第一篇：辦公室風險評估活動及記錄、分析

2013年度項目部綜合辦公室

風險評估活動

為了認真貫徹落實綜合辦公室風險評估制度，推進綜合辦公室建設工作，提升服務質量，進一步做好綜合服務工作，為加強項目部綜合辦公室風險管理工作控制，明確項目部綜合辦公室風險點，杜絕風險事例的發(fā)生，項目部綜合辦公室組織進行辦公室管理工作風險評估活動。

一、活動目標

1、分析項目部綜合辦公室職責，對辦公室風險點進行自查。

2、討論辦公室風險點可能產(chǎn)生的后果。

3、記錄此次活動的內容，并對風險點進行分析和排序。

二、活動組織人員及邀請人員 組織人員：

三、活動日期：2013年3月10日

2013年度項目部綜合辦公室 風險評估活動記錄及分析

一、辦公室工作職責

負責綜合協(xié)調、文秘、檔案的管理工作；負責項目部綜合統(tǒng)計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調研、行文辦會、信息報送，政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、年度考評工作；負責保險等申報工作；負責項目部的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。

二、綜合辦公室風險點

1、印章管理方面：（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。

2、檔案管理方面：

（1）借閱檔案有無登記，有無簽字。（2）有無未經(jīng)批準查閱行為。（3）接收檔案是否逐項檢查，有無交接簽字，有無鑒字人在場。（4）有無外來人員自行查閱行為。（6）各部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統(tǒng)計報表方面：

（1）是否按時限上報統(tǒng)計報表。（2）是否對前線項目部上報的數(shù)字進行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據(jù)。

4、綜合文字工作方面：

（1）領導交辦工作，是否能夠認真及時高質量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。

5、車輛管理方面：

（1）為領導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。

6、公務接待方面

（1）是否嚴格執(zhí)行公務接待制度。（2）是否嚴格落實接待標準。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。

三、風險分析及排序

1、印章管理：嚴格用印登記，有經(jīng)理審批；領導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。否則會造成用印風險。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領導和借閱人簽字，檔案管理員在場查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。否則造成檔案丟失，造成記錄無追溯性的潛在風險。

3、綜合統(tǒng)計報表：由專人具體負責統(tǒng)計報表工作，落實責任；要認真審核項目部上報的數(shù)據(jù)；項目部報表要有項目負責人簽字。否則報表上的數(shù)據(jù)不符合要求或者錯誤造成資金的風險。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規(guī)范、優(yōu)質高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發(fā)文兩個關口，全面規(guī)范審核程序，按照時間要求，快速履行發(fā)文程序，轉辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。否則耽誤工作的延遲，造成重大事件不能及時完成的風險。

5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》，加強車輛管理，規(guī)范車輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車輛服務質量，提高車輛使用效率。否則造成車輛性能過早變低依然使用時發(fā)生事故的風險。

6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業(yè)務聯(lián)系部門及領導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實行項目經(jīng)理審批制。否則造成接待費用過高導致項目部資金周轉出現(xiàn)問題的風險。

四、其他風險要點

1、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。否則造成重要事件不能按時完成造成經(jīng)濟等損失的風險。

2、應急管理工作。組織協(xié)調各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時間達到現(xiàn)場，組織應急救援。否則會造成救援不及時導致人員傷亡、資產(chǎn)損失的風險。

3、項目辦公室應保持每天進行清掃，室內要整潔，不能有雜亂物品堆積，辦公桌物品要擺放整齊有序，地面干凈無灰塵、無積水、無煙蒂、無死角，門窗干凈明亮，保持空氣清新。防止疾病傳染擴散。綜合管理專員負責不定期對衛(wèi)生情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題應立即整改。否則造成疾病傳染擴散的影像員工健康的風險。

5、考勤管理方面：

1）施工隊伍人員及項目所有員工均實行考勤制，由綜合辦公室專員負責及統(tǒng)計。否則造成項目部資金（特別是針對農(nóng)民工工資發(fā)放）的流失的風險。

2）所有項目部人員上班前必須先到綜合辦公室刷卡。因工作需要不能按時出勤者，必須先向項目經(jīng)理申請，否則按外出辦私事處理。綜合辦公室專員建立員工外出登記表，員工回來后需補簽員工外出登記，單位負責人簽字確認。否則造成項目部管控出現(xiàn)風險

3）考勤工作由綜合辦公室專員負責，填寫出勤登記，負責考勤工作，每月月底將考勤表送交項目總經(jīng)理。項目總經(jīng)理對考勤表進行檢查核實，經(jīng)確認無誤后，用于考核工資發(fā)放。否則造成損失后沒有追溯性的風險。

5）考勤工作要求：綜合管理專員于每周周日核查考勤表，整理并歸檔。

6、為加強辦公用品使用的管理，節(jié)約開支、杜絕浪費現(xiàn)象。項目辦公用品由辦公室統(tǒng)一保管發(fā)放，并指定保管人，保管人應對領用的物品做好登記，做到賬物相符。并時時對倉庫的貨物進行盤存；對于庫存不多的物品及時將情況上報給辦公室主管人員以便申購補充。各部門在領用辦公用品時統(tǒng)一在辦公用品領用記錄本上簽字確認由保管人統(tǒng)一領出，遵循先簽字后領物的基本原則。辦公電腦、打印機、復印機、等辦公設備的耗材及維修由辦公室主任負責，并經(jīng)項目經(jīng)理批準，由辦公室負責申購。否則造成賬物不符，貴重物品丟失或者過早報廢影響使用功能降低、項目辦公用品資金使用過多的風險。

第二篇：2013 項目部綜合辦公室 風險評估活動

2013 項目部綜合辦公室 風險評估活動 為了認真貫徹落實綜合辦公室風險評估制度，推進綜合辦公室建設工作，提升服務質量，進一步做好綜合服務工作，為加強項目部綜合辦公室風險管理工作控制，明確項目部綜合辦公室風險點，杜絕風險事例的發(fā)生，項目部綜合辦公室組織進行辦公室管理工作風險評估活動。

一、活動目標

1、分析項目部綜合辦公室職責，對辦公室風險點進行自查。

2、討論辦公室風險點可能產(chǎn)生的后果。

3、記錄此次活動的內容，并對風險點進行分析和排序。

二、活動組織人員及邀請人員 組織人員：

三、活動日期：2013 年 3 月 10 日 2013 項目部綜合辦公室 風險評估活動記錄及分析

一、辦公室工作職責 負責綜合協(xié)調、文秘、檔案的管理工作；負責項目部綜合統(tǒng)計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調研、行文辦會、信息報送，政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、考評工作；負責保險等申報工作；負責項目部的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。

二、綜合辦公室風險點

1、印章管理方面：（2）印章是否嚴格保管。（1）是否用印登記。（3）是否有來人自行用印行。（4）用印有無簽字備案。為（5）印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。

2、檔案管理方面：（2）有無未經(jīng)批準查閱行為。（1）借閱檔案有無登記，有無簽字。（3）接（4）有無外來人員自行收檔案是否逐項檢查，有無交接簽字，有無鑒字人在場。（6）各部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。查閱行為。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統(tǒng)計報表方面：（1）是否按時限上報統(tǒng)計報表。（2）是否對前線項目部上報的數(shù)字進行審。（3）填寫報表是否有上報的依據(jù)。核

4、綜合文字工作方面：（1）領導交辦工作，是否能夠認真及時高質量完成；（2）對本職工作是否（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。盡職盡責；

5、車輛管理方面：（1）為領導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假（3）有無日常報銷虛報費用。修或假換件。（5）有無公車私（4）有無酒駕行為。用行為。

6、公務接待方面（2）是否嚴格落實接待標準。（1）是否嚴格執(zhí)行公務接待制度。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。

三、風險分析及排序

1、印章管理：嚴格用印登記，有經(jīng)理審批；領導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。否則會造成用印風險。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領導和借閱人簽字，檔案管理員在場查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。否則造成檔案丟失，造成記錄無追溯性的潛在風險。

3、綜合統(tǒng)計報表：由專人具體負責統(tǒng)計報表工作，落實責任；要認真審核項目部上報的數(shù)據(jù)；項目部報表要有項目負責人簽字。否則報表上的數(shù)據(jù)不符合要求或者錯誤造成資金的風險。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規(guī)范、優(yōu)質高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發(fā)文兩個關口，全面規(guī)范審核程序，按照時間要求，快速履行發(fā)文程序，轉辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。否則耽誤工作的延遲，造成重大事件不能及時完成的風險。，加強車輛管

5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》理，規(guī)范車輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車輛服務質量，提高車輛使用效率。否則造成車輛性能過早變低依然使用時發(fā)生事故的風險。

6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業(yè)務聯(lián)系部門及領導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實行項目經(jīng)理審批制。否則造成接待費用過高導致項目部資金周轉出現(xiàn)問題的風險。

四、其他風險要點

1、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。否則造成重要事件不能按時完成造成經(jīng)濟等損失的風險。

2、應急管理工作。組織協(xié)調各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時間達到現(xiàn)場，組織應急救援。否則會造成救援不及時導致人員傷亡、資產(chǎn)損失的風險。

3、項目辦公室應保持每天進行清掃，室內要整潔，不能有雜亂物品堆積，辦公桌物品要擺放整齊有序，地面干凈無灰塵、無積水、無煙蒂、無死角，門窗干凈明亮，保持空氣清新。防止疾病傳染擴散。綜合管理專員負責不定期對衛(wèi)生情況進行檢查發(fā)現(xiàn)問題應立即整改。否則造成疾病傳染擴散的影像員工健康的風險。

5、考勤管理方面： 1）施工隊伍人員及項目所有員工均實行考勤制，由綜合辦公室專員負責及統(tǒng)計。否則造成項目部資金（特別是針對農(nóng)民工工資發(fā)放）的流失的風險。2）所有項目部人員上班前必須先到綜合辦公室刷卡。因工作需要不能按時出勤者，必須先向項目經(jīng)理申請，否則按外出辦私事處理。綜合辦公室專員建立員工外出登記表，員工回來后需補簽員工外出登記，單位負責人簽字確認。否則造成項目部管控出現(xiàn)風險 3）考勤工作由綜合辦公室專員負責，填寫出勤登記，負責考勤工作，每月月底將考勤表送交項目總經(jīng)理。項目總經(jīng)理對考勤表進行檢查核實，經(jīng)確認無誤后，用于考核工資發(fā)放。否則造成損失后沒有追溯性的風險。5）考勤工作要求：綜合管理專員于每周周日核查考勤表，整理并歸檔。

6、為加強辦公用品使用的管理，節(jié)約開支、杜絕浪費現(xiàn)象。項目辦公用品由辦公室統(tǒng)一保管發(fā)放，并指定保管人，保管人應對領用的物品做好登記，做到賬物相符。并時時對倉庫的貨物進行盤存；對于庫存不多的物品及時將情況上報給辦公室主管人員以便申購補充。各部門在領用辦公用品時統(tǒng)一在辦公用品領用記錄本上簽字確認由保管人統(tǒng)一領出，遵循先簽字后領物的基本原則。辦公電腦、打印機、復印機、等辦公設備的耗材及維修由辦公室主任負責，并經(jīng)項目經(jīng)理批準，由辦公室負責申購。否則造成賬物不符，貴重物品丟失或者過早報廢影響使用功能降低、項目辦公用品資金使用過多的風險。

第三篇：環(huán)境風險評估分析

環(huán)境衛(wèi)生風險評估

1、加強行風建設，提高服務質量

要抓好環(huán)衛(wèi)工作，必須有一支高素質的環(huán)衛(wèi)隊伍，我們堅持以思想政治教育為本，結合學習江澤民同志三個代表重要思想和十六大精神大力開展職工教育，破除舊有思想，針對環(huán)衛(wèi)工作又臟又累。有些職工思想不穩(wěn)定的現(xiàn)實，讓廣大職工樹立正確的人生觀、世界觀、價值觀和擇業(yè)觀，做到“自尊、自強、自重、自省”。要求全體黨員要把先進性教育活動轉化為推動環(huán)衛(wèi)工作發(fā)展的動力，積極發(fā)揮先鋒模范作用。從而在全局上下形成了一種愛崗敬業(yè)、高效廉潔的工作作風，使我們的服務質量有很大提高。

2、對環(huán)境空氣影響的主要因子有哪些

（1）主要是豬場糞便及尿液揮發(fā)的惡臭及惡臭氣體，包括硫化氫、氨、糞臭素等。

3、在影響分析與評價中，除水環(huán)境影響、環(huán)境空氣影響外，還應關注哪些方面

（1）關注以糞便為主的固體廢物處理不當?shù)奈廴締栴}；

（2）關注可能發(fā)生疫情的問題，或疫情發(fā)生時的應急處理；

（3）關注蚊蠅孳生等公共衛(wèi)生問題對環(huán)境及人體健康的影響；

（4）關注施工期&無疑考試網(wǎng)&的生態(tài)影響。

4、豬場糞便處理是否存在問題

（1）糞便由附近農(nóng)民拉走肥田雖然是一種處置方案，但存在不能及時拉走或不能完全拉走而造成污染的問題。

（2）建設單位應采取措施徹底解決糞便污染，選擇應急安全衛(wèi)生填埋場或處置場所。

5、養(yǎng)豬場工作人員衛(wèi)生風險及疾病

養(yǎng)豬場工作人員輪狀病毒的陽率為21．62％，符合輪狀病毒在人群中分布的一般規(guī)律。本次調查發(fā)現(xiàn)人、豬輪狀病毒隱性感染的情況很相似，在21．62％至21．82％之間。有報道A組輪狀病毒可從人和多種動物檢出，提示有人畜共患的可能［2］。本病既然為人畜共患病，則人畜皆可為宿主，均可作為傳染源，值得流行病學工作者的重視。

調查還發(fā)現(xiàn)，在養(yǎng)豬場工作2～3年的工作人員的輪狀病毒陽性率（41．18％）高于在養(yǎng)豬場工作1～2年和3年以上工作人員的輪狀病毒陽性率（分別為16．67％和15．38％），造成這種差別的原因，可能與人群的暴露程度及免疫狀況有關。究竟是何原因，有待進一步探討

第四篇：風險管理活動記錄

風險管理活動記錄

風險管理活動主要是對公司的在經(jīng)營活動周期內（包括銷售、采購、驗收、儲存、運輸?shù)冗^程）進行風險管理活動的評價，確保降低經(jīng)營風險，保證患者使用醫(yī)療器械安全有效。風險管理活動包括風險分析、風險評價、風險控制、綜合剩余風險評價以及風險/受益分析等內容。

一、風險等級界定；

表1風險的嚴重度水平

等級名稱

代號

系統(tǒng)風險定義

輕度

輕度傷害或無傷

中度

中等傷害

致命

一人死亡

災難性

多人死亡或重傷

表2風險的概率等級

等級名稱

代號

頻次（每年）

極少

<10-6

非常少

10-4-10-6

很少

10-2-10-4

偶爾

10-1-10-2

有時

1-10-1

經(jīng)常

>1

表3風險評價準則

概率

嚴重程度

災難性

致命

中度

輕度

經(jīng)常

U

U

U

R

有時

U

U

R

R

偶然

U

R

R

R

很少

R

R

R

A

非常少

R

R

A

A

極少

A

A

A

A

A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險。

二、風險分析；

對經(jīng)營活動中的各項環(huán)節(jié)進行分析，判斷是否存在風險以及風險可接受程度。

1.銷售過程；

1.1

客戶資質：客戶是否具有合法資質，客戶的經(jīng)營范圍是否符合？

有合法資質

□

無合法資質□

經(jīng)營范圍符合□

經(jīng)營范圍部符合□

1.2

銷售合同是否經(jīng)過評審:

合同經(jīng)過評審

□

合同未經(jīng)評審□

經(jīng)評審部門認可□

未經(jīng)評審部門認可□

1.3

客戶信譽度：

初次合作

□

多次合作

□

信譽度未知

□

信譽度良好

□

2.采購過程；

2.1

供方資質：客戶是否具有合法資質，客戶的經(jīng)營范圍是否符合?

有合法資質

□

無合法資質

□

經(jīng)營范圍符合□

經(jīng)營范圍部符合□

2.2

供方評審情況：

如實進行

□

未進行

□

供貨及時

□

供貨時間長

□

2.3

供方信譽度

初次合作

□

多次合作

□

信譽度未知

□

信譽度良好

□

3.驗收、儲存過程；

3.1

是否建立查驗制度；

已建立

□

未建立

□

保存檢驗記錄

□

未保存檢驗記錄

□

3.2

有專職檢驗人員履職；

專職檢驗人員□

兼職檢驗人員□

經(jīng)過培訓

□

未經(jīng)培訓

□

3.3

是否按產(chǎn)品儲存要求儲存；

產(chǎn)品有特殊儲存要求

□

產(chǎn)品無特殊儲存要求□

低溫冷藏

□

常溫儲存□

3.4

是否對儲存環(huán)境進行監(jiān)控

有監(jiān)控調節(jié)設備□

無監(jiān)控調節(jié)設備□

監(jiān)控設備已計量□

監(jiān)控設備未計□

3.5

是否具備計算機管理系統(tǒng)，計算機系統(tǒng)是否具備規(guī)定功能；

有計算機管理系統(tǒng)□

無計算機管理系統(tǒng)□

系統(tǒng)功能齊全□

系統(tǒng)功能缺失□

4.產(chǎn)品防護過程；

4.1

包裝、標簽、說明書；

齊全

□

缺失

□

符合總局6號令

□

不符合總局6號令

□

4.2

區(qū)域劃分；

倉庫區(qū)域劃分明確□

倉庫區(qū)域未劃分□

貨架擺放合理□

貨架擺放雜亂□

4.3

產(chǎn)品防護；

發(fā)貨包裝牢固

□

發(fā)貨包裝松軟

□

包裝標識清晰□

包裝無標識

□

4.4

運輸過程；

配送

□

自提

□

常溫運輸

□

冷鏈運輸

□

三、風險評價、控制：

對已發(fā)現(xiàn)的風險進行評價和控制，采取必要措施避免或降低風向發(fā)生的概率，保證經(jīng)營過程正常進行。對于不同的風險等級采取不同的方式進行處理；

a)

A：可接受的風險：可接受的風險采取預防措施將風險降到最低。

b)

R：合理可行降低（ALARP）的風險：制定相關措施降低風險程度，減少放生概率。

c)

U：不可接受的風險。各部門編制風險控制方案分析，識別一個或多個風險控制措施，以把風險降低到可接受水平。

1.銷售過程

1.1

是否存在風險：存在風險□

不存在風險□

風險描述：

1.2

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險。

1.3

對風險的控制施：。

2.采購過程

2.1

是否存在風險：存在風險□

不存在風險□

風險描述：

2.2

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險。

2.3

對風險的控制措施：。

3.驗收、儲存過程

3.1

是否存在風險：存在風險□

不存在風險□

風險描述：

3.2

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險。

3.3

對風險的控制措施：。

4.產(chǎn)品防護

4.1

是否存在風險：存在風險□

不存在風險□

風險描述：

4.2

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險。

4.3

對風險的控制措施：。

四、風險管理審核；

1、風險描述：

a)、。

b)、。

c)、。

d)、。

2、控制措施：

a)、。

b)、。

c)、。

d)、。

3、實施情況：。

4、實際風險是否得到有效控制：

是

□

否

□

5、風險控制是否達到預期結果：

是

□

否

□

五、綜合剩余風險；

風險描述：a)。

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險

風險描述：b)。

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險

風險描述：c)。

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險

風險描述：d)。

風險等級：（）A：可接受的風險；R：合理可行降低（ALARP）的風險；U：不可接受的風險

參加風險評審人員

姓名

部門

職務

簽字

六、結論：

編制人

審核人

批準人

編制日期

審核日期

批準日期

第五篇：活動策劃書風險評估

**市重大活動社會穩(wěn)定風險評估實施細則

第一章 總 則

第一條 為深入推進重大活動社會穩(wěn)定風險評估工作，切實增強重大活動穩(wěn)評工作的規(guī)范化、制度化、常態(tài)化，增強穩(wěn)評機制的針對性、科學性和實效性，預防和減少重大活動組織過程中涉穩(wěn)事件的發(fā)生，確保重大活動安全順利地組織實施，根據(jù)《**市社會穩(wěn)定風險評估實施細則》等相關規(guī)定，制定本實施細則。

第二章 評估范圍

第二條 重大活動是指參與人數(shù)眾多的文化、體育演出比賽活動，各種節(jié)會演出、開放型宗教活動，以及展覽、展銷、招聘、現(xiàn)場開獎等活動。

第三章 評估主體

第三條重大活動的組織部門負責該項活動的社會穩(wěn)定風險評估。黨委政府組織實施的重大活動，由黨委、政府指定的部門進行社會穩(wěn)定風險評估。

多部門聯(lián)合組織實施的重大活動，由牽頭部門或指定的部門商其他部門進行社會穩(wěn)定風險評估。

社會組織組織的重大活動，由相關主管審批部門負責該項活動的社會穩(wěn)定風險評估。

第四條 重大活動的組織部門在向主管部門提交《重大活動工作方案》時，一并提交《社會穩(wěn)定風險評估報告》，未提交穩(wěn)評報告的，主管部門一律不予審核、批準。重大活動需公安機關提供安保工作的，要向公安機關提交穩(wěn)評報告，未提交穩(wěn)評報告的，公安機關一般不組織安保工作。

第四章 評估內容

第五條重大活動社會穩(wěn)定風險評估，主要就該項活動實施過程中可能存在的影響社會穩(wěn)定的風險及化解、管控風險的措施進行深入分析和評估，做出低風險準予實施、中風險暫緩實施、高風險不予實施的結論。

第六條 重大活動社會穩(wěn)定風險評估，重點從重大活動組織實施的合法性、合理性、可行性、可控性四個方面進行評估。

（一）合法性評估

1.該活動的內容、形式及組織實施是否符合國家的相關法律 法規(guī)。

2.主管部門對活動的組織是否具有批準權。

（二）合理性評估

1.該活動的組織實施是否會給群眾帶來過重的經(jīng)濟負擔或者對群眾的生產(chǎn)生活造成過多不便。

2.該活動的組織實施是否對社會有負面效應。

3.該活動的組織實施擬采取的安保措施和手段是否必要、適當。

（三）可行性評估

1.該活動的組織實施是否具備相應的人力物力財力。2.該活動的組織實施是否得到大多數(shù)群眾的支持。

3.該活動的組織實施是否會引發(fā)人員擁擠踩踏、火災、治安案件等事件。4.該項活動組織實施是否存在爆炸等恐怖襲擊風險。

5.活動場地使用的水、電、氣、熱等方面是否存在安全風險。6.活動場地臨時搭建設施是否存在安全隱患。7.天氣等其它因素是否對活動安全造成影響。8.活動場地周邊環(huán)境是否存在安全隱患。9.活動是否對周邊居民的生產(chǎn)生活造成影響。10.參與活動人員的醫(yī)療衛(wèi)生保障措施是否到位。11.參與活動人員的交通疏散措施是否到位。

（四）可控性評估

1.對活動組織過程中可能存在的安全隱患或各類社會矛盾 是否可控，能否得到有效防范和化解。

2.是否制定了風險防范化解工作預案或措施，是否成立了專門的安全隱患排除或矛盾糾紛化解組織。

3.是否成立專門的維穩(wěn)工作機構，跟進動態(tài)排查化解相關矛盾糾紛或隱患。4.是否確定了風險防控措施責任人，責任是否得到有效落實。5.活動其它維穩(wěn)管控措施是否到位。

對國家、省上在我市組織的相關重大活動，必要時只評估可行性、可控性，不評估合法性、合理性。對市、縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）組織的重大活動，評估全部內容。第五章 評估程序

第七條 重大活動社會穩(wěn)定風險評估程序分為普通評估程序和簡易評估程序。

第八條普通評估程序：

（一）成立評估工作領導小組。

（二）明確評估任務，制定評估方案。

制定《xxx活動社會穩(wěn)定風險評估方案》，《評估方案》應明確評估對象、評估原則、評估方法步驟、評估重點、評估內容、評估單位的責任等。

（三）廣泛征求意見，充分了解民意。要廣泛征求組織活動所涉及利益群體和社會各界的意見建議，掌握群眾對擬組織活動的反映和評價。

征求意見建議的對象：

1.征求重大活動組織實施可能受影響群眾的意見建議。2.征求人大代表、政協(xié)委員對組織該活動的意見建議。3.征求社會各界對活動組織的意見建議。

征求意見建議的方式：

1.公示。對活動舉辦的時間、地點、活動內容、組織方式及通過公示收集反饋信息的渠道進行公示。

2.調查走訪。重點走訪因活動受影響的利益群體或社會各界群眾，了解群眾對活動組織的真實思想以及意見建議，使決策機關準確掌握群眾對活動的反映。走訪結束后，要對資料進行梳理、歸類和匯總，并填寫相關表格。

3.召開座談會。組織利益群體或利益群體代表、社會各界代表、人大代表、政協(xié)委員等相關人員座談會，聽取對活動組織的意見。

4.其他渠道。主要包括問卷調查、專門咨詢、上級部門或信訪部門反饋等。

（四）縝密分析預測，客觀評估風險。

論證方式：

1.對參加人數(shù)多且不確定、持續(xù)時間長、分項活動多、活動場地情況復雜的重大復雜活動，由評估單位從評估專家?guī)熘谐槿∠嚓P方面的專家進行專家論證。后果(嚴重程度)經(jīng)濟損失（直接損 失和間接 對經(jīng)營目 經(jīng)營目 標的影響分值后果法規(guī)運營聲譽員工安全 員工安全環(huán)境

損失）損失）4 非常 嚴重 訴訟并 有較大 敗訴可 能 廣泛損害，人民幣 正 常 運 營 多 于 160 中斷多于 萬 2天 媒體持續(xù) 關注，與業(yè)務伙 伴間的信 任受損，股東信任 受損 引起公眾 關注/評 論，社會形象 受損 媒體負面 報告 死亡 可能被環(huán) 保部門查 處并停產(chǎn) 整頓 偏離經(jīng)營 目 標 20% 以上3嚴重公開警 告，罰 款嚴重損害，人民幣 正 常 運 營 80 萬 中 斷 少 于 160 萬 2天-致嚴重傷 殘可能被環(huán) 保部門查 處并整改 罰款偏離經(jīng)營 目 標 10% 到 20% 之 間 偏離經(jīng)營 目標 5%到 10%之間 偏離經(jīng)營 目標 5%以 內2重要公開警 告，不 罰款 被政府 機關構 質疑/ 調查輕微損害，人民幣 正 常 運 營 1 萬頻率 分值 頻率 定義7 6 5 4 3 2 1頻繁 很可能 可能 很少 極少的 不太可能 不可能每天發(fā)生 n 次 每天發(fā)生 1 次 每周發(fā)生 1 次 每月發(fā)生 1 次 每季度發(fā)生 1 次 每年發(fā)生 1 次 不會在這個行業(yè)內發(fā)生

風險等級 等級評價

三、風險等級評價

1、風險矩陣圖 風險矩陣圖后 果4中中a中中高高高3低中中中中高高2低低中中中中中b1 低 低 低 低 中 中 中1234567頻

2、風險等級率高風險（紅色區(qū)域）（>15）管理優(yōu)先級為高的風險。需要重點關注，優(yōu)先調配資源以 ： 高風險 進行管理，以把風險排序降低。：管理優(yōu)先級為中的風險。需關注風險趨勢變化，適當?shù)卣{整資 中度風險（黃色區(qū)域）風險 源以進行管理，以有效的成本代價降低風險排序。低風險（綠色區(qū)域）（<6）管理優(yōu)先級為低的風險。需維持現(xiàn)有管理水平，可適當?shù)匕?： 低風險 資源調配，用以管理其它風險。： 附件（2）風險類別表

1、風險類別表：風險編號 1.2.3.風險名稱 戰(zhàn)略風險 市場風險 匯率風險風險編號 25.26.27.風險名稱 信息安全風險 信息溝通風險 人力資源風險

4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.技術革新風險 合規(guī)風險 不可抗力風險 政策法規(guī)風險 地區(qū)差別風險 財務核算風險 資金管理風險 賬款回收風險 資產(chǎn)管理風險 目標管理風險 規(guī)劃風險 授權風險 合同管理風險 客戶信用管理風險 合同履行風險 合作伙伴風險 合同管理風險 內部合作風險 信息收集風險 信息處理風險 決策風險28.29.30.31.32.33.34.35.36.37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.人員素質風險 貪腐/舞弊風險 培訓風險 勞動關系風險 保險管理風險 it 項目管理風險 it 系統(tǒng)風險 勞動安全管理風險 環(huán)境污染風險 信息披露風險 聲譽風險 商標/品牌風險風險類別編號和風險定義如下： 風險 編號 1.風險名稱 戰(zhàn)略風險風險定義 戰(zhàn)略風險是指在戰(zhàn)略決策、開發(fā)、制定、實施、控制、信息掌握、應對行業(yè)變化等活動中的失誤，影響企業(yè)實施發(fā)展規(guī)劃和實現(xiàn)戰(zhàn) 略發(fā)展目標的不確定性。市場風險是指由于經(jīng)濟形勢發(fā)生變化、市場狀況變動以及競爭的 導致企業(yè)遭受損失的不確定性。匯率風險是指由于匯率波動，而使企業(yè)遭受經(jīng)濟和會計損失的不 確定性。技術革新風險是指行業(yè)和競爭對手技術改革和創(chuàng)新，影響企業(yè)的 戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)、競爭優(yōu)勢或經(jīng)營模式的不確定性。合規(guī)風險是指因未能遵守所有適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 及其它規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守 則和職業(yè)操守，使企業(yè)遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務損失和信 譽損失的不確定性。不可抗力風險是指不能預見且無法克服及避免的事件，給企業(yè)造 成損害或毀壞的不確定性。如：自然災害、海嘯、臺風、瘟疫、戰(zhàn)爭行為、設施和設備遭受 意外損壞等風險。