第一篇：2017全國股轉公司培訓試題(含答案)

2017全國股轉公司申請掛牌公司

高管培訓試題

一、單選題（每題2分，共30題）

1.掛牌公司應當制定信息披露事務管理制度，經（a）審議后后及時向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備并披露？ A 董事會

B 監(jiān)事會 C 股東大會 D 董事長

2.股票轉讓時間段為？（d）

A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00

3.以下哪個說法是錯誤的？（b）

A 掛牌公司應股東大會召開之后2個轉讓日之內披露股東大會決議的公告

B 掛牌公司所有的董事會、股東大會決議均需要披露 C 掛牌公司所有的三會會議決議均需要向主辦券商報備 D 掛牌公司年度股東大會需要兩名律師見證

4.以下哪種情況需要披露臨時公告？（c）A 對子公司投資1000萬 B 公司股份限售

C 協(xié)議轉讓下，掛牌公司股票成交價格較前收盤價格變動幅度超過50% D 協(xié)議轉讓下，掛牌公司股票當日換手率超過10%

5.以下哪項不屬于必須披露的定期報告？（a）A 季度報告 B 半年度報告 C 年度報告

D 臨時公告

6.臨時報告應當由誰發(fā)布？（c）A 董事長

B 控股股東、實際控制人 C 董事會

D 股東大會

7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是（b）A 3個月 B 6個月 C 9個月 D 12個月

8.以下哪些事項必須經股東大會審議通過？（c）A 為公司關聯(lián)方提供擔保 B 購買理財產品 C 股票發(fā)行 D 以上均需提交

9.掛牌公司采取何種股票轉讓方式，應由（d）確定。A.掛牌公司股東大會決議

B.掛牌公司主辦券商 C.掛牌公司董事會決議 D.全國股轉公司

10.股票采取做市轉讓方式，成交價以（a）為準。A.做市商申報價格 B.投資者申報價格 C.價格優(yōu)先 D.時間優(yōu)先

11.掛牌公司辦理新增股份登記時，對于公司董監(jiān)高認購的股份，應如何申報?（b）A、全部申報為無限售條件流通股

B、25%股份申報為高管鎖定股，75%股份申報為無限售條件流通股

C、全部申報為高管鎖定股

D、25%股份申報為無限售條件流通股，75%股份申報為高管鎖定股

12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應托管至哪類托管單元？（c）A、自營類托管單元 B、經紀類托管單元 C、做市類托管單元 D、其他類托管單元

13.因高管離任對其股份進行限售的，限售后的股份性質為？（c）

A.00-無限售條件流通股 B.01-掛牌后個人類限售股 C.04-高管鎖定股 D.05-掛牌前個人類限售股

14.中國結算發(fā)行人業(yè)務平臺（BPM系統(tǒng)）定期推送持有人名冊的頻率為？（b）A、每月一次，月末推送 B、每月兩次，月初和月中 C、每月一次，月初推送 D、每月一次，月中推送

15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經營能力的要求（A、最近一期末凈資產為負數 B、研發(fā)導致的持續(xù)虧損

C、被會計師事務所出具帶強調事項段的審計報告D、資產負債率超過70%但不足100%

16.以下哪項為新三板的掛牌條件（d）A、公司必須主營一種業(yè)務 B、不能存在同業(yè)競爭 C、實際控制人不得發(fā)生變更 D、出資真實

17.以下哪種情形不構成關聯(lián)方占用（b）

a）A、控股股東無償使用公司房屋建筑物 B、實際控制人借用公司資金未歸還 C、公司向股東超額分配股利且未歸還 D、公司向關聯(lián)方銷售商品形成的應收賬款

18.以下哪種收入確認方法符合《企業(yè)會計準則》的要求（C）A、公司銷售商品，以收款作為收入確認時點 B、公司銷售商品，以開票作為收入確認時點

C、公司銷售商品，以產品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉移時點確認收入

D、公司銷售商品的同時提供安裝服務，以產品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉移時點確認收入

19.以下哪項不屬于關聯(lián)方（D）A、申請掛牌公司的子公司

B、申請掛牌公司實際控制人控制下的其他公司 C、申請掛牌公司的參股公司

D、申請掛牌公司參股公司的其他股東

20.根據最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》規(guī)定，除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內股東均應于（A），完成開立證券賬戶的工作。

A、申請掛牌公司向全國股轉公司報送申請掛牌文件前； B、申請材料掛牌審查期間； C、取得同意掛牌的函之后； D、首次信息披露之后。

21.根據最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》規(guī)定，申請掛牌公司應在（B），無論是否存在首批解除轉讓限制情形，均需向全國股轉公司掛牌業(yè)務部提交股票初始登記申請表。

A、向全國股轉公司報送申請掛牌文件時； B、審查期間對第一次反饋意見進行回復時； C、首次信息披露之后； D、取得同意掛牌的函之后。

22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是（D）。A、公開轉讓說明書； B、財務報表及審計報告； C、法律意見書；

D、主辦券商盡職調查報告。23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為（B）。A、T日；

B、T-1日；

C、T+1日；

D、T-2日。

24.公司以下哪種情形不符合股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)？（C）

A、控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。

B、報告期內曾在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓。C、36個月前未經法定機關核準擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經中國證監(jiān)會確認的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司情形。

D、按照《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的有關規(guī)定作股票限售安排。

25.對業(yè)務收入占申請掛牌公司（）以上的子公司，應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司公開轉讓說明書內容與格式指引》第二章第二節(jié)公司業(yè)務的要求披露相關業(yè)務情況。A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

26.若公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項不是公司申請掛牌必須辦理的：（）

A、根據相關法規(guī)規(guī)定應辦理的排污許可證

B、應辦理的已建項目的環(huán)評批復、驗收及配置污染處理設施 C、按照相關法規(guī)規(guī)定應公開披露環(huán)境信息的，履行相應披露義務。

D、環(huán)保部門的無違規(guī)證明

27.關于申請掛牌公司掛牌同時進行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項的是：（）

A、應披露擬發(fā)行股數、發(fā)行對象或范圍、發(fā)行價格或區(qū)間、預計募集資金金額。

B、在公開轉讓說明書“公司財務”后增加“股票發(fā)行”章節(jié)。C、應詳細披露募集資金投向、募投項目情況及其合法合規(guī)性。D、應充分披露發(fā)行前后股本結構、股東人數、資產結構、業(yè)務結構、公司控制權、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的變動情況。

28.掛牌公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的情形，下述第（）項的說法是正確的？ A.可授權董事會決議 B.必須經股東大會決議 C.可授權總經理決定 D.無須履行三會決議程序

29.以下哪項內容屬于董事會在公司治理過程中發(fā)揮的作用？（）

A.對公司的治理系統(tǒng)開展定期評價 B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實和評價 C.審批運營目標和目的

D.獲取關于公司治理系統(tǒng)成效的保證

30.以下哪項不屬于證監(jiān)會對非上市公眾公司公司治理層面的要求？()A.公眾公司應當強化內部管理，按照相關規(guī)定建立會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，確保公司財務報告真實可靠及行為合法合規(guī)。

B.公眾公司進行關聯(lián)交易應當遵循平等、自愿、等價、有償的原則，保證交易公平、公允，維護公司的合法權益，根據法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應的審議程序。

C.公眾公司實施并購重組的，相關信息披露義務人應當依法嚴格履行公告義務，并及時準確地向公眾公司通報有關信息，配合公眾公司及時、準確、完整地進行披露。

D.公眾公司實施重大資產重組，重組的相關資產應當權屬清晰、定價公允，重組后的公眾公司治理機制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權益。

二、多選題（每題4分，共5題）（多選、錯選0分，漏選2分）

1.關于公司治理機制，以下屬于必須披露事項的是：（）A、最近兩年內股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，以及董事會對公司治理機制執(zhí)行情況的評估結果。B、公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務、資產、人員、財務、機構方面的分開情況。

C、為防止股東及其關聯(lián)方占用或者轉移公司資金、資產及其他資源的行為發(fā)生所采取的具體安排。

D、控股股東、實際控制人為避免同業(yè)競爭采取的措施及做出的承諾。2.掛牌前首次信息披露文件包括（）： A、公開轉讓說明書； B、財務報表及審計報告； C、法律意見書； D、公司章程；

3.以下哪些情形不符合財務規(guī)范性要求（）A、財務部門僅有1人 B、存在現(xiàn)金坐支 C、控股股東占用資金 D、個人卡收款

4.公眾公司重大資產重組可以使用下列哪些支付手段購買資產？（）

A現(xiàn)金

B 股份

C 可轉換債券

D 優(yōu)先股

5.以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行？（）A 公司股東 B 公司核心員工 C 集合信托計劃.銀行理財產品 D 公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員

三、判斷題（每題2分，共10題）

1、申請掛牌公司可按照客戶要求對來自于報告期內前五大客戶的收入不予披露，無須提交相關申請。（）

2、股東所持股份的限售安排屬于申請掛牌公司應該披露的內容，但是股東對所持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露。（）

3、掛牌公司應當建立兼顧公司特點和公司治理機制基本要求的股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，明晰職責和議事規(guī)則。（）

4、掛牌公司不可以與推薦掛牌時的主辦券商解除持續(xù)督導協(xié)議。（）

5、掛牌公司可以實施股票發(fā)行、重大資產重組、并購行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、發(fā)行中小企業(yè)私募債券。（）

6、掛牌公司認定核心員工每次最多不得超過35人。（）

7、掛牌公司可以向全國股轉系統(tǒng)申請變更證券簡稱、證券代碼。（）

8、因召開股東大會查詢名冊的，如果T日為股東大會召開日，股東名冊的截止交收日（即股權登記日）最好定于T-7日至T-3日間。（）

9、對于近一年內發(fā)生權益分派的掛牌公司，中國結算發(fā)行人業(yè)務平臺（BPM系統(tǒng)）會于每月月初第三個工作日自動推送上月股息紅利差別化征稅明細報表。（）

10、根據《公司法》規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數的50%。（）

全國股轉公司

申請掛牌公司高管培訓試題

一、單選題（每題2分，共30題）

1.掛牌公司應當制定信息披露事務管理制度，經（后及時向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備并披露？ A 董事會

B 監(jiān)事會 C 股東大會 D 董事長

A）審議后

2.股票轉讓時間段為？（D）

A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00

3.以下哪個說法是錯誤的？（B）

A 掛牌公司應股東大會召開之后2個轉讓日之內披露股東大會決議的公告

B 掛牌公司所有的董事會、股東大會決議均需要披露 C 掛牌公司所有的三會會議決議均需要向主辦券商報備 D 掛牌公司年度股東大會需要兩名律師見證

4.以下哪種情況需要披露臨時公告？（C）A 對子公司投資1000萬 B 公司股份限售

C 協(xié)議轉讓下，掛牌公司股票成交價格較前收盤價格變動幅度超過50% D 協(xié)議轉讓下，掛牌公司股票當日換手率超過10%

5.以下哪項不屬于必須披露的定期報告？（A）A 季度報告 B 半年度報告 C 年度報告

D臨時公告

6.臨時報告應當由誰發(fā)布？（C）A 董事長

B 控股股東、實際控制人 C 董事會

D 股東大會

7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是（A 3個月 B 6個月 C 9個月 D 12個月

8.以下哪些事項必須經股東大會審議通過？（C）A 為公司關聯(lián)方提供擔保 B 購買理財產品 C 股票發(fā)行 D 以上均需提交

B）

9.掛牌公司采取何種股票轉讓方式，應由（D）確定。A.掛牌公司股東大會決議

B.掛牌公司主辦券商 C.掛牌公司董事會決議 D.全國股轉公司

10.股票采取做市轉讓方式，成交價以（A）為準。A.做市商申報價格 B.投資者申報價格 C.價格優(yōu)先 D.時間優(yōu)先

11.掛牌公司辦理新增股份登記時，對于公司董監(jiān)高認購的股份，應如何申報?（D）A、全部申報為無限售條件流通股

B、25%股份申報為高管鎖定股，75%股份申報為無限售條件流通股

C、全部申報為高管鎖定股

D、25%股份申報為無限售條件流通股，75%股份申報為高管鎖定股 12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應托管至哪類托管單元？（C）A、自營類托管單元 B、經紀類托管單元 C、做市類托管單元 D、其他類托管單元

13.因高管離任對其股份進行限售的，限售后的股份性質為？（C）

A.00-無限售條件流通股 B.01-掛牌后個人類限售股 C.04-高管鎖定股 D.05-掛牌前個人類限售股

14.中國結算發(fā)行人業(yè)務平臺（BPM系統(tǒng)）定期推送持有人名冊的頻率為？（B）A、每月一次，月末推送 B、每月兩次，月初和月中 C、每月一次，月初推送 D、每月一次，月中推送

15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經營能力的要求（A）A、最近一期末凈資產為負數 B、研發(fā)導致的持續(xù)虧損

C、被會計師事務所出具帶強調事項段的審計報告 D、資產負債率超過70%但不足100%

16.以下哪項為新三板的掛牌條件（D）A、公司必須主營一種業(yè)務 B、不能存在同業(yè)競爭 C、實際控制人不得發(fā)生變更 D、出資真實

17.以下哪種情形不構成關聯(lián)方占用（D）A、控股股東無償使用公司房屋建筑物 B、實際控制人借用公司資金未歸還 C、公司向股東超額分配股利且未歸還 D、公司向關聯(lián)方銷售商品形成的應收賬款

18.以下哪種收入確認方法符合《企業(yè)會計準則》的要求（C）A、公司銷售商品，以收款作為收入確認時點 B、公司銷售商品，以開票作為收入確認時點

C、公司銷售商品，以產品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉移時點確認收入 D、公司銷售商品的同時提供安裝服務，以產品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉移時點確認收入

19.以下哪項不屬于關聯(lián)方（D）A、申請掛牌公司的子公司

B、申請掛牌公司實際控制人控制下的其他公司 C、申請掛牌公司的參股公司

D、申請掛牌公司參股公司的其他股東

20.根據最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》規(guī)定，除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內股東均應于（A），完成開立證券賬戶的工作。

A、申請掛牌公司向全國股轉公司報送申請掛牌文件前； B、申請材料掛牌審查期間； C、取得同意掛牌的函之后； D、首次信息披露之后。

21.根據最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）》規(guī)定，申請掛牌公司應在（B），無論是否存在首批解除轉讓限制情形，均需向全國股轉公司掛牌業(yè)務部提交股票初始登記申請表。A、向全國股轉公司報送申請掛牌文件時； B、審查期間對第一次反饋意見進行回復時； C、首次信息披露之后； D、取得同意掛牌的函之后。

22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是（D）。A、公開轉讓說明書； B、財務報表及審計報告； C、法律意見書；

D、主辦券商盡職調查報告。

23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為（B）。A、T日；

B、T-1日；

C、T+1日；

D、T-2日。

24.公司以下哪種情形不符合股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)？（C）

A、控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。

B、報告期內曾在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓。C、36個月前未經法定機關核準擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經中國證監(jiān)會確認的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司情形。

D、按照《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的有關規(guī)定作股票限售安排。

25.對業(yè)務收入占申請掛牌公司（B）以上的子公司，應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司公開轉讓說明書內容與格式指引》第二章第二節(jié)公司業(yè)務的要求披露相關業(yè)務情況。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

26.若公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項不是公司申請掛牌必須辦理的：（C）

A、根據相關法規(guī)規(guī)定應辦理的排污許可證

B、應辦理的已建項目的環(huán)評批復、驗收及配置污染處理設施 C、按照相關法規(guī)規(guī)定應公開披露環(huán)境信息的，履行相應披露義務。D、環(huán)保部門的無違規(guī)證明

27.關于申請掛牌公司掛牌同時進行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項的是：（C）

A、應披露擬發(fā)行股數、發(fā)行對象或范圍、發(fā)行價格或區(qū)間、預計募集資金金額。

B、在公開轉讓說明書“公司財務”后增加“股票發(fā)行”章節(jié)。C、應詳細披露募集資金投向、募投項目情況及其合法合規(guī)性。D、應充分披露發(fā)行前后股本結構、股東人數、資產結構、業(yè)務結構、公司控制權、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的變動情況。

28.掛牌公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的情形，下述第（B）項的說法是正確的？ A.可授權董事會決議 B.必須經股東大會決議 C.可授權總經理決定 D.無須履行三會決議程序

29.以下哪項內容屬于董事會在公司治理過程中發(fā)揮的作用？（B）

A.對公司的治理系統(tǒng)開展定期評價 B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實和評價 C.審批運營目標和目的

D.獲取關于公司治理系統(tǒng)成效的保證

30.以下哪項不屬于證監(jiān)會對非上市公眾公司公司治理層面的要求？(C)A.公眾公司應當強化內部管理，按照相關規(guī)定建立會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，確保公司財務報告真實可靠及行為合法合規(guī)。

B.公眾公司進行關聯(lián)交易應當遵循平等、自愿、等價、有償的原則，保證交易公平、公允，維護公司的合法權益，根據法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應的審議程序。

C.公眾公司實施并購重組的，相關信息披露義務人應當依法嚴格履行公告義務，并及時準確地向公眾公司通報有關信息，配合公眾公司及時、準確、完整地進行披露。

D.公眾公司實施重大資產重組，重組的相關資產應當權屬清晰、定價公允，重組后的公眾公司治理機制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權益。

二、多選題（每題4分，共5題）（多選、錯選0分，漏選2分）

1.關于公司治理機制，以下屬于必須披露事項的是：（BC）A、最近兩年內股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，以及董事會對公司治理機制執(zhí)行情況的評估結果。B、公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務、資產、人員、財務、機構方面的分開情況。

C、為防止股東及其關聯(lián)方占用或者轉移公司資金、資產及其他資源的行為發(fā)生所采取的具體安排。

D、控股股東、實際控制人為避免同業(yè)競爭采取的措施及做出的承諾。

2.掛牌前首次信息披露文件包括（ABCD）： A、公開轉讓說明書； B、財務報表及審計報告； C、法律意見書； D、公司章程；

3.以下哪些情形不符合財務規(guī)范性要求（ABCD）A、財務部門僅有1人 B、存在現(xiàn)金坐支 C、控股股東占用資金 D、個人卡收款

4.公眾公司重大資產重組可以使用下列哪些支付手段購買資產？（ABCD）A現(xiàn)金

B 股份

C 可轉換債券

D 優(yōu)先股

5.以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行？（ABCD）A 公司股東 B 公司核心員工

C 集合信托計劃.銀行理財產品 D 公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員

三、判斷題（每題2分，共10題）

1、申請掛牌公司可按照客戶要求對來自于報告期內前五大客戶的收入不予披露，無須提交相關申請。（×）

2、股東所持股份的限售安排屬于申請掛牌公司應該披露的內容，但是股東對所持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露。（?）

3、掛牌公司應當建立兼顧公司特點和公司治理機制基本要求的股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，明晰職責和議事規(guī)則。（?）

4、掛牌公司不可以與推薦掛牌時的主辦券商解除持續(xù)督導協(xié)議。（×）

5、掛牌公司可以實施股票發(fā)行、重大資產重組、并購行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、發(fā)行中小企業(yè)私募債券。（?）

6、掛牌公司認定核心員工每次最多不得超過35人。（×）

7、掛牌公司可以向全國股轉系統(tǒng)申請變更證券簡稱、證券代碼。（X）

8、因召開股東大會查詢名冊的，如果T日為股東大會召開日，股東名冊的截止交收日（即股權登記日）最好定于T-7日至T-3日間。（?）

9、對于近一年內發(fā)生權益分派的掛牌公司，中國結算發(fā)行人業(yè)務平臺（BPM系統(tǒng)）會于每月月初第三個工作日自動推送上月股息紅利差別化征稅明細報表。（?）

10、根據《公司法》規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數的50%。（×）

第二篇：全國股轉系統(tǒng)新三版高管培訓試題

全國股轉系統(tǒng)新三版高管培訓試題

一、單選題(每題2分，共30題)

1.股票轉讓時間段為?()

A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00

B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00

C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:1D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00

2.掛牌公司應當制定信息披露事務管理制度，經()審議后后及時向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備并披露?

A 董事會

B 監(jiān)事會

C 股東大會

D 董事長

3.以下哪個說法是錯誤的?()

A 掛牌公司應股東大會召開之后2個轉讓日之內披露股東大會決議的公告

B 掛牌公司所有的董事會、股東大會決議均需要披露

C 掛牌公司所有的三會會議決議均需要向主辦券商報備

D 掛牌公司股東大會需要兩名律師見證

4.以下哪種情況需要披露臨時公告?()

A 對子公司投資1000萬

B 公司股份限售

C 協(xié)議轉讓下，掛牌公司股票成交價格較前收盤價格變動幅度超過50%

D 協(xié)議轉讓下，掛牌公司股票當日換手率超過10%

5.以下哪項不屬于必須披露的定期報告?()

A 季度報告

B 半報告

C 報告

D 臨時公告

6.臨時報告應當由誰發(fā)布?()

A 董事長

B 控股股東、實際控制人

C 董事會 D 股東大會

7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是()

A 3個月

B 6個月

C 9個月

D 12個月

8.以下哪些事項必須經股東大會審議通過?()

A 為公司關聯(lián)方提供擔保

B 購買理財產品

C 股票發(fā)行

D 以上均需提交

9.掛牌公司采取何種股票轉讓方式，應由()確定。

A.掛牌公司股東大會決議

B.掛牌公司主辦券商

C.掛牌公司董事會決議

D.全國股轉公司

10.股票采取做市轉讓方式，成交價以()為準。

A.做市商申報價格

B.投資者申報價格

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

11.掛牌公司辦理新增股份登記時，對于公司董監(jiān)高認購的股份，應如何申報?()

A、全部申報為無限售條件流通股

B、25%股份申報為高管鎖定股，75%股份申報為無限售條件流通股

C、全部申報為高管鎖定股

D、25%股份申報為無限售條件流通股，75%股份申報為高管鎖定股

12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應托管至哪類托管單元?()

A、自營類托管單元

B、經紀類托管單元

C、做市類托管單元

D、其他類托管單元

13.因高管離任對其股份進行限售的，限售后的股份性質為?()

A.00-無限售條件流通股

B.01-掛牌后個人類限售股

C.04-高管鎖定股

D.05-掛牌前個人類限售股

14.中國結算發(fā)行人業(yè)務平臺(BPM系統(tǒng))定期推送持有人名冊的頻率為?()

A、每月一次，月末推送

B、每月兩次，月初和月中

C、每月一次，月初推送

D、每月一次，月中推送

15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經營能力的要求()

A、最近一期末凈資產為負數

B、研發(fā)導致的持續(xù)虧損

C、被會計師事務所出具帶強調事項段的審計報告

D、資產負債率超過70%但不足100%

16.以下哪項為新三板的掛牌條件()

A、公司必須主營一種業(yè)務

B、不能存在同業(yè)競爭

C、實際控制人不得發(fā)生變更

D、出資真實

17.以下哪種情形不構成關聯(lián)方占用()

A、控股股東無償使用公司房屋建筑物

B、實際控制人借用公司資金未歸還

C、公司向股東超額分配股利且未歸還

D、公司向關聯(lián)方銷售商品形成的應收賬款

18.以下哪種收入確認方法符合《企業(yè)會計準則》的要求()

A、公司銷售商品，以收款作為收入確認時點

B、公司銷售商品，以開票作為收入確認時點

C、公司銷售商品，以產品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉移時點確認收入

D、公司銷售商品的同時提供安裝服務，以產品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉移時點確認收入

19.以下哪項不屬于關聯(lián)方()

A、申請掛牌公司的子公司

B、申請掛牌公司實際控制人控制下的其他公司

C、申請掛牌公司的參股公司

D、申請掛牌公司參股公司的其他股東

20.根據最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南(試行)》規(guī)定，除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內股東均應于()，完成開立證券賬戶的工作。

A、申請掛牌公司向全國股轉公司報送申請掛牌文件前;

B、申請材料掛牌審查期間;

C、取得同意掛牌的函之后;

D、首次信息披露之后。

21.根據最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務操作指南(試行)》規(guī)定，申請掛牌公司應在()，無論是否存在首批解除轉讓限制情形，均需向全國股轉公司掛牌業(yè)務部提交股票初始登記申請表。

A、向全國股轉公司報送申請掛牌文件時;

B、審查期間對第一次反饋意見進行回復時;

C、首次信息披露之后;

D、取得同意掛牌的函之后。

22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是()。

A、公開轉讓說明書;

B、財務報表及審計報告;

C、法律意見書;

D、主辦券商盡職調查報告。

23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為()。

A、T日;

B、T-1日;

C、T+1日;

D、T-2日。

24.公司以下哪種情形不符合股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)?()

A、控股股東、實際控制人及其關聯(lián)股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。

B、報告期內曾在區(qū)域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓。

C、36個月前未經法定機關核準擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經中國證監(jiān)會確認的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司情形。

D、按照《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》的有關規(guī)定作股票限售安排。

25.對業(yè)務收入占申請掛牌公司()以上的子公司，應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司公開轉讓說明書內容與格式指引》第二章第二節(jié)公司業(yè)務的要求披露相關業(yè)務情況。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

26.若公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項不是公司申請掛牌必須辦理的：()

A、根據相關法規(guī)規(guī)定應辦理的排污許可證

B、應辦理的已建項目的環(huán)評批復、驗收及配置污染處理設施

C、按照相關法規(guī)規(guī)定應公開披露環(huán)境信息的，履行相應披露義務。D、環(huán)保部門的無違規(guī)證明

27.關于申請掛牌公司掛牌同時進行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項的是：()

A、應披露擬發(fā)行股數、發(fā)行對象或范圍、發(fā)行價格或區(qū)間、預計募集資金金額。

B、在公開轉讓說明書“公司財務”后增加“股票發(fā)行”章節(jié)。

C、應詳細披露募集資金投向、募投項目情況及其合法合規(guī)性。

D、應充分披露發(fā)行前后股本結構、股東人數、資產結構、業(yè)務結構、公司控制權、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的變動情況。

28.掛牌公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的情形，下述第()項的說法是正確的?

A.可授權董事會決議

B.必須經股東大會決議

C.可授權總經理決定

D.無須履行三會決議程序

29.以下哪項內容屬于董事會在公司治理過程中發(fā)揮的作用?()

A.對公司的治理系統(tǒng)開展定期評價

B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實和評價

C.審批運營目標和目的

D.獲取關于公司治理系統(tǒng)成效的保證

30.以下哪項不屬于證監(jiān)會對非上市公眾公司公司治理層面的要求?()

A.公眾公司應當強化內部管理，按照相關規(guī)定建立會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，確保公司財務報告真實可靠及行為合法合規(guī)。

B.公眾公司進行關聯(lián)交易應當遵循平等、自愿、等價、有償的原則，保證交易公平、公允，維護公司的合法權益，根據法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應的審議程序。

C.公眾公司實施并購重組的，相關信息披露義務人應當依法嚴格履行公告義務，并及時準確地向公眾公司通報有關信息，配合公眾公司及時、準確、完整地進行披露。

D.公眾公司實施重大資產重組，重組的相關資產應當權屬清晰、定價公允，重組后的公眾公司治理機制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權益。

二、多選題(每題4分，共5題)(多選、錯選0分，漏選2分)

1.關于公司治理機制，以下屬于必須披露事項的是：(ABCD)

A、最近兩年內股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，以及董事會對公司治理機制執(zhí)行情況的評估結果。

B、公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務、資產、人員、財務、機構方面的分開情況。

C、為防止股東及其關聯(lián)方占用或者轉移公司資金、資產及其他資源的行為發(fā)生所采取的具體安排。

D、控股股東、實際控制人為避免同業(yè)競爭采取的措施及做出的承諾。

2.掛牌前首次信息披露文件包括(ABCD)：

A、公開轉讓說明書;

B、財務報表及審計報告;

C、法律意見書;D、公司章程;

3.以下哪些情形不符合財務規(guī)范性要求(ABCD)

A、財務部門僅有1人

B、存在現(xiàn)金坐支

C、控股股東占用資金

D、個人卡收款

4.公眾公司重大資產重組可以使用下列哪些支付手段購買資產?(BCD)

A現(xiàn)金

B 股份

C 可轉換債券

D 優(yōu)先股

5.以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行?(ABD)

A 公司股東

B 公司核心員工

C 集合信托計劃.銀行理財產品

D 公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員

三、判斷題(每題2分，共10題)

1、申請掛牌公司可按照客戶要求對來自于報告期內前五大客戶的收入不予披露，無須提交相關申請。(X)

2、股東所持股份的限售安排屬于申請掛牌公司應該披露的內容，但是股東對所持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露。(X)

3、掛牌公司應當建立兼顧公司特點和公司治理機制基本要求的股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，明晰職責和議事規(guī)則。(對)

4、掛牌公司不可以與推薦掛牌時的主辦券商解除持續(xù)督導協(xié)議。(X)

5、掛牌公司可以實施股票發(fā)行、重大資產重組、并購行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、發(fā)行中小企業(yè)私募債券。(對)

6、掛牌公司認定核心員工每次最多不得超過35人。(對)

7、掛牌公司可以向全國股轉系統(tǒng)申請變更證券簡稱、證券代碼。(對)

8、因召開股東大會查詢名冊的，如果T日為股東大會召開日，股東名冊的截止交收日(即股權登記日)最好定于T-7日至T-3日間。(對)

9、對于近一年內發(fā)生權益分派的掛牌公司，中國結算發(fā)行人業(yè)務平臺(BPM系統(tǒng))會于每月月初第三個工作日自動推送上月股息紅利差別化征稅明細報表。(對)

10、根據《公司法》規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數的50%。(X)

第三篇：轉股協(xié)議書范本

采取協(xié)議轉讓方式的，轉讓方應當與受讓方進行充分協(xié)商，依法妥善處理轉讓中所涉及的相關事項后，草簽產權轉讓協(xié)議書，下面是小編為您整理的轉股協(xié)議書的相關資料，歡迎閱讀！轉股協(xié)議書

甲方（轉讓方）：

乙方（受讓方）：

第一條 股權的轉讓

1、甲方將其持有的該公司 的股權轉讓給乙方；

2、乙方同意接受上述轉讓的股權；

3、甲乙雙方確定的轉讓價格為人民幣 萬元；

4、甲方保證向乙方轉讓的股權不存在第三人的請求權，沒有設置任何質押，未涉及任何爭議及訴訟。

5、本次股權轉讓完成后，乙方即成為該公司的股東，享受相應的股東權利并承擔義務；甲方不再享受相應的股東權利和承擔義務。

6、甲方應對該公司及乙方辦理相關審批、變更登記等法律手續(xù)提供必要協(xié)作與配合。

第二條 轉讓款的支付

乙方應在本協(xié)議正式簽訂后15日內將轉讓款以現(xiàn)金支付甲方

第三條 違約責任

1、本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構成違約。違約方應當負責賠償其違約行為給守約方造成的損失。

2、任何一方違約時，守約方有權要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

第四條 適用法律及爭議解決

1、本協(xié)議適用中華人民共和國的法律。

2、凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議雙方應當通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，則通過訴訟解決。

第五條 協(xié)議的生效及其他

1、本協(xié)議經雙方簽字蓋章后生效。

2、本協(xié)議生效之日即為股權轉讓之日，該公司據此更改股東名冊、換發(fā)出資證明書，并向登記機關申請相關變更登記。

3、本合同一式四份，甲乙雙方各持一份，該公司存檔一份，申請變更登記一份。

甲方（簽字或蓋章）: 乙方（簽字或蓋章）：

簽訂日期： 年 月 日 簽訂日期： 年 月 日

轉讓方：

受讓方：

鑒于：

1.某公司為經某部門批準成立的債權轉股權公司；

2.根據某資產管理公司、中國某資產管理公司和原某局（后整體改制為某公司）于 年 月 日共同簽署的《債權轉股權協(xié)議》和于 年 月 日共同簽署的《出資協(xié)議書》，原某局多種經營開發(fā)公司及其資產均已投入某公司；

3.年，原某局多種經營開發(fā)公司變更為某（集團）有限責任公司全資子公司--某集團多種經營有限公司。為進一步理順某集團多種經營有限公司股權關系，現(xiàn)依據上述債權轉股權協(xié)議及某公司建立時的其他相關文件，某公司和某公司礦經友好協(xié)商，一致同意如下：

一、本次轉讓

1、某公司同意向某公司出售、某公司同意向某公司購買某集團多種經營有限公司100%股權（以下簡稱“標的股權”）。

2、自轉讓交割日起，某公司享有標的股權及其項下的所有權益、權利，并承擔標的股份項下的所有責任和義務。轉讓交割日指某集團多種經營有限公司完成股東變更的工商登記變更之日。

3、交割日前股權項下的所有未分配利潤以及在該等股權下所有盈利或虧損，亦均由某公司享有或承擔。

4、某公司保證截至轉讓交割日（含轉讓交割日當日），不存在、也不會發(fā)生任何第三方對標的股權享有任何權利，標的股權且未設定也不存在任何質押、委托管理或其他第三方權利。截至轉讓交割日（含轉讓交割日當日），不存在、也不會發(fā)生針對標的股權的任何查封、凍結、扣押或者強制執(zhí)行等任何法律程序。

二、轉讓價款

雙方同意本協(xié)議下標的股權的轉讓價款為零元。

三、工作安排和交割

雙方將共同采取所有必要行動并簽署所有必要文件、文書，以完成本次股權轉讓的工商變更登記等相關工作。

四、適用法律和爭議的解決

本協(xié)議應適用中國法律并應根據中國法律解釋。雙方在履行本協(xié)議的過程中產生的任何爭議，均應通過友好協(xié)商方式進行。如果協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的法院起訴。

五、保密

雙方都應當，并應當促使其代表，對另一方的未公開信息和/或保密信息予以嚴格保密，未經一方書面同意，另一方不得將保密信息予以披露（包括但不限于通過接受采訪、回答問題或調查、新聞發(fā)布、在指定媒體刊登公告或者其他方式）。

六、其他

1、本協(xié)議經雙方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自公章后生效；

2、本協(xié)議正本4份，由某公司和某公司各執(zhí)一份，其他各份報主管機關審批運用或備案，每份正本具有同等法律效力。

本協(xié)議由下列雙方于本協(xié)議文首日期訂立，以昭信守。（此頁無正文，為股權轉讓協(xié)議的簽署頁）

轉讓方：某（集團）有限責任公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：

日期： 年 月 日

受讓方：某有限責任公司（蓋章）

法定代表人或授權代表：

日期： 年 月 日

第四篇：轉股申請

轉股申請

XXX市XXXXX有限公司股東會：

本人于公司開業(yè)之初經公司股東會商議決定，吸納本人為公司股東，入資額為（人民幣大寫）

元，￥ 元，持股比例 %?，F(xiàn)本人由于自身的原因向公司股東會提出轉股申請，望公司股東會批準。

特此申請

申請人：

XXXX年X月XX日

有效身份證件復印件：

第五篇：轉股協(xié)議

轉股協(xié)議：向股東以外轉讓股權

公司股權轉讓協(xié)議

鑒于：

在簽訂本股權轉讓協(xié)議前，甲方已按照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和公司（以下簡稱該公司）章程的規(guī)定，就轉讓事宜向其他股東履行了書面告知的義務，且符合向股東以外轉讓股權的條件?，F(xiàn)甲乙雙方根據《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，經友好協(xié)商，本著平等互利、誠實信用的原則，簽訂本股權轉讓協(xié)議，以資 雙方共同遵守。

甲方（轉讓方）：乙方（受讓方）： 住所：住所：

第一條股權的轉讓

1、甲方將其持有的該公司%的股權（即認繳出資額萬元，其中實繳出資 額萬元）轉讓給乙方；

2、乙方同意接受上述轉讓的股權；

3、甲乙雙方確定的轉讓價格為人民幣

4、甲方保證向乙方轉讓的股權不存在第三人的請求權，沒有設置任何質押，未涉及任何爭議及訴訟。

5、本次股權轉完成后，乙方即成為該公司的股東，享受相應的股東權利并承擔義務；甲方不再享受相應的股東權利和承擔義務。

6、甲方應對該公司及乙方辦理相關審批、變更登記等法律手續(xù)提供必要協(xié)作與配合。

第二條違約責任

1、本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構成違約。違約方應當負責賠償其違約行為給守約方造成的損失。

2、任何一方違約時，守約方有權要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

第三條適用法律及爭議解決

1、本協(xié)議適用中華人民共和國的法律。

2、凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議雙方應當通過友好協(xié)商解悶 如協(xié)商不成，則通過訴訟解決。

第四條協(xié)議的生效及其他

1、本協(xié)議經雙方簽字蓋章后生效。

2、本協(xié)議生效之日即為股權轉讓之日，該公司據此更改股東名冊、換發(fā)出資證明書，并向登記機關申請相關變更登記。

3、本合同一式四份，甲乙雙方各持一份，該公司存檔一份，申請變更登記一份。

甲方（簽字或蓋章）：乙方（簽字或蓋章）：

簽訂日期：年月日簽訂日期：年月日