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      2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷-中大網(wǎng)校
      
        
       時間：2019-05-14 10:30:15下載本文作者：會員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關的《2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷-中大網(wǎng)?！罚笇δ愎ぷ鲗W習有幫助，當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷-中大網(wǎng)?！贰?

      
	
      

      第一篇：2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷-中大網(wǎng)校
      

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      2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷(1)總分：100分
      及格：60分
      考試時間：100分
      一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
      (1)期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬戶總額的5%繳納形成。
      (2)除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。
      (3)關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（）。
      (4)公司制期貨交易所采用（）的組織形式。
      (5)期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由__________注銷其從業(yè)資格。（）
      (6)期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。
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      (7)（）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
      (8)當期貨從業(yè)人員為了個人或者投資者的不正當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，且情節(jié)嚴重的，依法應該（）。
      (9)現(xiàn)有期貨投資者保障金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。
      (10)期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。
      (11)申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。
      (12)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。
      (13)期貨公司申請結算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
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      (14)當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。
      (15)中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
      (16)申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。
      (17)取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。
      (18)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是（）。
      (19)關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。
      (20)（）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。
      (21)客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。
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      (22)期貨公司成立后無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。（）
      (23)期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標能具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。
      (24)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。
      (25)期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，（）可以向協(xié)會進行舉報。
      (26)期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞（）的指令。
      (27)根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的期貨公司應當嚴格執(zhí)行（）制度。
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      (28)（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。
      (29)期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之問不得存在（）關系。
      (30)在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。
      (31)下列關于期貨交易的場所說法正確的是（）。
      (32)期貨公司單個股東的持股比例增加到__________以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__________以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）
      (33)甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。
      (34)客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此中大網(wǎng)校
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      沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。
      (35)期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金。
      (36)期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當（）。
      (37)期貨交易所的管理辦法由（）制定。
      (38)自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
      (39)國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。
      (40)期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團體法人。
      (41)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，中大網(wǎng)校
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      發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
      (42)設立期貨公司，持有l(wèi)00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣__________億元。（）
      (43)期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。
      (44)期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司（）。
      (45)實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
      (46)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司
      （）股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
      (47)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
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      (48)期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
      (49)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
      (50)依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。
      (51)（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。
      (52)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。
      (53)期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
      (54)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。
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      (55)申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于（）。
      (56)期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（）。
      (57)期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
      (58)期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。
      (59)實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
      (60)未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
      二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）
      (1)當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。
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      (2)申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。
      (3)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。
      (4)下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。
      (5)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進行自律性管理。
      (6)風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。
      (7)根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由期貨公司承擔。
      (8)下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。
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      (9)申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）。
      (10)證券公司在進行中問介紹業(yè)務時，應當（）。
      (11)在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。
      (12)某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。
      (13)保障基金應當實行（），并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
      (14)期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（）。
      (15)期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
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      (16)有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。
      (17)我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。
      (18)甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是（）。
      (19)客戶保證金未足額追加的，（）。
      (20)我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的目的在于（）。
      (21)關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。
      (22)我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于（）。
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      (23)期貨公司應當在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)，查詢期貨交易結算結果信息。
      (24)期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括（）。
      (25)下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。
      (26)下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。
      (27)下列關于對首席風險官的監(jiān)管，說法正確的是（）。
      (28)經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有下列（）情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
      (29)下列各項中，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
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      (30)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行（）職責。
      (31)期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
      (32)下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。
      (33)公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括（）。
      (34)申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。
      (35)國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責包括（）。
      (36)下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。
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      (37)有下列（）情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
      (38)期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定（），按照有關規(guī)定履行相應程序。
      (39)下列關于中國證監(jiān)會的表述，正確的有（）。
      (40)下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。
      (41)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。
      (42)人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。
      (43)期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。
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      (44)A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
      (45)期貨公司的下列（）行為無效。
      (46)關于期貨交易所下列說法正確的是（）。
      (47)下列關于侵權行為責任的表述，正確的是（）。
      (48)期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
      (49)中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求（）在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。
      (50)期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列（）行為。
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      (51)下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是（）。
      (52)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。
      (53)理事會由（）組成。
      (54)首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。
      (55)下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是（）。
      (56)期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。
      (57)甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。
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      (58)期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。
      (59)在一起以期貨公司為債務人的期貨糾紛案件中，債權人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結，如果法院采納債權人的申請，必須符合以下（）條件。
      (60)證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下（）行為。
      三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）
      (1)首席風險官提出辭職的，應當提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）
      (2)期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。（）
      (3)從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。（）
      (4)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）
      (5)期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（）
      (6)期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。（）
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      (7)期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）
      (8)期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權查處違規(guī)行為。（）
      (9)期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。（）
      (10)從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務，因為兩者之間存在競爭的法律關系。（）
      (11)在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。
      (12)會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。（）
      (13)推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）
      (14)全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）
      (15)期貨公司劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（）
      (16)期貨交易所理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（）
      (17)公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。（）
      (18)期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調(diào)整。（）
      (19)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。（）
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      (20)期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。（）
      四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）
      (1)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：
      (2)孫某作為期貨公司營業(yè)部負責人，必須（）。
      (3)王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（）行為中構成不正當競爭行為。
      (4)客戶甲因為工作比較繁忙，委托證券公司代其下達交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔保。關于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是（）。
      (5)甲和乙是某期貨公司的從業(yè)人員。丙委托甲以甲個人的名義從事期貨交易。乙為了招攬客戶，謊稱期貨交易可以獲得豐厚利潤。誘騙丁參與期貨交易。同時甲和乙為了私利決定暫時挪用客戶的期貨保證金。關于上述的行為，下列選項中說法正確的有（）。
      (6)據(jù)此回答{TSE}題：
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      (7)如果現(xiàn)有的保障基金不足補償，則（）。
      (8)張某是某期貨公司的獨立董事，孫某是該期貨公司的監(jiān)事，湯某是該期貨公司的首席風險官。則關于三人的兼職情況，下列說法正確的有（）。
      (9)某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結算業(yè)務資格。據(jù)此，下列各項中正確的是（）。
      (10)根據(jù)以下信息，回答{TSE}問題：
      (11)中國證監(jiān)會可以對張某、王某的行為采?。ǎ┐胧?。
      (12)嘯天期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當（）。
      (13)根據(jù)以下信息，回答{TSE}問題
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      (14)期貨交易所選舉張某為該所監(jiān)事會主席，并將其報中國證監(jiān)會批準，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會應當從（）等方面對張某的任職資格進行審查。
      (15)展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。
      (16)甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
      (17)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：
      (18)本題中甲的朋友乙構成（）。
      (19)根據(jù)該案例，回答{TSE}題：
      (20)根據(jù)相關法律規(guī)定，下列（）具有管轄權。
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      答案和解析
      一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):D 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。
      (2):D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
      (3):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條的規(guī)定，期貨交易所有權決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(4):C 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
      (5):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
      (6):B 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。(7):C 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條。
      (8):B 參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為準則(修訂)》第四十條的規(guī)定。(9):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障金不足補償期貨投資者保證金損失的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。
      (10):C 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。
      (11):A  中大網(wǎng)校
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      (12):C 參見《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定。
      (13):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
      (14):B 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
      (15):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
      (16):B  (17):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。(18):D (19):C 理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。
      (20):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
      (21):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。
      (22):B 中大網(wǎng)校
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      根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
      (23):A 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。
      (24):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(25):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。(26):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時問早于李某，因此應當傳遞王某的指令。(27):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。(28):B 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。
      (29):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
      (30):C 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。(31):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。
      (32):D  (33):A  
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      (34):B  
      >(35):C 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款的規(guī)定。
      (36):C  
      >(37):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
      (38):B 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款的規(guī)定。(39):B 參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規(guī)定。
      (40):B 參見《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定。(41):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
      (42):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。
      (43):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。
      (44):A 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改中大網(wǎng)校
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      期限不得超過20個工作日。
      (45):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
      (46):B 參見《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定。
      (47):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
      (48):C 參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。
      (49):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條第(四)項規(guī)定，當客戶發(fā)生重大透支、穿倉時，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
      (50):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。
      (51):A 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。
      (52):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。
      (53):A (54):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
      (55):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。(56):C 參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規(guī)定。(57):C 中大網(wǎng)校
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      根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。(58):A 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。(59):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
      (60):B 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
      二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):A, B, C 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。
      (2):A, B, C D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
      (3):A, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
      (4):A, B, C 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表。(5):C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
      (6):A, B, C, D 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
      (7):A, B, C, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
      (8):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。(9):A, B, C
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      (10):A, B, C, D 參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十九條的規(guī)定。
      (11):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；(二)會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。(12):A, B  (13):A, C 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十五條規(guī)定。(14):A, B, C, D  
      >(15):A, B, C, D 參見《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定。
      (16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標準；(五)限期平倉；(六)強行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。
      (17):A, B, C, D 中大網(wǎng)校
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      >(18):B, C, D  
      >(19):A, B, C, D 參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條、第十七條規(guī)定。(20):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。
      (21):A, C 期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。
      (22):A, B, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
      (23):B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規(guī)定，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
      (25):A, B, C, D 《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應當包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。(26):B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。
      (27):A, C 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
      (28):B, C, D 中大網(wǎng)校
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      >(29):A, C, D 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
      (30):C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。
      (31):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
      (32):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。
      (33):B, C, D 公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權。
      (34):A, B, D  (35):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。(36):B, C A項中經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D項中期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。
      (37):A, B, C, D  中大網(wǎng)校
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      (38):B, C 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。(39):A, B, D 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。
      (40):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。(41):C, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。(42):A, D  (43):C, D  
      >(44):A, B, C  
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      (45):A, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。
      (46):A, C, D  (47):A, B, D 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
      (48):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。
      (49):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；(三)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構。(50):A, B 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十三、十四、十五條規(guī)定，C項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為，D項屬于期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有的行為。(51):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。
      (52):C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利。(53):A, B 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。(54):A, B, C 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條的規(guī)定。
      (55):A, B, C, D  中大網(wǎng)校
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      (56):A, C, D 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
      (57):B, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易?？蛻魧灰捉Y果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
      (58):A, B, C, D  (59):A, B 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。(60):A, D  
      三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
      (2):1  (3):0 中大網(wǎng)校
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      根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。(4):1 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。
      (5):1 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
      (6):1 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定。(7):0 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。
      (8):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責之一。
      (9):0 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權而引發(fā)的糾紛案件。(10):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。(11):0 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
      (12):1 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
      (13):1 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職l年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。(14):1 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十一條規(guī)定。
      (15):0 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，不承擔賠償責任。(16):0 理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名，理事會通過。(17):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。(18):0 期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。
      (19):1 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定。
      (20):0 中大網(wǎng)校
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      期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。
      四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。(2):A, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條第一款規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。(3):A, B, C, D  (4):D  
      >(5):C, D  
      >(6):D  
      >(7):B, C, D 中大網(wǎng)校
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      >(8):A, C, D  
      >(9):A, B  
      >(10):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，合謀集中資金優(yōu)勢操縱期貨交易價格是法律明確禁止的行為。本案中，張某和王某正是利用兩者強大的資金操縱期貨交易價格從而獲利的。
      (11):A, B, C 參見《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定。
      (12):A, B, C  (13):B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席l人，副主席1～2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
      (14):A, B 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
      (15):B 中大網(wǎng)校
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      期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。(16):B 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。
      (17):B 根據(jù)《刑法修正案》第六條規(guī)定，甲與妻子之問已經(jīng)構成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。(18):B 乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。(19):A, B, C  (20):C, D  
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      第二篇：2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷(6)-中大網(wǎng)校
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      2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關沖刺試卷(6)總分：100分
      及格：60分
      考試時間：100分
      一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
      (1)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。
      (2)國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。
      (3)下列各項中，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。
      (4)期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
      (5)期貨公司辦理下列事項，無需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。
      (6)期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。
      (7)首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（）。
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      (8)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。
      (9)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項的是（）。
      (10)王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，李某保證金出現(xiàn)嚴重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無暇顧及該事情，未能在期貨公司規(guī)定的時問內(nèi)及時追加保證金，此時，期貨公司應當（）。
      (11)期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計中，應當至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。
      (12)首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔任（）
      (13)具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。
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      (14)經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）萬元。
      (15)期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（）。
      (16)期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
      (17)期貨交易所、期貨公司應當按照（）繳納后續(xù)資金。
      (18)有權批準期貨交易所設立的機關是（）。
      (19)會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（）。
      (20)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。
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      (21)期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
      (22)（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
      (23)申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務__________年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務__________年以上經(jīng)驗。（）
      (24)期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
      (25)期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。
      (26)從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
      (27)中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。
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      (28)期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（）。
      (29)首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
      (30)人民法院審理（）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
      (31)會員制期貨交易所會員享有（）的權利。
      (32)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
      (33)（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。
      (34)期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
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      (35)國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。
      (36)期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。
      (37)期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（）。
      (38)對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。
      (39)保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由（）根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
      (40)期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。
      (41)下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。
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      (42)首席風險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風險官應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。
      (43)在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。
      (44)某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機構報送之前，必須經(jīng)過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是（）。
      (45)期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取的措施是（）。
      (46)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。
      (47)推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
      (48)申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期中大網(wǎng)校
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      貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務__________年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作__________年以上經(jīng)驗。（）
      (49)下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。
      (50)會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。
      (51)期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，下列各項中不屬于應提交的材料的是（）。
      (52)期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。
      (53)期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已經(jīng)按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會（）從輕、減輕或者免予行政處罰。
      (54)對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之13起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。
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      (55)下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）。
      (56)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。
      (57)期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。
      (58)為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
      (59)期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。
      (60)期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
      二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）
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      (1)期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。
      (2)期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
      (3)在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。
      (4)未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
      (5)期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。
      (6)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。
      (7)國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時可以采取的措施是（）。
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      (8)有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。
      (9)期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。
      (10)在期貨交易過程中，應當遵守下列（）制度。
      (11)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）
      (12)關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。
      (13)某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。
      (14)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務而期貨公司未及時追加保證金的，當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。
      (15)取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
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      (16)不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易時，應當（）。
      (17)下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。
      (18)首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。
      (19)關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是（）。
      (20)關于期貨從業(yè)人員的行為，下列各項中說法正確的是（）。
      (21)當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列（）緊急措施。
      (22)證券公司應當按照（）經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
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      (23)關于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的規(guī)范，下列選項中正確的是（）。
      (24)期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。
      (25)下列關于期貨交易的說法，正確的有（）。
      (26)關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。
      (27)證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下（）服務。
      (28)下列情形應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。
      (29)首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行下列制度（）。
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      (30)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。
      (31)期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。
      (32)有權指定相關機構作為保障基金管理機構代為管理保障基金的機構是（）。
      (33)下列關于召開理事會臨時會議的程序，說法錯誤的有（）。
      (34)2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。
      (35)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
      (36)“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。
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      (37)期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與其（）有利害關系的情形時，應當回避。
      (38)偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（）。
      (39)期貨公司變更股權，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括（）。
      (40)下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。
      (41)對于依法委托由其他機構從事中問介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）事項。
      (42)下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。
      (43)期貨侵權糾紛可由下列（）管轄。
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      (44)期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。
      (45)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
      (46)客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。
      (47)不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令入市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。
      (48)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當（）。
      (49)依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認定合同無效的有（）。
      (50)下列屬于操縱期貨交易價格行為的有（）。
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      (51)期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以（）為依據(jù)。
      (52)下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的有（）。
      (53)期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。
      (54)期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。
      (55)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。
      (56)下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。
      (57)期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。對此，下列說法正確的有（）。
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      (58)甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。
      (59)關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。
      (60)下列關于首席風險官的說法，正確的是（）。
      三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）
      (1)在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）
      (2)客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）
      (3)未經(jīng)國務院審批，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。（）
      (4)期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書等文件。（）
      (5)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。（）
      (6)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）
      (7)取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理中大網(wǎng)校
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      金融期貨結算業(yè)務。（）
      (8)期貨交易所根據(jù)期貨公司的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果及時通知客戶。（）
      (9)期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔。（）
      (10)期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得限制、阻撓首席風險官履行職責，除非是涉及商業(yè)秘密。（）
      (11)證券公司從事介紹業(yè)務的業(yè)務人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）
      (12)保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。（）
      (13)機構的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）
      (14)根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期問是3個月。（）
      (15)全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。（）
      (16)期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。（）
      (17)期貨公司應當按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（）
      (18)期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由該期貨公司承擔。（）
      (19)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風險處置措施。（）
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      (20)期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。（）
      四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）
      (1)某期貨公司欲變更注冊資本，該公司有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權。在這種情況下，中國證監(jiān)會的正確做法有（）
      (2)根據(jù)以下信息，回答{TSE}題：
      (3)該期貨公司應當向證監(jiān)會提交以下（）材料。
      (4)根據(jù)以下提供的信息，回答{TSE}問題：
      (5)丁某的損失應當由（）承擔。
      (6)李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元。本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務費”的行為可能觸犯以下（）罪名。
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      (7)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：
      (8)若公司對客戶甲的要求予以拒絕，第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由（）。
      (9)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：
      (10)對于乙給甲造成的損失，應當由（）承擔責任。
      (11)甲在國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應定為（）。
      (12)王某是某期貨公司的首席風險官，負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據(jù)其履行職責的需要，王某應該享有的職權有（）。
      (13)甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意問看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為，說法錯誤的是（）。
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      (14)某期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定的標準，相關的機構對該公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。根據(jù)以上材料分析，下列各項中正確的有（）。
      (15)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題：
      (16)期貨公司停止營業(yè)部營業(yè)的事項應當在（）上公告
      (17)李某是某期貨公司的首席風險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是（）。
      (18)某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。對此，下列說法正確的是（）。
      (19)某期貨公司制定了風險監(jiān)管報表，欲向相應的機關進行報送。關于風險監(jiān)管報表，下列各項中說法正確的是（）。
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      (20)甲是某期貨公司的從業(yè)人員，某天協(xié)會接到了對甲的違規(guī)行為的舉報。于是，該協(xié)會按照規(guī)定的程序進行調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，甲的行為違反了《期貨工業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(試行)》并視甲的違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律懲戒。對此，下列各項中說法正確的是（）。
      答案和解析
      一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達到8億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
      (2):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
      (3):B 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權，根據(jù)該規(guī)定，ACD三項均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。
      (4):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
      (5):C C項中，變更5%以上的股權才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
      (6):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。(7):D 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄至少保存20年。
      (8):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。(9):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。
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      (10):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。(11):C 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。(12):B 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。(13):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。(14):B 參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。
      (15):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十四條規(guī)定，對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。
      (16):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
      (17):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。
      (18):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。
      (19):C 理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。(20):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。(21):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
      (22):C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。(23):C
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      (24):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
      (25):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。
      (26):D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。
      (27):B 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的l20%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。
      (28):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。(29):D 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
      (30):A 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
      (31):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務，B項屬于公司制期貨交易所會員享有的權利。
      (32):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。(33):C 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。(34):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條第(三)項的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或中大網(wǎng)校
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      永久性拒絕受理其資格申請。
      (35):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。
      (36):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條第(七)項規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。(37):D 期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
      (38):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條第一款的規(guī)定。
      (39):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。(40):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。(41):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條規(guī)定，D項屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責。(42):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。(43):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
      (44):A 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。(45):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，A項應為限制或者暫停部分期貨業(yè)務。(46):D  (47):C 中大網(wǎng)校
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      根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
      (48):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
      (49):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。只有A項符合規(guī)定。
      (50):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
      (51):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，c項應為申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。(52):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
      (53):A 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定。
      (54):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。(55):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。(56):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。
      (57):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內(nèi)容。(58):A 根據(jù)《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
      (59):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
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      (60):C 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
      二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):A, C  (2):A, C, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
      (3):A, B, C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
      (4):A, B, C, D 根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
      (5):A, C  (6):A, B, C  
      >(7):B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，BCD三項均屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施。在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，中大網(wǎng)校
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      經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過l5個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。(8):B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
      (9):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。
      (10):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。(11):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第一條。
      (12):A, B, C, D 參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。
      (13):A, B 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
      (14):A, D  (15):A, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
      (16):A, C 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。(17):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。
      (18):A, B, C, D 中大網(wǎng)校
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      參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十條。
      (19):A, C 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
      (20):A, B, C, D 參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十九、二十五、二十二、三十三條規(guī)定。(21):A, B, D  (22):A, B 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。(23):A, B, C 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。(24):A, B 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
      (25):A, B 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。
      (26):A, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
      (27):A, B, D  (28):A, C, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。8項屬于期貨交易中的欺詐行為。
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      (29):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定。(30):A, B, C, D  
      >(31):A, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
      (32):A, C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
      (33):B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。
      (34):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
      (35):B, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
      (36):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。
      (37):A, B, C, D 期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。
      (38):A, C  中大網(wǎng)校
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      (39):B, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
      (40):A, B, C 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
      (41):B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定。
      (42):B, C 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。(43):A, C, D  (44):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
      (45):A, B, C  中大網(wǎng)校
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      (46):A, B, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
      (47):A, B, C 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。
      (48):A, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
      (49):A, B, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
      (50):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易的行為。(51):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
      (52):A, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
      (53):A, B, C, D 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主要表現(xiàn)形式體現(xiàn)在行為人泄露內(nèi)幕信息和行為人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，ABCD四項中行為人的行為都屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為。
      (54):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
      (55):A, B, C  中大網(wǎng)校
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      (56):A, B, C, D 參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
      (57):A, C 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。(58):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
      (59):A, B, C 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開l0日前通知會員。(60):A, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，來源：中大網(wǎng)校在線考試中心應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。
      三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0 根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
      (2):0 客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。
      (3):0 設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。(4):1 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。(5):0 根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
      (6):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
      (7):0 中大網(wǎng)校
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      取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。
      (8):0 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。
      (9):0 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。
      (10):0 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。(11):0 證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
      (12):1 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。
      (13):1 參見《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則(修訂)》第十八條規(guī)定。(14):1 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。
      (15):1 參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定。
      (16):0 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。
      (17):0 期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。(18):0 根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。(19):0 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。
      (20):0 根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
      四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
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      (2):A, B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉移客戶。
      (3):A, B, C  (4):C, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
      (5):C 小王是證券公司營業(yè)部的交易員，其行為又取得了經(jīng)理的批準，屬于職務行為，職務行為的法律責任應當由單位承擔。
      (6):A, D 王某不具有國家工作人員身份，不能構成受賄罪；王某只是對外泄露內(nèi)幕信息，并沒有法律規(guī)定的操縱期貨交易價格的行為，不構成操縱期貨市場價格罪。
      (7):A 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。(8):A, C 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。(9):A, B  (10):B 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。
      (11):A 題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪；C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。
      (12):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十五條規(guī)定。
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      (13):B, C, D 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均要求知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構成犯罪。(14):B, C, D 參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十四條規(guī)定。
      (15):A, B, C, D  (16):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
      (17):A, C  (18):A, C, D 根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。(19):A, B, C, D 根據(jù)《關于發(fā)布(期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法)的通知》第二十四條、二十五條，ABCD四項正確。
      (20):A, B, D  
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      第三篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷-中大網(wǎng)校
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      2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分
      及格：60分
      考試時間：120分
      一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
      (1)期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨交易所
      C.期貨公司監(jiān)事會． D.期貨公司董事會
      (2)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
      (3)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計（）被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次
      (4)依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)（）審核同意后，由（）批準。A.期貨交易所；國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
      B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構；國務院期貨監(jiān)督管理機構 C.期貨交易所；國務院期貨監(jiān)督管理機構
      D.國務院期貨監(jiān)督管理機構；國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
      (5)證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于（）。A.1億元 B.5億元 C.10億元 D.12億元
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      (6)對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由（）做出。A.期貨交易所
      B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會 C.中國證監(jiān)會及其派出機構 D.商務部
      (7)負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員是指（）。A.首席風險官 B.首席督察官 C.總經(jīng)理
      D.監(jiān)事會主席
      (8)會員制期貨交易所的權力機構是（）。A.會員大會 B.股東大會 C.董事會 D.監(jiān)事會
      (9)依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）。A.50萬元 B.100萬元 C.150萬元 D.200萬元
      (10)期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時問距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A.20日 B.1個月 C.2個月 D.3個月
      (11)《期貨公司管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日
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      (12)設立期貨交易所，負責審批的機構是（）。A.發(fā)改委
      B.國務院期貨監(jiān)督管理機構 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.銀監(jiān)會
      (13)期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分
      (14)期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
      A.交易保證金的10% B.結算準備金的20% C.手續(xù)費收入的20% D.經(jīng)營利潤的30%
      (15)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶的保證金 B.風險準備金和自有資金
      C.自有資金和其他客戶的保證金
      D.先以風險準備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付
      (16)中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。
      A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會
      C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D.商務部
      (17)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。
      A.1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下 B.3倍以上5倍以下；50萬元以上100萬元以下
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      C.1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下 D.2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下
      (18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由客戶承擔 B.由期貨公司承擔
      C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔
      D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任
      (19)《(期貨經(jīng)紀合同>指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.國家工商總局
      (20)依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所
      B.中國證監(jiān)會及其派出機構 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國銀監(jiān)會
      (21)期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.中國證監(jiān)會 D.中國銀監(jiān)會
      (22)在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分
      (23)（）對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
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      A.中國證監(jiān)會及其派出機構 B.中國金融期貨交易所 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.商務部
      (24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為（）。A.不適當人選 B.不合規(guī)人選 C.不能接受人選 D.不敬業(yè)人選
      (25)期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
      (26)期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
      (27)國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）原則。A.保值增值 B.套期保值 C.套利
      D.利益最大化
      (28)依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A.5個；10筆 B.5個；20筆 C.10個；10筆 D.10個；20筆
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      (29)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)（）批準。A.期貨交易所監(jiān)事會 B.期貨交易所董事會
      C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)管機構 D.中國證監(jiān)會
      (30)國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30
      (31)期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。A.客戶
      B.期貨交易所 C.期貨公司
      D.客戶和期貨公司共同承擔
      (32)期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
      A.首席風險官 B.首席執(zhí)行官 C.首席財務官 D.首席行政宮
      (33)期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構 B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構 C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構 D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
      (34)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.2個 B.3個
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      C.5個 D.10個
      (35)任何機構或者市場，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額（）的，為變相期貨交易。A.10% B.20% C.25% D.30%
      (36)期貨公司變更公司形式、業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A.15日 B.1個月 C.2個月 D.3個月
      (37)期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所
      B.遷出地工商行政管理機構 C.擬遷入地期貨交易所
      D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構
      (38)侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。
      A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求 B.侵權訴訟請求 C.違約訴訟請求
      D.標的額較大的訴訟請求
      (39)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
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      (40)下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C.理事會會議至少每半年召開一次
      D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事
      (41)期貨公司首席風險官不履行職責的，有權責令更換的機構是（）。A.期貨交易所 B.公司股東大會 C.公司董事會
      D.中國證監(jiān)會及其派出機構
      (42)證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
      (43)在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A.董事會 B.理事會 C.總經(jīng)理 D.董事長
      (44)申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年
      (45)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3個 B.5個 C.7個
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      D.10個
      (46)期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國銀監(jiān)會 D.商務部
      (47)非結算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.非結算會員 B.客戶
      C.期貨交易所
      D.非結算會員和客戶共有
      (48)期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5% B.10% C.15% D.30%
      (49)期貨交易所應當在每季度結束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個
      (50)未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.中國期貨業(yè)協(xié)會
      B.國務院期貨監(jiān)督管理機構 C.期貨公司 D.期貨交易所
      (51)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日 B.5日 C.7日
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      D.10日
      (52)證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（）月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。A.2個 B.3個 C.5個 D.6個
      (53)不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，交易結果由（）承擔。A.該經(jīng)營機構 B.客戶
      C.期貨交易所
      D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔
      (54)中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。A.7個 B.10個 C.15個 D.20個
      (55)因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地 B.期貨交易所住所地 C.交割倉庫所在地 D.客戶住所地
      (56)期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所 B.期貨公司監(jiān)事會 C.期貨公司董事會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會
      (57)中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所 B.期貨公司董事會 C.商務部
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      D.中國證監(jiān)會
      (58)期貨交易所向會員收取的保證金中的結算準備金是指（）。A.未被合約占用的保證金 B.已被合約占用的保證金
      C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D.風險準備金
      (59)申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為（）。A.人民幣2000萬元 B.人民幣3000萬元 C.人民幣5000萬元 D.人民幣6000萬元
      (60)期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。A.取消會員資格 B.強行平倉
      C.及時追加保證金或者自行平倉 D.由期貨交易所補足保證金
      二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
      (1)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是（）。A.由期貨交易所承擔主要責任
      B.由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80% C.交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任 D.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償
      (2)實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包括（）。A.一般結算擔保金 B.基礎結算擔保金 C.變動結算擔保金 D.特別結算擔保金
      (3)期貨公司有下列哪些情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?（）
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      A.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施
      B.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準。C.擬更換董事長、總經(jīng)理 D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉
      (4)交割倉庫有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?（）
      A.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 B.出具虛假倉單
      C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 D.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
      (5)期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納
      B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納
      C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
      (6)不具有主體資格的經(jīng)營機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費 B.稅金 C.利息
      D.期待利益的損失
      (7)期貨公司應當（）。
      A.深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險
      B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征 C.認真審核投資者開戶申請材料 D.審慎評估投資者的風險承受能力
      (8)會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會
      B.會員資格審查委員會． C.紀律處分委員會 D.調(diào)解委員會
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      (9)根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有（）。
      A.風險和利益相一致的原則 B.尊重當事人合法約定的原則 C.投資和回報相一致的原則 D.過錯與責任相一致的原則
      (10)期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）A.通報批評
      B.暫停從事交易所期貨業(yè)務資格 C.公開譴責
      D.取消從事交易所期貨業(yè)務資格
      (11)期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循的原則是（）。A.公開 B.合理 C.有效 D.多元化
      (12)在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易 B.泄露內(nèi)幕信息
      C.利用內(nèi)幕信息獲得非法利益
      D.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益
      (13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）
      A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
      B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長
      C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人
      (14)全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向（）報告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B.期貨交易所
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      C.中國期貨業(yè)協(xié)會
      D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
      (15)期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
      B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的 C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的 D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的(16)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得．并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（）
      A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
      B.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的
      C.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的 D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的(17)期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備申請金融期貨結算業(yè)務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。
      A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
      B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 C.申請日前3個會計連續(xù)贏利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
      D.申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元
      (18)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理機關依法阻止其出境
      B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
      C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 D.記入信用記錄
      (19)依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。
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      A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查 B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料 C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
      D.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
      (20)對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。
      A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
      B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
      C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
      D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
      (21)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認可。對此，下列有關責任承擔的處理方式中正確的有（）。
      A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔
      C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失 D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔
      (22)期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（）A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
      B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.代理客戶從事期貨交易
      (23)期貨公司會員只能為符合下列哪些標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?（）
      A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元 B.具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
      C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 D.不存在嚴重不良誠信記錄
      (24)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息
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      C.提供期貨交易設施
      D.代理客戶進行期貨交易、結算
      (25)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務 B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構
      C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
      D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
      (26)證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍
      B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C.客戶投訴的接待處理方式
      D.報酬支付及相關費用的分擔方式
      (27)期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的
      B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的 C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的 D.向客戶提供虛假成交回報的(28)期貨公司董事會選聘首席風險官的主要判斷標準有（）。A.是否熟悉期貨法律法規(guī) B.是否具備勝任能力 C.是否誠信守法
      D.是否符合規(guī)定的任職條件
      (29)期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的有（）。A.變更法定代表人
      B.設立或者終止境內(nèi)分支機構 C.變更住所或者營業(yè)場所
      D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍
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      (30)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列哪些信息?（）A.即時行情
      B.持倉量、成交量排名情況
      C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量 D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況
      (31)期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀
      B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷
      C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù) D.對重要事實予以明示
      (32)申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括（）。A.申請書、期貨交易所的經(jīng)營計劃
      B.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 C.律師事務所出具的法律意見書
      D.場地、設備、資金證明文件及情況說明
      (33)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司管理辦法》 B.《公司法》
      C.《期貨交易管理條例》
      D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
      (34)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（）。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
      B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
      C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形 D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好
      (35)境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易
      D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
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      (36)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財務負責人 C.首席風險官 D.營業(yè)部負責人
      (37)非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間 B.委托回報 C.成交結果 D.結算流程
      (38)期貨交易所的結算會員由（）組成。A.交易結算會員 B.一般結算會員 C.全面結算會員 D.特別結算會員
      (39)下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。
      A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
      B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
      C.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
      (40)在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格 B.交易 C.結算 D.交割
      (41)期貨公司的下列人員中，應當對月度報告簽署確認意見的有（）。A.監(jiān)事
      B.法定代表人
      C.經(jīng)營管理的主要負責人
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      (42)期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A.流動性 B.分類 C.賬齡
      D.可回收性
      (43)全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B.保證金標準
      C.非結算會員結算準備金最低余額 D.風險管理措施、條件及程序
      (44)期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（）。A.變更住所申請書
      B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C.變更住所的詳細計劃
      D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
      (45)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司（?）A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權
      B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷 C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施 D.變更名稱
      (46)會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括（）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告 C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
      D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
      (47)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人 B.限制民事行為能力人
      C.期貨公司的工作人員及其配偶
      D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶
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      (48)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。
      A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年
      B.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年
      (49)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務規(guī)則制定的?（）
      A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理條例》 C.《期貨交易所管理辦法》
      D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則
      (50)中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見?（）
      A.期貨公司的報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述 B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
      C.違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 D.違反有關風險監(jiān)管指標管理規(guī)定
      (51)在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定 B.按規(guī)定繳納各種費用
      C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議 D.接受期貨交易所監(jiān)督管理
      (52)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權采取的措施包括（）。A.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可 C.撤銷其全部期貨業(yè)務許可 D.關閉其分支機構
      (53)從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括（）。A.公平
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      B.公開 C.公正
      D.誠實信用
      (54)期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有（）。
      A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
      B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴
      D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員問的業(yè)務交流
      (55)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書
      B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
      C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件
      D.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證
      (56)未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的（）。
      A.處5年以下有期徒刑或者拘役
      B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
      C.情節(jié)嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上100萬元以下罰金 D.情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
      (57)期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）。A.凈資本不得低于客戶權益總額的8% B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元 C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100% D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
      (58)會員制期貨交易所理事長行使的職權有（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作 B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
      C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告 D.主持期貨交易所的日常工作
      (59)中國證監(jiān)會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定中大網(wǎng)校
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      (試行)》的各項工作要求。A.統(tǒng)一領導
      B.各司其職、各負其責 C.加強協(xié)作 D.聯(lián)合監(jiān)管
      (60)期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?（）A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度 C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度
      D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度
      三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)
      (1)期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在3日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。（）
      (2)期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。（）
      (3)依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取書面警示、限期說明情況等監(jiān)管措施，但不得采取口頭警示措施。（）
      (4)在投資經(jīng)歷評估中，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，兩項評分相加為投資者投資經(jīng)歷得分。（）
      (5)期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。（）
      (6)實行會員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算。（）
      (7)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編中大網(wǎng)校
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      碼。（）
      (8)期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。（）
      (9)非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，可以在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)以口頭方式向全面結算會員期貨公司提出異議。（）
      (10)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）
      (11)期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不得超過損失的60%。（）
      (12)會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。（）
      (13)期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由該期貨從業(yè)人員承擔。（）
      (14)期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。（）
      (15)全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。（）
      (16)中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日 編制并報送風險監(jiān)管報表。（）
      (17)期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（）
      (18)證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。（）
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      (19)期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。（）
      (20)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。（）
      四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
      (1)該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?（）A.經(jīng)營管理主要負責人 B.財務負責人 C.結算負責人 D.制表人
      (2)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問：{TS}根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬元 B.6290萬元 C.7050萬元 D.8090萬元
      (3)根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個
      (4)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。問：{TS}根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。
      A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
      B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
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      C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
      (5)該期貨交易所繳納的保障基金應在其（）中列支。A.投資收益 B.營業(yè)成本 C.總資產(chǎn) D.財務費用
      (6)若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣（）。A.7億元 B.8億元 C.10億元 D.20億元
      (7)如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者 B.機構投資者
      C.個人投資者和機構投資者 D.保證金損失的50%
      (8)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.50萬元 B.45萬元 C.40萬元 D.46萬元
      (9)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（）。
      A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償 B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償
      C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償 D.期貨投資者保障基金不予補償
      (10)根據(jù)以下資料，回答題。某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保中大網(wǎng)校
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      證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.5萬元 B.9萬元 C.8．1萬元 D.6．4萬元
      (11)A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
      (12)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務?（）
      A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
      C.提供期貨行情信息、交易設施
      D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
      (13)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?（）
      A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼 C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 D.向客戶充分揭示期貨交易風險
      (14)某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕?，F(xiàn)張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫
      B.100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有 C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元
      D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予支持
      (15)興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交中大網(wǎng)校
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      易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由誰來承擔?（）A.期貨交易所 B.興盛公司 C.期貨公司
      D.期貨交易所和興盛公司共同承擔
      答案和解析
      一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):D 首席風險官向期貨公司董事會負責。(2):B 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。(3):B 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(4):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。(5):D 證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于12億元。(6):B 對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會做出。(7):A 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。(8):A 會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。(9):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第17條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。(10):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第13條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過2個月。(11):C 《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。(12):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第6條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。(13):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第24條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜中大網(wǎng)校
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      合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(14):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。(15):B 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。(16):B 中國金融期貨交易所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。(17):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。(18):A 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。(19):B 《<期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。(20):B 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。(21):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。(22):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。(23):A 中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。(24):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(25):B 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。(26):C 期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。(27):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第45條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應中大網(wǎng)校
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      當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。(28):D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第15條規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。(29):D 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(30):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。(31):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。(32):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第43條第1款規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。(33):A 期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。(34):B 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。(35):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定，任何機構或者市場，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額20%的，為變相期貨交易。(36):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更公司形式、業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。(37):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。(38):A 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。(39):B 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(40):D 理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
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      (41):D 期貨公司首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。(42):A 證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(43):B 期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。(44):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。(45):B 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。(46):B 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會。(47):B 非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。(48):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。(49):D 期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。(50):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條第2款規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。(51):D 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。(52):D 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。(53):B 不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。(54):D 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。(55):B 根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第5條第2款規(guī)定，因實物交中大網(wǎng)校
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      二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):C, D 根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。(2):B, C 結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。(3):A, B, C, D 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。(4):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；違反國家有關規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。(5):B, C, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。(6):A, B, C 中大網(wǎng)校
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      不具有主體資格的經(jīng)營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。(7):A, B, C, D 根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第7條第1款規(guī)定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(8):A, B, C, D 會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會。(9):A, B, D 最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第1條、第2條和第3條規(guī)定了審理期貨糾紛案件應堅持的原則，這主要是風險和利益相一致的原則、尊重當事人合法約定的原則、過錯與責任相一致的原則。(10):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第22條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。(11):A, B, C 期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循公開、合理、有效的原則。(12):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。(13):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。(14):A, B, D 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。(15):A, B, C, D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。(16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有下列行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處中大網(wǎng)校
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      分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：①不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；②不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；③違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；④任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；⑤不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；⑥違反國務院期貨監(jiān)督管理 機構規(guī)定的其他行為等等。(17):B, C, D 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第7條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：①董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；③申請日前3個會計連續(xù)贏利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。(18):A, B 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。(19):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務院期貨監(jiān)督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明；查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，時期貨投資者的保證金損失。保障基金按照下列原則予以補償；①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。(21):A, C, D 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。(22):B, C 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。(23):B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第4條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)中大網(wǎng)校
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      則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。(24):A, B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第9條第1款規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。該條第2款規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。(25):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客尸合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務；②停止批準新增業(yè)務或者分支機構；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；⑤責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；⑦責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。(26):A, B, C, D 該書面委托協(xié)議除了應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明下列事項：介紹業(yè)務對接規(guī)則；違約責任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。(27):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；等等。(28):A,B,C,D 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第6條第2款規(guī)定，期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。(29):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：變更法定代表人；變更住所或者營業(yè)場所；設立或者終止境內(nèi)分支機構；變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。(30):A, B, C, D 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。(31):A, B, C, D 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。(32):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項A、B、D都屬于申請設立期貨交易所時，中大網(wǎng)校
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      應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。選項C屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監(jiān)會提交的材料。(33):B, C 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。(34):A, B, C, D 本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應具備的條件，屬于識記內(nèi)容。(35):A, C, D 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。(36):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
      (37):B, C 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。(38):A, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。(39):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；③為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；⑥中國證監(jiān)會認定的其他人員。(40):B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第42條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。(41):B, C, D 期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
      (42):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。(43):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第17條規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式及審查或者驗證措施；保證金標準；非結算會員結算準備金最低余額；風險管理措施、條件及程序；結算流程；通知事項、中大網(wǎng)校
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      方式及時限；不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責任；爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。(44):A, B, C, D 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。(45):A, B, C, D 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權；決定轉讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。(46):A, B, C, D 本題考查會員大會的職權，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。(47):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第50條規(guī)定，除《期貨交易管理條例》第26規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：①無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；②期貨公司的工作人員及其配偶；③中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。(48):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。(49):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第1條規(guī)定，為保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。(50):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：①期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。(52):B, C, D 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。
      (53):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
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      (54):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。(55):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管鯉辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，除了向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應當提交：公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半財務報告；等等。(56):B, D 未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(57):B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司除應當持續(xù)符合選項B、C、D所列風險監(jiān)管指標標準外，還應當持續(xù)符合下列風險監(jiān)管指標標準：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本不得低于客戶權益總額的6%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；④規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。本題是考查重點，需要考生熟練掌握。
      (58):A, B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權。(59):A, B, C, D 根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第3條規(guī)定，中國證監(jiān)會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。
      (60):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第20條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。
      三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)(1):0 期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
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      (2):1 略。(3):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第20條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況等監(jiān)管措施。(4):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。(5):1 略。(6):0 錯。
      實行 全員 結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托客戶結算。40頁，第64條（本解析由中大網(wǎng)校學員提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議。(10):1 略。(11):0 根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第35條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。(12):1 略。(13):0 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第13條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。(18):1 略。
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      (19):1 略。(20):1 略。
      四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。(2):C 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計算公式為：
      凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝8700－230＋380－1800＝7050(萬元)。(3):B 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的風險監(jiān)管報表。(4):A 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，該期貨交易所應按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金，即150萬元。(5):B 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應在其營業(yè)成本中列支。(6):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，期貨交易所保障基金總額達到8億元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。(7):B 對機構投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。(8):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。(9):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。(10):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。(11):A 擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少應有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。(12):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司中大網(wǎng)校
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      委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
      (13):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第18條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系。該辦法第19條規(guī)定，證券公司應向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(14):D 根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(15):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
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      第四篇：2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎知識全真模擬試卷-中大網(wǎng)校
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      2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎知識全真模擬試卷(3)總分：100分
      及格：60分
      考試時間：120分
      本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
      (1)下列關于強制減倉制度的說法，不正確的是（）。
      (2)（）是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。
      (3)期貨交易實行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的5%～（）%，以此作為合約的履約擔保。
      (4)交易者在確定投入的風險資本時，不需要做到的是（）。
      (5)期貨交易所將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和損失由（）承擔。
      (6)期權從買方的權利來劃分，有（）。
      (7)下列關于結算擔保金制度的說法，不正確的是（）。
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      (8)1982年2月，（）開發(fā)了價值線綜合指數(shù)期貨合約，是首家以股票指數(shù)為期貨交易對象的交易所。
      (9)下列關于交割地點的說法，錯誤的是（）。
      (10)目前（）是世界最大的棉花生產(chǎn)和消費國。
      (11)目前的道瓊斯指數(shù)實際上是一個指數(shù)大家庭，該家族擁有（）多個形形色色的指數(shù)，小到僅反映一個證券交易所中某個行業(yè)的情況，大到反映全球證券交易情況的世界指數(shù)。
      (12)（）是國際期貨交易所的發(fā)展趨勢。
      (13)下列關于鄭州商品交易所優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的說法，錯誤的是（）。
      (14)下列關于期貨交易所的說法錯誤的是（）。
      (15)關于下圖的說法，錯誤的是（）。
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      (16)各交易品種的交易時間安排由（）公告。
      (17)加工制造企業(yè)擔心庫存原料價格下跌，應采?。ǎ┓绞絹肀Ｗo自身的利益。
      (18)參數(shù)小的RSI稱為短期RSI，參數(shù)大的稱為長期RSI。兩條不同參數(shù)的RSI曲線的聯(lián)合使用法則為：短期RSI大于長期RSI，則屬（）市場。
      (19)（），中國鄭州糧食批發(fā)市場經(jīng)國務院批準，以現(xiàn)貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)。
      (20)（）年，美國成立了結算協(xié)會，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具。
      (21)在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是最小變動價位的（）倍。
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      (22)滬深300股指期貨以期貨合約最后（）小時成交量加權平均價作為當日結算價。
      (23)下列關于標準普爾500指數(shù)的說法，錯誤的是（）。
      (24)（）從事與期貨品種相關的現(xiàn)貨方面的生產(chǎn)經(jīng)營或投資，能夠匯集大量與現(xiàn)貨品種相關的各種供求信息，發(fā)揮期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能。
      (25)對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標準交割等級。
      (26)一般來說，執(zhí)行價格與市場價格的差額（），則時間價值就（）；差額（），則時間價值就（）。
      (27)最早的金屬期貨交易誕生于（）。
      (28)（）是指在即期外匯市場上持有某種貨幣的資產(chǎn)，為防止未來該貨幣貶值，而在外匯期貨市場上做一筆相應的空頭交易，從而在即期外匯市場和外匯期貨市場上建立盈虧沖抵機制，回避匯率變動風險。
      (29)下列關于期現(xiàn)套利的說法，不正確的是（）。
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      (30)期貨交易有（）和對沖平倉兩種履約方式。
      (31)某投資者欲采取金字塔賣出方式建倉，故先以3．05美元/蒲式耳的價格賣出3手5月玉米合約。此后價格下跌到2．98美元/蒲式耳，該投資者再賣出2手5月玉米合約。當（）該投資者可以繼續(xù)賣出1手玉米期貨合約。
      (32)期貨交易所及時把本交易所內(nèi)形成的期貨價格以及有關信息向會員及公眾公布，以便交易者利用這些信息調(diào)整自己的交易行為，達到（）或者投機圖利的目的，為相關生產(chǎn)經(jīng)營者提供價格信息指導。
      (33)“風險對沖過的基金”是指（）。
      (34)下列關于我國期貨市場風險管理的說法，錯誤的是（）。
      (35)期貨交易者制定交易計劃的好處不包括（）。
      (36)（）是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行中大網(wǎng)校
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      交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。
      (37)世界各地期貨交易所的會員構成不盡相同。歐美國家會員以（）為主。
      (38)下列不屬于移動平均線的種類的是（）。
      (39)在美國期貨市場中介機構中，（）是指為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。
      (40)大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌緯T不需具備的條件是（）。
      (41)關于期貨市場作用描述不正確的是（）。
      (42)某機構打算用3個月后到期的1000萬資金購買等金額的A、B、C三種股票，現(xiàn)在這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔心股價上漲，則該機構采取買進股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應的期指為2500點，每點乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的B系數(shù)分別為0．
      9、1．1和1．3。則該機構需要買進股指期貨合約（）份。
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      (43)若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列不成立的是（）。
      (44)（）是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場領域。
      (45)國務院頒布的《期貨交易管理條例》于（）起施行。
      (46)大豆提油套利的做法是（）。
      (47)下列選項中不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責的是（）。
      (48)（）是指某種期貨合約在合約交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限未平倉期貨合約的，必須按規(guī)定進行實物交割或現(xiàn)金交割。
      (49)下列選項中，通常采用現(xiàn)金交割方式的期貨有（）。
      (50)為便于交易，每一期貨品種都有交易代碼。我國期貨市場的黃大豆2號合約、硬白小麥合約、天然橡膠合約、燃料油合約的交易代碼分別為（）。
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      (51)期貨交易所應當建立保證金管理制度，下列不屬于保證金管理制度的內(nèi)容的一項是（）。
      (52)金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。
      (53)在（）情況下持倉量減少。
      (54)芝加哥期貨交易所30年期國債期貨的面值為100000美元，假設其報價為9621，意味著該合約價值為（）。
      (55)1975年10月，（）上市國民抵押協(xié)會債券（GNMA）期貨合約，成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。
      (56)在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費的大小有關，持倉費體現(xiàn)的是期貨價格元成中的（）。
      (57)（）保證了現(xiàn)貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。
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      (58)下列關于移動平均線（MA）特征的說法，不正確的是（）。
      (59)下列關于交割等級的說法，錯誤的是（）。
      (60)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準確定的。
      本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)
      (1)股份公司設置的監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成。監(jiān)事列席董事會會議。監(jiān)事會行使以下哪些職權?（）
      (2)2002年11月8日，美國的（）組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——0ne Chicag0。
      (3)期貨投機者從持倉時間區(qū)分，可分為（）。
      (4)標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序包括（）。
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      (5)在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法錯誤的是（）。
      (6)國際結算機構可分為（）三種形式。
      (7)證券公司申請介紹業(yè)務資格中的風險控制指標標準是指（）。
      (8)基差走弱時，下列說法正確的是（）。
      (9)從國際期貨市場的交易所會員制運作狀況來看，期貨交易所會員資格的獲得方式主要有（）。
      (10)通常用（）衡量期貨市場的流動性。
      (11)下列關于多空交易行為與持倉量關系的表示，正確的是（）。中大網(wǎng)校
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      (12)目前，世界上的有色金屬期貨交易主要集中在（）。
      (13)期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。
      (14)期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別有（）。
      (15)MACD與MA相比，其優(yōu)點在于（）。
      (16)期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。
      (17)下列說法正確的有（）。
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      (18)下列關于保證金制度的說法，正確的是（）。
      (19)期貨交易所會員的保證金不足時，會員應在期貨所規(guī)定的時間內(nèi)（）。
      (20)下列哪些場合可以進行買進看漲期權?（）
      (21)金融期貨的套期保值者大多是（）。
      (22)下列關于期權執(zhí)行價格的描述，正確的有（）。
      (23)套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)（）的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。
      (24)因為套期保值者首先在期貨市場上以買入的方式建立交易部位，故這種方法被稱為（）。
      (25)基差可以用來表示市場所處的狀態(tài)，它是期貨價格與現(xiàn)貨價格之間實際運行變化的動態(tài)指標。當期貨價格高于現(xiàn)貨價格時，基差為負值，這種市場狀態(tài)稱為（）。
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      (26)在選擇人市時機時，要做到（）。
      (27)2006年9月8日，中國金融期貨交易所成立。該交易所由（）共同發(fā)起設立的。
      (28)下列關于期貨市場風險特征的說法，錯誤的是（）。
      (29)下列關于短期國債報價方式的說法，正確的有（）。
      (30)下列關于平滑異同移動平均線（MACD）的說法，正確的是（）。
      (31)下列關于賣出套利的說法，正確的有（）。
      (32)下列哪幾項屬于《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中關于建設期貨經(jīng)紀公司提出的綱領?（）
      (33)下列關于國內(nèi)期貨集合競價說法正確的是（）。
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      (34)目前世界上短期利率期貨品種中，交易最活躍的為（）。
      (35)生產(chǎn)經(jīng)營者因擔心未來現(xiàn)貨商品價格下跌，所以采取（）方式來保護其日后的利益。
      (36)下列關于期貨交易保證金的說法，不正確的是（）。
      (37)會員制和公司制期貨交易所的相同之處有（）。
      (38)持續(xù)整理形態(tài)中的三角形主要分為（）。
      (39)下列關于投機交易者的說法，不正確的有（）。
      (40)下列（）狀況的出現(xiàn)，表明基差走弱。
      (41)標準倉單數(shù)量因（）和注銷等業(yè)務發(fā)生變化時，交易所收回原“標準倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標準倉單持有憑證”。
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      (42)中國證監(jiān)會為國務院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。依據(jù)有關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理的過程中履行下列哪些職責?（）
      (43)下列哪幾項屬于期貨交易所能發(fā)揮的職能?（）
      (44)下列關于期貨合約主要條款的說法，正確的有（）。
      (45)根據(jù)《鄭州期貨交易所期貨交易細則）（2008年3月1日實施）的規(guī)定，交易指令有（）。
      (46)1994年，（）和（）合并成為現(xiàn)在的紐約商業(yè)交易所（NYMEX）。
      (47)一個完整的期貨交易流程應包括（）。
      (48)下列關于投機交易的說法，正確的有（）。
      (49)對執(zhí)行價格與期權合約標的物的市場價格的描述正確的是（）。
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      (50)標準倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于（）。
      (51)下列選項屬于商品市場需求量的組成部分的是（）。
      (52)下列哪幾項屬于買入套期保值的適用對象和范圍?（）
      (53)下列關于期貨投機者分散投資的說法，正確的有（）。
      (54)買入套期保值交易想達到現(xiàn)貨市場與期貨市場盈虧完全抵消的效果，要求滿足的條件中包括（）。
      (55)如果股票指數(shù)期貨合約的標的物滿足以下條件（）之一，美國商品期貨委員會（Egrc）和美國證券交易委員會認為該指數(shù)是寬基指數(shù)。
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      (56)會員制和公司制期貨交易所區(qū)別的根本標志有（）。
      (57)下列屬于商品期權的標的資產(chǎn)的有（）。
      (58)在下列期貨交易所中，（）沒有金屬期貨品種上市交易。
      (59)下列關于基差變動的說法，正確的是（）。
      (60)期貨市場風險的特征包括（）。
      本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確試題選“√”，錯誤選“×”。
      (1)中國金融期貨交易所采取分級結算制度。（）
      (2)對于一般客戶來講，必須通過期貨公司才能進行交易，因此交易所并不直接向客戶收取保證金。（）
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      (3)期貨市場通過公開集中競價機制、買空賣空機制和雙向交易、保證金制度、當日無負債結算等制度因素，提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境，為市場有效運行提供了制度基礎，從而使得期貨價格具有預期性、連續(xù)性、公開性、權威性四個特點，使得人們普遍將期貨市場與價格發(fā)現(xiàn)功能聯(lián)系在一起，并將價格發(fā)現(xiàn)作為期貨市場的基本功能。
      （）
      (4)1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立。
      （）
      (5)《大連商品交易所風險管理辦法》（2007年10月29日起施行）規(guī)定：當黃大豆1號、豆粕、玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時，經(jīng)紀會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的25%，非經(jīng)紀會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的30%，客戶該合約持倉限額不得大于單邊持倉的10%。（）
      (6)進行投機交易首先要對期貨合約有足夠的認識。（）
      (7)最后交易日是指某種期貨合約在合約交割月份中進行交易的最后一個交易日。（）
      (8)股指期貨的最后結算價均依據(jù)期貨交易的收盤價來確定。（）
      (9)前期庫存量的多少，體現(xiàn)著供應量的緊張程度，供應短缺將導致價格上漲，而充裕的供應將導致價格下跌。因而，對于能夠儲藏的小麥、玉米、大豆等農(nóng)產(chǎn)品以及能源和金屬礦產(chǎn)品等，研究前期庫存是非常重要的。（）
      (10)客戶對交易結算單記載事項有異議的，應在下一交易日開市后向期貨公司提出書面異議。（）
      (11)實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者。（）
      (12)買入套期保值適用于準備在將來某一時間內(nèi)購進某種商品或資產(chǎn)，但希望價格仍能維持在目前自己認可的水平的機構和個人，他們最大的擔心是當他們實際買人現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)時價格上漲。（）
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      (13)每個期貨合約均以當日收盤價作為計算當日盈虧的依據(jù)。（）
      (14)中國金融期貨交易所實行的是會員分級結算制度。（）
      (15)旗形曲線的形狀一定是下傾平行四邊形。（）
      (16)道氏理論對大趨勢的判斷有較大的作用，對于每日每時都在發(fā)生的小波動則顯得有些無能為力。道氏理論甚至對次要趨勢的判斷作用不大，而期貨市場對次要趨勢和小波動卻較為重視。（）
      (17)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》（2007年6月27 13頒布）對熔斷機制的具體規(guī)定為：每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)6分鐘的，該合約啟動熔斷機制。（）
      (18)一般來講，期權剩余的有效日期越長，其時間價值就越大。（）
      (19)股指期貨是從股市交易中衍生出來的一種新的交易方式，股指期貨交易的標的物是股票價格指數(shù)。（）
      (20)設置持倉限額的目的是防止少數(shù)資金實力雄厚者憑借掌握超量持倉操縱及影響市場。有些交易所為了及早發(fā)現(xiàn)與監(jiān)控大戶的動向，還設置了大戶持倉申報制度。（）
      本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有1項是正確的。
      (1)請根據(jù)以下內(nèi)容回答{TSE}題3月1日，某經(jīng)銷商以1200元/噸的價格買入1000噸小麥。為了避免小麥價格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷商以1240元/噸的價格賣出100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價格下跌，該經(jīng)銷商在現(xiàn)貨市場上以1110元/噸的價格將1000噸小麥出售，同時在期貨市場上以1130元/噸的價格將100手5月份小麥期貨合約平倉。（1）該套期保值交易結果是（）。
      A.期貨市場盈利110元/噸，現(xiàn)貨市場虧損90元/噸，相抵后凈盈利20元/噸 B.期貨市場虧損110元/噸，現(xiàn)貨市場盈利90元/噸，相抵后凈虧損20元/噸 C.期貨市場盈利90元/噸，現(xiàn)貨市場虧損110元/噸，相抵后凈虧損20元/噸 D.期貨市場虧損90元/噸，現(xiàn)貨市場盈利110元/噸，相抵后凈盈利20元/噸
      (2)（2）該經(jīng)銷商小麥的實際銷售價格是（）。
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      A.1180元/噸 B.1130元/噸 C.1220元/噸 D.1240元/噸
      (3)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進行平倉，成交價為2050元/噸，當日結算價為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的當日盈虧為（）元。
      (4)若某投資者買入1份執(zhí)行價格為1050元/噸的大豆看漲期權，權利金為100元/噸；同時賣出一份執(zhí)行價格為1080元/噸的大豆看漲期權，權利金為90元/噸。則大豆現(xiàn)貨價格為（）元噸時，該投資者達到盈虧平衡。
      (5)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，在8月1日開倉買人小麥期貨合約40手（每手10噸），該合約的成交價為4000元/噸，在同一天，該客戶賣出20手小麥合約進行平倉，合約的成交價為4030元/噸，合約的當日結算價為4040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶的平倉盈虧為（）元（不含手續(xù)費、稅金等費用）。
      (6)下圖是某交易者的持倉方式，對該操作策略描述正確的是（）。
      (7)鄭州商品交易所優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的交易單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、最低交易保證金、交易代碼分別是（）。
      (8)在下列期貨交易中，采取會員制的交易所有（），采取分級結算制的交易所有（）。
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      (9)假設有一攬子股票組合與某指數(shù)構成完全對應，該組合的市值為100萬，假定市場年利率為6%，且預計1個月后可收到1萬元的現(xiàn)金紅利，則該股票組合3個月的合理價格應該是（）元。
      (10)某投機者預測6月份玉米期貨合約價格將上漲。故買入1手（每手10噸）玉米期貨合約，期貨的價格為5015元/噸。但是，此后的價格沒有上升反而下降，降到5005元/噸。為了彌補損失，該投機者再次買入1手合約，成交后，這2手合約的平均買人價為5010元/噸，低于第一次人市的成交價。如果在價格下跌到5005元/噸時，該投機者沒有買人第二手合約，只有當市價反彈到（）元/噸時才可以避免損失。
      A.5000 B.5010 C.5015 D.5020
      (11)某套利者以63200元噸的價格買人1手（1手銅5噸）10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資（）。
      (12)若目前金融市場上的利率為6%，小麥價格為2000元/噸，每日的倉儲費為0．5元/噸，保險費為8元/噸，則每月持倉費為（）元/噸。
      (13)張某在某期貨交易所存入保證金100000元，在8月1日開倉買入小麥期貨合約40手（每手10噸），該合約的成交價為4000元/噸，在同一天，張某賣出20手小麥合約進行平倉，合約的成交價為4030元/噸，合約的當日結算價為4040元/噸，交易保證金比例為5%，則張某的當日盈虧為（）元（不含手續(xù)費、稅金等費用）。中大網(wǎng)校
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      (14)某客戶在某期貨交易所存人保證金100000元，在6月1日買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進行平倉，成交價為2050元/噸，當日結算價為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的結算準備金余額為（）元。
      (15)某套利者買入6月份鋅期貨合約，同時賣出7月份的鋅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元/噸和19260元/噸，由于7月份價格高于6月份價格，因此價差為7月份價格減去6月份價格，為（）元/噸。
      答案和解析
      本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)(1):B(2):D(3):A(4):D(5):A(6):B(7):C(8):A(9):C(10):C(11):B(12):D(13):B(14):C(15):B(16):A(17):A(18):B 中大網(wǎng)校
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      (19):A(20):C(21):B(22):A(23):A(24):A(25):D(26):D(27):D(28):A(29):D(30):C(31):A(32):A(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):C(40):C(41):C(42):A(43):B(44):B(45):B(46):A(47):D(48):B(49):B(50):B(51):C(52):B(53):A(54):D(55):A(56):B(57):D(58):A(59):B(60):D 本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)
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      (1):A, B, C, D(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, C, D(5):A, C, D(6):A, B, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B(17):A, D(18):A, B, C, D(19):A, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C(23):A, B, D(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B, C(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B(32):A, B, C(33):A, B, C(34):A, B(35):B, D(36):A, B, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C, D(42):A, B, C, D(43):A, B, D(44):A, B, C, D 中大網(wǎng)校
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      (45):A, B, C(46):A, C(47):A, B, C, D(48):A, B, C(49):B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, C, D(52):A, B, C(53):A, B, C(54):A, B, D(55):C, D(56):A, B(57):A, B, D(58):B, C, D(59):A, B(60):A, B, C 本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確試題選“√”，錯誤選“×”。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有1項是正確的。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大網(wǎng)校
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      (7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A
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      第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理
      審批
      1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。
      結算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務資格：10日。
      4.投資咨詢業(yè)務資格、資產(chǎn)管理業(yè)務資格：2個月。
      申請條件
      1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。
      ②股東3年未違法違規(guī)。
      ③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。
      2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：
      ①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。
      ②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
      5.金融業(yè)務結算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。
      ①交易結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。
      ②全面結算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。
      ③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。
      8.資產(chǎn)管理業(yè)務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。
      9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。
      11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。
      報告報送
      1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。
      2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。
      3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。
      5.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。
      9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。
      10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。
      報告義務
      1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。
      3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構報告。
      4.股東的股權被質(zhì)押、凍結、轉讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
      證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。
      全面結算會員調(diào)整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。
      6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。
      8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。
      10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。
      12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。
      13.資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。
      法律處罰
      1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。
      期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。
      其他
      1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年。
      2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。
      進入預警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。
      5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。
      6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。
      8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。
      9.公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。
      10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構認可。
      11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。
      取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。
      12.投資經(jīng)歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。
      財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。
      13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。
       
      
    
      

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