第一篇：投資項目建議書的內(nèi)容及深度要求

投資項目建議書的內(nèi)容及深度要求

第一章 總則

第一條 重點從宏觀上論述立項的必要性和可行性，分析投資機會和投資價值，應(yīng)就項目所涉及的市場、技術(shù)、經(jīng)濟、合作對象等關(guān)鍵問題作出初步的估計并提出相應(yīng)的建議。

第二條 項目建議書內(nèi)容要完整，文字要簡練，要堅持實事求是的原則，對擬建項目的各要素進行認真的調(diào)查研究，并據(jù)實進行測算分析。

第三條 項目建議書中投資估算的誤差應(yīng)控制在±20%之內(nèi)。

第四條 對于新建、改擴建等不同投資情況，應(yīng)根據(jù)本規(guī)范第二章及第三章相應(yīng)的要求編制項目建議書。

第五條 小型項目的建議書可在不影響主要問題表述的前提下適當簡化。

第二章 新建項目建議書

第六條 項目概況。內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）項目提出的背景（改建、擴建和技術(shù)改造項目要簡要說明企業(yè)現(xiàn)有概況）和依據(jù)，投資的必要性及經(jīng)濟意義；

（二）項目名稱，擬建地址；

（三）項目內(nèi)容，包括：擬投資總額、建設(shè)目標、合作方式、合作期限、注冊資本、各方出資比例、出資方式等；

（四）簡要結(jié)論及建議。第七條 技術(shù)方案。應(yīng)從以下方面說明項目技術(shù)方案及依據(jù)：

（一）市場分析及預(yù)測

1．產(chǎn)品（或服務(wù)，以下同）的主要用途，國內(nèi)外市場供需現(xiàn)狀，近期和遠期需要量及主要消費去向的初步預(yù)測及依據(jù)；近幾年產(chǎn)品進出口情況；

2．國內(nèi)、國外相同或可替代產(chǎn)品近幾年已有和在建工廠的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況及變化趨勢的初步預(yù)測及依據(jù)；

3．國內(nèi)外產(chǎn)品價格的現(xiàn)狀、穩(wěn)定性及其走勢預(yù)測及依據(jù)； 4．項目市場定位、主要競爭對手分析；競爭策略分析設(shè)計；市場占有目標；

5．實現(xiàn)市場定位與目標的營銷計劃，包括產(chǎn)品銷售渠道、方式、區(qū)域、銷量等設(shè)想、銷售價格初步估計及相關(guān)依據(jù)。

（二）產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模

1．主要產(chǎn)品品種、規(guī)格、質(zhì)量指標，擬建規(guī)模、建設(shè)周期、達產(chǎn)期；

2．論述產(chǎn)品方案是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)政策、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的要求；

3．項目經(jīng)濟規(guī)模的設(shè)計與依據(jù)，以及經(jīng)濟合理性評價； 4．與國內(nèi)外主要競爭對手產(chǎn)品的對比分析，產(chǎn)品的生命周期或更新周期。

（三）技術(shù)水平和工藝方案

1．簡述原料線路和生產(chǎn)方法，技術(shù)與工藝的先進性、適用性和可靠性，以及主要消耗指標；

2．工藝技術(shù)（軟件）來源的選擇與初步比較；

3．技術(shù)性質(zhì)（專利、專有技術(shù)），權(quán)屬是否完整；技術(shù)原理與技術(shù)生命周期；技術(shù)獨創(chuàng)性及與現(xiàn)有類似技術(shù)的競爭分析；與可能的替代技術(shù)的對比分析；

4．需要引進技術(shù)和進口設(shè)備的項目，要說明引進和進口的范圍、內(nèi)容及理由，提出擬引進和進口的國別、廠家的設(shè)想。

（四）原材料、燃料和動力的供應(yīng)

1．主要原材料、輔助材料、燃料的種類、規(guī)格、年需要量及供應(yīng)來源；

2．資源儲量、品位、成分等情況，闡述資源供給的可能性和可靠性；

3．水、電、汽和其它動力每噸產(chǎn)品單耗及年需要量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。

（五）節(jié)能分析

項目應(yīng)遵循的合理用能標準及節(jié)能設(shè)計規(guī)范；建設(shè)項目能源消耗種類和數(shù)量分析；項目所在地能源供應(yīng)狀況分析，能耗指標；節(jié)能措施和節(jié)能效益分析等內(nèi)容。

（六）建廠條件和廠址初步方案

1．建設(shè)地點的自然條件（包括地理、交通運輸條件）和社會經(jīng)濟條件（包括稅收優(yōu)惠、經(jīng)濟發(fā)展狀況、科研技術(shù)力量、思想觀念等）； 2．建設(shè)地點是否符合地區(qū)布局及當?shù)匾?guī)劃的要求； 3．廠址選擇的初步意見，土地使用方案和條件。

擬建廠址周圍的生活居住區(qū)、文教區(qū)、水源保護區(qū)、名勝古跡游覽區(qū)、自然保護區(qū)等情況，是否符合環(huán)保衛(wèi)生防護距離要求。附廠址區(qū)域位置和廠址初步方案示意圖。

對老廠改、擴建和技術(shù)改造項目，應(yīng)簡要說明承辦企業(yè)基本情況，建設(shè)的有利條件和廠址方案初步意見。

（七）公用工程和輔助設(shè)施初步方案 1．公用工程初步方案和原則確定； 2．輔助設(shè)施初步方案和原則確定；

3．土建（建筑與結(jié)構(gòu)）初步方案和原則確定。

老廠改、擴建和技術(shù)改造項目的公用工程和輔助設(shè)施初步方案中，應(yīng)簡要說明哪些可利用原有的設(shè)施，哪些需要相應(yīng)地改造和改建、擴建。

（八）環(huán)境保護、安全和消防、職業(yè)健康

1．擬建廠地區(qū)環(huán)境現(xiàn)狀初步分析，包括擬建廠址、渣場場址周圍大氣、地面水、地下水、噪聲環(huán)境質(zhì)量狀況；

2．擬建生產(chǎn)裝置污染源的位置、所排污染物的種類數(shù)量、濃度、排放方式；

3．擬采用的原料路線、工藝路線、主要生產(chǎn)裝備的初步方案是否符合清潔生產(chǎn)的要求

4．凡依托現(xiàn)有企業(yè)進行擴建和技術(shù)改造的項目，應(yīng)簡要說明企業(yè)“三廢”排放和環(huán)保工作情況 5．初步預(yù)測擬建項目對環(huán)境的影響；

6．提出環(huán)境保護治理“三廢”的原則和綜合利用初步意見； 擬建項目應(yīng)執(zhí)行國家規(guī)定的環(huán)境質(zhì)量標準和污染物排放標準 7．職業(yè)危害因素、危害程度分析及防護措施方案； 8．消防措施和設(shè)施。

（九）企業(yè)組織機構(gòu)和勞動定員估算

1．工廠體制及管理機構(gòu)設(shè)置原則的簡要說明； 2．工廠班制和勞動定員的估算；

3．對改擴建和技術(shù)改造項目，應(yīng)說明從老廠可能調(diào)劑的職工人數(shù)；

第八條 合作方案。應(yīng)從以下方面說明項目合作方案及依據(jù)：

（一）合作各方的名稱、注冊地和情況介紹。

（二）選擇合作方的理由：

1．為保障項目成功需要整合的要素分析；

2．具備上述要素的潛在合作方的比較選擇，包括理念、資信、行業(yè)地位、技術(shù)、經(jīng)濟實力、在項目中發(fā)揮的優(yōu)勢等的比較； 3．擬定合作方的意向確認。

（三）各方擬占估比的理由。

第九條 投資價值分析。建議書應(yīng)以呈報單位及其所在經(jīng)營中心戰(zhàn)略規(guī)劃有關(guān)內(nèi)容為依據(jù)，通過對呈報單位主營業(yè)務(wù)、與本項目相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營狀況的分析，說明本項目的投資價值：

（一）項目在本公司戰(zhàn)略實施中所處環(huán)節(jié)和地位；

（二）項目對本公司相關(guān)業(yè)務(wù)提升作用分析，包括但不限于：營業(yè)額、營業(yè)收入、凈利潤增量、對公司貢獻度的增量，對行業(yè)內(nèi)地位提升與競爭能力提高等方面作用，應(yīng)提供數(shù)據(jù)和分析依據(jù)；

（三）通過項目可取得的某項資源優(yōu)勢，包括但不限于：優(yōu)秀經(jīng)營管理或?qū)I(yè)技術(shù)團隊；技術(shù)專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)；商標、品牌；產(chǎn)品供應(yīng)、倉儲設(shè)備；特種經(jīng)營權(quán)；銷售網(wǎng)絡(luò)、區(qū)域市場等；

（四）項目本身的股權(quán)投資回報（項目財務(wù)經(jīng)濟評價摘要）；

（五）項目對本公司及中化股份整體企業(yè)價值提升的作用；

（六）不投資的負面影響分析；

（七）與其它所有可能實現(xiàn)中化股份戰(zhàn)略意圖的方案進行比較分析，說明投資新建是最優(yōu)方案；

（八）其它必要的說明。

第十條 財務(wù)經(jīng)濟評價

（一）投資估算

項目總投資額由固定資產(chǎn)投資（建設(shè)投資、建設(shè)期利息）、流動資金、無形及遞延資產(chǎn)投資等項組成；

如聯(lián)營、合資項目各方有以土地使用權(quán)、專利權(quán)、其它特許權(quán)、廠房和設(shè)備作價出資的，要說明作價的依據(jù)。

（二）資金來源與運用

對固定資產(chǎn)投資及流動資金來源及使用安排進行逐年說明。

（三）財務(wù)估算

1．按謹慎原則對項目進行財務(wù)估算，并說明各項數(shù)據(jù)的來源和依據(jù)：

（1）建設(shè)期、經(jīng)營期，基準折現(xiàn)率；

（2）經(jīng)營期產(chǎn)量和銷售收入變動模型，業(yè)務(wù)收入的測算；

（3）各項成本、費用估算，單獨說明市場開發(fā)費用、銷售費用；

（4）折舊、攤銷方法，各項稅率，公積金、公益金提取率；

（5）其它基礎(chǔ)數(shù)據(jù)說明。

2．完成成本費用表、損益表、現(xiàn)金流量表、貸款償還表等，對投資回報作出經(jīng)濟測評。

（四）財務(wù)評價指標

1．靜態(tài)指標：投資利潤率、投資回收期

投資回收期應(yīng)分別從項目公司本身和中化股份投資方兩個角度進行計算；投資回收期通常包括建設(shè)期，如從投產(chǎn)時算起應(yīng)予注明； 2．動態(tài)指標：財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）、財務(wù)凈現(xiàn)值（FNPV）

均應(yīng)從項目公司本身和中化股份投資方兩個角度進行測算； 3．項目的不確定性分析，包括：盈虧平衡分析、敏感性分析（市場銷售額、銷售價格、成本、項目進度、初始投資對項目效益的影響）。

第十一條 項目風險評價。分析說明項目主要和相應(yīng)損失，提出避免、轉(zhuǎn)移、分散、降低等風險控制對策。

第十二條 對項目管理方案的初步考慮

（一）我方項目控制人；

（二）我方控制項目的模式、方法；

（三）我方擬控制的項目公司核心職位；

（四）對企業(yè)激勵約束機制的設(shè)想。第十三條 項目進度計劃

第十四條 結(jié)論與建議

（一）綜述對項目各方面的初步研究，并作出結(jié)論；

（二）建議股份公司批準的內(nèi)容；

（三）需要股份公司幫助解決的內(nèi)容。

第十五條

主要附件及附表

（一）我方管理人員名單及簡介；

（二）廠址選擇初步方案報告（含廠址區(qū)域位置和廠址初步方案示意圖），有關(guān)部門對建廠地址或征用土地的意見，有關(guān)部門對消防及安全環(huán)保的意見；

（三）主要原材料、燃動供應(yīng)及運輸?shù)纫庀蛐晕募?/p>

（四）資金籌措方案及意向性文件；

（五）聯(lián)營、合作、合資項目各方合作經(jīng)營的意向書；

（六）全部財務(wù)投資現(xiàn)金流量表、財務(wù)現(xiàn)金流量表、損益表。

第三章 改擴建項目建議書

第十六條 參照新建項目建議書的要求，結(jié)合項目原有基礎(chǔ)條件，在對改擴建部分進行相應(yīng)的分析和初步設(shè)計基礎(chǔ)上編制。

第十七條 由于改擴建項目不同程度上利用了原有資產(chǎn)和資源，以增量調(diào)動存量，以較小的新增投入取得較大的新增效益，應(yīng)認真識別和界定新增項目的效益和費用，有些問題的分析范圍從項目擴展到企業(yè)。第十八條 對改擴建項目的特別要求如下：

（一）改擴建項目方案

1．應(yīng)根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有內(nèi)部和外部條件，就產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模擬定初步比較方案，進行優(yōu)選；

2．應(yīng)簡要說明承辦企業(yè)基本情況，建設(shè)的有利條件和廠址初步意見；

3．公用工程和輔助設(shè)施初步方案中，應(yīng)簡要說明哪些可以利用原有的設(shè)施，哪些需要相應(yīng)的改造和改建、擴建；

4．環(huán)境保護應(yīng)簡要說明現(xiàn)有工廠或車間（裝置）的環(huán)境現(xiàn)狀； 5．應(yīng)說明從老廠可能調(diào)劑的職工數(shù)；

6．項目的實施初步規(guī)劃應(yīng)視與原有裝置（車間）、設(shè)施結(jié)合的密切程度而定。安排項目初步實施初步規(guī)劃的原則是把車間、設(shè)施停產(chǎn)或減產(chǎn)損失減少到最低限度；

7．方案所設(shè)計內(nèi)容的用能標準及節(jié)能分析；能源消耗種類和數(shù)量分析及工廠或車間（裝置）進行對比分析；項目所在地能源供應(yīng)狀況分析，能耗指標；節(jié)能措施和節(jié)能效益分析。

（二）經(jīng)濟測評

1．要簡要說明利用原有固定資產(chǎn)原值、凈值情況或重估值情況及可以利用原有流動資金情況；

2．需利用增量指標進行財務(wù)評價，得出凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等主要項目評價指標，作為判斷項目財務(wù)可行性的主要依據(jù)；項目盈利能力的分析應(yīng)采用有無對比法； 3．進行有無對比、增量計算時，主要有以下兩種方法：（1）先計算改擴建后及不改擴建兩種情況下的效益和費用，然后通過這兩套數(shù)據(jù)的差額，計算增量指標；

（2）某些改擴建項目，如新建生產(chǎn)車間或生產(chǎn)線，新增一種產(chǎn)品或數(shù)種產(chǎn)品，其效益和費用能與原企業(yè)分開計算的，可視同新建項目，直接采用增量效益和增量費用，計算增量指標。

4．根據(jù)項目的具體的具體情況，必要時應(yīng)計算改造方案總量效益作為參考。

第四章 并購項目

第十九條

對并購項目的特別要求如下：

（一）并購動因概述

（二）目標公司概況

包括：名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東情況簡介；歷史背景、沿革、現(xiàn)狀及行業(yè)地位等。

（三）目標公司分析

包括：所在行業(yè)分析、組織機構(gòu)、產(chǎn)品及生產(chǎn)運營情況、市場及營銷狀況、安全環(huán)保和職業(yè)健康情況、技術(shù)水平與研發(fā)能力、財務(wù)分析、人力資源情況、節(jié)能情況、公司管理水平、法律及資產(chǎn)狀況等。

（四）交易結(jié)構(gòu)

包括：并購方式、中化方投資額和出資方式；并購后目標公司的注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)；合作意向及重要條款等。

（五）并購后的整合方案

（六）財務(wù)經(jīng)濟測算與評價

包括：估值測算、融資安排、財務(wù)估算及財務(wù)評價指標等。

第二篇：項目建議書深度要求

一、總則

1.根據(jù)國家關(guān)于編報項目建議書主要內(nèi)容要求和固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的規(guī)定，結(jié)合化工建設(shè)項目的特點，為進一步搞好建設(shè)項目前期工作，特將（1992）化計發(fā)第995號文發(fā)布的化工建設(shè)項目建議書內(nèi)容和深度的規(guī)定》修訂補充為本規(guī)定。

2.凡列入建設(shè)前期工作計劃的項目，均應(yīng)有批準的項目建議書。項目建議書獲批準即為立項。

3.項目建議書由項目法人單位根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，國家的產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)、地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，以及國家的有關(guān)投資建設(shè)法規(guī)、規(guī)定編報（列入國家專項計劃，明確不需另行批項目建議書的除外）。其中大中型和限額以上新建及大型擴建項目，在上報項目建議書時，凡重大項目或?qū)Ｓ幸箜椖宽毟匠醪娇尚行匝芯繄蟾妗３醪娇尚行匝芯繄蟾鎯?nèi)容，可參照可行性研究報告的內(nèi)容，而對其深度與精確度的要求有所不同。初步可行性研究報告由項目建議書編報單位委托有資格的規(guī)劃、設(shè)計單位或工程咨詢單位編制。

4.編報項目建議書內(nèi)容要完整，文字要簡練，要堅持實事求是的原則，對擬建項目的各要素進行認真的調(diào)查研究，并據(jù)實進行測算分析。

5.項目建議書的經(jīng)濟和社會效益初步評價，一般可按財務(wù)分析初步計算項目的效益和費用，分析項目的盈利能力、清償能力。對利用國際金融組織貸款和有些政府貸款的項目，要求作國民經(jīng)濟分析，的須作國民經(jīng)濟分析。其他大中型項目是否作國民經(jīng)濟分析，可視具體情況和有關(guān)部門要求而定。

6.對于老廠改建、擴建和技術(shù)改造項目，可根據(jù)本規(guī)定的要求，結(jié)合項目的原有基礎(chǔ)條件和可利用的設(shè)施等情況，編報項目建議書。

小型項目的項目建議書可參照本規(guī)定有關(guān)內(nèi)容要求，在滿足上級審批需要的前提下適當簡化，可不報初步可行性研究報告。

本規(guī)定的內(nèi)容和深度隨工程項目不同而有所差別，根據(jù)工程項目條件的不同而各有所側(cè)重，可根據(jù)擬建項目具體情況確定。

橡膠行業(yè)可根據(jù)本規(guī)定的要求，結(jié)合行業(yè)特點變通專業(yè)指標執(zhí)行。

7.凡報送的項目建議書內(nèi)容和深度不符合本規(guī)定要求的，審批機關(guān)不予受理審查，由報送單位另行補報或重報。

二、項目建議書內(nèi)容和深度 項目建設(shè)的目的和意義

項目提出的背景（改建、擴建和技術(shù)改造項目要簡要說明企業(yè)現(xiàn)有概況）和依據(jù)，投資的必要性及經(jīng)濟意義。市場初步預(yù)測分析

2．1 產(chǎn)品國內(nèi)、外市場供需現(xiàn)狀、近期、遠期需要量及主要消費去向的初步預(yù)測

2．2 國內(nèi)、外相同或可替代產(chǎn)品近幾年已有和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況及變化趨勢的初步預(yù)測

2．3近幾年產(chǎn)品進出口情況

2．4 產(chǎn)品銷售的初步預(yù)測，競爭能力和進入國際市場前景的初步估計

2．5 國內(nèi)、外產(chǎn)品價格的現(xiàn)狀及銷售價格初步預(yù)測 產(chǎn)品方柔和生產(chǎn)規(guī)模

3．1 產(chǎn)品和副產(chǎn)品的品種、規(guī)格、質(zhì)量指標及擬建規(guī)模（以日和年生產(chǎn)能力計）

3．2 產(chǎn)品方案是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)政策和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的要求

3．3 對生產(chǎn)規(guī)模的初步分析

老廠改、擴建和技術(shù)改造項目產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模要結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有內(nèi)部和外部條件，擬定初步比較方案，進行優(yōu)選。工藝技術(shù)初步方案

4．1 原料路線和生產(chǎn)方法簡述

4．2 工藝技術(shù)（軟件）來源的選擇與初步比較

4．3 需要引進技術(shù)和進口設(shè)備的項目，要說明引進和進口的范圍、內(nèi)容及理由。提出引進和進口的國別、廠商的設(shè)想。原材料、燃料和動力的供應(yīng)

5．1 主要原材料、輔助材料、燃料的種類、規(guī)格、年需用量及供應(yīng)來源

5．2 資源來源、品位、成份等情況，資源供給的可能性和可靠性

5．3 水、電、汽和其他動力小時用量及年需用量，供應(yīng)方式和供應(yīng)條件 建廠條件和廠址初步方案

6．1 建設(shè)地點的自然條件和社會經(jīng)濟條件

6．2 建設(shè)地點是否符合當?shù)匾?guī)劃的要求

6．3 廠址方案選擇的初步意見

擬建廠址周圍的生活居住區(qū)、文教區(qū)、水源保護區(qū)、名勝古跡游覽區(qū)、自然保護區(qū)等情況，是否符合環(huán)保衛(wèi)生防護距離要求。附廠址區(qū)域位置和廠址初步方案示意圖。

對老廠改、擴建和技術(shù)改造項目，應(yīng)簡要說明承辦企業(yè)基本情況，建設(shè)的有利條件和廠址方案初步意見。公用工程和輔助設(shè)施初步方案

7．1 公用工程初步方案和原則確定

7．2 輔助設(shè)施初步方案和原則確定

7．3 土建（建筑與結(jié)構(gòu)）初步方案和原則確定

老廠改、擴建和技術(shù)改造項目的公用工程和輔助設(shè)施初步方案中，應(yīng)簡要說明哪些可利用原有的設(shè)施，哪些需要相應(yīng)地改造和改建、擴建。環(huán)境保護

8．1 建設(shè)地區(qū)環(huán)境概況包括擬建廠址、渣場場址周圍大氣、地面水、地下水、噪聲環(huán)境質(zhì)量狀況

8．2 凡依托現(xiàn)有企業(yè)進行擴建和技術(shù)改造的項目，應(yīng)簡要說明企業(yè)“三廢”排放和環(huán)保工作情況

8．3 擬建項目應(yīng)執(zhí)行國家規(guī)定的環(huán)境質(zhì)量標準和污染物排放標準

8．4 擬建生產(chǎn)裝置污染源的位置、所排污染物的種類數(shù)量、濃度、排放方式

8．5 擬采用的原料路線、工藝路線、主要生產(chǎn)裝備的初步方案是否符合清潔生產(chǎn)的要求

8．6 根據(jù)“達標排放”、“總量控制”、“以新帶老”的環(huán)保原則，提出環(huán)境保護和綜合利用的初步措施和方案

8．7 擬建項目初步環(huán)境影響分析 工廠組織和勞動定員估算

9．1 工廠體制及管理機構(gòu)設(shè)置原則的簡要說明

9．2 工廠班制和勞動定員的估算

對老人一改、擴建和技術(shù)改造項目，應(yīng)說明從老廠可能調(diào)劑的職工人數(shù) 項目實施初步規(guī)劃

10．1 建設(shè)工期初步規(guī)劃

10．2 項目實施初步進度表

老廠改、擴建和技術(shù)改造項目，項目實施初步規(guī)劃應(yīng)視與原有裝置（車間）、設(shè)施結(jié)合的密切程度而定。安排項目實施初步規(guī)劃的原則應(yīng)是把車間、設(shè)施停產(chǎn)或減產(chǎn)損失減少到最低限度。投資估算和資全簿措方案

11．1 投資估算

11．1．1 建設(shè)投資估算

11．1．1．1 主體工程和協(xié)作配套工程所需的建設(shè)投資估算

11．1．1．2 外匯需要量估算（均折算為美元計算，使用非美元外匯的要注明折算率）

11．1．2 固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅估算

11．1．3 初步計算建設(shè)期利息

11．1．4 固定資產(chǎn)投資包括：建設(shè)投資、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅、建設(shè)期利息

11．1．5 流動資金估算（其中鋪底流動資金）

11．1．6 建設(shè)項目工程總投資 由固定資產(chǎn)投資和流動資金兩部分組成

11．1．7 報批項目總投資 由固定資產(chǎn)投資和鋪底流動資金兩部分組成老廠改、擴建和技術(shù)改造項目，要簡要說明利用原有固定資產(chǎn)原值、凈值或重估值情況及可利用原有流動資金情況。

11．2 資金籌措方案

11．2．1 資金來源

11．2．1．1 項目資本金 根據(jù)國家對不同行業(yè)項目的資本金比例要求，提出項目資本金的出資意向性意見（含鋪底流動資金）

11．2．1．2 貸款資金 初步說明人民幣和外匯資金貸款渠道、金額及貸款條件（含流動資金貸款）

11．2．2 逐年資金籌措數(shù)額和初步安排使用方案 經(jīng)濟效益和社會效益的初步評價

12．1 產(chǎn)品成本和費用估算

12．2 財務(wù)分析

12．2．1 靜態(tài)指標

（1）投資利潤率

（2）投資利稅率

（3）資本凈利潤率

（4）投資回收期（自建設(shè)開始年算起，如從投產(chǎn)時算起則應(yīng)予注明）

（5）全員勞動生產(chǎn)率

12．2．2 動態(tài)指標

（1）全投資財務(wù)內(nèi)部收益率（稅前和稅后）

（2）全投資財務(wù)凈現(xiàn)值（稅前和稅后）

（3）自有資金財務(wù)內(nèi)部收益率

（4）自有資金財務(wù)凈現(xiàn)值

12．2．3 借款償還能力分析

12．2．4 外匯平衡能力分析

12．2．5 不確定性分析

老廠改、擴建和技術(shù)改造項目盈利能力分析，原則上宜采用“有無對比法”，計算改、擴建與不改、不擴建相對應(yīng)的增量效益和增量費用，從而計算增量部分的分析指標。必要時也可計算改造方案總量效益。清償能力分析原則上應(yīng)按企業(yè)整體情況考慮。

12．3 有國民經(jīng)濟分析

國民經(jīng)濟分析是從國家整體角度考察項目的效益和費用，計算分析項目給國民經(jīng)濟帶來的凈效益。

（1）經(jīng)濟內(nèi)部收益率

（2）經(jīng)濟凈現(xiàn)值

12．4 社會效益分析

社會效益分析的內(nèi)容可根據(jù)項目具體情況確定，一般包括：

（1）對節(jié)能的影響；

（2）對環(huán)境保護和生態(tài)平衡的影響；

（3）提高產(chǎn)品質(zhì)量對用戶的影響；

（4）對提高國家、地區(qū)和部門科技進步的影響；

（5）對節(jié)約勞動力或提供就業(yè)機會的影響；

（6）對減少進口節(jié)約外匯和增加出口創(chuàng)匯的影響；

（7）對地區(qū)或部門經(jīng)濟發(fā)展的影響等。結(jié)論與建議

13．1 結(jié)論綜述對項目各方面的初步研究，作出結(jié)論。

13．2 存在問題

13．3 建議

項目建議書應(yīng)有的主要附件：

（1）項目初步可行性研究報告；

（2）廠址選擇初步方案報告（新建項目）；

（3）主要原材料、燃料、動力供應(yīng)及運輸?shù)瘸醪揭庀蛐晕募蛞庖姡?/p>

（4）資金籌措方案初步意向性文件；

（5）有關(guān)部門對建廠地址或征用土地的初步意見；

（6）建設(shè)項目可行性研究工作計劃；

（7）邀請外國廠商來華進行初步交流計劃。

三、附則 本規(guī)定如與國家現(xiàn)行法規(guī)和政策相抵觸時，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)定由化學(xué)工業(yè)部負責解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第三篇：固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估報告書內(nèi)容深度要求

附件

1固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估報告書內(nèi)容深度要求

一、評估依據(jù)

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)劃、行業(yè)準入條件、產(chǎn)業(yè)政策，相關(guān)標準及規(guī)范，節(jié)能技術(shù)、產(chǎn)品推薦目錄，國家明令淘汰的用能產(chǎn)品、設(shè)備、生產(chǎn)工藝等目錄，以及相關(guān)工程資料和技術(shù)合同等。

二、項目概況

（一）建設(shè)單位基本情況。建設(shè)單位名稱、性質(zhì)、地址、郵編、法人代表、項目聯(lián)系人及聯(lián)系方式，企業(yè)運營總體情況。

（二）項目基本情況。項目名稱、建設(shè)地點、項目性質(zhì)、建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、項目工藝方案、總平面布置、主要經(jīng)濟技術(shù)指標、項目進度計劃等（改、擴建項目需對項目原基本情況進行說明）。

（三）項目用能概況。主要供、用能系統(tǒng)與設(shè)備的初步選擇，能源消耗種類、數(shù)量及能源使用分布情況（改、擴建項目需對項目原用能情況及存在的問題進行說明）。

三、能源供應(yīng)情況分析評估

（一）項目所在地能源供應(yīng)條件及消費情況。

（二）項目能源消費對當?shù)啬茉聪M的影響。

四、項目建設(shè)方案節(jié)能評估

（一）項目選址、總平面布置對能源消費的影響。

（二）項目工藝流程、技術(shù)方案對能源消費的影響。

（三）主要用能工藝和工序，及其能耗指標和能效水平。

（四）主要耗能設(shè)備，及其能耗指標和能效水平。

（五）輔助生產(chǎn)和附屬生產(chǎn)設(shè)施及其能耗指標和能效水平。

五、項目能源消耗及能效水平評估

（一）項目能源消費種類、來源及消費量分析評估。

（二）能源加工、轉(zhuǎn)換、利用情況（可采用能量平衡表）分析評估。

（三）能效水平分析評估。包括單位產(chǎn)品（產(chǎn)值）綜合能耗、可比能耗，主要工序（藝）單耗，單位建筑面積分品種實物能耗和綜合能耗，單位投資能耗等。

六、節(jié)能措施評估

（一）節(jié)能措施

1、節(jié)能技術(shù)措施。生產(chǎn)工藝、動力、建筑、給排水、暖通與空調(diào)、照明、控制、電氣等方面的節(jié)能技術(shù)措施，包括節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備應(yīng)用，余熱、余壓、可燃氣體回收利用，建筑圍護結(jié)構(gòu)及保溫隔熱措施，資源綜合利用，新能源和可再生能源利用等。

２、節(jié)能管理措施。節(jié)能管理制度和措施，能源管理機構(gòu)及人員配備，能源統(tǒng)計、監(jiān)測及計量儀器儀表配置等。

（二）單項節(jié)能工程

未納入建設(shè)項目主導(dǎo)工藝流程和擬分期建設(shè)的節(jié)能工程，詳細論述工藝流程、設(shè)備選型、單項工程節(jié)能量計算、單位節(jié)能量投資、投資估算及投資回收期等。

（三）節(jié)能措施效果評估

節(jié)能措施節(jié)能量測算，單位產(chǎn)品（建筑面積）能耗、主要工序（藝）能耗、單位投資能耗等指標國際國內(nèi)對比分析，設(shè)計指標是否達到同行業(yè)國內(nèi)先進水平或國際先進水平。

（四）節(jié)能措施經(jīng)濟性評估

節(jié)能技術(shù)和管理措施的成本及經(jīng)濟效益測算和評估。

七、存在問題及建議

八、結(jié)論

九、附圖、附表

廠（場）區(qū)總平面圖、車間工藝平面布置圖；主要耗能設(shè)備一覽表；主要能源和耗能工質(zhì)品種及年需求量表；能量平衡表等。

注：各種能源及耗能工質(zhì)折標準煤參考系數(shù)參照《綜合能耗計算通則》（GB/T2589）。

第四篇：化工建設(shè)項目項目建議書內(nèi)容和深度規(guī)定

一、總則

1.根據(jù)國家關(guān)于編報項目建議書主要內(nèi)容要求和固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的規(guī)定，結(jié)合化工建設(shè)項目的特點，為進一步搞好建設(shè)項目前期工作，特將（1992）化計發(fā)第995號文發(fā)布的化工建設(shè)項目建議書內(nèi)容和深度的規(guī)定》修訂補充為本規(guī)定。

2.凡列入建設(shè)前期工作計劃的項目，均應(yīng)有批準的項目建議書。項目建議書獲批準即為立項。

3.項目建議書由項目法人單位根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，國家的產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)、地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，以及國家的有關(guān)投資建設(shè)法規(guī)、規(guī)定編報（列入國家專項計劃，明確不需另行批項目建議書的除外）。其中大中型和限額以上新建及大型擴建項目，在上報項目建議書時，凡重大項目或?qū)Ｓ幸箜椖宽毟匠醪娇尚行匝芯繄蟾?。初步可行性研究報告?nèi)容，可參照可行性研究報告的內(nèi)容，而對其深度與精確度的要求有所不同。初步可行性研究報告由項目建議書編報單位委托有資格的規(guī)劃、設(shè)計單位或工程咨詢單位編制。

4.編報項目建議書內(nèi)容要完整，文字要簡練，要堅持實事求是的原則，對擬建項目的各要素進行認真的調(diào)查研究，并據(jù)實進行測算分析。

5.項目建議書的經(jīng)濟和社會效益初步評價，一般可按財務(wù)分析初步計算項目的效益和費用，分析項目的盈利能力、清償能力。對利用國際金融組織貸款和有些政府貸款的項目，要求作國民經(jīng)濟分析，的須作國民經(jīng)濟分析。其他大中型項目是否作國民經(jīng)濟分析，可視具體情況和有關(guān)部門要求而定。

6.對于老廠改建、擴建和技術(shù)改造項目，可根據(jù)本規(guī)定的要求，結(jié)合項目的原有基礎(chǔ)條件和可利用的設(shè)施等情況，編報項目建議書。

小型項目的項目建議書可參照本規(guī)定有關(guān)內(nèi)容要求，在滿足上級審批需要的前提下適當簡化，可不報初步可行性研究報告。

本規(guī)定的內(nèi)容和深度隨工程項目不同而有所差別，根據(jù)工程項目條件的不同而各有所側(cè)重，可根據(jù)擬建項目具體情況確定。

橡膠行業(yè)可根據(jù)本規(guī)定的要求，結(jié)合行業(yè)特點變通專業(yè)指標執(zhí)行。

7.凡報送的項目建議書內(nèi)容和深度不符合本規(guī)定要求的，審批機關(guān)不予受理審查，由報送單位另行補報或重報。

二、項目建議書內(nèi)容和深度

1項目建設(shè)的目的和意義

項目提出的背景（改建、擴建和技術(shù)改造項目要簡要說明企業(yè)現(xiàn)有概況）和依據(jù)，投資的必要性及經(jīng)濟意義。

2市場初步預(yù)測分析

2．

1產(chǎn)品國內(nèi)、外市場供需現(xiàn)狀、近期、遠期需要量及主要消費去向的初步預(yù)測

2．

2國內(nèi)、外相同或可替代產(chǎn)品近幾年已有和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況及變化趨勢的初步預(yù)測

2．

3近幾年產(chǎn)品進出口情況

2．

4產(chǎn)品銷售的初步預(yù)測，競爭能力和進入國際市場前景的初步估計

2．

5國內(nèi)、外產(chǎn)品價格的現(xiàn)狀及銷售價格初步預(yù)測

3產(chǎn)品方柔和生產(chǎn)規(guī)模

3．

1產(chǎn)品和副產(chǎn)品的品種、規(guī)格、質(zhì)量指標及擬建規(guī)模（以日和年生產(chǎn)能力計）

3．

2產(chǎn)品方案是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)政策和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的要求

3．

3對生產(chǎn)規(guī)模的初步分析

老廠改、擴建和技術(shù)改造項目產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模要結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有內(nèi)部和外部條件，擬定初步比較方案，進行優(yōu)選。

4工藝技術(shù)初步方案

4．

1原料路線和生產(chǎn)方法簡述

4．

2工藝技術(shù)（軟件）來源的選擇與初步比較

4．

3需要引進技術(shù)和進口設(shè)備的項目，要說明引進和進口的范圍、內(nèi)容及理由。提出引進和進口的國別、廠商的設(shè)想。

第五篇：投資項目建議書

混凝土砌塊生產(chǎn)線項目

建議書

一、項目背景

我國是世界上最大的發(fā)展中國家，以占世界7%的耕地養(yǎng)育著占世界22%的人口，土地資源十分寶貴，城鄉(xiāng)建設(shè)的迅猛發(fā)展需要大量的墻體材料，而傳統(tǒng)墻體材料——實心粘土磚需大量占地取土，與土地資源嚴重缺乏形成了顯明的對比，為此，國務(wù)院辦公廳[1999]72號文件，建設(shè)部、國家經(jīng)貿(mào)委、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、國家建材局建住房[1999]295號文件明確規(guī)定：自2000年6月1日起，在全國170個城市住宅建設(shè)中禁止使用實心粘土磚瓦。從保護土地，節(jié)約燃料，改善環(huán)境，造福子孫這一角度出發(fā)，用新型建材代替實心粘土磚，已成為我國建材行業(yè)的發(fā)展方向，沿用了幾千年的“秦磚漢瓦”將逐步退出歷史舞臺。

目前新型墻體材料主要包括：混凝土空心砌塊，混凝土實心砌塊，加氣混凝土砌塊，舒樂舍板，加層彩板等?；炷量招钠鰤K是國際上成熟的建材產(chǎn)品，國外已有近百年的使用歷史，我國也有20年的推廣歷程，該產(chǎn)品以其過硬的技術(shù)指標、合理的價位在建筑市場上贏得了一席之地，被建設(shè)部門列為在全國范圍內(nèi)優(yōu)先推廣的建材產(chǎn)品，目前，我國已制定出完整的產(chǎn)品標準、檢驗方法、施工規(guī)范。

二、產(chǎn)品市場需求分析

根據(jù)有關(guān)資料提供的數(shù)據(jù)，目前我國粘土磚的年產(chǎn)量已達到7000億塊，約合10.29億立方米，而小型混凝土空心砌塊的年產(chǎn)量只有0.37億立方米，相當于粘土磚產(chǎn)量的3.6%。我國已有170多個大中城市決定在2003年6月30日前完全用新型墻體材料取代粘土磚，各省、市、區(qū)都先后出臺了限期禁止使用粘土磚的政令，但由于新型墻體材料一時無法滿足市場需求，“禁實”規(guī)定只好暫向后推遲執(zhí)行，但無論城市還是農(nóng)村，最遲不得超過2007年年底，必須達到“禁實”目標。

經(jīng)驗和實踐告訴我們，采用混凝土空心砌塊建筑具有許多優(yōu)勢：

（一）空心砌塊與粘土磚的傳統(tǒng)濕法施工相同，采用砂漿粘合，根據(jù)砌塊強度大小，砂漿配比的參數(shù)采用m5和m7.5混合砂漿或水泥砂漿，施工方容易接受。

（二）空心砌塊的施工簡便，不僅能降低勞動強度，縮短工期，提高工效15%—30%，而且可使墻體的抗震性能提高2—3倍。

（三）由于砌塊空心率達20—50%，墻體自重可減輕10—30%。

（四）使用空心砌塊代替粘土磚不僅可以保護耕地，而且可使能耗降低70%以上。

（五）使用混凝土小型空心砌塊建房，墻體總重量較磚混結(jié)構(gòu)輕15%以上，房屋使用面積增加3—10%，而建筑周期又較磚混結(jié)構(gòu)縮短20%，建筑總成本可以下降15%。

（六）防堿防潮，混凝土材料不怕堿性侵蝕，形成小防水壩空心結(jié)構(gòu)，潮性侵入不到內(nèi)墻面；建筑施工不受季節(jié)影響；隔音保溫，減輕外界噪音的干擾，冬暖夏涼。

空心砌塊與其它建材相比，在材質(zhì)、功能等方面都有獨到之處，它既有粘土磚的低廉價格，又具備粘土磚所無法比擬的優(yōu)勢，小型混凝土空心砌塊是取代粘土磚的最佳產(chǎn)品?！皦Ω摹薄ⅰ敖麑崱憋L暴現(xiàn)已席卷全國，形勢喜人，目前急待解決的是千方百計擴大產(chǎn)品生產(chǎn)能力，以最大限度地滿足迅速膨脹的市場需求。

三、項目建設(shè)方案及投資規(guī)模

（一）項目建設(shè)方案

1、生產(chǎn)能力：按照年產(chǎn)2.4 萬立方米設(shè)計；

2、占地面積：約15 畝，其中生產(chǎn)車間200平方米；原材料及物件庫400平方米；成品堆放場地4300平方米;辦公及后勤用房80平方米；

3、生產(chǎn)工人：21人；

4、項目建設(shè)周期：3個月。

（二）投資估算及資金籌措

根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，本項目總投資需人民幣70萬元，其中：

1、固定資產(chǎn)投資45 萬元，主要用于設(shè)備購進、土地租賃、生產(chǎn)車間、庫房建設(shè)；

2、流動資金投資25萬元；

3、資金籌措：自籌

四、項目建設(shè)的有利條件

充足的原材料：混凝土空心砌塊的生產(chǎn)原料主要是工業(yè)廢渣，包括粉煤灰、工業(yè)礦渣、煤矸石、建筑垃圾、石粉、碎石、陶粒、珍珠巖、沙子和少量水泥（根據(jù)強度要求不同，原料也就不同，水泥混用量一般在10%—20%不等）。生產(chǎn)企業(yè)可根據(jù)當?shù)卦蟻碓床煌?，進行不同的配比。

技術(shù)優(yōu)勢：混凝土空心砌塊生產(chǎn)工藝過程為：配料——加水攪拌——輸送——壓制振動成型——脫模——搬運——養(yǎng)護——檢驗——產(chǎn)品出廠。

從上述過程可以看出，產(chǎn)品工藝較為簡便，技術(shù)復(fù)雜程度較低。目前該產(chǎn)品較為普遍采用的是“JFS”激發(fā)技術(shù)，采用該技術(shù)不僅可以大量利用當?shù)丶绊毥鉀Q的廢棄資源，而且產(chǎn)品性能穩(wěn)定。

生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢：該項目法人曾有10余年生產(chǎn)經(jīng)營歷史，完全掌握了該產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，積累了豐富的管理經(jīng)驗。

五、經(jīng)濟效益分析

以單線投資為例：用地面積15畝，年產(chǎn)空心砌塊2.4萬m3（兩班制日產(chǎn)100 m3，年生產(chǎn)240天），出廠價118元/ m3。

1、成本核算

序號

成本項目

金額（萬元）

備注

1原材料費

180

75元/ m3（生產(chǎn)1 m3砌塊所有原材料成本）

2工人工資

15.221人兩班制，承包管理，折算工資為900/月/人

3水電費

6.6

平均每立方2.5元

4設(shè)備折舊

2.5設(shè)備按10年折舊

5模具及托板折舊

2.1模具6000元/套，1套/年，托板12元/塊，2500塊按二年折舊

6廠房及場地攤銷

年租賃費2.5萬元計算

7開辦費

0.5

——

8不可預(yù)見的費用

——

9銷售費用

——

管理費用

——

合計

212.9

88.7元/ m3（每m3砌塊的綜合成本）

說明：區(qū)域物價不同及配比強度等級不同，成本價有所差異。

2、年效益分析

序號

項目

指標

備注

1年產(chǎn)銷量（萬立方米）

2.4——

2出廠價（元/立方米）

118

參考售價

3總銷售收入（萬元）

283.2產(chǎn)銷量×出廠價

4總成本（萬元）

212.9

見上表

5年利潤（萬元）

70.3總銷售收入－總成本

6增值稅（萬元）

0

增值稅即征即退

7純利潤（萬元）

70.3

——

3、相關(guān)分析

序號

項目

指標

備注

1利潤率

5純利潤÷總銷售收入

2投資收益率（%）

100.4純利潤÷投資總額

3投資回收期（月）

（固定資產(chǎn)投資÷純利潤）×1

24盈虧平衡點（m3）

3246

固定費用÷（銷售單價－可變成本）

從以上分析看，該項目投產(chǎn)后8 個月收回投資，年產(chǎn)銷砌塊3246立方米即可實現(xiàn)收支平衡，保證企業(yè)正常運轉(zhuǎn)。

4、敏感性分析：

根據(jù)慣例，在進行可行性分析時有必要對產(chǎn)品的敏感性進行分析，即當產(chǎn)品成本提高10%和產(chǎn)品售價降低10%的經(jīng)濟狀況。當成本提高10%時，則總成本為：212.9萬元×（1+10%）=234.2萬元；當產(chǎn)品售價降低10%時，則總收入為：283.2萬元×（1-10%）=254.9萬元，此時利潤為254.9-234.2=20.7萬元，敏感系數(shù)為：20.7÷234.3=8.8%.六、結(jié)論

從上述分析可以看出：該項目國家有政策，屬國家鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)品有市場，具有廣闊的發(fā)展空間；技術(shù)有保障，完全具備了生產(chǎn)建設(shè)的基本條件。

附：《產(chǎn)品檢測報告》

混凝土砌塊生產(chǎn)線

項 目 建 議 書

項目名稱：混凝土砌塊生產(chǎn)線

項目單位：

項目負責人：

技術(shù)負責人：

年月日

目錄

一、項目背景……………………………

1二、產(chǎn)品市場需求分析…………………

2三、項目建設(shè)方案及投資規(guī)模…………

4四、項目建設(shè)的有利條件………………

4五、經(jīng)濟效益分析………………………

5六、結(jié)論…………………………………7

五、經(jīng)濟效益分析

以雙線投資為例：用地面積15畝，年產(chǎn)空心砌塊6.8萬m3（兩班制日產(chǎn)232 m3，年產(chǎn)300天），出廠價90元/ m3。

1、成本核算

序號

成本項目

金額（萬元）

備注

1原材料費

129.238元/ m3（生產(chǎn)1 m3砌塊所有原材料成本

2工人工資

18.9

21人兩班制，承包管理，折算工資為900/月/人

3水電費

9.9

平均耗電20度/小時，1元/度，耗水5噸/天，2元/噸

4設(shè)備折舊

2.5設(shè)備按10年折舊

5模具及托板折舊

1.9

模具6000元/套，2套/年，托板21元/塊，1000塊按三年折舊

6廠房及場地攤銷

2.5

年租賃費2.5萬元計算

7開辦費

2.5

——

8不可預(yù)見的費用

1——

9銷售費用

——

管理

塊。

全國部分城市（北方）禁止使用實心粘土磚工作座談會在我省淄博市召開時，來自北京、天津、遼寧、河北、河南、山西、陜西、寧夏等九個省、市、區(qū)及所屬二十多個城市的墻改辦主任等參加了會議。國家經(jīng)貿(mào)委領(lǐng)導(dǎo)出席并作了重要講話，與會代表交流鄧“禁實”工作進展情況，部分省、市介紹了開展“禁實”工作的經(jīng)驗。通過座談討論，大家進一步統(tǒng)一了思想，堅定了信心，明確了“禁實”奮斗目標。

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