第一篇：2010年證券從業(yè)資格考試科目試題及答案

1、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級(jí)管理人員 B．實(shí)際控制人 C．董事 D．控股股東

2、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

3、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

4、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A．成交量與成交價(jià) B．開盤價(jià)與收盤價(jià) C．持倉量與持有期 D．最高價(jià)與最低價(jià)

6、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確 B．真實(shí) C．公正 D．規(guī)范

7、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

8、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠(chéng)實(shí)信用

9、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

10、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

11、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔(dān)保債權(quán)范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

12、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告

D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 D．評(píng)估與控制體系

14、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取（）的方式。A．自評(píng) B．他評(píng)

C．自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 D．以上均正確

15、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對(duì)象 C．濫用的后果 D．濫用的責(zé)任

16、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

17、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

18、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B．投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 C．身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

19、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B．主要負(fù)責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

20、下列選項(xiàng)中，屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

21、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A．動(dòng)產(chǎn) B．不動(dòng)產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D．貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn)

22、下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購(gòu)制度 C．證券交易制度 D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

23、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B．行業(yè)研究報(bào)告 C．投資策略報(bào)告 D．投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

24、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù) D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

25、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

26、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

27、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

28、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

C．單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

29、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

30、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

31、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 B．有效身份證明文件

C．已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔(dān)保人證明

32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近24個(gè)月被誡勉談話的

D．最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

33、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A．證券賬戶的開戶和銷戶 B．資金賬戶的開戶和銷戶 C．開通客戶交易委托品種 D．證券轉(zhuǎn)托管

35、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入

B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

36、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗(yàn) D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

37、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國(guó)證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國(guó)公司法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》

38、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

39、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 40、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

41、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 B．未通過證券從業(yè)人員年檢

C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

42、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

43、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

44、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運(yùn)作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

45、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

46、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

47、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

48、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 B．個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

49、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A．仔細(xì)核對(duì)客戶身份 B．請(qǐng)客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致 D．請(qǐng)客戶出示委托書

50、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．誠(chéng)信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

51、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

A．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

D．基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

52、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

53、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

54、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

55、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

D．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

56、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

57、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

58、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

59、下列屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是（）。A．指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

B．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)

D．對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 60、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事

61、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 62、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度 63、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

64、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》 D．住址證明

65、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

66、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議

B．制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程

67、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 68、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

69、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．申請(qǐng)報(bào)告

B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 70、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D．商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

71、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào) 72、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

73、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

74、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

75、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

76、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

77、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

78、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

79、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A．高級(jí)管理人員 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

80、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國(guó)有企業(yè) C．民營(yíng)企業(yè) D．證券交易所

81、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效 82、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實(shí)名信用資金臺(tái)賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

83、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 84、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

85、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。A．自然人申請(qǐng)變更 B．法人申請(qǐng)變更 C．合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

86、信息公開的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書 B．中期報(bào)告 C．年度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

87、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績(jī) D．財(cái)務(wù)狀況

88、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

第二篇：證券從業(yè)資格考試科目 文庫

證券從業(yè)資格考試科目

想要從事于證券相關(guān)行業(yè)的工作，獲取證券從業(yè)資格證書，那是最基本的一道門檻，那么證券從業(yè)資格考試具體是有哪些科目呢？

目前證券從業(yè)人員資格考試，主要是“1+1”的模式，也就是說至少需要考兩門。

所有科目如下：

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

《證券交易》

《證券發(fā)行與承銷》

《證券投資分析》

《證券投資基金》

其中《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》為基礎(chǔ)科目，也就是必考科目，后面四個(gè)科目可供考生根據(jù)自己的需求自由選擇，也可以選擇考多門科目，但至少要保障“1+1”兩門科目。從以往的經(jīng)驗(yàn)來看，《證券交易》是最簡(jiǎn)單的一個(gè)科目，通過的難度相對(duì)較低，但因?yàn)閳?bào)考該科目的人數(shù)眾多，即便考出來之后，找工作時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)很大，而《證券投資分析》也就是我們通常所說的分析師，考試難度極大，通過率十分低，但就業(yè)前景比較好?？偠灾歉鶕?jù)自己的需求來報(bào)考，不要盲目跟風(fēng)，也不要盲目樂觀。

每年證券考試的通過率僅僅在30%上下浮動(dòng)，因此考前必須要經(jīng)過仔細(xì)的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，但一點(diǎn)很重要，那就是目前網(wǎng)上很多所謂的精準(zhǔn)押題和包過一類的，這類信息其實(shí)并不可靠，因?yàn)樽C券考試的試題都是在考前數(shù)小時(shí)的時(shí)候才隨機(jī)從題庫抽取，也就是說，不會(huì)有人知道本次考試到底考哪些題目，包過押題也不過是多給你一些題目來做，差不多和題海戰(zhàn)術(shù)一個(gè)意思，因此實(shí)際意義并不是很大。

與其把希望寄托在別人身上，還不如由自己來掌控命運(yùn)，不過很現(xiàn)實(shí)的是，現(xiàn)在很少有人能夠靜下心來學(xué)習(xí)，尤其是踏入社會(huì)之后，生活節(jié)奏很快，休息時(shí)間都覺得不夠，更不會(huì)有時(shí)間和精力來學(xué)習(xí)額外的知識(shí)，因此在學(xué)習(xí)方式上一定要選擇最省時(shí)省力，效率又是最高的。筆者以前考證券的時(shí)候，是買了一個(gè)學(xué)習(xí)型的APP，叫考證寶，這樣子無論走到哪里一有時(shí)間就能看一下，總不能每天都無時(shí)無刻捧著基本書吧，那顯然不現(xiàn)實(shí)的。

總之每個(gè)人都應(yīng)該選擇最適合自己的學(xué)習(xí)方式，最后提一下，單科考試時(shí)間為120分鐘（其中前10分鐘為拍照時(shí)間）?？甲C們?cè)谄綍r(shí)也應(yīng)該做幾套模擬試卷，做好充分準(zhǔn)備，先適應(yīng)一下考試時(shí)的氛圍，不要到時(shí)候手忙腳亂，影響了考試的水平發(fā)揮！

第三篇：如何選擇證券從業(yè)資格考試五個(gè)科目

如何選擇證券從業(yè)資格考試五個(gè)科目？各科考試難度如何？資深考友為您詳解！如果你是準(zhǔn)備從事證券業(yè)，那么基礎(chǔ)+交易是基本也是最重要的選擇，因?yàn)槟壳斑@個(gè)情況，證券公司需求最大的就是這個(gè)，也可以說就需要這兩個(gè)，難度的話，基礎(chǔ)基本正常人都能過，交易有很多繁瑣的數(shù)字記憶，需要下功夫，特別提一下代辦股份轉(zhuǎn)讓這一塊雖然內(nèi)容少，確是難點(diǎn)和必考內(nèi)容之一也是大家容易忽略地方。分析 如果你準(zhǔn)備進(jìn)證券公司做投資咨詢，這個(gè)必考，對(duì)于各種技術(shù)分析的流派和方法要分類歸納記清掌握，還有一些財(cái)務(wù)指標(biāo)的應(yīng)用，關(guān)鍵是理解記憶，這個(gè)除了財(cái)務(wù)指標(biāo)那里有些容易混淆的概念，各種技術(shù)方法應(yīng)該不難掌握的基金，這個(gè)與分析內(nèi)容有100多頁的內(nèi)容是大體一致的，如果同時(shí)考這兩門，可以節(jié)省時(shí)間，關(guān)鍵是對(duì)于各種基金的類型，特點(diǎn)，發(fā)行的流程，要區(qū)別掌握，這個(gè)很容易混淆，大家要細(xì)心，這個(gè)是從事基金銷售的必須承銷 這個(gè)是難度最大的，重點(diǎn)關(guān)注股票債券的發(fā)行流程，注意事項(xiàng)，還有港股的，剩下200頁可以不怎么看，大體了解下就可以，考的不是很多，也就幾分，關(guān)鍵是前300頁的內(nèi)容，很繁瑣，不過沒辦法，這個(gè)的確有難度。關(guān)于方法，看書，記憶，做題，看書，沒什么捷徑，記住了，你就能過，不出力，沒辦法。碰運(yùn)氣，有，不過你得有時(shí)間和金錢。

第四篇：2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)

一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。

1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是()。A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D證券交易所

3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。

A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。

A投資銀行業(yè)務(wù) B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B住址證明

C已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D融資融券擔(dān)保品證明

6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。

A 0 B成交金額的1.5‰ C成交金額的1‰ D成交金額的0.5‰

7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。

A客戶買賣股票的原因和依據(jù) B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D客戶資金賬戶中的資金余額

8.上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。

A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

C發(fā)行價(jià) D集合競(jìng)價(jià)

9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。

A1100 B1030 C1300 D1000

10.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。

A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完

全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交

未成交部分自動(dòng)撤銷。

C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷。

11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。

A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)

證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。A撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證 B暫停從事證券業(yè)務(wù) C記過 D罰款

13.上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月

14.以下尚未公開的信息中()不屬于內(nèi)幕信息。

A上市公司發(fā)生重大債務(wù) B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

15.在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為()。

A分銷購(gòu)買方式 B包銷購(gòu)買方式 C承銷購(gòu)買方式 D招標(biāo)購(gòu)買方式

16.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()最長(zhǎng)為()。A7天 4個(gè)月 B1天 4個(gè)月 C1天 1年 D7天 1年

17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。

A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。

A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股

B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

19.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)

處理。

A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi) B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi) D權(quán)證到期日

20.執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515

21.在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

A證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22.證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A證券發(fā)行人 B證券承銷商 C證券持有人 D證券托管人

23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。

A證券交易所 B經(jīng)紀(jì)人 C證券登記結(jié)算公司 D投資者保護(hù)基金

24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

A存管銀行 B登記結(jié)算公司 C證券交易所 D證券公司

25.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()。

A1988年 B1986年 C1990年 D1992年

26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。

A5萬股 B3萬股 C2萬股 D1萬股

28.在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。

A違約金質(zhì)押券欠庫量×1‰ B違約金質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)

C違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰ D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融

券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A7日 B5日 C10日 D3日

30.某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價(jià)為10元其除息報(bào)價(jià)是()。

A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元

根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。

A數(shù)量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣 B交易金額不低于500萬元人民幣

C數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣 D交易金額不低于100萬元人民幣

31.ETF是一種()。

A保本型基金 B債券型基金 C貨幣型基金 D指數(shù)型基金

32.上海證券交易所某國(guó)債面值100元回購(gòu)年收益率為2回購(gòu)天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費(fèi)回購(gòu)價(jià)為()。

A100.70 B100.60 C100.50 D100.40

33.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

A虛擬未匹配量 B虛擬匹配剩余量 C虛擬匹配量 D虛擬開盤參考價(jià)格

34.在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由()給出證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。

A做市商 投資者 B做市商 做市商 C投資者 投資者 D投資者 做市商

35.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申

購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

A發(fā)行人 B主承銷商 C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司 D證券交易所

36.下列各項(xiàng)費(fèi)用中不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。

A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B委托手續(xù)費(fèi) C過戶費(fèi) D印花稅

37.在下列各項(xiàng)委托方式中投資者采用()時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A電話轉(zhuǎn)委托 B自助委托 C電話自動(dòng)委托 D網(wǎng)上委托

38.下列各項(xiàng)中不屬于委托指令的基本要素的是()。

A委托方式 B委托價(jià)格 C證券品種 D證券賬號(hào)

39.下列()屬于內(nèi)幕交易行為。

A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易

D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

40.股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B千人千股 C三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上

41.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為()。A100手 B10手 C1000手 D1手

42.一般來說信用等級(jí)最高的債券是()。

A可轉(zhuǎn)換債券 B公司債券 C政府債券 D金融債券

43.根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定回購(gòu)到期如單方違約違約方的履約金交()所有。

A守約方 B上海證券交易所 C投資者保護(hù)基金 D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

44.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。

A證券經(jīng)紀(jì)商 B投資者 C證券交易所 D標(biāo)的物

45.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。

A計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天 B回購(gòu)交易單位為萬元債券結(jié)算單位為元

C回購(gòu)期限不含首次交割日含到期交割日 D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

46.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定()交易必須繳納證券交易印花稅。

A證券投資資金 B債券現(xiàn)貨 C債券回購(gòu) D股票

47.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行下列說法中正確的是()。

A發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 B認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同

C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同 D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

48.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式下列表述中那一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則()。

A次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同不成交

B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

C最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)

D買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

49.在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

A新股發(fā)行人 B新股發(fā)行主承銷商 C證券交易所 D證券登記結(jié)算公司

50.我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A5 B8 C10 D12 51.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn) B在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) D挪用客戶交易結(jié)算資金

52.以下項(xiàng)目中不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。

A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

A中國(guó)人民銀行 B結(jié)算銀行 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

54.下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。

A違反規(guī)定為客戶開立賬戶 B假借客戶名義買賣證券

C客戶資金不足而接受其買入委托 D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

55.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A工作繁瑣效率低下 B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接 C股價(jià)被操縱的可能性較大 D市場(chǎng)性不強(qiáng)

56.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。

A自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限 B自動(dòng)托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托

C自動(dòng)托管隨處通賣限定買入托管不限 D自動(dòng)托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限

57.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。

A持倉限額制度 B實(shí)物交割制度 C價(jià)格限制制度 D保證金制度

58.按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券主承銷商 C證券交易所 D證券登記結(jié)算公司

59.新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購(gòu)的其有效申購(gòu)為()。

A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu) B第一次申購(gòu) C最后一次申購(gòu) D全部申購(gòu)

二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金ETF份額的()業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。

A認(rèn)購(gòu) B交易 C申購(gòu) D贖回

61.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括()。

A認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B國(guó)債、公司或企業(yè)債 C證券投資基金 DA、B股

62.關(guān)于證券賬戶下列說法正確的是()。

A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的 B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

63.下列尚未公開的信息中()屬于內(nèi)幕信息。

A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同

B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng) C上市公司發(fā)生重大損失 D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

64.定向資產(chǎn)管理合同一般包括()。

A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式 B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C客戶資產(chǎn)的數(shù)額 D投資目標(biāo)和管理期限

65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

66.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。

A證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定 B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

C投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商 D投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

67.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說法正確的有()。

A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五 B證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份

C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股

D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10 68.目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在()進(jìn)行。

A上海證券交易所 B深圳證券交易所 C場(chǎng)外交易市場(chǎng) D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

69.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算下列表述正確的有()。

A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)

款并獲得標(biāo)的證券

B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用

之差價(jià)收取現(xiàn)金

C深圳證券交易所規(guī)定權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

D權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

70.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象()。

A包括非上市證券 B包括上市證券 C僅限于非上市證券 D僅限于上市證券

71.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說法是正確的有()。

A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象 D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

72.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是()。

A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

B基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

73.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。

A證券代碼 B當(dāng)日累計(jì)成交金額 C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量 D實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量

74.關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說法正確的有()。

A異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算

BST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng) C非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

D非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

75.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。

A最近凈資本不低于人民幣5億元 B最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

C同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格 D具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理

76.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括()。

A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C外資銀行駐華代表處 D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

77.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

A保險(xiǎn)業(yè) B信托業(yè) C銀行業(yè) D證券業(yè)

78.關(guān)于證券登記下述說法正確的有()。

A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié) 79.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()A融資保證金比例 B融券保證金比例 C維持擔(dān)保比例 D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

80.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是()。

A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順 B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C在國(guó)家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半 D如果交易時(shí)間變更須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

81.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A連續(xù)20個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

B最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元

C最近一個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告

D最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

82.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。

A挪用客戶交易結(jié)算資金 B為客戶提供咨詢服務(wù)

C向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí) D侵占客戶國(guó)債兌付金

83.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括()。

A如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C正確選擇委托買賣價(jià)格保證委托能夠成交 D接受交易結(jié)果并履行交割清算義務(wù)

84.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說法正確的有()。

A一次成交兩次結(jié)算 B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

C中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保 D到期結(jié)算采用逐筆方式交收

85.對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。

A密碼 B賬戶 C證券 D資金

86.按照現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有()。

AA股 B基金 C國(guó)債現(xiàn)券 D可轉(zhuǎn)換債券

87.關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說法不正確的是()。

A目前我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易

C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券

88.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()。

A兩個(gè)交易主體 B一個(gè)交易主體 C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為

89.證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。

A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) B對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

C向證券交易所提出相關(guān)建議 D參加會(huì)員大會(huì)

90.關(guān)于證券投資基金以下說法正確的有()。

A封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的 B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市

C開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額 D基金有封閉式與開放式之分

91.根據(jù)《證券法》以下對(duì)證券交易所的描述正確的是()。

A證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實(shí)行自律管理的法人

C證券交易所是有組織的市場(chǎng)又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買賣但能決定證券交易的價(jià)格

92.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項(xiàng)中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。

A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

93.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的是()。

A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

B深圳證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至1130、1300至1500 C每個(gè)交易日920至925的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

D上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日915至925、930至1130、1300至1500

94.下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有()。

A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托

B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托

C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

95.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有()等。

A遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾 B證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限 D投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

96.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。

A證券交易所 B國(guó)家外匯管理局 C中國(guó)人民銀行 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

97.對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。

A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià) B停牌期間可以申報(bào)撤銷

C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào) D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

98.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告將受到的處罰包括()。

A警告 B沒收非法所得 C罰款 D追究刑事責(zé)任

99.我國(guó)證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有()。

A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 B原NET系統(tǒng)掛牌的公司

C上海證券交易所退市的公司 D深圳證券交易所退市的公司

三、判斷題每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。

100.證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。()101.在我國(guó)證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()102.每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。()103.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫制度。()104.證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。()105.按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。()106.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。()107.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)可以根據(jù)市場(chǎng)情況自主決定買賣價(jià)格。()108.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()109.標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。()110.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。()111.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。()112.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()113.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。()114.證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。()115.上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。()116.按證券交易對(duì)象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。()117.全國(guó)社會(huì)保障基金可開立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。()。

118.受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。()119.為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。()120.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣委托人可拒絕接受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人給予賠償。()121.ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。()122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()123.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。()124.根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。()125.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。()126.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()127.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()128.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。()129.中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。()130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。()131.收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益對(duì)于以資融券方而言是固定的融資成本。()132.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。()133.在深圳證券交易所各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方無申報(bào)的申報(bào)自動(dòng)撤銷。()134.在我國(guó)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后委托人對(duì)未成交部分不得撤單。()135.根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。()136.債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。()137.銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。()138.目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。()139.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。()140.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。()141.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()142.融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。()143.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150并且不低于前收盤價(jià)格的80。()144.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()145.在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。()146.在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。()147.對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。()148.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。()149.配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。()150.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。()151.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。()152.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。()153.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。()154.根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。()155.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。()156.集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。()157.上海證券交易所買斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。()158.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。()160.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。()

【參考答案】

1.B 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

2.B 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

3.A 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先。

4.D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

5.C 客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

6.A目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。

7.A客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

8.C上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

9.B臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

10.C對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

11.A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

12.C中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過。

13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

14.C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

15.D新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。

16.C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天最長(zhǎng)為1年。

17.C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。

18.C因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

19.C中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

20.A大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日1500-1530 21.B在我國(guó)證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

22.C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

23.B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

24.B在證券交收過程中中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。

25.B新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。26.A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。

27.B股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

28.D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

29.D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

30.C 10-0.11=9.89 31.C A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

32.D ETF是一種指數(shù)型基金。

33.C 100*2%*91/365=100.50 34.C虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

35.B在做市商市場(chǎng)證券交易的買價(jià)由做市商給出證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

36.A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

37.A投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

38.A投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼控制。

39.A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

41.A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

42.A證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

43.C政府債券是信用等級(jí)最高的債券。

44.A如果單方違約違約金歸守約方。

45.D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。

46.D全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

47.D目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。

48.B新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同定價(jià)發(fā) 行方式按抽簽決定競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

49.C連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則為(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)。

(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

50.B在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

51.A連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

52.C證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

53.B為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

54.A中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

55.D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

56.C新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。

57.A深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。

58.B實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

59.D股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

60.B新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)第一次申購(gòu)有效其余申購(gòu)無效。

二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)61.ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶。

62.ABC自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象不包括B股。

63.AC證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

64.ACD內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

65.ACD定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

66.BD資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

67.BD報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價(jià)格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

68.BC A選項(xiàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實(shí)行區(qū)別對(duì)待分類轉(zhuǎn)讓。

D選項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

69.ABD債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。70.ABC D選項(xiàng)權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

71.AB證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

72.ACD證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象決定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

73.ABCD上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩?gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。

74.ABC連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

75.ABD C選項(xiàng)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

76.ABC D選項(xiàng)具有20家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理。

77.ABD全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括

1在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

2在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

3經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

78.ABCD 證券保險(xiǎn)銀行信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)管理。

79.ABCD 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

80.ABCD 交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例并向市場(chǎng)公布。

81.AB C選項(xiàng)在國(guó)家法定假日交易所休市。D選項(xiàng)證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

82.ACD B選項(xiàng)最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

83.AD A選項(xiàng)禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項(xiàng)禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。

84.ABD C選項(xiàng)委托買賣的價(jià)格由投資者決定委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格委托不需要保證成交。

85.ABD C選項(xiàng)中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方不提供交收擔(dān)保。

86.CD 對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

87.AB 國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

88.AC B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

89.AC 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

90.BCD 特別會(huì)員享有的權(quán)利有列席證券交易所會(huì)員大會(huì)向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

91.BCD 封閉式基金通過證券交易所買賣。

92.BC 證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

93.ABC 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

94.ABCD 關(guān)于申報(bào)時(shí)間上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:159:

25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:30、13:0015:00。

95.BC整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

96.ABCD《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

97.BCD合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

98.BCD對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。99.ABC D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

100.ABCD 現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯(cuò)選均不得分。)101.A 證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

102.B 證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。

103.A 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

104.A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫制度建立和維護(hù)備選庫。

105.B 承銷業(yè)務(wù)中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購(gòu)則剩余部分需要自己購(gòu)買。

106.B 個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。

107.A 在我國(guó)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時(shí)間通過證 券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。108.A 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

109.A投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

110.A標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

111.B持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30。

112.A證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

113.B營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

114.B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。

115.A證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。

116.B在上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰起點(diǎn)為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費(fèi)。

117.B按照交易對(duì)象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

118.A全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。

119.B受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

120.B為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

121.A如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行委托人可拒絕接受并有權(quán)要求賠償。

122.B ETF總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。

123.B 可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利不是必須轉(zhuǎn)股。

124.A 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

125.B B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。

126.B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)根據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。

127.B自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

128.B依法設(shè)立且滿1年。

129.A我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。

130.B同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

131.B 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期即T1與T+3。T1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

132.B收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的融資成本對(duì)于以資融券方而言是固定的收益。

133.A證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不得低于人民幣3億元。

134.B本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。135.B部分成交后剩余未成交部分可以撤單。

136.A集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。

137.B全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

138.A銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

139.B現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

140.B全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。141.B開放式基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。

142.B合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20。

143.B融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

144.B根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150并且不低于前收盤價(jià)格的70。

145.A主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

146.B在現(xiàn)階段我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易不允許轉(zhuǎn)托管。

147.B我國(guó)證券交易實(shí)行T+1交收和T+3交收結(jié)算公司承擔(dān)共同對(duì)手方。

148.A采用會(huì)員制的證券交易所只有交易所的會(huì)員才能進(jìn)行交易。

149.A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利也不保證最低收益。

150.B配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

151.A受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)之一。

152.A新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行投資者第一次申購(gòu)有效其他申購(gòu)無效。

153.B托管機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中托管人一般由商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。

154.B全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定但最長(zhǎng)不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延

長(zhǎng)回購(gòu)期限。

155.B若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+5日到達(dá)投資者賬上。

156.A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意

識(shí)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。

157.B集合競(jìng)價(jià)不僅僅包括開盤集合競(jìng)價(jià)。

158.B上海證券交易所買斷式債券回購(gòu)按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

159.B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不保證收益也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

160.A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)業(yè)務(wù)對(duì)性的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性客戶指令的權(quán)威性客戶資料的保密性。

第五篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿泤f(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。