第一篇：山西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于省屬企業(yè)收購(gòu)地方煤礦有關(guān)問題的通知(晉國(guó)資產(chǎn)權(quán)(2006)94號(hào))

山西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于省屬企業(yè)收購(gòu)地方煤礦有關(guān)問題的通

知

晉國(guó)資產(chǎn)權(quán)（2006）94 號(hào)

各省屬企業(yè)：

根據(jù)《山西省煤炭資源整合和有償使用辦法 》（山西省人民政府第 187 號(hào)令）、（《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》國(guó)務(wù)院、國(guó)資委、財(cái)政部第3號(hào)令）及《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院 國(guó)資委 12 號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定, 為積極推動(dòng)國(guó)有煤礦兼并、收購(gòu)、重組地方煤礦, 并在此過(guò)程中規(guī)范省屬企業(yè)收購(gòu)地方煤礦的行為, 現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下, 請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、省屬企業(yè)及其子企業(yè)在實(shí)施收購(gòu)地方煤礦時(shí)，要與企業(yè)的業(yè)主及發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)，做好可行性研究，履行嚴(yán)格的決策與審批程序。

二、省屬企業(yè)及其子企業(yè)收購(gòu)地方煤礦時(shí)，在履行內(nèi)部決策程序后，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司報(bào)省國(guó)資委審批，國(guó)有控股企業(yè)，報(bào)省國(guó)資委同意后，依照《公司法》及公司章程等規(guī)定的程序?qū)嵤┍頉Q。

三、被收購(gòu)的煤礦在涉及開辦、生產(chǎn)、安全等方面要求辦理的證照必須齊全，且在有效期內(nèi)。

四、省屬的大同煤礦集團(tuán)有限責(zé)任公司、山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司、陽(yáng)泉煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、山西晉城無(wú)煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、潞安礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、山西省煤炭運(yùn)銷總公司、山西省煤炭進(jìn)出口集團(tuán)公司等大型煤炭企業(yè)，在收購(gòu)地方煤礦時(shí)必須滿足大礦開采條件，單井生產(chǎn)能力（或經(jīng)該擴(kuò)建后的生產(chǎn)能力）一般應(yīng)在 100 萬(wàn)噸/年以上（含 100 萬(wàn)噸/年）；對(duì)于收購(gòu)條件優(yōu)越的，單井生產(chǎn)能力應(yīng)不低于 60 萬(wàn)噸/年。采礦權(quán)證明表明且實(shí)際剩余的儲(chǔ)量必須滿足開采年限不低于 3 年。

山西省煤炭運(yùn)銷總公司和山西省進(jìn)出口集團(tuán)公司所屬的子（分）公司以及山西能源產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、山西省焦炭（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、山西省鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭運(yùn)銷公司等企業(yè)，根據(jù)發(fā)展要求，確需收購(gòu)地方煤礦時(shí)，所收購(gòu)的地方煤礦的單井生產(chǎn)能力一般應(yīng)在 30 萬(wàn)噸/年以上，開采年限不得低于 15 年。

五、省屬國(guó)有企業(yè)及其子（分）公司所收購(gòu)地方煤礦的資產(chǎn)須經(jīng)省國(guó)資委確定的具有資信的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估報(bào)告經(jīng)核準(zhǔn)或備案后，作為確定收購(gòu)價(jià)格的依據(jù)。

收購(gòu)價(jià)格的構(gòu)成，必須有政策依據(jù)，或者以省政府的文件規(guī)定或國(guó)家有關(guān)政策為依據(jù)，企業(yè)不得突破政策依據(jù)支付額外款項(xiàng)。

六、對(duì)實(shí)施收購(gòu)的地方煤礦必須達(dá)到絕對(duì)控股（股份比例 51% 及以上）, 且必須具有實(shí)際控制人的地位和條件。

七、省屬國(guó)有企業(yè)及其子（分）公司出售或轉(zhuǎn)讓煤礦產(chǎn)權(quán)的，報(bào)省國(guó)資委批準(zhǔn)或經(jīng)省國(guó)資委同意履行表決程序后，必須在國(guó)資委指定的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開進(jìn)行交易，并積極引導(dǎo)國(guó)有和非國(guó)有煤礦的轉(zhuǎn)讓進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。

山西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二 00 六年九月二十六日

第二篇：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知2004

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》)施行后，一些中央企業(yè)和地方國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作過(guò)程中的一些問題，要求予以明確。經(jīng)研究，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、關(guān)于實(shí)施主輔分離、輔業(yè)改制工作中資產(chǎn)處置與《辦法》有關(guān)規(guī)定的銜接問題

在國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制，分流安置富余人員過(guò)程中，經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門確定列入主輔分離、輔業(yè)改制范圍企業(yè)的資產(chǎn)處置，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》(國(guó)經(jīng)貿(mào)企改〔2002〕859號(hào))及有關(guān)配套文件的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于改制企業(yè)的國(guó)有凈資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)支付的剩余部分，采取向改制企業(yè)的員工或外部投資者出售的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，具體交易方式可由所出資企業(yè)或其主管部門(單位)決定。

二、關(guān)于重要子企業(yè)的重大國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的確定問題

中央企業(yè)按國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)〈國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見的通知〉的通知》(國(guó)資發(fā)改革〔2004〕4號(hào))的相關(guān)規(guī)定辦理，暫由中央企業(yè)確定其轉(zhuǎn)讓行為報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)或自行決定；地方企業(yè)暫由地方國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各地實(shí)際明確相應(yīng)的管理要求。在國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)管理辦法出臺(tái)后按照新的規(guī)定辦理。

三、關(guān)于轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化的有關(guān)操作問題

轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定的程序進(jìn)行，到經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，由轉(zhuǎn)讓方按照國(guó)家對(duì)上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓管理的規(guī)定，將涉及的上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化事項(xiàng)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核批準(zhǔn)。其他事項(xiàng)按以下程序辦理：

(一)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化的事項(xiàng)獲得批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件、受讓方的全額現(xiàn)金支付憑證到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)交易鑒證手續(xù)。

(二)轉(zhuǎn)讓、受讓雙方應(yīng)持國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化事項(xiàng)的批準(zhǔn)文件、受讓方的全額現(xiàn)金支付憑證、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證或省級(jí)以上國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的批準(zhǔn)文件等，按照規(guī)定程序到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理上市公司國(guó)有股變更登記手續(xù)。

(三)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化的，轉(zhuǎn)讓方還應(yīng)按照證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，且信息披露時(shí)間不得晚于在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的時(shí)間。

四、關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的制定及落實(shí)問題 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案是相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審議、批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓行為以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后轉(zhuǎn)讓方落實(shí)相關(guān)事項(xiàng)的重要依據(jù)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)重點(diǎn)做好以下內(nèi)容的研究和落實(shí)工作：

(一)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行充分論證和深入分析，必要時(shí)可以聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)提出企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的咨詢、論證意見。

(二)對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的職工安置方案，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定明確提出企業(yè)職工的勞動(dòng)關(guān)系分類處理方式和有關(guān)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)該企業(yè)職工代表大會(huì)討論通過(guò)，并獲企業(yè)所在地勞動(dòng)保障行政部門審核同意。

(三)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)〈關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見〉的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2003〕96號(hào))和《辦法》的相關(guān)規(guī)定，做好轉(zhuǎn)讓方案各項(xiàng)內(nèi)容的落實(shí)工作。除國(guó)家另有規(guī)定外，不得采取轉(zhuǎn)讓前將有關(guān)費(fèi)用從凈資產(chǎn)中抵扣的方法進(jìn)行企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

五、關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開披露問題

為保證企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露的充分性和廣泛性，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容的審核，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露的管理。

(一)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的渠道和時(shí)間公開披露，對(duì)于重大的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有特殊要求的，轉(zhuǎn)讓方可以與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過(guò)委托協(xié)議另行約定公告期限，但不得少于20個(gè)工作日。轉(zhuǎn)讓公告期自報(bào)刊發(fā)布信息之日起計(jì)算。

(二)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布后，轉(zhuǎn)讓方不得隨意變動(dòng)或無(wú)故提出取消所發(fā)布信息。因特殊原因確需變動(dòng)或取消所發(fā)布信息的，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的同意或證明文件，并由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道上進(jìn)行公告，公告日為起算日。

(三)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出的受讓條件不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開披露后，有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)按照同樣的受讓條件選擇受讓方。

六、關(guān)于對(duì)意向受讓方的登記管理問題

為保證有關(guān)方面能夠按照公開、公正、公平的原則參與企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布后，對(duì)征集到的意向受讓方按照以下規(guī)定進(jìn)行管理：

(一)對(duì)征集到的意向受讓方由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記管理，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得將對(duì)意向受讓方的登記管理委托轉(zhuǎn)讓方或其他方面進(jìn)行。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要與轉(zhuǎn)讓方按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)登記的意向受讓方共同進(jìn)行資格審查，確定符合條件的意向受讓方的數(shù)量。

(二)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要對(duì)有關(guān)意向受讓方資格審查情況進(jìn)行記錄，并將受讓方的登記、資格審查等資料與其他產(chǎn)權(quán)交易基礎(chǔ)資料一同作為產(chǎn)權(quán)交易檔案妥善保管。

(三)在對(duì)意向受讓方的登記過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得預(yù)設(shè)受讓方登記數(shù)量或以任何借口拒絕、排斥意向受讓方進(jìn)行登記。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○四年八月二十五日

第三篇：《北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作的通知》

【法規(guī)名稱】 北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理工作的通知

【頒布部門】 北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

【發(fā)文字號(hào)】 京國(guó)資發(fā)[2006]3號(hào)

【頒布時(shí)間】 2006-02-20

【實(shí)施時(shí)間】 2006-02-20

【效力屬性】 有效

北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理

工作的通知

各企（事）業(yè)單位、各區(qū)縣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、各區(qū)縣財(cái)政局、各有關(guān)部門：

為貫徹落實(shí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）、《北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定》（市政府令第159號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），加強(qiáng)對(duì)我市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，保證企業(yè)

國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作依法規(guī)范進(jìn)行，防范國(guó)有資產(chǎn)流失，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)抓好《辦法》和《規(guī)定》的貫徹落實(shí)

《辦法》和《規(guī)定》規(guī)定了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)和操作程序，明確了相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)。兩個(gè)規(guī)章的出臺(tái)有利于規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓全過(guò)程的監(jiān)督管理；有利于積極倡導(dǎo)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓和促進(jìn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)；有利于國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

各企業(yè)要結(jié)合實(shí)際，按照明確職責(zé)、嚴(yán)格把關(guān)、規(guī)范運(yùn)作、監(jiān)管有力的原則，認(rèn)真貫徹落實(shí)好兩個(gè)規(guī)章。制定本企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法，報(bào)北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）備案。

二、明確職責(zé)，確保各項(xiàng)監(jiān)管工作到位

市國(guó)資委負(fù)責(zé)研究、制定本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法，選擇確定本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

市國(guó)資委和各區(qū)縣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)實(shí)施分

級(jí)監(jiān)督管理。具體職責(zé)是：

（一）決定或批準(zhǔn)所出資企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；

（二）負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中資產(chǎn)損失的認(rèn)定與核銷；

（三）負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的評(píng)估備案與核準(zhǔn)；

（四）批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果90%的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；

（五）辦理產(chǎn)權(quán)交易后相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

三、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理，嚴(yán)格落實(shí)進(jìn)場(chǎng)交易制度

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照公開、公正、公平和市場(chǎng)化的原則，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。通過(guò)公開掛牌、媒體公告、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓等方式，建立起產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制和平臺(tái)，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能，最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

（一）本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱北交所）進(jìn)行。北交所是經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的、市國(guó)資委選擇確定的本市唯一的實(shí)施企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)發(fā)布本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、組織相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，并出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

（二）市國(guó)資委按照既支持北交所依法經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展，又強(qiáng)化對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理的原則，對(duì)北交所涉及企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)章制度建設(shè)、決策體系、交易行為、財(cái)務(wù)審計(jì)、重大問題報(bào)告以及信息披露等方面實(shí)施監(jiān)管。

（三）北交所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委及本市有關(guān)規(guī)定的要求，制訂產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，完善交易制度和工作流程，并報(bào)市國(guó)資委和有關(guān)部門備案；建立健全產(chǎn)權(quán)交易管理系統(tǒng)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布渠道；自覺接受國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門對(duì)其從事國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督檢查；執(zhí)行有關(guān)部門核定的交易服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；定期向國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)信息。

四、嚴(yán)格履行內(nèi)部決策程序和審批程序

（一）各企業(yè)要嚴(yán)格按照《辦法》和《規(guī)定》，做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的可行性研究，并按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，形成書面決議。涉及職工安置事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。

（二）本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)行分級(jí)審批。轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，所出資企業(yè)轉(zhuǎn)讓子企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。其中，轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致國(guó)家不再擁有控股地位的，由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后報(bào)本級(jí)人民

政府批準(zhǔn)。子企業(yè)以下轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，逐級(jí)報(bào)所出資企業(yè)批準(zhǔn)。其中，重要子企業(yè)的重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)簽財(cái)政部門后批準(zhǔn)。

（三）本市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，符合《辦法》第三十條規(guī)定條件，確需采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，報(bào)經(jīng)市國(guó)資委批準(zhǔn)后進(jìn)行，并在北交所辦理相關(guān)交易手續(xù)。

（四）非上市股份有限公司的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、做好清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的 底價(jià)確定 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有單位按規(guī)定組織實(shí)施清產(chǎn)核資，并委托具有相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施全面審計(jì)（包括按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法定代表人的離任審計(jì)）和資產(chǎn)評(píng)估。企業(yè)的專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)必須納入評(píng)估范圍。評(píng)估結(jié)果經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案后，以評(píng)估值作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)，由國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)單位決定轉(zhuǎn)讓底價(jià)。除國(guó)家另有規(guī)定外，不得在轉(zhuǎn)讓前將有關(guān)費(fèi)用從凈資產(chǎn)中進(jìn)行預(yù)留和抵扣。經(jīng)批準(zhǔn)核銷的資產(chǎn)損失的處置，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

六、進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息披露

（一）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在北交所公開披露轉(zhuǎn)讓信息，期限不得少于20個(gè)工作日。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期限從報(bào)刊發(fā)布信息之日起計(jì)算，并載明意向受讓方登記截止時(shí)間。北交所網(wǎng)站的轉(zhuǎn)讓公告信息發(fā)布時(shí)間應(yīng)當(dāng)與報(bào)刊的發(fā)布時(shí)間同步。

（二）轉(zhuǎn)讓方對(duì)所提供披露信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。披露信息中提出的受讓條件不得出現(xiàn)具有明顯指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。

（三）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的首次掛牌價(jià)格不得低于經(jīng)備案或核準(zhǔn)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。經(jīng)公開征集沒有產(chǎn)生意向受讓方的，可以在不低于資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果90%的范圍內(nèi)重新確定掛牌價(jià)格；擬確定的掛牌價(jià)格低于資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的90%時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得原產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)單位書面批準(zhǔn)。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓成交價(jià)格不得低于掛牌價(jià)格，任何單位和個(gè)人不得以一次性付款或其他條件進(jìn)行打折、優(yōu)惠。

（四）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開發(fā)布后，轉(zhuǎn)讓方不得隨意變動(dòng)發(fā)布信息的主要內(nèi)容和條件，不得撤回轉(zhuǎn)讓信息。因特殊原因確需對(duì)受讓方條件、轉(zhuǎn)讓底價(jià)等重要內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)由北交所在原信息發(fā)布載體上進(jìn)行公告，公告時(shí)間重新計(jì)算并不得少于20個(gè)工作日。

因轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)《辦法》第三十二條所列情形，確需撤回轉(zhuǎn)讓信息的，市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)、區(qū)縣企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)區(qū)縣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并說(shuō)明原因后方可辦理，由北交所審核后在原信息發(fā)布載體上進(jìn)行公告。

（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告刊登的報(bào)紙?jiān)?yīng)與其他交易相關(guān)資料一并歸檔管理。

七、合理選擇企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露結(jié)束后，北交所會(huì)同轉(zhuǎn)讓方根據(jù)意向受讓方的征集情況，合理選擇交易方式。經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個(gè)意向受讓方的，可以采取協(xié)議方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩個(gè)或兩個(gè)以上意向受讓方的，應(yīng)當(dāng)采取拍賣、招投標(biāo)或北交所組織的其他競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

八、做好產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的管理

（一）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款通過(guò)北交所開立的獨(dú)立結(jié)算帳戶統(tǒng)一結(jié)算，保證產(chǎn)權(quán)交易結(jié)算資金的安全。

（二）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)款收入，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于支付解除勞動(dòng)合同職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和移交社會(huì)保障機(jī)構(gòu)管理職工的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，以及償還拖欠職工的債務(wù)和企業(yè)欠繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。

（三）所出資企業(yè)的子企業(yè)及以下產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓收益與其對(duì)子企業(yè)股權(quán)投資的差額，作為投資損益處理。

（四）轉(zhuǎn)讓所出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）收益，按照《北京市國(guó)有資本收益收繳管理暫行辦法》，納入國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算。

九、及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓鑒證和產(chǎn)權(quán)登記

（一）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須按要求提供國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證。未辦理企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記或登記內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，應(yīng)當(dāng)按《北京市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》規(guī)定到國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)占有登記或變動(dòng)登記手續(xù)后，再進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。

（二）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易完成后，北交所應(yīng)當(dāng)向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。交易雙方應(yīng)當(dāng)持產(chǎn)權(quán)交易憑證依法辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。凡未經(jīng)北交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，各有關(guān)部門不予辦理變更登記手續(xù)。

十、建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度

各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、各企業(yè)以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)建設(shè)，及時(shí)做好交易信息的統(tǒng)計(jì)分析和上報(bào)工作。

每終了后20日內(nèi)，各企業(yè)、區(qū)縣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向市國(guó)資委報(bào)送其所屬企業(yè)全年國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況和匯總分析報(bào)告。

北交所于每季度終了后5日內(nèi)向市國(guó)資委報(bào)送本市場(chǎng)進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況；終了后20日內(nèi)上報(bào)全年國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易匯總分析報(bào)告。

十一、建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查制度

貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委等六部委《關(guān)于做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知》精神，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的監(jiān)督檢查。由市、區(qū)縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)同同級(jí)財(cái)政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門，建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓日常檢查機(jī)制，認(rèn)真做好相關(guān)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的審核工作。對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的相關(guān)部門、企業(yè)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以及其他組織等的規(guī)范操作情況，進(jìn)行檢查和不定期重點(diǎn)抽查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的各種問題，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《辦法》進(jìn)行處理。

十二、規(guī)范向管理層轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2005〕78號(hào)）。轉(zhuǎn)讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、中介機(jī)構(gòu)委托、財(cái)務(wù)審計(jì)、離任審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、底價(jià)確定等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有單位依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一組織進(jìn)行，管理層不得參與。轉(zhuǎn)讓信息披露時(shí)，必須公開披露有關(guān)管理層擬受讓產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息。

十三、實(shí)施主輔分離、輔業(yè)改制中的資產(chǎn)處置問題

在國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制過(guò)程中，經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定列入主輔分離、輔業(yè)改制范圍企業(yè)的資產(chǎn)處置，按照《關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》（國(guó)經(jīng)貿(mào)企改〔2002〕859號(hào)）及有關(guān)配套文件的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于改制企業(yè)國(guó)有凈資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)支付和預(yù)留的剩余部分，采取向改制企業(yè)的員工或外部投資者出售的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，具體交易方式可由所出資企業(yè)或其主管部門（單位）決定。具備條件的輔業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)盡可能進(jìn)入北交所公開交易。

十四、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國(guó)有股權(quán)性質(zhì)變更問題

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及上市公司國(guó)有股權(quán)性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，按有關(guān)規(guī)定經(jīng)市國(guó)資委審核并上報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委審批。獲得國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)方可出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

十五、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出資企業(yè)范圍外的其他單位，其國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)同級(jí)財(cái)政部門批準(zhǔn)

十六、金融類企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，參照本通知執(zhí)行

十七、本通知自印發(fā)之日起施行

市財(cái)政局制發(fā)的《北京市產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（京財(cái)企一〔2001〕2328號(hào)）、《北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》（京財(cái)企一〔2001〕2329號(hào)）和《北京市產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)解程序》（京財(cái)企一〔2002〕39號(hào)）同時(shí)廢止。

二○○六年二月二十日

第四篇：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于換發(fā)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證工作的通知

【法規(guī)名稱】 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于換發(fā)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證工作的通知

【頒布機(jī)構(gòu)】 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā) 文 號(hào)】 國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2005]636號(hào) 【頒布時(shí)間】 2005-06-25 【實(shí)施時(shí)間】 2005-06-25 【效力屬性】 有效

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于換發(fā)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證工作的通知

國(guó)務(wù)院各部委、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，各中央企業(yè)：

根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》(國(guó)務(wù)院第192號(hào)令)、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2004]315號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《產(chǎn)權(quán)登記辦理規(guī)則》)和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證填報(bào)說(shuō)明》(國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2004]1255號(hào))的規(guī)定，國(guó)務(wù)院國(guó)資委決定對(duì)各級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)換發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委印制的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證(以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)登記表證)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記(以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)登記)是產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理工作的重要內(nèi)容之一。黨的十六屆三中全會(huì)提出要建立“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)權(quán)登記既是“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確”的重要手段，又是“保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的基本前提。對(duì)各級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表證是在新的國(guó)有資產(chǎn)管理體制下，各級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)登記工作的需要。

二、各級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)所出資企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表證的換發(fā)工作，所出資企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)以所出資企業(yè)為單位向本級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)申辦換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表證。

三、換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表證工作自2005年7月1日起開始，至2005年12月31日結(jié)束，原有產(chǎn)權(quán)登記表證至2005年12月31日停止使用。

四、已辦理產(chǎn)權(quán)登記，且原登記事項(xiàng)未變化的企業(yè)，分兩種情況換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表證。

在2004年12月31日前辦理的，可持原產(chǎn)權(quán)登記證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和2004年12月31日經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)或經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審定的財(cái)務(wù)報(bào)告、出資人有關(guān)情況等文件資料，以最近一次產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)作為新的占有登記數(shù)據(jù)直接換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證。

在2005年1月1日至7月1日辦理的，可持原產(chǎn)權(quán)登記證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和最近一次的產(chǎn)權(quán)登記表等文件資料，以最近一次產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)作為新的占有登記數(shù)據(jù)直接換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證。

五、在2005年7月1日前已辦理了產(chǎn)權(quán)登記，但原登記事項(xiàng)發(fā)生變化，且未辦理新的變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照《產(chǎn)權(quán)登記辦理規(guī)則》中有關(guān)規(guī)定提交相關(guān)文件資料，填寫變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記表，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后，作為占有登記數(shù)據(jù)換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證。

六、已辦理產(chǎn)權(quán)登記，但發(fā)生注銷事項(xiàng)，需要辦理注銷登記的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照《產(chǎn)權(quán)登記辦理規(guī)則》中有關(guān)規(guī)定提交相關(guān)文件資料，填寫注銷產(chǎn)權(quán)登記表，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核后辦理注銷，交回原產(chǎn)權(quán)登記證。

七、從未辦理產(chǎn)權(quán)登記或雖已辦理產(chǎn)權(quán)登記但產(chǎn)權(quán)登記表證遺失的企業(yè)，由所出資企業(yè)出具情況說(shuō)明，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意后，按照《產(chǎn)權(quán)登記辦理規(guī)則》中有關(guān)規(guī)定提交相關(guān)文件資料，辦理占有產(chǎn)權(quán)登記，核發(fā)新的產(chǎn)權(quán)登記證。

八、企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬不清或發(fā)生產(chǎn)權(quán)糾紛的，可申請(qǐng)暫緩產(chǎn)權(quán)登記。

九、請(qǐng)各級(jí)地方人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、各中央企業(yè)于2006年1月31日前分別將本地區(qū)和所屬子企業(yè)開展產(chǎn)權(quán)登記表證換發(fā)工作情況的總結(jié)分析報(bào)告連同逐戶錄入的匯總分析軟盤一并報(bào)送國(guó)務(wù)院國(guó)資委(產(chǎn)權(quán)管理局)。總結(jié)分析報(bào)告內(nèi)容包括換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表證工作的基本情況、產(chǎn)權(quán)登記戶數(shù)變化情況、存在問題和有關(guān)建議等。

十、產(chǎn)權(quán)登記表證換發(fā)工作涉及面廣、政策性強(qiáng)、工作量大，各有關(guān)單位要高度重視、精心組織，安排專人負(fù)責(zé)，切實(shí)做好這項(xiàng)工作。工作中遇有問題請(qǐng)及時(shí)與國(guó)務(wù)院國(guó)資委聯(lián)系。

十一、有關(guān)部門所屬未脫鉤企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)團(tuán)體所投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記表證換發(fā)工作，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本通知組織實(shí)施。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 二00五年六月二十五日

第五篇：山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省管企業(yè)投資管理工作的通知

山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省管

企業(yè)投資管理工作的通知

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【法規(guī)名稱】山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省管企業(yè)投資管理工作的通知

【頒布部門】山東省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

【法規(guī)文號(hào)】

【頒布日期】2006-12-29

【實(shí)施日期】2006-12-29

【是否有效】 失效

【效力級(jí)別】規(guī)范性文件

【批準(zhǔn)部門】

【批準(zhǔn)日期】

【失效日期】

【全文】 山東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省管企業(yè)投資管理工作的通知

各省管企業(yè)：

為進(jìn)一步提高省管企業(yè)投資決策的科學(xué)性，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)省管企業(yè)投資管理工作通知如下：

一、加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的可行性研究分析

《山東省省管企業(yè)投資管理暫行辦法》（魯國(guó)資規(guī)劃〔2005〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）

1實(shí)施以來(lái)，省管企業(yè)投資行為得到有效規(guī)范，但部分企業(yè)仍然存在對(duì)投資項(xiàng)目缺乏可行性研究論證，決策程序不夠科學(xué)、規(guī)范等問題，致使投資收益率低，有的虧損嚴(yán)重，甚至投資失誤。企業(yè)是投資主體，也是責(zé)任主體。省管企業(yè)對(duì)外投資必須經(jīng)過(guò)全面、充分、嚴(yán)密的盡職調(diào)查，并按照要求編制規(guī)范的可行性研究報(bào)告，作為投資決策的重要依據(jù)。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：（1）項(xiàng)目實(shí)施背景和必要性；（2）項(xiàng)目基本內(nèi)容及合作方情況；（3）項(xiàng)目實(shí)施條件、投資環(huán)境、市場(chǎng)技術(shù)分析；（4）投資額和資金籌措方案；（5）投資方式及進(jìn)度安排；（6）投資回報(bào)期限及效益分析；（7）投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防范措施；（8）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)等。對(duì)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)咨詢單位或?qū)I(yè)中介機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告。境外投資項(xiàng)目，在可行性研究過(guò)程中，必須對(duì)投資地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等環(huán)境因素進(jìn)行充分評(píng)估論證，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

二、完善投資項(xiàng)目專家論證制度

對(duì)外投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織專家論證，特別是重大固定資產(chǎn)投資、非主業(yè)投資、省外、境外投資等項(xiàng)目，必須經(jīng)過(guò)專家論證。論證未通過(guò)或存在重大爭(zhēng)議的項(xiàng)目不得進(jìn)入決策程序。專家論證程序主要包括：提出咨詢論證事項(xiàng)、確定專家咨詢論證組成員、召開專家咨詢論證會(huì)、形成專家論證意見等。專家組成員應(yīng)當(dāng)是相關(guān)行業(yè)的技術(shù)和管理專家，以及在投資、財(cái)務(wù)、法律、經(jīng)濟(jì)等方面的專家。項(xiàng)目論證專家一般為9人以上，其中本企業(yè)專家不得超過(guò)三分之一。項(xiàng)目咨詢論證一般由企業(yè)自行組織，對(duì)一些影響企業(yè)發(fā)展方向或特別重大的投資項(xiàng)目以及省外、境外投資項(xiàng)目，必要時(shí)省國(guó)資委將組織專家參與論證。

三、建立健全科學(xué)的投資決策機(jī)制

企業(yè)投資決策要堅(jiān)持科學(xué)、民主、公開的原則，在充分可行性研究和專家論證的基礎(chǔ)上，提交董事會(huì)（未設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì)）審議決定。在審議過(guò)程中有異議的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)暫緩決策，再行論證。決策過(guò)程中要充分考慮投資項(xiàng)目的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)、審慎決策，形成董事會(huì)決議（總經(jīng)理辦公會(huì)意見），對(duì)每位參會(huì)人員發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)記錄存檔。由省國(guó)資委派出財(cái)務(wù)總監(jiān)的企業(yè)，擬投資項(xiàng)目必須聽取財(cái)務(wù)總監(jiān)的意見并經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽。涉及職工切身利益的項(xiàng)目，要聽取職代會(huì)或職工代表的意見。

四、加強(qiáng)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)對(duì)外投資必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，要重點(diǎn)向具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技含量高、節(jié)能環(huán)保、市場(chǎng)前景好的主業(yè)項(xiàng)目投資，嚴(yán)格控制非主業(yè)投資。要合理確定投資規(guī)模，控制資產(chǎn)負(fù)債水平，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。要強(qiáng)化對(duì)投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，凡需由省國(guó)資委審核的投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或外聘法律中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書，并經(jīng)企業(yè)總法律顧問簽字（未設(shè)總法律顧問的由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字）。要建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)變化和項(xiàng)目建設(shè)遇到的問題，及時(shí)進(jìn)行分析判斷，制定應(yīng)急預(yù)案，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有效防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、嚴(yán)格項(xiàng)目預(yù)算和審計(jì)監(jiān)督

要建立完善投資項(xiàng)目預(yù)算管理制度，編制項(xiàng)目預(yù)算，加強(qiáng)資金往來(lái)管理，通過(guò)預(yù)算控制和必要的調(diào)整，確保項(xiàng)目實(shí)施與計(jì)劃的偏差控制在合理范圍。企業(yè)要組織有關(guān)機(jī)構(gòu)按照提前介入、全程把關(guān)、突出重點(diǎn)的審計(jì)思路，根據(jù)不同的建設(shè)階段，確定不同的審計(jì)工作重點(diǎn)，將審計(jì)工作貫穿于立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、決算等全過(guò)程。要做好投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作，在重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目竣工后，及時(shí)組織開展后評(píng)價(jià)（后評(píng)價(jià)工作具體規(guī)定另發(fā)）。

六、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目責(zé)任制和招投標(biāo)管理制度

要根據(jù)所投資項(xiàng)目情況，選擇熟悉本行業(yè)的專業(yè)人員組成項(xiàng)目組，并確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，簽訂項(xiàng)目責(zé)任書，明確其對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程管理，定期報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目要按規(guī)定實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，建立對(duì)項(xiàng)目法人的考核制度。企業(yè)對(duì)外投資中的工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和設(shè)備購(gòu)置、材料采購(gòu)等，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)或比價(jià)采購(gòu)，禁止暗箱操作，有效控制投資成本，確保工程質(zhì)量。

七、加強(qiáng)投資計(jì)劃管理

應(yīng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，編制投資計(jì)劃，經(jīng)董事會(huì)（未設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì)）審議通過(guò)后，在每年1月底前報(bào)省國(guó)資委。要嚴(yán)格執(zhí)行投資計(jì)劃，控制計(jì)劃外投資，并加強(qiáng)對(duì)權(quán)屬企業(yè)的投資計(jì)劃管理。

八、認(rèn)真做好投資統(tǒng)計(jì)分析工作

要定期對(duì)投資計(jì)劃執(zhí)行情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、存在的問題進(jìn)行調(diào)度分析，制定有效措施，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。要按季度做好投資統(tǒng)計(jì)分析工作，并根據(jù)全年投資計(jì)劃完成情況、存在問題、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的綜合分析等編寫投資分析報(bào)告，于每年2月底前報(bào)省國(guó)資委。

九、建立投資失誤責(zé)任追究制度

要結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定和完善內(nèi)部投資管理制度及相應(yīng)的責(zé)任追究制度。對(duì)違反決策程序擅自投資的、在投資過(guò)程中不按規(guī)定執(zhí)行招標(biāo)制監(jiān)理制和合同制的，以及因投資管理不善等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期盈利水平或造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。

省國(guó)資委將對(duì)省管企業(yè)投資管理工作情況（包括企業(yè)執(zhí)行《辦法》情況、內(nèi)部投資管理制度建設(shè)情況、投資計(jì)劃完成情況、投資項(xiàng)目效益情況等）進(jìn)行監(jiān)督檢查和考評(píng)，并研究制定重大投資失誤責(zé)任追究辦法。

各企業(yè)要根據(jù)本通知要求，對(duì)近三年來(lái)的投資完成情況，特別是2005年6月《辦法》出臺(tái)以來(lái)的投資情況進(jìn)行全面回顧總結(jié)，對(duì)已完工項(xiàng)目的效益情況、在建項(xiàng)目實(shí)施情況及項(xiàng)目的論證、決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)存在的問題進(jìn)行認(rèn)真分析，制定相應(yīng)的對(duì)策措施，并形成書面報(bào)告，2007年1月30日前報(bào)省國(guó)資委。

二○○六年十二月二十九日