第一篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知--匯發(fā)(2004)61號(hào)

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【頒布日期】2004.06.29 【實(shí)施日期】2004.07.01 【失效日期】

【頒布單位】國(guó)家外匯管理局

【文

號(hào)】匯發(fā)（２００４）６１號(hào)

【時(shí) 效 性】有效

【分 類 號(hào)】4***

【內(nèi)容分類】金融機(jī)構(gòu)外匯管理類

國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原

則及程序的通知

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，銀行辦理自身資本與金融項(xiàng)目的結(jié)售匯，須經(jīng)國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）逐筆審批?，F(xiàn)將有關(guān)審批原則和審批程序通知如下：

一、本通知中的銀行包括國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、政策性銀行、股份制商業(yè)銀行、外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)。

二、銀行代債務(wù)人結(jié)售匯

（一）銀行因經(jīng)營(yíng)貸款、同業(yè)拆借、貿(mào)易融資、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、透支、保理、擔(dān)保、貸款承諾、開立信用證等外匯業(yè)務(wù)形成的外匯債權(quán)，應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人以自有外匯、或以人民幣購(gòu)匯償還。[業(yè)務(wù)種類]

（二）銀行具有下述來源于債務(wù)人的人民幣資金的，可以由銀行代債務(wù)人購(gòu)匯： [人民幣資金來源] １．依據(jù)法院判決、仲裁機(jī)構(gòu)的裁決取得的人民幣資金；

２．抵押或質(zhì)押資產(chǎn)變現(xiàn)（不含人民幣抵押外匯貸款的人民幣抵押金）取得的人民幣資金；

３．扣收的人民幣保證金；

４．其他合法途徑獲得的人民幣資金。

（三）銀行代債務(wù)人購(gòu)匯可向債務(wù)人所在地外匯局提出申請(qǐng)，債務(wù)人所在地外匯局是支局的，經(jīng)支局初審后上報(bào)分局審批；債務(wù)人所在地是分局的，由分局審批。

銀行分行匯總自身及下屬支行的債權(quán)（不包括債務(wù)人在其所在省、自治區(qū)、直轄市之外的債權(quán)），向其所在地分局提出購(gòu)匯申請(qǐng)的，分局應(yīng)就相關(guān)交易向轄內(nèi)支局進(jìn)行核實(shí)后，進(jìn)行審批。

（四）銀行代債務(wù)人申請(qǐng)購(gòu)匯時(shí)，應(yīng)提供下列材料：

１．購(gòu)匯申請(qǐng)報(bào)告；

２．證明銀行與債務(wù)人債權(quán)關(guān)系的書面合同或憑證；

３．證明購(gòu)匯人民幣資金來源的書面材料；

４．外匯管理法規(guī)要求登記備案的，應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù)；

５．外匯局要求的其他材料。

（五）各外匯分支局對(duì)銀行提供的材料，應(yīng)審核如下內(nèi)容：

１．銀行對(duì)債務(wù)人存在外匯債權(quán)；

２．申請(qǐng)購(gòu)匯的人民幣資金來源符合本條第（二）款的規(guī)定； ３．每筆交易符合本條第（一）款規(guī)定的外匯業(yè)務(wù)范圍；屬于同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的，交易對(duì)手應(yīng)已倒閉或停業(yè)整頓；

４．若外匯管理法規(guī)要求登記、備案的，應(yīng)有相關(guān)登記、備案手續(xù)。

（六）各分支局審核后，應(yīng)按下列原則進(jìn)行處理：

１．銀行的購(gòu)匯申請(qǐng)符合本條第（五）款所述各項(xiàng)條件的，應(yīng)予批準(zhǔn)。

２．銀行的外匯債權(quán)不存在，或是人民幣資金來源不符合本條第（二）款的規(guī)定，或是所附交易在本條第（一）款規(guī)定的外匯業(yè)務(wù)范圍之外的，不予批準(zhǔn)。

３．銀行存在外匯債權(quán)，人民幣資金來源符合規(guī)定，所附交易符合外匯業(yè)務(wù)范圍的要求，但是沒有按規(guī)定辦理外匯登記、備案的，各分支局可以批準(zhǔn)；但應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行或債務(wù)人違反外匯管理法規(guī)的行為依法進(jìn)行處罰。

（七）銀行因與本條第（一）款業(yè)務(wù)種類相同的人民幣業(yè)務(wù)形成的人民幣債權(quán)，若銀行以合法途徑獲得債務(wù)人外匯資金、需代債務(wù)人結(jié)匯以償還銀行自身人民幣債權(quán)的，應(yīng)比照上述購(gòu)匯業(yè)務(wù)的原則和程序辦理。

（八）對(duì)于已批準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)售匯的交易，各分支局應(yīng)留檔備查；所附交易有登記、備案手續(xù)的，應(yīng)作相應(yīng)的注銷或沖減。

三、銀行資本金或營(yíng)運(yùn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換

（一）銀行資本金或營(yíng)運(yùn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換，應(yīng)由其總行或總部統(tǒng)一向外匯局申請(qǐng)。

１．政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行以及全國(guó)性中資股份制銀行的申請(qǐng)，由其總行向國(guó)家外匯管理局提出，由國(guó)家外匯管理局批復(fù)。

２．外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社的申請(qǐng)，由其總行或總部向所在地外匯分局提出，由所在地分局批復(fù)，抄報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。

（二）銀行申請(qǐng)資本金或營(yíng)運(yùn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換，應(yīng)提交下述申請(qǐng)材料：

１．銀行為增加外匯（或人民幣）資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換，其總行或總部應(yīng)提供下列材料，直接進(jìn)行申請(qǐng)：

（１）申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)包括申請(qǐng)?jiān)黾油鈪R（或人民幣）資本金或營(yíng)運(yùn)資金的測(cè)算依據(jù)；

（２）相關(guān)資本變動(dòng)若需經(jīng)有關(guān)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的，應(yīng)提供相應(yīng)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件；

（３）外匯局要求的其他材料。

２．銀行為補(bǔ)充其因核銷資產(chǎn)損失減少的外匯（或人民幣）資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換的，應(yīng)先向所在地外匯分支局提供下列材料，經(jīng)所在地外匯分支局對(duì)所核銷交易進(jìn)行逐筆審核并出具相應(yīng)的“確認(rèn)文件”后，由銀行總行或總部匯總，統(tǒng)一提出購(gòu)匯申請(qǐng)：

（１）申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)說明交易損失的情況）；

（２）可證明所附交易真實(shí)性的書面憑證，如借貸合同、擔(dān)保合同等；

（３）外匯管理法規(guī)要求登記、備案的，應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù)；

（４）外匯局要求的其他材料。

各分支局審核后，應(yīng)比照第二條第（六）款的規(guī)定出具“確認(rèn)文件”。

（三）未開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行，其辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的周轉(zhuǎn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換，仍執(zhí)行中國(guó)人民銀行１９９６年發(fā)布的《外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

四、不具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格銀行的上述自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)必須通過其他具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行辦理。

五、上述結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行應(yīng)按照國(guó)家外匯管理局的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)，并對(duì)大額交易進(jìn)行備案。

六、為便于對(duì)銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯的監(jiān)管，各銀行應(yīng)按季向外匯局報(bào)送境內(nèi)本外幣合并及境內(nèi)外幣資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（每季度報(bào)送上一季度報(bào)表），外匯局系統(tǒng)應(yīng)建立相應(yīng)的監(jiān)管檔案：

（一）政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行以及全國(guó)性中資股份制銀行應(yīng)匯總?cè)袌?bào)表向國(guó)家外匯管理局報(bào)送；

（二）經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社應(yīng)匯總?cè)袌?bào)表向其總行或總部所在地外匯分局和國(guó)家外匯管理局分別報(bào)送；

（三）外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行在各地的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局報(bào)送；其主報(bào)告行同時(shí)應(yīng)匯總?cè)袌?bào)表向主報(bào)告行所在地外匯分局和國(guó)家外匯管理局報(bào)送。

七、本通知自２００４年７月１日起施行。以前規(guī)定與本通知內(nèi)容相抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。

請(qǐng)各分局接到本通知后，盡快向轄內(nèi)支局、金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)。執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司反饋（聯(lián)系電話０１０－６８４０２３１３，傳真６８４０２３１５）。

第二篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，銀行辦理自身資本與金融項(xiàng)目的結(jié)售匯，須經(jīng)國(guó)家外匯管理局及其分支局(以下簡(jiǎn)稱外匯局)逐筆審批?，F(xiàn)將有關(guān)審批原則和審批程序通知如下：

一、本通知中的銀行包括國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、政策性銀行、股份制商業(yè)銀行、外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社及其分支機(jī)構(gòu)。

二、銀行代債務(wù)人結(jié)售匯

(一)銀行因經(jīng)營(yíng)貸款、同業(yè)拆借、貿(mào)易融資、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、透支、保理、擔(dān)保、貸款承諾、開立信用證等外匯業(yè)務(wù)形成的外匯債權(quán)，應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人以自有外匯、或以人民幣購(gòu)匯償還。

(二)銀行具有下述來源于債務(wù)人的人民幣資金的，可以由銀行代債務(wù)人購(gòu)匯：

1、依據(jù)法院判決、仲裁機(jī)構(gòu)的裁決取得的人民幣資金；

2、抵押或質(zhì)押資產(chǎn)變現(xiàn)(不含人民幣抵押外匯貸款的人民幣抵押金)取得的人民幣資金；

3、扣收的人民幣保證金；

4、其他合法途徑獲得的人民幣資金。

(三)銀行代債務(wù)人購(gòu)匯可向債務(wù)人所在地外匯局提出申請(qǐng)，債務(wù)人所在地外匯局是支局的，經(jīng)支局初審后上報(bào)分局審批；債務(wù)人所在地是分局的，由分局審批。

銀行分行匯總自身及下屬支行的債權(quán)(不包括債務(wù)人在其所在省、自治區(qū)、直轄市之外的債權(quán))，向其所在地分局提出購(gòu)匯申請(qǐng)的，分局應(yīng)就相關(guān)交易向轄內(nèi)支局進(jìn)行核實(shí)后，進(jìn)行審批。

(四)銀行代債務(wù)人申請(qǐng)購(gòu)匯時(shí)，應(yīng)提供下列材料：

1、購(gòu)匯申請(qǐng)報(bào)告；

2、證明銀行與債務(wù)人債權(quán)關(guān)系的書面合同或憑證；

3、證明購(gòu)匯人民幣資金來源的書面材料；

4、外匯管理法規(guī)要求登記備案的，應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù)；

5、外匯局要求的其他材料。

(五)各外匯分支局對(duì)銀行提供的材料，應(yīng)審核如下內(nèi)容： 

1、銀行對(duì)債務(wù)人存在外匯債權(quán)；

2、申請(qǐng)購(gòu)匯的人民幣資金來源符合本條第(二)款的規(guī)定；

3、每筆交易符合本條第(一)款規(guī)定的外匯業(yè)務(wù)范圍；屬于同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的，交易對(duì)手應(yīng)已倒閉或停業(yè)整頓；

4、若外匯管理法規(guī)要求登記、備案的，應(yīng)有相關(guān)登記、備案手續(xù)。

(六)各分支局審核后，應(yīng)按下列原則進(jìn)行處理：

1、銀行的購(gòu)匯申請(qǐng)符合本條第(五)款所述各項(xiàng)條件的，應(yīng)予批準(zhǔn)。

2、銀行的外匯債權(quán)不存在，或是人民幣資金來源不符合本條第(二)款的規(guī)定，或是所附交易在本條第(一)款規(guī)定的外匯業(yè)務(wù)范圍之外的，不予批準(zhǔn)。

3、銀行存在外匯債權(quán)，人民幣資金來源符合規(guī)定，所附交易符合外匯業(yè)務(wù)范圍的要求，但是沒有按規(guī)定辦理外匯登記、備案的，各分支局可以批準(zhǔn)；但應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行或債務(wù)人違反外匯管理法規(guī)的行為依法進(jìn)行處罰。

(七)銀行因與本條第(一)款業(yè)務(wù)種類相同的人民幣業(yè)務(wù)形成的人民幣債權(quán)，若銀行以合法途徑獲得債務(wù)人外匯資金、需代債務(wù)人結(jié)匯以償還銀行自身人民幣債權(quán)的，應(yīng)比照上述購(gòu)匯業(yè)務(wù)的原則和程序辦理。

(八)對(duì)于已批準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)售匯的交易，各分支局應(yīng)留檔備查；所附交易有登記、備案手續(xù)的，應(yīng)作相應(yīng)的注銷或沖減。

三、銀行資本金或營(yíng)運(yùn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換

(一)銀行資本金或營(yíng)運(yùn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換，應(yīng)由其總行或總部統(tǒng)一向外匯局申請(qǐng)。

1、政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行以及全國(guó)性中資股份制銀行的申請(qǐng)，由其總行向國(guó)家外匯管理局提出，由國(guó)家外匯管理局批復(fù)。

2、外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社的申請(qǐng)，由其總行或總部向所在地外匯分局提出，由所在地分局批復(fù)，抄報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。

(二)銀行申請(qǐng)資本金或營(yíng)運(yùn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換，應(yīng)提交下述申請(qǐng)材料：

1、銀行為增加外匯(或人民幣)資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換，其總行或總部應(yīng)提供下列材料，直接進(jìn)行申請(qǐng)：

(1)申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)包括申請(qǐng)?jiān)黾油鈪R(或人民幣)資本金或營(yíng)運(yùn)資金的測(cè)算依據(jù)；

(2)相關(guān)資本變動(dòng)若需經(jīng)有關(guān)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的，應(yīng)提供相應(yīng)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件；

(3)外匯局要求的其他材料。

2、銀行為補(bǔ)充其因核銷資產(chǎn)損失減少的外匯(或人民幣)資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換的，應(yīng)先向所在地外匯分支局提供下列材料，經(jīng)所在地外匯分支局對(duì)所核銷交易進(jìn)行逐筆審核并出具相應(yīng)的“確認(rèn)文件”后，由銀行總行或總部匯總，統(tǒng)一提出購(gòu)匯申請(qǐng)：

(1)申請(qǐng)報(bào)告(應(yīng)說明交易損失的情況)；

(2)可證明所附交易真實(shí)性的書面憑證，如借貸合同、擔(dān)保合同等；

(3)外匯管理法規(guī)要求登記、備案的，應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù)；

(4)外匯局要求的其他材料。

各分支局審核后，應(yīng)比照第二條第(六)款的規(guī)定出具“確認(rèn)文件”。

(三)未開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行，其辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的周轉(zhuǎn)資金的本外幣轉(zhuǎn)換，仍執(zhí)行中國(guó)人民銀行1996年發(fā)布的《外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

關(guān)聯(lián)資料：部委規(guī)章共1部

四、不具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格銀行的上述自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)必須通過其他具備結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格的銀行辦理。

五、上述結(jié)售匯業(yè)務(wù)的經(jīng)辦銀行應(yīng)按照國(guó)家外匯管理局的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)，并對(duì)大額交易進(jìn)行備案。

六、為便于對(duì)銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯的監(jiān)管，各銀行應(yīng)按季向外匯局報(bào)送境內(nèi)本外幣合并及境內(nèi)外幣資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(每季度報(bào)送上一季度報(bào)表)，外匯局系統(tǒng)應(yīng)建立相應(yīng)的監(jiān)管檔案：

(一)政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行以及全國(guó)性中資股份制銀行應(yīng)匯總?cè)袌?bào)表向國(guó)家外匯管理局報(bào)送；

(二)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社應(yīng)匯總?cè)袌?bào)表向其總行或總部所在地外匯分局和國(guó)家外匯管理局分別報(bào)送；

(三)外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行在各地的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局報(bào)送；其主報(bào)告行同時(shí)應(yīng)匯總?cè)袌?bào)表向主報(bào)告行所在地外匯分局和國(guó)家外匯管理局報(bào)送。

七、本通知自2004年7月1日起施行。以前規(guī)定與本通知內(nèi)容相抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。

請(qǐng)各分局接到本通知后，盡快向轄內(nèi)支局、金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)。執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司反饋(聯(lián)系電話 010-68402313，傳真68402315)。

第三篇：匯發(fā)[2012]26號(hào)國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理有關(guān)問題的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理有關(guān)問題的通知

發(fā)布時(shí)間: 2012-04-16文號(hào): 匯發(fā)[2012]26號(hào)來源: 國(guó)家外匯管理局

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為進(jìn)一步發(fā)展外匯市場(chǎng)，增強(qiáng)銀行外匯交易和風(fēng)險(xiǎn)管理的靈活性與主動(dòng)性，促進(jìn)人民幣匯率的價(jià)格發(fā)現(xiàn)，根據(jù)當(dāng)前國(guó)際收支狀況和人民幣匯率形成機(jī)制改革需要，國(guó)家外匯管理局決定完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、對(duì)銀行結(jié)售匯綜合頭寸實(shí)行正負(fù)區(qū)間管理。在現(xiàn)有結(jié)售匯綜合頭寸上下限管理的基礎(chǔ)上，將下限下調(diào)至零以下。

二、除全國(guó)性銀行、銀行間外匯市場(chǎng)即期做市商的結(jié)售匯綜合頭寸下限由國(guó)家外匯管理局另行通知外，其他銀行（含取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司）的結(jié)售匯綜合頭寸下限統(tǒng)一執(zhí)行以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）2011結(jié)售匯業(yè)務(wù)量低于1億美元，以及新取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的銀行，結(jié)售匯綜合頭寸下限為-300萬美元。

（二）2011結(jié)售匯業(yè)務(wù)量介于1億至10億美元，結(jié)售匯綜合頭寸下限為-500萬美元。

（三）2011結(jié)售匯業(yè)務(wù)量10億美元以上，結(jié)售匯綜合頭寸下限為-1000萬美元。

銀行申請(qǐng)核定或調(diào)整結(jié)售匯綜合頭寸上下限，仍應(yīng)遵照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2010]56號(hào)）執(zhí)行。

三、取消對(duì)銀行收付實(shí)現(xiàn)制頭寸余額實(shí)行的下限管理，《國(guó)家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2010]59號(hào)）第一條、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2011]11號(hào)）

第一條停止執(zhí)行。

四、本通知自2012年4月16日起實(shí)施。

國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)城市和農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、外資銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，并根據(jù)2011銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算出轄內(nèi)各銀行的負(fù)頭寸下限，一并通知各銀行執(zhí)行。

特此通知。

二〇一二年四月十六日

第四篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項(xiàng)目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知--匯發(fā)(2003)50號(hào)

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【頒布日期】2003.04.01 【時(shí) 效 性】有效 【實(shí)施日期】2003.04.01 【分 類 號(hào)】4*** 【失效日期】 【內(nèi)容分類】綜合類 【頒布單位】國(guó)家外匯管理局

【文

號(hào)】匯發(fā)（２００３）５０號(hào)

國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項(xiàng)目外匯管理行政審

批后過渡政策措施的通知

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔２００２〕２４號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國(guó)發(fā)〔２００３〕５號(hào)）已經(jīng)對(duì)外發(fā)布，為了保證有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后，資本項(xiàng)目管理工作能夠順利銜接，防止脫節(jié)，現(xiàn)將有關(guān)過渡期內(nèi)的政策措施通知如下：

一、關(guān)于取消境內(nèi)中資機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期外債融資條件、境內(nèi)中資機(jī)構(gòu)融資租賃金融條件、對(duì)外發(fā)債市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇和融資條件、項(xiàng)目融資金融條件的審批

相應(yīng)審批取消后，中資機(jī)構(gòu)對(duì)外借用中長(zhǎng)期外債、發(fā)行中長(zhǎng)期外幣債券、進(jìn)行飛機(jī)融資租賃和項(xiàng)目融資，不再要求到外匯局辦理有關(guān)融資條件的審批手續(xù)，只需在簽訂借款合同后辦理外債逐筆登記手續(xù)。

中資機(jī)構(gòu)辦理以上項(xiàng)目的外債登記手續(xù)、外商投資企業(yè)辦理項(xiàng)目融資、發(fā)債、飛機(jī)融資租賃的外債登記手續(xù)時(shí)，各地外匯分支局應(yīng)按下列程序辦理：

（一）各外匯分支局應(yīng)根據(jù)新修訂的中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款、項(xiàng)目融資、飛機(jī)融資租賃、發(fā)行外幣債券借款資格審核操作規(guī)程（見附件１、附件２、附件３、附件４）對(duì)借款人的借款資格進(jìn)行審核。其中，飛機(jī)融資租賃、項(xiàng)目融資、發(fā)行外幣債券分別按照相應(yīng)的借款資格審核操作規(guī)程進(jìn)行審核，其他形式的中長(zhǎng)期對(duì)外借款（外商投資企業(yè)除外）按照中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款借款資格審核操作規(guī)程進(jìn)行審核。

（二）凡符合上述借款資格審核條件的，各分支局應(yīng)按現(xiàn)行操作規(guī)程辦理外債的簽約和提款登記、開立外債專用賬戶、辦理結(jié)匯和還本付息手續(xù)，不再要求債務(wù)人出具外匯局的事前批準(zhǔn)文件。

（三）凡借款資格不符合審核條件、登記手續(xù)不符合要求及對(duì)外借款安排中有關(guān)條款不符合現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的（如項(xiàng)目融資中的賬戶安排和擔(dān)保安排、保值條款等），應(yīng)先取得國(guó)家外匯管理局的書面批復(fù)。未取得國(guó)家外匯管理局書面批復(fù)同意的，各分支局不得為其辦理登記手續(xù)。

（四）債務(wù)人需在獲得外匯局頒發(fā)的外債登記證之后辦理提款手續(xù)。

（五）各分支局辦理中資機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期對(duì)外借款的外債登記手續(xù)，自企業(yè)報(bào)齊外匯局所需全部材料之日起，按以下時(shí)限辦理：１、不需要報(bào)總局批準(zhǔn)的，各分支局應(yīng)在１０個(gè)工作日內(nèi)予以登記；２、需要報(bào)總局批準(zhǔn)的，各分支局應(yīng)在３０個(gè)工作日內(nèi)予以登記（其中總局辦文時(shí)間為１０個(gè)工作日）。

二、取消境內(nèi)中資金融機(jī)構(gòu)海外分支機(jī)構(gòu)大額融資的審批

境內(nèi)中資金融機(jī)構(gòu)海外分支機(jī)構(gòu)大額融資的審批取消后，不再要求到外匯局辦理事前審批手續(xù)，但應(yīng)事前報(bào)外匯局備案，即中資金融機(jī)構(gòu)海外分行一次性舉借等值５０００萬美元以上（含５０００萬美元）的商業(yè)貸款，應(yīng)當(dāng)由其總行提前１０個(gè)工作日?qǐng)?bào)國(guó)家外匯管理局備案。

三、取消證券公司在境內(nèi)外資銀行Ｂ股保證金賬戶（現(xiàn)統(tǒng)稱“客戶交易結(jié)算資金賬戶”）的開立、變更和撤銷的審批

取消審批后，外匯局對(duì)證券公司開立、變更Ｂ股交易結(jié)算資金賬戶的管理方式是：

（一）獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的證券公司，可持有效的《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng)許可證》、證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證明文件等，在所在地銀行分別開立境內(nèi)投資者、境外投資者Ｂ股交易結(jié)算資金賬戶。

被授權(quán)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的證券公司營(yíng)業(yè)部，可以持證券公司總部授權(quán)書、證券公司《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng)許可證》復(fù)印件、證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證明文件復(fù)印件等，在所在地銀行開立境內(nèi)投資者、境外投資者Ｂ股交易結(jié)算資金賬戶。

（二）證券公司及其營(yíng)業(yè)部開立、變更及撤銷境內(nèi)投資者、境外投資者Ｂ股交易結(jié)算資金賬戶后，應(yīng)于３個(gè)工作日內(nèi)向所在地外匯局備案。

（三）境內(nèi)投資者Ｂ股交易結(jié)算資金賬戶的收入范圍為：境內(nèi)投資者從其境內(nèi)現(xiàn)匯存款賬戶、現(xiàn)鈔存款賬戶劃入的外匯資金和從事外幣證券交易所獲得的外匯。支出范圍為：從事外幣證券交易需要支付的外匯和轉(zhuǎn)入其在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的外幣現(xiàn)鈔賬戶，不得匯往境外。

境外投資者Ｂ股交易結(jié)算資金賬戶的收入范圍為：境外投資者從境外匯入的、或從其境內(nèi)現(xiàn)匯存款賬戶劃入的和其從事外幣證券交易所獲得的外匯資金；支出范圍為：從事外幣證券交易需要支付的外匯、轉(zhuǎn)入其在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的現(xiàn)匯賬戶以及匯出境外的外匯資金。

四、取消境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外投資外匯風(fēng)險(xiǎn)審查

外匯局不再進(jìn)行境外投資外匯風(fēng)險(xiǎn)審查。同時(shí)，簡(jiǎn)化境外投資外匯資金來源審查手續(xù)。具體操作辦法見《國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化境外投資外匯資金來源審查有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔２００３〕４３號(hào)）文。

各分局應(yīng)盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)所在地的外匯指定銀行，并嚴(yán)格按照本通知的要求辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

特此通知。

附件１：中資機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款借款資格的審核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 法律依據(jù) ｜ 審核材料 ｜ 審核原則

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－ ｜

1、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè) ｜

1、關(guān)于辦理外債登記的申請(qǐng)； ｜

1、一年期以上的出

｜貸款管理辦法》（1997年）｜

2、該借款項(xiàng)目已納入國(guó)家外資 ｜口信貸、國(guó)際融資 ｜

2、《國(guó)家計(jì)委關(guān)于借用國(guó)外 ｜計(jì)劃的證明文件； ｜租賃、以現(xiàn)匯償還

｜貸款實(shí)行全口徑計(jì)劃管理的 ｜

3、借款合同（合同如為外文，除｜的補(bǔ)償貿(mào)易、延期 ｜通知》（1996年）｜借款合同正本外，還應(yīng)提供經(jīng) ｜付款、非居民存款、｜

3、《銀行外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》｜債務(wù)人單位蓋章的主要合同條 ｜遠(yuǎn)期信用證等視為 ｜（1997年）｜款中文翻譯件）； ｜國(guó)際商業(yè)貸款管

｜

4、《非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè) ｜

4、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證的 ｜理。

｜務(wù)管理規(guī)定》（1993年）｜上的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表； ｜

2、中資機(jī)構(gòu)原則上

｜

5、《外債管理暫行辦法》 ｜

5、如項(xiàng)目單位委托金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn) ｜應(yīng)以自身信譽(yù)對(duì)外 ｜（2003年）｜貸，金融機(jī)構(gòu)還需提供項(xiàng)目單 ｜借款。

｜ ｜位簽署的借款委托書； ｜

3、借款協(xié)議中應(yīng)有

｜ ｜

6、外匯局認(rèn)為必要的其他文 ｜“還本付息核準(zhǔn)”條

｜ ｜件。｜款。－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 審核要素 ｜授權(quán)范圍 ｜注意事項(xiàng)｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜

｜

1、金融機(jī)構(gòu)資格： ｜符合資格和｜借款資格｜ ｜(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入：有外匯借、貸款業(yè)務(wù)； ｜登記審核條｜審核為中｜ ｜(2)外匯負(fù)債與外匯擔(dān)保余額之和不得超過其 ｜件的，由債｜資機(jī)構(gòu)外｜

｜自有外匯資金的20倍。｜務(wù)人到所在｜債登記程｜ ｜

2、非金融機(jī)構(gòu)資格 ｜地外匯局直｜序的一部｜ ｜(1)對(duì)外借款與對(duì)外擔(dān)保余額之和不得超過其 ｜接辦理外債｜分。中資｜ ｜凈資產(chǎn)的50％，且不超過上創(chuàng)匯額。｜登記手續(xù)；｜機(jī)構(gòu)辦理｜ ｜(2)貿(mào)易型企業(yè)凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例不得低 ｜不符合條件｜外債登記｜ ｜于15％；非貿(mào)易型凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例不得低｜的，由分局｜手續(xù)時(shí)應(yīng)｜

｜于30％。｜初審后報(bào)總｜先進(jìn)行借｜ ｜

3、指標(biāo)落實(shí)情況：項(xiàng)目已得到國(guó)家計(jì)劃部門的｜局批復(fù)。｜款資格審｜

｜批準(zhǔn)，并安排了商貸指標(biāo)。｜ ｜核。｜ ｜

4、借款協(xié)議主條款符合中國(guó)法規(guī)，沒有嚴(yán)重?fù)p｜ ｜ ｜ ｜害中方權(quán)益的事先約定條款。｜ ｜ ｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件２：項(xiàng)目融資借款資格的審核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 法律依據(jù) ｜ 審核材料 ｜ 審核原則 ｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－ ｜

1、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用｜

1、關(guān)于進(jìn)行外債登記的申請(qǐng)｜

1、項(xiàng)目融資應(yīng)是無追 ｜國(guó)際商業(yè)貸款管 ｜報(bào)告，內(nèi)容包括項(xiàng)目設(shè)立情 ｜索權(quán)或有限追索權(quán)。｜理辦法》（1997年）｜況、融資結(jié)構(gòu)安排、主要金融｜

2、借款協(xié)議中應(yīng)有 ｜

2、《境外進(jìn)行項(xiàng)目｜條件等。｜“還本付息核準(zhǔn)”條 ｜融資管理暫行辦 ｜

2、國(guó)家計(jì)委或國(guó)務(wù)院批復(fù)的｜款。｜法》（1997年）｜立項(xiàng)文件和利用外資方案。｜ ｜

3、《外債管理暫行｜

3、與項(xiàng)目融資有關(guān)的主要合｜ ｜辦法》（2003年）｜同及內(nèi)容摘要。（合同如為外｜ ｜ ｜文，還應(yīng)提供經(jīng)債務(wù)人單位蓋｜ ｜ ｜章的主要合同條款中文翻譯 ｜ ｜ ｜件。）｜ ｜ ｜

4、外匯局要求的其他文件。｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 審核要素 ｜ 授權(quán)范圍 ｜ 注意事項(xiàng) ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜ ｜

1、項(xiàng)目各方有資格和足夠的履 ｜符合資格和登記審核條件的，｜借款資格審核為｜ ｜約能力，合理分擔(dān)項(xiàng)目的商業(yè)風(fēng) ｜由債務(wù)人到所在地外匯局直接 ｜中資機(jī)構(gòu)外債登｜ ｜險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)； ｜辦理外債登記手續(xù)；不符合條件｜記程序的一部 ｜

｜

2、境內(nèi)其他機(jī)構(gòu)不得為項(xiàng)目融 ｜的，由分局初審后報(bào)總局批復(fù)。｜分。中資機(jī)構(gòu)辦｜ ｜資提供還款責(zé)任擔(dān)保； ｜ ｜理外債登記手續(xù)｜

｜

3、項(xiàng)目融資協(xié)議的各項(xiàng)條件符 ｜ ｜時(shí)應(yīng)先進(jìn)行借款｜

｜合國(guó)家計(jì)委或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的融資 ｜ ｜資格審核。｜ ｜方案； ｜ ｜

｜

｜

4、融資項(xiàng)目有穩(wěn)定的現(xiàn)金流量。｜ ｜ ｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件３：飛機(jī)融資租賃借款資格的審核

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 法律依據(jù) ｜ 審核材料 ｜ 審核原則 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－ ｜

1、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借｜

1、關(guān)于辦理外債登記的申請(qǐng)｜

1、一年期以上的融資租賃 ｜用國(guó)際商業(yè)貸款 ｜報(bào)告； ｜和售后融資性回租，視為 ｜管理辦法》 ｜

2、該融資項(xiàng)目已納入國(guó)家利｜國(guó)際商業(yè)貸款管理。

｜（1997年）｜用外資指導(dǎo)性計(jì)劃的證明文 ｜

2、一年期以上的售后經(jīng)營(yíng) ｜

2、《國(guó)家計(jì)委關(guān)｜件； ｜性回租，須報(bào)國(guó)家外匯管 ｜于借用國(guó)外貸款 ｜

3、融資租賃協(xié)議及擔(dān)保協(xié)議｜理局審批。

｜實(shí)行全口徑計(jì)劃 ｜（合同如為外文，還應(yīng)提供經(jīng)｜

3、借款協(xié)議中應(yīng)有“還本 ｜管理的通知》 ｜債務(wù)人單位蓋章的合同主要 ｜付息核準(zhǔn)”條款。

｜（1997年）｜條款中文翻譯件）； ｜

4、除飛機(jī)以外的其他大型 ｜

3、《外債管理暫｜

4、上經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)｜設(shè)備的租賃，比照本規(guī)程 ｜行辦法》（2003 ｜所驗(yàn)證的資產(chǎn)負(fù)債表、損益 ｜辦理。｜年）｜表； ｜ ｜ ｜

5、外匯局認(rèn)為必要的其他文｜

｜ ｜件。｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ｜ 審核要素 ｜ 授權(quán)范圍 ｜ 注意事項(xiàng) ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜ ｜

1、國(guó)家計(jì)委安排了利用外資 ｜符合資格和登記審核條件的，｜借款資格審核 ｜ ｜指導(dǎo)性計(jì)劃指標(biāo)； ｜由債務(wù)人到所在地外匯局直 ｜為中資機(jī)構(gòu)外 ｜ ｜

2、航空公司經(jīng)營(yíng)情況良好，｜接辦理外債登記手續(xù)；不符合｜債登記程序的 ｜ ｜滿足企業(yè)對(duì)外借款的資格，｜條件的，由分局初審后報(bào)總 ｜一部分。中資機(jī)｜ ｜或擔(dān)保人滿足擔(dān)保的資格要 ｜局批復(fù)。｜構(gòu)辦理外債登 ｜ ｜求； ｜ ｜記手續(xù)時(shí)應(yīng)先 ｜

｜

3、融資租賃及擔(dān)保協(xié)議無損 ｜ ｜進(jìn)行借款資格 ｜ ｜害中方權(quán)益的事先約定條款； ｜ ｜審核。｜

｜

4、如有回扣款，需調(diào)回國(guó)內(nèi)，｜ ｜ ｜ ｜實(shí)行專戶管理。｜ ｜ ｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

｜ ｜ ｜

｜

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附件４：發(fā)行境外債券借款資格的審核

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｜ 法律依據(jù) ｜ 審核材料 ｜ 審核原則

｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－

｜

1、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)行｜

1、關(guān)于辦理外債登記的申請(qǐng)報(bào)告，包括主承｜

1、境內(nèi)機(jī)構(gòu)（財(cái)政部除外）

｜外幣債券管理辦 ｜銷商、主受托行和其他承銷商的情況； ｜對(duì)外發(fā)行中長(zhǎng)期債券由國(guó)

｜法》（1997年公布）｜

2、有關(guān)債券發(fā)行市場(chǎng)、發(fā)行方式的情況，債｜家計(jì)委審核并會(huì)簽外匯局

｜

2、《國(guó)務(wù)院辦公廳｜券發(fā)行金額、幣別、期限、利率及發(fā)行費(fèi)用 ｜后報(bào)國(guó)務(wù)院審批。｜轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家計(jì)委、人 ｜情況，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果； ｜

2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)行短期債券

｜民銀行關(guān)于進(jìn)一步 ｜

3、與債務(wù)有關(guān)的匯率、利率風(fēng)險(xiǎn)管理措施；｜由國(guó)家外匯管理局審批，｜加強(qiáng)對(duì)外發(fā)債管理 ｜

4、國(guó)家主管部門關(guān)于融資項(xiàng)目可行性研究 ｜并占用該機(jī)構(gòu)的短貸指標(biāo)； ｜意見的通知》（國(guó) ｜報(bào)告的批復(fù)文件； ｜發(fā)行前設(shè)定滾動(dòng)連續(xù)發(fā)行

｜辦發(fā)[2000]23號(hào)）｜

5、外匯局認(rèn)為必要的其他文件，如發(fā)行可轉(zhuǎn)｜的，由國(guó)家外匯管理局會(huì)

｜

3、《外債管理暫行｜換債券的，需提供主管部門關(guān)于轉(zhuǎn)股的批復(fù) ｜簽國(guó)家計(jì)委后審批。｜辦法》（2003年）｜文件。｜

3、地方政府不得對(duì)外舉

｜

4、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用｜ ｜債。｜國(guó)際商業(yè)貸款管理 ｜ ｜ ｜辦法》（1997年）｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 審核要素 ｜ 授權(quán)范圍 ｜ 注意事項(xiàng) ｜ ｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜ ｜對(duì)外發(fā)債實(shí)行資｜符合資格和登記審核條件 ｜借款資格審核為｜ ｜格審核批準(zhǔn)制。｜的，由債務(wù)人到所在地外 ｜中資機(jī)構(gòu)外債登｜ ｜境內(nèi)機(jī)構(gòu)（財(cái)政｜匯局直接辦理外債登記手 ｜記程序的一部 ｜ ｜部除外）對(duì)外發(fā)｜續(xù)；不符合條件的，由分局｜分。中資機(jī)構(gòu)辦｜ ｜債資格，由國(guó)家｜初審后報(bào)總局批復(fù)。｜理外債登記手續(xù)｜ ｜計(jì)委會(huì)同人民銀｜ ｜時(shí)應(yīng)先進(jìn)行借款｜ ｜行和有關(guān)主管部｜ ｜資格審核。｜ ｜門，借鑒國(guó)際慣｜ ｜ ｜ ｜例進(jìn)行審批后報(bào)｜ ｜ ｜ ｜國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。發(fā)｜ ｜ ｜ ｜債資格每?jī)赡暝u(píng)｜ ｜ ｜ ｜審一次。｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

第五篇：2.匯發(fā)[2007]20號(hào)國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式的通知

匯發(fā)[2007]20號(hào)

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“銀行”）開辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)售匯業(yè)務(wù)”）的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出程序，提高行政許可效率，國(guó)家外匯管理局決定調(diào)整銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、調(diào)整后的銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方式為：

（一）政策性銀行總行、全國(guó)性商業(yè)銀行（國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)，實(shí)行核準(zhǔn)制準(zhǔn)入管理，由國(guó)家外匯管理局審核批準(zhǔn)。

（二）城市商業(yè)銀行總行、農(nóng)村商業(yè)銀行總行、外商獨(dú)資銀行總行、中外合資銀行總行、外國(guó)銀行分行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)（農(nóng)村信用社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社和農(nóng)村合作銀行）總行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)實(shí)行核準(zhǔn)制準(zhǔn)入管理，由所在地國(guó)家外匯管理局分局審核批準(zhǔn)。以上銀行機(jī)構(gòu)如處于市（地）、縣，應(yīng)經(jīng)所在地國(guó)家外匯管理局中心支局或支局向上級(jí)分局提出申請(qǐng)。其中，農(nóng)村信用社應(yīng)以縣（市、區(qū)）或者市（地）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社為單位申請(qǐng)。

（三）上述以外的銀行分支機(jī)構(gòu)（含農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社轄內(nèi)的農(nóng)村信用社，以下同）經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)實(shí)行備案制準(zhǔn)入管理，由其向所在地國(guó)家外匯管理局分支局備案。

二、銀行申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）具有金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格；

（二）具有健全完善的結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度；

（三）銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)取得其上級(jí)行的授權(quán)；

（四）國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他條件。

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)，還應(yīng)具備銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。

三、實(shí)行核準(zhǔn)制準(zhǔn)入管理的銀行申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)提交下列文件和資料：

（一）《金融許可證》復(fù)印件。

（二）經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告。

（三）經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

1、結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程；

2、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度；

3、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度；

4、結(jié)售匯頭寸管理制度；

5、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)科目和核算辦法；

6、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)制度和從業(yè)人員崗位責(zé)任制度；

7、結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度。

（四）國(guó)家外匯管理局要求的其他文件和資料。

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的許可文件。

國(guó)家外匯管理局及其分支局應(yīng)當(dāng)自收到銀行按照本通知要求提交的完整申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以批復(fù)。如遇特殊情況，可將核準(zhǔn)期限延長(zhǎng)10個(gè)工作日，但需事先向提交申請(qǐng)的銀行告知。

四、實(shí)行備案制準(zhǔn)入管理的銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其已取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的上一級(jí)行授權(quán)（如上一級(jí)行不具備授權(quán)資格，可由跨級(jí)的上級(jí)行授權(quán)），并持《銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》（見附件1）一式兩份向所在地國(guó)家外匯管理局分支局備案，在所在地國(guó)家外匯管理局分支局確認(rèn)備案后即可開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)。銀行可以為下轄機(jī)構(gòu)集中辦理備案手續(xù)，但只能在被授權(quán)機(jī)構(gòu)的所在地國(guó)家外匯管理局分支局辦理。

國(guó)家外匯管理局分支局應(yīng)當(dāng)自收到銀行內(nèi)容齊全的《銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)《銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》加蓋公章或者業(yè)務(wù)專用章予以確認(rèn)備案，并將其中的一份備案表退還銀行保存。同時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家外匯管理局銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)、個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)等有關(guān)系統(tǒng)的規(guī)定，對(duì)銀行落實(shí)相關(guān)的管理工作措施。

五、銀行授權(quán)下轄機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)被授權(quán)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理。被授權(quán)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)如發(fā)生重大外匯違規(guī)行為受到國(guó)家外匯管理局及其分支局處罰，自執(zhí)行處罰決定之日起6個(gè)月內(nèi)，該機(jī)構(gòu)的原上級(jí)授權(quán)行不得新授權(quán)下轄機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)如發(fā)生重大外匯違規(guī)行為而受到國(guó)家外匯管理局及其分支局處罰，自執(zhí)行處罰決定之日起1年內(nèi)，該機(jī)構(gòu)不得新授權(quán)下轄機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

六、銀行可以根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要分別或者一并申請(qǐng)對(duì)公和對(duì)私結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。

如銀行在本通知實(shí)施前已取得的結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格不包括對(duì)私業(yè)務(wù)（結(jié)售匯、結(jié)匯或者售匯），可自本通知實(shí)施之日起將經(jīng)營(yíng)資格自動(dòng)擴(kuò)大至全部對(duì)公和對(duì)私業(yè)務(wù)；如銀行已取得的結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格只限于某部分對(duì)私業(yè)務(wù)（結(jié)售匯、結(jié)匯或者售匯），可自本通知實(shí)施之日起原經(jīng)營(yíng)資格自動(dòng)擴(kuò)大至全部對(duì)私業(yè)務(wù)。如需要擴(kuò)大至對(duì)公業(yè)務(wù)，應(yīng)按照本通知規(guī)定辦理準(zhǔn)入手續(xù)。

七、銀行取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格后，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家外匯管理規(guī)定經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

銀行在開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)前應(yīng)具備結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送條件，并按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度>的通知》（匯發(fā){2006}42號(hào)）等有關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)義務(wù)。

銀行取得對(duì)私結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格后，應(yīng)按照《個(gè)人外匯管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則的管理規(guī)定，具備與國(guó)家外匯管理局個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)接入條件，依法合規(guī)辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

八、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)自其總行獲準(zhǔn)結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格之日起6個(gè)月后，其分支機(jī)構(gòu)（含農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社轄內(nèi)的農(nóng)村信用社）方可按照本通知申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

九、銀行停止經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)提前20個(gè)工作日，由停辦業(yè)務(wù)行或者授權(quán)其開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的上級(jí)行持《銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》（見附件2）一式兩份，參照本通知第一條規(guī)定的程序向國(guó)家外匯管理局及其分支局辦理備案。國(guó)家外匯管理局及其分支局對(duì)《銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表》加蓋公章或者業(yè)務(wù)專用章后，將其中的一份備案表退還銀行保存。

十、銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間，如發(fā)生機(jī)構(gòu)更名、營(yíng)業(yè)地址變更等情況，應(yīng)在機(jī)構(gòu)信息變更正式確認(rèn)后的20個(gè)工作日內(nèi)，持《銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息變更備案表》（見附件3）一式兩份，參照本通知第一條規(guī)定的準(zhǔn)入程序向國(guó)家外匯管理局及其分支局辦理備案。國(guó)家外匯管理局及其分支局對(duì)《銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息變更備案表》加蓋公章或者業(yè)務(wù)專用章后，將其中的一份備案表退還銀行保存。

十一、國(guó)家外匯管理局及其分支局應(yīng)通過非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并建立科學(xué)完善的銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)監(jiān)管信息檔案。

國(guó)家外匯管理局各分局應(yīng)按季以電子郵件方式向國(guó)家外匯管理局報(bào)送《（地區(qū)）結(jié)售匯業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)信息表》（見附件4）。報(bào)送時(shí)間為季后20個(gè)工作日內(nèi)。電子信箱為：manage@bop.safe。

十二、銀行有下列情形之一，國(guó)家外匯管理局及其分支局應(yīng)當(dāng)取消其結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：

（一）因法定事由被銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管；

（二）被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)。

十三、銀行有下列情形之一，國(guó)家外匯管理局及其分支局將根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定暫?；蛘呷∠浣Y(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：

（一）未經(jīng)國(guó)家外匯管理局及其分支局核準(zhǔn)或者備案擅自經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)；

（二）在結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入核準(zhǔn)或者備案中向國(guó)家外匯管理局及其分支局提供虛假信息；

（三）違規(guī)授權(quán)下轄機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)；

（四）未及時(shí)向國(guó)家外匯管理局及其分支局履行機(jī)構(gòu)信息變更備案。

對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間發(fā)生的違規(guī)行為，國(guó)家外匯管理局及其分支局將根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

十四、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，以前規(guī)定與本通知內(nèi)容相抵觸的，以本通知為準(zhǔn)。《國(guó)家外匯管理局關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)登記備案有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2004]56號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于報(bào)送經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)信息的通知》（匯發(fā)[2005]21號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2005]90號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于湖北省分局外匯指定銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理試點(diǎn)的批復(fù)》（匯復(fù)[2006]278號(hào)）和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于湖南省分局簡(jiǎn)化銀行類金融機(jī)構(gòu)結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入程序及下放部分業(yè)務(wù)審核權(quán)限實(shí)施方案的批復(fù)》（匯復(fù)[2006]301號(hào)）自本通知實(shí)施之日起廢止。

國(guó)家外匯管理局各分局接到本通知后，應(yīng)即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局、城市商業(yè)銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、外資銀行。

執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402385；傳真：010-68402315。

特此通知。

二OO七年四月十七日