第一篇：境外投資管理辦法2009

中華人民共和國(guó)商務(wù)部令2009年第5號(hào)

二〇〇九年三月十六日

境外投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。

第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則。

第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二章 核 準(zhǔn)

第五條 商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”）。對(duì)予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡(jiǎn)稱《證書》，樣式見(jiàn)附件一）?！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。

第六條 企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請(qǐng)材料，并按本辦法第十三條的規(guī)定報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：

（一）在與我國(guó)未建交國(guó)家的境外投資；

（二）特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會(huì)同外交部等有關(guān)部門確定）；

（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；

（四）涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資;

（五）設(shè)立境外特殊目的公司。

第七條 地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請(qǐng)材料，并按第十四條的規(guī)定報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：

（一）中方投資額1000萬(wàn)美元及以上、1億美元以下的境外投資；

（二）能源、礦產(chǎn)類境外投資；

（三）需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資。

第八條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)表，樣式見(jiàn)附件二），并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。

第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：

（一）危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī)；

（二）損害我與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約；

（四）涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物。

境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

第十條 商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn)；涉及地方企業(yè)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見(jiàn)。

省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級(jí)商務(wù)主管部門可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。

第十一條 商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見(jiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。

駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國(guó)安全狀況、對(duì)雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見(jiàn)，并自收到征求意見(jiàn)函之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。

第十二條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：

（一）申請(qǐng)書，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)以及對(duì)不涉及本辦法第九條所列情形的說(shuō)明等；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；

（四）國(guó)家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件；

（五）并購(gòu)類境外投資須提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》（樣式見(jiàn)附件三）；

（六）主管部門要求的其他文件。

第十三條 企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)。

收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）對(duì)企業(yè)申報(bào)材 3 料真實(shí)性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。

商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請(qǐng)后，于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十四條 企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資，向省級(jí)商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)。

收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十五條 對(duì)予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十六條 企業(yè)開展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：

中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。

商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門收到申請(qǐng)表后，于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請(qǐng)表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。

第十七條 兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對(duì)最大股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。

第十八條 商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國(guó)內(nèi)有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，以作為核準(zhǔn)時(shí)的參考。

第三章 變更和終止

第十九條 核準(zhǔn)后，原境外投資申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。

第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。

終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國(guó)企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

第四章 境外投資行為規(guī)范

第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十二條企業(yè)對(duì)其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“國(guó)家”等字樣。5 境外企業(yè)外文名稱可在申請(qǐng)核準(zhǔn)前在東道國(guó)(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊(cè)。

第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。

在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門報(bào)告。

第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。

第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)。

第五章 管理和服務(wù)

第二十七條商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

第二十八條商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。

商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境。

商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布《對(duì)外投資國(guó)別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地到東道國(guó)（地區(qū)）開展境外投資。

商務(wù)部通過(guò)政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問(wèn)題。

商務(wù)部建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。

第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國(guó)家有關(guān)政策支持。

第三十條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國(guó)（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動(dòng)失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。

第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

第六章 罰 則

第三十二條企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料或不如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)表的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部及省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)。

第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)境外投資政策支持。

第三十四條省級(jí)商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部責(zé)令改正并提出批評(píng)。

第三十五條商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。

第七章 附 則

第三十六條省級(jí)商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。

第三十七條本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

第三十八條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表（樣式見(jiàn)附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級(jí)商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。

第四十條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本辦法自2009年5月1日起施行。《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號(hào)令）和《商務(wù)部、國(guó)務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號(hào)）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

附件1：《企業(yè)境外投資證書》樣式

2：《境外投資申請(qǐng)表》樣式

3：《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》樣式

4：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式

第二篇：境外投資管理辦法2009

中華人民共和國(guó)商務(wù)部令2009年第5號(hào) 《境外投資管理辦法》

商務(wù)部令2009年第5號(hào)

境外投資管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。

第三條 企業(yè)開展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則。

第四條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)境

外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二章 核 準(zhǔn)

第五條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”）。對(duì)予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡(jiǎn)稱《證書》，樣式見(jiàn)附件一）?！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。

第六條企業(yè)開展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請(qǐng)材料，并按本辦法第十三條的規(guī)定報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：

（一）在與我國(guó)未建交國(guó)家的境外投資；

（二）特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會(huì)同外交部等有關(guān)部門確定）；

（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；

（四）涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資;

（五）設(shè)立境外特殊目的公司。

第七條地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請(qǐng)材料，并按第十四條的規(guī)定報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：

（一）中方投資額1000萬(wàn)美元及以上、1億美元以下的境外投資；

（二）能源、礦產(chǎn)類境外投資；

（三）需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資。

第八條 企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)表，樣式見(jiàn)附件二），并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。

第九條 企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：

（一）危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī)；

（二）損害我與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約；

（四）涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物。

境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

第十條商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn)；涉及地方企業(yè)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見(jiàn)。

省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)；其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級(jí)商務(wù)主管部門可視情征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。

第十一條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見(jiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。

駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）主要從東道國(guó)安全狀況、對(duì)雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見(jiàn)，并自收到征求意見(jiàn)函之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。

第十二條企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：

（一）申請(qǐng)書，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)以及對(duì)不涉及本辦法第九條所列情形的說(shuō)明等；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同；

（四）國(guó)家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件；

（五）并購(gòu)類境外投資須提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》（樣式見(jiàn)附件三）；

（六）主管部門要求的其他文件。

第十三條企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)。

收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）對(duì)企業(yè)申報(bào)材料真實(shí)性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。

商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請(qǐng)后，于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十四條企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資，向省級(jí)商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)。

收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人；受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十五條 對(duì)予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十六條 企業(yè)開展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：

中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。

商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門收到申請(qǐng)表后，于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請(qǐng)表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。

第十七條 兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對(duì)最大股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。

第十八條 商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國(guó)內(nèi)有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，以作為核準(zhǔn)時(shí)的參考。

第三章 變更和終止

第十九 核準(zhǔn)后，原境外投資申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。

第二十條 企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。

終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國(guó)企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

第四章 境外投資行為規(guī)范

第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十二條 企業(yè)對(duì)其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“國(guó)家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請(qǐng)核準(zhǔn)前在東道國(guó)(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊(cè)。

第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使（領(lǐng)）館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。

在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門報(bào)告。

第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。

第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)。

第五章 管理和服務(wù)

第二十七條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

第二十八條商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。

商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境。

商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布《對(duì)外投資國(guó)別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地到東道國(guó)（地區(qū)）開展境外投資。

商務(wù)部通過(guò)政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問(wèn)題。

商務(wù)部建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。

第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國(guó)家有關(guān)政策支持。

第三十條企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國(guó)（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動(dòng)失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。

第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

第六章 罰 則

第三十二條企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料或不如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)表的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部及省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)。

第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)境外投資政策支持。

第三十四條省級(jí)商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部— 10 —

責(zé)令改正并提出批評(píng)。

第三十五條商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。

第七章 附 則

第三十六條 省級(jí)商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。

第三十七條 本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。

第三十八條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表（樣式見(jiàn)附件四）并加蓋本企業(yè)公章后向省級(jí)商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。

第四十條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自2009年5月1日起施行?！蛾P(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》（商務(wù)部2004年16號(hào)令）和《商務(wù)部、國(guó)務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號(hào)）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。

附件1：《企業(yè)境外投資證書》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250375949.doc

2：《境外投資申請(qǐng)表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250387666.doc

3：《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250398874.doc

4：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式

http://tfs.mofcom.gov.cn/accessory/200903/1237250408197.doc — 12 —

第三篇：2018年企業(yè)境外投資管理辦法

企業(yè)境外投資管理辦法

第一章總則

第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

前款所稱投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八）通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。

第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國(guó)法律法規(guī)，不得威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

第六條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下稱“國(guó)家發(fā)展改革委”）在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的需要，對(duì)境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。

第七條 國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二章境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條 投資主體可以就境外投資向國(guó)家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問(wèn)題、提出意見(jiàn)和建議。

第九條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。

第十條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)國(guó)際投資形勢(shì)分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

第十一條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì)同有關(guān)部門參與國(guó)際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動(dòng)有關(guān)國(guó)家和地區(qū)為我國(guó)企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。

第十二條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動(dòng)海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我國(guó)企業(yè)合法權(quán)益。

第三章境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案

第一節(jié)核準(zhǔn)、備案的范圍

第十三條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委。

本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：

（一）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；

（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。本辦法所稱敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

（一）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；

（二）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；

（三）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；

（四）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

（二）跨境水資源開發(fā)利用；

（三）新聞傳媒；

（四）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門。

本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

本辦法所稱省級(jí)政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。

第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。

第十六條 兩個(gè)以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。

第十七條 對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第二節(jié)核準(zhǔn)的程序和時(shí)限

第十八條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

第十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資主體情況；

（二）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

（三）項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；

（四）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。

第二十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起即為受理。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。

第二十二條 項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)。有關(guān)部門逾期沒(méi)有反饋書面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長(zhǎng)評(píng)估時(shí)限，但延長(zhǎng)的時(shí)限不得超過(guò)60個(gè)工作日。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估所需的時(shí)間告知投資主體。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。

評(píng)估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。

第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見(jiàn)、評(píng)估意見(jiàn)等，建議投資主體對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對(duì)有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。

第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)核準(zhǔn)時(shí)限，但延長(zhǎng)的核準(zhǔn)時(shí)限不得超過(guò)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)時(shí)限的理由告知投資主體。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)時(shí)限，包括征求有關(guān)單位意見(jiàn)的時(shí)間，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間。

第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一）不違反我國(guó)法律法規(guī)；

（二）不違反我國(guó)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)外開放政策；

（三）不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定；

（四）不威脅、不損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。第二十七條 對(duì)符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。

對(duì)不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。

第二十八條 項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過(guò)征求意見(jiàn)、委托評(píng)估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。

第三節(jié)備案的程序和時(shí)限

第二十九條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。

項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。第三十條 項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。

第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。

備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個(gè)工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說(shuō)明不予備案的理由。

第四節(jié)核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期

第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。

第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。

第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；

（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過(guò)原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；

（五）需要對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長(zhǎng)有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個(gè)工作日前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長(zhǎng)有效期的申請(qǐng)。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)備案通知書有效期的書面決定。

第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時(shí)限等要求實(shí)施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三十七條 對(duì)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十八條 對(duì)不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。

第四章境外投資監(jiān)管

第四十條 國(guó)家發(fā)展改革委和省級(jí)政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級(jí)政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)原則、避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社?huì)責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國(guó)投資者良好形象。

第四十二條 投資主體通過(guò)其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委。

投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

本辦法所稱大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目。第四十三條 境外投資過(guò)程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。

第四十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過(guò)程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問(wèn)詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問(wèn)詢函載明的問(wèn)詢事項(xiàng)和時(shí)限要求提交書面報(bào)告。

國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問(wèn)詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。

第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書面報(bào)告后，需要憑證的，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。

第四十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)自身通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報(bào)。

國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會(huì)同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第五章法律責(zé)任

第五十條 國(guó)家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第五十一條 投資主體通過(guò)惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十二條 投資主體通過(guò)欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的；

（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。

第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；

（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條 投資主體在境外投資過(guò)程中實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、擾亂境外投資市場(chǎng)秩序的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十六條 境外投資威脅我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。

境外投資損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時(shí)提交重大不利情況報(bào)告表并主動(dòng)改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國(guó)家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

第六章附則

第五十八條 各省級(jí)政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。

第五十九條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)予以糾正。第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見(jiàn)、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評(píng)估的單位及其工作人員，依法對(duì)投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第六十一條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織對(duì)境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。

第六十二條 投資主體直接或通過(guò)其控制的企業(yè)對(duì)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體通過(guò)其控制的香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條 境內(nèi)自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

境內(nèi)自然人直接對(duì)境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對(duì)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第六十四條 法律、行政法規(guī)對(duì)境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第9號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法

【發(fā)布單位】中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2003年第6號(hào) 【發(fā)布日期】2003-12-08 【生效日期】2003-12-31 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法

(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2003年第6號(hào))

《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布。

主席：劉明康

二OO三年十二月八日

境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法

第一條 為規(guī)范境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)的行為，優(yōu)化中資金融機(jī)構(gòu)資本結(jié)構(gòu)，制定本辦法。

第二條 境外金融機(jī)構(gòu)向已依法設(shè)立的中資金融機(jī)構(gòu)投資入股，適用本辦法。

本辦法所稱的境外金融機(jī)構(gòu)包括國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和外國(guó)金融機(jī)構(gòu)，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)是指世界銀行及其附屬機(jī)構(gòu)、其他政府間開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他國(guó)際金融機(jī)構(gòu)；外國(guó)金融機(jī)構(gòu)是指在外國(guó)注冊(cè)成立的金融控股公司、商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他外國(guó)金融機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱的中資金融機(jī)構(gòu)是指依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司，以及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的其他中資金融機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱的投資入股比例是指出資額或者所持股份占中資金融機(jī)構(gòu)的實(shí)收資本總額或者股份總額的比例。

第三條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四條 境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

第五條 境外金融機(jī)構(gòu)向中資金融機(jī)構(gòu)投資入股，應(yīng)當(dāng)基于誠(chéng)實(shí)信用并以中長(zhǎng)期投資為目標(biāo)。

第六條 境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

第七條 境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）投資入股中資商業(yè)銀行的，最近一年年末總資產(chǎn)原則上不少于100億美元；投資入股中資城市信用社或農(nóng)村信用社的，最近一年年末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；投資入股中資非銀行金融機(jī)構(gòu)的，最近一年年末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；

（二）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近二年對(duì)其給出的長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為良好；

（三）最近兩個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利；

（四）商業(yè)銀行資本充足率不低于8％；非銀行金融機(jī)構(gòu)資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額的10％；

（五）內(nèi)部控制制度健全；

（六）注冊(cè)地金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理制度完善；

（七）所在國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)狀況良好；

（八）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況和監(jiān)管需要，可以調(diào)整境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)的資格條件。

第八條 單個(gè)境外金融機(jī)構(gòu)向中資金融機(jī)構(gòu)投資入股比例不得超過(guò)20%。

第九條 多個(gè)境外金融機(jī)構(gòu)對(duì)非上市中資金融機(jī)構(gòu)投資入股比例合計(jì)達(dá)到或超過(guò)25％的，對(duì)該非上市金融機(jī)構(gòu)按照外資金融機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理。

多個(gè)境外金融機(jī)構(gòu)對(duì)上市中資金融機(jī)構(gòu)投資入股比例合計(jì)達(dá)到或超過(guò)25％的，對(duì)該上市金融機(jī)構(gòu)仍按照中資金融機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理。

第十條 境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)，由吸收投資的中資金融機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人，向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出申請(qǐng)：

（一）國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)直接監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)吸收境外金融機(jī)構(gòu)投資入股的，直接向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)；

（二）本條第一項(xiàng)規(guī)定以外的中資金融機(jī)構(gòu)吸收境外金融機(jī)構(gòu)投資入股的，向所在地中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

第十一條 中資金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出吸收投資入股申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交下列文件：

（一）中資金融機(jī)構(gòu)吸收投資入股的申請(qǐng)書；

（二）中資金融機(jī)構(gòu)股東大會(huì)或董事會(huì)同意吸收投資的決議或上級(jí)主管部門的批準(zhǔn)文件；

（三）境外金融機(jī)構(gòu)股東大會(huì)或董事會(huì)同意向中資金融機(jī)構(gòu)投資入股的決議；

（四）雙方簽定的意向性協(xié)議；

（五）境外金融機(jī)構(gòu)最近三年的年報(bào)或經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)報(bào)表；

（六）境外金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源、經(jīng)營(yíng)情況等資料；

（七）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他相關(guān)資料。

投資人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，中資金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)該外國(guó)金融機(jī)構(gòu)最近二年的評(píng)級(jí)報(bào)告和注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)文件。

第十二條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)自接到完整的申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

第十三條 境外金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)決定后60個(gè)工作日內(nèi)將資金足額劃入中資金融機(jī)構(gòu)賬戶，并經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證。

第十四條 中資金融機(jī)構(gòu)因境外金融機(jī)構(gòu)投資入股而變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第十五條 中資金融機(jī)構(gòu)違反本辦法，擅自變更股東、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十六條 已向中資金融機(jī)構(gòu)投資入股的境外金融機(jī)構(gòu)增加持股比例的，適用本辦法有關(guān)規(guī)定。

第十七條 香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)，適用本辦法；國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第十八條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者購(gòu)買上市中資金融機(jī)構(gòu)流通股不適用本辦法。

第十九條 投資入股汽車金融公司，依照《汽車金融公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 本辦法由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2003年12月31日起施行。本辦法施行前頒布的有關(guān)文件與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法

【發(fā)布單位】國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】國(guó)資委令第35號(hào) 【發(fā)布日期】2017-01-07 【生效日期】2017-01-07 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

【文件來(lái)源】國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法

國(guó)資委令第35號(hào)

《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主任辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。2012年公布的《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)資委令第28號(hào)）同時(shí)廢止。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主任 肖亞慶

2017年1月7日

中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理，推動(dòng)中央企業(yè)提升國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）和《關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕63號(hào)）等法律法規(guī)和文件，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱中央企業(yè)是指國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）代表國(guó)務(wù)院履行出資人職責(zé)的國(guó)家出資企業(yè)。本辦法所稱境外投資是指中央企業(yè)在境外從事的固定資產(chǎn)投資與股權(quán)投資。本辦法所稱境外重大投資項(xiàng)目是指中央企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會(huì)研究決定的境外投資項(xiàng)目。本辦法所稱主業(yè)是指由中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定并經(jīng)國(guó)資委確認(rèn)公布的企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第三條 國(guó)資委按照以管資本為主加強(qiáng)監(jiān)管的原則，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全為重點(diǎn)，依法建立信息對(duì)稱、權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)行規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制有力的中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理體系，推動(dòng)中央企業(yè)強(qiáng)化境外投資行為的全程全面監(jiān)管。第四條 國(guó)資委指導(dǎo)中央企業(yè)建立健全境外投資管理制度，強(qiáng)化戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)、明確投資決策程序、規(guī)范境外經(jīng)營(yíng)行為、加強(qiáng)境外風(fēng)險(xiǎn)管控、推動(dòng)走出去模式創(chuàng)新，制定中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單，對(duì)中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行分類監(jiān)管，監(jiān)督檢查中央企業(yè)境外投資管理制度的執(zhí)行情況、境外重大投資項(xiàng)目的決策和實(shí)施情況，組織開展對(duì)境外重大投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)境外違規(guī)投資造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的進(jìn)行責(zé)任追究。

第五條 中央企業(yè)是境外投資項(xiàng)目的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立境外投資管理體系，健全境外投資管理制度，科學(xué)編制境外投資計(jì)劃，研究制定境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單，切實(shí)加強(qiáng)境外項(xiàng)目管理，提高境外投資風(fēng)險(xiǎn)防控能力，組織開展境外檢查與審計(jì)，按職責(zé)進(jìn)行責(zé)任追究。

第六條 中央企業(yè)境外投資應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）戰(zhàn)略引領(lǐng)。符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，堅(jiān)持聚焦主業(yè)，注重境內(nèi)外業(yè)務(wù)協(xié)同，提升創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）依法合規(guī)。遵守我國(guó)和投資所在國(guó)（地區(qū)）法律法規(guī)、商業(yè)規(guī)則和文化習(xí)俗，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有序發(fā)展。

（三）能力匹配。投資規(guī)模與企業(yè)資本實(shí)力、融資能力、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等相適應(yīng)。

（四）合理回報(bào)。遵循價(jià)值創(chuàng)造理念，加強(qiáng)投資項(xiàng)目論證，嚴(yán)格投資過(guò)程管理，提高投資收益水平，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

第二章 境外投資監(jiān)管體系建設(shè)

第七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立健全境外投資管理制度。企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）境外投資應(yīng)遵循的基本原則；

（二）境外投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)；

（三）境外投資決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；

（四）境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單制度；

（五）境外投資信息化管理制度；

（六）境外投資風(fēng)險(xiǎn)管控制度；

（七）境外投資項(xiàng)目的完成、中止、終止或退出制度；

（八）境外投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度；

（九）違規(guī)投資責(zé)任追究制度；

（十）對(duì)所屬企業(yè)境外投資活動(dòng)的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。

企業(yè)境外投資管理制度應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后報(bào)送國(guó)資委。

第八條 國(guó)資委和中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)，提升境外投資管理信息化水平，采用信息化手段實(shí)現(xiàn)對(duì)境外投資項(xiàng)目的全覆蓋動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、分析與管理，對(duì)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警，防患于未然。中央企業(yè)按本辦法規(guī)定向國(guó)資委報(bào)送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應(yīng)同時(shí)通過(guò)中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送電子版信息。

第九條 國(guó)資委根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立發(fā)布中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單，設(shè)定禁止類和特別監(jiān)管類境外投資項(xiàng)目，實(shí)行分類監(jiān)管。列入負(fù)面清單禁止類的境外投資項(xiàng)目，中央企業(yè)一律不得投資；列入負(fù)面清單特別監(jiān)管類的境外投資項(xiàng)目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送國(guó)資委履行出資人審核把關(guān)程序；負(fù)面清單之外的境外投資項(xiàng)目，由中央企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃自主決策。中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單的內(nèi)容保持相對(duì)穩(wěn)定，并適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國(guó)資委發(fā)布的中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)更為嚴(yán)格、具體的境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單。

第十條 國(guó)資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運(yùn)營(yíng)、干部管理、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實(shí)現(xiàn)對(duì)中央企業(yè)境外投資活動(dòng)過(guò)程監(jiān)管全覆蓋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)，減少投資損失。

第三章 境外投資事前管理

第十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)資委制定的中央企業(yè)五年發(fā)展規(guī)劃綱要、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，制定清晰的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，明確中長(zhǎng)期國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)劃編制境外投資計(jì)劃，并納入企業(yè)投資計(jì)劃，按照《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》管理。

第十二條 列入中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目負(fù)面清單特別監(jiān)管類的境外投資項(xiàng)目，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后、在向國(guó)家有關(guān)部門首次報(bào)送文件前報(bào)國(guó)資委履行出資人審核把關(guān)程序。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：

（一）開展項(xiàng)目投資的報(bào)告；

（二）企業(yè)有關(guān)決策文件；

（三）項(xiàng)目可研報(bào)告（盡職調(diào)查）等相關(guān)文件；

（四）項(xiàng)目融資方案；

（五）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告；

（六）其他必要的材料。

國(guó)資委依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定等，從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資本實(shí)力、收益水平、競(jìng)爭(zhēng)秩序、退出條件等方面履行出資人審核把關(guān)程序，并對(duì)有異議的項(xiàng)目在收到相關(guān)材料后20個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)反饋書面意見(jiàn)。國(guó)資委認(rèn)為有必要時(shí)，可委托第三方咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證。

第十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，按照經(jīng)國(guó)資委確認(rèn)的主業(yè)，選擇、確定境外投資項(xiàng)目，做好境外投資項(xiàng)目的融資、投資、管理、退出全過(guò)程的研究論證。對(duì)于境外新投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)充分借助國(guó)內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)，深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)和法律等方面的可行性研究與論證，提高境外投資決策質(zhì)量，其中股權(quán)類投資項(xiàng)目應(yīng)開展必要的盡職調(diào)查，并按要求履行資產(chǎn)評(píng)估或估值程序。

第十四條 中央企業(yè)原則上不得在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需開展非主業(yè)投資的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送國(guó)資委審核把關(guān)，并通過(guò)與具有相關(guān)主業(yè)優(yōu)勢(shì)的中央企業(yè)合作的方式開展。

第十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確投資決策機(jī)制，對(duì)境外投資決策實(shí)行統(tǒng)一管理，向下授權(quán)境外投資決策的企業(yè)管理層級(jí)原則上不超過(guò)二級(jí)。各級(jí)境外投資決策機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資項(xiàng)目做出決策，應(yīng)當(dāng)形成決策文件，所有參與決策的人員均應(yīng)當(dāng)在決策文件上簽字背書，所發(fā)表意見(jiàn)應(yīng)記錄存檔。

第四章 境外投資事中管理

第十六條 國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)實(shí)施中的境外重大投資項(xiàng)目進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)境外重大投資項(xiàng)目決策、執(zhí)行和效果等情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向企業(yè)進(jìn)行提示。

第十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)中的境外投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤分析，針對(duì)外部環(huán)境和項(xiàng)目本身情況變化，及時(shí)進(jìn)行再?zèng)Q策。如出現(xiàn)影響投資目的實(shí)現(xiàn)的重大不利變化時(shí)，應(yīng)研究啟動(dòng)中止、終止或退出機(jī)制。中央企業(yè)因境外重大投資項(xiàng)目再?zèng)Q策涉及到投資計(jì)劃調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整后的投資計(jì)劃報(bào)送國(guó)資委。

第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立境外投資項(xiàng)目階段評(píng)價(jià)和過(guò)程問(wèn)責(zé)制度，對(duì)境外重大投資項(xiàng)目的階段性進(jìn)展情況開展評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為實(shí)施全程追責(zé)，加強(qiáng)過(guò)程管控。

第十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)資委要求，分別于每年一、二、三季度終了次月10日前將季度境外投資完成情況通過(guò)中央企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國(guó)資委。季度境外投資完成情況主要包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、重大投資項(xiàng)目完成情況，以及需要報(bào)告的其他事項(xiàng)等內(nèi)容。部分重點(diǎn)行業(yè)的中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求報(bào)送季度境外投資分析情況。

第五章 境外投資事后管理

第二十條 中央企業(yè)在境外投資完成后，應(yīng)當(dāng)編制境外投資完成情況報(bào)告，并于下一年1月31日前報(bào)送國(guó)資委。境外投資完成情況報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）境外投資完成總體情況；

（二）境外投資效果分析；

（三）境外重大投資項(xiàng)目進(jìn)展情況；

（四）境外投資后評(píng)價(jià)工作開展情況；

（五）境外投資存在的主要問(wèn)題及建議。

第二十一條 境外重大投資項(xiàng)目實(shí)施完成后，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展后評(píng)價(jià)，形成后評(píng)價(jià)專項(xiàng)報(bào)告。通過(guò)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，完善企業(yè)投資決策機(jī)制，提高項(xiàng)目成功率和投資收益，總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)投資活動(dòng)提供參考，提高投資管理水平。國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，選擇部分境外重大投資項(xiàng)目開展后評(píng)價(jià)，并向企業(yè)通報(bào)后評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目開展的有益經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣。

第二十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)境外重大投資項(xiàng)目開展常態(tài)化審計(jì)，審計(jì)的重點(diǎn)包括境外重大投資項(xiàng)目決策、投資方向、資金使用、投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。

第二十三條 國(guó)資委建立中央企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，組織開展中央企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)，將境外投資管理作為經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，評(píng)價(jià)結(jié)果定期報(bào)告和公布。

第六章 境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理作為投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要內(nèi)容。強(qiáng)化境外投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)控預(yù)案制訂，做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、整合風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排。

第二十五條 中央企業(yè)境外投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極引入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司以及民間投資機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)赝顿Y者、國(guó)際投資機(jī)構(gòu)入股，發(fā)揮各類投資者熟悉項(xiàng)目情況、具有較強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管控能力和公關(guān)協(xié)調(diào)能力等優(yōu)勢(shì)，降低境外投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于境外特別重大投資項(xiàng)目，中央企業(yè)應(yīng)建立投資決策前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，委托獨(dú)立第三方有資質(zhì)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)投資所在國(guó)（地區(qū)）政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、市場(chǎng)、法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)做全面評(píng)估。納入國(guó)資委債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的中央企業(yè)不得因境外投資推高企業(yè)的負(fù)債率水平。第二十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視境外項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)與國(guó)家有關(guān)部門和我駐外使（領(lǐng)）館的聯(lián)系，建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一、科學(xué)規(guī)范的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急處置體系，有效防范和應(yīng)對(duì)項(xiàng)目面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充分利用政策性出口信用保險(xiǎn)和商業(yè)保險(xiǎn)，將保險(xiǎn)嵌入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，按照國(guó)際通行規(guī)則實(shí)施聯(lián)合保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所帶來(lái)的損失。

第二十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立正確的義利觀，堅(jiān)持互利共贏原則，加強(qiáng)與投資所在國(guó)（地區(qū)）政府、媒體、企業(yè)、社區(qū)等社會(huì)各界公共關(guān)系建設(shè)，積極履行社會(huì)責(zé)任，注重跨文化融合，營(yíng)造良好的外部環(huán)境。

第七章 責(zé)任追究

第二十九條 中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未履行或未正確履行投資管理職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕63號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的責(zé)任。對(duì)瞞報(bào)、謊報(bào)、不及時(shí)報(bào)送投資信息的中央企業(yè)，國(guó)資委予以通報(bào)批評(píng)。

第三十條 國(guó)資委相關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定造成不良影響的，由國(guó)資委責(zé)令其改正；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照干部管理權(quán)限給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第八章 附則

第三十一條 本辦法由國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自公布之日起施行。國(guó)資委于2012年公布的《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)資委令第28號(hào)）同時(shí)廢止。

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