第一篇：上海市境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市各類法人（以下簡稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或者機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資等）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權或者技術、股權、債權等資產(chǎn)和權益或者提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營管理權以及其他相關權益的活動。

第四條按項目核準權限，投資勘探開發(fā)原油、礦產(chǎn)等資源的資源開發(fā)類境外投資項目，中方投資額3000萬美元及以上的，由投資主體提出申請，經(jīng)市境外投資項目主管機關審核后報國家發(fā)展改革委核準。

前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的大額用匯類境外投資項目，由投資主體提出申請，經(jīng)市境外投資項目主管機關審核后報國家發(fā)展改革委核準。

前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由投資主體提出申請，經(jīng)市境外投資項目主管機關審核后報國家發(fā)展改革委核準。

計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

第五條市境外投資項目主管機關負責核準本市核準權限的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目。

第二章核準程序

第六條市境外投資項目主管機關在受理境外投資項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應當在規(guī)定的時間內(nèi)，向市境外投資項目主管機關提出評估報告。

第七條對屬于國家發(fā)展改革委核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，提出審核意見，并轉報國家發(fā)展改革委核準。

對屬于本市核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關在受理申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準。

如在20個工作日內(nèi)不能提出審核意見并進行轉報、或者不能作出核準決定，經(jīng)市境外投資項目主管機關負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第八條對屬于本市核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關出具書面核準文件；對不予核準的項目，市境外投資項目主管機關應當以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第九條境外競標或者收購項目，項目申請人應當在投標或者對外正式開展商務活動前，按照規(guī)定報送書面信息報告。其中對屬于地方核準權限的，應當向市境外投資項目主管機關報送書面信息報告，市境外投資項目主管機關在受理書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)，出具有關確認信函。其中對屬于國家核準權限的，應當通過市境外投資項目主管機關向國家發(fā)展改革委轉報書面信息報告。

信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應當申請核準。對屬于國家核準權限的項目通過市境外投資項目主管機關轉報國家發(fā)展改革委申請核準；對屬于本市核準權限內(nèi)的項目向市境外投資項目主管機關申請核準。經(jīng)核準的項目前期費用計入項目投資總額。

第十一條已經(jīng)核準的境外投資項目如出現(xiàn)下列情形之一的，對屬于國家核準權限的項目需由市境外投資項目主管機關轉報國家發(fā)展改革委申請變更，對屬于本市核準權限的項目由市境外投資項目主管機關確認變更：

（一）建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容以及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設地點發(fā)生變化；

（三）投資方或者股權發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序，比照本辦法第二章的相關規(guī)定執(zhí)行。

第三章項目申請報告

第十二條提交的境外投資項目申請報告，應當包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況以及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案以及用匯金額；

（五）購并或者參股項目，應當說明擬購并或者參股公司的具體情況。

第十三條提交的境外投資項目申請報告需附以下材料：

（一）公司董事會決議或者相關的出資決議；

（二）證明中方以及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或者技術、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按照資產(chǎn)權益的評估價值或者公允價值核定出資額，并應當提交具備相應資質的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或者其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或者合資合作項目，中外雙方簽署的意向書或者框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或者收購項目，應當按照本辦法第九條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委或者市境外投資項目主管機關出具的有關確認函件。

第四章核準條件及效力

第十四條審核境外投資項目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共權益，不違反國際法準則；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略資源；符合國家關于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務等輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十五條投資主體憑項目核準機關的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。未經(jīng)境外投資項目核準的，外匯管理、海關、稅務等部門不予辦理相關手續(xù)。

投資主體就境外投資簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得項目核準機關出具的核準文件。

第十六條項目核準機關出具的核準文件有效期為2年。在有效期內(nèi)，核準文件是投資主體辦理本辦法第十五條所列相關手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續(xù)時，應當同時出具項目核準機關出具的準予延續(xù)文件。

第十七條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得境外投資核準文件的，項目核準機關可以撤銷該項目的核準文件。

第十八條項目核準機關可以對投資主體執(zhí)行境外投資情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第五章附則

第十九條本辦法由市發(fā)展改革委負責解釋。

第二十條本辦法自2008年9月1日起施行。

上海市發(fā)展和改革委員會 二○○八年八月二十二日

第二篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第21號

《境外投資項目核準暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發(fā)展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務院核準。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團等省級發(fā)展改革部門核準，項目核準權不得下放。為及時掌握核準項目信息，省級發(fā)展改革部門在核準之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委。

地方政府按照有關法規(guī)對上款所列項目的核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條 中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發(fā)展改革委備案。國家發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第七條 前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第八條 按核準權限屬于國家發(fā)展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

第九條 國家發(fā)展改革委核準前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第十條 國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

第十一條 國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 國家發(fā)展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發(fā)展改革委報送書面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關確認函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應向國家發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20％及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 國家發(fā)展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續(xù)。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條 國家發(fā)展改革委出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續(xù)時，應同時出示國家發(fā)展改革委出具的準予延續(xù)文件。

第二十二條 對未經(jīng)有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續(xù)。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條 國家發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況和省級發(fā)展改革部門核準境外投資項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應的核準管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執(zhí)行。第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第三篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

境外投資項目核準暫行管理辦法

（國家發(fā)展改革委令第21號2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規(guī)范項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業(yè)或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權或投債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的活動。

第二章核準機關及權限

第四條國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發(fā)展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務院核準。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團等省級發(fā)展改革部門核準，項目核準權不為及時掌握核準項目信息，省級發(fā)展改革部門在核準之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委。

地方政府按照有關法規(guī)對上款所列項目的核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發(fā)展改革委各發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第七條前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報國務院核準。

第三章核準程序

第八條按核準權限屬于國家發(fā)展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省各部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。

第九條國家發(fā)展改革委核準前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之曰起7個工作曰內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第十條國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作曰內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

第十一條國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條國家發(fā)展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發(fā)展改革委報送書面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到韋面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關確認函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應向國家發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規(guī)定執(zhí)行。

第四章項目申請報告

第十六條報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

第五章核準條件及效力

第十八條國家發(fā)展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續(xù)。

第二十條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條國家發(fā)展改革委出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續(xù)時，應同時出示國家發(fā)展改革委出具的準予延續(xù)文件。

第二十二條對未經(jīng)有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續(xù)。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條國家發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況和省級發(fā)展改革部門核準境外投資項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章附則

第二十五條各省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應的核準管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執(zhí)行。第二十七條本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

第四篇：湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

（送審稿）

第一章 總則

第一條 根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《境外投資項目核準暫行管理辦法》和《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》，為規(guī)范對湖南省境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于湖南省行政區(qū)劃內(nèi)注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的活動。

第二章

項目核準機關及權限

第四條

國家對境外投資項目實行核準管理。

第五條

中方投資額3000萬美元及以上的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類大額用匯境外投資項目，由省發(fā)展和改革委審核后報國家發(fā)展和改革委核準。

中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項目，由省發(fā)展和改革委核準。資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。

第六條 前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由省發(fā)展和改革委審核后報國家發(fā)展和改革委核準或經(jīng)國家發(fā)展和改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第七條 投資主體赴境外投資項目，由投資主體向注冊地的市（州）發(fā)展和改革部門提出項目申請報告，經(jīng)市（州）發(fā)展和改革部門審核后報省發(fā)展和改革委，省屬企業(yè)可直接向省發(fā)展和改革委提交項目申請報告，項目申請報告一式三份。

第八條

省發(fā)展和改革委如認為申報材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到項目申請報告5個工作日內(nèi)一次告知項目申請人，要求項目申請人澄清、補充相關情況和文件，或對相關內(nèi)容進行調整。項目申請人按要求上報材料齊全后，省發(fā)展和改革委予以正式受理，并向項目申請人出具受理通知書。

第九條 省發(fā)展和改革委核準前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資的項目前，應征求有關部門的意見，向有關部門出具征求意見函并附相關材料。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展和改革委提出書面意見；逾期沒有反饋書面意見的，視為同意。

第十條

省發(fā)展和改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展和改革委提出評估報告。

第十一條 省發(fā)展和改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或向國家發(fā)展和改革委提出審核意見。如20個工作日不能做出核準決定，由省發(fā)展和改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。前款規(guī)定的核準期限，不包括征求意見、委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 省發(fā)展和改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向省發(fā)展和改革委報送書面信息報告。省發(fā)展和改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關確認函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模、建設規(guī)模和主要建設內(nèi)容；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應向省發(fā)展和改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向省發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（二）建設地點發(fā)生變化；

（三）投資方或股權發(fā)生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送省發(fā)展和改革委項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

（三）項目建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條 項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資金信用情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展和改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 省發(fā)展和改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家和省關于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進省內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑省發(fā)展和改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得省發(fā)展和改革委出具的項目核準文件。

第二十一條 項目核準文件的有效期為2年。在有效期內(nèi)，核準文件是項目申請人辦理本辦法第十九條所列相關手續(xù)的依據(jù)。項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設的，項目申請人應在核準文件有效期屆滿前30日內(nèi)向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。有效期滿后，項目申請人辦理本辦法第十九條所列相關手續(xù)時，須同時出示原項目核準機關出具的準予延續(xù)文件。項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

第二十二條 對未經(jīng)核準的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續(xù)。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，省發(fā)展和改革委應撤銷對該項目的核準文件。

第二十四條 省發(fā)展和改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十五條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執(zhí)行。

第二十六條 本辦法由湖南省發(fā)展和改革委員會負責解釋。

第二十七條 本辦法自

****年**月**日起施行。此前有關境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行

第五篇：青海省境外投資項目核準暫行管理辦法

【發(fā)布單位】青海省

【發(fā)布文號】青政辦[2005]102號 【發(fā)布日期】2005-07-06 【生效日期】2005-07-06 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】商務部

青海省境外投資項目核準暫行管理辦法

(青政辦[2005]102號)

西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：

省發(fā)展改革委關于《青海省境外投資項目核準暫行管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

青海省人民政府辦公廳 二○○五年七月六日

青海省境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范對境外投資項目的核準管理，根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務院關于投資體制改革的決定》和《 境外投資項目核準暫行管理辦法》，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于青海省境內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源開發(fā)類項目，中方投資額3000萬美元及以上的，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準；中方投資額3000萬美元以下的，由省發(fā)展改革委核準。

除前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準。

中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由省發(fā)展改革委核準，并在核準之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委。

重大項目省內(nèi)可核準的，由省發(fā)展改革委審核后報省政府決定；須經(jīng)國家核準的，由省發(fā)展改革委報省政府同意后上報。

第五條 中央駐省企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報省發(fā)展改革委備案。省發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內(nèi)出具備案證明。

第六條 前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由省發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委。

第三章 核準程序

第七條 按核準權限屬于省發(fā)展改革委核準的項目，由投資主體向注冊所在地的州、地、市級發(fā)展改革委提出項目申請報告，經(jīng)州、地、市發(fā)展改革委審核后報省發(fā)展改革委。大型企業(yè)集團和中央駐省企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項目申請報告。

第八條 省發(fā)展改革委審核前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項目，以及審核前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見。

第九條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告。

第十條 省發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或向國家發(fā)展改革委提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由省發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十一條 省發(fā)展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十二條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向省發(fā)展改革委報送書面信息報告。省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關確認函件。信息報告的主要內(nèi)容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項目投資背景情況；

(三)投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模；

(四)工作時間計劃表。

第十三條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應向省發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十四條 已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，須向省發(fā)展改革委申請變更：

(一)建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

(二)建設地點發(fā)生變化；

(三)投資方或股權發(fā)生變化；

(四)中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章相關規(guī)定執(zhí)行。

第四章 項目申請報告

第十五條 報送省發(fā)展改革委的項目申請報告應包括以下內(nèi)容：

(一)項目名稱、投資方基本情況；

(二)項目背景情況及投資環(huán)境情況；

(三)項目建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

(四)項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

(五)購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十六條 報送省發(fā)展改革委項目申請報告應附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關的出資決議；

(二)證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件；

(五)投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

(六)境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十七條 省發(fā)展改革委核準項目的條件為：

(一)符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

(二)符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

(三)符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

(四)投資主體具備相應的投資實力。

第十八條 投資主體憑省發(fā)展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央駐省企業(yè)憑省發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續(xù)。

第十九條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有法律約束力的相關文件前，須取得省發(fā)展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十條 省發(fā)展改革委出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續(xù)時，應同時出示省發(fā)展改革委出具的準予延續(xù)文件。

第二十一條 對未經(jīng)有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續(xù)。

第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，省發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案項目。

第二十三條 省發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十四條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前有關境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

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