第一篇：2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試

2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1．目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。

A．掛名制

B．匿名制

C．代碼制

D．實(shí)名制

2．國債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）按天計(jì)算的。

A．同業(yè)拆借利率

B．銀行利率 來源：考試大

C．市場利率

D．票面利率

3．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。

A．70%

B．90%

C．95%

D．80%

4．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（）。

A．正式會(huì)員

B．臨時(shí)會(huì)員

C．普通會(huì)員 來源：004km.cn D．特別會(huì)員

5．參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A．全國銀行問同業(yè)拆借中心

B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C．證券登記結(jié)算公司

D．證券交易所

6．在證券回購交易中，融入資金方做（）處理。

A．買入

B．賣出

C．平倉

D．報(bào)單

7．在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。

A．時(shí)間優(yōu)先

B．客戶優(yōu)先

C．價(jià)格優(yōu)先

D．會(huì)員優(yōu)先

8．按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

A．商業(yè)銀行

B．證券交易所

C．證券公司

D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司

9．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A．在交易所上市交易滿2個(gè)月

B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元 轉(zhuǎn)載自:考試大[Examda.Com]

D．中國證監(jiān)會(huì)聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

28．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，（）是不屬于向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。

A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請

B．內(nèi)控評審報(bào)告

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明

D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明

29．（）又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。

A．集中性市場營銷策略

B．差異性市場營銷策略

C．無差異市場營銷策略

D．分散性市場營銷策略

30．對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35% 31．首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評價(jià)為（）。

A．A類

B．AA類

C．AAA類

D．AAA+類

32．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過（）進(jìn)行。

A．證券交易所交易系統(tǒng)

B．交易清算系統(tǒng)

C．證券公司

D．互聯(lián)網(wǎng)

33．全國銀行間債券市場回購交易單位為（）。

A．元

B．百元

C．千元

D．萬元

34．對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。

A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生

C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行

D．簡化操作手續(xù)

35．ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。

A．網(wǎng)上

B．網(wǎng)下

C．網(wǎng)上和網(wǎng)下

D．柜臺

36．一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。

A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手

B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 來源：004km.cn

C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手

D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

37．根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是人民幣（）。

A．0.005元

B．0.001元

C．0.1元

D．0.01元

38．常見的內(nèi)幕交易行為有（）。

A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

39．按（）不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

A．發(fā)行人

B．持有人行權(quán)的時(shí)間

C．買賣的標(biāo)的股票來源

D．持有人權(quán)利的性質(zhì)

40．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實(shí)力

D．交易規(guī)模

41．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。

A．開放式基金以市場價(jià)格交易

B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券相似

42．證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

43．下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．以代理人的身份從事證券交易

B．收入來源為收取的傭金

C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D．收入來源為買賣價(jià)差

44．已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。

A．17.91

B．18.41

C．18.90

D．20.88

45．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行保管。

A．質(zhì)押

B．抵押

C．第三方存管

D．托管

46．上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（），自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例 來源：考試大的美女編輯們

C．有效送股比例

D．約定送股比例

47．根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．12個(gè)月

48．為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C．敏感性指標(biāo)

D．風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

49．證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B．公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．證券交易所

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

50．單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5% 51．（）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。

A．融券專用證券賬戶

B．融資專用證券賬戶

C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A．3

B．6

C．10

D．15

53．約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。

A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

54．某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為（）。

A．3000萬元

B．5000萬元

C．1億元

D．5億元

55．格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A．中國人民銀行

B．證券交易所

C．交易系統(tǒng)

D．結(jié)算代理人

56．上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，（）日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。

A．T-1

B．T

C．T+0轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]

D．T+1

57．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于（）收入。

A．證券公司

B．國家稅收部門

C．證券交易所

D．中國登記結(jié)算公司

58．融資專用賬戶用于記錄（）。

A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

59．關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是（）。

A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

60．指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D．各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

1．2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

2．證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A．辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

B．報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

C．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

D．組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

3．證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。

A．新聞出版業(yè)

B．為他人提供擔(dān)保

C．以營利為目的的業(yè)務(wù)

D．履行對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

4．證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A．從業(yè)人員資格

B．財(cái)務(wù)狀況

C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D．遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況

5．場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（）。

A．風(fēng)險(xiǎn)性

B．公開性 004km.cn

3．【解析】答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

4．【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會(huì)員。

5．【解析】答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。

6．【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入(B)。

7．【解析】答案為B。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。

8．【解析】答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。

9．【解析】答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個(gè)月；融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。

10．【解析】答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

11．【解析】答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

12．【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

13．【解析】答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

14．【解析】答案為C。證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。5．【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘。

16．【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的市值計(jì)算。

17．【解析】答案為A。根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

18．【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

19．【解析】答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：(1)申請書；(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

20．【解析】答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

21．【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款。

22．【解析】答案為D。召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

23．【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

24．【解析】答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

25．【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

26．【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

27．【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。

28．【解析】答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。

29．【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。

30．【解析】答案為B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。

31．【解析】答案為A。首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評價(jià)為A類。來源：004km.cn

32．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。

33．【解析】答案為D?；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生。

35．【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

36．【解析】答案為D。因?yàn)锳席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。

37．【解析】答案為D。在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

38．【解析】答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

39．【解析】答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

40．【解析】答案為A。進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

41．【解析】答案為D。開放式基金的交易價(jià)格不直接受市場供求的影響，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時(shí)向基金管理人購買或贖回，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

42．【解析】答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

43．【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。

44．【解析】答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

45．【解析】答案為D?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

46．【解析】答案為A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

47．【解析】答案為B。可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

48．【解析】答案為B。為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

49．【解析】答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

50．【解析】答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

51．【解析】答案為D?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

52．【解析】答案為A?？蛻魬?yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

53．【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：(1)融資、融券最長期限不超過6個(gè)月，融資、融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算；(2)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。

54．【解析】答案為C。證券公司凡經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產(chǎn)管理；(4)其他證券業(yè)務(wù)。

55．【解析】答案為C。格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。來源：004km.cn

56．【解析】答案為C。目前，我國對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式。在T+0日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的“清算交收表”，并以《交收通知書》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會(huì)員(包括B股托管銀行)?！督皇胀ㄖ獣钒òl(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費(fèi)用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。

57．【解析】答案為D。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。

58．【解析】答案為C。A選項(xiàng)為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

59．【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

60．【解析】答案為B。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致

二、多項(xiàng)選擇題

1．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。

2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)。(7)及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

5．【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

6．【解析】答案為ABCD?！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

7．【解析】答案為BCD。A選項(xiàng)屬于交易性過戶的情形。

8．【解析】答案為ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者外在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項(xiàng)外，還包括中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

9．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識；(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；(3)加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制；(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

10．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

11．【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

12．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等?？荚嚧笳搲?/p>

13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14．【解析】答案為ABCD?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

16．【解析】答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T+1目的應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T+1日17：00前及時(shí)補(bǔ)足，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

19．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

20．【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

21．【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。

22．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

23．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。

24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25．【解析】答案為ABCD?？蛻糇孕休斎胛兄噶睿s短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，省去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。

26．【解析】答案為ABC?！犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。

27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

29．【解析】答案為BC。A選項(xiàng)描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購；D選項(xiàng)應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。

30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://004km.cn/

31．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

32．【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。

33．【解析】答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”；C選項(xiàng)應(yīng)為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。

34．【解析】答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

35．【解析】答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率的公布時(shí)間是：上交所每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

37．【解析】答案為ACD?？蛻魣鰞?nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。

38．【解析】答案為BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

39．【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國結(jié)算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔(dān)保。

40．【解析】答案為AC?？蛻魪氖氯谫Y融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

三、判斷題

1．【解析】答案為A。信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。

2．【解析】答案為A。略

3．【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

4．【解析】答案為A。對于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

5．【解析】答案為A。略

6．【解析】答案為A。股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。

7．【解析】答案為A。略

8．【解析】答案為B。按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券一般情況不可以轉(zhuǎn)托管。

9．【解析】答案為A。市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。

10．【解析】答案為B。我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期為當(dāng)日有效。

11．【解析】答案為A。略

12．【解析】答案為B。證券營業(yè)部競價(jià)成交應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

13．【解析】答案為A。僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。

14．【解析】答案為A。略

15．【解析】答案為A。略 來源：004km.cn

16．【解析】答案為A。一級交易商是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

17．【解析】答案為B。ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。

18．【解析】答案為A。略

19．【解析】答案為A。略

20．【解析】答案為A。如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

21．【解析】答案為A。略

22．【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或者市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。

23．【解析】答案為A。略

24．【解析】答案為A。略

25．【解析】答案為A。略

26．【解析】答案為A。變更代理人的，證券營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。

27．【解析】答案為B。證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金和國債。

28．【解析】答案為A。略

29．【解析】答案為A。發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回拔。如作回報(bào)安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。

30．【解析】答案為B。我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金；不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。

31．【解析】答案為A。略

32．【解析】答案為B。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

33．【解析】答案為B。上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按到期贖回價(jià)格來報(bào)價(jià)的。

34．【解析】答案為A。在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

35．【解析】答案為A。略

36．【解析】答案為B。交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不進(jìn)行追溯調(diào)整。

37．【解析】答案為A。自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。

38．【解析】答案為B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。

39．【解析】答案為B。在質(zhì)押式回購中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在買斷式回購中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

40．【解析】答案為A。略

41．【解析】答案為A。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。

42．【解析】答案為A。略 考試大論壇

43．【解析】答案為A。略

44．【解析】答案為A。略

45．【解析】答案為B。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前一日收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。題中描述的是上海證券交易所開盤價(jià)與收盤價(jià)的產(chǎn)生。

46．【解析】答案為A?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

47．【解析】答案為A。略

48．【解析】答案為A。略

49．【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。

50．【解析】答案為B。固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。

51．【解析】答案為A。略

52．【解析】答案為A。在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

53．【解析】答案為A。略

54．【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。來源：004km.cn

55．【解析】答案為A。略

S6．【解析】答案為A。略

57．【解析】答案為A。除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

58．【解析】答案為A。略

59．【解析】答案為A。略

60．【解析】答案為A。略

第二篇：2012年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱

2012年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱

目錄

一、考試的范圍和要求

二、考試的法律法規(guī)目錄

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十四件，證券業(yè)自律準(zhǔn)則一件，交易所規(guī)則四件。

（一）重點(diǎn)掌握以下內(nèi)容：

1、法律；

2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件；

3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（1--25）。

（二）一般了解以下內(nèi)容：

1、司法解釋；

2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（26—44）；

3、證券業(yè)自律準(zhǔn)則；

4、證券交易所規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過）

（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號）

4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號）

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號）

6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號）

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋

[2003]2號）

(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號）

2、《證券市場禁入規(guī)定》

（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號）

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號）

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號）

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號）

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日 證監(jiān)會(huì)令第69號）

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

（2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號）

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

（2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號）

11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

（2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號）

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號）

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

（2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕31號）

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

（2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號）

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2011年8月1日 證監(jiān)會(huì)令第73號）

18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

（2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號）

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號）

22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號）

23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

（2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號）

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號）

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

（2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號）

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2009年11月20日 證監(jiān)會(huì)令第65號）

28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

（2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號）

32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號）

33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

（2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號）

35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號）

38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》

（2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》

（2011年6月9日 證監(jiān)會(huì)令第72號）

41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

（2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號）

42、《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號）

43、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與股指期貨交易指引》

（2011年5月4日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕12號）

44、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

（2011年12月16日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第76號）

(五)證券業(yè)自律準(zhǔn)則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

（2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）

（六）證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日 上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

（2008年9月4日 深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》（2006年5月15日 上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年1月17日 深圳證券交易所）

第三篇：證券業(yè)從業(yè)資格考試證券交易第八章知識點(diǎn)精華

第八章 債券回購交易

知識點(diǎn)801(P247-250)：債券質(zhì)押式回購交易。

□債券質(zhì)押式回購交易(也稱“封閉式回購”)是指融資方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)在將債券質(zhì)押給融券方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。融資方是融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是融出資金、享有債權(quán)質(zhì)權(quán)的一方。

開展債券回購的場所是滬深交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心。上交所1993年12月，深交所1994年10月開辦國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。2002年12月和2003年1月，上交所和深交所分別推出企業(yè)債券(非上市公司發(fā)的)回購交易。2007年進(jìn)一步允許公司債(上市公司發(fā)的)進(jìn)行質(zhì)押式回購。商業(yè)銀行原先不得參與交易所債券回購交易，2009年開展上市商業(yè)銀行在交易所參與債券交易試點(diǎn)。

證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押庫制度(質(zhì)押的債券須轉(zhuǎn)入專用的質(zhì)押賬戶，融資方無法使用被質(zhì)押的債券)和標(biāo)準(zhǔn)券制度(不同債券品種按折算率折成標(biāo)準(zhǔn)券)。上海交易所現(xiàn)不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購，國債、企業(yè)債和公司債折成標(biāo)準(zhǔn)券可合并計(jì)算;深交所還區(qū)分。

□目前，上?；刭彿譃?、2、3、4、7、14、28、91、182天9個(gè)品種(記憶有規(guī)律：5天包含周末就變成7天，28天相當(dāng)1個(gè)月，91天相當(dāng)3個(gè)月，182天相當(dāng)半年);深圳有1、2、3、4、7、14、28、63、91、182、273天11個(gè)品

種(記憶規(guī)律：多了“2個(gè)月”的63天，“九個(gè)月”的273天)，質(zhì)押式企業(yè)債回購有1、2、3、7天4個(gè)品種(少了4天)。

債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)(注意理解為，在未來到期時(shí)，現(xiàn)在的融資方買回他的債券，現(xiàn)在的融券方賣出債券拿回自己的資金)。

初次成交后有結(jié)算公司進(jìn)行清算交收;到期反向成交時(shí)，無需再申報(bào)，交易所系統(tǒng)自動(dòng)生成反向交易。當(dāng)日轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

報(bào)價(jià)方式為年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)，申報(bào)時(shí)直接輸入資金年收益率的數(shù)值(省掉%號，系統(tǒng)會(huì)默認(rèn)的)?！跎虾?，申報(bào)規(guī)則：(1)申報(bào)單位為手(1手=1000面值=深圳的10張)(2)計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益(不是年收益率)。(3)最小變動(dòng)單位為0.005的整數(shù)倍(半分)。(4)申報(bào)數(shù)量為100手整數(shù)倍，單筆不超過1萬手。深圳，申報(bào)規(guī)則：(1)申報(bào)單位為張(1張=100元面值)。(2)最小報(bào)價(jià)為0.01元整數(shù)倍。(3)申報(bào)數(shù)量為10張的整數(shù)倍。(4)單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張(等于上海的1萬手)。

知識點(diǎn)802(P250-253)：全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的規(guī)則。全國銀行間市場是以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易。其間回購的債券時(shí)經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。中央國債登記結(jié)算有限公司(簡稱“中央結(jié)算公司”，同中國登記結(jié)算公司不同)是指定的該市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。人民銀行是該市場的主管部門。

□全國銀行間債券回購參與者包括：

1、境內(nèi)的商業(yè)銀行

2、境內(nèi)的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

3、人行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

這些機(jī)構(gòu)應(yīng)簽署“全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議”，回購雙方進(jìn)行回購交易時(shí)逐筆再簽訂回購成交合同，兩者構(gòu)成完整的回購合同。

上述金融機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行交易或委托結(jié)算代理人進(jìn)行交易;非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行交易，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)(只能出借資金，不能質(zhì)押債券融入資金)?！跄壳?，具有結(jié)算代理資格的有：全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

回購雙方需在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。

全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年;回購交易額最小為債券面額10萬元(1千張)，交易單位為債券面額1萬元(100張)

□報(bào)價(jià)采用詢價(jià)交易方式，包括：自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)步驟。

1、自主報(bào)價(jià)。包括：公開報(bào)價(jià)(向整個(gè)市場做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià))和對話報(bào)價(jià)(直接向具體的交易對手做出的、對方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià))。單邊公開報(bào)價(jià)是報(bào)一個(gè)方向的價(jià)格;雙邊公開報(bào)價(jià)是做市商同時(shí)報(bào)出兩個(gè)方向的價(jià)格。

2、格式化詢價(jià)。交易者按統(tǒng)一的格式內(nèi)容填報(bào)。

3、確認(rèn)成交。經(jīng)歷“對話報(bào)價(jià)—確認(rèn)”的過程。

4、結(jié)算。

□有下列情形的，由人行給予警告，并可處3萬元下罰款，可暫?；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格，對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)(2)擅自交易未上市債券(3)虛假材料和交易信息(4)操縱交易價(jià)格(5)不遵守規(guī)定或協(xié)議造成嚴(yán)重后果(6)違規(guī)操作對系統(tǒng)造成破壞。

知識點(diǎn)803(P253-254)：債券買斷式回購交易。

□債券買斷式回購交易(又稱“開放式回購”)，相對于質(zhì)押式債券不是質(zhì)押而是買斷債券。正回購方/融資方(申報(bào)時(shí)為買方)將債券先賣給逆回購方/融券方(申報(bào)時(shí)為賣方)獲得資金，同時(shí)約定未來某一時(shí)間按約定的價(jià)格從逆回購方買回債券。同封閉式回購的區(qū)別：買斷式回購是“賣”，所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式是“質(zhì)押”，所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。買斷后，逆回購方可以在期限到來前自由處理該債券。

□其意義表現(xiàn)在：(1)有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。(2)有利于金融市場的流動(dòng)性管理(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。不過目前買斷式回購交易并不活躍。

知識點(diǎn)804(P254-256)：全國銀行間市場買斷式回購交易。

買斷式回購主協(xié)議和每筆簽訂的合同構(gòu)成完整的合同。交易雙方認(rèn)為有必要時(shí)，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。市場中買斷回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。買斷期間交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。市場中買斷回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

市場采取如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：(1)保證金或保證券制度。(2)倉位限制。任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，其待反返售債券余額總量應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測;中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作;人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者進(jìn)行日常監(jiān)督。知識點(diǎn)805(P257-258)：上海證券交易所買斷式回購規(guī)則。(深圳沒有買斷式回購)

上交所采?。?/p>

□

1、履約金制度。上海相對銀行同業(yè)市場特點(diǎn)：

(1)雙方都需繳納履約金;銀行間市場由雙方協(xié)商。

(2)履約金比率由交易所確定;銀行間市場由雙方協(xié)商。

(3)□履約金到期歸屬上海由規(guī)定：雙方履約，履約金返還各方;單方違約，違約方的履約金歸守約方所有;雙方違約，雙方履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。(申請不履約的視同違約對待)

(4)履約金為違約責(zé)任上限，實(shí)際履約義務(wù)可免除;銀行間市場，保證金不能彌補(bǔ)違約損失的，守約方可以繼續(xù)追索。

2、倉位控制。同樣單一機(jī)構(gòu)單一券種累計(jì)不得超過該券總量的20%。國債買斷式回購按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。

第四篇：2015年7月后證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

2015年7月后證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（已做導(dǎo)航）

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第一部分 第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 第一章第二節(jié) 公司法 第一章第三節(jié) 證券法 第一章第四節(jié) 基金法

第一章第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例 第一章第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第二章第一節(jié) 從業(yè)資格 第二章第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為 第三章第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 第三章第二節(jié) 證券投資咨詢

第三章第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 第三章第四節(jié) 證券承銷與保薦 第三章第五節(jié) 證券自營 第三章第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 第三章第七節(jié) 其他業(yè)務(wù) 第四章第一節(jié) 證券一級市場 第四章第二節(jié) 證券二級市場

第一章

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運(yùn)作的方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定;了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求;掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求;了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。

熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則;熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為;掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第二部分 第二部分 金融市場基礎(chǔ)知識

第一章第一節(jié) 全球金融體系 第一章第二節(jié) 中國的金融體系 第一章第三節(jié) 中國多層次資本市場 第二章第一節(jié) 證券發(fā)行人 第二章第二節(jié) 證券投資者 第二章第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu) 第二章第四節(jié) 自律性組織 第二章第五節(jié)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 第三章第一節(jié) 股票 第三章第二節(jié) 股票發(fā)行 第三章第三節(jié) 股票交易 第四章第一節(jié) 債券

第四章第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷 第四章第三節(jié) 債券的交易 第五章第一節(jié) 證券投資基金 第五章第二節(jié) 衍生工具 第六章第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 第六章第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 全球金融體系

掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點(diǎn);掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等)。

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。第二節(jié) 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。

了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況;熟悉我國金融市場“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。

了解中央銀行主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。第三節(jié) 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢;熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

第二章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動(dòng)的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對金融市場的影響。第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第三章 股票市場

第一節(jié) 股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權(quán)分置改革的情況。第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。第三節(jié) 股票交易

掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規(guī)則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式;了解做市商交易的基本概念與特征;了解融資融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內(nèi)容;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù);了解證券委托的形式;了解委托指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國家主要股票市場的股票價(jià)格指數(shù)。

了解滬港通的概念及組成部分;了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四章 債券市場

第一節(jié) 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。

了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券的交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。了解銀行間債券市場的發(fā)展情況;了解交易所債券市場的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節(jié) 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);掌握基金的投資范圍與投資限制。第二節(jié) 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類。

了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé);熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。

第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

掌握風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征;熟悉風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素;掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類;熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn);熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法;熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程;了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢。

第五篇：2016年證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱：金融市場基礎(chǔ)知識

目 錄

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 全球金融體系

第二節(jié) 中國的金融體系

第三節(jié) 中國多層次資本市場第二章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

第二節(jié) 證券投資者

第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

第四節(jié) 自律性組織

第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第三章 股票市場

第一節(jié) 股票

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2014年11月

第二部分 金融市場基礎(chǔ)知識

第二節(jié) 股票發(fā)行

第三節(jié) 股票交易

第四章 債券市場

第一節(jié) 債券

第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

第三節(jié) 債券的交易

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節(jié) 證券投資基金

第二節(jié) 衍生工具

第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章 金融市場體系 第一節(jié) 全球金融體系

熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等)。

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。

第二節(jié) 中國的金融體系 了解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。

了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況;熟悉我國金融市場“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。

了解中央銀行主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

第三節(jié) 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢;熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

第二章 證券市場主體 第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動(dòng)的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu) 投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第三章 股票市場 第一節(jié) 股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權(quán)分置改革的情況。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規(guī)則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式;了解做市商交易的基本概念與特征;了解融資融券交易的基本概念。熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內(nèi)容;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù);了解證券委托的形式;了解委托指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國家主要股票市場的股票價(jià)格指數(shù)。

了解滬港通的概念及組成部分;了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四章 債券市場 第一節(jié) 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。

第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券的交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場的發(fā)展情況;了解交易所債券市場的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節(jié) 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的 定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);掌握基金的投資范圍與投資限制。

第二節(jié) 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類。

了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé);熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。

第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

掌握風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征;熟悉風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素;掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類;熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn);熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念;熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法;熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程;了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢。