第一篇：付管理信息系統(tǒng)管理辦法

支付管理信息系統(tǒng)管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范支付管理信息系統(tǒng)的使用和運行管理，確保系統(tǒng)的安全、高效、穩(wěn)定運行，依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行管理辦法》、《全國支票影像交換系統(tǒng)運行管理辦法》等有關法律規(guī)章，制定本辦法。

第二條 本辦法所指支付管理信息系統(tǒng)包括支付業(yè)務統(tǒng)計分析子系統(tǒng)、支付業(yè)務監(jiān)控子系統(tǒng)、計費管理子系統(tǒng)。

支付業(yè)務統(tǒng)計分析子系統(tǒng)從大額支付系統(tǒng)、小額支付系統(tǒng)和全國支票影像交換系統(tǒng)中采集、存儲業(yè)務數(shù)據(jù)并進行加工處理，向用戶提供查詢、統(tǒng)計、分析等服務。

支付業(yè)務監(jiān)控子系統(tǒng)對運行中的支付風險情況、支付系統(tǒng)運行狀態(tài)、支付業(yè)務量以及異常支付業(yè)務等數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)控，便于業(yè)務主管部門對系統(tǒng)運行及業(yè)務處理的監(jiān)督管理。

計費管理子系統(tǒng)從大額支付系統(tǒng)、小額支付系統(tǒng)中獲取業(yè)務數(shù)據(jù)，根據(jù)設定的計費標準進行計費處理，通過大額支付系統(tǒng)下發(fā)計費清單與費用返還清單，實現(xiàn)對業(yè)務計費的統(tǒng)計管理。

第三條 本辦法適用于支付管理信息系統(tǒng)的運行、維護和管理的部門及支付管理信息系統(tǒng)的各級用戶。

支付管理信息系統(tǒng)的運行、維護和管理部門包括中國人民銀行清算總中心（以下簡稱清算總中心）、清算中心（含結算中心，下同）。負責支付管理信息系統(tǒng)網(wǎng)絡運行、維護和管理的部門適用本辦法。

第四條 支付管理信息系統(tǒng)運行管理范圍包括：

（一）支付系統(tǒng)國家處理中心（以下簡稱國家處理中心）；

（二）支付系統(tǒng)城市處理中心（以下簡稱城市處理中心）；

（三）支付管理信息系統(tǒng)網(wǎng)絡；

（四）支付管理信息系統(tǒng)認證子系統(tǒng)。

第五條 清算總中心負責國家處理中心、國家處理中心與城市處理中心之間網(wǎng)絡（以下簡稱主干網(wǎng)絡）的運行、維護和管理；負責對清算中心系統(tǒng)運行、維護和管理的監(jiān)督、檢查和考核。

第六條 清算中心負責城市處理中心的運行、維護和管理。

第七條 清算中心和支付管理信息系統(tǒng)網(wǎng)絡運行維護部門負責城市處理中心相關網(wǎng)絡的運行、維護和管理，配合清算總中心維護主干網(wǎng)絡。

第八條 支付管理信息系統(tǒng)的綜合業(yè)務數(shù)據(jù)僅供各級用戶內部管理使用，未經(jīng)中國人民銀行同意不得擅自對外披露。

第二章 用戶管理

第九條 支付管理信息系統(tǒng)的用戶管理實行“統(tǒng)一領導，分級管理”的原則。

第十條 計費管理子系統(tǒng)的用戶由人民銀行業(yè)務主管部門授權清算總中心擔任。

支付業(yè)務監(jiān)控子系統(tǒng)的用戶為人民銀行業(yè)務主管部門及其授權機構。

支付業(yè)務統(tǒng)計分析子系統(tǒng)的用戶為人民銀行總行，人民銀行上?？偛俊⒎中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、地市中心支行（以下簡稱分支行）和支付系統(tǒng)的直接參與者。

銀行業(yè)金融機構直接參與者法人和支付系統(tǒng)特許參與者原則應為支付管理信息系統(tǒng)用戶，銀行業(yè)金融機構法人所屬的支付系統(tǒng)直接參與者可以根據(jù)管理需要自愿申請成為支付管理信息系統(tǒng)用戶。

第十一條 人民銀行各級用戶可查看管轄范圍內的所有業(yè)務信息；各銀行業(yè)金融機構可查看與本行相關的業(yè)務信息，上級機構可查看下級機構的業(yè)務信息。

第十二條 支付系統(tǒng)參與者申請支付管理信息系統(tǒng)用戶，需經(jīng)人民銀行授權。

跨省（自治區(qū)、直轄市）設置分支機構的銀行業(yè)金融機構法人（以下簡稱全國性銀行業(yè)金融機構）和支付系統(tǒng)特許參與者加入支付管理信息系統(tǒng)，應報經(jīng)人民銀行總行批準；僅在省（自治區(qū)、直轄市）內設置分支機構的銀行業(yè)金融機構法人（以下簡稱地方性銀行業(yè)金融機構）加入支付管理信息系統(tǒng)，由人民銀行當?shù)氐厥幸陨戏种校ú话ǖ厥兄行闹?，下同）批準。銀行業(yè)金融機構法人所屬的支付系統(tǒng)直接參與者加入支付管理信息系統(tǒng)，由人民銀行當?shù)氐厥幸陨戏种信鷾?。第十三條 申請支付管理信息系統(tǒng)用戶的全國性銀行業(yè)金融機構法人和支付系統(tǒng)特許參與者，應填寫《支付管理信息系統(tǒng)用戶申請表》（見附）提交至人民銀行支付結算司，人民銀行支付結算司審核同意后，為其編發(fā)用戶代碼。

申請支付管理信息系統(tǒng)用戶的地方性銀行業(yè)金融機構法人和銀行業(yè)金融機構法人所屬支付系統(tǒng)直接參與者，應填寫《支付管理信息系統(tǒng)用戶申請表》提交至人民銀行當?shù)氐厥幸陨戏种兄Ц督Y算處，支付結算處審核同意后，為其編發(fā)用戶代碼。

第十四條 經(jīng)授權成為支付管理信息系統(tǒng)用戶的銀行業(yè)金融機構，應按規(guī)定的接入條件做好網(wǎng)絡和設備準備，并按照《中國人民銀行支付管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書管理辦法》的規(guī)定申請數(shù)字證書。

第十五條 申請退出支付管理信息系統(tǒng)的機構，應向人民銀行總行或人民銀行當?shù)氐厥幸陨戏种刑岢錾暾?，說明退出原因等事項。人民銀行受理退出申請后，應在1個工作日內辦理用戶退出手續(xù)，并注銷數(shù)字證書。

第三章 崗位管理

第十六條 清算總中心、清算中心應當合理安排各崗位人員，確保支付管理信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

第十七條 國家處理中心應當設置的崗位有系統(tǒng)管理崗、業(yè)務主管崗、系統(tǒng)維護崗、注冊中心(以下簡稱RA)管理崗、RA審核操作崗、業(yè)務操作崗（含RA經(jīng)辦操作崗）。

城市處理中心應當設置的崗位有系統(tǒng)維護崗、地方注冊中心(以下簡稱LRA)管理崗、LRA審核操作崗、LRA經(jīng)辦操作崗。

系統(tǒng)管理崗、業(yè)務主管崗、系統(tǒng)維護崗和業(yè)務操作崗可由大額支付系統(tǒng)、小額支付系統(tǒng)以及全國支票影像交換系統(tǒng)相同崗位人員兼任；RA和LRA各管理、操作崗位可由全國支票影像交換系統(tǒng)相同崗位人員兼任。

第十八條 支付管理信息系統(tǒng)用戶的崗位應參照各子系統(tǒng)用戶權限設置。

第十九條 系統(tǒng)管理崗負責增加、刪除用戶及變更用戶授權。

第二十條 業(yè)務主管崗負責新增、注銷本級及下級用戶；變更本級及下級用戶授權。

第二十一條 系統(tǒng)維護崗負責安裝維護計算機軟件、硬件及網(wǎng)絡設備；對各種設備、系統(tǒng)進行監(jiān)測、檢查和維護；解決系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的技術問題；設置系統(tǒng)參數(shù)；負責信息安全主管工作；定期完成系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份；提供技術咨詢、協(xié)調服務；為系統(tǒng)穩(wěn)定運行提供技術保障等。

第二十二條 業(yè)務操作崗負責日常運行操作，監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)，在業(yè)務主管的授權下設置、修改相關參數(shù)。

第二十三條 RA/LRA管理崗負責支付管理信息系統(tǒng)中有關操作人員和證書的管理，包括對有關操作人員授權和頒發(fā)證書等。

第二十四條 RA/LRA審核操作崗負責支付管理信息系統(tǒng)中相關機構證書的審核、制作、撤銷等。

第二十五條 RA/LRA經(jīng)辦操作崗負責相關機構證書的錄入。第二十六條 系統(tǒng)管理崗、系統(tǒng)維護崗不得兼任業(yè)務主管崗；RA管理崗、RA審核操作崗、業(yè)務操作崗(含RA經(jīng)辦操作崗)不得與本系統(tǒng)其他崗位人員兼任。

第二十七條 所有崗位應當嚴格權限管理，相關操作應當遵循“雙簽制”原則。

第二十八條 崗位人員變動應當辦理崗位變動交接手續(xù)，并在系統(tǒng)中及時刪除該用戶。

第二十九條 各崗位人員上崗前須通過人民銀行組織的業(yè)務技能、安全知識培訓和考核。

第四章 操作管理

第三十條 清算總中心和清算中心應當嚴格執(zhí)行支付管理信息系統(tǒng)運行操作規(guī)程。

第三十一條 清算總中心應根據(jù)人民銀行業(yè)務主管部門的規(guī)定設置業(yè)務參數(shù)。

第三十二條 清算中心應當定期或按清算總中心要求，報告系統(tǒng)運行情況。

第三十三條 相關崗位人員在系統(tǒng)運行時間應當根據(jù)崗位要求監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)，并填寫系統(tǒng)運行日志。

各崗位人員發(fā)現(xiàn)異常情況，應當立即報告主管人員，并按有關規(guī)定進行處理。

第三十四條 操作人員在接到用戶標識后，應當立即登錄系統(tǒng)，修改用戶口令，用戶口令僅限本人使用，操作人員禁止使用未經(jīng)修改的口令進行業(yè)務操作。

第三十五條 創(chuàng)建新用戶時必需同時設置操作訪問權限和數(shù)據(jù)訪問權限。第五章 維護管理

第三十六條 國家處理中心和城市處理中心應當制定支付管理信息系統(tǒng)維護管理制度和日常檢查規(guī)程，按照規(guī)程完成日常檢查和系統(tǒng)維護并記錄維護日志，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)異常按規(guī)定處理。

第三十七條 清算總中心根據(jù)人民銀行業(yè)務主管部門的授權，負責對支付管理信息系統(tǒng)應用軟件版本進行統(tǒng)一管理。

第三十八條 清算總中心和清算中心應當定期對計算機系統(tǒng)、網(wǎng)絡系統(tǒng)進行系統(tǒng)備份和數(shù)據(jù)備份，并填寫備份記錄。

第三十九條 清算總中心和清算中心需請外單位人員對系統(tǒng)進行檢查維護時，經(jīng)本單位分管領導批準后由系統(tǒng)維護人員陪同進行并作維護記錄。

第四十條 清算總中心和清算中心應當分別制定支付管理信息系統(tǒng)應急預案并逐級報備，定期進行應急預案演練和備份系統(tǒng)測試，并記錄備查。

第四十一條 清算總中心對清算中心應當定期進行運行維護情況的檢查，并記錄備查。

第六章 信息安全管理

第四十二條 支付管理信息系統(tǒng)的各種口令應嚴格管理，不得外泄；口令應當具有一定的復雜度，至少每季度更換一次，操作人員遺忘口令時，應當立即報告主管人員，經(jīng)主管人員審批后由系統(tǒng)管理員重新設定，并記錄備查。

第四十三條 一個用戶標識只能分配給一個操作人員，一個操作人員只能擁有唯一的用戶標識。第四十四條 操作人員應當在規(guī)定權限內操作，禁止與業(yè)務無關的操作；操作人員離開操作崗位時，應退出登錄。

第四十五條 支付管理信息系統(tǒng)的數(shù)字證書應由證書持有者妥善保管，不得轉借他人，不得挪作他用。

第四十六條 支付管理信息系統(tǒng)管理客戶端必須安裝支付清算系統(tǒng)統(tǒng)一防病毒客戶端軟件。

第四十七條 禁止任何單位和個人泄漏支付管理信息系統(tǒng)的參數(shù)、配置信息。

第四十八條 RA/LRA管理崗、RA/LRA審核操作崗和RA/LRA經(jīng)辦操作崗崗位變更或離開，應以書面方式移交；RA/LRA管理員證書（USB－KEY）應向清算總中心申請更換，RA/LRA操作員證書應由RA/LRA管理員負責更換。

第四十九條 支付管理信息系統(tǒng)用戶客戶端應采取必要措施防止病毒侵入；支付管理信息系統(tǒng)用戶應具備一定的安全風險意識和防范能力，將可移動存儲媒體插入支付管理信息系統(tǒng)客戶端時，應采取必要的安全措施，防止將病毒帶入支付系統(tǒng)網(wǎng)絡。

第五十條 支付系統(tǒng)管理客戶端在維修、停用和報廢前應采取有效措施防止有關涉密信息泄漏。

第五十一條 信息安全主管應按照信息安全管理的規(guī)定做好支付管理信息系統(tǒng)的信息安全管理工作。

第五十二條 清算中心應制定支付管理信息系統(tǒng)安全事件報告和應急處理程序，確定事件的報告流程，重大安全事件要報清算總中心。

第五十三條 本辦法未盡的安全管理事項，按照人民銀行支付清算系統(tǒng)運行維護的其他相關安全管理制度執(zhí)行。

第七章 系統(tǒng)變更與故障處理

第五十四條 支付管理信息系統(tǒng)與大額支付系統(tǒng)、小額支付系統(tǒng)所共享的系統(tǒng)資源，在運行中應優(yōu)先保證大額支付系統(tǒng)和小額支付系統(tǒng)使用，必要時可采取技術手段限制支付管理信息系統(tǒng)對這部分資源的使用，在緊急情況下經(jīng)報請業(yè)務主管部門批準后可暫時停止支付管理信息系統(tǒng)的部分或全部功能使用。

第五十五條 清算總中心對支付管理信息系統(tǒng)的主機、網(wǎng)絡和存儲等主要硬件設備的升級、更換和維修，對支付管理信息系統(tǒng)軟件的版本升級、配置參數(shù)調整，應當經(jīng)過分管領導書面授權。

清算中心主要設備和系統(tǒng)的變更，應當事先向清算總中心提出書面申請，經(jīng)批準后方可實施，并記錄變更過程。

第五十六條 支付管理信息系統(tǒng)發(fā)生故障時，應當遵循“優(yōu)先保障支付系統(tǒng)運行”的原則，及時報告和處理，盡快恢復系統(tǒng)運行。

第五十七條 支付管理信息系統(tǒng)故障分為常規(guī)故障和非常規(guī)故障。常規(guī)故障由系統(tǒng)維護員按照現(xiàn)有故障處理規(guī)定和排除方法進行處理；非常規(guī)故障由系統(tǒng)維護員進行排除或請求外部技術支持。

第五十八條 支付管理信息系統(tǒng)發(fā)生故障時，應視故障影響情況及時通知各相關用戶。

第五十九條 清算總中心應當組織、協(xié)調外部資源對城市處理中心提供遠程或現(xiàn)場技術支持。第六十條 支付管理信息系統(tǒng)通信中斷時的信息傳輸，應當按照相關規(guī)定進行處理。

第六十一條 運行維護部門應對支付管理信息系統(tǒng)的故障現(xiàn)象、故障分析和處理結果進行記錄，并于故障處理完成后次日向業(yè)務管理部門提交故障處理報告。

第八章 紀律與責任

第六十二條 支付管理信息系統(tǒng)運行維護部門應當遵守本辦法以及其他相關規(guī)定，加強內部控制管理，建立健全應急處理機制，保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和工作的正常處理。

第六十三條 支付管理信息系統(tǒng)運行維護部門未做好信息安全防范工作，給系統(tǒng)運行造成重大影響的，應當追究相關當事人責任。

第六十四條 支付管理信息系統(tǒng)運行維護部門工作人員玩忽職守，出現(xiàn)重大失誤，造成嚴重后果的；或偽造、篡改業(yè)務基礎數(shù)據(jù)的，應當依法或按規(guī)定追究其責任。

第六十五條 因不可抗力造成支付管理信息系統(tǒng)無法正常運行的，相關當事人均有及時采取補救措施的義務。

第六十六條 支付管理信息系統(tǒng)用戶未按規(guī)定使用信息、擅自披露信息或行為危及系統(tǒng)安全運行時，人民銀行將責令其退出支付管理信息系統(tǒng)，注銷該用戶，并按規(guī)定追究其責任。

第九章 附則

第六十七條 支付管理信息系統(tǒng)的機房、設備和文檔管理遵照《中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行管理辦法（試行）》（銀辦發(fā)[2005]287號文印發(fā)）的有關規(guī)定。第六十八條 本辦法由人民銀行負責解釋。

第六十九條 本辦法自支付管理信息系統(tǒng)運行之日起試行。

第二篇：電力企業(yè)黨建管理信息系統(tǒng)管理辦法

.電力企業(yè)黨建管理信息系統(tǒng)管理辦法

xx電網(wǎng)公司黨建管理信息系統(tǒng)

管理辦法（試行）

1總則

1.1為推進xx電網(wǎng)公司黨建管理信息系統(tǒng)實用化工作，以黨建管理信息化促進黨建工作規(guī)范化，進一步加強黨建工作過程管理，促進公司黨建工作上臺階、上水平。按照《中國南方電網(wǎng)公司黨建管理信息系統(tǒng)試點實施方案》、《xx電網(wǎng)公司信息化水平登高計劃（2009年~2010年）》的部署和要求，依據(jù)《中共xx電網(wǎng)公司直屬委員會基層黨建工作責任制考核實施辦法》等有關規(guī)定，結合工作實際，特制定本辦法。

1.2 本辦法適用于xx電網(wǎng)公司黨建管理信息系統(tǒng)的管理。明確了黨建管理信息系統(tǒng)實用化的內容形式，以及各單位黨委（總支）及其職能部門在組織領導、運行維護和管理考核等方面的職責。

1.3 各單位黨委（總支）應參照本辦法，制定具體的管理辦法或落實措施，一級抓一級，層層抓落實。

2組織管理

2.1 公司政工部作為“黨建管理信息系統(tǒng)”運行管理部門，在公司直屬黨委領導下，負責“黨建管理信息系統(tǒng)”的規(guī)劃建設和管理考核。公司成立黨建管理信息系統(tǒng)建設工作小組，組長、副組長為公司政工部、信通中心負責人，成員為公司政工部主管、專責和公司所屬各單位政工部負責人，共同履行對黨建管理信息系統(tǒng)的組織領導、運行維護和管理考核等職能。

.2.2 各單位黨委（總支）應建立相應的組織領導機構和工作機構，明確職責任務，切實加強領導。各單位黨委（總支）黨務工作人員名單應報公司備案，由公司分配確定其權限，按權限進行數(shù)據(jù)維護、督導和管理等工作。黨務工作人員若有變動，應及時上報公司政工部分配權限。

2.3 各單位信息通信工作部門負責為黨建管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行、改版升級提供安全保證和技術支持。

3內容形式

3.1 黨建管理信息系統(tǒng)形式上由門戶網(wǎng)頁和黨建管理工作平臺兩部分組成。

3.2 黨建管理工作平臺包含有：首頁、黨務工作、查詢統(tǒng)計、相關規(guī)章制度、榮譽榜、黨建特色展示等。是黨建管理信息系統(tǒng)實用化和黨建工作過程考核的主體內容。

3.3 門戶網(wǎng)頁包含有：首頁、黨建要聞、企業(yè)文化、黨建論壇、黨建知識、調查問卷、榮譽榜、黨員之家、黨員風采、領導講話、公司黨建新聞、特色活動、公告、黨建視頻和用戶登錄、快速鏈接、門戶鏈接（系統(tǒng)門戶鏈接、友情鏈接）等。門戶網(wǎng)頁信息更新及時性、準確性等作為對各單位黨建責任制加分項目。

為體現(xiàn)南方電網(wǎng)公司黨建管理信息系統(tǒng)一體化的要求和黨建門戶的嚴肅性，公司及各單位黨建管理信息系統(tǒng)門戶網(wǎng)頁欄目、內容、風格應保持一致。

4運行維護

4.1 黨建管理信息系統(tǒng)登錄地址為：http://10.112.61.18，其運行維護

由各級黨組織工作部門人員負責，并保證工作信息錄入的及時性和準確性。

4.2 黨建管理信息系統(tǒng)門戶網(wǎng)頁需維護的欄目信息，一般應在五個工作日內錄入或更新。

4.3 管理工作平臺所需維護的黨建工作信息，由各級黨組織工作部門有關人員負責。黨組織和黨員信息增減等變動情況須在10個工作日內錄入、維護；“三會一課”、民主評議黨員、民主生活會、榮譽表彰等內容信息須在20個工作日內錄入；《黨委（總支）工作月報表》和《中心組學習月報表》須在次月第5個工作日前錄入并上報。

5考核管理

5.1 黨建管理信息系統(tǒng)實用化的情況，作為對各單位黨委（總支）落實黨建工作責任制過程考核的主要內容（詳見xx電網(wǎng)公司黨建責任制考核實施辦法附件2《基層黨建工作責任制過程考核評分辦法》）。

5.2 對于南方電網(wǎng)公司要求上報的黨組織、黨員增減變動信息，民主評議管理、民主生活會管理、榮譽表彰等，如因錄入失誤、遲報、漏報和開展工作不力等原因，被南方電網(wǎng)公司提出批評的，公司將扣減有關單位黨建責任制考評得分5分。

5.3 門戶網(wǎng)頁信息更新及時、準確，宣傳效果突出，獲南方電網(wǎng)公司或上級新聞宣傳表彰的，公司將給予有關單位黨建責任制1~3分的加分。6附則

6.1 本辦法由公司政工部負責解釋并組織實施。

6.2 本辦法自公布之日起施行。

第三篇：延付薪酬管理辦法

黑龍江省農(nóng)村信用社

高管人員績效薪酬（延期支付部分）

管理辦法

第一條 為了樹立激勵與約束對等的薪酬改革理念，增強市縣兩級聯(lián)社高管人員風險管控意識，推進全省農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《黑龍江省農(nóng)村信用社薪酬指導意見》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法中績效薪酬（延期支付部分）是指市、縣聯(lián)社高管人員，當年稅后績效工資的50%部分（以下簡稱“延付薪酬”）。與工作責任和風險防控掛鉤。

第三條 市縣兩級聯(lián)社高管人員任職期間的延期支付薪酬，按兌現(xiàn)日適時扣繳；經(jīng)上級審計部門對轄內經(jīng)營成果真實性和風險程度考核，根據(jù)考核結果進行兌付。

第四條 市聯(lián)社高管人員延期支付薪酬由本級聯(lián)社管理。縣聯(lián)社高管人員延期支付薪酬，上劃市聯(lián)社財務部，按人設立臺賬，專戶存儲。

第五條 市縣兩級聯(lián)社高管人員的延期支付薪酬，按照經(jīng)營管理出現(xiàn)問題的性質和程度，根據(jù)規(guī)定的比例進行扣罰。經(jīng)營管理出現(xiàn)的問題依據(jù)任期稽核和日常檢查結果認定。

第六條 縣聯(lián)社高管人員延期支付薪酬的扣罰標準： 一般違規(guī)責任扣罰標準：扣罰理事長當年延期支付薪酬的5%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的10%。

嚴重違規(guī)責任扣罰標準：嚴重違規(guī)責任為造成損失的，扣罰理事長當年延期支付薪酬的10%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的15%；嚴重違規(guī)責任造成50萬元（含）損失的，扣罰理事長當年延期支付薪酬的15%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的20%；造成50萬至100萬元（含）損失的，扣罰理事長當年延期支付薪酬的20%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的25%；造成100萬至200萬元（含）損失的，扣罰理事長當年延期支付薪酬的25%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的30%；造成200萬元以上損失的，扣罰理事長當年延期支付薪酬的30%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的40%。

形成案件責任的根據(jù)涉案金額扣罰：涉案金額100萬元的（含），扣罰理事長當年延期支付薪酬的20%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的25%，扣罰其他班子成員當年延期支付薪酬的15%；涉案金額100萬元至200萬元的（含），扣罰理事長當年延期支付薪酬的40%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的50%，扣罰其他班子成員當年延期支付薪酬的30%； 涉案金額200萬元至300萬元的（含），扣罰理事長當年延期支付薪酬的60%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的80%，扣罰其他高管人員當年延期支付薪酬的40%； 涉案金額300 萬元以上的，扣罰理事長當年延期支付薪酬的80%，扣罰主管人員當年延期支付薪酬的100%，扣罰高管人員當年延期支付薪酬的60%。

第七條 市聯(lián)社高管人員延期支付薪酬的扣罰標準：轄內縣聯(lián)社發(fā)生違規(guī)和案件責任的按縣級聯(lián)社扣罰標準的30%執(zhí)行。

第八條 對市聯(lián)社和縣聯(lián)社實行內部控制綜合評價，評價的依據(jù)為：

（一）會計內部控制評價暫行辦法

（二）儲蓄業(yè)務內部控制綜合評價暫行辦法

（三）安全保衛(wèi)內部控制評價暫行辦法

（四）信息科技內部控制評價暫行辦法

（五）信貸內部控制評價暫行辦法

（六）電子銀行業(yè)務內部控制評價暫行辦法

（七）財務內部控制評價暫行辦法

第九條 市聯(lián)社和縣聯(lián)社高管人員延期支付薪酬與其內部控制綜合評價結果掛鉤。

縣聯(lián)社內控評價結果中，每出現(xiàn)一項四級的，扣罰理事長延期支付薪酬的2%，扣罰主管人員延期支付薪酬的4%；每出現(xiàn)一項五級的，扣罰理事長延期支付薪酬3%，扣罰主管人員延期支付薪酬6%。

市聯(lián)社內控評價扣罰標準按照縣聯(lián)社扣罰標準的30%執(zhí) 行。

第十條 延期支付薪酬自扣繳之日起三年后支付。第十一條 縣聯(lián)社高管人員延期支付薪酬應經(jīng)過市聯(lián)社稽核部門責任審計，參考日常檢查結論，確認考核結果，并按照本辦法扣罰，再經(jīng)市聯(lián)社延期支付薪酬管理工作領導小組審批后，支付延期支付薪酬。

第十二條 市聯(lián)社扣罰資金全額退還原聯(lián)社，用于沖減成本、增加積累、沖減對應貸款損失、彌補虧損及其他損失。

第十三條 延期支付周期內，市聯(lián)社和縣聯(lián)社高管人員異地交流、系統(tǒng)外調出、免職、退休等，延期支付薪酬均不予提前退還。

第十四條 市聯(lián)社和縣聯(lián)社應成立延期支付薪酬管理工作領導小組，負責制定專項稽核和檢查方案，加強對延期支付薪酬的管理。

第十五條 扣罰延期支付薪酬時，相關部門應提供經(jīng)確認的違規(guī)事實材料作為扣罰依據(jù)，扣罰依據(jù)主要內容包括違規(guī)事實、涉及的高管人員、責任比例、扣罰金額等。

第十六條 縣聯(lián)社對基層信用社主任、副主任、委派會計及信貸人員的延期支付薪酬參照本辦法自行制定，并且按稅后績效薪酬40%扣繳，由縣聯(lián)社按人設立臺帳，專戶存儲，統(tǒng)一管理。

第十七條 本意見自 年 月 日起執(zhí)行。附：延付薪酬扣繳依據(jù)細則

績效薪酬（延期支付部分）扣繳依據(jù)細則

有下列情況之一的，對高管人員分別扣罰業(yè)務發(fā)生相應比例的延期支付薪酬。

一、財務方面

（一）一般違規(guī)責任

1、私自購臵或處臵固定資產(chǎn)的；

2、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)未執(zhí)行拍賣等規(guī)定程序，造成資產(chǎn)損失的；

3、違背權責發(fā)生制原則，影響利潤真實性，編制虛假財務報表，虛盈實虧的；

4、非信貸資產(chǎn)五級分類偏離度超過百分之五的；

5、費用列支存在違規(guī)行為的。

（二）嚴重違規(guī)責任

1、出現(xiàn)結算事故，造成嚴重經(jīng)濟損失的；

2、高管人員未按規(guī)定或程序決定大額財務開支等重大問題，給信用社造成損失的。

（三）形成案件責任

1、截留貸款利息、金融機構往來利息的；

2、存在套取存貸款手續(xù)費、私設小金庫等重大違規(guī)事 項的。

3、違規(guī)出具與事實不符的信用證、保函、票據(jù)、存單（折）、股金證、資信證明等形成案件的。

二、信貸方面

（一）一般違規(guī)責任

1、信貸資產(chǎn)五級分類偏離度超過5%的；

2、高管人員審批或參與發(fā)放的貸款，除不可抗力因素外，事實上已形成損失的；

3、利用拆借資金發(fā)放固定資產(chǎn)貸款或用于投資的。

（二）嚴重違規(guī)責任

1、大額貸款審批決議失真，造成損失的；

2、指使、授意賬外經(jīng)營貸款形成案件的。

（三）形成案件責任 違規(guī)發(fā)放貸款形成案件的。

三、負債方面

（一）一般違規(guī)責任

1、指使、授意、默許賬外經(jīng)營存款、拆借、投資等業(yè)務的；

2、發(fā)生支付風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣，后果特別嚴重的。

（二）嚴重違規(guī)責任

1、違規(guī)拆借資金，形成重大損失的；

2、違規(guī)開辦中間業(yè)務，形成風險的。

（三）形成案件責任

侵占、截留儲蓄存款，形成案件的。

四、稽核方面

（一）一般違規(guī)責任

1、對稽查局及各級檢查查出的問題不重視、不整改，或整改不及時、不徹底的；

2、內部管理混亂，規(guī)章制度不健全，內控制度執(zhí)行不嚴密，存在風險隱患的；

3、對檢查出的違規(guī)責任人不進行處理的。

（二）嚴重違規(guī)責任

1、對發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實或有重大線索不及時報告、制止、整改、處理或故意包庇隱瞞的；

2、對發(fā)生案件隱瞞不報的。

五、監(jiān)察保衛(wèi)方面

（一）一般違規(guī)責任 出現(xiàn)安全事故的。

（二）嚴重違規(guī)責任 發(fā)生火災造成損失的。

（三）形成案件責任

1、發(fā)生涉槍案件；

2、出現(xiàn)搶劫案件。

六、其它違規(guī)責任

（一）一般違規(guī)責任

1、對已發(fā)生的各種案件、存款擠兌、責任事故、重大經(jīng)濟糾紛或其他重大違規(guī)行為隱瞞不報、處臵不力的；

2、未按規(guī)定行使監(jiān)督、檢查職責，或查出問題不反映，不督促整改，不處理，致使違規(guī)違紀情況長期嚴重存在，使信用社受到損失或產(chǎn)生、擴大風險的；

3、發(fā)現(xiàn)的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理、或故意包庇隱瞞的；

4、高管人員違反民主決定原則，獨斷專行拒不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；

5、高管人員未按規(guī)定或程序決定經(jīng)營和改革的重大決策、大額貸款、大額資金調度、大額財務開支的重大問題，給信用社造成損失的；

（二）嚴重違規(guī)責任

1、決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規(guī)行為的；

2、內部管理混亂、規(guī)章制度不健全、內控執(zhí)行不嚴密，存在嚴重的風險隱患的；

3、擅自提高高管人員薪酬分配系數(shù)，或違規(guī)擴大各種薪酬提取基數(shù)，騙取績效薪酬的；

4、擅自指導、批準、制定與上級管理機關及法律、法 規(guī)、金融政策相違背的規(guī)章制度和管理辦法的；

5、違反國家法律、法規(guī)和金融政策進行決策的；

6、由于提名、舉薦不當，人事管理部門考核失實、用人失察、失誤，造成“帶病”提拔形成嚴重后果，或把不良行為人安排到重要崗位等，引發(fā)案件風險的；

7、重大決策失誤造成資金損失的；

8、失職、瀆職或不作為造成資金損失；

（1）對國家金融方針、政策、法律、法規(guī)和上級規(guī)章、制度、決定和指示等不及時傳達、貫徹和組織實施；

（2）工作不負責任，玩忽職守，導致管理混亂，發(fā)生經(jīng)濟糾紛、重大事故和案件；

（3）指使、縱容、默許工作人員弄虛作假和違規(guī)經(jīng)營的；

9、出現(xiàn)重大安全事故的。

第四篇：XXXXX管理信息系統(tǒng)項目變更管理辦法

XXXXX管理 信息系統(tǒng)項目 變更管理辦法

范圍、重要業(yè)務需求等進行變更的，統(tǒng)一提交甲方項目管理辦公室審查并匯總，由項目管理辦公室編制《變更申請表》，提交承建方項目經(jīng)理。

第五篇：本質安全管理信息系統(tǒng)運行管理辦法

生產(chǎn)服務中心本質安全管理信息系統(tǒng)

運行管理辦法

第一章

總則

第一條 為加強本質安全管理信息系統(tǒng)（以下簡稱本安信息系統(tǒng)）運行管理，確保系統(tǒng)穩(wěn)定有效運行，規(guī)范各級管理人員對本安信息系統(tǒng)的應用，加強本安信息系統(tǒng)運行的日常監(jiān)管、統(tǒng)計匯總、基礎數(shù)據(jù)維護等，根據(jù)本質安全管理體系運行要求，制定本辦法。

第二條 本辦法中的管理人員包括中心領導、機關科室全體管理人員、崗網(wǎng)員、區(qū)隊班組長及以上管理人員。

第三條 本辦法適用于生產(chǎn)服務中心全體員工。

第二章

組織與職責

第四條 本安信息系統(tǒng)運行管理由安全管理辦公室（以下簡稱安管辦）負責，下設專職系統(tǒng)管理員，各區(qū)隊設區(qū)隊本安信息系統(tǒng)管理員。

第五條 本安信息系統(tǒng)運行管理各部門職責

（一）中心主任對本安信息系統(tǒng)運行管理整體部署，全面負責。

（二）管理者代表對本安信息系統(tǒng)運行管理具體負責，存在問題及時向中心主任匯報，持續(xù)改進。

（三）安管辦負責本安信息系統(tǒng)運行的日常監(jiān)管、統(tǒng)計匯總、基礎數(shù)據(jù)維護等。

（四）各級安全管理人員負責本人檢查問題和復查結果的錄入。

（五）各區(qū)隊本安信息系統(tǒng)管理員負責本隊本安信息系統(tǒng)運行、人員信息變更、新增危險源及合理化建議和限期整改問題的上報。

（五）調度室負責信息系統(tǒng)內領導值班信息的錄入和更新。第六條 專職系統(tǒng)管理員職責

（一）負責中心本安信息系統(tǒng)應用人員的系統(tǒng)應用培訓。

（二）負責中心本安信息系統(tǒng)應用人員賬戶及密碼管理。

（三）負責中心本安信息系統(tǒng)應用人員的權限分配。

（四）負責中心本安信息系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)的維護。

（五）負責將系統(tǒng)問題和故障及時反饋高級系統(tǒng)管理員。

（六）接受高級系統(tǒng)管理員的業(yè)務指導。

（七）負責本單位應用數(shù)據(jù)真實性、規(guī)范性的監(jiān)督管理。

（八）系統(tǒng)管理員變更時，負責對本單位接任系統(tǒng)管理員進行相關知識的培訓。

第三章

系統(tǒng)應用

第七條 中心各本安體系實施單位都有瀏覽系統(tǒng)的權利，具有安全管理職責的管理人員均有錄入信息的義務。管理人員要熟練應用本安信息系統(tǒng)，掌握信息錄入、綜合查詢、消息管理、密碼管理等系統(tǒng)內容。

第八條 賬戶管理

系統(tǒng)設有獨立的用戶名和登錄密碼，非授權人員不得用他人密碼進入系統(tǒng)。所有用戶要及時自行修改密碼，并妥善保管。所有用戶要對自己賬戶下錄入數(shù)據(jù)的規(guī)范性和真實性負責。公共查詢部分、三維仿真動漫系統(tǒng)瀏覽學習不受用戶限制。

第九條 應用數(shù)據(jù)要按照系統(tǒng)表單和格式要求完整填寫，信息真實、及時、規(guī)范、準確。

第十條 預警與消警信息管理

區(qū)隊本安信息系統(tǒng)管理員要及時關注和查看與本隊相關的信息，涉及與其相關的整改項時，要及時整改，整改后要及時反饋上報。檢查人員對查出的限期整改隱患，要及時跟蹤復查，并對已完成整改的隱患進行消警。本人因故不能及時完成復查工作時，可委托他人復查消警，但復查人要對復查結果負責。

被檢查單位、部門如確實因實際情況無法按期整改的，需在信息錄入當日的24點之前，聯(lián)系檢查人對整改期限進行申請延期。

第十一條 系統(tǒng)數(shù)據(jù)改進

員工新發(fā)現(xiàn)的危險源、標準、本安信息系統(tǒng)錯誤或合理化建議、現(xiàn)場存在的重大危險源（隱患），梳理成標準格式，經(jīng)主管部門和主管領導審核審批后，錄入本安信息系統(tǒng)進行管理。

第四章

檢查與考核

第十二條 問題錄入要求

（一）隱患錄入要求：中心助理級及以上領導6條/人/月，安全管理辦公室10條/人/月，安監(jiān)員15條/人/月；協(xié)調部、調度室技術員以上管理人員8條/人/月、其他人員4條/人/月；黨政辦、經(jīng)營管理部全部門錄入8條/月；各區(qū)隊崗網(wǎng)員4條/人/月、班組長及以上管理人員6條/人/月。

（二）不安全行為錄入要求：安全管理辦公室1條/人/月，安監(jiān)員2條/人/月，各區(qū)隊隊長及書記1條/人/月。

（三）錄入問題必須對應標準，錄入問題填寫完整，信息真實、及時、規(guī)范、準確。系統(tǒng)內無相關標準、危險源的暫不錄入，直接報告安管辦，同樣計入個人錄入條數(shù)。

（四）管理人員多人同時在同一地點發(fā)現(xiàn)同一條問題時，以第一時間錄入人錄入為準，以后人員錄入作廢（也不計入本人錄入條數(shù)）。

（五）涉及到重大安全隱患的問題必須錄入（備注：對于錄入問題有錯誤的責任者，按照制度通報處罰；有爭議的問題，在錄入當天24點之前完成校正，否則視為責任單位認可）。

第十三條

本安信息系統(tǒng)應用考核

（一）不能熟練應用本安信息系統(tǒng)的管理人員，給予罰款100元/次。

（二）管理人員錄入問題少于標準條數(shù)，每少1條處罰50元，按月考核。如有特殊原因，各單位提前通知安管辦，以經(jīng)營管理部出示的請假條為準，根據(jù)實際情況進行考核。

（三）管理人員每周至少登陸一次本安信息系統(tǒng)，每月上半月和下半月均有問題錄入，不得為完成任務在同一時間段集中錄入，違者處罰200元。

（四）發(fā)現(xiàn)編造虛假問題的現(xiàn)象，對責任人每條罰款500元，代錄人每條罰款200元，月度安全績效考核扣2分/條。

（五）對問題錄入不關聯(lián)標準且在當日24點之前未進行更正，造成問題被保存在系統(tǒng)中的，每條處罰責任人100元。

（六）對問題錄入不規(guī)范（語句描述不清晰、錄入問題與標準相同或稍作改動、無作業(yè)地點或描述不準確、問題描述中出現(xiàn)姓名和隊名）且在當日24點之前未進行更正，造成問題被保存在系統(tǒng)中的，每條處罰責任人50元。

（七）對系統(tǒng)中無關緊要的瑣碎或毫無價值的問題進行限制錄入，對錄入此類問題且不符合要求的早調會上進行通報罰款，本安系統(tǒng)錄入標準見附件。

（八）問題未及時整改上報或復查，導致問題升警，對整改責任人罰款100元/條，由于公司網(wǎng)絡故障或系統(tǒng)服務器維護導致升警的問題除外。

（九）檢查人員對查出的限期整改問題，要及時跟蹤復查，并對已完成整改的問題進行消警，因本人不能及時完成復查工作時，可委托他人復查消警，但復查人要對本人的復查結果負責。未及時復查消警的，對責任人罰款50元/次。

（十）各區(qū)隊本安信息系統(tǒng)管理員未及時向安管辦更新員工信息，每出現(xiàn)1次/人錯誤，在月度安全績效考核中扣0.1分。

第十四條 其他

（一）各單位新發(fā)現(xiàn)危險源、標準、本安信息系統(tǒng)錯誤或合理化建議，經(jīng)中心審核通過后，在月度安全績效考核中加0.1分/條。

（二）各單位發(fā)現(xiàn)《神東煤炭集團生產(chǎn)服務中心動態(tài)考核評分標準》需增加新的考核內容，經(jīng)公司審核通過后，在月度安全績效考核中加0.5分/條。

（三）安管辦負責每周對本安信息系統(tǒng)中錄入問題的數(shù)量和質量進行通報，并按照相應條款進行考核。

第五章

附則

第十五條 各單位可根據(jù)本辦法，結合實際情況，制定實施辦法或細則。

第十六條 本辦法由安管辦負責解釋、修訂、變更。第十七條 本辦法自2014年1月1日起施行。

附件：本安系統(tǒng)錄入標準（隱患、不安全行為限制錄入標準）