第一篇：員工期權(quán)授予協(xié)議

期權(quán)協(xié)議

本員工期權(quán)授予協(xié)議（以下稱“本協(xié)議”）由以下協(xié)議方于 在中華人民共和國（“中國”，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）簽訂：

甲方（授予方）：

乙方（員工）： 住址：

身份證件號(hào)碼： 聯(lián)系電話：

（本協(xié)議中，甲方、乙方合稱“雙方”）

鑒于：

1.為完善（以下稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)，使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合；

2.甲方通過持有（以下稱“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái)100%的股權(quán)；

3.公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。

有鑒于上，本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本協(xié)議如下，以茲遵照執(zhí)行：

第一條 術(shù)語定義

1.1除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語含義如下：

（1）“股權(quán)期權(quán)”，是指公司發(fā)起人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來作為激勵(lì)股權(quán)并通過特殊持股平臺(tái)持有，授予董事會(huì)管理以此作為未來授予員工期權(quán)的來源。本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股/ 6

東名冊上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)。

（2）“分紅”，指持股平臺(tái)每個(gè)季度按照持股平臺(tái)章程規(guī)定進(jìn)行上季度會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤。（3）“行權(quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所以權(quán)利。

（4）“行權(quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。

第二條 激勵(lì)股權(quán)

2.1截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊資本為人民幣萬元，公司擬以其中%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊資本人民幣萬元）用于實(shí)施激勵(lì)，其中持股平臺(tái)出資人民幣萬元，持有公司%的股權(quán)。2.2根據(jù) 股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái) %的股權(quán)作為激勵(lì)過程（以下稱為“激勵(lì)股權(quán)”）。該激勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。2.3上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力。

2.4上述激勵(lì)股權(quán)通過乙方依照本協(xié)議的約定的條件和程序行權(quán)，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。

第三條 期權(quán)行權(quán)期

3.1乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件： 3.1（1）甲、乙雙方已正式簽署本協(xié)議；

3.1（2）在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每年度考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格；

3.2乙方行權(quán)期為個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。

3.3行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。

3.4乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。

第四條 期權(quán)行權(quán)規(guī)則

4.1進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)：

（1）第一期行權(quán)：一旦進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的40%（即占持股平臺(tái)注冊資本%的激勵(lì)股權(quán)）申請行權(quán)。

（2）第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的60%（即占持股平臺(tái)注冊資本%的激勵(lì)股權(quán)）申請行權(quán)： a.距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

b.同期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或者3.6條列明的情況； / 6

c.每個(gè)年度績效考核均合格 b.公司規(guī)定的其他條件。

（3）每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。（4）乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒有行權(quán)的部分將不累計(jì)至下一期。（5）在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)生行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。

4.2乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣元。4.3行權(quán)對(duì)價(jià)支付

4.3（1）每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。

4.3（2）如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與對(duì)應(yīng)的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。

4.4乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。

4.5乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請辦理工商變更登記手續(xù)。

4.6通過行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)收費(fèi)由甲方承擔(dān)。

第五條 期權(quán)的贖回

5.1乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)：

5.1（1）激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿5年的；

5.1（2）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《員工期權(quán)授予協(xié)議》的約定；

5.1（3）激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為；

5.1（4）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，知識(shí)公司利益受到重大的損失的；或 5.1（5）激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。5.2股權(quán)贖回價(jià)格：

5.2（1）贖回在公司工作不足5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：i原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；ii贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格； / 6

5.2（2）贖回在公司工作滿5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：i原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；ii贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

5.3甲方可以指定第三方贖回乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)。

5.4如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場價(jià)值支付賠償金。5.5股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。

第六條 乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定

6.1除本協(xié)議另有約定外，乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。6.2乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。6.3股權(quán)隨售規(guī)定

6.3（1）如第三方投資人購買公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同的價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

6.3（2）如第三方投資人購買公司的全部股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同的價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同的價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。

第七條 違約責(zé)任

7.1在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)（包括行權(quán)期），乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：

7.1（1）因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的； 7.1（2）喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的； 7.1（3）刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；

7.1（4）執(zhí)行職務(wù)是，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為； 7.1（5）執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；

7.1（6）沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的；

7.1（7）不符合本協(xié)議的第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他的重大違反公司規(guī)章制度的行為。7.2激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。/ 6

第八條 協(xié)議解除

8.1行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無條件單方解除本協(xié)議。

第九條 關(guān)于聘用關(guān)系的聲明

9.1甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按照勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。

第十條 關(guān)于免責(zé)的聲明

10.1甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照協(xié)議簽訂時(shí)的國家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過程中遇法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。10.2本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購前，公司因破產(chǎn)、解散、注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。10.3公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被認(rèn)購，本協(xié)議可不再履行。

第十一條 法律適用和爭議解決

11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適合中華人民共和國法律。

11.2本協(xié)議在履行過程中如果發(fā)生任何糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向本協(xié)議簽訂地的人們法院提起訴訟。

第十二條 附則

12.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

12.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。12.3本協(xié)議一式叁（3）份，雙方各執(zhí)壹（1）份，公司保存壹（1）份，每份具有同等效力。12.4本協(xié)議標(biāo)題僅供參考之用，并不構(gòu)成本協(xié)議的一部分，亦不得被用以解釋本協(xié)議。（以下無正文）

甲方：

乙方：

（簽字）年 月 日（簽字）

年 月 日

附件：行權(quán)通知 / 6

行權(quán)通知

致：

鑒于本人于年月日與貴司/您簽署《員工期權(quán)授予協(xié)議》（以下稱“期權(quán)協(xié)議”），約定在符合如下項(xiàng)條件的情況下，貴司/您應(yīng)根據(jù)本人的要求，向本人轉(zhuǎn)讓貴司/您持有的（以下稱“持股平臺(tái)”）%的股權(quán)：

（a）距離第一期行權(quán)后屆滿12個(gè)月；

（b）期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；（c）每個(gè)年度業(yè)績考核均合格；（d）公司規(guī)定的其他條件。

因此，本人特此向貴司/您發(fā)出本通知如下：

本人茲要求行使期權(quán)協(xié)議項(xiàng)下的激勵(lì)股權(quán)，由本人受讓貴司/您持有的持股平臺(tái)%的股權(quán)（以下稱為“擬受讓股權(quán)”）。

請貴司/您在收到本通知后，依據(jù)期權(quán)協(xié)議的約定，立即向本人轉(zhuǎn)讓擬受讓股權(quán)及/或采取一切必要的措施（包括但不限于簽署相關(guān)法律文件）促使持股平臺(tái)辦理的工商變更登記等必要的法律手續(xù)。

此致！

行權(quán)人：（簽字）

年 月 日 / 6

第二篇：股權(quán)授予協(xié)議(期權(quán))

股權(quán)授予協(xié)議（期權(quán)）

甲方： 法定代表人： 乙方： 身份證號(hào)：

根據(jù)甲方股東大會(huì)通過的《【 】有限公司員工持股計(jì)劃》（以下簡稱“【 】 ”）、《【 】 有限公司員工持股計(jì)劃考核實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，按照甲方董事會(huì)的有關(guān)決定，就甲方授予乙方股權(quán)一事，雙方訂立本協(xié)議，共同遵照執(zhí)行。第一條 乙方資格及承諾

乙方是甲方員工，屬于主要管理人員/核心骨干人員。甲方董事會(huì)按照甲方股權(quán)激勵(lì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)定，確認(rèn)乙方具備獲授股權(quán)的資格。

乙方在此確認(rèn)，已經(jīng)知悉甲方有關(guān)股權(quán)激勵(lì)的規(guī)章制度，包括但不僅限于激勵(lì)計(jì)劃、《【 】 有限公司員工持股計(jì)劃考核實(shí)施辦法》及其相關(guān)規(guī)定，同意遵守法律、法規(guī)及甲方有關(guān)員工持股的規(guī)章制度并承擔(dān)甲方制定的員工持股激勵(lì)計(jì)劃考核期的業(yè)績指標(biāo)，切實(shí)履行與甲方簽訂的勞動(dòng)合同，依法承擔(dān)因股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的納稅義務(wù)及其他義務(wù)。第二條 乙方獲授股權(quán)的數(shù)量

甲方授予乙方干股【 】股，期股股權(quán)【 】 份，合計(jì)授予股權(quán)【 】股。第三條 行權(quán)安排

1、員工持股計(jì)劃自【 】年【 】月【 】 日起實(shí)施。乙方被授予的股權(quán)有效期為【 】年。

公司經(jīng)營層完成【 】經(jīng)營目標(biāo)，經(jīng)董事會(huì)考核為合格及以上，【 】年 【 】月【 】日，公司首期贈(zèng)予乙方不超過股權(quán)授予額【 】%的干股（授予額度按照【 】有限公司員工持股計(jì)劃考核實(shí)施辦法執(zhí)行）。自【 】年起，如果公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)按時(shí)完成當(dāng)年經(jīng)營目標(biāo)，且經(jīng)董事會(huì)考核為合格及以上，乙方其余【 】 股的干股及【 】股的期權(quán)股權(quán)分【 】年按【 】 ：【 】：【 】 的比例，每年【 】 次，分【 】 次授予完畢；其中干股為公司贈(zèng)予，期權(quán)部分由乙方出資購股，行權(quán)價(jià)格以初始公司估值為基準(zhǔn)確定。當(dāng)期可行權(quán)最終實(shí)際數(shù)量與乙方考核分值掛鉤，最高不超過當(dāng)期授予額度。授予日為當(dāng)年會(huì)計(jì)的【 】 月【 】日，行權(quán)等待期為【 】 個(gè)月。即【 】 股權(quán)的授予日為【 】年的【 】月【 】日；【 】股權(quán)的授予日為【 】 年的 【 】 月【 】日；【 】股權(quán)的授予日為【 】年的【 】月【 】日。如第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及員工，至【 】年【 】月【 】日在公司服務(wù)期不足三個(gè)月的，其將被列入當(dāng)期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但授予時(shí)間相應(yīng)順延一年。

2、乙方各行權(quán)期實(shí)際行權(quán)數(shù)量不超過本協(xié)議3.1中規(guī)定的各行權(quán)期額度。

3、符合行權(quán)條件但在本協(xié)議3.1規(guī)定的各行權(quán)期內(nèi)乙方未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分股權(quán)作廢。第四條 行權(quán)方式

乙方對(duì)獲授的股權(quán)申請行權(quán)時(shí)，應(yīng)持行權(quán)申請書、身份證、代持協(xié)議，向甲方遞交行權(quán)申請，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請人是否符合行權(quán)條件審查確認(rèn)。乙方申請經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn)后，由公司統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股權(quán)行權(quán)事宜。

第五條 股權(quán)行權(quán)前的權(quán)利和義務(wù)

股權(quán)行權(quán)前，甲、乙雙方均應(yīng)按照法律、法規(guī)及甲方激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

第六條 股權(quán)行權(quán)后的權(quán)利和義務(wù)

除本協(xié)議及法律法規(guī)另有規(guī)定之外，乙方所持股權(quán)行權(quán)后即依法享有普通股股東的全部權(quán)利并履行相關(guān)義務(wù)。第七條 限制性條款

乙方獲授的股權(quán)不得用于轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)保、償還債務(wù)等。第八條 授予股權(quán)的權(quán)益變更

甲方發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送紅利、股份拆細(xì)、縮股等行為時(shí)，乙方所獲授的股權(quán)數(shù)量按照持股計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第九條 高管、董事股權(quán)行權(quán)后賣出股權(quán)的限制

若乙方是甲方的董事、《公司章程》規(guī)定的高級(jí)管理人員，其股權(quán)行權(quán)后的退出受《公司法》、《公司章程》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)規(guī)定》有關(guān)規(guī)定的限制。

第十條 在公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)情況下的處理

若公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)，甲方有權(quán)應(yīng)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行處理。若出現(xiàn)《公司法》、《證券法》、《公司章程》以及持股計(jì)劃所規(guī)定的終止情形時(shí)，甲方可按規(guī)定程序終止本次持股計(jì)劃，乙方根據(jù)本次持股計(jì)劃已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股權(quán)作廢。第十一條 聲明

甲方在實(shí)施持股計(jì)劃過程中遇法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協(xié)議的，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十二條 勞動(dòng)關(guān)系及崗位聘任

甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對(duì)其與乙方之間的勞動(dòng)關(guān)系及對(duì)乙方的崗位聘任的任何承諾，甲方對(duì)其與乙方之間的勞動(dòng)關(guān)系及對(duì)乙方的崗位聘任仍按勞動(dòng)合同等有關(guān)約定執(zhí)行。第十三條 爭議的解決

雙方發(fā)生爭議，本協(xié)議已涉及的內(nèi)容按本協(xié)議的約定解決，本協(xié)議未涉及的部分，按照持股計(jì)劃和甲方關(guān)于股權(quán)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定解決。

甲、乙雙方對(duì)本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成，可提交甲方所在地人民法院裁判。第十四條 協(xié)議的終止 乙方違反本協(xié)議有關(guān)約定、違反甲方關(guān)于股權(quán)的規(guī)章制度或者國家法律法規(guī)，甲方有權(quán)視具體情況通知乙方終止本協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任。

乙方在本協(xié)議有效期內(nèi)，均可通知甲方終止本協(xié)議，但不得附任何條件。第十五條 其他

1、本協(xié)議書經(jīng)雙方協(xié)商后，可以書面方式修改，其他任何方式均不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議書的修改。

2、本協(xié)議生效后，甲方就股權(quán)制度所制訂的新的規(guī)章制度適用于本協(xié)議書，乙方應(yīng)遵照執(zhí)行。

3、本協(xié)議有效期為【 】年，自【 】年【 】月【 】日起至【 】年【 】月【 】日止。

4、本協(xié)議書一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

5、本協(xié)議書是《【 】有限公司員工持股計(jì)劃》的附件。本協(xié)議未盡事宜，根據(jù)《【 】有限公司員工持股計(jì)劃》進(jìn)行解釋。

6、本協(xié)議書自雙方簽章并在甲方董事會(huì)審議通過本次持股計(jì)劃授予事項(xiàng)后生效。簽署時(shí)間： 年 月 日 甲方（蓋章）： 聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 地址：

乙方（蓋章）： 聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 地址： 股權(quán)行權(quán)申請書 【 】有限公司：

本人截止目前為止，獲授公司股權(quán)共計(jì)【 】 股，其中干股【 】 股，股權(quán)【 】股：

【 】獲授干股【 】 股，期股股權(quán)【 】股； 【 】獲授干股【 】 股，期股股權(quán)【 】股； 【 】獲授干股【 】 股，期股股權(quán)【 】股； 【 】獲授干股【 】 股，期股股權(quán)【 】股。

根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，本人現(xiàn)有干股【 】股，期股股權(quán)【 】股，合計(jì)【 】股股權(quán)符合行權(quán)條件。在此，謹(jǐn)向公司申請如下：

按照本人現(xiàn)可行權(quán)的股權(quán)額度，本人申請行權(quán)干股【 】股，期股股權(quán)【 】股，合計(jì)【 】股股權(quán)。簽名： 身份證號(hào)： 年 月 日

【 】有限公司股權(quán)行權(quán)通知書 [ ]董字（）第 號(hào) 【 】（姓名）：

【 】年【 】月【 】日您向我會(huì)提交的《股權(quán)行權(quán)申請書》收悉，經(jīng)審核，就 你本次股權(quán)行權(quán)事項(xiàng)通知如下： 姓名： 性別： 身份證號(hào)：

本次股權(quán)行權(quán)股數(shù)：

本次行權(quán)價(jià)格：人民幣（大寫）【 】（￥【 】 元）應(yīng)交納款項(xiàng)： 行權(quán)截至日期： 其他事項(xiàng)：

請持本通知到公司總經(jīng)理辦公室辦理相關(guān)手續(xù)。董事會(huì) 年 月 日

第三篇：員工期權(quán)激勵(lì)協(xié)議

員工期權(quán)激勵(lì)協(xié)議

(聲明：該合同文本及具體條款，不是標(biāo)準(zhǔn)及最終法律文本，僅供參考，快法務(wù)建議根據(jù)實(shí)際情況，在法律專業(yè)人士的指導(dǎo)下進(jìn)行修改后才使用，快法務(wù)就該協(xié)議模板不承擔(dān)任何法律責(zé)任。)

本員工期權(quán)授予協(xié)議（以下稱“本協(xié)議”）由以下協(xié)議方于

_________________________在中華人民共和國（“中國”，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）______________ 簽訂：

甲方（授予方）： ___________________________

住址： ___________________________

身份證件號(hào)碼： ___________________________

聯(lián)系電話： ___________________________

乙方（員工）： ___________________________

住址： ___________________________

身份證件號(hào)碼： ___________________________

聯(lián)系電話： ___________________________

（本協(xié)議中，甲方、乙方合稱“雙方”）

鑒于：

1． 為完善 ___________________________（以下稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)，使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合；

2． 甲方通過持有 _________________（以下稱“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái)100%的股權(quán)；

3． 公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。

有鑒于上，本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本協(xié)議如下，以茲遵照執(zhí)行：

第一條 術(shù)語定義

1.1 除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語含義如下：

(1)“股權(quán)期權(quán)”，是指公司發(fā)起人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來作為激勵(lì)股權(quán)并通過特殊持股平臺(tái)持有，授權(quán)董事會(huì)管理，以此作為未來授予員工期權(quán)的來源。

本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股東名冊上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)。

(2)“分紅”，指持股平臺(tái)每年三月份按照持股平臺(tái)章程規(guī)定進(jìn)行上一會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤。

(3)“行權(quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。

(4)“行權(quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。

第二條 激勵(lì)股權(quán)

2.1 截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊資本為人民幣 _______ 萬元，公司擬以其中 _______ %的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊資本人民幣 ________ 萬元）用于實(shí)施激勵(lì)；其中持股平臺(tái)出資人民幣 __________ 萬元，持有公司 _______%的股權(quán)。

2.2 根據(jù) ___________________________ 股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái) ______ %的股權(quán)作為激勵(lì)股權(quán)（以下稱“激勵(lì)股權(quán)”）。該激勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。

2.3 上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力；

2.4 上述激勵(lì)股權(quán)通過乙方依照本協(xié)議的約定的條件和程序行權(quán)，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。

第三條 期權(quán)行權(quán)期

3.1 乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件：

(1)甲、乙雙方已正式簽署本協(xié)議；

(2)在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)行權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格；

3.2 乙方行權(quán)期為 _____ 個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。

3.3 行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。

3.4 乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。

第四條 期權(quán)行權(quán)規(guī)則

4.1 進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)：

(1)第一期行權(quán)：一旦進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的40%（即占持股平臺(tái)注冊資本 ______%的激勵(lì)股權(quán)）申請行權(quán)。

(2)第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的60%（即占持股平臺(tái)注冊資本 ______ %的激勵(lì)股權(quán)）申請行權(quán)：

(a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

(b)同期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；

(c)每個(gè)業(yè)績考核均合格；

(d)公司規(guī)定的其他條件。

(3)每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。

(4)乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒有行權(quán)的部分將不被累計(jì)至下一期。

(5)在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)送行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。

4.2 乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣 _____________ 元。

4.3 行權(quán)對(duì)價(jià)支付

(1)每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。

(2)如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。

4.4 乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。

4.5 乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請辦理工商變更登記手續(xù)。

4.6 通過行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。

第五條 股權(quán)的贖回

5.1 乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)：

(1)激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿5年的；

(2)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《員工期權(quán)授予協(xié)議》的約定；

(3)激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為；

(4)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；或

(5)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。

5.2 股權(quán)贖回價(jià)格：

(1)贖回在公司工作不足5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

(2)贖回在公司工作滿5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

5.3 甲方可以指定第三方贖回乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)。

5.4 如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場價(jià)值支付賠償金。

5.5 股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。

第六條 乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定

6.1 除本協(xié)議另有約定外，乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

6.2 乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。

6.3 股權(quán)隨售規(guī)定

(1)如第三方投資人購買公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

(2)如第三方投資人購買公司的部分股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。

第七條 違約責(zé)任

7.1 在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)（包括行權(quán)期），乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：

(1)因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；

(2)喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的；

(3)刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；

(4)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為；

(5)執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；

(6)沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的；

(7)不符合本協(xié)議第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。

7.2 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。

第八條 協(xié)議解除

8.1 行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無條件單方解除本協(xié)議。

第九條 關(guān)于聘用關(guān)系的聲明

9.1 甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。

第十條 關(guān)于免責(zé)的聲明

10.1 甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照本協(xié)議簽訂時(shí)的國家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過程中遇法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。

10.2 本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)，公司因破產(chǎn)、解散、注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。

10.3 公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被收購，本協(xié)議可不再履行。

第十一條 法律適用和爭議解決

11.1 本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國法律。

11.2 本協(xié)議在履行過程中如果發(fā)生任何糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向本協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。

第十二條 附則

12.1 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

12.2 本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

12.3 本協(xié)議一式叁(3)份，雙方各執(zhí)壹(1)份，公司保存壹(1)份，每份具有同等效力。

12.4 本協(xié)議標(biāo)題僅供參考之用，并不構(gòu)成本協(xié)議的一部分，亦不得被用以解釋本協(xié)議。

（以下無正文）

甲方（簽字或蓋章）：

乙方（簽字）：

年 月 日

附件：行權(quán)通知

行權(quán)通知

致：

鑒于本人于2016年___月___日與貴司/您簽署《員工期權(quán)授予協(xié)議》（以下稱“期權(quán)協(xié)議”），約定在符合如下_______項(xiàng)條件的情況下，貴司/您應(yīng)根據(jù)本人的要求，向本人轉(zhuǎn)讓貴司/您持有的 ___________________________

（以下稱“持股平臺(tái)”）____%的股權(quán)：

(a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

(b)期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；

(c)每個(gè)業(yè)績考核均合格；

(d)公司規(guī)定的其他條件。

因此，本人特此向貴司/您發(fā)出本通知如下：

本人茲要求行使期權(quán)協(xié)議項(xiàng)下的激勵(lì)股權(quán)，由本人受讓貴司/您持有的持股平臺(tái)____%的股權(quán)（以下稱“擬受讓股權(quán)”）。

請貴司/您在收到本通知后，依據(jù)期權(quán)協(xié)議的約定，立即向本人轉(zhuǎn)讓擬受讓股權(quán)及/或采取一切必要的措施（包括但不限于簽署相關(guān)法律文件）促使持股平臺(tái)辦理的工商變更登記等必要的法律手續(xù)。

此致

行權(quán)人（簽字）：_____________

年 月

日

第四篇：員工期權(quán)授予協(xié)議書范本(律師起草)

員工期權(quán)授予協(xié)議

(聲明：提供的標(biāo)準(zhǔn)合同文本及具體條款，不是最終法律文本，僅供參考，不建議直接使用，建議根據(jù)實(shí)際情況，在法律專業(yè)人士的指導(dǎo)下進(jìn)行修改后再使用，就該合同不承擔(dān)任何法律責(zé)任。)甲方（創(chuàng)始股東）： 身份證號(hào)：

聯(lián)系地址：

乙方（員工）：

身份證號(hào)：

聯(lián)系地址：

鑒于：

1.為了激勵(lì)

（以下稱“公司”）的高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干，使得中高層管理人員的切身利益與公司的長遠(yuǎn)利益發(fā)展一致；

2.甲方通過持有

（以下稱“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái)100%的股權(quán)；

3.公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。

雙方本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定達(dá)成如下協(xié)議，供雙方遵照執(zhí)行：

第一條 定義

1.1 除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語定義如下：

(1)“股權(quán)期權(quán)”，是指公司創(chuàng)始人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來作為激勵(lì)股權(quán)并通過特殊持股平臺(tái)持有，以此作為員工未來被授予期權(quán)的來源。

本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股東名冊上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)

(2)“分紅”，是指持股平臺(tái)每年三月份按照持股平臺(tái)章程規(guī)定，進(jìn)行上一會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤。

(3)“行權(quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。

(4)“行權(quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。

第二條 激勵(lì)股權(quán)

2.1 截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊資本為人民幣

萬元，公司擬以其中

%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊資本人民幣

萬元）用于實(shí)施激勵(lì)；其中持股平臺(tái)出資人民幣

萬元，持有公司

%的股權(quán)。

2.2根據(jù)

股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái)

%的股權(quán)作為激勵(lì)股權(quán)（以下稱“激勵(lì)股權(quán)”）。該激勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。

2.3上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力；

2.4上述激勵(lì)股權(quán)通過乙方依照本協(xié)議約定的條件和程序行權(quán)后，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。

第三條 期權(quán)行權(quán)預(yù)備期

3.1乙方進(jìn)入預(yù)備期應(yīng)滿足以下條件：

3.1.1乙方與公司所建立的勞動(dòng)關(guān)系已滿一年，而且正在執(zhí)行的勞動(dòng)合同尚有不低于

個(gè)月的有效期。

3.2乙方行權(quán)期為24個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。

3.3行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。

3.4乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。

第四條 期權(quán)行權(quán)期

4.1乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件：

(1)乙方預(yù)備期滿；

(2)在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)行權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格；

4.2乙方行權(quán)期為3個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。

4.3行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。

4.4乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。

第五條 期權(quán)行權(quán)規(guī)則

5.1進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)：

(1)第一期行權(quán)：一旦進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的40%（即占持股平臺(tái)注冊資本22的激勵(lì)股權(quán)）申請行權(quán)。

(2)第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的60%（即占持股平臺(tái)注冊資本

的激勵(lì)股權(quán)）申請行權(quán)：

(a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

(b)同期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；

(c)每個(gè)業(yè)績考核均合格；

(d)公司規(guī)定的其他條件。

(3)每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。

(4)乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒有行權(quán)的部分將不被累計(jì)至下一期。

(5)在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)送行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。

5.2乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣

元。

5.3行權(quán)對(duì)價(jià)支付(1)每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。(2)如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。

5.4乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。

5.5乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請辦理工商變更登記手續(xù)。

5.6通過行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。

第六條 股權(quán)的贖回

6.1乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)：

(1)激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿___年的；

(2)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《員工期權(quán)授予協(xié)議》的約定；

(3)激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為；

(4)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；

(5)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。

6.2股權(quán)贖回價(jià)格：

(1)贖回在公司工作不足___年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

(2)贖回在公司工作滿____年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按___%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

6.3甲方可以指定第三方按照上述方式贖回乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)。

6.4如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場價(jià)值支付賠償金。

6.5股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。

第七條 乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定

7.1除本協(xié)議另有約定外，乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

7.2乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。

7.3股權(quán)隨售規(guī)定

(1)如第三方投資人購買公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

(2)如第三方投資人購買公司的部分股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。

第八條 違約責(zé)任

8.1在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)（包括行權(quán)期），乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：

(1)因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；

(2)喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的；

(3)刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；

(4)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，存在違反《公司法》或者《公司章程》，有損害公司利益行為的；

(5)執(zhí)行職務(wù)時(shí)的故意或者過失行為，致使公司利益受到重大損失的；

(6)沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的；

(7)不符合本協(xié)議第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為的。

8.2激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。

第九條 協(xié)議解除

9.1預(yù)備期內(nèi)發(fā)生下列情形，甲方可以無條件單方解除本協(xié)議：

9.1.1乙方與公司的勞動(dòng)合同發(fā)生解除或終止的情況。

9.1.2乙方違法法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度。

9.1.3乙方未在預(yù)備期滿前一個(gè)月提出第一次行權(quán)申請。

9.2行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無條件單方解除本協(xié)議。

第十條 關(guān)于聘用關(guān)系的聲明

甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。

第十一條 關(guān)于免責(zé)的聲明

11.1甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照本協(xié)議簽訂時(shí)的國家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過程中遇法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。

11.2本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)，公司因破產(chǎn)、解散、注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。

11.3公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被收購，本協(xié)議可不再履行。

第十二條 法律適用和爭議解決

12.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國法律。

12.2本協(xié)議在履行過程中如果發(fā)生任何糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向公司注冊地人民法院提起訴訟。

第十三條 附則

13.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

13.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

13.3本協(xié)議一式叁份，雙方各執(zhí)壹份，公司保存壹份，每份具有同等效力。

（本頁以下無正文）

甲方： 乙方：

簽訂時(shí)間： 年 月 日

簽訂地點(diǎn)：

第五篇：期權(quán)協(xié)議

一、股票期權(quán)制概述

作為企業(yè)經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)的一種方式，經(jīng)理股票期權(quán)制（Execu-tive Stock Option，簡稱ESO）逐漸為我國企業(yè)界所重視，并已開始付諸實(shí)踐，但在實(shí)踐中出現(xiàn)了各種問題。由于股票期權(quán)制是從西方引進(jìn)的一種制度，其實(shí)施環(huán)境與我國有一定差異。這就要求我們對(duì)股票期權(quán)制本身以及在我國的應(yīng)用中可能碰到的問題有一個(gè)全面的了解。在本書中，我們將對(duì)股票期權(quán)制涉及的主要問題作出系統(tǒng)的介紹。第一篇通過對(duì)公司理論和現(xiàn)代公司激勵(lì)制度的分析，說明經(jīng)理股權(quán)激勵(lì)的理論基礎(chǔ)，并對(duì)股權(quán)激勵(lì)的各種方式作一對(duì)比，為建立我國企業(yè)經(jīng)理股權(quán)激勵(lì)機(jī)制提供一個(gè)理論解決方式和方法。第三篇介紹股票期權(quán)制的幾種設(shè)計(jì)方案、國外股票期權(quán)制的經(jīng)驗(yàn)，分析我國在實(shí)行股票期權(quán)制過程存在的問題以及解決辦法。第四篇是各地實(shí)施股票期權(quán)制的一些案例。

（一）、什么是股票期權(quán)

1．股票期權(quán)的各種定義

近年來，歐美國家在對(duì)經(jīng)營者進(jìn)行激勵(lì)時(shí)表現(xiàn)出一個(gè)顯著的特點(diǎn)，即越來越多的企業(yè)采用“股票期權(quán)”方式。所謂“股票期權(quán)”就是由企業(yè)賦予經(jīng)營者一種權(quán)利，經(jīng)營者在規(guī)定的年限內(nèi)可以以某個(gè)固定價(jià)格購買一定數(shù)量的企業(yè)股票。經(jīng)營者在規(guī)定年限內(nèi)的任何時(shí)間，按事先規(guī)定的價(jià)格買進(jìn)企業(yè)股票，并在他們認(rèn)為合適的價(jià)位上拋出?！肮善逼跈?quán)”的最大作用是按企業(yè)發(fā)展成果對(duì)經(jīng)營者進(jìn)行激勵(lì)，具有“長期性”，使經(jīng)營者的個(gè)人利益與企業(yè)的長期發(fā)展更緊密地結(jié)合在一起，促使經(jīng)營者的經(jīng)營行為長期化。

期權(quán)原屬經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇中的一個(gè)專用名詞?！督?jīng)濟(jì)百科辭典》講：“期權(quán)是一種可在一定日期，按買賣雙方所約定的價(jià)格，取得買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)或商品的權(quán)利。”戴維·皮爾斯主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》中對(duì)期權(quán)的定義是：“期權(quán)，一種契約，允許另 一當(dāng)事人，在給定的時(shí)期內(nèi)按照約定的價(jià)格，購買或銷售商品或有價(jià)證券的契約。它相當(dāng)于一種類型的投機(jī)，如果價(jià)格顯著地變動(dòng)，買進(jìn)很可能按照充分低于當(dāng)前交易價(jià)格的約定價(jià)格購買，如果差價(jià)大于期權(quán)的成本，他就將受益。銷售契約是出售期權(quán)，購買契約是購買期權(quán)，而買或賣的契約是雙重期權(quán)。這些通常簡稱為限價(jià)賣出和限價(jià)買進(jìn)?！?/p>

對(duì)于股票權(quán)制，美國企業(yè)組織結(jié)構(gòu)專家、布魯金斯研究中心高級(jí)研究員瑪格麗特·布萊爾女士作過一個(gè)生動(dòng)的解釋。她說：“股票期權(quán)制，也可稱為股票選擇權(quán)。它的基本含義是，用事先議定的某一時(shí)期的股票價(jià)格，購買未來某一時(shí)期的該種股票——通常，這種股票應(yīng)該是升值的。舉例而言，一位公司經(jīng)理被公司股東允諾，可以用今年的本公司股票價(jià)格（如5美元），購買3年后的股票若干股，那時(shí)，每一股股票的價(jià)格可能已升至20美元。這樣做的好處是，對(duì)企業(yè)經(jīng)營者改善經(jīng)營、增大盈利產(chǎn)生很大的壓力和誘惑，他只有努力創(chuàng)新才能使公司股票大幅度增值，公司產(chǎn)力增強(qiáng)了，而他個(gè)人得到的利益也通過股票期權(quán)實(shí)現(xiàn)了?！彼终f：“據(jù)我了解，在實(shí)行員工持股計(jì)劃的美國公司中，一般員工與高層管理人員在持有現(xiàn)有股份上的數(shù)量差異并不是很大，對(duì)經(jīng)營人員的重要激勵(lì)機(jī)制就是在股票期權(quán)上。對(duì)主要經(jīng)營者允諾的股票期權(quán)一般數(shù)量較大，但亦有明確的股票增值目標(biāo)。通常只有達(dá)到增值目標(biāo)才有權(quán)利用低價(jià)購買，在不到增值目標(biāo)則失去了這種選擇權(quán)。從運(yùn)作層面上看，股票期權(quán)僅僅是一種預(yù)期，并不需從企業(yè)或經(jīng)營者“現(xiàn)金支付”。因此是一種較為方便的激勵(lì)方式，在美國還有一種現(xiàn)實(shí)的考慮：通過期權(quán)的安排，可以避免稅收上的麻煩。

可見，股票期權(quán)是公司給予高級(jí)管理人員的一種權(quán)利。持有這種權(quán)利的高級(jí)管理人員可以在規(guī)定時(shí)期內(nèi)以股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格（Exercise Price）購買本公司股票，這個(gè)購買的過程稱為行權(quán)（Exercise）。在行權(quán)以前，股票期權(quán)持有人沒有任何的現(xiàn)金收益；行權(quán)過后，個(gè)人收益為行權(quán)價(jià)與行權(quán)日市場價(jià)之間的差價(jià)。高級(jí)管理人員可自行決定在任何時(shí)間出售行權(quán)所得股票。

綜上所述，所謂股票期權(quán)，實(shí)際上是一種選擇權(quán)，即以一定的當(dāng)前成本E獲得未來某一時(shí)間、按某一約定價(jià)格，買進(jìn)（或賣出）一定數(shù)量的股票的權(quán)利。這一權(quán)利在未來可以行使，也可以放棄，從而降低當(dāng)前直接擁有股票可能造成的市場風(fēng)險(xiǎn)。股票期到期日的價(jià)值為：V=max（S-X，0），其中S為期權(quán)到期日的股票市場價(jià)格，X為購買期權(quán)時(shí)的股票協(xié)議價(jià)格。買方以成本E購買期權(quán)，只有權(quán)力而無義務(wù)，其潛在的盈利是將無限的虧損有限化，虧損最大不超過期權(quán)費(fèi)E。

2、股票期權(quán)制與其他激勵(lì)機(jī)制的區(qū)別和聯(lián)系

當(dāng)前，人們對(duì)經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)的理解存在一定的混亂，將股票期權(quán)制與經(jīng)營者股權(quán)混為一談。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)的主要形式有經(jīng)營者持股、期股和股票期權(quán)等。

經(jīng)營者持股有廣義和狹義兩種，廣義持股是指經(jīng)營者以種種形式持有本企業(yè)股票或購買本企業(yè)股票的權(quán)利；狹義持股是指經(jīng)營者按照與資產(chǎn)所有者約定的價(jià)格出資購買一定數(shù)額的本企業(yè)股票，并享有股票的一切權(quán)利，股票收益可在當(dāng)年足額兌現(xiàn)的一種激勵(lì)方式。下面所講的經(jīng)濟(jì)持股均指狹義持股。

經(jīng)營者持股的特點(diǎn)：一是經(jīng)營者要出資購買，出資方式可以是用現(xiàn)金，也可以是低息或貼息貸款；二是經(jīng)營者享有持股的各種權(quán)利，如分紅、表決、交易、轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)、繼承等；三是股票收益可在短期內(nèi)兌現(xiàn)；四是風(fēng)險(xiǎn)較大，一旦經(jīng)營失敗，其投資將受損。

持股的有利之處在于經(jīng)營者自己掏錢買股票，個(gè)人利益與企業(yè)經(jīng)營好壞緊緊聯(lián)系在一起，有利于調(diào)動(dòng)經(jīng)營者的積極性，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

持股的弊端也很明顯：其一，經(jīng)營者為增加分紅，使投資盡快收回并獲利，可能會(huì)過于注重短期效益，加劇經(jīng)營者的短期行為。其二，經(jīng)營者持有的股票享有各種權(quán)利，如果其持股比例過大，在一定程度上就背離了經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分享的原則。其三，經(jīng)營者為了增加利潤、擴(kuò)大分紅可能會(huì)采取犧牲員工利益（如壓低員工工資）的行為來確保其個(gè)人的投資收益。

期股是指企業(yè)出資者同經(jīng)營者協(xié)商確定股票價(jià)格，在任期內(nèi)由經(jīng)營者以各種方式（個(gè)人出資、貸款、獎(jiǎng)勵(lì)部分轉(zhuǎn)化等）獲取適當(dāng)比例的本企業(yè)股份。在兌現(xiàn)前，期股只有分紅等部分權(quán)利，股票收益將在中長期兌現(xiàn)的一種激勵(lì)方式。

期股兌現(xiàn)的一種激勵(lì)方式。

期股的特點(diǎn)：一是股票來源多種多樣，既可以通過個(gè)人出資購買，也可以通過貸款獲得，還可以通過年薪收入（或特別獎(jiǎng)勵(lì)）中的延遲支付部分轉(zhuǎn)化而成。二是股票收益將在中長期兌

現(xiàn)，可以是任期屆滿或任期屆滿后若干年一次性兌現(xiàn)，也可以是每年按一定比例勻速或加速兌現(xiàn)。

期股的最大優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)營者的股票收益難以在短期內(nèi)兌現(xiàn)，股票的增值與企業(yè)資產(chǎn)的增值和效益的提高緊密聯(lián)系起來，這就促使經(jīng)營者將會(huì)更多地關(guān)注企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展和長期利益，從而在一定程度上解決了經(jīng)營者的短期行為。年薪制加期股這一新的激勵(lì)模式已越來越被許多企業(yè)認(rèn)可，并逐漸成為繼年薪制之后對(duì)經(jīng)營者實(shí)施長期激勵(lì)的有效措施。期股的第二大優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)營者的股票收益中長期化，使經(jīng)營者的利益獲得也將是漸進(jìn)的、分散的。這在一定程度上克服由于一次性重獎(jiǎng)使經(jīng)營者與員工收入差距過大所帶來的矛盾，有利于穩(wěn)定。第三個(gè)優(yōu)點(diǎn)是可有效解決經(jīng)營者購買股票的融資問題。由于國有企業(yè)長期實(shí)行低工資政策，經(jīng)營者的總體收入水平并不高，讓經(jīng)營者一下拿出很多錢來購買股票，實(shí)在有點(diǎn)勉為其難。期股獲得方式的多樣化使經(jīng)營者可以不必一次性支付太多的購股資金就能擁有股票，從而實(shí)現(xiàn)以未來可獲得的股份和收益來激勵(lì)經(jīng)營者今天更努力地工作的初衷。

現(xiàn)實(shí)中，人們常常將期股與期權(quán)混淆，其實(shí)兩者是有很大區(qū)別的，第一，期股是當(dāng)期（簽約時(shí)或在任期初始）的購買行為，股票權(quán)益在未來兌現(xiàn)；期權(quán)則是將來的購買行為，購買之時(shí)也是權(quán)益兌現(xiàn)之時(shí)。第二，期股既可以出資購買，也可通過獎(jiǎng)勵(lì)、贈(zèng)予等方式獲得；期權(quán)在行權(quán)時(shí)則必須要出資購買方可得到。第三，經(jīng)營者在被授予期股后，個(gè)人已支付了一定數(shù)量的資金，該股票在到期前是不能轉(zhuǎn)讓和變現(xiàn)的，因此期股既有激勵(lì)作用，也有約束作用；而經(jīng)營者在被授予期權(quán)后只是獲得一種權(quán)利，并未有任何資金支付，如果行權(quán)時(shí)股價(jià)下跌，經(jīng)營者只須放棄行權(quán)即可，個(gè)人利益并未受損，因此期權(quán)只是重在激勵(lì)，缺乏約束作用。同樣，經(jīng)營者持股與股票期權(quán)制也不是完全相同的概念。廣義的經(jīng)營者持股包含了股票期權(quán)，但狹義的經(jīng)營者與股票期權(quán)卻是完全不同的兩種股權(quán)激勵(lì)方式。