第一篇：正確設(shè)計(jì)員工期權(quán)激勵(lì)方案

正確設(shè)計(jì)員工期權(quán)激勵(lì)方案

創(chuàng)業(yè)公司和中小型公司招人難，為了招人許諾很多股權(quán)期權(quán)給員工，但卻往往被員工當(dāng)做老板在畫(huà)大餅，或者在后期執(zhí)行的時(shí)候出現(xiàn)一堆的問(wèn)題。原本想用股權(quán)來(lái)對(duì)員工進(jìn)行激勵(lì)，后來(lái)可能會(huì)導(dǎo)致優(yōu)秀的員工更快地離開(kāi)。

那么問(wèn)題來(lái)了，如何正確用期權(quán)激勵(lì)方案吸引優(yōu)秀員工，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展？

01幾個(gè)概念

1.期權(quán)VS限制性股權(quán)VS利益分成

（1）期權(quán)：是在條件滿足時(shí)，員工在將來(lái)以事先確定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股權(quán)的權(quán)利。而限制性股權(quán)，是指有權(quán)利限制的股權(quán)。

相同點(diǎn)：從最終結(jié)果看，它們都和股權(quán)掛鉤，都是對(duì)員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)；從過(guò)程看，都可以設(shè)定權(quán)利限制，比如分期成熟，離職回購(gòu)等。

不同點(diǎn)：激勵(lì)對(duì)象真正取得股權(quán)（即行使股東權(quán)利）的時(shí)間節(jié)點(diǎn)不一樣。對(duì)于限制性股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象取得的時(shí)間前置，一開(kāi)始即取得股權(quán)，一取得股權(quán)即以股東身份開(kāi)始參與公司的決策管理與分紅，激勵(lì)對(duì)象的參與感和心理安全感都會(huì)比較高，主要適用于合伙人團(tuán)隊(duì)。

對(duì)于期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象取得股權(quán)的時(shí)間后置。只有在達(dá)到約定條件，比如達(dá)到服務(wù)期限或業(yè)績(jī)指標(biāo)，且激勵(lì)對(duì)象長(zhǎng)期看好公司前景掏錢(qián)行權(quán)后，才開(kāi)始取得股權(quán)，參與公司的決策管理與分紅。在期權(quán)變?yōu)楣蓹?quán)之前，激勵(lì)對(duì)象的參與感和心理安全感較低。

股權(quán)激勵(lì)，也可以成為一種儀式，可以成為把公司組織細(xì)胞激活的過(guò)程，給創(chuàng)始人松綁、把責(zé)任義務(wù)下沉的過(guò)程。

（2）利益分享：主要有股票增值權(quán)、虛擬股票，或直接的工資獎(jiǎng)金。利益分享主要是一事一結(jié)，短期激勵(lì)。

2.最容易出現(xiàn)的問(wèn)題：（1）股權(quán)激勵(lì)的初心？

“我在這里還要糾正一個(gè)大家普遍的常識(shí)性錯(cuò)誤，就是授予股權(quán)不是說(shuō)你把股權(quán)給出去就完事兒了，重點(diǎn)是通過(guò)授予股權(quán)的過(guò)程，結(jié)合公司機(jī)制，賦予員工管理企業(yè)的權(quán)利和責(zé)任?！斑@是”我是MT”公司CEO邢山虎分享做公司股權(quán)激勵(lì)時(shí)的心得分享。

員工股權(quán)激勵(lì)的初衷就是要激勵(lì)員工，因此創(chuàng)業(yè)公司在進(jìn)行員工股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)時(shí)首先要圍繞著激勵(lì)員工的這個(gè)初衷來(lái)展開(kāi)。

股權(quán)激勵(lì)文件，會(huì)涉及對(duì)激勵(lì)對(duì)象各方面的權(quán)利限制，包括股權(quán)分期成熟，離職時(shí)股權(quán)回購(gòu)等安排。這些制度安排，都有其商業(yè)合理性，也是對(duì)公司與長(zhǎng)期參與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的利益保護(hù)。

公司管理團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)始人在進(jìn)行員工股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)時(shí)最容易出現(xiàn)的一個(gè)問(wèn)題是：在整個(gè)執(zhí)行過(guò)程中容易一直站在公司的立場(chǎng)來(lái)保護(hù)公司和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的利益，舍本逐末，忽視了對(duì)員工激勵(lì)的初衷。（2）溝通不暢？

公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)時(shí)，公司員工一直處于弱勢(shì)地位： 從參與主體來(lái)看，這款產(chǎn)品用戶的一方為公司，一方為員工；

從身份地位來(lái)看，員工與公司有身份依附關(guān)系，處于弱談判地位；

從激勵(lì)過(guò)程來(lái)看，員工基本不參與游戲規(guī)則的制定，參與感弱。法律文件本身專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，晦澀難懂，境外架構(gòu)下的交易文件，還全是英文文件。

最容易出現(xiàn)的問(wèn)題是：?jiǎn)T工在簽署的期權(quán)協(xié)議中，會(huì)對(duì)在公司服務(wù)時(shí)間有嚴(yán)格的限制，員工不明白、不理解這些冷冰冰制度安排背后的合情、合理性與商業(yè)邏輯，員工很可能會(huì)把股權(quán)激勵(lì)看成賣(mài)身契。另外如果公司是按照百分比分配股權(quán)，對(duì)于拿到百分之零點(diǎn)幾個(gè)點(diǎn)期權(quán)的員工來(lái)說(shuō)，會(huì)覺(jué)得公司太摳門(mén)，我的股票為什么會(huì)這么少？為什么要簽這么繁瑣的文件，不信任我們嗎？

如果溝通不到位，員工的激勵(lì)體驗(yàn)會(huì)極差。股權(quán)激勵(lì)的初心又決定了，員工必須真的被激勵(lì)。（3）如何溝通？

講清員工期權(quán)的邏輯：

員工期權(quán)的邏輯是員工通過(guò)一個(gè)很低的價(jià)格買(mǎi)入公司的股權(quán)，并以長(zhǎng)期為公司服務(wù)來(lái)讓手里的期權(quán)升值。

首先是員工買(mǎi)入期權(quán)的價(jià)格低：公司在給員工發(fā)放期權(quán)時(shí)，是以公司當(dāng)時(shí)估值的一個(gè)極低的價(jià)格把股權(quán)賣(mài)給員工，員工在買(mǎi)入股權(quán)的時(shí)候就已經(jīng)賺錢(qián)了。另外員工手里期權(quán)是未來(lái)收益，需要員工長(zhǎng)期為公司服務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)股權(quán)的升值。因此期權(quán)協(xié)議不是賣(mài)身契，而是給員工一個(gè)分享公司成長(zhǎng)收益的機(jī)會(huì)。

關(guān)于期權(quán)員工會(huì)由很多問(wèn)題、內(nèi)心會(huì)反復(fù)去找答案、但又不會(huì)公開(kāi)問(wèn)公司的問(wèn)題：比如如何拿到這些股權(quán)，股權(quán)什么時(shí)候能夠變現(xiàn)以及如何變現(xiàn)，這些問(wèn)題都需要和員工有一個(gè)充分的溝通。

很多員工也會(huì)問(wèn)為什么自己的期權(quán)那么少？

公司要做起來(lái)需要很多人的努力，需要預(yù)留足夠多的股權(quán)給后續(xù)加入的員工。

02員工股權(quán)激勵(lì)的步驟

員工期權(quán)激勵(lì)，會(huì)經(jīng)歷 四個(gè)步驟，即授予、成熟、行權(quán)、變現(xiàn)。授予，即公司與員工簽署期權(quán)協(xié)議，約定員工取得期權(quán)的基本條件。

成熟，是員工達(dá)到約定條件，主要是達(dá)到服務(wù)期限或工作業(yè)績(jī)指標(biāo)后，可以選擇掏錢(qián)行權(quán)，把期權(quán)變成股票。

行權(quán)，即員工掏錢(qián)買(mǎi)下期權(quán)，完成從期權(quán)變成股票的跨躍。

變現(xiàn)，即員工取得股票后，通過(guò)在公開(kāi)交易市場(chǎng)出售，或通過(guò)參與分配公司被并購(gòu)的價(jià)款，或通過(guò)分配公司紅利的方式，參與分享公司成長(zhǎng)收益。

03員工股權(quán)激勵(lì)的進(jìn)入機(jī)制

1.定時(shí)：

有的創(chuàng)業(yè)者，在公司很初創(chuàng)階段，就開(kāi)始大量發(fā)放期權(quán)，甚至進(jìn)行全員持股。我們的建議是：對(duì)于公司核心的合伙人團(tuán)隊(duì)，碰到合適的人，經(jīng)過(guò)磨合期，就可以開(kāi)始發(fā)放股權(quán)。

但是，對(duì)于非合伙人層面的員工，過(guò)早發(fā)放股權(quán)，一方面，股權(quán)激勵(lì)成本很高，給單個(gè)員工三五個(gè)點(diǎn)股權(quán)，員工都可能沒(méi)感覺(jué)；另一方面，激勵(lì)效果很差，甚至?xí)徽J(rèn)為是畫(huà)大餅，起到負(fù)面激勵(lì)效果。

因此，公司最好是走到一定階段（比如，有天使輪融資，或公司收入或利潤(rùn)達(dá)到一定指標(biāo)）后，發(fā)放期權(quán)的效果會(huì)比較好。

發(fā)放期權(quán)的節(jié)奏：

要控制發(fā)放的節(jié)奏與進(jìn)度，為后續(xù)進(jìn)入的團(tuán)隊(duì)預(yù)留期權(quán)發(fā)放空間（比如，按照上市前發(fā)4批計(jì)算）；全員持股可以成為企業(yè)的選擇方向，但最好是先解決第一梯隊(duì)，再解決第二梯隊(duì)，最后普惠制解決第三梯隊(duì)，形成示范效應(yīng)。

這樣既可以達(dá)到激勵(lì)效果，又控制好激勵(lì)成本；期權(quán)激勵(lì)是中長(zhǎng)期激勵(lì)，激勵(lì)對(duì)象的選擇，最好先戀愛(ài)，再結(jié)婚，與公司經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的磨合期。

2.定人

股權(quán)激勵(lì)的參與方，有合伙人，中高層管理人員（VP，總監(jiān)等），骨干員工與外部顧問(wèn)。

合伙人主要拿限制性股權(quán)，不參與期權(quán)分配。但是，如果合伙人的貢獻(xiàn)與他持有的股權(quán)非常不匹配，也可以給合伙人增發(fā)一部分期權(quán)，來(lái)調(diào)整早期進(jìn)行合伙人股權(quán)分配不合理的問(wèn)題。

中高層管理人員是拿期權(quán)的主要人群。

3.定量

定量一方面是定公司期權(quán)池的總量，另一方面是定每個(gè)人或崗位的量。公司的期權(quán)池，10-30%之間較多，15%是個(gè)中間值。期權(quán)池的大小需要根據(jù)公司情況來(lái)設(shè)定。

在確定具體到每個(gè)人的期權(quán)時(shí)，首先先考慮給到不同崗位和不同級(jí)別人員期權(quán)大小，然后再定具體個(gè)人的期權(quán)大小。在確定崗位期權(quán)量時(shí)可以先按部門(mén)分配，再具體到崗位。

公司總池子確定下來(lái)，再綜合考慮他的職位、貢獻(xiàn)、薪水與公司發(fā)展階段，員工該取得的激勵(lì)股權(quán)數(shù)量基本就確定下來(lái)了。

同一個(gè)級(jí)別的技術(shù)大拿，在VC進(jìn)來(lái)之前就參與創(chuàng)業(yè)、在VC進(jìn)來(lái)后才加入公司、在C輪甚至IPO前夕加入公司，拿到的期權(quán)應(yīng)該設(shè)計(jì)成區(qū)別對(duì)待。另外，公司也可以給員工選擇，是拿高工資+低期權(quán)，還是拿低工資+高期權(quán)。創(chuàng)始人通常都喜愛(ài)選擇低工資高期權(quán)的。

邵亦波分享過(guò)他在所創(chuàng)辦易趣公司期權(quán)發(fā)例的標(biāo)準(zhǔn)。比如，對(duì)于VP級(jí)別的管理人員，如果在天使進(jìn)來(lái)之前參與創(chuàng)業(yè)，發(fā)放2%-5%期權(quán)；如果是A輪后進(jìn)來(lái)，1%-2%；如果是C輪或接近IPO時(shí)進(jìn)來(lái)，發(fā)放0.2%-0.5%。對(duì)于核心VP（CTO,CFO，CTO等），可以參照前述標(biāo)準(zhǔn)按照2-3倍發(fā)?？偙O(jiān)級(jí)別的人員，參照VP的1/2或1/3發(fā)放。

4.定價(jià)

討論最多的就是員工拿期權(quán)是否需要掏錢(qián)？是否免費(fèi)發(fā)放？ 建議是：

（1）員工必須掏錢(qián)。掏過(guò)錢(qián)與沒(méi)掏過(guò)錢(qián)，員工對(duì)待的心態(tài)會(huì)差別很大；（2）與投資人完全掏錢(qián)買(mǎi)股權(quán)不同，員工拿期權(quán)的邏輯是，掏一小部分錢(qián)，加上長(zhǎng)期參與創(chuàng)業(yè)賺股權(quán)。因此，員工應(yīng)當(dāng)按照公司股權(quán)公平市場(chǎng)價(jià)值的折扣價(jià)取得期權(quán)。期權(quán)發(fā)放的過(guò)程，是要讓員工意識(shí)到，期權(quán)本身很值錢(qián)，但他只需要掏一小部分錢(qián)即可獲得。之所以他只掏錢(qián)少，是因?yàn)楣緦?duì)他是有預(yù)期的，是基于他會(huì)長(zhǎng)期參與創(chuàng)業(yè)的，他打個(gè)醬油即跑路，公司把他的期權(quán)回購(gòu)是合情合理，員工也是可接受的。

5.定兌現(xiàn)條件：

定兌現(xiàn)條件是指提前確定授予員工的期權(quán)什么時(shí)候成熟，也即員工什么時(shí)候可以行權(quán)。

常見(jiàn)的成熟機(jī)制是按時(shí)間：4年成熟期，每年兌現(xiàn)25%。

另一種是：滿二年后成熟兌現(xiàn)50%，以后每年兌現(xiàn)25%，四年全部?jī)冬F(xiàn)。第三種：第一年兌現(xiàn)10%，第二年兌現(xiàn)30%，第三年70%，第四年全部?jī)冬F(xiàn)。

04激勵(lì)期權(quán)的退出機(jī)制

在創(chuàng)業(yè)公司實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)時(shí)，激勵(lì)期權(quán)的進(jìn)入機(jī)制能夠讓激勵(lì)方案發(fā)揮效果，而激勵(lì)期權(quán)的退出機(jī)制，即約定員工離職時(shí)已行權(quán)的股權(quán)是否回購(gòu)、回購(gòu)價(jià)格等，避免在員工離職時(shí)免于出現(xiàn)不必要的糾紛。1.回購(gòu)期權(quán)的范圍：

一個(gè)比較重要的問(wèn)題是：?jiǎn)T工已經(jīng)成熟的期權(quán)和已經(jīng)行權(quán)的股權(quán)要不要回購(gòu)？和怎么回購(gòu)？

已經(jīng)行權(quán)的期權(quán)：

已經(jīng)行權(quán)的期權(quán)，是員工自己花錢(qián)買(mǎi)的股權(quán)，按理說(shuō)不應(yīng)該回收股權(quán)。如果是公司已經(jīng)被并購(gòu)或已經(jīng)上市，一般情況下不去回購(gòu)員工已行權(quán)的股權(quán)。

但是對(duì)于創(chuàng)業(yè)公司來(lái)說(shuō)，離職的員工持有公司股權(quán)，是公司的正式股東，因此建議提前約定在員工離職后公司有權(quán)按照一個(gè)約定的價(jià)格對(duì)員工持有的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。

已成熟未行權(quán)的期權(quán)： 已經(jīng)成熟的期權(quán)，是員工通過(guò)為公司服務(wù)過(guò)一段時(shí)間后賺得的，即使員工在決定離職時(shí)沒(méi)有行權(quán)，員工具有行權(quán)的權(quán)利。

這個(gè)時(shí)候應(yīng)該給員工選擇是否行權(quán)，如果員工選擇行權(quán)，則按照協(xié)議的行權(quán)價(jià)格繼續(xù)購(gòu)買(mǎi)公司股票。

未成熟期權(quán)：

公司全部收回，放入公司期權(quán)池。

2.股權(quán)回購(gòu)價(jià)格定價(jià)：

在對(duì)員工持有股權(quán)進(jìn)行回收定價(jià)時(shí)，一般可以按照公司當(dāng)時(shí)的凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)、估值來(lái)確定。

如果按照估值來(lái)算，因?yàn)橥顿Y人的估值是按照公司未來(lái)一段時(shí)間的價(jià)格，因此公司估值是代表著公司未來(lái)一段時(shí)間的價(jià)格，會(huì)對(duì)公司估值打個(gè)折扣后，再根據(jù)員工持有的股權(quán)比例，來(lái)確定價(jià)格。而且如果按照公司的估值來(lái)算的話，也會(huì)影響公司的現(xiàn)金流。

而如果按照凈資產(chǎn)和凈利潤(rùn)，應(yīng)該有相應(yīng)的溢價(jià)。因?yàn)楣净厥樟藛T工手里股權(quán)未來(lái)的收益權(quán)。

未成熟期權(quán)定價(jià)：沒(méi)成熟的期權(quán)不存在回收問(wèn)題，因?yàn)檫@部分期權(quán)仍歸公司所有，員工沒(méi)有達(dá)到行權(quán)條件，因此公司可以直接放回期權(quán)池。但是為了避免員工誤解，降低溝通成本，可以用1塊錢(qián)回收員工所有的未成熟的股權(quán)，便于操作。

第二篇：期權(quán)激勵(lì)方案

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期權(quán)激勵(lì)方案

一、為了加強(qiáng)廈門(mén)全利嬰童用品有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)“全利公司”）的凝聚力，充分調(diào)動(dòng)公司骨干人員的工作積極性，樹(shù)立對(duì)公司的歸屬感、榮譽(yù)感，增強(qiáng)公司對(duì)頂尖人才的吸引力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定，制訂本方案；

二、本方案所指的期權(quán)是指公司原有股東讓出的、用于供公司股東會(huì)認(rèn)定的人員根據(jù)事先談定的條件在未來(lái)的某時(shí)點(diǎn)無(wú)償購(gòu)買(mǎi)全利公司的股權(quán)；

三、期權(quán)總量暫定為％全利公司的股權(quán)。該部分股權(quán)由公司原有股東按同一比例出讓后，交由（代持人）代為持有；期權(quán)分配的最小單位是0.1%全利公司的股權(quán)；

四、期權(quán)分配方案由公司總經(jīng)理擬定，經(jīng)董事會(huì)討論后，股東會(huì)批準(zhǔn)。由代持人與期權(quán)擁有者簽定協(xié)議后實(shí)施；

五、期權(quán)在其持有人未行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)粼诖似陂g期權(quán)持有人離開(kāi)公司，視為自動(dòng)放棄期權(quán)，該部分股權(quán)仍由代持人持有；

六、期權(quán)在其持有人行權(quán)后，成為該持有人名下的股權(quán)。該部分股權(quán)未經(jīng)公司股東會(huì)一致通過(guò)，不得轉(zhuǎn)讓。若該持有人被公司開(kāi)除，則上述股權(quán)公司無(wú)條件無(wú)償收回，仍交由原代持人持有；若該持有人正常離開(kāi)公司，則上述股權(quán)公司按最近一次融資后的公司價(jià)值、最近一次財(cái)務(wù)報(bào)告中的公司凈資產(chǎn)、或者公司最近一次的單位股權(quán)稅后收益的8倍等三者中的最高者打八折作為公司的價(jià)值，來(lái)計(jì)算股權(quán)價(jià)值。該部分股權(quán)由代持人用其名下的期權(quán)的分紅累積來(lái)購(gòu)回。不足部分的股權(quán)可以同樣的價(jià)格由公司其他股東收購(gòu)，具體分配方案由股東會(huì)決定；

七、期權(quán)在其持有人行權(quán)后，成為該持有人名下的股權(quán)，該持有人即享有該部分股權(quán)的收益權(quán)。而工商登記手續(xù)由公司負(fù)責(zé)在每一會(huì)計(jì)年檢后統(tǒng)一辦理，登記費(fèi)用由公司支付；

八、凡持有人行權(quán)后因擁有公司股權(quán)而得的公司紅利、轉(zhuǎn)讓收益等收入所應(yīng)繳納的個(gè)人調(diào)節(jié)稅等國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的稅費(fèi)由持有人自行承擔(dān)；

九、本方案經(jīng)公司股東會(huì)全體股東一致通過(guò)后，自公布之日起生效。出現(xiàn)以下情況時(shí)終止：

? 代持人所代持的期權(quán)已分配完畢；

? 公司清算；

? 本方案與國(guó)家新公布的政策、法規(guī)相違背時(shí)；

? 公司股東會(huì)一致同意終止本方案。

十、本方案的解釋權(quán)屬公司全體股東。

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年月日

第三篇：?jiǎn)T工期權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)

員工期權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)

甲方（授予方）：

___________________________

住址：

___________________________

身份證件號(hào)碼：

___________________________

聯(lián)系電話：

___________________________

乙方（員工）：

___________________________

住址：

___________________________

身份證件號(hào)碼：

___________________________

聯(lián)系電話：

___________________________

（本協(xié)議中，甲方、乙方合稱(chēng)“雙方”）

鑒于：

1．為完善

___________________________

（以下稱(chēng)“公司”）治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)，使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合；

2．甲方通過(guò)持有

_________________（以下稱(chēng)“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái)100%的股權(quán)；

3．公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。

有鑒于上，本著自愿、公平、平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本協(xié)議如下，以茲遵照?qǐng)?zhí)行：

第一條

術(shù)語(yǔ)定義

1.1

除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語(yǔ)含義如下：

(1)“股權(quán)期權(quán)”，是指公司發(fā)起人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來(lái)作為激勵(lì)股權(quán)并通過(guò)特殊持股平臺(tái)持有，授權(quán)董事會(huì)管理，以此作為未來(lái)授予員工期權(quán)的來(lái)源。

本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股東名冊(cè)上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)。

(2)“分紅”，指持股平臺(tái)每年三月份按照持股平臺(tái)章程規(guī)定進(jìn)行上一會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤(rùn)。

(3)“行權(quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。

(4)“行權(quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。

第二條

激勵(lì)股權(quán)

2.1

截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊(cè)資本為人民幣

_______

萬(wàn)元，公司擬以其中

_______

%的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本人民幣

________

萬(wàn)元）用于實(shí)施激勵(lì)；其中持股平臺(tái)出資人民幣

__________

萬(wàn)元，持有公司

_______%的股權(quán)。

2.2

根據(jù)

___________________________

股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái)

______

%的股權(quán)作為激勵(lì)股權(quán)（以下稱(chēng)“激勵(lì)股權(quán)”）。該激勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。

2.3

上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊(cè)，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力；

2.4

上述激勵(lì)股權(quán)通過(guò)乙方依照本協(xié)議的約定的條件和程序行權(quán)，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。

第三條

期權(quán)行權(quán)期

3.1

乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件：

(1)甲、乙雙方已正式簽署本協(xié)議；

(2)在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)行權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格；

3.2

乙方行權(quán)期為

_____

個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過(guò)，可以提前結(jié)束或延展。

3.3

行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷(xiāo)應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。

3.4

乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。

第四條

期權(quán)行權(quán)規(guī)則

4.1

進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)：

(1)第一期行權(quán)：一旦進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的40%（即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本

______%的激勵(lì)股權(quán)）申請(qǐng)行權(quán)。

(2)第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的60%（即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本

______

%的激勵(lì)股權(quán)）申請(qǐng)行權(quán)：

(a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

(b)同期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；

(c)每個(gè)業(yè)績(jī)考核均合格；

(d)公司規(guī)定的其他條件。

(3)每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。

(4)乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒(méi)有行權(quán)的部分將不被累計(jì)至下一期。

(5)在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)送行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。

4.2

乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣

_____________

元。

4.3

行權(quán)對(duì)價(jià)支付

(1)每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。

(2)如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。

4.4

乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。

4.5

乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書(shū)，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)辦理工商變更登記手續(xù)。

4.6

通過(guò)行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。

第五條

股權(quán)的贖回

5.1

乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)：

(1)激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿5年的；

(2)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《員工期權(quán)授予協(xié)議》的約定；

(3)激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為；

(4)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；或

(5)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。

5.2

股權(quán)贖回價(jià)格：

(1)贖回在公司工作不足5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

(2)贖回在公司工作滿5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

5.3

甲方可以指定第三方贖回乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)。

5.4

如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無(wú)條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值支付賠償金。

5.5

股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。

第六條

乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定

6.1

除本協(xié)議另有約定外，乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

6.2

乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。

6.3

股權(quán)隨售規(guī)定

(1)如第三方投資人購(gòu)買(mǎi)公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

(2)如第三方投資人購(gòu)買(mǎi)公司的部分股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。

第七條

違約責(zé)任

7.1

在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來(lái)之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)（包括行權(quán)期），乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：

(1)因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；

(2)喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的；

(3)刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；

(4)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為；

(5)執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；

(6)沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績(jī)，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有直接責(zé)任的；

(7)不符合本協(xié)議第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。

7.2

激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。

第八條

協(xié)議解除

8.1

行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無(wú)條件單方解除本協(xié)議。

第九條

關(guān)于聘用關(guān)系的聲明

9.1

甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。

第十條

關(guān)于免責(zé)的聲明

10.1

甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照本協(xié)議簽訂時(shí)的國(guó)家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過(guò)程中遇法律、政策等的變化致使甲方無(wú)法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。

10.2

本協(xié)議約定的行權(quán)期到來(lái)之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)，公司因破產(chǎn)、解散、注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營(yíng)業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。

10.3

公司因并購(gòu)、重組、改制、分立、合并、注冊(cè)資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被收購(gòu)，本協(xié)議可不再履行。

第十一條

法律適用和爭(zhēng)議解決

11.1

本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國(guó)法律。

11.2

本協(xié)議在履行過(guò)程中如果發(fā)生任何糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向本協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。

第十二條

附則

12.1

本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

12.2

本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

12.3

本協(xié)議一式叁(3)份，雙方各執(zhí)壹(1)份，公司保存壹(1)份，每份具有同等效力。

12.4

本協(xié)議標(biāo)題僅供參考之用，并不構(gòu)成本協(xié)議的一部分，亦不得被用以解釋本協(xié)議。

（以下無(wú)正文）

甲方（簽字或蓋章）：

乙方（簽字）：

第四篇：?jiǎn)T工期權(quán)激勵(lì)協(xié)議

員工期權(quán)激勵(lì)協(xié)議

(聲明：該合同文本及具體條款，不是標(biāo)準(zhǔn)及最終法律文本，僅供參考，快法務(wù)建議根據(jù)實(shí)際情況，在法律專(zhuān)業(yè)人士的指導(dǎo)下進(jìn)行修改后才使用，快法務(wù)就該協(xié)議模板不承擔(dān)任何法律責(zé)任。)

本員工期權(quán)授予協(xié)議（以下稱(chēng)“本協(xié)議”）由以下協(xié)議方于

_________________________在中華人民共和國(guó)（“中國(guó)”，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）______________ 簽訂：

甲方（授予方）： ___________________________

住址： ___________________________

身份證件號(hào)碼： ___________________________

聯(lián)系電話： ___________________________

乙方（員工）： ___________________________

住址： ___________________________

身份證件號(hào)碼： ___________________________

聯(lián)系電話： ___________________________

（本協(xié)議中，甲方、乙方合稱(chēng)“雙方”）

鑒于：

1． 為完善 ___________________________（以下稱(chēng)“公司”）治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵(lì)，使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合；

2． 甲方通過(guò)持有 _________________（以下稱(chēng)“持股平臺(tái)”）股權(quán)的方式間接持有公司股權(quán)，甲方持有持股平臺(tái)100%的股權(quán)；

3． 公司擬以股權(quán)期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。

有鑒于上，本著自愿、公平、平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本協(xié)議如下，以茲遵照?qǐng)?zhí)行：

第一條 術(shù)語(yǔ)定義

1.1 除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語(yǔ)含義如下：

(1)“股權(quán)期權(quán)”，是指公司發(fā)起人股東將其持有的公司股權(quán)中的一定比例的股權(quán)，集合起來(lái)作為激勵(lì)股權(quán)并通過(guò)特殊持股平臺(tái)持有，授權(quán)董事會(huì)管理，以此作為未來(lái)授予員工期權(quán)的來(lái)源。

本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)期權(quán)，系持股平臺(tái)對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，股權(quán)期權(quán)擁有者不是持股平臺(tái)在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，乙方取得股權(quán)期權(quán)不據(jù)此變更持股平臺(tái)的章程，不記載在持股平臺(tái)的股東名冊(cè)上，亦不進(jìn)行工商變更登記。乙方不得以此股權(quán)期權(quán)對(duì)外作為擁有持股平臺(tái)資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)。

(2)“分紅”，指持股平臺(tái)每年三月份按照持股平臺(tái)章程規(guī)定進(jìn)行上一會(huì)計(jì)結(jié)算可分配的利潤(rùn)。

(3)“行權(quán)”，是指乙方按本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，變更為持股平臺(tái)股東的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。

(4)“行權(quán)期”，是指乙方將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股權(quán)的時(shí)間。

第二條 激勵(lì)股權(quán)

2.1 截至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊(cè)資本為人民幣 _______ 萬(wàn)元，公司擬以其中 _______ %的股權(quán)（對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本人民幣 ________ 萬(wàn)元）用于實(shí)施激勵(lì)；其中持股平臺(tái)出資人民幣 __________ 萬(wàn)元，持有公司 _______%的股權(quán)。

2.2 根據(jù) ___________________________ 股東會(huì)決議，即甲方擬將其持有持股平臺(tái) ______ %的股權(quán)作為激勵(lì)股權(quán)（以下稱(chēng)“激勵(lì)股權(quán)”）。該激勵(lì)股權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。

2.3 上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的股權(quán)期權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部股權(quán)期權(quán)股東名冊(cè)，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對(duì)外不產(chǎn)生法律效力；

2.4 上述激勵(lì)股權(quán)通過(guò)乙方依照本協(xié)議的約定的條件和程序行權(quán)，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。

第三條 期權(quán)行權(quán)期

3.1 乙方進(jìn)入行權(quán)期應(yīng)滿足下列條件：

(1)甲、乙雙方已正式簽署本協(xié)議；

(2)在行權(quán)完畢之前，乙方應(yīng)保證每考核均能合格，否則當(dāng)期股權(quán)期權(quán)行權(quán)順延一年。一年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格；

3.2 乙方行權(quán)期為 _____ 個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過(guò)，可以提前結(jié)束或延展。

3.3 行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及股權(quán)期權(quán)的撤銷(xiāo)應(yīng)按照公司《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行。

3.4 乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。

第四條 期權(quán)行權(quán)規(guī)則

4.1 進(jìn)入行權(quán)期后，乙方按如下程序分批行權(quán)：

(1)第一期行權(quán)：一旦進(jìn)入行權(quán)期，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的40%（即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本 ______%的激勵(lì)股權(quán)）申請(qǐng)行權(quán)。

(2)第二期行權(quán)：第一期行權(quán)后，如符合下列條件，乙方可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的60%（即占持股平臺(tái)注冊(cè)資本 ______ %的激勵(lì)股權(quán)）申請(qǐng)行權(quán)：

(a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

(b)同期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；

(c)每個(gè)業(yè)績(jī)考核均合格；

(d)公司規(guī)定的其他條件。

(3)每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后3個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是由于甲方不予配合、雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。

(4)乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒(méi)有行權(quán)的部分將不被累計(jì)至下一期。

(5)在每一期行權(quán)之時(shí)，乙方必須按照附件的格式向甲方發(fā)送行權(quán)通知，并提供和完成所需的各項(xiàng)法律文件。

4.2 乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)人民幣 _____________ 元。

4.3 行權(quán)對(duì)價(jià)支付

(1)每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)。

(2)如乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對(duì)價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。

4.4 乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)股權(quán)的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對(duì)價(jià)款后，乙方成為公司的正式股東，依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。

4.5 乙方行權(quán)完成的，公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書(shū)，雙方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)辦理工商變更登記手續(xù)。

4.6 通過(guò)行權(quán)取得股權(quán)的相關(guān)稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。

第五條 股權(quán)的贖回

5.1 乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)后，如發(fā)生下列情形，甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定贖回部分或全部股權(quán)：

(1)激勵(lì)對(duì)象因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系，且在公司工作未滿5年的；

(2)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《員工期權(quán)授予協(xié)議》的約定；

(3)激勵(lì)對(duì)象履行職務(wù)時(shí)，有故意損害公司利益的行為；

(4)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；或

(5)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。

5.2 股權(quán)贖回價(jià)格：

(1)贖回在公司工作不足5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰低者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

(2)贖回在公司工作滿5年的員工所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)時(shí)，其贖回價(jià)格為以下兩者之間的孰高者：(i)原始行權(quán)成本+自行權(quán)日起至贖回日止按8%年單利累計(jì)可獲得的利息；(ii)贖回日其股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司凈資產(chǎn)價(jià)格；

5.3 甲方可以指定第三方贖回乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)。

5.4 如發(fā)生股權(quán)贖回，乙方必須無(wú)條件配合甲方完成贖回的全部手續(xù)和法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向甲方按照贖回股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值支付賠償金。

5.5 股權(quán)贖回的相關(guān)稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。

第六條 乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定

6.1 除本協(xié)議另有約定外，乙方通過(guò)行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

6.2 乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。

6.3 股權(quán)隨售規(guī)定

(1)如第三方投資人購(gòu)買(mǎi)公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

(2)如第三方投資人購(gòu)買(mǎi)公司的部分股權(quán)，甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán)或要求通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過(guò)公司股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。

第七條 違約責(zé)任

7.1 在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來(lái)之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)（包括行權(quán)期），乙方出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：

(1)因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的；

(2)喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的；

(3)刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；

(4)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，存在違反《公司法》或者《公司章程》，損害公司利益的行為；

(5)執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為，致使公司利益受到重大損失的；

(6)沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績(jī)，或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降負(fù)有直接責(zé)任的；

(7)不符合本協(xié)議第五條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。

7.2 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生侵犯公司權(quán)益的行為，由此給公司造成損失的，仍需向公司進(jìn)行賠償。

第八條 協(xié)議解除

8.1 行權(quán)期內(nèi)乙方發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，甲方可以無(wú)條件單方解除本協(xié)議。

第九條 關(guān)于聘用關(guān)系的聲明

9.1 甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。

第十條 關(guān)于免責(zé)的聲明

10.1 甲、乙雙方簽訂本協(xié)議是依照本協(xié)議簽訂時(shí)的國(guó)家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過(guò)程中遇法律、政策等的變化致使甲方無(wú)法履行本協(xié)議的，甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。

10.2 本協(xié)議約定的行權(quán)期到來(lái)之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)，公司因破產(chǎn)、解散、注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營(yíng)業(yè)的，本協(xié)議可不再履行。

10.3 公司因并購(gòu)、重組、改制、分立、合并、注冊(cè)資本增減等原因致使持股平臺(tái)所持有的公司股權(quán)被收購(gòu)，本協(xié)議可不再履行。

第十一條 法律適用和爭(zhēng)議解決

11.1 本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國(guó)法律。

11.2 本協(xié)議在履行過(guò)程中如果發(fā)生任何糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方均可向本協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。

第十二條 附則

12.1 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

12.2 本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

12.3 本協(xié)議一式叁(3)份，雙方各執(zhí)壹(1)份，公司保存壹(1)份，每份具有同等效力。

12.4 本協(xié)議標(biāo)題僅供參考之用，并不構(gòu)成本協(xié)議的一部分，亦不得被用以解釋本協(xié)議。

（以下無(wú)正文）

甲方（簽字或蓋章）：

乙方（簽字）：

年 月 日

附件：行權(quán)通知

行權(quán)通知

致：

鑒于本人于2016年___月___日與貴司/您簽署《員工期權(quán)授予協(xié)議》（以下稱(chēng)“期權(quán)協(xié)議”），約定在符合如下_______項(xiàng)條件的情況下，貴司/您應(yīng)根據(jù)本人的要求，向本人轉(zhuǎn)讓貴司/您持有的 ___________________________

（以下稱(chēng)“持股平臺(tái)”）____%的股權(quán)：

(a)距離第一期行權(quán)后已屆滿12個(gè)月；

(b)期間未發(fā)生任何《員工期權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施細(xì)則》第3.5或3.6條列明的情況；

(c)每個(gè)業(yè)績(jī)考核均合格；

(d)公司規(guī)定的其他條件。

因此，本人特此向貴司/您發(fā)出本通知如下：

本人茲要求行使期權(quán)協(xié)議項(xiàng)下的激勵(lì)股權(quán)，由本人受讓貴司/您持有的持股平臺(tái)____%的股權(quán)（以下稱(chēng)“擬受讓股權(quán)”）。

請(qǐng)貴司/您在收到本通知后，依據(jù)期權(quán)協(xié)議的約定，立即向本人轉(zhuǎn)讓擬受讓股權(quán)及/或采取一切必要的措施（包括但不限于簽署相關(guān)法律文件）促使持股平臺(tái)辦理的工商變更登記等必要的法律手續(xù)。

此致

行權(quán)人（簽字）：_____________

年 月

日

第五篇：期權(quán)激勵(lì)

期權(quán)激勵(lì)（Stock Option Incentive）

期權(quán)激勵(lì)是股權(quán)激勵(lì)的一種典型模式，指針對(duì)公司高層管理人員報(bào)酬偏低、激勵(lì)不足的現(xiàn)象，在公司中進(jìn)行的有關(guān)股票期權(quán)計(jì)劃的嘗試，以期能夠更好地激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者、降低代理成本、改善治理結(jié)構(gòu)。

期權(quán)激勵(lì)的授予對(duì)象主要是公司的高級(jí)管理人員，這些員工在公司中的作用是舉足輕重的，他們掌握著公司的日常決策和經(jīng)營(yíng)，因此是激勵(lì)的重點(diǎn)；另外，技術(shù)骨干也是激勵(lì)的主要對(duì)象。

比如，授予高管一定數(shù)量的股票期權(quán)，高管可以在某事先約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股票。顯然，當(dāng)公司股票價(jià)格高于授予期權(quán)所指定的價(jià)格時(shí)，高管行使期權(quán)購(gòu)買(mǎi)股票，可以通過(guò)在指定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)，市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出，從而獲利。由此，高管都會(huì)有動(dòng)力提高公司內(nèi)在價(jià)值，從而提高公司股價(jià)，并可以從中獲得收益。

股票期權(quán)一般是指經(jīng)理股票期權(quán)(Employee Stock Owner，ESO)，即企業(yè)在與經(jīng)理人簽訂合同時(shí)，授予經(jīng)理人未來(lái)以簽訂合同時(shí)約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量公司普通股的選擇權(quán)，經(jīng)理人有權(quán)在一定時(shí)期后出售這些股票，獲得股票市價(jià)和行權(quán)價(jià)之間的差價(jià)，但在合同期內(nèi)，期權(quán)不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)膊荒艿玫焦上?。在這種情況下，經(jīng)理人的個(gè)人利益就同公司股價(jià)表現(xiàn)緊密地聯(lián)系起來(lái)。股票期權(quán)制度是上市公司的股東以股票期權(quán)方式來(lái)激勵(lì)公司經(jīng)理人員實(shí)現(xiàn)預(yù)定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一套制度。

所謂股票期權(quán)計(jì)劃，就是公司給予其經(jīng)營(yíng)者在一定的期限內(nèi)按照某個(gè)既定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定公司股票的權(quán)利。公司給予其經(jīng)營(yíng)者的既不是現(xiàn)金報(bào)酬，也不是股票本身，而是一種權(quán)利，經(jīng)營(yíng)者可以以某種優(yōu)惠條件購(gòu)買(mǎi)公司股票。

股票期權(quán)是應(yīng)用最廣泛的前瞻性的激勵(lì)機(jī)制，只有當(dāng)公司的市場(chǎng)價(jià)值上升的時(shí)候，享有股票期權(quán)的人方能得益，股票期權(quán)使雇員認(rèn)識(shí)到自己的工作表現(xiàn)直接影響到股票的價(jià)值，從而與自己的利益直接掛鉤。這也是一種風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于準(zhǔn)備上市的公司來(lái)說(shuō)，這種方式最具激勵(lì)作用，因?yàn)楣旧鲜械哪且惶炀褪菃T工得到報(bào)償?shù)臅r(shí)候。比如一家新公司創(chuàng)建的時(shí)候，某員工得到股票期權(quán)1000股，當(dāng)時(shí)只是一張空頭支票，但如果公司搞得好，在一兩年內(nèi)成功上市，假定原始股每股10美元，那位員工就得到1萬(wàn)美元的報(bào)償。

中國(guó)式股權(quán)激勵(lì)的五步法創(chuàng)始人薛中行認(rèn)為，中國(guó)歷史上的股份制，比較強(qiáng)調(diào)企業(yè)的內(nèi)源價(jià)值增長(zhǎng)，以分紅、利潤(rùn)分享為主，體現(xiàn)了和諧成長(zhǎng)的東方智慧。西方式的期權(quán)激勵(lì)更強(qiáng)調(diào)“公司請(qǐng)客，市場(chǎng)買(mǎi)單”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的外部資本市場(chǎng)價(jià)值，力圖把一個(gè)企業(yè)的激勵(lì)成本轉(zhuǎn)嫁給外部投資者承擔(dān)！在西方模式之下，容易產(chǎn)生利用股權(quán)激勵(lì)工具作為掠奪資本市場(chǎng)中小股東和投資人財(cái)富的手段，從而爆發(fā)了類(lèi)似安然公司等一系列丑聞，薛中行認(rèn)為，本應(yīng)是股東給管理層的期權(quán)激勵(lì)工具曾一度淪為管理層自我牟利的工具。而且西方社會(huì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了其發(fā)展問(wèn)題，并出臺(tái)了歷史上最苛刻的《薩班斯法案》以確保投資人利益！中國(guó)的股份制發(fā)展應(yīng)該吸取西方的教訓(xùn)，不能照搬西方的期權(quán)激勵(lì)制度，應(yīng)該具有中國(guó)式的特點(diǎn)，那就是重視企業(yè)的內(nèi)生增長(zhǎng)，以利潤(rùn)分享為主，基于股東價(jià)值創(chuàng)造的股權(quán)激勵(lì)方式。