第一篇：20141231《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南(試行)》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕119

關(guān)于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露

業(yè)務(wù)指南（試行）》的公告

2014年12月31日

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2014〕119號(hào)

為適應(yīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)信息披露系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信息披露系統(tǒng)”）正式上線運(yùn)行，方便掛牌公司、主辦券商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露業(yè)務(wù)辦理，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）》。

主要修訂的內(nèi)容如下：

一、掛牌公司應(yīng)使用披露文件編制工具編制公告文稿

掛牌公司應(yīng)在編制端使用披露文件編制工具填寫披露內(nèi)容，生成公告文稿。對(duì)于編制工具里沒有明確給出模板的臨時(shí)公告，由掛牌公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定自行編制。

二、主辦券商通過報(bào)送端報(bào)送披露文件

信息披露系統(tǒng)正式上線運(yùn)行后，主辦券商不再通過深圳證券信息有限公司上傳披露文件。主辦券商應(yīng)通過信息披露系統(tǒng)報(bào)送端上傳披露文件。主辦券商最遲應(yīng)在披露日20:00前完成信息披露文件的事前審查并上傳。

主辦券商不得以對(duì)掛牌公司的信息披露文件有異議為由拒絕上傳信息披露文件。主辦券商事前審查后，無論是否有異議，均應(yīng)及時(shí)履行信息披露程序。主辦券商如認(rèn)為掛牌公司信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的，應(yīng)要求掛牌公司及時(shí)改正，掛牌公司拒不改正的，主辦券商應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

三、披露文件在信息披露平臺(tái)披露的時(shí)點(diǎn) 主辦券商在轉(zhuǎn)讓日15:30前完成公告提交，且擬披露日期為當(dāng)日的，信息披露系統(tǒng)于當(dāng)日15:30后自動(dòng)發(fā)送相關(guān)公告至信息披露平臺(tái)披露；主辦券商在轉(zhuǎn)讓日15:30后完成公告提交，且擬披露日期為當(dāng)日的，信息披露系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送相關(guān)公告至信息披露平臺(tái)披露。

四、應(yīng)通過信息披露系統(tǒng)進(jìn)行審查意見的反饋與回復(fù)

全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管人員在信息披露系統(tǒng)上對(duì)已披露文件進(jìn)行審查，若發(fā)現(xiàn)公告不符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露有關(guān)規(guī)定，或公告存在重大錯(cuò)誤或遺漏的，將通過信息披露系統(tǒng)向主辦券商發(fā)送反饋意見。主辦券商對(duì)有關(guān)問題核實(shí)后應(yīng)及時(shí)通過信息披露系統(tǒng)向全國股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行回復(fù)。

五、信息披露文件無法正常披露的處理

主辦券商如發(fā)現(xiàn)信息披露文件無法在規(guī)定的時(shí)間段中成功披露的，主辦券商應(yīng)立即向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)后進(jìn)行處理。

修訂后的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）》于2015年1月12日起施行。

特此公告。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）》

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2014年12月31日

附件 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）.doc

附件

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南

（試行）

為規(guī)范掛牌公司、主辦券商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露業(yè)務(wù)辦理，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)信息披露系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信息披露系統(tǒng)”）實(shí)現(xiàn)披露文件的電子化填寫與報(bào)送，信息披露系統(tǒng)由信息披露文件編制端（以下簡(jiǎn)稱“編制端”）和信息披露文件報(bào)送端（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)送端”）組成。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過編制端編制披露文件；主辦券商使用“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)字證書”（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)字證書”）通過報(bào)送端報(bào)送披露文件。數(shù)字證書是主辦券商登陸報(bào)送端的身份證明，使用數(shù)字證書在報(bào)送端進(jìn)行的操作行為均代表主辦券的行為，主辦券商承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；信息披露系統(tǒng)在規(guī)定的時(shí)間段中將披露文件自動(dòng)發(fā)送至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“信息披露平臺(tái)”）。

一、掛牌公司編制披露文件并報(bào)主辦券商審查

（一）掛牌公司董事會(huì)秘書或者信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》等規(guī)定，在編制端使用信息披露文件編制工具填寫披露內(nèi)容，生成信息披露文件。編制工具里沒有明確給出模板的臨時(shí)報(bào)告，由掛牌公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定自行編制。

掛牌公司在使用編制工具完成信息披露文件編制工作后，應(yīng)當(dāng)對(duì)編制工具生成的信息披露文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，確保不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（二）掛牌公司將編制好的信息披露文件及備查文件送達(dá)主辦券商。一般情況下，上述材料包括加蓋董事會(huì)章的信息披露紙質(zhì)文件及相應(yīng)電子文件，其中電子文件包括定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告正文及相應(yīng)XBRL文件（自行編制的除外）。

（三）進(jìn)行定期報(bào)告披露的，掛牌公司應(yīng)與主辦券商商定披露日期。主辦券商通過報(bào)送端的電子化預(yù)約功能協(xié)助掛牌公司完成披露時(shí)間的預(yù)約。特殊原因需變更披露預(yù)約時(shí)間的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司在原預(yù)約披露日5個(gè)轉(zhuǎn)讓日前通過報(bào)送端進(jìn)行修改；在5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)需要變更預(yù)約披露時(shí)間的，掛牌公司還應(yīng)發(fā)布《關(guān)于變更XX年度（半年度）報(bào)告披露日期的提示性公告》。

信息披露系統(tǒng)根據(jù)均衡披露原則，限制每日預(yù)約量以及修改 次數(shù)。預(yù)計(jì)披露日期、變更情況及最終披露日期將在信息披露平臺(tái)上公布。

（四）掛牌公司申請(qǐng)豁免披露涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密的信息，應(yīng)通過主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）申請(qǐng)并提出豁免披露的充分依據(jù)?；砻舛ㄆ趫?bào)告相關(guān)信息披露的，主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司在申報(bào)預(yù)約披露日期的同時(shí)通過報(bào)送端申請(qǐng)；豁免臨時(shí)報(bào)告披露的，應(yīng)及時(shí)在線下向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請(qǐng)。

二、主辦券商事前審查并上傳至信息披露系統(tǒng)

（一）主辦券商對(duì)擬披露的信息披露文件進(jìn)行事前審查，發(fā)現(xiàn)擬披露的信息披露文件與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定不符的，主辦券商應(yīng)與掛牌公司溝通，了解相關(guān)情況，督導(dǎo)掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充，直至符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定的要求。擬披露的信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，主辦券商應(yīng)要求掛牌公司及時(shí)改正，掛牌公司拒不改正的，主辦券商應(yīng)通過報(bào)送端向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，并在掛牌公司信息披露文件披露當(dāng)日同時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

主辦券商對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行事前審查中，如發(fā)現(xiàn)掛牌公司的財(cái)務(wù)報(bào)告被出具了否定意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，或期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定的其他情形的，主辦券商應(yīng)通過報(bào)送端向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。

（二）主辦券商事前審查后，無論是否有異議，均應(yīng)通過報(bào)送端將信息披露文件正文（PDF格式）及XBRL文件（自行編制的除外）上傳至信息披露系統(tǒng)；主辦券商如有異議的應(yīng)按本條 第（一）項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

主辦券商最遲應(yīng)在披露日20:00前完成事前審查并上傳。信息披露文件一經(jīng)上傳將不可撤回。

三、信息披露系統(tǒng)將信息披露文件發(fā)送至信息披露平臺(tái)

（一）主辦券商在轉(zhuǎn)讓日15:30前提交信息披露文件，且擬披露日期為當(dāng)日的，信息披露系統(tǒng)于當(dāng)日15:30后自動(dòng)將信息披露文件發(fā)送至信息披露平臺(tái)披露。

（二）主辦券商在轉(zhuǎn)讓日15:30后提交信息披露文件，且擬披露日期為當(dāng)日的，信息披露系統(tǒng)自動(dòng)將信息披露文件發(fā)送至信息披露平臺(tái)披露。

四、信息披露文件披露后的審查和處理(一)更正或補(bǔ)充公告的處理

全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管人員在信息披露系統(tǒng)上對(duì)信息披露文件進(jìn)行審查，若發(fā)現(xiàn)信息披露文件不符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露有關(guān)規(guī)定，或信息披露文件存在重大錯(cuò)誤或遺漏的，將通過信息披露系統(tǒng)向主辦券商發(fā)送反饋意見。主辦券商對(duì)有關(guān)問題核實(shí)后應(yīng)及時(shí)通過信息披露系統(tǒng)向全國股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行回復(fù)。

信息披露文件在信息披露平臺(tái)披露后，如因錯(cuò)誤或遺漏需要更正或補(bǔ)充的，掛牌公司需發(fā)布更正或補(bǔ)充公告，并重新披露相關(guān)信息披露文件，原已披露的信息披露文件不做撤銷。

(二)撤銷或替換公告的處理

已披露的信息披露文件不得撤銷或替換。(三)補(bǔ)發(fā)公告的處理

掛牌公司不能按照規(guī)定的時(shí)間披露信息披露文件，或發(fā)現(xiàn)存 在應(yīng)當(dāng)披露但尚未披露的信息披露文件的，掛牌公司應(yīng)發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)信息披露文件。

全國股轉(zhuǎn)公司若發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在應(yīng)披露但未披露信息披露文件的，通知主辦券商督促掛牌公司發(fā)布補(bǔ)發(fā)公告并補(bǔ)發(fā)信息披露文件。

五、信息披露文件無法正常披露的處理

主辦券商通過報(bào)送端完成信息披露文件的提交后，應(yīng)及時(shí)查看信息披露文件是否在本指南第三條規(guī)定的時(shí)間段中成功披露至信息披露平臺(tái)。如發(fā)現(xiàn)信息披露文件無法在規(guī)定的時(shí)間段中成功披露的，主辦券商應(yīng)立即向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)后進(jìn)行處理。

第二篇：6.1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試

行）

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告(2013)3號(hào)

第一章總則

第一條 為規(guī)范掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第85號(hào)）、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]1號(hào)）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種適用本細(xì)則。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）對(duì)上述證券品種的信息披露、暫停及恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、終止及重新掛牌以及掛牌公司并購重組等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第四條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱“重大信息”），并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第五條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露。

公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的任職及職業(yè)經(jīng)歷向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露，發(fā)生變更時(shí)亦同。上述人員離職無人接替或因故不能履行職責(zé)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)并披露。第六條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在掛牌時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有掛牌公司股票情況。

有新任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或上述報(bào)備事項(xiàng)發(fā)生變化的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將最新資料向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

第七條 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司掛牌時(shí)簽署遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管要求的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》（以下簡(jiǎn)稱“承諾書”），并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署上述承諾書并報(bào)備。

第八條 掛牌公司披露重大信息之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查，公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。

掛牌公司在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定披露平臺(tái)的披露時(shí)間。第九條 掛牌公司發(fā)生的或者與之有關(guān)的事件沒有達(dá)到本細(xì)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本細(xì)則沒有具體規(guī)定，但公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第十條 主辦券商應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，對(duì)其信息披露文件進(jìn)行事前審查。

發(fā)現(xiàn)擬披露的信息或已披露信息存在任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項(xiàng)的，主辦券商應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。掛牌公司拒不更正或補(bǔ)充的，主辦券商應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第二章定期報(bào)告

第十一條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括報(bào)告、半報(bào)告，可以披露季度報(bào)告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在本細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制并披露報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半報(bào)告；披露季度報(bào)告的，公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。

披露季度報(bào)告的，第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年的報(bào)告。第十二條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)均衡原則統(tǒng)籌安排各掛牌公司定期報(bào)告披露順序。

公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時(shí)間披露定期報(bào)告，因故需要變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情況決定是否調(diào)整。

第十三條 掛牌公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

掛牌公司不得隨意變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議。

第十四條 掛牌公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告按時(shí)披露。董事會(huì)因故無法對(duì)定期報(bào)告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式披露，說明具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露。

公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過的定期報(bào)告。

第十五條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前及時(shí)向主辦券商送達(dá)下列文件：(一)定期報(bào)告全文、摘要（如有）；(二)審計(jì)報(bào)告（如適用）；

(三)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；

(四)公司董事、高級(jí)管理人員的書面確認(rèn)意見及監(jiān)事會(huì)的書面審核意見；(五)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；(六)主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

第十六條 報(bào)告出現(xiàn)下列情形的，主辦券商應(yīng)當(dāng)最遲在披露前一個(gè)轉(zhuǎn)讓日向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告：

（一）財(cái)務(wù)報(bào)告被出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（二）經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。

第十七條 掛牌公司財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的，公司在向主辦券商送達(dá)定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明，審議此專項(xiàng)說明的董事會(huì)決議以及決議所依據(jù)的材料；

（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議；

（三）負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說明；

（四）主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

第十八條 負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師按本細(xì)則第十七條出具的專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的依據(jù)和理由；

（二）非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)對(duì)報(bào)告期公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響；

（三）非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)是否違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定。

第十九條 本細(xì)則第十七條所述非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)屬于違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，主辦券商應(yīng)當(dāng)督促掛牌公司對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行糾正。

第二十條 掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)對(duì)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于定期報(bào)告的事后審查意見及時(shí)回復(fù)，并按要求對(duì)定期報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說明。

主辦券商應(yīng)當(dāng)在公司對(duì)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司回復(fù)前對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行審查。如需更正、補(bǔ)充公告或修改定期報(bào)告并披露的，公司應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)內(nèi)部審議程序。

第三章臨時(shí)報(bào)告

第一節(jié)臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定

第二十一條 臨時(shí)報(bào)告是指掛牌公司按照法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。

臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并由公司董事會(huì)發(fā)布。

第二十二條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：

（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)；

（二）簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或者期限）時(shí)；

（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。

第二十三條 對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及本細(xì)則第二十二條規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司亦應(yīng)履行首次披露義務(wù)：

（一）該事件難以保密；

（二）該事件已經(jīng)泄漏或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；

（三）公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。

第二十四條 掛牌公司履行首次披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定的披露要求和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定的臨時(shí)公告格式指引予以披露。

在編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實(shí)，待相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。

第二十五條 掛牌公司控股子公司發(fā)生的對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息，掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露。

第二節(jié)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議

第二十六條 掛牌公司召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的決議（包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議）向主辦券商報(bào)備。

董事會(huì)決議涉及本細(xì)則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露；決議涉及根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股東大會(huì)審議的收購與出售資產(chǎn)、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）的，公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時(shí)以臨時(shí)公告的形式披露。

第二十七條 掛牌公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字的決議向主辦券商報(bào)備。

涉及本細(xì)則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時(shí)公告的形式及時(shí)披露。

第二十八條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開十五日前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。

掛牌公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開重大信息。

第二十九條 掛牌公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決議公告披露。股東大會(huì)公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見證意見。

第三十條 主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提供董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議記錄的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。

第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易

第三十一條 掛牌公司的關(guān)聯(lián)交易，是指掛牌公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)。

第三十二條 掛牌公司的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系包括《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)-關(guān)聯(lián)方披露》規(guī)定的情形，以及掛牌公司、主辦券商或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的情形。

第三十三條 掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度。

第三十四條 對(duì)于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露上一報(bào)告之前，對(duì)本將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，提交股東大會(huì)審議并披露。對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告和半報(bào)告中予以分類，列表披露執(zhí)行情況。

如果在實(shí)際執(zhí)行中預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額超過本關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額的，公司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項(xiàng)依據(jù)公司章程提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議并披露。

第三十五條 除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，掛牌公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過股東大會(huì)審議并以臨時(shí)公告的形式披露。

第三十六條 掛牌公司與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行下列交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露：

（一）一方以現(xiàn)金認(rèn)購另一方發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；

（二）一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；

（三）一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬。

（四）掛牌公司與其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。

第四節(jié)其他重大事件

第三十七條 掛牌公司對(duì)涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第三十八條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。

第三十九條 股票轉(zhuǎn)讓被全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常波動(dòng)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一股份轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，公司應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

第四十條 公共媒體傳播的消息（以下簡(jiǎn)稱“傳聞”）可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主辦券商提供有助于甄別傳聞的相關(guān)資料，并決定是否發(fā)布澄清公告。

第四十一條 實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的掛牌公司，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定，并履行披露義務(wù)。

第四十二條 限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)公告或履行相關(guān)手續(xù)。

第四十三條 在掛牌公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司總股本5%的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)通知掛牌公司并披露權(quán)益變動(dòng)公告。

第四十四條 掛牌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其披露的承諾事項(xiàng)。

公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問，并及時(shí)披露原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。

第四十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)掛牌公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或作出股票終止掛牌決定后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第四十六條 掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露：

（一）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

（二）控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金；

（三）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；

（四）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

（五）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（六）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（七）董事會(huì)就并購重組、股利分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成決議；

（八）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

（九）對(duì)外提供擔(dān)保（掛牌公司對(duì)控股子公司擔(dān)保除外）；

（十）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司控股股東、實(shí)際控制人在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國證監(jiān)會(huì)稽查、中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選，或收到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的其他行政管理部門處罰；

（十一）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（十二）主辦券商或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對(duì)外擔(dān)保或資金占用的解決進(jìn)展情況。

第四章監(jiān)管措施和違規(guī)處分

第四十七條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人、律師、主辦券商和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。

第五章釋義

第四十八條 本細(xì)則下列用語具有如下含義：

（一）披露：指掛牌公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本細(xì)則和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他有關(guān)規(guī)定在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站上公告信息。

（二）重大事件：指對(duì)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

（三）及時(shí)：指自起算日起或者觸及本細(xì)則規(guī)定的披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，另有規(guī)定的除外。

（四）高級(jí)管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員。

（五）控股股東：指其持有的股份占公司股本總額50%以上的股東；或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

（六）實(shí)際控制人：指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠支配、實(shí)際支配公司行為的自然人、法人或者其他組織。

（七）控制：指有權(quán)決定一個(gè)公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策，并能據(jù)以從該公司的經(jīng)營活動(dòng)中獲取利益。有下列情形之一的，為擁有掛牌公司控制權(quán)：

1.為掛牌公司持股50%以上的控股股東； 2.可以實(shí)際支配掛牌公司股份表決權(quán)超過30%；

3.通過實(shí)際支配掛牌公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；

4.依其可實(shí)際支配的掛牌公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；

5.中國證監(jiān)會(huì)或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。

（八）掛牌公司控股子公司：指掛牌公司持有其50%以上股份，或者能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。

（九）承諾：指掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人就重要事項(xiàng)向公眾或者監(jiān)管部門所作的保證和相關(guān)解決措施。

（十）違規(guī)對(duì)外擔(dān)保：是指掛牌公司及其控股子公司未經(jīng)其內(nèi)部審議程序而實(shí)施的擔(dān)保事項(xiàng)。

（十一）凈資產(chǎn)：指掛牌公司資產(chǎn)負(fù)債表列報(bào)的所有者權(quán)益；掛牌公司編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的為合并資產(chǎn)負(fù)債表列報(bào)的歸屬于母公司所有者權(quán)益，不包括少數(shù)股東權(quán)益。

（十二）日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易：日常性關(guān)聯(lián)交易指掛牌公司和關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的購買原材料、燃料、動(dòng)力，銷售產(chǎn)品、商品，提供或者接受勞務(wù)，委托或者受托銷售，投資（含共同投資、委托理財(cái)、委托貸款），財(cái)務(wù)資助（掛牌公司接受的）等的交易行為；公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型。

除了日常性關(guān)聯(lián)交易之外的為偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易。

（十三）控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用資金：指掛牌公司為控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其他支出；代控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)償還債務(wù)而支付的資金；有償或者無償、直接或者間接拆借給控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)的資金；為控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)；其他在沒有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下提供給控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)使用的資金或者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他形式的占用資金情形。

（十四）以上：本規(guī)則中“以上”均含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。

第六章附則

第四十九條 本細(xì)則由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第三篇：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》

附件1

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌

業(yè)務(wù)操作指南（試行）

（2017年6月修訂）

為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

（一）股東開戶

主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè)

申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http://004km.cn郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時(shí)提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。

三、其他事項(xiàng)

（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形

申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。

（1）存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；

（2）存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過考核的情形；

（3）存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；

（4）存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào)；

（5）存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。2．暫停掛牌辦理流程

4．恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)

申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：

（1）主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。

（2）全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。

如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三

（二）”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。

（二）終止掛牌

申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。

0

四、部分文件參考格式

（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書

______股份有限公司股票 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡(jiǎn)稱擬定為______。

請(qǐng)予核定。

申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名： 聯(lián)系電話： 傳真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

說明：證券簡(jiǎn)稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個(gè)單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個(gè)漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。

（三）關(guān)于股票掛牌的提示性公告

________股份有限公司 關(guān)于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

證券簡(jiǎn)稱：______，證券代碼：______。

轉(zhuǎn)讓方式：______。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。

做市商2：（全稱）。所屬層級(jí)：。

（如有掛牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時(shí)發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于年月日、股票發(fā)行情況報(bào)告書已于年月日披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)004km.cn，供投資者查閱。

股份有限公司

（公章）

年月日

（四）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告

第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請(qǐng)其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。

第四條甲方的義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供制度保障。

（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對(duì)其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條乙方的義務(wù)：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。

（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費(fèi)：

（一）掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計(jì)算的本掛牌年費(fèi)。

（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)

爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日

第五篇：推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書-全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

本協(xié)議由以下各方于 年 月 日在（簽約地點(diǎn)）簽訂： 甲方： 股份有限公司 法定代表人： 住 所：

乙方:（主辦券商）法定代表人： 住 所：

甲方委托乙方負(fù)責(zé)推薦甲方股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌，組織編制掛牌申請(qǐng)文件，并指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制；乙方同意接受委托。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《主辦券商管理細(xì)則》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱 “《推薦規(guī)定》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一章 甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

第一條 甲方基本情況：

（一）股份公司設(shè)立時(shí)間。

（二）股本總額。

（三）股東人數(shù)。

（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股明細(xì)。

第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾：

（一）保證遵守《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

（二）接受乙方依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》及中國證監(jiān)會(huì)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）發(fā)布的其他規(guī)定對(duì)甲方作出的督促指導(dǎo)，并配合乙方采取的相關(guān)措施。

（三）按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理機(jī)制，確保所有股東，特別是中小股東充分行使法律、行政法規(guī)和公司章程 規(guī)定的合法權(quán)利。

（四）在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提供服務(wù)。

第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：

（一）甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。

（二）甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、掛牌申請(qǐng)文件制作、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第四條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌工作，向乙方提交掛牌所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（二）甲方應(yīng)于正式掛牌前完成以下工作：

1、通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管。

2、核對(duì)并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股數(shù)量。

3、與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股票進(jìn)行初始登記。

（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊(cè)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭(zhēng)議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。

（四）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

（五）甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行披露。

（六）甲方及董事會(huì)全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（七）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)；若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（八）甲方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

（九）甲方董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會(huì)秘書的，應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

（十）甲方應(yīng)將董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式（辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和其變更情況及時(shí)告知乙方。

（十一）董事會(huì)秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。

（十二）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng)，對(duì)外咨詢電話保持暢通。

（十三）甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔 形式及時(shí)報(bào)送乙方，并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

（十四）甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露報(bào)告。

公司財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

（十五）甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露半報(bào)告。

（十六）甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定，編制報(bào)告、半報(bào)告，并在披露前經(jīng)乙方審查。

（十七）甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定，在發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。

（十八）董事長(zhǎng)不能正常履行職責(zé)超過三個(gè)月的，甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。

（十九）甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的公司股票，按相關(guān)規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其持股數(shù)量在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請(qǐng)。

（二十）甲方股東所持股票解除限售，甲方應(yīng)提前()個(gè)轉(zhuǎn)讓日向乙方提出申請(qǐng)。

（二十一）甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

（二十二）甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：

1、提供必要的辦公條件。

2、保證相關(guān)人員及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查所必需的資料，認(rèn)真接受乙方調(diào)查訪談，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙。

3、乙方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯(cuò)誤、不充分或不完整情況的，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。

4、積極配合乙方的整改要求，整理規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)。

第二章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

第五條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾：

（一）經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。

（二）具有符合《主辦券商管理細(xì)則》、《推薦規(guī)定》規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。

（三）勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商推薦職責(zé)。第六條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)對(duì)甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

（二）乙方有權(quán)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

（三）乙方有權(quán)對(duì)甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，可對(duì)甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專 項(xiàng)調(diào)查。

（四）乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。

（五）甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第七條 乙方就擔(dān)任推薦甲方公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）乙方應(yīng)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。

（二）乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。

（三）乙方應(yīng)依據(jù)《推薦規(guī)定》的規(guī)定，推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（四）對(duì)甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)信息披露義務(wù)人采取培訓(xùn)等相關(guān)措施，促使其熟悉和理解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（五）乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時(shí)按照《公司法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定辦理股份登記、信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。

（六）乙方及其推薦掛牌業(yè)務(wù)人員、內(nèi)核業(yè)務(wù)人員、專門持續(xù)督 導(dǎo)人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

第三章 費(fèi)用

第八條 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用：

（一）推薦掛牌費(fèi)（）元。

（二）持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)（）元/年。

（三）其他費(fèi)用（）元/年。費(fèi)用的支付方式和時(shí)間為（）。

第九條 甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。

第四章 協(xié)議的變更與解除

第十條 本協(xié)議依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定簽訂，如因相關(guān)規(guī)定修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致的，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十一條 出現(xiàn)下列情況之一，甲乙雙方可以解除本協(xié)議：

（一）甲方股票掛牌申請(qǐng)未獲全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。

（二）乙方不再從事推薦業(yè)務(wù)。

（三）甲方股票終止掛牌。

第十二條 除第十一條規(guī)定的情形外，甲乙雙方不得隨意解除本協(xié)議；確需解除協(xié)議的，應(yīng)在解除前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告 并說明合理理由，且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。

第五章 免責(zé)條款

第十三條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十四條 發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

第六章 爭(zhēng)議解決

第十五條 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決：

（一）仲裁。

（二）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七章 其他事項(xiàng)

第十六條 本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議有效組成部份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。

第十七條 本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

第十八條 本協(xié)議一式（）份，甲、乙雙方各執(zhí)（）份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（）份，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：