第一篇：重大事項內(nèi)部會審制度

重大事項內(nèi)部會審制度

深入推進依法行政，進一步改進工作作風，增強集體決策意識和責任意識，提高依法決策水平，確保重大行政行為的公開、公平、公正，有效預(yù)防違法和不適當?shù)男姓袨椋e極服務(wù)社會和廣大人民群眾，特制訂重大事項內(nèi)部會審制度。

一、會審方式

對事關(guān)全局性的重大問題會審，分別以局業(yè)務(wù)例會、局辦公會的形式進行。

對國土資源重要業(yè)務(wù)工作，以及內(nèi)部規(guī)范管理工作，一般以局辦公會議和專門小組的形式研究會審。會審會一般由局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)科、室負責人組成。根據(jù)需要，也可請有關(guān)專業(yè)人員參加。會審會一般由主要負責人主持召開，也可由主要負責人指定其他負責人主持。主持人應(yīng)充分聽取與會人員意見，并綜合大多數(shù)人員意見形成方案會審會對討論決定的有關(guān)事項，應(yīng)當如實記錄在案，并在會審結(jié)束后指派專人予以處理。會審會研究決定的有關(guān)事項，經(jīng)主要負責人確認后，以文字形式整理下發(fā)或存檔，作為部門辦理有關(guān)業(yè)務(wù)事項及內(nèi)部運行程序的執(zhí)行依據(jù)。

二、會審內(nèi)容

根據(jù)國務(wù)院《通知》和省政府的要求，凡屬建設(shè)用地、土地市場、地政地籍、土地資產(chǎn)處置、供地價格確定、土地利用總體規(guī)劃和年度計劃、地質(zhì)礦產(chǎn)和礦產(chǎn)管理、行政執(zhí)法、組織人事和財務(wù)以及行政管理等重大事項應(yīng)當經(jīng)過集體會審，實行集體決策：

1、年度用地計劃的編制、分解，重大建設(shè)用地項目預(yù)審；

2、年度經(jīng)營性用地出讓計劃；

3、出讓地塊方案；

4、各項管理制度；

5、重大土地權(quán)屬爭議處理意見；

6、大宗土地轉(zhuǎn)讓變更，處理政策規(guī)定；

7、地類及地權(quán)調(diào)整方案；

8、本局獨立處理企業(yè)改制土地資產(chǎn)方案的審定；

9、土地利用調(diào)查及地籍調(diào)查、信息系統(tǒng)建設(shè)方案審核；

10、鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用總體規(guī)劃調(diào)整；

11、土地開發(fā)復(fù)墾整理項目立項及開發(fā)、復(fù)墾經(jīng)費的使用、分配；

12、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用規(guī)劃的編制和地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃；

13、重大疑難案件的查處（重大案件標準：罰款額超過20萬元，拆除永久性建筑物占地100平方米以上）；

14、規(guī)范性文件的草擬上報；

15、重大信訪案件調(diào)查處理及違法用地責任人需要“雙開”或需要移交司法機關(guān)處理的；

16、涉及全局性專項治理，執(zhí)法檢查等工作；

17、機關(guān)管理、制度建設(shè)等重大事項；

18、其他需要集體決定的事項。

三、會審程序

預(yù)審。提請會審前，應(yīng)由有關(guān)業(yè)務(wù)承辦人對有關(guān)業(yè)務(wù)事項進行初步審查和分析。屬于一般性業(yè)務(wù)工作，科室研究后報分管領(lǐng)導(dǎo)批準，不須提交會審；認為條件缺乏或者還需要做其它補充、完善的，暫不提交會審，待條件成熟后再提交會審；對重大事項或涉及政府部門和兩個科室以上需要協(xié)調(diào)的，決定提交會審，相關(guān)單位填寫《重大事項會商提請單》，報分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，于每周星期三前送綜合科，綜合科匯總后每周星期四呈報主要領(lǐng)導(dǎo)在各提請單上分別作出批示；綜合科根據(jù)主要領(lǐng)導(dǎo)的批示和局領(lǐng)導(dǎo)碰頭會決定，通知有關(guān)部門做好準備。會審。分三個步驟。

首先，有關(guān)業(yè)務(wù)承辦人單位向會審會介紹提交會審的有關(guān)業(yè)務(wù)事項的基本情況，讓會審人員對研究的事項有比較清楚的認識和了解。同時，根據(jù)具體情況和政策法律規(guī)定，提供相關(guān)材料，提出處理意見和建議。必要時可提出兩種以上方案，供會審參考。

其次，針對承辦單位介紹的情況及提出的處理意見和建議，會審人員充分醞釀，并據(jù)實發(fā)表自己的意見和觀點。通過共同討論，集思廣益，找出解決問題的統(tǒng)一方法和有效途徑，以達到共識。

第三，對會審人員提出的意見和建議，由會議主持人進行集中和篩選，對意見一致，且事實清楚、理由充分、符合政策法律法規(guī)的，應(yīng)當予以采納；對意見雖然一致，但事實不清，理由不充足，以及法律依據(jù)不充分的，不予采納；對意見不一致或者因問題比較復(fù)雜，一時難以做出決定的，可待下一次會審會再審，也可另行召開會審會再審。

終審。對會審形成一致意見，在主要負責人予以最終確認后，作為集體決定正式予以實施。

報審。對不屬于國土資源管理部門決定的事項，或雖屬于國土資源管理部門決定的事項，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和職權(quán)分工，還需報請上級主管部門或者同級人民政府批準的，在作出決定后，應(yīng)當按程序及時上報處理。

四、會審原則 依法行政原則。對重大事項的決定，都必須以事實為依據(jù)，以法律為準繩，實事求是地依法辦理。不得以任何理由和借口，巧立名目，弄虛作假，為他人牟取不正當利益，更不得利用職權(quán)徇私舞弊、貪贓枉法，做出有損國家、集體和個人利益的事情，確保各項審批活動能夠依法有序進行。

公正公開原則。對需要研究處理的事項，無論任何人和任何事情，都要平等相待、一視同仁盡可能做到公正、公平和公開。絕不能分親疏、搞等級，或者厚此薄彼、偏輕偏重。

主動回避原則。提交會審研究決定的有關(guān)事項，如與會審人員有直接利害關(guān)系可能影響公正處理的，該會審人員應(yīng)當主動申請回避。不主動申請回避的，會議主持人應(yīng)提醒其回避。

服從多數(shù)原則。會審研究討論的有關(guān)事項，如果意見有分歧，原則上應(yīng)當少數(shù)服從多數(shù)。分管領(lǐng)導(dǎo)不能參加會議，對相關(guān)事項不予審議。其他領(lǐng)導(dǎo)不能參加會議，由局長或分管領(lǐng)導(dǎo)事先征求意見，并在會上說明。及時高效原則。對提交會審的有關(guān)事項，會審會應(yīng)當分別不同情況，及時作出處理。該輸?shù)谋M快辦理，不該項輸?shù)拿鞔_不予辦理。對情況復(fù)雜或者條件不成熟暫時不能辦理的，要主動說明情況，待條件具備后再行辦理。會審事項做出決定，明確主辦單位和完成時限。對于緊急情況和上級交辦的重大事項，意見不一致或來不及會審，主要領(lǐng)導(dǎo)相機決策。

五、會審實施

1、承辦單位和綜合科負責會議記錄，主辦科室負責決定的落實政策，綜合科督辦決定的執(zhí)行。

2、承辦單位必須認真落實會議決定，如遇到困難和問題需領(lǐng)導(dǎo)再行決策，按程序提請會審。

3、已會審決定的重大事項，在取得階段性進展或完成后，承辦單位必須形成書面報告，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，送綜合科，由綜合科呈報局主要領(lǐng)導(dǎo)。

第二篇：重大事項內(nèi)部決策制度

金山鎮(zhèn)重大事項內(nèi)部決策制度-紀律監(jiān)督

1、經(jīng)黨委集體研究作出的決定，黨委成員必須堅決執(zhí)行，個人無權(quán)改變。對黨

委集體研究的決定，成員個人意見被否決后，允許保留，但在沒有作出新的決定之

前，必須認真執(zhí)行黨委會的決定，對不遵守、不執(zhí)行集體決定，給工作造成損失的，按照相關(guān)規(guī)定追究責任。

2、黨委成員要嚴格遵守會議紀律和保密規(guī)定，除經(jīng)黨委同意公布的以外，不得

向外傳播或泄露會議內(nèi)容、討論及決定情況，違者按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

3、本制度的執(zhí)行情況將列入黨委成員工作考核及黨風廉政建設(shè)責任制考核的重要內(nèi)容。

流水鎮(zhèn)重大事項接受群眾監(jiān)督制度

一、人防管理房、人防坑道、人防機械的出租價格，經(jīng)集體研究，必須征求群眾的意見；

二、新建人防工程及人防工程的維護管理、負責施工單位的確定、整個工程的概預(yù)算，需經(jīng)集體研究，征求群眾的意見；

三、單位的重大事項的決定，需召開辦務(wù)會議集體研究，并向群眾公布結(jié)果。

四、設(shè)立監(jiān)督電話（0580—2022319），在網(wǎng)站上設(shè)立監(jiān)督意見郵箱（zsrfb@163.com），在辦公區(qū)設(shè)立意見箱，多途徑接受群眾監(jiān)督。

第三篇：11、重大事項內(nèi)部報告制度

江蘇中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司

重大事項內(nèi)部報告制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范江蘇中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大

事項內(nèi)部報告工作,明確公司重大信息內(nèi)部報告的職責和程序,確保公司信息披 露內(nèi)容的及時、真實、準確、完整,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人 民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《江蘇中泰橋梁鋼構(gòu)股 份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定,結(jié)合公司實際情況, 制定本制度。

第二條 公司重大事項內(nèi)部報告制度是指當出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公 司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時,按照本制度規(guī)定負有報告義務(wù)的 單位、部門、人員,應(yīng)當在第一時間將相關(guān)信息及時向公司責任領(lǐng)導(dǎo)、董事會秘 書、董事長進行報告的制度,確保董事會秘書第一時間獲悉公司重大信息。

第三條 公司重大事項報告義務(wù)人包括如下人員和機構(gòu)：

1、公司董事會秘書;

2、公司董事和董事會;

3、公司監(jiān)事和監(jiān)事會;

4、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員;

5、公司各部門及各所屬公司的負責人,即公司各部門負責人、各所屬全資控 股公司負責人和委派到參股公司的負責人為該部門和該公司重大事項報告義務(wù) 人;

6、公司控股股東、實際控制人和持股5%以上的大股東;

7、其他負有信息披露職責的公司人員和部門。

第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前,應(yīng)當將

該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi),不得泄露公司內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易 或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。

第二章 重大事項的范圍

第五條 公司各重大事項報告義務(wù)人發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時,應(yīng)及時、準 確、真實、完整地向董事長報告,并同時告知董事會秘書,將有關(guān)資料報董事會辦 公室備案。主要包括：

1、董事會決議;

2、監(jiān)事會決議;

3、股東大會決議;

4、公司發(fā)生的達到第六條標準之一的以下交易：

（1）購買或者出售資產(chǎn)：

（2）對外投資（包含委托理財、委托貸款等）;

（3）提供財務(wù)資助;

（4）提供擔保;

（5）租入或者租出資產(chǎn);

（6）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù);

（7）贈與或者受贈資產(chǎn);

（8）債權(quán)、債務(wù)重組;

（9）簽訂許可使用協(xié)議;

（10）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究和開發(fā)項目;

（11）證券交易所認定的其他交易。

上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力,以及出售產(chǎn)品、商品 等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn),但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的,仍包含在內(nèi)。上述“提供財務(wù)資助”,“提供擔?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?應(yīng)當以發(fā)生額 作為計算標準,并按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算。

5、對外提供擔保;

6、公司發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)交易（公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生交易標的相關(guān)的 同類關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當按照累計）：

（1）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易;

（2）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上,且占上市公司最近一 期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。

7、以下重大訴訟、仲裁事項：

（1）公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資 產(chǎn)絕對值10%以上的;

（2）未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項,董事會基于 案件特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響,或者證券 交易所認為有必要的,以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告 無效的訴訟的。

8、公司變更募集資金投資項目;

9、公司業(yè)績預(yù)報、業(yè)績快報和盈利預(yù)測;

10、公司利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本;

11、公司股票交易異常波動和傳聞澄清;

12、公司回購股份;

13、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,涉及可轉(zhuǎn)換公司債券的重大事項：

14、出現(xiàn)下列使公司面臨重大風險的情形之一時,應(yīng)當及時報告（以下事項 涉及具體金額的按照第六條標準判斷）：

（1）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失;

（2）發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期末獲清償;

（3）可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任;

（4）計提大額資產(chǎn)減值準備;

（5）公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責令關(guān)閉;

（6）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）;

（7）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序,公司對相應(yīng)債權(quán)未提足額 壞賬準備;

（8）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

（9）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

（10）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,或者受到重大行政、刑事處罰;

（11）董事長或者總經(jīng)理無法履行職責,董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌 違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取強制措施;

（12）深圳證券交易所或公司認定的其他重大風險情況。

15、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公 地址和聯(lián)系電話等;

16、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;

17、變更會計政策或者會計估計;

18、董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān) 決議;

19、中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會對公司發(fā)行新股或者其他再融資申請?zhí)岢鱿?應(yīng)的審核意見;

20、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情 況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;

21、董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭

職或者發(fā)生變動;

22、生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化,包括：

（1）對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的國內(nèi)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及政府 政策的調(diào)整,如稅收、環(huán)保等方面;

（2）外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化,主要有新的行業(yè)標準影響市場競爭格局, 產(chǎn)品價格大幅變動,原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化、市場出現(xiàn)的替代產(chǎn)品 嚴重損害公司產(chǎn)品銷售,自然災(zāi)害對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響,與上市公司有 重大業(yè)務(wù)或交易的國家或地區(qū)的貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)重大變化,如反傾銷、新的技術(shù)標 準、環(huán)保標準等;

（3）公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化,主要有公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或市場結(jié)構(gòu)重大 調(diào)整,主要供貨商或關(guān)鍵客戶變化可能導(dǎo)致利潤大幅變動,原材料、燃料、動力成 本變化對公司利潤產(chǎn)生重大影響,獲取新的資質(zhì)或市場準入證明,新產(chǎn)品的研制 開發(fā)或得到生產(chǎn)許可獲批生產(chǎn),新發(fā)明、新專利獲得政府批準,關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)革新, 提供新的服務(wù)以及進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,新的銷售模式可能導(dǎo)致銷售收入大幅變動, 公司內(nèi)部新的重大項目建設(shè),非正常停產(chǎn)、生產(chǎn)事故、產(chǎn)品事故對公司經(jīng)營生產(chǎn) 重大影響等;

（4）其他對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)對公司經(jīng)營生 產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的信息。

23、訂立可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的生產(chǎn)經(jīng)營合同：生產(chǎn)經(jīng)營重大合同 包括與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的符合以下標準的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承 包工程等重大合同：

（1）合同金額占公司最近一個會計經(jīng)審計營業(yè)總額收入30%以上,且絕 對金額在3000萬元以上的;

（2）合同履行預(yù)計產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計經(jīng)審計利潤總額的 30%以上,且絕對金額超過300萬元的;

（3）公司或深圳證券交易所認為可能對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和盈利前

景產(chǎn)生重大影響的合同。

24、聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所;

25、法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;

26、任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè) 定信托;

27、獲得大額政府補貼等額外收益,轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對 公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項;

28、公司申請破產(chǎn)或被宣告破產(chǎn);

29、公司涉及股份變動的減資（回購除外）、合并、分立等;

30、深圳證券交易所或者公司認定的其他情形。

第六條 公司及控股子公司涉及的交易（參股子公司涉及的交易乘以本公司 持有的股權(quán)比例達到下列標準之一的）,應(yīng)及時報告：

1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上,該交易涉 及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的,以較高者作為計算數(shù)據(jù);

2、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上,且絕對金額超過1000萬元;

3、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計經(jīng)審計凈利潤的10%以上,且絕對金額超過100萬元;

4、交易的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資 產(chǎn)的10%以上,且絕對金額超過1000萬元;

5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計經(jīng)審計凈利潤的10%以上, 且絕對金額超過100萬元。

上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值,取其絕對值計算。

第七條 公司各報告義務(wù)人應(yīng)按下述規(guī)定履行重大事項的報告程序：

1、董事、監(jiān)事、高級管理人員獲悉的重大信息應(yīng)當?shù)谝粫r間報告董事長并 同時通知董事會秘書,董事長應(yīng)當立即向董事會報告并督促董事會秘書做好相關(guān) 信息披露工作;

2、各部門和下屬公司負責人應(yīng)當?shù)谝粫r間向董事會秘書報告與本部門、下 屬公司相關(guān)的重大信息;

3、對外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當 知會董事會秘書,并經(jīng)董事會秘書確認,因特殊情況不能事前確認的,應(yīng)當在相關(guān) 文件簽署后立即報送董事會秘書。上述事項發(fā)生重大進展或變化的,相關(guān)人員應(yīng) 及時報告董事長或董事會秘書,董事會秘書應(yīng)及時做好相關(guān)信息披露工作。

第三章 重大事項內(nèi)部報告的程序

第八條 報告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大信息后的第一時間,向 公司董事會及公司董事會秘書報告有關(guān)情況,并做好信息的保密工作。

上述重大信息如尚未公開披露的,在呈報時應(yīng)注意：

1、相關(guān)負責人員應(yīng)在該等事項發(fā)生或擬報時在呈報文件中注明“保密”字 樣,并盡可能縮小知悉該等保密信息的人員的范圍,原則上該等信息在呈報前的 知悉人員不得超過三人;如口頭呈報的,應(yīng)說明系保密信息,并提醒知悉人員承擔 保密義務(wù);

2、原則上該等信息應(yīng)直接呈報總經(jīng)理和董事長,總經(jīng)理和董事長在知悉該等 信息后,應(yīng)通知董事會秘書組織信息披露工作;

3、原則上該等重大信息在未公開披露前不得向其他方披露,但基于工作和業(yè) 務(wù)的需要必需向其他方披露的,應(yīng)和其他方簽署保密協(xié)議,并就該等保密信息注 明“保密”字樣,由相關(guān)方簽收。

第九條 公司內(nèi)部重大信息采取以下方式報告,包括（但不限于）：

1、書面方式;

2、電話方式;

3、會議方式。

董事會秘書認為有必要時,報告義務(wù)人有責任在兩個工作日內(nèi)提交進一步的 相關(guān)文件。

第十條 各部門和下屬公司重大事項內(nèi)部報告的方式和路徑為：相關(guān)責任人 按照本制度要求上報的內(nèi)容和金額要求,及時指派部門聯(lián)絡(luò)人員匯總、整理完整 的材料,經(jīng)責任人批準后報公司董事會辦公室匯總,再由董事會辦公室報送董事 會秘書,提請履行相關(guān)審批程序并予以披露。

董事會秘書和董事會辦公室向各部門和下屬公司收集相關(guān)信息時,各部門和 下屬公司應(yīng)當積極予以配合。

第十一條 涉及信息披露義務(wù)的事項,公司董事會秘書應(yīng)及時提出信息披露

預(yù)案,并知會經(jīng)理層,必要時應(yīng)向董事長報告。需履行會議審定程序應(yīng)立即報告董 事長或監(jiān)事會召集人,并按公司章程規(guī)定及時向全體董事、監(jiān)事發(fā)出臨時會議通 知。

第十二條 對投資者關(guān)注且非強制性信息披露的重大信息,公司董事會秘書 應(yīng)根據(jù)實際情況,按照公司投資者關(guān)系管理制度的要求,組織公司有關(guān)方面及時 與投資者進行溝通與交流或進行必要的澄清。

第十三條 公司董事會辦公室是本制度的管理協(xié)調(diào)部門,負責各方面報告的 內(nèi)部重大信息的歸集、管理,協(xié)助董事會秘書履行向董事會的報告職責。

第十四條 公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)公司實際情況,定期對公司報告義務(wù)人進 行專業(yè)培訓(xùn),督促本制度的貫徹執(zhí)行。

第十五條 違反本制度,給公司造成不良影響的報告義務(wù)人,董事會秘書應(yīng)建 議董事會或經(jīng)理層按公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定給予考核。

第四章 重大信息內(nèi)部報告的管理和責任

第十六條 公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、各控股子公司及參股公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時,負有報告義務(wù)的人員應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事長 和董事會秘書報告,確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏。

第十七條 報告、中期報告、季度報告涉及的內(nèi)容資料,公司各部門及各 下屬公司應(yīng)及時、準確、真實、完整的報送董事會秘書辦公室。

第十八條 公司內(nèi)部信息報告義務(wù)人也即內(nèi)部信息報告義務(wù)的第一責任人, 應(yīng)根據(jù)其任職單位或部門的實際情況,制定相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度,并指定熟 悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡(luò)人（各部門聯(lián)絡(luò)人以部門負責人為宜, 下屬公司根據(jù)實際情況,聯(lián)絡(luò)人以財務(wù)負責人或其他合適人員為宜）,負責本部門 或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表的聯(lián)絡(luò)工作。相應(yīng)的內(nèi)部信息報告制度和指定的信息報告聯(lián)絡(luò)人應(yīng)報公司董事會秘書辦公室 備案。重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。

第十九條 公司總經(jīng)理及其他高級管理人員負有誠信責任,應(yīng)時常敦促公司

各部門、各下屬分支機構(gòu)、公司控股公司、參股公司對重大信息的收集、整理、報告工作,內(nèi)部信息報告義務(wù)第一責任人和聯(lián)絡(luò)人對履行信息報告義務(wù)承擔連帶 責任,不得相互推諉。

第二十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在相關(guān)信息尚未公開披露之前, 應(yīng)當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi),對相關(guān)信息嚴格保密,不得泄漏公司 的內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。第 十八條公司董事會秘書應(yīng)當根據(jù)公司實際情況,定期或不定期地對公司負有重大 信息報告義務(wù)的有關(guān)人員進行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓(xùn),以 保證公司內(nèi)部重大信息報告的及時和準確。

第五章 責任與處罰

第二十一條 公司各部門、所屬公司或事業(yè)部均應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)定。發(fā) 生上述應(yīng)上報事項而未及時上報的,公司將追究事項報告義務(wù)人的責任;已給公 司造成不良影響的,公司視情節(jié)給予相關(guān)責任人批評、警告、經(jīng)濟處罰、解除職 務(wù)的處分,直至追究其法律責任。

公司對相關(guān)人員進行的處分將及時告知深圳證券交易所、上海證監(jiān)局。

第六章 附則

第二十二條 本制度未盡事宜,依據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《深圳證

券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所 的要求執(zhí)行。

第二十三條 本制度由公司董事會負責解釋。

第二十四條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效。

江蘇中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司

二〇一二年四月六日

第四篇：關(guān)于印發(fā)《重大事項內(nèi)部報告制度》的通知

中鐵二局股份有限公司文件

股司董辦?2011?162號

中鐵二局股份有限公司

關(guān)于印發(fā)《重大事項內(nèi)部報告制度》的通知

公司各單位：

根據(jù)2011年8月16日公司第四屆董事會2011年第五次會議精神，現(xiàn)將修訂后的《重大事項內(nèi)部報告制度》隨文印發(fā)，同時提出以下要求，請一并貫徹執(zhí)行：

一、各單位應(yīng)在收到本制度后5個工作日內(nèi)，將本制度送達本單位報告義務(wù)人（公司委派至各控股子公司、參股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員由董事會辦公室負責送達）。

二、公司各單位、本部各部門應(yīng)指定1名日常聯(lián)系人，負責本單位（部門）重大事項報告，并于2011年9月30日前將聯(lián)系人信息（包括姓名、部門、職務(wù)、座機、手機、電子郵箱）報送

（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）公司各部門負責人；

（三）公司所屬各全資子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）公司委派至各控股子公司、參股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（五）公司各分公司高級管理人員；

（六）上述部門或公司指定的日常聯(lián)系人。

上述報告義務(wù)人均負有按照本制度規(guī)定的時點向公司報告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉的內(nèi)部重大事項的義務(wù)，并對本部門或本公司日常聯(lián)系人所報告事項及相關(guān)資料的真實性、準確性和完整性負責。

公司各部門負責人、各子公司的董事長、各分公司總經(jīng)理全面負責本部門或本公司的重大事項報告工作，各子公司的董事會秘書具體負責組織和協(xié)調(diào)本公司的重大事項報告工作；公司各分公司應(yīng)當指定一名公司高級管理人員具體組織和協(xié)調(diào)本公司的重大事項報告工作。

日常聯(lián)系人應(yīng)當熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法律法規(guī)，并報公司董事會辦公室備案；如日常聯(lián)系人發(fā)生變動，應(yīng)于變動之日起2個工作日內(nèi)向公司董事會辦公室辦理變更備案登記。

第六條 公司董事會辦公室是公司重大事項內(nèi)部報告工作的歸口管理部門，具體承擔重大事項內(nèi)部報告的相關(guān)工作。

公司各全資、控股子公司的董事會辦公室、不設(shè)董事會的全

付款保函、履約保函提供的反擔保等）；

（四）公司或所屬各分公司、全資和控股子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項，達到以下標準之一的，應(yīng)當在合同簽署前5個工作日報告：

1.與關(guān)聯(lián)自然人之間發(fā)生的交易金額在人民幣30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；

2.與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在人民幣3000萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；

3.根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)要求應(yīng)當披露的其他關(guān)聯(lián)交易。公司財會部應(yīng)于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向公司董事會辦公室報送關(guān)聯(lián)交易的會計記錄、核算、報告及統(tǒng)計分析。

公司財會部應(yīng)當及時向董事會辦公室報送因股權(quán)關(guān)系導(dǎo)致公司關(guān)聯(lián)人變化的關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；

（五）公司或所屬各分公司、全資和控股子公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項，達到以下標準之一的，應(yīng)當及時報告：

1.涉及金額在人民幣1億元以上的（標的額為外幣的，按立案當日匯率折算）的重大訴訟、仲裁事項；

2.雖未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的，但基于案件特殊性，可能對公司股東股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項；

3.涉及公司股東、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟事項。

3.變更會計政策或者會計估計；

4.董事會就公司發(fā)行債券或者其他融資方案形成相關(guān)決議；

5．公司股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；

6.公司法定代表人、經(jīng)理、董事或監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動；

7.生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化等）；

8.新頒布的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；

9.聘任、解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；

10.法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份； 11.股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

12.獲得大額政府補貼等額外收益，或者發(fā)生可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13.其他可能影響公司聲譽等的重大事項。

第八條 如果已報告本制度第七條所述的重大事項，報告義務(wù)人還應(yīng)當按照下述規(guī)定持續(xù)報告重大事項的進展情況：

（一）董事會、監(jiān)事會或者股東大會就該重大事項形成決議的，及時報告決議情況；

時報告董事會秘書；

（二）公司董事會辦公室將需要披露的重大事項報公司董事會秘書，由其提請公司董事長向董事會報告。

第十條 所報送重大事項屬法定信息披露事項的，由公司董事會秘書負責按照相關(guān)規(guī)定組織對外披露。

第十一條 本制度第九條第一款所述的“有關(guān)材料”，包括但不限于：

（一）發(fā)生重大事項的原因、各方基本情況、重大事項的主要內(nèi)容；

（二）所涉及的中標通知書、合同意向書或協(xié)議書等相關(guān)法律文件；

（三）所涉及的政府批文、法律法規(guī)、法律文書等；

（四）法律事務(wù)部、中介機構(gòu)關(guān)于重大事項出具的法律意見；

（五）公司內(nèi)部對重大事項審批的意見、相關(guān)決議；

（六）公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書或報告義務(wù)人認為與事項密切相關(guān)的其他重要材料。

第十二條 公司董事會秘書、董事會辦公室需要進一步了解重大事項的詳細情況的，報告義務(wù)人應(yīng)當積極配合。

第十三條 公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)公司實際情況，適時組織對報告義務(wù)人進行公司治理及信息披露等方面的培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大事項報告的及時和準確。

第十四條 公司董事會辦公室、相關(guān)部門以及所屬各分、子

第五篇：重大事項報告制度

重大事項報告制度

一、需要報告的事項：

1、上級有關(guān)部門來檢查指導(dǎo)工作；

2、參加上級召開的有關(guān)重要會議情況；

3、有關(guān)部門部署或涉及全院工作；

4、涉及到公共財產(chǎn)變更、轉(zhuǎn)移、外借和帳號借用的；

5、部門接受有關(guān)部門贊助或長期借用外單位通訊工具、車輛及其他財物的；

6、部門使用的公共設(shè)施遭受較大損失或出現(xiàn)交通事故的；

7、非正常渠道索取有關(guān)案件資料或統(tǒng)計數(shù)字的；

8、新聞部門來人來函采訪案件或全院工作的；

9、涉及養(yǎng)老院形象或全院工作的突出事件；

10、發(fā)生泄露機秘文件或綜治保衛(wèi)出現(xiàn)問題的；

11、其他應(yīng)報告的重大事項。

二、報告方式：

重大事項發(fā)生后，實行逐級呈報制度。直接責任人應(yīng)當立即將情況向負責人報告；負責人向分管領(lǐng)導(dǎo)報告；分管領(lǐng)導(dǎo)向主要領(lǐng)導(dǎo)報告。情況緊急的，可直接向主要領(lǐng)導(dǎo)報告（外出時應(yīng)先報告主持工作的）。

在逐級報告的同時，直接責任人所在單位對涉及到的有關(guān)單位要及時告知。

三、獎勵與處罰：

重大事項的直接責任人、部門負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)、知情人及時報告并妥善采取措施，避免造成不良影響或事態(tài)擴大的，由院委或工會研究決定，視情況給予表彰和獎勵。

重大事項的直接責任人、部門負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)、知情人有義務(wù)及時呈報主要領(lǐng)導(dǎo)，出現(xiàn)下列情形之一者，區(qū)別情況分別給予通報批評和黨紀政紀處分。

1、隱瞞不報的；

2、擴大或縮小事態(tài)進行謊報的；

3、有意拖延報告期限的；

4、設(shè)置障礙、阻止知情人上報或?qū)ζ谙薮驌魣髲?fù)的。

以上問題由主要領(lǐng)導(dǎo)責令有關(guān)部門查處，由院委、工會決定處罰。