第一篇：重大事項(xiàng)報(bào)告制度2013

重大事項(xiàng)報(bào)告制度2013 華融證券股份有限公司 重大事項(xiàng)報(bào)告制度

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范華融證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司 ”）重大事項(xiàng)報(bào)告工作，明確公司 各部門、營(yíng)業(yè)部、其他分支機(jī)構(gòu)以及有關(guān)人員 重大事項(xiàng)報(bào)告的職責(zé)和程序，確保公司 內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向有關(guān)主管單位報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司 法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司 監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司 治理準(zhǔn)則》、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告工作的通知》 等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)華融”）《子公司 重大事項(xiàng)管理辦法》（00-24001-30/E）及《華融證券股份有限公司 重大事項(xiàng)范圍（2013 年版）》及 《華融證券股份有限公司公司章程》（以下簡(jiǎn)稱 “ 《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度是指當(dāng)發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大影響情形或事件（以下統(tǒng)稱 “重大事項(xiàng)”）時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù) 有報(bào)告義務(wù)的單位和人員（以下簡(jiǎn)稱“重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)主體”），應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間將相關(guān)信息向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并根據(jù)需要及時(shí)向外部主管單位報(bào)告的制度，分為內(nèi)部報(bào)告和對(duì)外報(bào)告兩個(gè)方面。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，須向監(jiān)管及主管部門報(bào)送申請(qǐng)或行政許可的事項(xiàng)，不適用此制度。第三條

重大事項(xiàng)報(bào)告遵循以下原則：

（一）誰(shuí)主辦、誰(shuí)報(bào)告。根據(jù)重大事項(xiàng)的類別和報(bào)送主體的要求，公司重大事項(xiàng)由相關(guān)業(yè)務(wù)辦理或管理（牽頭）單位（以下簡(jiǎn)稱“主辦單位”）負(fù)責(zé)或牽頭負(fù)責(zé)實(shí)施報(bào)告。

（二）各司其職、協(xié)調(diào)一致。主辦單位應(yīng)根據(jù)各自 權(quán)屬和事項(xiàng)性質(zhì)，明確各相關(guān)責(zé)任主體的報(bào)告職責(zé)，做好溝通與協(xié)調(diào)，確保報(bào)告工作的有效銜接。

（三）按規(guī)辦理、高效準(zhǔn)確。主辦單位及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)格按照公司報(bào)告制度和處理流程辦事，不得越級(jí)辦理或隨意調(diào)整報(bào)告流程，在協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行報(bào)告義務(wù)。第四條

本制度所稱“重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)主體” 包括：

（一）公司各部門、營(yíng)業(yè)部及其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（二）公司 各部門、營(yíng)業(yè)部及其他機(jī)構(gòu)中對(duì)公司重大事項(xiàng)可能知情的人員 ；

（三）涉及重大事項(xiàng)報(bào)告的其他相關(guān)人員。

第五條 本制度適用于本公司 及其各部門、營(yíng)業(yè)部及其它分支機(jī)構(gòu)。

第六條

負(fù) 責(zé)重大事項(xiàng)報(bào)告的單位應(yīng)指定專人對(duì)上報(bào)的信息和材料予以整理并妥善保管。

第二章 重大事項(xiàng)的范圍

第七條

在本章規(guī)定的重大事項(xiàng)出 現(xiàn)時(shí)，相關(guān)單位應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向主辦單位報(bào)告，并經(jīng)相關(guān)程序后由主辦單位向監(jiān)管部門和上級(jí)單位予以報(bào)告。第八條 股東單位發(fā)生的涉及公司的重大事項(xiàng)及行為

（一）公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的；

（二）所持公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行；

（三）質(zhì)押所持有的公司股權(quán)；（四）決定轉(zhuǎn)讓所持有的公司股權(quán)；

（五）委托他人行使公司的股東權(quán)利或與他人就行使公司的股東權(quán)利達(dá)成協(xié)議；

（六）變更名 稱；

（七）發(fā)生合并、分立；

（八）解散、破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管；

（九）其他可能導(dǎo)致所持公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。

第九條 重大決策及變更事項(xiàng)

（一）人事管理類事項(xiàng)，包括非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的任免及其報(bào)酬事項(xiàng)； 高級(jí)管理人員 的提名、任免及其報(bào)酬事項(xiàng)； 對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)； 人員 費(fèi)用總額的確定。

（二）財(cái)務(wù)和審計(jì)管理類事項(xiàng)，包括年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案； 調(diào)整年度財(cái)務(wù)預(yù)算； 利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損方案； 重大會(huì)計(jì)政策變更； 聘任和解聘承辦公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 未列入當(dāng)年財(cái)務(wù)預(yù)算的單筆購(gòu)買、處置金額超過 500 萬(wàn)元的固定資產(chǎn)。

（三）經(jīng)營(yíng)管理類事項(xiàng)，包括經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃； 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告； 增加或者減少注冊(cè)資本； 組織形式變更； 合并、分立、解散、清算； 分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變動(dòng)； 發(fā)行股票、債券等有價(jià)證券； 章程的制定和修改； 股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)。

（四）項(xiàng)目 管理類事項(xiàng)，包括投資設(shè)立或參股其他公司； 超出當(dāng)年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算規(guī)定的融資規(guī)模的融資需求； 對(duì)外提供擔(dān)保。

（五）報(bào)國(guó)家監(jiān)管部門批準(zhǔn)開展新業(yè)務(wù)的方案和其他事項(xiàng)。

（六）其他決策及變更類重大事項(xiàng)。第十條 重大突發(fā)事項(xiàng)

（一）發(fā)生客戶 交易結(jié)算資金擠提或其他債務(wù)擠兌事件;（二）發(fā)生與公司業(yè)務(wù)或人員 有關(guān)的金融詐騙、盜竊、搶劫、涉槍、兇殺、爆炸、綁架等案件;（三）客戶 集體投訴、上訪、靜坐或者采取其他過激行為,造成不良社會(huì)影響;（四）因自 然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等引 發(fā)無法正常經(jīng)營(yíng)的事件;第十一條 重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件指公司 在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中 因內(nèi)外原因出 現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情況可能或已經(jīng)導(dǎo)致公司收入變化、預(yù)期收益下降、發(fā)生經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的事件，主要包括不良資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)違規(guī)、被訴及其他造成資產(chǎn)和聲譽(yù)損失的事件。

按照經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響范圍和損失程度將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件分為： 一般經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件、較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件。

（一）一般經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件 一般經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)跡象已經(jīng)暴露，影響范圍小，風(fēng)險(xiǎn)程度輕，通過采取及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施可以避免事態(tài)惡化，防止發(fā)生損失的事件。具體包括：

1、出現(xiàn)非正常類資產(chǎn)。按照中國(guó)華融《經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》 分類出現(xiàn)次級(jí)類資產(chǎn)。

2、商業(yè)化項(xiàng)目 執(zhí)行中因政策、市場(chǎng)或客戶 原因造成已審批方案不能按預(yù)期計(jì)劃實(shí)施，需要降低原項(xiàng)目 實(shí)施條件或保證措施，可能影響預(yù)期收入和收入實(shí)現(xiàn)的保證程度。

3、項(xiàng)目 操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目 中各單位銜接工作不到位形成了操作風(fēng)險(xiǎn)。

4、發(fā)生被訴或仲裁事項(xiàng)，預(yù)計(jì)公司需要承擔(dān)責(zé)任。

5、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破。

6、市場(chǎng)和媒體對(duì)公司某項(xiàng)業(yè)務(wù)有負(fù)面報(bào)道或公司客戶 發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（二）較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件

較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響范圍較大，已危及資產(chǎn)安全，影響收入實(shí)現(xiàn)，采取及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行化解和處理后仍有造成損失可能的事件。

具體包括：

1、出現(xiàn)不良資產(chǎn)。按照中國(guó)華融《經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》 分類出現(xiàn)可疑類資產(chǎn)。

2、商業(yè)化項(xiàng)目 執(zhí)行中因政策、市場(chǎng)和客戶 等原因造成原定方案發(fā)生重大變更或中止，不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目 預(yù)計(jì)收入。

3、項(xiàng)目 操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目 中各單位銜接工作不到位形成了 操作風(fēng)險(xiǎn)且造成項(xiàng)目 不能實(shí)現(xiàn)預(yù)計(jì)收入。

4、發(fā)生被訴、仲裁事項(xiàng)標(biāo)的金額超過 500 萬(wàn)元或預(yù)計(jì)公司需要承擔(dān)的損失金額超過 50 萬(wàn)元。

5、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破且幅度超過 20%。

6、監(jiān)管部門定為違規(guī)進(jìn)行調(diào)查處理的事件。（三）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件

重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后涉及的資產(chǎn)規(guī)模大，影響范圍大，即時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施和法律手段仍將形成損失的事件。

具體包括：

1、出現(xiàn)損失類資產(chǎn)。按照中國(guó)華融《經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》 分類出現(xiàn)損失類資產(chǎn)。

2、商業(yè)化項(xiàng)目 執(zhí)行中因內(nèi)外情況變化導(dǎo)致項(xiàng)目 不能實(shí)施且已造成公司財(cái)務(wù)損失。

3、項(xiàng)目操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目 中各單位銜接工作不到位形成了操作風(fēng)險(xiǎn)且已造成公司財(cái)務(wù)損失。

4、發(fā)生被訴、仲裁事項(xiàng)標(biāo)的金額超過 1000 萬(wàn)元或預(yù)計(jì)公司需要承擔(dān)的損失金額超過 100 萬(wàn)元。

5、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破且幅度超過 40%。

6、發(fā)生監(jiān)管部門處罰的事件。

第十二條 重大信息技術(shù)安全事項(xiàng)

（一）主要業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)發(fā)生故障, 導(dǎo)致服務(wù)中斷的事件;（二）重大竊(泄)密、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪等案件;（三）重要業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)升級(jí)改造。

第十三條 其他如監(jiān)管部門或所在地派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)告的重大事項(xiàng)，或相關(guān)單位認(rèn)為事因或影響重大必須報(bào)告的事項(xiàng)。第三章

重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告要求 第十四條 各部門、營(yíng)業(yè)部及其它分支機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生本制度第十條所列事件時(shí)，必須立即填寫《緊急重大情況專報(bào)》并向綜合管理部報(bào)告。第十五條 各部門、營(yíng)業(yè)部和其它分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)的報(bào)告實(shí)行一把手責(zé)任制，應(yīng)明確各單位負(fù) 有綜合管理職能的部門和人員 具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。第十六條 報(bào)告主體應(yīng)在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)本制度第十條所述重大事項(xiàng)時(shí)，于事發(fā)后 4 小時(shí)內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告綜合管理部。情況緊急或信息掌握不完整的，應(yīng)先口頭報(bào)告，于事發(fā)后20 小時(shí)內(nèi)書面報(bào)告;先報(bào)告初步情況，再根據(jù)進(jìn)展情況補(bǔ)充報(bào)告。

第十七條 綜合管理部在接到報(bào)告后，應(yīng)立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并應(yīng)及時(shí)將經(jīng)相關(guān)單位第一責(zé)任人核對(duì)并簽字的與 重大事項(xiàng)有關(guān)的書面文件進(jìn)行整理，按照程序提交公司 相關(guān)決策機(jī)構(gòu)研究。待公司 研究決定相應(yīng)應(yīng)對(duì)方案后，立即組織、協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以實(shí)施。

第十八條 本制度第十條所述重大事項(xiàng)發(fā)生后，相關(guān)單位應(yīng)在向綜合管理部報(bào)告的同時(shí)，根據(jù)情況積極采取相應(yīng)措施，有效控制事態(tài)發(fā)展。綜合管理部應(yīng)在接到報(bào)告后，全力協(xié)助相關(guān)單位開展工作，做好相關(guān)組織、協(xié)調(diào)工作。第十九條 各單位應(yīng)調(diào)查和分析研究職責(zé)范圍內(nèi)存在的影響公司 穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的各類重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，特別關(guān)注重點(diǎn)崗 位和要害部門，分析預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的緊急重大情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握苗頭性問題,并有針對(duì)性地采取應(yīng)對(duì)措施。第四章

重大事項(xiàng)對(duì)外報(bào)告要求

第二十條

公司發(fā)生本制度第二章所列重大事項(xiàng)時(shí), 應(yīng)由主辦單位根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行分析和判斷，并及時(shí)將需要公司 履行對(duì)外報(bào)告義務(wù)的信息向公司 領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)決策機(jī)構(gòu)匯報(bào)，履行相應(yīng)程序后，按規(guī)定對(duì)外報(bào)告。第二十一條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告的外部接受單位分為 中 國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員 會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)等證券監(jiān)管部門、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部等金融監(jiān)管及其他職能部門、中國(guó)華融等股東單位共三類主體。第二十二條 公司發(fā)生本制度第八條所列重大事項(xiàng)時(shí), 應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出 機(jī)構(gòu)報(bào)告；

發(fā)生本制度第九條、第十一條所列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)類別和相關(guān)要求分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)華融報(bào)告；

發(fā)生本制度第十條所列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)類別和相關(guān)要求分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出 機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、北京市公安局內(nèi)保局金融處、中國(guó)華融報(bào)告；

發(fā)生本制度第十二條所列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)類別和相關(guān)要求分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、北京市公安局內(nèi)保局金融處報(bào)告；

發(fā)生本制度第十三條所列重大事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)要求經(jīng)請(qǐng)示公司領(lǐng)導(dǎo)同意后向有關(guān)主管單位報(bào)告。

第二十三條 公司發(fā)生第八條所列重大事項(xiàng), 由綜合管理部（董事會(huì)辦公室）牽頭負(fù) 責(zé)按要求報(bào)告。公司發(fā)生第九條第（一）款人事管理類事項(xiàng)，由人力資源部負(fù)責(zé)報(bào)告； 發(fā)生第九條第（二）款財(cái)務(wù)和審計(jì)管理類事項(xiàng)，分別由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)監(jiān)察部牽頭負(fù) 責(zé)報(bào)告；

發(fā)生第九條第（三）款經(jīng)營(yíng)管理類事項(xiàng)，原則上由綜合管理部（董事會(huì)辦公室）牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告，涉及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的，視情況由主辦單位報(bào)告；

發(fā)生第九條第（四）款項(xiàng)目 管理類事項(xiàng)，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部牽頭負(fù) 責(zé)報(bào)告，或根據(jù)具體事項(xiàng)經(jīng)請(qǐng)示公司領(lǐng)導(dǎo)后確定牽頭部門負(fù) 責(zé)報(bào)告；

發(fā)生第九條第（五）款開展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品等需要申報(bào)的事項(xiàng)時(shí)，由相關(guān)業(yè)務(wù)主辦單位牽頭負(fù) 責(zé)提出申請(qǐng)；

發(fā)生第九條第（六）款其他決策及變更類事項(xiàng)時(shí)，由相關(guān)主辦單位根據(jù)公司 領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)的決定牽頭負(fù) 責(zé)報(bào)告。

發(fā)生第十條重大突發(fā)事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)單位第一時(shí)間報(bào)送至綜合管理部，由綜合管理部牽頭負(fù) 責(zé)報(bào)告。

發(fā)生第十一條重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)中第（一）、（二）、（三）款中第1、2、3 類事項(xiàng)時(shí)，由相關(guān)業(yè)務(wù)主辦單位牽頭、合規(guī)審查部配合負(fù)責(zé)報(bào)告； 發(fā)生第十一條重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)中第（一）、（二）、（三）款中第4、5、6 類事項(xiàng)時(shí)，由合規(guī)審查部根據(jù)監(jiān)管要求牽頭負(fù) 責(zé)報(bào)告。

發(fā)生第十二條重大信息技術(shù)安全事項(xiàng)，由信息技術(shù)部牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。發(fā)生第十三條重大事項(xiàng)，由相關(guān)單位或其總部管理部門牽頭負(fù)責(zé)報(bào)告。第二十四條 報(bào)告實(shí)行一事一報(bào)。

所有報(bào)告事項(xiàng)均需根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求報(bào)送。涉及重大突發(fā)事項(xiàng)的，報(bào)告內(nèi)容包括: 報(bào)告機(jī)構(gòu)名 稱, 事發(fā)機(jī)構(gòu)名 稱、時(shí)間、地點(diǎn)、起因、經(jīng)過、涉及單位及當(dāng)事人、性質(zhì), 影響范圍, 危害程度,已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施, 可能造成的損失, 事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)以及其它與 本事件相關(guān)的內(nèi)容。

第二十五條 公司 發(fā)生本制度第二章各條所列重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司 監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司 治理準(zhǔn)則》、《證券公司 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》 及其他證券業(yè)法律法規(guī)的要求，由主辦單位及時(shí)根據(jù)公司 領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告或提出申請(qǐng)。第二十六條 公司發(fā)生第九條、第十條、第十一條、第十二條所指事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告工作的通知》 的相關(guān)要求，由主辦單位根據(jù)公司 領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)決策機(jī)構(gòu)決定向中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部報(bào)告。

第二十七條 公司發(fā)生本制度第九條、第十條、第十一條所指事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)中國(guó)華融《重大事項(xiàng)管理辦法》、《經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理辦法》 等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向中國(guó)華融及其相關(guān)部門報(bào)告。

第二十八條 公司發(fā)生第十條、第十二條第（二）款重大事項(xiàng)時(shí)，須按照有關(guān)規(guī)定，由綜合管理部牽頭負(fù) 責(zé)及時(shí)向北京市公安局內(nèi)保局金融處報(bào)告或提出申請(qǐng)。

第二十九條 公司發(fā)生須向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局等其他監(jiān)管部門或政府機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)請(qǐng)示公司 領(lǐng)導(dǎo)同意后，由指定的主辦單位參照本制度報(bào)告原則負(fù)責(zé)對(duì)外報(bào)告。第五章 相關(guān)責(zé)任

第三十條

公司各部門、營(yíng)業(yè)部及其他分支機(jī)構(gòu)發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時(shí)，重大事項(xiàng)報(bào)告主辦單位應(yīng)將相關(guān)資料，按規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行對(duì)內(nèi)或?qū)ν鈭?bào)告，確保沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第三十一條

發(fā)生本制度所述重大事項(xiàng)應(yīng)上報(bào)而未及時(shí)上報(bào)的，公司 將追究相關(guān)單位第一責(zé)任人及其他負(fù) 有報(bào)告義務(wù)人員的責(zé)任； 由此導(dǎo)致公司 違規(guī)或給公司 造成嚴(yán)重影響或損失的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司 研究后給予相應(yīng)處分。

第六章 附 則

第三十二條 本制度未盡事宜，或相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司 章程》 和其他規(guī)定執(zhí)行。第三十三條 本制度由公司綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：重大事項(xiàng)報(bào)告制度

重大事項(xiàng)報(bào)告制度

一、需要報(bào)告的事項(xiàng)：

1、上級(jí)有關(guān)部門來檢查指導(dǎo)工作；

2、參加上級(jí)召開的有關(guān)重要會(huì)議情況；

3、有關(guān)部門部署或涉及全院工作；

4、涉及到公共財(cái)產(chǎn)變更、轉(zhuǎn)移、外借和帳號(hào)借用的；

5、部門接受有關(guān)部門贊助或長(zhǎng)期借用外單位通訊工具、車輛及其他財(cái)物的；

6、部門使用的公共設(shè)施遭受較大損失或出現(xiàn)交通事故的；

7、非正常渠道索取有關(guān)案件資料或統(tǒng)計(jì)數(shù)字的；

8、新聞部門來人來函采訪案件或全院工作的；

9、涉及養(yǎng)老院形象或全院工作的突出事件；

10、發(fā)生泄露機(jī)秘文件或綜治保衛(wèi)出現(xiàn)問題的；

11、其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。

二、報(bào)告方式：

重大事項(xiàng)發(fā)生后，實(shí)行逐級(jí)呈報(bào)制度。直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)立即將情況向負(fù)責(zé)人報(bào)告；負(fù)責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；分管領(lǐng)導(dǎo)向主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。情況緊急的，可直接向主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告（外出時(shí)應(yīng)先報(bào)告主持工作的）。

在逐級(jí)報(bào)告的同時(shí)，直接責(zé)任人所在單位對(duì)涉及到的有關(guān)單位要及時(shí)告知。

三、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰：

重大事項(xiàng)的直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、知情人及時(shí)報(bào)告并妥善采取措施，避免造成不良影響或事態(tài)擴(kuò)大的，由院委或工會(huì)研究決定，視情況給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

重大事項(xiàng)的直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、知情人有義務(wù)及時(shí)呈報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)，出現(xiàn)下列情形之一者，區(qū)別情況分別給予通報(bào)批評(píng)和黨紀(jì)政紀(jì)處分。

1、隱瞞不報(bào)的；

2、擴(kuò)大或縮小事態(tài)進(jìn)行謊報(bào)的；

3、有意拖延報(bào)告期限的；

4、設(shè)置障礙、阻止知情人上報(bào)或?qū)ζ谙薮驌魣?bào)復(fù)的。

以上問題由主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)令有關(guān)部門查處，由院委、工會(huì)決定處罰。

第三篇：重大事項(xiàng)報(bào)告制度

山東省陽(yáng)信慧通金屬制品有限公司

重 大 事 項(xiàng) 報(bào) 告 制 度

為了及時(shí)掌握并妥善處置企業(yè)出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，規(guī)避生產(chǎn)、安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)生產(chǎn)健康發(fā)展，特建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

一、報(bào)告主體

各生產(chǎn)車間，生產(chǎn)調(diào)度部、模具樣品制作小組、質(zhì)檢部及維修部。

二、報(bào)告內(nèi)容

1、公司主要領(lǐng)導(dǎo)交辦的重要事項(xiàng)及完成情況；

2、操作不當(dāng)造成設(shè)備損壞的情況；

3、未按圖紙尺寸和加工工藝下料、加工造成重大損失的情況；

4、日檢驗(yàn)次品、廢品情況；

5、各車間、科室發(fā)生違紀(jì)行為；

6、每月合同安排及日計(jì)劃完成情況；

7、模具、樣品制作計(jì)劃和完成情況；

8、設(shè)備改造、工藝改進(jìn)取得成果的情況；

9、設(shè)備維修及完成情況；

10、返修件進(jìn)展情況。

第四篇：重大事項(xiàng)報(bào)告制度

重大事項(xiàng)報(bào)告制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)本站項(xiàng)工作的程序化、規(guī)范化和制度化建設(shè)，切實(shí)提高辦事效率，確保政令暢通，特制定本制度。

一、重大事項(xiàng)報(bào)告的原則

堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，遵循“事前請(qǐng)示，事后報(bào)告，實(shí)事求是，及時(shí)準(zhǔn)確”的原則。

二、報(bào)告的范圍

（一）貫徹中央、省、市、區(qū)重大決策部署的情況。貫徹落實(shí)上級(jí)決策的思路、安排、部署、措施；上級(jí)重大決策，部署出臺(tái)后的意見、建議和要求；貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署過程中出現(xiàn)的新情況、新問題；對(duì)區(qū)委、區(qū)政府決策部署及實(shí)施中的意見和建議。

(二)重要工作事項(xiàng)

本單位工作目標(biāo)任務(wù)、工作要點(diǎn)及重要工作部署；本單位階段工作小結(jié)和工作目標(biāo)完成情況；簽訂的涉及到潿洲島和廣大群眾根本利益的合同、協(xié)議。

（三）緊急情況，重大突發(fā)事件。主要是指各種上訪事件；敏感熱點(diǎn)問題的重大緊急事件或雖有少數(shù)人員參加但影響極壞的突發(fā)事件；各種突發(fā)自然災(zāi)害；有人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失較大的安全生產(chǎn)事故；破壞公私財(cái)物造成財(cái)產(chǎn)損失較大的事件以及其他給國(guó)家財(cái)產(chǎn)和人民生產(chǎn)生活造成較大影響的事件。

（四）外出離崗。本站領(lǐng)導(dǎo)班子因公外出或因病，因事及其他原因離崗的（區(qū)境以外）。

（五）接待接訪。上級(jí)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到我局檢查指導(dǎo)工作；區(qū)以上新聞媒體到我局進(jìn)行采訪的。

（六）其它情況。不屬于上述范圍，但認(rèn)為有必要上報(bào)的情況和問題等。

三、重大事件報(bào)送的形式

重大事件報(bào)送的形式分：當(dāng)面報(bào)告、電話報(bào)告和書面報(bào)告三種，對(duì)涉及職工人身安全、作業(yè)事故等緊急事件，要在第一時(shí)間內(nèi)用最快的方式報(bào)告。

四、報(bào)送時(shí)限和相關(guān)要求

重大事項(xiàng)報(bào)告要確保第一時(shí)間報(bào)送，嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)和瞞報(bào)。

（一）緊急情況、重大突發(fā)事件。發(fā)生半小時(shí)內(nèi)要及時(shí)上報(bào)辦公室，由辦公室上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)，事態(tài)進(jìn)展情況要隨時(shí)報(bào)告，最終結(jié)果要及時(shí)上報(bào)。

（二）外出、離崗要提前1-2天書面或口頭報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)同意后，由辦公室對(duì)外出時(shí)間、地點(diǎn)和聯(lián)系方式做好登記。

三、大事報(bào)告程序

（一）重大事項(xiàng)一般必須先向本站領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，然后由站站向潿管委分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（二）辦公室管理人員離崗要向站長(zhǎng)請(qǐng)假，站長(zhǎng)離崗要向潿管委領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

（三）貫徹中央、省、市、區(qū)重大決策部署情況，辦公室要將完成情況報(bào)站長(zhǎng)審閱批準(zhǔn)再報(bào)潿管委黨政辦公室。

四、責(zé)任認(rèn)定與追究

（一）對(duì)重大突發(fā)事件遲報(bào)、漏報(bào)，故意隱瞞真相瞞報(bào)、謊報(bào)、少報(bào)或者授意他人隱瞞、謊報(bào)、少報(bào)的，造成嚴(yán)重后果的，視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)人員給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告至開除黨

第五篇：重大事項(xiàng)報(bào)告制度

重大事項(xiàng)報(bào)告制度

一、為加強(qiáng)公司重大事項(xiàng)報(bào)告工作的管理，保證公司重大事項(xiàng)的快速傳遞、歸集和有效處理，確保公司經(jīng)營(yíng)管理正常進(jìn)行和信息披露的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特制定本制度。

二、公司重大事項(xiàng)指可能或已經(jīng)對(duì)公司或相關(guān)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)生較大影響的信息。

三、重大事項(xiàng)的范圍：

（1）船員在工作和生活中肢體受重傷、內(nèi)臟器官受傷、患重病和死亡。

（2）船員違法、造成污染水環(huán)境嚴(yán)重的。（3）船員應(yīng)事故發(fā)生失蹤。

（4）公司管理人員、船員調(diào)離職。

（5）船員在水上交通安全管理方面受到重大處罰。

（6）船舶失火、擱淺、進(jìn)水、碰撞、失控漂航、溢油等。四、重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告程序： 公司內(nèi)部各部門，負(fù)責(zé)人是各部門重大事項(xiàng)報(bào)告第一責(zé)任人，同時(shí)各部門應(yīng)當(dāng)指定專人作為聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)事故發(fā)生后及時(shí)向公司總經(jīng)理和地方海事局報(bào)告與報(bào)備，并將聯(lián)絡(luò)人的姓名，通信方式報(bào)備公司總經(jīng)理和地方海事局。

相關(guān)單位及各信息報(bào)告義務(wù)需及時(shí)在重大事項(xiàng)報(bào)告單中列名已知并確定的本重大事項(xiàng)知情人范圍及人員姓名，就此向公司辦公室和地方海事局做出書面說明，以便及時(shí)的處理。

公司辦公室應(yīng)對(duì)上報(bào)的信息予以整理并妥善保管

本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。