第一篇：關(guān)于創(chuàng)建新三板展示服務(wù)中心的設(shè)想

關(guān)于創(chuàng)建新三板展示服務(wù)中心的設(shè)想

一、項目概述

設(shè)想中的新三板展示服務(wù)中心是一家全國性的連鎖的新三板服務(wù)機構(gòu)，是專門從事新三板信息中介服務(wù)的專業(yè)性機構(gòu)。該中心通過視頻、圖片、文字、電子網(wǎng)絡(luò)等手段對某省新三板的項目進行綜合、全面的展示，并提供新三板咨詢、輔導(dǎo)、推介等相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

新三板展示中心的企業(yè)組織形式是有限責(zé)任公司，由政府、券商等中介機構(gòu)、媒體、權(quán)威部門和投資機構(gòu)共同發(fā)起組成，地點原則上設(shè)在省會城市的政府大樓內(nèi)。

該企業(yè)的定位和使命：建立一個嶄新的新三板項目信息交流平臺，通過對省會以及全省新三板企業(yè)和其生產(chǎn)開發(fā)產(chǎn)品的宣傳展示，為企業(yè)方和中介機構(gòu)及投資者之間的溝通創(chuàng)造極大的便利條件，全面提升新三板在企業(yè)主及投資者心目中的地位。

該企業(yè)的任務(wù)和目的：

1、建立“中立、客觀、權(quán)威”的企業(yè)形象。

2、探索長期性新三板發(fā)展的商業(yè)模式。

3、創(chuàng)造新三板新興信息交流（交易）平臺。

新三板展示中心成功的關(guān)鍵

☆專家團隊：要形成有新三板公司、券商等中介機構(gòu)、媒體、權(quán)威部門和投資機構(gòu)五方面背景的專業(yè)團隊，基本做到匯聚人才，優(yōu)化結(jié)構(gòu)和整合資源。

☆資金：前期一定資金的投入（策劃費用、調(diào)查費用、宣傳費用、基礎(chǔ)設(shè)施費用等），以此作為公司正常運行的保障。

☆營銷策略：在短期內(nèi)利用廣告宣傳和形象設(shè)計，樹立新三板展示中心的權(quán)威性，使項目方和企業(yè)主及投資者對它表示認同和接納。

☆獨特性：充滿創(chuàng)新的21世紀企業(yè)運行風(fēng)格，以連鎖為發(fā)展方向，在全國建立為新三板的發(fā)展鼓與呼的專業(yè)機構(gòu)?；I備啟動期的三要素

☆前期資金的投入預(yù)算；

☆對富有創(chuàng)意的商業(yè)策劃進行科學(xué)、公正、有效的分析論證；

☆團結(jié)奉獻的創(chuàng)業(yè)團隊。主要運作風(fēng)險

☆對該創(chuàng)新概念的領(lǐng)悟能力及資源的有效利用有待考證。

☆新三板發(fā)展的政策支撐能力。

☆各方合作磨合的不確定性。

前期經(jīng)營策略

☆尋找政府背景和媒體背景的支持。

☆聘請、吸納、培養(yǎng)新企業(yè)的基本骨干隊伍。

☆做好目標客戶的調(diào)查摸底工作。

二、產(chǎn)品和服務(wù)

新三板業(yè)是目前最熱的行當(dāng)之一。一方面，券商等中介方之間的競爭越來越白熱化；另一方面，眾多的不確定因素使得企業(yè)主及投資者選擇的困難也日益增大。在這種情況下，建立一個既方便券商等中介客戶又服務(wù)企業(yè)主及投資者客觀導(dǎo)入的新三板展示中心的設(shè)想可考慮開始實施。

新三板功能過去一直被流通性不好等條件限制，對投資方來講，ipo的停閘及未來開閘后的各種不確定性，新三板才是其基本利潤源泉，因此它們是展示中心服務(wù)的重點對象。對券商等中介方之間的競爭越來越白熱化來講，為其提供便利的開拓業(yè)務(wù)的通道，為其省時省力；企業(yè)主及普通投資者來講，給其匹配合適的資源，為其提供專業(yè)的指導(dǎo)，為其少走彎路來創(chuàng)造價值。

以上三方面的結(jié)合大致構(gòu)成了現(xiàn)代新三板展示中心的完整定義，因此展示中心的服務(wù)領(lǐng)域十分寬廣，其具體功能如下：

1、新三板企業(yè)（或準新三板企業(yè)）項目展示

立足省會城市，兼顧全省，全面展示企業(yè)項目的魅力，為新三板項目與投資方提供一個展示自身、宣傳自己的平臺，促成其無縫對接。同時也為廣大一般投資者提供一個集中了解、觀賞和比較投資的交易場所。

2、新三板的博物館

以圖片、模型、文字畫冊等形式向人們介紹世界和中國新三板發(fā)展的歷史，同時也為投資者假日休閑增加一處去處。

3、新三板文化傳播（新三板論壇、新三板沙龍、新三板期刊、新三板培訓(xùn)等）。

4、開辦企業(yè)網(wǎng)站，利用多媒體技術(shù)（圖象、文字、語音、動畫等）為各類新三板企業(yè)進行網(wǎng)上宣傳。

5、代理新三板企業(yè)股票銷售、質(zhì)押等融資。

6、新三板企業(yè)的咨詢、輔導(dǎo)服務(wù)。

三、展示中心是會展業(yè)和新三板業(yè)的完美結(jié)合。

會展經(jīng)濟已走過150多年的歷史。1851年，當(dāng)時的英國維多利亞女王時代正處于工業(yè)革命昌盛時期，為了向世界展示大英帝國的強盛，在倫敦舉辦了大不列顛萬國工業(yè)品博覽會。這個展覽持續(xù)了161天，有10個國家參展，觀眾達630萬人之多，日成交量達數(shù)十萬英鎊，給英國帶來了豐厚的經(jīng)濟利益和巨大的社會效益。從此以后，許多發(fā)達國家為了提高知名度，展示經(jīng)濟、軍事實力，也相繼舉辦了世博會。法國的巴黎、德國的漢諾威、日本的大阪和名古屋、美國的紐約和華盛頓都因會展數(shù)量多、影響大、歷史長而著稱于世。至于瑞士的日內(nèi)瓦，更是由于因聯(lián)合國各種重大會議和活動的舉辦地而成為今日的國際名城。

會展活動的出現(xiàn)促進了人流、物流、信息流、資金流等為主要形式的社會活動，以會展為主要載體，對資金流動、交通、運輸、住宿、餐飲、通訊、廣告等行業(yè)和相關(guān)制造業(yè)的拉動，在形成綜合效益的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了一種新型的產(chǎn)業(yè)型態(tài)，為當(dāng)?shù)卣嵘龢I(yè)績，為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展提供動力。

我國會展經(jīng)濟成長較快的城市主要是北京、上海、大連、青島、廣州和深圳等。這些城市從提高會展活動的頻率、擴大會展活動的影響力，注重會展活動的品位入手，大力發(fā)展會展經(jīng)濟。

即便如安徽省蕪湖這樣的中小城市，近年來為了加大開放的力度，也大打會展經(jīng)濟牌。2001年，蕪湖的會展活動十分活躍，有4月份的茶博會，10月份的旅博會，11月份的建博會，還有全國高等學(xué)院應(yīng)屆大學(xué)生招生洽談會，第五屆女子乒乓球世界杯等等。據(jù)統(tǒng)計，2001年的各類會展給蕪湖帶來投資貿(mào)易總額達30億元之多。

我們認為，將新三板與會展結(jié)合起來的新三板展示中心一定會得到政府資源的大力支持。

四、市場分析 隨著中國的經(jīng)濟發(fā)展，中國在世界經(jīng)濟地位與中國企業(yè)的世界地位的不匹配，這屆政府提出是實業(yè)強國，企業(yè)強則中國強，讓更多的人享受中國經(jīng)濟發(fā)展的成果的中國夢來看，各種資本一定會回到實體經(jīng)濟來看，資金扶植實體企業(yè)的呼聲上升到一個前所未有的高度；另一方面，隨著城鎮(zhèn)化比重的進一步加大，資產(chǎn)證券化等一系列的經(jīng)濟手段，必須有個載體來實現(xiàn)，我們認為所有這一切都必將導(dǎo)致新三板市場在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)比較旺盛。新三板行業(yè)業(yè)在這種宏觀形勢下應(yīng)該乘勢大發(fā)展，我們的行為正好起到了為新三板業(yè)發(fā)展推波助瀾的作用。

其次，經(jīng)濟學(xué)原理告訴我們，市場最紅火的地方也一定是競爭最激烈的場所。為了在新三板激烈競爭的市場中找到自己的立足之處，新三板企業(yè)必須使出渾身解數(shù)，其中至關(guān)重要的一點就是新三板的營銷。

目前國內(nèi)新三板的突擊爆發(fā)是短期性質(zhì)的，主要內(nèi)容是政府的推動，缺乏連續(xù)性和整體性，短時間內(nèi)形成的新三板宣傳熱潮往往經(jīng)不起時間的沖刷，只能依靠此起彼伏的活動來托市。各個省會城市的新三板產(chǎn)業(yè)目前發(fā)展很快，已經(jīng)成為其主經(jīng)濟增長點之一。在這種大好形勢下，項目方需要一個更高層次的信息平臺來充分展示企業(yè)自身和產(chǎn)品的風(fēng)采（備注：

1、各企業(yè)主及投資機構(gòu)，包括券商等中介機構(gòu)的輻射能力和范圍是有限的；二是在相互的客戶看來，企業(yè)宣傳自己的產(chǎn)品總有“王婆賣瓜”之嫌，客觀性略顯不夠，如果借助第三方權(quán)威機構(gòu)的推薦，那效果是不一樣的。

2、新聞媒介新三板宣傳的不足之處是缺乏企業(yè)和客戶之間的互動式交流；3投資者需要一個集中信息獲得平臺，以免四處奔波之苦，而且通過第三方的介紹，他們得到的信息也更為客觀）。

五、各階段營銷目標和營銷策略（略）

六、策劃及實施計劃

前期工作以宣傳為主，逐漸為展示中心樹起權(quán)威客觀的公眾形象。在此基礎(chǔ)上為眾多新三板企業(yè)提供信息交流服務(wù)。

推廣策略：

1、通過政府的行政力量，同時結(jié)合上門宣傳，與新三板企業(yè)進行面對面的營銷；

2、輔助宣傳：與各種媒體合作，發(fā)布系列廣告和軟文章。

人才策略：

1、尋找在該領(lǐng)域有相當(dāng)水平和能力的人才和機構(gòu)并與其合作；

2、聯(lián)合各領(lǐng)域的精英，共同將事業(yè)開展起來，不斷提高團隊的素質(zhì)。

戰(zhàn)略聯(lián)盟：建立全國各個省級新三板展示服務(wù)聯(lián)盟的意義在于互補或壯大。比如可以同政府相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、主要媒體合作，不斷提高各展示中心的信譽度，同時形成龐大的服務(wù)體系，為各方提供全方面的信息服務(wù)。

七、團隊介紹（略）

八、進程流程

1、進入階段

（1）、完成一個較為完善的商業(yè)計劃發(fā)展書

（2）、組建團隊，設(shè)計業(yè)務(wù)流程。

（3）、完成辦公和經(jīng)營場地的選擇。

2、確立階段

（1）、選擇重點目標客戶并開始營銷。

（2）、通過宣傳建立企業(yè)知名度。

（3）、培養(yǎng)專業(yè)化的市場開發(fā)人員。

（4）、與權(quán)威機構(gòu)合作，建立企業(yè)的可信度。

3、穩(wěn)定階段

（1）、建立并鞏固企業(yè)在新三板方面的認可度。

（2）、建立客戶關(guān)系管理。

（3）、培養(yǎng)在省內(nèi)有影響的新三板評論專家。

（4）、開始商業(yè)轉(zhuǎn)型，從擁有知名度和顧客關(guān)系向贏利過渡。

（5）、尋求風(fēng)險投資資金支持。

4、擴張階段

開發(fā)新的經(jīng)濟增長點。

九、財務(wù)預(yù)算（略）

十、各方的合作模式及利益分配（略）

（附注：應(yīng)陜西中小企業(yè)局領(lǐng)導(dǎo)要求，李浩匆忙草稿完成于2013年10月8日凌晨5點，業(yè)內(nèi)如果有興趣參與的同行，請斧正，并聯(lián)系我，私聊，謝謝！）

第二篇：新三板上市相關(guān)材料

新三板上市相關(guān)

新三板上市優(yōu)勢

對于初創(chuàng)期科技含量較高、自主創(chuàng)新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下優(yōu)勢：有利于拓寬公司融資渠道，完善公司資本構(gòu)成，引導(dǎo)公司規(guī)范運行；有利于提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應(yīng)；有利于提高公司上市可能性。新三板上市風(fēng)險

新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風(fēng)險：新三板擴容可能帶來的風(fēng)險。在擴容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，投資風(fēng)險相對較小。而在擴容后的新三板掛牌的企業(yè)質(zhì)量參差不齊，投資風(fēng)險較大；我國僅規(guī)定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標準，自愿進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息披露要求限制小，彈性大，投資風(fēng)險更大；我國新三板現(xiàn)行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導(dǎo)致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風(fēng)險。

新三板上市優(yōu)勢

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司總經(jīng)理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統(tǒng)、STAQ系統(tǒng)、券商代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票都會平移到這個“新三板”上。謝庚表示,我國資本市場建設(shè)呈現(xiàn)出幾個明顯的變化趨勢:一是服務(wù)對象由大中型企業(yè)向中小型企業(yè)變化,由相對成熟的產(chǎn)業(yè)、業(yè)態(tài)向新型產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應(yīng)資本平臺支撐的多元化產(chǎn)品和工具來適應(yīng);三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規(guī)模和效率的提升,資本市場的發(fā)展應(yīng)該更加國際化。

第三篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。新三板制度法律實務(wù)配套規(guī)則和協(xié)議文本

（1）新三板制度法律實務(wù)主辦券商盡職調(diào)查工作指引；

（2）新三板制度法律實務(wù)主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引；

（3）新三板制度法律實務(wù)股份報價轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容；

（4）新三板制度法律實務(wù)證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書；

（5）新三板制度法律實務(wù)報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書；

（6）新三板制度法律實務(wù)報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書；

（7）新三板制度法律實務(wù)主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

第四篇：新三板法律相關(guān)

新三板法律

新三板市場融資法律實務(wù)

新三板市場融資法律實務(wù)配套規(guī)則和協(xié)議文本

（1）新三板法律實務(wù)主辦券商盡職調(diào)查工作指引；

（2）新三板法律實務(wù)主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引；

（3）新三板法律實務(wù)股份報價轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容；

（4）新三板法律實務(wù)證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書；

（5）新三板法律實務(wù)報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書；

（6）新三板法律實務(wù)報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書；

（7）新三板法律實務(wù)主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。

新三板上市辦理過程中有什么問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。

第五篇：新三板協(xié)議

有限公司與XX股份有限公司

股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)財務(wù)顧問協(xié)議

甲方：有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；

2、乙方為依法設(shè)立并具有代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格及股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方為股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之財務(wù)顧問事宜，達成如下協(xié)議：

一、聘請財務(wù)顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級管理人員（擬擔(dān)任甲方高級職務(wù)的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及有關(guān)證券交易場所的交易規(guī)則的規(guī)定。

3、促使甲方按照有關(guān)證券交易場所的規(guī)定披露信息；

4、幫助甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定完成股份報價轉(zhuǎn)讓的前期工作。

二、財務(wù)顧問工作內(nèi)容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設(shè)計、操作咨詢等服務(wù)；

2、按照股份報價轉(zhuǎn)讓的要求，協(xié)助甲方對其相關(guān)業(yè)務(wù)、規(guī)則

進行規(guī)范、清理；

3、對甲方的股份管理提供專業(yè)建議；

4、協(xié)助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規(guī)范的組織機構(gòu)；

5、協(xié)調(diào)各相關(guān)中介機構(gòu)，協(xié)助甲方制作規(guī)范的股份報價轉(zhuǎn)讓

業(yè)務(wù)的申報材料，并幫助完成各項準備工作；

6、指導(dǎo)并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定

及股份報價轉(zhuǎn)讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關(guān)事項。

三、財務(wù)顧問工作方式和期限

1、本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)當(dāng)對甲方情況提出盡職調(diào)查清單，并在此基礎(chǔ)上開展改制方案設(shè)計、盡職調(diào)查等工作；

2、對甲方公司組織架構(gòu)、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當(dāng)面指導(dǎo)和書面意見相結(jié)合的方式，提供專業(yè)建議；

3、若甲方股份報價轉(zhuǎn)讓的申請未獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，乙

方的財務(wù)顧問工作至有關(guān)主管機關(guān)不予批準之日結(jié)束；若甲方股份

轉(zhuǎn)讓的申請獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，乙方的財務(wù)顧問工作至甲方股份開始報價轉(zhuǎn)讓時結(jié)束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關(guān)情況和文件材料真實、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財務(wù)顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，以勤勉、盡責(zé)的態(tài)度

完成財務(wù)顧問的工作；

5、乙方保證對財務(wù)顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規(guī)規(guī)定有權(quán)獲知的機關(guān)之外的任何第三方泄露。

五、財務(wù)顧問費用

1、本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見同意推薦股改后的五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務(wù)顧問費用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務(wù)顧問費用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責(zé)任和爭議的解決

雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭議時，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何

一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

七、其他事項

1、本協(xié)議有未闡明之其他事項，由雙方依據(jù)國家有關(guān)法律法

規(guī)協(xié)商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應(yīng)向乙方

支付的剩余費用將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的委托備案費萬元；

3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯(lián)系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯(lián)系電話：傳真：代表人：日期：年月月日