第一篇：云南省煤礦新建項目核準管理辦法

云南省煤礦新建項目核準管理辦法

第一條 為進一步加強煤礦新建項目核準的管理，規(guī)范煤礦開發(fā)建設(shè)行為，根據(jù)《中華人民共和國煤炭法》、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2014年本）》（國發(fā)〔2014〕53號）、《政府核準投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會2014年第11號令）、《云南省人民政府關(guān)于印發(fā)政府核準的投資項目目錄（云南省2014年本）和云南省政府核準投資項目實施辦法的通知》（云政發(fā)〔2015〕41號）等有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于云南省行政區(qū)域內(nèi)煤礦新建項目核準管理。

第三條 云南省煤炭工業(yè)管理局和各州（市）、縣（市、區(qū)）煤炭行業(yè)管理部門、省監(jiān)獄管理局、云南煤化工集團有限公司按照各自的職責，負責相應(yīng)的煤礦新建項目核準管理工作。

第四條 申報條件

（一）申報單位和項目概況翔實，包括申報單位的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)負債、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等；擬建項目主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模,產(chǎn)品和工程技術(shù)方案投資規(guī)模和資金籌措方案等；

（二）符合有關(guān)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃及有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入標準；

（三）符合資源綜合利用的要求；

（四）符合合理用能標準；

（五）符合土地利用規(guī)劃、符合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及發(fā)展需要；

（六）符合省有關(guān)保護生態(tài)環(huán)境相關(guān)規(guī)定；

（七）符合經(jīng)濟安全、優(yōu)化重大布局。第五條 需提交的材料

（一）核準請示文件；

（二）相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)編制的項目申請報告文本（一式五份）；

（三）項目所在地的縣（市）及州（市）煤炭行業(yè)管理部門或省監(jiān)獄管理局、云南煤化工集團有限公司的初審意見；

（四）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（五）國土資源部門出具的項目用地預審文件；

（六）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（七）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（八）水利部門出具的水土保持方案批復；

（九）申請煤礦新建項目核準的企業(yè)對其所提供資料和文件的合法性、真實性負責的聲明和承諾；

（十）國家、省規(guī)定應(yīng)提交的其它文件材料。第六條 各級職責及辦理程序

（一）縣（市、區(qū)）煤炭行業(yè)管理部門履行下列職責： 1.按照隸屬關(guān)系受理轄區(qū)內(nèi)煤礦新建項目核準申請； 2.審查煤礦新建項目核準提供的資料和文件，并核實其合法性、真實性和完整性，對于企業(yè)所提供資料存在資料不全等情形的，不予以受理；符合規(guī)定的上報州（市）煤炭行業(yè)管理部門；

（二）州（市）煤炭行業(yè)管理部門、省監(jiān)獄管理局、云南煤化工集團有限公司履行下列職責：

1.州（市）煤炭行業(yè)管理部門、省監(jiān)獄管理局、云南煤化工集團有限公司按照隸屬關(guān)系分別受理縣（市、區(qū)）煤炭行業(yè)管理部門、所屬企業(yè)上報的煤礦新建項目核準文件和資料；

2.審核煤礦新建項目核準所提供資料和文件并核實其合法性、真實性和完整性。對于企業(yè)所提供資料存在資料不全等情形的，不予以受理并按照隸屬關(guān)系5個工作日內(nèi)書面通知縣（市、區(qū)）煤炭行業(yè)管理部門和所屬企業(yè)；

3.對煤礦新建項目核準申請?zhí)岢鰪蛯徱庖姴⑸蠄笤颇鲜∶禾抗I(yè)管理局。

（三）云南省煤炭工業(yè)管理局履行下列職責：

1.受理州（市）煤炭行業(yè)管理部門、省監(jiān)獄管理局、云南煤化工集團有限公司上報煤礦新建項目核準文件和資料；

2.審核煤礦新建項目核準所提供文件和資料并核實其完整性；對于企業(yè)所提供資料存在資料不全等情形的，應(yīng)在接到申請后5個工作日內(nèi)書面通知州（市）煤炭行業(yè)管理部門、省監(jiān)獄管理局、云南煤化工集團有限公司。

3.委托專家進行技術(shù)評審，專家意見符合技術(shù)要求的，出具向安全核準部門征求意見的函；

4.根據(jù)安全核準批復、專家技術(shù)評審意見，對煤礦新建項目核準申請進行批復；

第七條 審批程序

云南省煤炭工業(yè)管理局收到申請后做出是否受理的決定（受理情況及時反饋），決定受理后2個工作日內(nèi)出具向安全核準部門征求意見的函，收到安全核準批復后3個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)或?qū)＜覍κ芾眄椖窟M行技術(shù)評審，收到技術(shù)評審意見后作出是否核準的決定。對于符合核準的項目，8個工作日內(nèi)完成核準批復工作；對于不符合條件的項目，將材料退回并書面說明理由。屬于國家核準的項目，在進行初審后上報國家發(fā)展和改革委員會、國家能源局。

第八條 本辦法自2016年2月1日起施行。

第二篇：煤礦項目核準程序

煤礦項目程序

一、項目申請所需各種支撐性文件如下：

1、可行性研究報告，由發(fā)改委審批。

2、礦界范圍劃定批文，國土廳。

3、礦產(chǎn)資源綜合利用方案，國土廳。

4、地質(zhì)災(zāi)害評價報告，國土廳。

5、礦業(yè)權(quán)評估報告，國土廳批文。

6、建設(shè)用地預審，由國土廳審批。

7、省級以上城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書。

8、水土保持方案，水利廳審批。

9、水資源論證（取水），水利廳審批。

10、項目環(huán)境影響評價報告，節(jié)能專篇，省環(huán)保局審批。

11、安全預評價（安全專篇），省安監(jiān)局審批。

12、礦山土地復墾方案，省國土廳審批。

13、礦山地質(zhì)環(huán)境保護方案，省國土廳審批。

14、供電協(xié)議，與地、縣供電局或省電網(wǎng)公司簽定。

15、貸款承諾函，省級銀行。資信證明，由開戶銀行出。

16、開辦煤礦準入條件，省能源局

17、項目核準報告，省發(fā)改委審批。

18、采礦權(quán)（采礦許可證）手續(xù)，國土廳發(fā)。

19、初步設(shè)計，由省能源局、發(fā)改委審批。

20、安全設(shè)施設(shè)計，省煤監(jiān)局審批。

二、礦井可行性研究報告

礦井可行性研究的主要任務(wù)是確定礦井開發(fā)的必要性和可行性，以勘探(精查)等地質(zhì)資料為基礎(chǔ)，委托有資質(zhì)的設(shè)計單位按有關(guān)標準開展工作，編寫報告，一般需取得以下有關(guān)協(xié)議或文件: 政府主管部門同意用地、地價、用電、用水和選址的文件，文物保護主管部門的同意文件,銀行部門出具的貸款承諾函，通訊部門同意安裝通訊設(shè)施的文件等。

礦井可行性研究需同時開展以下專題報告的編制和審批: 礦區(qū)及礦井環(huán)境影響評價報告、水土保持方案報告、安全預評價報告、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告和水資源評價報告等。

三、項目核準支持性文件

1、國土資源廳劃定礦區(qū)范圍批復。

2、煤炭行業(yè)準入文件（新建礦井），省能源局。

3、環(huán)境影響評價批復文件。

4、水土保持方案批復文件。

5、安全預評價批復文件。

6、地質(zhì)災(zāi)害批復文件。

7、儲量核實報告（詳查以上，改擴），地質(zhì)勘探報告（詳查以上，新建）。

8、國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；（臨時土地使用證）。

9、發(fā)改委出具的礦區(qū)總體規(guī)劃批復文件；

四、項目申請報告編制與審批（發(fā)改委）

項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制,以可行性研究報告及相關(guān)的專題報告為基礎(chǔ)，一般由受托開展可行性研究的設(shè)計單位編制。

向項目核準機關(guān)（發(fā)改委）報送申請報告時，需附送支持性文件；

項目申請報告上報發(fā)改委后，由發(fā)改委委托咨詢機構(gòu)進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行批復。目前，能夠承擔國家發(fā)改委委托進行煤炭投資咨詢評估任務(wù)的咨詢機構(gòu)有:中國國際工程咨詢公司、中投咨詢有限公司和中國煤炭工業(yè)發(fā)展研究咨詢中心。

五、權(quán)劃定礦區(qū)范圍（國土廳）申請人應(yīng)提交的資料(報件份數(shù)：紙質(zhì)1套)

1、劃定礦區(qū)范圍申請書(原件，另附電子版本1套)；

2、申請人的主體資格證明材料（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或工商營業(yè)執(zhí)照，或企業(yè)名稱預先核準通知）；

3、地質(zhì)勘查報告（含附圖）及審查意見(原件，另附電子版本1套)；

4、資料匯交憑證；

5、有效期內(nèi)的勘查許可證；

6、涉及壓占測量標志的，附國土資源部門審核意見(原件)；

7、礦區(qū)范圍圖（比例尺1：10000或更大）（原件）

8、申請范圍拐點坐標（原件，另附國家直角坐標三度帶，Excel格式1套)；

六、申請新立采礦權(quán)

1、采礦權(quán)申請登記書（原件）；

2、采礦權(quán)申請人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或工商營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證（委托辦理的，還應(yīng)提交授權(quán)委托書原件和經(jīng)辦人身份證）；

3、劃定礦區(qū)范圍的批復文件（涉及壓占測量標志的，附遷建落實情況）（原件）；

4、礦山企業(yè)占用礦產(chǎn)資源儲量登記材料（原件）；

5、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案及審查意見(原件，另附電子版本1套)；

6、環(huán)保部門的環(huán)境影響評價審批意見(原件，另附電子版本1套)；

7、土地復墾方案（含報告書、報告表、評審表）（原件，另附電子版本1套)；

8、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告及備案證明（原件，另附電子版本1套）；

9、礦山地質(zhì)環(huán)境保護與綜合治理方案（含評審意見）、礦山環(huán)境治理恢復保證金繳存憑證(原件，另附電子版本1套)；

10、申請開采煤炭的，提交發(fā)改部門的項目核準批復；申請開采金礦的，提交開采黃金礦產(chǎn)批準書（復印件）；申請開采礦泉水、地熱水的，提交取水許可證（復印件）；申請開采河道或航道內(nèi)礦產(chǎn)資源的，提交有關(guān)批準手續(xù)（原件）；

11、申請范圍拐點坐標（原件，另附國家直角坐標三度帶Excel格式1套)；

12、以招拍掛方式取得采礦權(quán)的，提交價款“一般繳款通知書”（原件）；

13、價款計算書（原件）。

七、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案審查意見備案（報國土廳）

1、開發(fā)利用方案組織審查單位關(guān)于該開發(fā)利用方案編制依據(jù)的說明（如：哪個文件批準的礦權(quán)，擬延續(xù)采礦許可證是否在有效期內(nèi)等）（原件）；

2、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案審查意見（原件）；

3、儲量核實報告?zhèn)浒肝募ㄔ??！?

第三篇：外商投資項目核準暫行管理辦法

國家發(fā)展改革委關(guān)于做好外商 投資項目下放核準權(quán)限工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的若干意見》（國發(fā)[2010]9號）精神，現(xiàn)將外商投資項目核準權(quán)限下放有關(guān)事項通知如下：

一、下放核準權(quán)限。原由我委核準的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中總投資（包括增資）3億美元以下的鼓勵類、允許類項目，除《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定需由國務(wù)院有關(guān)部門核準之外，由省級發(fā)展改革委核準。

二、嚴格項目管理。核準權(quán)限下放后，項目申請報告、核準內(nèi)容、條件、程序等仍按照《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）規(guī)定執(zhí)行?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導目錄》中限制類項目核準權(quán)限暫不下放；國家法律法規(guī)和國務(wù)院文件對項目核準有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、提高利用外資質(zhì)量。鼓勵外資投向高端制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，促進外商投資使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。嚴格限制“兩高一資”和低水平、過剩產(chǎn)能擴張及盲目重復類項目建設(shè)。

四、簡化項目核準程序。各級發(fā)展改革委在規(guī)范外商投資項目核準制，落實各項項目核準條件的同時，要主動簡化核準程序，縮短核準時間，增強核準透明度，已核準項目原則上應(yīng)通過不同方式向社會公開。

五、營造良好投資環(huán)境。各級發(fā)展改革委要以此次核準權(quán)限下放為契機，引導規(guī)范開發(fā)區(qū)健康發(fā)展，按照布局集中、用地集約、產(chǎn)業(yè)集聚要求，促進外商投資項目向開發(fā)區(qū)集聚，提高投資便利化，加大外商投資促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等方面的正面宣傳和輿論引導力度，不斷改善投資環(huán)境。

六、加強項目監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革委要會同有關(guān)部門加強對外資形勢和趨勢分析，關(guān)注熱點和重點問題，及時幫助外商協(xié)調(diào)解決困難，重大問題及時向我委反映。

各級發(fā)展改革委要結(jié)合本地區(qū)實際，宣傳和貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的若干意見》（國發(fā)[2010]9號），堅持積極有效利用外資的方針，加大改革創(chuàng)新力度，創(chuàng)造更加開放、更加優(yōu)化的投資環(huán)境，全面提高利用外資工作水平。

(國家發(fā)展和改革委員會令第22號)《外商投資項目核準暫行管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會主任：馬凱

二○○四年十月九日

外商投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，為規(guī)范對外商投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目的核準。

第二章 核準機關(guān)及權(quán)限

第三條按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》分類，總投資（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報告，其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準。

第四條總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準，其中限制類項目由省級發(fā)展改革部門核準，此類項目的核準權(quán)不得下放。

地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項目的核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三章 項目申請報告

第五條報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；

（二）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標市場，計劃用工人數(shù)；

（三）項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；

（四）環(huán)境影響評價；

（五）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格；

（六）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設(shè)備及金額。

第六條報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）省級或國家環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價意見書；

（五）省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；

（六）省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預審意見書；

（七）以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件。第四章 核準程序

第七條按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委和國務(wù)院核準的項目，由項目申請人向項目所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。第八條國家發(fā)展改革委核準項目申請報告時，需要征求國務(wù)院行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向國務(wù)院行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。國務(wù)院行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。

第九條國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。

第十條國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準，或向國務(wù)院報送審核意見。如20個工作日內(nèi)不能做出核準決定或報送審核意見的，由國家發(fā)展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規(guī)定的核準期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。

第十一條國家發(fā)展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五章 核準條件及效力

第十二條國家發(fā)展改革委對項目申請報告的核準條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求；

（三）符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；

（四）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護政策的要求；

（五）符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標準的要求；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十三條項目申請人憑國家發(fā)展改革委的核準文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立（變更）、資本項目管理、設(shè)備進口及適用稅收政策等方面手續(xù)。

第十四條國家發(fā)展改革委出具的核準文件應(yīng)規(guī)定核準文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準文件是項目申請人辦理本辦法第十三條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，項目申請人辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示國家發(fā)展改革委出具的準予延續(xù)文件。

第十五條未經(jīng)核準的外商投資項目，土地、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第十六條項目申請人以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準文件。

第十七條國家發(fā)展改革委可以對項目申請人執(zhí)行項目情況和地方發(fā)展改革部門核準外商投資項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 變更及其核準

第十八條經(jīng)國家發(fā)展改革委核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：

（一）建設(shè)地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

（四）總投資超過原核準投資額20%及以上；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第十九條變更核準的程序比照本辦法第四章的規(guī)定執(zhí)行。第七章 附則

第二十條為及時掌握核準項目信息，地方核準的總投資3000萬美元以上的外商投資項目，由省級發(fā)展改革部門在項目核準之日起20個工作日內(nèi)，將項目核準文件抄報國家發(fā)展改革委。

第二十一條各省級發(fā)展改革部門應(yīng)依據(jù)《指導外商投資方向規(guī)定》（國務(wù)院令第346號）和本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法。

第二十二條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第二十四條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關(guān)外商投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。

中國法院網(wǎng) 2004年10月18日

第四篇：政府核準投資項目管理辦法2014

政府核準投資項目管理辦法編輯

本詞條缺少信息欄、名片圖，補充相關(guān)內(nèi)容使詞條更完整，還能快速升級，趕緊來編輯吧！《政府核準投資項目管理辦法》經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，2014年5月14日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第11號發(fā)布。該《辦法》分總則、項目申請報告的內(nèi)容及編制、核準程序、核準內(nèi)容及效力、監(jiān)督管理和法律責任、附則6章38條，自2014年6月14日起施行。《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19號令）予以廢止。目錄

1基本信息 2管理辦法 ? 第一章 總則

? 第二章 項目申請報告的內(nèi)容及編制 ? 第三章 核準程序

? 第四章 核準內(nèi)容及效力 ? 第五章 監(jiān)督管理和法律責任 ? 第六章 附 則 3解讀 1基本信息

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第11號

《政府核準投資項目管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2014年6月14日起施行。

主任：徐紹史 2014年5月14日

政府核準投資項目管理辦法 第一章 總則

第一條 為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準行為，實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 實行核準制的投資項目范圍和項目核準機關(guān)的核準權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》）確定。

前款所稱項目核準機關(guān)，是指《核準目錄》中規(guī)定具有項目核準權(quán)限的行政機關(guān)?！逗藴誓夸洝匪Q國務(wù)院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；《核準目錄》規(guī)定由省級政府、地方政府核準的項目，其具體項目核準機關(guān)由省級政府確定。

項目核準機關(guān)對企業(yè)投資項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應(yīng)當由本級財政予以保障。

第三條 企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，應(yīng)當按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應(yīng)當附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報送項目核準機關(guān)。

第四條 項目核準機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應(yīng)當主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面依法進行審查，作出是否予以核準的決定，并加強監(jiān)督管理。

項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，項目核準機關(guān)不得干預企業(yè)的投資自主權(quán)。

第五條 項目核準機關(guān)及其工作人員應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，不得擅自增減核準審查條件，不得超出辦理時限。

第六條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，項目核準機關(guān)應(yīng)當依法將核準過程、核準結(jié)果予以公開。

第七條 項目核準機關(guān)應(yīng)當建立項目核準管理在線運行系統(tǒng)，實現(xiàn)核準過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。第八條 外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定，其他各類企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的項目按本辦法執(zhí)行。

第二章 項目申請報告的內(nèi)容及編制

第九條 項目單位應(yīng)當向項目核準機關(guān)報送項目申請報告（一式5 份）。項目申請報告應(yīng)當由項目單位自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制，其中由國家發(fā)展和改革委員會核準的項目，其項目申請報告應(yīng)當由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。第十條 項目申請報告應(yīng)當主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目單位情況；

（二）擬建項目情況；

（三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（四）經(jīng)濟和社會影響分析。

第十一條 國家發(fā)展和改革委員會編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。

項目核準機關(guān)應(yīng)當遵循便民、高效原則，制定并公開《服務(wù)指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導和服務(wù)。

第十二條 項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（二）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（四）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（五）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。第十三條 項目單位應(yīng)當對所有申報材料的真實性負責。

第三章 核準程序

第十四條 企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當由地方政府核準的項目，應(yīng)當按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)的項目核準機關(guān)報送項目申請報告。

地方企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準的項目，應(yīng)當由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告。屬于國家發(fā)展和改革委員會核準權(quán)限的項目，項目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門初審的，應(yīng)當由省級政府發(fā)展改革部門與其聯(lián)合報送。

國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準的項目，直接由國務(wù)院有關(guān)部門、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告，并分別附項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門的意見。

企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當由國務(wù)院核準的項目，由國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務(wù)院核準。第十五條 申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應(yīng)當在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。

項目核準機關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應(yīng)當出具加蓋本機關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明編號，項目單位可以根據(jù)編號在線查詢、監(jiān)督核準過程和結(jié)果。第十六條 項目核準機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)不得承擔同一項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔該項目單位的項目評估工作。接受委托的工程咨詢機構(gòu)應(yīng)當在項目核準機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔責任。

評估費用由委托評估的項目核準機關(guān)承擔，評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。第十七條 對于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十八條 對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十九條 項目核準機關(guān)應(yīng)當在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見。20個工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知項目單位。

項目核準機關(guān)需要委托評估和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。項目核準機關(guān)應(yīng)當將咨詢評估和專家評議所需時間書面告知項目單位。

第二十條 對于同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當出具項目核準文件并依法將核準決定向社會公開；對于不同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當出具不予核準決定書，說明不予核準的理由。

屬于國務(wù)院核準權(quán)限的項目，由國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)國務(wù)院的意見出具項目核準文件或者不予核準決定書。

項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書應(yīng)當抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級項目核準、初審機關(guān)。

第二十一條 項目核準機關(guān)應(yīng)當強化自我約束，制定并嚴格遵守內(nèi)部《工作規(guī)則》，明確受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見、內(nèi)部會簽、限時辦結(jié)、信息公開等辦事規(guī)則，充分利用信息化手段，提高核準工作效率。

第二十二條 項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第四章 核準內(nèi)容及效力

第二十三條 項目核準機關(guān)主要根據(jù)以下條件對項目進行審查：

（一）符合國家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準入標準；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響我國國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

第二十四條 項目單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)。

第二十五條 項目核準文件自印發(fā)之日起有效期2年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當在有效期屆滿前的30個工作日之前向原項目核準機關(guān)申請延期，原項目核準機關(guān)應(yīng)當在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。第二十六條 取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當及時以書面形式向原項目核準機關(guān)提出調(diào)整申請。原項目核準機關(guān)應(yīng)當根據(jù)項目具體情況，出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準手續(xù)。

（一）建設(shè)地點發(fā)生變更的；

（二）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

（三）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

（四）需要對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他情形。

第五章 監(jiān)督管理和法律責任

第二十七條 項目核準機關(guān)應(yīng)當會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強對企業(yè)投資項目的稽察和監(jiān)管。

第二十八條 對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準機關(guān)不得予以核準。對于未按規(guī)定履行核準手續(xù)或者未取得項目核準文件的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。第二十九條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時通報對違法違規(guī)行為的查處情況，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第三十條 項目核準機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

（一）超越法定職權(quán)予以核準的；

（二）對不符合法定條件的項目予以核準的；

（三）對符合法定條件的項目不予核準的；

（四）擅自增減核準審查條件的；

（五）不在法定期限內(nèi)作出核準決定的；

（六）不依法履行監(jiān)管職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

第三十一條 項目核準機關(guān)工作人員，在項目核準過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責任。第三十三條 項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準的，項目核準機關(guān)不予受理或者不予核準；已經(jīng)取得項目核準文件的，項目核準機關(guān)應(yīng)當依法撤銷該項目核準文件，已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

第三十四條 對屬于實行核準制的范圍但未依法取得項目核準文件而擅自開工建設(shè)的項目，以及未按照項目核準文件的要求進行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當將其納入不良信用記錄，依法責令其停止建設(shè)或者限期整改，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。[3] 第六章 附 則

第三十五條 具有項目核準權(quán)限的省級政府有關(guān)部門和國務(wù)院行業(yè)管理部門，可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制訂具體實施辦法。

第三十六條 事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)《核準目錄》規(guī)定實行核準制的項目，按照本辦法執(zhí)行。第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月14日起施行。《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19號令）同時廢止。

解讀

根據(jù)黨的十八屆三中全會《決定》精神和《國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準的投資項目目錄（2013年本）的通知》要求，發(fā)展改革委緊緊圍繞“深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位”的改革目標，全面貫徹“改進工作、規(guī)范自身、接受監(jiān)督、提供服務(wù)”的總體要求，修訂頒布了《政府核準投資項目管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。

《辦法》進一步明確了核準制的本質(zhì)要求。實行核準制，是在落實企業(yè)投資自主權(quán)的基礎(chǔ)上，由項目核準機關(guān)從維護社會公共利益的角度，對企業(yè)投資項目的“外部性”條件進行審查和把關(guān)，主要包括維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等。而項目的“內(nèi)部性”條件，包括市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，均應(yīng)當由企業(yè)自主決策。為此，《辦法》簡化了項目申請報告的報送內(nèi)容和項目核準機關(guān)的審查內(nèi)容，審查項目的“外部性”條件，了解項目的“內(nèi)部性”條件，將企業(yè)投資自主權(quán)“還權(quán)到位”。

《辦法》進一步規(guī)范了審批行為。一是為更加醒目地體現(xiàn)對政府核準行為的約束，將《辦法》的標題由“企業(yè)投資項目核準辦法”，修改為“政府核準投資項目管理辦法”；二是按照國務(wù)院發(fā)布的《核準目錄（2013年本）》，明確了各級項目核準機關(guān)的分工；三是突出強調(diào)項目核準機關(guān)僅對項目的“外部性條件”進行審查，進一步細化了審查的具體內(nèi)容，并明確規(guī)定項目核準機關(guān)不得干預企業(yè)的投資自主權(quán)，不得擅自增加或減少核準審查條件，不得拖延辦理時限；四是要求項目核準機關(guān)強化自我約束，制定并嚴格遵守內(nèi)部《工作規(guī)則》，明確各項環(huán)節(jié)和辦事規(guī)則（包括受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見、內(nèi)部會簽、限時辦結(jié)、信息公開等），并要求充分利用信息化手段，提高核準工作效率；五是進一步明確相關(guān)法律責任，對項目核準機關(guān)及其工作人員違反有關(guān)規(guī)定的情形進行了細化，明確了超越法定職權(quán)、違反法定條件、不遵守法定期限，以及不依法履行監(jiān)管職責或監(jiān)督不力等情形?！掇k法》更加突出強調(diào)便利、高效服務(wù)和有效監(jiān)督。一是在立法目的中突出強調(diào)“實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理”，切實體現(xiàn)轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風，寓管理于服務(wù)；二是明確規(guī)定除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的項目外，項目核準機關(guān)應(yīng)當將核準過程、核準結(jié)果予以公開，以加強信息公開，接受社會監(jiān)督；三是要求項目核準機關(guān)建立核準管理在線運行系統(tǒng)，全面提高核準效率，并實現(xiàn)核準過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。同時，為增強可操作性，要求項目核準機關(guān)在受理環(huán)節(jié)要出具書面憑證，使項目單位可以根據(jù)書面憑證上的編號對核準過程和結(jié)果進行在線查詢、在線監(jiān)督；四是規(guī)定發(fā)展改革委將編制并頒布《項目申請報告通用文本》、《主要行業(yè)的項目申請報告示范文本》，以指導項目單位和有關(guān)工程咨詢機構(gòu)編制項目申請報告。同時，要求項目核準機關(guān)遵循便民、高效原則，制定并公開《服務(wù)指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導和服務(wù)。

《辦法》著重強化了對投資活動的縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管。一是要求項目核準機關(guān)作出核準決定時應(yīng)當抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級項目核準、初審機關(guān)；二是對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準機關(guān)不得予以核準。對于未按規(guī)定履行核準手續(xù)或者未取得項目核準文件的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款；三是要求項目核準機關(guān)會同有關(guān)監(jiān)管部門，加強對企業(yè)投資項目的稽察和監(jiān)管。對違規(guī)開工建設(shè)的項目要限期整改或者責令停止建設(shè)，并追究相關(guān)責任；四是要求項目核準機關(guān)和有關(guān)部門對項目單位在申請核準、建設(shè)實施過程中的違法違規(guī)行為納入不良信用記錄；五是要求各級發(fā)展改革部門會同有關(guān)監(jiān)管部門加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時通報對違法違規(guī)行為的查處情況，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第五篇：外商投資項目核準和備案管理辦法

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外商投資項目核準和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第9號公布 根據(jù)2014年12月27日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第20號公布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉和〈外商投資項目核準和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。第四條 外商投資項目核準權(quán)限、范圍按照國務(wù)院發(fā)布的《核準目錄》執(zhí)行。本辦法所稱項目核準機關(guān)，是指《核準目錄》中規(guī)定的具有項目核準權(quán)限的行政機關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

第三章 項目核準

第八條 擬申請核準的外商投資項目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。對于應(yīng)當由國家發(fā)展和改革委員會核準或者審核后報國務(wù)院核準的項目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單位提供指導和服務(wù)。

第十條 項目申請報告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。第十一條 按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應(yīng)當在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關(guān)在進行核準時應(yīng)采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準機關(guān)自受理項目核準申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內(nèi)不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規(guī)定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十七條 對予以核準的項目，項目核準機關(guān)出具書面核準文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準的項目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應(yīng)在7個工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章項目變更

第二十一條 經(jīng)核準或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準機關(guān)申請變更：

（一）項目地點發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應(yīng)按核準程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準和備案機關(guān)要切實履行核準和備案職責，改進監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項目申報單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統(tǒng)，實現(xiàn)外商投資項目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準及備案相關(guān)情況，包括項目名稱、核準及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關(guān)工作人員，在項目核準和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關(guān)不予受理或者不予核準及備案。已經(jīng)取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準和備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項目核準具體實施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時廢止。