第一篇：《環(huán)境影響評價相關法律法規(guī)(2011年版)》新增、修改內容（寫寫幫推薦）

第四章 建設項目環(huán)境影響評價資質管理

第四節(jié) 環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格制度

三、環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格登記管理

8．重新登記（1～8新增加）

注銷登記人員符合下列情形的，可申請重新登記：

（1）因所在單位不具備環(huán)境影響評價及相關業(yè)務資質注銷登記的環(huán)境影響評價工程師，接受繼續(xù)教育并符合登記條件的；

（2）登記有效期滿6個月未辦理再次登記，自注銷登記之日起已滿1年的；

（3）再次登記時工作業(yè)績或者繼續(xù)教育學時不符合要求，自注銷登記之日起已滿1年的；（4）在兩個或兩個以上單位以環(huán)境影響評價工程師的名義從事環(huán)境影響評價及相關業(yè)務, 自注銷登記之日起已滿3年的；

（5）以他人名義或允許他人以本人名義從事環(huán)境影響評價及相關業(yè)務，自注銷登記之日起已滿3年的；

（6）在環(huán)境影響評價及相關業(yè)務活動中不負責任或弄虛作假，致使環(huán)境影響評價相關技術文件失實，自注銷登記之日起已滿3年的；

（7）因環(huán)境影響評價及相關業(yè)務工作失誤，造成嚴重環(huán)境污染和生態(tài)破壞后果，自注銷登記之日起已滿3年的；

（8）以不正當手段取得環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格登記，自注銷登記之日起已滿3年的。申請重新登記的人員，需提交以下材料：（1）環(huán)境影響評價工程師重新登記申請表；（2）《職業(yè)資格證書》原件和復印件；

（3）身份證件復印件及近期一寸免冠正面照片3張；（4）專職受聘證明；（5）所在單位相關資質證明；

（6）自最近一次登記之日起至申請重新登記期間接受繼續(xù)教育的證明。

其中（4）、（5）項材料的具體要求按照原國家環(huán)?？偩?005年第52號公告執(zhí)行。申請重新登記人員的登記單位與注銷登記時的所在單位不一致的，還需參照注銷登記需提交的材料第（4）項規(guī)定提交有關材料。重新登記時不得變更登記類別。

五、環(huán)境影響評價工程師的職責及違規(guī)處罰（新增加3）

3．環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范

為規(guī)范環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)行為，提高從業(yè)人員職業(yè)道德水準，促進行業(yè)健康有序發(fā)展，2010年6月，環(huán)境保護部制定了《環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范（試行）》。

該規(guī)范所稱從業(yè)人員是指在承擔環(huán)境影響評價、技術評估、“三同時”環(huán)境監(jiān)理、竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測或調查工作的單位從事相關工作的人員，包括環(huán)境影響評價工程師、建設項目環(huán)境影響評價崗位證書持有人員、技術評估人員、接受評估機構聘請從事評審工作的專家、驗收監(jiān)測人員、驗收調查人員以及其他相關人員等。規(guī)范的主要內容如下：

環(huán)境影響評價從業(yè)人員應當自覺踐行社會主義核心價值體系，遵行職業(yè)操守，規(guī)范日常行為，堅持做到依法遵規(guī)、公正誠信、忠于職守、服務社會、廉潔自律。

一、依法遵規(guī)

（一）自覺遵守法律法規(guī)，擁護黨和國家制定的路線方針政策。

（二）遵守環(huán)保行政主管部門的相關規(guī)章和規(guī)范性文件，自覺接受管理部門、社會各界和人民群眾的監(jiān)督。

二、公正誠信

（三）不弄虛作假，不歪曲事實，不隱瞞真實情況，不編造數據信息，不給出有歧義或誤導性的工作結論。積極阻止對其所做工作或由其指導完成工作的歪曲和誤用。

（四）如實向建設單位介紹環(huán)評相關政策要求。對建設項目存在違反國家產業(yè)政策或者環(huán)保準入規(guī)定等情形的，要及時通告。

（五）不出借、出租個人有關資格證書、崗位證書，不以個人名義私自承接有關業(yè)務，不在本人未參與編制的有關技術文件中署名。

（六）為建設單位和所在單位保守技術和商業(yè)秘密，不得利用工作中知悉的信息謀取不正當利益。

三、忠于職守

（七）在維護社會公眾合法環(huán)境權益的前提下，嚴格依照有關技術規(guī)范和規(guī)定開展從業(yè)活動。

（八）具備必要的專業(yè)知識與技能，不提供本人不能勝任的服務。從事環(huán)評文件編制的專業(yè)技術人員必須遵守相應的資質要求。

（九）技術評估、驗收監(jiān)測、驗收調查人員、評審專家與建設單位、環(huán)評機構或有關人員存在直接利害關系的，應當在相關工作中予以回避。

四、服務社會

（十）在任何時候都必須把保護自然環(huán)境、人類健康安全置于所有地區(qū)、企業(yè)和個人利益之上，追求環(huán)境效益、社會效益、經濟效益的和諧統(tǒng)一。

（十一）加強學習，積極參加相關專業(yè)培訓教育和學術活動，不斷提高工作水平和業(yè)務技能。

（十二）秉持勤奮的工作態(tài)度，嚴謹認真，提供高質量、高效率服務。

五、廉潔自律

（十三）不接受項目建設單位贈送的禮品、禮金和有價證券，不向環(huán)保行政主管部門管理人員贈送禮品、禮金和有價證券，也不邀請其參加可能影響公正執(zhí)行公務的旅游、健身、娛樂等活動。

（十四）自覺維護所在單位及個人的職業(yè)形象，不從事有不良社會影響的活動。

（十五）加強同業(yè)人員間的交流與合作，形成良性競爭格局，尊重同行，不詆毀、貶低同行業(yè)其他單位及其從業(yè)人員。

第六章 環(huán)境影響評價的其他法律法規(guī)規(guī)定

第十九節(jié) 《中華人民共和國水土保持法》的有關規(guī)定（有修改）

《中華人民共和國水土保持法》于1991年6月29日第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議通過，2010年12月25日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂。

《中華人民共和國水土保持法》所稱水土保持，是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預防和治理措施，其目的是為了預防和治理水土流失，保護和合理利用水土資源，減輕水、旱、風沙災害，改善生態(tài)環(huán)境，保障經濟社會可持續(xù)發(fā)展。水土保持是建立良好的生態(tài)環(huán)境的一項根本性措施。任何單位和個人都有保護水土資源、預防和治理水土流失的義務?！吨腥A人民共和國水土保持法》規(guī)定：

第二十四條 生產建設項目選址、選線應當避讓水土流失重點預防區(qū)和重點治理區(qū)；無法避讓的，應當提高防治標準，優(yōu)化施工工藝，減少地表擾動和植被損壞范圍，有效控制可能造成的水土流失。

第二十五條 在山區(qū)、丘陵區(qū)、風沙區(qū)以及水土保持規(guī)劃確定的容易發(fā)生水土流失的其他區(qū)域開辦可能造成水土流失的生產建設項目，生產建設單位應當編制水土保持方案，報縣級以上人民政府水行政主管部門審批，并按照經批準的水土保持方案，采取水土流失預防和治理措施。沒有能力編制水土保持方案的，應當委托具備相應技術條件的機構編制。水土保持方案應當包括水土流失預防和治理的范圍、目標、措施和投資等內容。

第二十八條 依法應當編制水土保持方案的生產建設項目，其生產建設活動中排棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等應當綜合利用；不能綜合利用，確需廢棄的，應當堆放在水土保持方案確定的專門存放地，并采取措施保證不產生新的危害。

第三十八條 對生產建設活動所占用土地的地表土應當進行分層剝離、保存和利用，做到土石方挖填平衡，減少地表擾動范圍；對廢棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等存放地，應當采取攔擋、坡面防護、防洪排導等措施。生產建設活動結束后，應當及時在取土場、開挖面和存放地的裸露土地上植樹種草、恢復植被，對閉庫的尾礦庫進行復墾。

在干旱缺水地區(qū)從事生產建設活動，應當采取防止風力侵蝕措施，設置降水蓄滲設施，充分利用降水資源。

第二篇：《環(huán)境影響評價相關法律法規(guī)(2011年版)》新增、修改內容

《環(huán)境影響評價相關法律法規(guī)(2011年版)》新增、修改內容

根據《全國環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格考試大綱(2011年版)》，由于內容變化較少，考試所涉及四科教材在2010年版基礎上僅做了相應的再版。2011年環(huán)評師職業(yè)資格考試中僅《環(huán)境影響評價相關法律法規(guī)》一科內容有少量變化。具體變化內容如下：

第四章 建設項目環(huán)境影響評價資質管理

第四節(jié) 環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格制度

三、環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格登記管理

8.重新登記(1～8新增加)

注銷登記人員符合下列情形的，可申請重新登記：

(1)因所在單位不具備環(huán)境影響評價及相關業(yè)務資質注銷登記的環(huán)境影響評價工程師，接受繼續(xù)教育并符合登記條件的;

(2)登記有效期滿6個月未辦理再次登記，自注銷登記之日起已滿1年的;

(3)再次登記時工作業(yè)績或者繼續(xù)教育學時不符合要求，自注銷登記之日起已滿1年的;

(4)在兩個或兩個以上單位以環(huán)境影響評價工程師的名義從事環(huán)境影響評價及相關業(yè)務, 自注銷登記之日起已滿3年的;

(5)以他人名義或允許他人以本人名義從事環(huán)境影響評價及相關業(yè)務，自注銷登記之日起已滿3年的;

(6)在環(huán)境影響評價及相關業(yè)務活動中不負責任或弄虛作假，致使環(huán)境影響評價相關技術文件失實，自注銷登記之日起已滿3年的;

(7)因環(huán)境影響評價及相關業(yè)務工作失誤，造成嚴重環(huán)境污染和生態(tài)破壞后果，自注銷登記之日起已滿3年的;

(8)以不正當手段取得環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格登記，自注銷登記之日起已滿3年的。

申請重新登記的人員，需提交以下材料：

(1)環(huán)境影響評價工程師重新登記申請表;

(2)《職業(yè)資格證書》原件和復印件;

(3)身份證件復印件及近期一寸免冠正面照片3張;

(4)專職受聘證明;

(5)所在單位相關資質證明;

(6)自最近一次登記之日起至申請重新登記期間接受繼續(xù)教育的證明。

其中(4)、(5)項材料的具體要求按照原國家環(huán)保總局2005年第52號公告執(zhí)行。

申請重新登記人員的登記單位與注銷登記時的所在單位不一致的，還需參照注銷登記需提交的材料第(4)項規(guī)定提交有關材料。重新登記時不得變更登記類別。

五、環(huán)境影響評價工程師的職責及違規(guī)處罰(新增加3)

3.環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范

為規(guī)范環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)行為，提高從業(yè)人員職業(yè)道德水準，促進行業(yè)健康有序發(fā)展，2010年6月，環(huán)境保護部制定了《環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范(試行)》。該規(guī)范所稱從業(yè)人員是指在承擔環(huán)境影響評價、技術評估、“三同時”環(huán)境監(jiān)理、竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測或調查工作的單位從事相關工作的人員，包括環(huán)境影響評價工程師、建設項目環(huán)境影響評價崗位證書持有人員、技術評估人員、接受評估機構聘請從事評審工作的專家、驗收監(jiān)測人員、驗收調查人員以及其他相關人員等。規(guī)范的主要內容如下：

環(huán)境影響評價從業(yè)人員應當自覺踐行社會主義核心價值體系，遵行職業(yè)操守，規(guī)范日常行為，堅持做到依法遵規(guī)、公正誠信、忠于職守、服務社會、廉潔自律。

一、依法遵規(guī)

(一)自覺遵守法律法規(guī)，擁護黨和國家制定的路線方針政策。

(二)遵守環(huán)保行政主管部門的相關規(guī)章和規(guī)范性文件，自覺接受管理部門、社會各界和人民群眾的監(jiān)督。

二、公正誠信

(三)不弄虛作假，不歪曲事實，不隱瞞真實情況，不編造數據信息，不給出有歧義或誤導性的工作結論。積極阻止對其所做工作或由其指導完成工作的歪曲和誤用。

(四)如實向建設單位介紹環(huán)評相關政策要求。對建設項目存在違反國家產業(yè)政策或者環(huán)保準入規(guī)定等情形的，要及時通告。

(五)不出借、出租個人有關資格證書、崗位證書，不以個人名義私自承接有關業(yè)務，不在本人未參與編制的有關技術文件中署名。

(六)為建設單位和所在單位保守技術和商業(yè)秘密，不得利用工作中知悉的信息謀取不正當利益。

三、忠于職守

(七)在維護社會公眾合法環(huán)境權益的前提下，嚴格依照有關技術規(guī)范和規(guī)定開展從業(yè)活動。

(八)具備必要的專業(yè)知識與技能，不提供本人不能勝任的服務。從事環(huán)評文件編制的專業(yè)技術人員必須遵守相應的資質要求。

(九)技術評估、驗收監(jiān)測、驗收調查人員、評審專家與建設單位、環(huán)評機構或有關人員存在直接利害關系的，應當在相關工作中予以回避。

四、服務社會

(十)在任何時候都必須把保護自然環(huán)境、人類健康安全臵于所有地區(qū)、企業(yè)和個人利益之上，追求環(huán)境效益、社會效益、經濟效益的和諧統(tǒng)一。

(十一)加強學習，積極參加相關專業(yè)培訓教育和學術活動，不斷提高工作水平和業(yè)務技能。

(十二)秉持勤奮的工作態(tài)度，嚴謹認真，提供高質量、高效率服務。

五、廉潔自律

(十三)不接受項目建設單位贈送的禮品、禮金和有價證券，不向環(huán)保行政主管部門管理人員贈送禮品、禮金和有價證券，也不邀請其參加可能影響公正執(zhí)行公務的旅游、健身、娛樂等活動。

(十四)自覺維護所在單位及個人的職業(yè)形象，不從事有不良社會影響的活動。

(十五)加強同業(yè)人員間的交流與合作，形成良性競爭格局，尊重同行，不詆毀、貶低同行業(yè)其他單位及其從業(yè)人員。

第六章 環(huán)境影響評價的其他法律法規(guī)規(guī)定

第十九節(jié) 《中華人民共和國水土保持法》的有關規(guī)定(有修改)

《中華人民共和國水土保持法》于1991年6月29日第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議通過，2010年12月25日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂。

《中華人民共和國水土保持法》所稱水土保持，是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預防和治理措施，其目的是為了預防和治理水土流失，保護和合理利用水土資源，減輕水、旱、風沙災害，改善生態(tài)環(huán)境，保障經濟社會可持續(xù)發(fā)展。水土保持是建立良好的生態(tài)環(huán)境的一項根本性措施。任何單位和個人都有保護水土資源、預防和治理水土流失的義務。

《中華人民共和國水土保持法》規(guī)定：

第二十四條 生產建設項目選址、選線應當避讓水土流失重點預防區(qū)和重點治理區(qū);無法避讓的，應當提高防治標準，優(yōu)化施工工藝，減少地表擾動和植被損壞范圍，有效控制可能造成的水土流失。

第二十五條 在山區(qū)、丘陵區(qū)、風沙區(qū)以及水土保持規(guī)劃確定的容易發(fā)生水土流失的其他區(qū)域開辦可能造成水土流失的生產建設項目，生產建設單位應當編制水土保持方案，報縣級以上人民政府水行政主管部門審批，并按照經批準的水土保持方案，采取水土流失預防和治理措施。沒有能力編制水土保持方案的，應當委托具備相應技術條件的機構編制。

水土保持方案應當包括水土流失預防和治理的范圍、目標、措施和投資等內容。

第二十八條 依法應當編制水土保持方案的生產建設項目，其生產建設活動中排棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等應當綜合利用;不能綜合利用，確需廢棄的，應當堆放在水土保持方案確定的專門存放地，并采取措施保證不產生新的危害。

第三十八條 對生產建設活動所占用土地的地表土應當進行分層剝離、保存和利用，做到土石方挖填平衡，減少地表擾動范圍;對廢棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等存放地，應當采取攔擋、坡面防護、防洪排導等措施。生產建設活動結束后，應當及時在取土場、開挖面和存放地的裸露土地上植樹種草、恢復植被，對閉庫的尾礦庫進行復墾。

在干旱缺水地區(qū)從事生產建設活動，應當采取防止風力侵蝕措施，設臵降水蓄滲設施，充分利用降水資源。

第三篇：2012環(huán)境影響評價相關法律法規(guī),最新更新

第一科目 環(huán)境影響評價相關法律法規(guī) 考試目的

通過本科目考試，檢驗具有一定實踐經驗的環(huán)境影響評價專業(yè)技術人員對從事環(huán)境影響評價所必需的法律法規(guī)、政策等相關知識了解、熟悉、掌握的程度和在環(huán)境影響評價及相關業(yè)務工作中正確理解、執(zhí)行國家相關法律法規(guī)和政策的能力。考試內容

一、環(huán)境保護法律法規(guī)體系

（1）熟悉我國環(huán)境保護法律法規(guī)體系的構成；

（2）了解我國環(huán)境保護法律法規(guī)體系中各層次之間的相互關系。

二、《中華人民共和國環(huán)境保護法》

（1）掌握環(huán)境的含義；

（2）掌握建設項目環(huán)境影響報告書的有關規(guī)定；

（3）熟悉保護自然生態(tài)系統(tǒng)區(qū)域、野生動植物自然分布區(qū)域、水源涵養(yǎng)區(qū)域、自然遺跡、人文遺跡、古樹名木的有關規(guī)定；

（4）掌握加強農業(yè)環(huán)境保護的有關規(guī)定；

（5）掌握產生環(huán)境污染和公害的單位必須采取有效措施防治污染和公害的有關規(guī)定；

（6）掌握新建和技術改造的工業(yè)企業(yè)防治污染和公害的有關規(guī)定；

（7）掌握建設項目防治污染設施“三同時”的有關規(guī)定；

（8）熟悉因發(fā)生事故或者其他突發(fā)性事件，造成或者可能造

成污染事故的單位應當加強防范的有關規(guī)定；

（9）熟悉違反建設和使用污染防治設施的有關規(guī)定應承擔的法律責任。

三、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》、《建設項目環(huán)境保護管理條例》、《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》及配套的部門規(guī)章、規(guī)范性文件

（一）環(huán)境影響評價的定義及原則

（1）掌握環(huán)境影響評價的法律定義；（2）掌握環(huán)境影響評價的原則。

（二）規(guī)劃的環(huán)境影響評價

（1）熟悉需進行環(huán)境影響評價的規(guī)劃的類別、范圍及評價要求；

（2）掌握對規(guī)劃進行環(huán)境影響評價應當分析、預測和評估的內容；

（3）掌握規(guī)劃有關環(huán)境影響篇章或者說明以及專項規(guī)劃環(huán)境

影響報告書的主要內容；

（4）了解規(guī)劃環(huán)境影響評價文件質量責任主體的有關規(guī)定；（5）熟悉規(guī)劃環(huán)境影響評價公眾參與的有關規(guī)定；（6）熟悉專項規(guī)劃環(huán)境影響報告書的審查程序和審查時限；（7）熟悉專項規(guī)劃環(huán)境影響報告書審查意見應當包括的內容；

（8）熟悉審查小組應當提出對專項規(guī)劃環(huán)境影響報告書進行

修改并重新審查或者不予通過環(huán)境影響報告書意見的情形；

（9）熟悉專項規(guī)劃環(huán)境影響報告書結論及審查意見采納的有關規(guī)定；

（10）掌握規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價的相關規(guī)定；

（11）了解規(guī)劃編制機關以及規(guī)劃環(huán)境影響評價技術機構在規(guī)劃環(huán)境影響評價中應承擔的法律責任；

（12）了解規(guī)劃環(huán)境影響評價與項目環(huán)環(huán)境影響評價的聯動機制；（13）了解推進重點領域規(guī)劃環(huán)境影響評價的要求。

（三）建設項目的環(huán)境影響評價 1．建設項目環(huán)境影響評價分類管理

（1）掌握建設項目環(huán)境影響評價分類管理的有關法律規(guī)定；

（2）掌握環(huán)境影響評價分類管理中類別確定的原則規(guī)定；

（3）掌握建設項目環(huán)境影響評價分類管理中環(huán)境敏感區(qū)的規(guī)定。2．建設項目環(huán)境影響評價文件的編制與報批

（1）掌握建設項目環(huán)境影響報告書內容的有關法律規(guī)定；

（2）掌握環(huán)境影響報告表和環(huán)境影響登記表的內容和填報要求；（3）掌握建設項目環(huán)境影響評價公眾參與的有關規(guī)定；

（4）熟悉建設項目環(huán)境影響評價文件報批的有關規(guī)定及審批時限；

（5）掌握建設項目環(huán)境影響評價文件重新報批和重新審核的有關規(guī)定。

3．建設項目環(huán)境影響評價分級審批

（1）熟悉國務院環(huán)境保護行政主管部門負責審批的環(huán)境影響評價文件的范圍；

（2）熟悉省級環(huán)境保護行政主管部門提出建設項目環(huán)境影響

評價分級審批建議的原則。

4．建設項目環(huán)境影響評價的實施

（1）掌握建設項目實施環(huán)境保護對策措施的有關規(guī)定；

（2）熟悉建設項目環(huán)境影響后評價的有關規(guī)定；

（3）掌握建設單位未依法執(zhí)行環(huán)境影響評價制度擅自開工建

設應承擔的法律責任。

5．建設項目環(huán)境影響評價機構資質管理

（1）掌握建設項目環(huán)境影響評價機構資質管理的有關法律規(guī)定；（2）掌握建設項目環(huán)境影響評價資質等級和評價范圍劃分的有關規(guī)定；

（3）了解建設項目環(huán)境影響評價機構資質條件的有關規(guī)定；（4）熟悉建設項目環(huán)境影響評價機構的管理、考核與監(jiān)督的有關規(guī)定；

（5）熟悉建設項目環(huán)境影響評價機構應承擔的法律責任；（6）熟悉建設項目環(huán)境影響評價機構違反資質管理有關規(guī)定應受的處罰。

6．建設項目環(huán)境影響評價行為準則

熟悉承擔建設項目環(huán)境影響評價工作的機構及其環(huán)境影響評價技術人員的行為準則。

（四）建設項目竣工環(huán)境保護驗收

（1）掌握建設項目竣工環(huán)境保護驗收的范圍；

（2）熟悉建設單位申請竣工環(huán)境保護驗收的時限及延期驗收的有關規(guī)定；

（3）掌握對建設項目竣工環(huán)境保護驗收實施分類管理的規(guī)定；

（4）了解申請建設項目竣工環(huán)境保護驗收應提交的材料；（5）掌握建設項目竣工環(huán)境保護驗收的條件；（6）熟悉建設項目試生產環(huán)境保護的有關規(guī)定；

（7）熟悉建設單位未按有關規(guī)定申請環(huán)境保護設施竣工驗收應受的處罰；

（8）熟悉建設項目需配套建設的環(huán)境保護設施未建成、未經驗收或驗收不合格，主體工程正式投入生產或者使用的，建設單位應受的處罰；

（9）熟悉承擔建設項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測或調查工作的單位及其人員的行為準則。

（五）環(huán)境影響評價工程師職業(yè)資格制度（1）熟悉環(huán)境影響評價工程師登記的有關規(guī)定；（2）掌握環(huán)境影響評價工程師的職責；

（3）掌握環(huán)境影響評價工程師違反有關規(guī)定應受的處罰；（4）了解環(huán)境影響評價工程師繼續(xù)教育的有關規(guī)定。

（六）環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范

了解環(huán)境影響評價從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內容。

四、環(huán)境影響評價相關法律法規(guī)

（一）《中華人民共和國大氣污染防治法》

（1）熟悉企業(yè)應當優(yōu)先采用清潔生產工藝，減少大氣污染物產生的有關規(guī)定；

（2）掌握防治燃煤產生大氣污染的有關規(guī)定；（3）掌握防治廢氣、粉塵和惡臭污染的有關規(guī)定。

（二）《中華人民共和國水污染防治法》

（1）了解本法的適用范圍；

（2）熟悉水污染防治原則的有關規(guī)定；

（3）掌握水環(huán)境質量標準和水污染排放標準制定的有關規(guī)定；（4）掌握新建、擴建、改建直接或間接向水體排放污染物的建設項目和其他水上設施環(huán)境影響評價的有關規(guī)定；

（5）熟悉國家對重點水污染物排放實施總量控制制度的有關

規(guī)定；

（6）掌握禁止私設暗管或者采取其他規(guī)避監(jiān)管的方式排放水污染物的有關規(guī)定；

（7）掌握水污染防治措施的有關規(guī)定；

（8）掌握飲用水源和其他特殊水體保護的有關規(guī)定；（9）了解生產、儲存危險化學品的企業(yè)事業(yè)單位應當采取措施，防止在處理安全生產事故過程中產生的可能嚴重污染水體的消防廢水、廢液直接排入水體的規(guī)定。

（三）《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》

（1）掌握環(huán)境噪聲、環(huán)境噪聲污染、噪聲排放、噪聲敏感建筑物和噪聲敏感建筑物集中區(qū)域的含義；

（2）了解地方各級人民政府在制定城鄉(xiāng)建設規(guī)劃時，防止或減輕環(huán)境噪聲污染的有關規(guī)定；

（3）熟悉城市規(guī)劃部門在確定建設布局時，合理劃定建筑物與交通干線的防噪聲距離的有關規(guī)定；

（4）掌握在噪聲敏感建筑物集中區(qū)域內，造成嚴重環(huán)境噪聲污染的企業(yè)事業(yè)單位應該遵守的有關規(guī)定；

（5）熟悉在城市范圍內向周圍生活環(huán)境排放工業(yè)噪聲，應當符合國家規(guī)定的工業(yè)企業(yè)廠界噪聲排放標準的規(guī)定；

（6）熟悉產生環(huán)境噪聲污染的工業(yè)企業(yè)，應當采取有效措施減輕對周圍生活環(huán)境影響的規(guī)定；

（7）熟悉在城市市區(qū)范圍內向周圍生活環(huán)境排放建筑施工噪聲，應當符合國家規(guī)定的建筑施工場界環(huán)境噪聲標準的規(guī)定；

（8）掌握在城市市區(qū)噪聲敏感建筑物集中區(qū)域內，禁止夜間

進行產生環(huán)境噪聲污染的建筑施工作業(yè)的有關規(guī)定；

（9）掌握交通運輸噪聲污染防治的有關規(guī)定；（10）熟悉社會生活噪聲污染防治的有關規(guī)定。

（四）《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（1）掌握固體廢物、工業(yè)固體廢物、生活垃圾、危險廢物、貯存、處置、利用的含義；

（2）了解本法的適用范圍；

（3）掌握固體廢物污染防治原則；

（4）掌握固體廢物貯存、處置設施、場所的有關規(guī)定；

（5）掌握企業(yè)事業(yè)單位應當對其產生的工業(yè)固體廢物加以利

用、安全分類存放或采取無害化處置措施的有關規(guī)定；

（6）掌握礦業(yè)固體廢物貯存設施停止使用后應當按照有關環(huán)

境保護規(guī)定進行封場的有關規(guī)定；

（7）掌握建設、關閉生活垃圾處置設施、場所的有關規(guī)定；（8）了解制定危險廢物管理計劃的有關規(guī)定；

（9）了解組織編制危險廢物集中處置設施、場所建設規(guī)劃及組織建設危險廢物集中處置設施、場所的有關規(guī)定；

（10）掌握產生危險廢物的單位必須按照國家規(guī)定處置危險廢物的有關規(guī)定；

（11）掌握分類收集、貯存危險廢物的有關規(guī)定；（12）了解禁止過境轉移危險廢物的規(guī)定。

（五）《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》（1）了解本法的適用范圍；

（2）了解海洋環(huán)境污染損害、內水、濱海濕地、海洋功能區(qū)劃的含義；

（3）了解海洋生態(tài)保護的有關規(guī)定；（4）掌握入海排污口設置的有關規(guī)定；

（5）掌握禁止、嚴格限制或嚴格控制向海域排放廢液或廢水的有關規(guī)定；

（6）掌握須采取有效措施處理并符合國家有關標準后，方能向海域排放污水或廢水的規(guī)定；

（7）熟悉防治海岸工程建設項目對海洋環(huán)境的污染損害的有關規(guī)定。

（六）《中華人民共和國放射性污染防治法》（1）了解本法的適用范圍；

（2）了解核設施選址、建造、運營、退役前進行環(huán)境影響評價的有關規(guī)定；

（3）了解開發(fā)利用或關閉鈾（釷）礦前進行環(huán)境影響評價的有關規(guī)定；

（4）了解產生放射性廢液的單位排放或處理、貯存放射性廢液的有關規(guī)定；

（5）了解放射性固體廢物的處置方式及編制處置設施選址規(guī)劃的有關規(guī)定；

（6）掌握產生放射性固體廢物的單位處理處置放射性固體廢物的有關規(guī)定。

（七）《中華人民共和國清潔生產促進法》（1）了解清潔生產的法律定義；

（2）了解國家對浪費資源和嚴重污染環(huán)境的落后生產技術、工藝、設備和產品實行強制淘汰制度的規(guī)定；

（3）熟悉企業(yè)在進行技術改造時應采取的清潔生產措施；（4）了解農業(yè)生產者應采取的清潔生產措施；

（5）了解餐飲、娛樂、賓館等服務性企業(yè)應采取的清潔生產措施；

（6）了解建筑工程應采取的清潔生產措施。

（八）《中華人民共和國循環(huán)經濟促進法》

（1）了解循環(huán)經濟、減量化、再利用、資源化的法律定義；（2）了解發(fā)展循環(huán)經濟應遵循的原則；

（3）熟悉企業(yè)事業(yè)單位應采取措施降低資源消耗，減少廢物的產生量和排放量，提高廢物的再利用和資源化水平的規(guī)定；

（4）熟悉新建、改建、擴建建設項目必須符合本行政區(qū)域主要污染物排放、建設用地和用水總量控制指標的要求；

（5）熟悉減量化、再利用和資源化的有關規(guī)定。

（十）《中華人民共和國水法》（1）熟悉水資源開發(fā)利用的有關規(guī)定；

（2）熟悉建立飲用水水源保護區(qū)制度的有關規(guī)定；（3）掌握設置、新建、改建或者擴大排污口的有關規(guī)定；（4）熟悉河道管理范圍內禁止行為的有關規(guī)定；（5）了解禁止圍湖造地、圍墾河道的規(guī)定；

（6）了解工業(yè)用水應增加循環(huán)用水次數，提高水的重復利用率的規(guī)定。

（十）《中華人民共和國節(jié)約能源法》（1）熟悉能源和節(jié)能的法律定義；（2）了解國家節(jié)能政策的有關規(guī)定；

（3）熟悉國家對落后的耗能過高的用能產品、設備實行淘汰制度的規(guī)定；

（4）熟悉禁止生產、進口、銷售及使用國家明令淘汰或者不符合強制性能源效率標準的用能產品、設備、生產工藝的規(guī)定；

（5）了解工業(yè)節(jié)能的有關規(guī)定。

（十一）《中華人民共和國防沙治沙法》（1）了解土地沙化的法律定義；

（2）掌握沙化土地封禁保護區(qū)范圍內禁止行為的有關規(guī)定；

（3）了解已經沙化的土地范圍內的鐵路、公路、河流、水渠兩側和城鎮(zhèn)、村莊、廠礦、水庫周圍，實行單位治理責任制的有關規(guī)定。

（十二）《中華人民共和國草原法》

（1）了解編制草原保護、建設、利用規(guī)劃應當遵循的原則及應當包括的內容；

（2）掌握基本草原保護制度的有關規(guī)定；（3）熟悉禁止開墾草原的有關規(guī)定。

（十三）《中華人民共和國文物保護法》

（1）了解在文物保護單位的保護范圍及建設控制地帶內不得

進行的活動的有關規(guī)定；

（2）熟悉建設工程選址中保護不可移動文物的有關規(guī)定。

（十四）《中華人民共和國森林法》（1）熟悉森林的分類；

（2）了解進行勘查、開采礦藏和各項建設工程占用或者征用林地的有關規(guī)定；

（3）掌握禁止毀林開墾、開采等行為的有關規(guī)定；（4）熟悉采伐森林和林木必須遵守的規(guī)定。

（十五）《中華人民共和國漁業(yè)法》（1）了解本法的適用范圍；

（2）熟悉在魚、蝦、蟹洄游通道建閘、筑壩，對漁業(yè)資源有嚴重影響的，應當建造過魚設施或者采取其他補救措施的規(guī)定。

（十六）《中華人民共和國礦產資源法》

（1）熟悉非經國務院授權的有關主管部門同意，不得開采礦產資源的地區(qū)；

（2）了解關閉礦山的有關規(guī)定；（3）掌握礦產資源開采的有關規(guī)定。（十七）《中華人民共和國土地管理法》（1）了解土地用途管制制度的有關規(guī)定；

（2）熟悉保護耕地和占用耕地補償制度的有關規(guī)定；（3）掌握基本農田保護制度的有關規(guī)定；（4）了解由國務院批準的征用土地的范圍。（十八）《中華人民共和國水土保持法》

熟悉生產建設項目（活動）開辦（實施）前、實施過程中和結束后應采取的水土流失預防和治理措施。

（十九）《中華人民共和國野生動物保護法》（1）了解本法的適用范圍；

（2）熟悉野生動物保護的有關規(guī)定。（二十）《中華人民共和國防洪法》

（1）了解建設跨河、穿河、穿堤、臨河工程設施防洪的有關規(guī)定；

（2）了解防洪區(qū)、洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)和防洪保護區(qū)的法律定義。（二十一）《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（1）了解城鄉(xiāng)規(guī)劃和規(guī)劃區(qū)的法律定義；

（2）掌握省、自治區(qū)人民政府組織編制省域城鎮(zhèn)體系規(guī)劃的有關規(guī)定；

（3）熟悉城市新區(qū)開發(fā)、建設和舊城區(qū)改建的有關規(guī)定；（4）熟悉城鄉(xiāng)建設和發(fā)展依法保護和合理利用風景名勝資源的有關規(guī)定；

（二十二）《中華人民共和國河道管理條例》

（1）了解本條例的適用范圍；

（2）掌握修建橋梁、碼頭和其他設施須按照防洪和航運的標準、要求進行的有關規(guī)定；

（3）掌握城鎮(zhèn)建設和發(fā)展不得占用河道灘地的規(guī)定。（二十三）《中華人民共和國自然保護區(qū)條例》（1）掌握自然保護區(qū)的功能區(qū)劃分及保護要求；（2）掌握自然保護區(qū)內禁止行為的有關規(guī)定；

（3）掌握內部未分區(qū)的自然保護區(qū)按照核心區(qū)和緩沖區(qū)管理的規(guī)定。

（二十四）《風景名勝區(qū)條例》 熟悉風景名勝區(qū)保護的有關規(guī)定。（二十五）《基本農田保護條例》

（1）了解基本農田和基本農田保護區(qū)的法律定義；

（2）掌握與建設項目有關的基本農田保護措施。

（二十六）《土地復墾條例》

（1）熟悉生產建設活動損毀土地復墾的原則（2）了解土地復墾義務人負責復墾的損毀土地范圍（3）掌握土地復墾義務人應當保護土壤質量與生態(tài)環(huán)境、避免污染土壤和地下水的有關規(guī)定（二十七）《醫(yī)療廢物管理條例》

熟悉醫(yī)療廢物集中貯存、處置設施選址的有關規(guī)定。（二十八）《危險化學品安全管理條例》（1）了解危險化學品的法律定義

（2）掌握國家對危險化學品的生產、儲存實行統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的有關規(guī)定

（3）熟悉危險化學品生產裝置和儲存設施與有關場所、區(qū)域的距離必須符合國家標準或規(guī)定的有關規(guī)定。

（二十九）《中華人民共和國防治海岸工程建設項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》

（1）了解海岸工程建設項目的法律定義及范圍；

（2）熟悉建設各類海岸工程建設項目應采取的環(huán)境保護措施；（3）掌握禁止興建的海岸工程建設項目的有關規(guī)定。（三十）《防治海洋工程建設項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》（1）了解海洋工程建設項目的法律定義及范圍；（2）掌握嚴格控制圍填海工程的有關規(guī)定；

（3）了解海洋工程拆除、棄置或者改作他用的環(huán)境保護有關規(guī)定；

（4）熟悉海洋工程污染物排放管理的有關規(guī)定。

五、環(huán)境政策與產業(yè)政策

（一）國務院關于落實科學發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定 1）了解用科學發(fā)展觀統(tǒng)領環(huán)境保護工作的基本原則； 2）熟悉經濟社會發(fā)展必須與環(huán)境保護相協調的有關要求；3）掌握需切實解決的突出環(huán)境問題； 4）了解加強環(huán)境監(jiān)管制度的有關要求。

（二）國務院關于加強環(huán)境保護重點工作的意見 1）熟悉全面提高化境保護監(jiān)督管理水平的主要要求； 2）熟悉切實加強重金屬污染防治、嚴格化學品污染管理；3）了解改革創(chuàng)新環(huán)境保護體制機制的有關要求

（三）國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃

1）熟悉國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃的主要目標 2）熟悉突進主要污染物減排的有關要求

（3）了解切實解決突出環(huán)境問題的有關要求（4）了解加強重點領域環(huán)境風險防控的有關要求

（四）“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案（1）熟悉節(jié)能減排的主要目標

（2）了解實施節(jié)能減排重點工程的有關要求（3）熟悉加強工業(yè)節(jié)能減排的有關要求

（4）熟悉加快節(jié)能減排技術產業(yè)化示范和推廣應用的規(guī)定（5）掌握嚴格節(jié)能評估審查和環(huán)境影響評價制度的要求

（五）全國生態(tài)環(huán)境保護綱要

（1）熟悉重要生態(tài)功能區(qū)的類型和生態(tài)功能保護區(qū)的級別；（2）熟悉對生態(tài)功能保護區(qū)采取的保護措施；（3）了解各類資源開發(fā)利用的生態(tài)環(huán)境保護要求。（（（（（（（（（（六）國家重點生態(tài)功能保護區(qū)規(guī)劃綱要

（1）熟悉重點生態(tài)功能保護區(qū)規(guī)劃的指導思想、原則及目標；（2）了解重點生態(tài)功能保護區(qū)規(guī)劃的主要任務。

（七）全國生態(tài)脆弱區(qū)保護規(guī)劃綱要

（1）熟悉生態(tài)脆弱區(qū)保護規(guī)劃的指導思想、原則及目標；（2）了解生態(tài)脆弱區(qū)保護規(guī)劃的總體任務和具體任務。

（八）全國主體功能區(qū)規(guī)劃

（1）掌握主體功能區(qū)的劃分；

（2）熟悉全國主體功能區(qū)規(guī)劃開發(fā)原則中關于保護自然的有關規(guī)定

（3）了解推進全國主體功能區(qū)的主要目標；

（4）熟悉國家層面主體功能區(qū)中國優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)、限制開發(fā)區(qū)域的功能定位和發(fā)展方向；

（5）熟悉國家層面主體功能區(qū)中禁止開發(fā)區(qū)域的功能定位和管制原則。

（九）關于推進大氣污染物聯防聯控工作改善區(qū)域空氣質量的指導意見

（1）了解本指導意見的指導思想、基本原則和工作目標；（2）掌握大氣污染聯防聯控的防控重點（3）了解加大重點污染物防治力度的有關要求

（十）產業(yè)結構調整的相關規(guī)定

（1）熟悉產業(yè)結構調整的方向和重點

（2）了解《促進產業(yè)結構調整暫行規(guī)定》施行后廢紙的相關產業(yè)目錄

（3）了解推進產能過剩行業(yè)結構調整的總體要求和原則（4）熟悉推進產能過剩行業(yè)結構調整的重點措施（5）掌握《產業(yè)結構調整目錄》的分類

（十一）關于抑制部分行業(yè)產能過剩和重復建設引導產業(yè)健康發(fā)展的若干意見

（1）熟悉當前產能過剩、重復建設問題較為突出的產業(yè)和行業(yè)；

（2）了解抑制產能過剩和重復建設的政策導向及環(huán)境監(jiān)管措施。

（十二）環(huán)境保護部關于貫徹落實抑制部分行業(yè)產能過剩和重復建設引導產業(yè)健康發(fā)展的通知

（1）熟悉提高環(huán)境保護準入門檻，嚴格建設項目環(huán)境影響評價管理的有關要求；

（2）熟悉加強環(huán)境監(jiān)管，嚴格落實環(huán)境保護“三同時”制度的有關要求。

（十）外商投資產業(yè)指導目錄 掌握外商投資產業(yè)指導目錄的分類。

（十一）廢棄危險化學品污染環(huán)境防治辦法（1）熟悉廢棄危險化學品的含義；（2）了解本辦法的適用范圍；

（3）熟悉危險化學品的生產、儲存、使用單位轉產、停產、停業(yè)或者解散的環(huán)境保護有關規(guī)定。

（十二）國家危險廢物名錄

（1）了解列入本名錄的危險廢物類別；

（2）熟悉列入本名錄危險廢物范圍的原則規(guī)定。

第四篇：2015年有關安全法律法規(guī)修訂新增的內容

2015年有關安全法律、法規(guī)修訂、新增內容

一、新修訂的安全生產相關法律法規(guī) 1.《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第13號）2.《中華人民共和國道路交通安全法》（中華人民共和國主席令第47號）3.《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）4.《中華人民共和國勞動合同法》（中華人民共和國主席令第73號）5.《煤礦安全監(jiān)察條例》（中華人民共和國國務院令第638號）6.《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規(guī)定》（中華人民共和國國務院令第638號）7.《危險化學品安全管理條例》（中華人民共和國國務院令第645號）8.《安全生產許可證條例》（中華人民共和國國務院令第653號）9.《民用爆炸物品安全管理條例》（中華人民共和國國務院令第653號）10.《注冊安全工程師管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第63號）11.《生產經營單位安全培訓規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第63號）12.《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第63號）13.《安全評價機構管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第63號）14.《建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（中華人民共和國公安部令第119號）

二、新頒布的安全生產法律法規(guī)

1.《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）2.《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第40號）3.《危險化學品輸送管道安全管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第43號）4.《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）5.《職業(yè)病危害項目申報辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第48號），替代《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第27號）6.《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第49號）7.《職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第50號）8.《建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第51號）

9.《煤礦安全培訓規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第52號）10.《危險化學品安全使用許可證實施辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第57號）11.《煤礦礦長保護礦工生命安全七條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第58號）12.《工貿企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第59號）

13.《化學品物理危險性鑒定與分類管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第60號）14.《煙花爆竹企業(yè)保障生產安全十條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第61號）15.《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第62號）16.《安全生產培訓管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第63號）17.《化工危險化學品.企業(yè)保障生產安全十條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第64號）18.《食品生產企業(yè)安全生產監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第66號）19.《非煤礦山企業(yè)安全生產十條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第67號）20.《嚴防企業(yè)粉塵爆炸五條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第68號）21.《有限空間安全作業(yè)五條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第69號）22.《企業(yè)安全生產風險公告六條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第70號）23.《安全評價與檢測檢驗機構規(guī)范從業(yè)五條規(guī)定試行.》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第71號）

24.《勞動密集型加工企業(yè)安全生產八條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第72號）25.《企業(yè)安全生產應急管理九條規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第74號）

第五篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)總結及2012新增內容

.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號 頒布日期：20110323 實施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格 第三章 業(yè)務規(guī)則 第四章 防范利益沖突 第五章 監(jiān)督管理和法律責任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。

第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

第二章 公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；

（五）近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；

（六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書；

（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；

（四）期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經營期貨業(yè)務許可證》復印件；

（八）經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 中國期貨業(yè)協會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協會制定。

第三章 業(yè)務規(guī)則

第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配臵相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（四）以個人名義收取服務報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協會制定。

第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。

研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

第二十二條 期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

第二十九條 期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，責令改正；情節(jié)嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處臵失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經紀業(yè)務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定。

第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

（二）法釋〔2011〕1號

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會第1507次會議通過，現予公布，自2011年1月17日起施行。

二○一○年十二月三十一日

為解決相關期貨糾紛案件的管轄、保全與執(zhí)行等法律適用問題，根據《中華人民共和國民事訴訟法》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實踐的需要，制定本規(guī)定。

第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

第二條 期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：

（一）期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（二）期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（三）期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

第三條 期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

第四條 期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；

（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

第五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：

（一）非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；

（二）非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

第六條 有證據證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。

第七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的，人民法院不予支持。

有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

第八條 人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。

第九條 本規(guī)定施行前已經受理的上述案件不再移送。

第十條 本規(guī)定施行前本院作出的有關司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔 2011〕 33 號

現公布《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自 2012年 5月 1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一一年十一月三日

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第 43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理。

第二章 經營條件

第三條 營業(yè)部應當具備滿足 期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè) 場所屬于產權清晰、使用權穩(wěn)定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件，并經營業(yè)部所在地派出機構批準。

第四條 營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應當配備 2條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應當配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行 4小時的供電時間；

（四）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（六）營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（七）營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五條 營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示下列事項：

（一）中國期貨業(yè)協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協會網站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應當于變化之日起 5個工作日內對營業(yè)場所公示信息進行變更。

第六條 營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責人辦理任職手續(xù)并報告相關派出機構。

營業(yè)部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條 營業(yè)部負責人應當在營業(yè)部所在地實地履行職責，全面負責營業(yè)部的日常經營管理工作。

營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業(yè)部負責人擬 連續(xù) 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構報告。營業(yè)部負責人 1年內累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第八條 營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起 5個工作日內向營業(yè)部所在地派出機構報告，并在 3個月內完成營業(yè)部負責人變更。

擬離職營業(yè)部負責人應當切實履行職責直至營業(yè)部負責人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在 5個工作日內報告營業(yè)部所在地派出機構。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第九條 營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起 3個月內將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構。

第十條 期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。第十一條 營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質和從業(yè)經歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要；

（四）營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

第十二條 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。

第三章 內部控制

第十三條 營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一 結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業(yè)部 崗位職責及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經紀合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成 1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；

（七）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

第十七條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。

營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。

第十八條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

營業(yè)部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設臵主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數。

營業(yè)部不得設臵交易系統(tǒng)的相關參數。

第二十一條 期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。

營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協助開展風險控制相關工作。

第二十二條 營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設臵投資者的手續(xù)費費率參數。

第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。

第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調撥，營業(yè)部無權調撥。第二十五條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規(guī)定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第二十七條 營業(yè)部數量超過 5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。

第二十八條 營業(yè)部根據期貨公司統(tǒng)一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業(yè)部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查。

第二十九條 營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業(yè)部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規(guī)管理

第三十條 期貨公司應當建立、完善內部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行 1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設臵情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十二條 期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內，將檢查情況和發(fā)現的問題報告營業(yè)部所在地派出機構。

期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章 監(jiān)督管理

第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監(jiān)管措施。

第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。

第三十五條 派出機構在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現違法違規(guī)行為的，應當依據相關規(guī)定進行處理。

第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構可以根據營業(yè)部合規(guī)經營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數。

第三十七條 派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后 3個工作日內向期貨公司報告。

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

證監(jiān)會公告[2009]24號

現公布《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提

高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：

（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。

除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照；

（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；

（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構代碼證（副本）掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應當按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性；

（三）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應當復核的內容。

第十八條 監(jiān)控中心在復核中發(fā)現以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十九條 交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期

貨結算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。通過復核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉發(fā)相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發(fā)相關期貨交易所。期貨交易所根據其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十一條 監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應當依據本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 期貨公司應當按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應當按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號）同時廢止。