第一篇：湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題

湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

2、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事 3、20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

4、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對(duì)手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

5、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。A．1 B．2 C．3 D．5

6、關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

7、在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

8、以下屬于外部信用增級(jí)的是__。A．備用信用證

B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) C．現(xiàn)金抵押賬戶 D．超額抵押

9、關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運(yùn)作費(fèi)用比率越低 D．運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無關(guān)

10、更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計(jì)算的。A．賬面價(jià)值 B．目標(biāo)價(jià)值 C．市場(chǎng)價(jià)值 D．任一價(jià)值

11、基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，稱為__。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金凈收益

12、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是__。

A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 D．確定對(duì)具體客戶的授信額度

13、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)__審查批準(zhǔn)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

16、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

18、我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

19、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進(jìn)行證券分析 D．修正投資組合20、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國(guó)債。A．承購(gòu)包銷 B．行政分配 C．承購(gòu)代銷 D．公開招標(biāo)

22、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為__。A．申報(bào) B．開戶 C．委托 D．交割

23、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后__。A．30日以內(nèi)交割 B．15日以內(nèi)交割 C．3日以內(nèi)交割 D．任意日交割

24、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法 B．加權(quán)股價(jià)平均法 C．修正平均股價(jià)法 D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券投資的目的是__。

A．證券流動(dòng)性最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化 B．證券投資價(jià)值區(qū)域化 C．證券投資凈效用最大化

D．證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化

2、以下屬于明文表示的內(nèi)幕交易行為的有（）。

A．發(fā)行人的普通職員向他人透露其預(yù)計(jì)的交易走勢(shì)，使他人利用該信息進(jìn)行交易? B．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作? C．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券? D．承銷項(xiàng)目的相關(guān)人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

3、期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無效的規(guī)定是（）。A．無負(fù)債結(jié)算制度 B．每日價(jià)格波動(dòng)限制 C．?dāng)嗦菲饕?guī)則 D．限倉(cāng)制度

4、資產(chǎn)配置的基本步驟有（）。A．明確投資目標(biāo)和限制因素 B．明確資本市場(chǎng)的期望值 C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

5、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

6、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購(gòu) B．63天回購(gòu) C．273天回購(gòu) D．4天回購(gòu)

8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起__個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、關(guān)于ADR指標(biāo)的應(yīng)用法則，說法正確的是__。

A．ADR在0.5~1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài) B．超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號(hào)

C．ADR從低向高超過0.75，并在0.75下來回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號(hào)

D．ADR從高向低下降到0.5以下，是短期反彈的信號(hào)

10、當(dāng)前我國(guó)證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。A．基金資產(chǎn)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng) B．基金品種口益豐富

C．基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D．個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

11、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交______表決通過；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向______報(bào)送公司章程草案。__ A．創(chuàng)立大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì) 中國(guó)人民銀行 D．股東大會(huì) 中國(guó)人民銀行

12、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議 E．新公開發(fā)行公告

13、可以將技術(shù)分析理論粗略劃分為__。A．K線理論 B．切線理論 C．形態(tài)理論

D．循環(huán)周期理論

14、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有__。A．1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B．1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期 C．1993～1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D．從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于__。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

16、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括__。A．保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件核查

B．保薦人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 C．保薦人應(yīng)向財(cái)政部申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論

D．保薦人應(yīng)向中國(guó)人民銀行申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 E．保薦人應(yīng)該負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

17、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括__等。A．會(huì)員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理 C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理

18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

19、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)

C．1988年股價(jià)先后在大中型城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

20、投資于衍生品的QDⅡ基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__計(jì)算并披露。A．每月

B．每個(gè)工作日 C．每周 D．每日

21、設(shè)某公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6.35元，該公司股票收盤價(jià)為28.00元，行權(quán)比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權(quán)證次日最大漲跌幅價(jià)格為__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

23、關(guān)于久期，下列說法正確的有__。A．是債券期限的加權(quán)平均數(shù)

B．一般情況下，債券的到期期限總是大于久期 C．久期與息票利率呈相反的關(guān)系

D．久期與到期收益率之間呈相反的關(guān)系

24、下列屬于無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略主要優(yōu)點(diǎn)的是__。A．成本低，操作簡(jiǎn)單 B．效益相對(duì)比較低

C．尋找客戶的隨意性較大

D．整體業(yè)績(jī)提升受到很大的限制

25、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

第二篇：2017年福建省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題（精選）

2017年福建省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。

A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

2、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于__萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

3、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營(yíng)業(yè)稅 D．增值稅

4、目前我國(guó)對(duì)__實(shí)行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

5、下列基金中，__管理費(fèi)率一般最高。A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

6、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托開辦的業(yè)務(wù)是（）。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書

7、在證券回購(gòu)交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

8、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)。__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司；基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所；基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

9、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

11、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

12、下列說法正確的是__。

A．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入 D．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括售給部隊(duì)的副食品

13、公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

14、下列哪項(xiàng)不是美國(guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

15、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

16、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后——，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。A．五日內(nèi) B．十日內(nèi) C．十五日內(nèi) D．一個(gè)月內(nèi)

18、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A．公平及時(shí)? B．公開透明? C．簡(jiǎn)便易用? D．高效正確

19、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A．及時(shí)性 B．完整性 C．真實(shí)性 D．準(zhǔn)確性

20、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到大盤指數(shù)。__只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

21、一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

22、下列人物中，沒有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

23、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

24、在行業(yè)分析中，計(jì)算機(jī)行業(yè)屬于__ A．增長(zhǎng)型行業(yè) B．周期性行業(yè) C．防御型行業(yè) D．不確定

25、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)相比，有其獨(dú)特之處

2、關(guān)于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)度量，下列說法正確的是__。

A．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映 B．單個(gè)證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大 C．實(shí)際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)方差

D．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量

3、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、金融期權(quán)的種類主要有__。A．金融期貨合約期權(quán) B．外幣期權(quán)

C．股票指數(shù)期權(quán) D．利率期權(quán)

5、根據(jù)投資目標(biāo)，證券組合可劃分為__等。A．避稅型組合 B．增長(zhǎng)型組合 C．指數(shù)型組合

D．收入和增長(zhǎng)混合型

6、關(guān)于凸性，下列說法正確的有__。

A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

7、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．2 C．3 D．4

9、在歷史資料法中歷史資料來源不包括__。A．政府部門 B．高等院校 C．專業(yè)媒介 D．實(shí)地調(diào)研

10、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年 D．3年

11、在投資決策時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、__和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)格的多變性 B．價(jià)值的不確定性 C．流動(dòng)性

D．個(gè)股籌碼的分配

12、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D．資本利得

13、并購(gòu)重組委委員在審核時(shí)，并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見，對(duì)此，下列說法正確的是__。

A．并購(gòu)重組委委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見

B．并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

C．并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

D．并購(gòu)重組委委員在并購(gòu)重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄

14、__對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

15、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，許多技術(shù)分析方法的基本思想都來自于道氏理論。經(jīng)過整理后的道氏理論的主要原理不包括__。A．市場(chǎng)價(jià)格平均指數(shù)可以解釋和反應(yīng)市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)沒有規(guī)律

C．兩種平均價(jià)格指數(shù)必須相互加強(qiáng) D．趨勢(shì)不一定非要得到交易量的確認(rèn)

E．一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)

16、對(duì)公司基本面狀況分析，其內(nèi)容包括__。A．資本結(jié)構(gòu) B．資產(chǎn)運(yùn)作效率 C．償債能力 D．盈利能力

17、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

18、下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

19、在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

20、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研和深度訪談等形式

C．優(yōu)點(diǎn)在于可以獲得最新的資料和信息，主動(dòng)提出問題并獲得解釋 D．實(shí)地調(diào)研成本較高

21、銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員__。A．具有代理與自營(yíng)資格 B．只具自營(yíng)資格 C．只具代理資格 D．不具自營(yíng)資格

22、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

D．應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

23、連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，下列表述錯(cuò)誤的是__。A．若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

B．若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià) C．若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià) D．若成交，其成交價(jià)格取買方叫價(jià)

24、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達(dá)8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個(gè)百分點(diǎn) D．股指期貨的推出將會(huì)引起股市劇烈震蕩

25、當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時(shí)，股價(jià)將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動(dòng)

第三篇：湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題（精選）

湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.發(fā)行人及其主承銷商在首次公開發(fā)行股票的發(fā)行過程中通常不需要發(fā)布（）。A．股票發(fā)行公告 B．承銷總結(jié)報(bào)告

C．初步詢價(jià)結(jié)果及發(fā)行價(jià)格區(qū)間公告 D．網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告

2.以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息派發(fā)，稱之為__。

A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息

3.下列各項(xiàng)不屬于融資成本的是__。A．發(fā)行股票支付給金融機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi) B．向股東支付的股息和紅利

C．發(fā)行股票后回購(gòu)本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

4.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

5.企業(yè)短期融資券的最長(zhǎng)期限不能超過__天。A．180 B．270 C．365 D．545

6.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7.目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

10.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

11.下列各項(xiàng)中，__不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。A．戰(zhàn)爭(zhēng) B．財(cái)政政策 C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D．貨幣政策

12.證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．保持證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格 D．保護(hù)投資者

14.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模? B．交易對(duì)象? C．交易性質(zhì)? D．交易場(chǎng)所

15.2004年以前，我國(guó)開放式基金通過__進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

16.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30

17.下列各項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。

A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

18.下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實(shí)資本

19.__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

20.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略 B．投資組合保險(xiǎn)策略： C．恒定分散策略

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21.如果將留存收益作為公司的籌資，可能會(huì)給股東帶來的好處是__。

A．缺少了股利分配，則股票在市場(chǎng)上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會(huì)受到威脅

B．股利分配所得繳納個(gè)人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低

C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會(huì)增加

22.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或者是__來確定。

A．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間 B．當(dāng)日已成交的平均價(jià) C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

23.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到__和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．國(guó)家發(fā)改委 C．國(guó)務(wù)院

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

24.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開_。A．銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票 B．國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款 D．國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券

25.2004年以前，我國(guó)開放式基金通過__進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

26.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

27.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．國(guó)務(wù)院 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．證券交易所

28.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．實(shí)質(zhì)期權(quán)

29.關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

30.（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A．法人股 B．國(guó)有股 C．社會(huì)公眾股 D．限售股

31.（）不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

32.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

33.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的__趨勢(shì)。A．證券市場(chǎng)一體化 B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

34.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見談話

D．限制相關(guān)賬戶的交易

35.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的__為明細(xì)核算單位。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．交易席位 D．證券賬戶

36.__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇 B．營(yíng)銷渠道選擇 C．客戶促成

D．客戶關(guān)系建立

37.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個(gè)工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3

38.根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

39.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià) B．初步詢價(jià)；投票

C．初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票

40.下面選項(xiàng)中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理，并予以公布

41.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

42.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．長(zhǎng)期看漲期權(quán) B．長(zhǎng)期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

43.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

44.夏普指數(shù)以__作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標(biāo)準(zhǔn)差

D．基點(diǎn)價(jià)格值

45.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除__外，均屬于內(nèi)幕信息。

A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B．公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn) C．公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

46.2001年11月我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府在入世談判中對(duì)資本市場(chǎng)的逐步開放作出了實(shí)質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說法不正確的是__。

A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無須通過國(guó)內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國(guó)的代表處可成為證券交易所的特殊會(huì)員

C．中國(guó)加入WTO后，外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可與中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司 D．合資證券公司可承銷、自營(yíng)和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

47.當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

48.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出__規(guī)定的范圍。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

49.關(guān)于凈經(jīng)營(yíng)收入理論，下列說法不正確的是__。

A．該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

B．企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本上升的原因在于股票融資的增加會(huì)由于額外負(fù)債的增加，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大，促使股東要求更高的回報(bào)

C．企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn)

D．融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化

50.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

第四篇：2016年下半年青海省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題

2016年下半年青海省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為 1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

2、__是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運(yùn)營(yíng)

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

3、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

4、下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實(shí)資本

5、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

6、加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間存在顯著的差別，即__。A．適用范圍不同 B．預(yù)期收益率不同 C．時(shí)機(jī)抉擇不同

D．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同

7、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營(yíng)銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營(yíng)銷策略 C．制定具體的營(yíng)銷計(jì)劃 D．進(jìn)行營(yíng)銷控制與營(yíng)銷評(píng)估

8、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__原則。A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．會(huì)員優(yōu)先 D．客戶優(yōu)先

10、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是__。A．開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用 B．堅(jiān)決拒絕為客戶提供融資融券

C．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

D．客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當(dāng)場(chǎng)失效，無須保存

11、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

12、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13、凈資本基本計(jì)算公式為__。

A．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B．凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整土中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

14、中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中央銀行 D．財(cái)政部

15、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的__。A．40% B．30% C．50% D．20%

16、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

17、對(duì)基金管理人而言__營(yíng)銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。A．封閉式基金 B．開放式基金 C．私募基金 D．公募基金

18、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

19、__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨(dú)立董事 C．督察長(zhǎng)

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

20、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不對(duì)

21、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后__個(gè)月內(nèi)對(duì)上參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A．1 B．2 C．3 D．4

22、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

23、__是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

24、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

25、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為__。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

2、定量分析法中數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法主要包括__。A．行業(yè)增長(zhǎng)橫向比較 B．時(shí)間數(shù)列 C．相關(guān)分析

D．一元線性回歸

3、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為 14.98元，則成交價(jià)格為__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

4、基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

5、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

6、基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是__。

A．貨幣市場(chǎng)基金 B．黃金基金

C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金

7、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務(wù) B．防止股價(jià)的波動(dòng) C．保證投資者的收益 D．提高證券市場(chǎng)的效率 E．提供證券資產(chǎn)的管理

8、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限__。A．最短期限為1年，無最長(zhǎng)期限限制 B．最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年 C．最短期限為2年，無最長(zhǎng)期限限制 D．最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年

9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果__是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．持有公司3%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化 B．公司的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

C．涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會(huì)董事會(huì)決議 D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

10、采取被動(dòng)管理法的組合管理者會(huì)選擇__。A．市場(chǎng)指數(shù)基金 B．對(duì)沖基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．國(guó)際型基金

11、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

13、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財(cái)產(chǎn)股息

15、下列屬于買入并持有投資策略優(yōu)勢(shì)的有__。A．交易成本和管理費(fèi)用較小 B．可以從市場(chǎng)環(huán)境變化中獲利

C．一般根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化而改變資產(chǎn)配置 D．適用于改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)

16、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

17、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn) B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購(gòu)買其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費(fèi)用

18、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

19、以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是__。A．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

B．是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

C．虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

D．虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格

20、發(fā)行分立交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)為（）。A．不少于半年的利息 B．不少于1年的利息 C．不少于2年的利息 D．不少于公司債券

21、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時(shí)間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) D．公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

22、出現(xiàn)__的情形時(shí)，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)。A．因不可抗力無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回 B．因意外事故無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回 C．因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

D．基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

23、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購(gòu) B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

24、基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有__。A．估值計(jì)算方法錯(cuò)誤 B．估值操作程序錯(cuò)誤 C．估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤 D．導(dǎo)入數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

25、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B．利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

第五篇：江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司財(cái)務(wù)報(bào)表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現(xiàn)有投資者及潛在投資者主要關(guān)心__。

A．通過分析財(cái)務(wù)報(bào)表判斷公司的現(xiàn)狀、可能存在的問題，以便進(jìn)一步改善經(jīng)營(yíng)管理

B．公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力 C．自己的債權(quán)能否收回

D．公司短期償債能力和長(zhǎng)期償債能力

2、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

4、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行 D．市價(jià)發(fā)行

5、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。A．券面形態(tài) B．發(fā)行方式 C．流通方式 D．償還方式

6、融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

7、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

8、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

11、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的（）原則，使用市場(chǎng)公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公開性

13、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

14、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

15、下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤(rùn)的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

16、公司開辦費(fèi)用自公司開始生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)當(dāng)月起平均分?jǐn)?，攤銷期限不得超過__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

18、市值排名靠前、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值（）以上的公司為大盤股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、臨時(shí)停市__。

A．由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

20、清產(chǎn)核資工作按照（）的原則，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理 B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理 C．分區(qū)規(guī)劃管理 D．分層自行管理

21、金融期權(quán)有內(nèi)在價(jià)值，也有外在價(jià)值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)協(xié)定價(jià)格的部分 B．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)時(shí)間價(jià)值的部分

D．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的部分

22、基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B．基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見

23、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D．保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變

24、下列__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、巨額贖回是指開放式基金單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、價(jià)值型股票可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢(shì)型股票

3、T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有__。

A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前 B．向交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C．權(quán)益登記日為T+3日 D．最后交易日為T+3日

4、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

5、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B．證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式

C．證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷

D．我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

6、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長(zhǎng)型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長(zhǎng)型 D．保本型

7、當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)應(yīng)該__。A．兼顧股東利益和公司利益 B．兼顧自身及公司和股東的利益 C．兼顧自身利益與股東利益

D．以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

8、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括__。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上

C．發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化

D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

9、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融資融券的不利影響主要表現(xiàn)在__。

A．融資融券業(yè)務(wù)的推出會(huì)增大市場(chǎng)波動(dòng)性，助長(zhǎng)市場(chǎng)的投機(jī)氣氛 B．融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱

C．融資融券業(yè)務(wù)可能會(huì)對(duì)金融體系的穩(wěn)定性帶來一定威脅 D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性

11、證券投資基金主要特征表現(xiàn)為__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全

12、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

13、經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個(gè)方面進(jìn)行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革 B．分析公司的經(jīng)營(yíng)管理；分析公司的市場(chǎng)營(yíng)銷 C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資 D．分析公司潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

15、商業(yè)銀行的清償順序在銀行股權(quán)資本之前的為__。A．一般負(fù)債

B．商業(yè)銀行次級(jí)債券 C．混合資本債券

D．商業(yè)銀行間的借款

16、關(guān)于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小 C．政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”

D．政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

17、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D．資本利得

18、我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前__個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 20、我國(guó)股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取__相結(jié)合的方式。A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售 C．定向發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行

21、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔(dān)有限責(zé)任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為 B．對(duì)開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略

C．具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D．銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件

24、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

25、向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)