第一篇：信息化項目驗收管理辦法(試行)

信息化項目驗收管理辦法（試行）

一、信息化項目驗收的條件

（一）所有設備到貨，并通過科委和用戶單位簽收；

（二）信息化項目中涉及的設備已經(jīng)完成資產(chǎn)轉移；

（三）項目合同中規(guī)定的各個功能需求全部完成，并通過項目承建單位的內部測試；

（四）在用戶實際使用環(huán)境中，軟硬件配合進行了一個月以上的試運行，并且沒有出現(xiàn)功能性缺陷；

（五）通過監(jiān)理或IT監(jiān)理單位的初步驗收；

（六）供應商向科委提請驗收，并且用戶單位同意進行驗收。

二、信息化項目驗收需提供的材料

（一）項目承建單位提交硬件設備清單，并現(xiàn)場核實設備品牌、型號、配置和數(shù)量。

（二）項目承建單位提交軟件產(chǎn)品的介質和序列號。

（三）項目承建單位提交程序清單（包括計算機程序、源代碼、安裝程序、編寫說明等）。

（四）項目承建單位提供操作手冊（用戶手冊）、安裝手冊、程序員手冊、系統(tǒng)維護手冊、模塊開發(fā)卷宗、項目建設技術報告、項目建設總結報告等技術文檔。

（五）項目承建單位提供系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲圖、系統(tǒng)物理結構圖、系統(tǒng)邏輯結構圖、機房建設竣工圖、綜合布線（PDS）竣工圖等項目相關圖紙。

（六）用戶單位和項目承建單位共同出具用戶使用報告和用戶培訓報告，認可該項目可以正常使用。

（七）對于科委認為有必要的項目，還需要進行第三方測評，出具第三方測評報告及軟件測試、鑒定意見。

三、信息化項目驗收的程序

（一）項目承建單位提交驗收申請，并附第二條所涉及的驗收材料，紙質（100萬元以下項目3份，100萬元以上項目5份）和電子檔（刻光盤）。

（二）有區(qū)科委應用推進科組織驗收，并邀請行業(yè)專家進行驗收評審。100萬以下項目，邀請2位行業(yè)專家；100萬以上項目邀請4位行業(yè)專家。

（三）驗收會議由區(qū)科委應用推進科主持，并組織專家和用戶代表（1名）組成驗收專家組。并由專家組成員推選驗收專家組組長。

（四）驗收會議移交專家組組長主持，具體驗收工作移交驗收專家組執(zhí)行，應用推進科行使監(jiān)督職能。

（五）項目承建單位介紹項目建設情況并演示系統(tǒng)功能。

（六）由專家組審核驗收材料，確定系統(tǒng)所實現(xiàn)的功能與用戶需求是否存在偏差。項目承建單位對專家組的異議有答復的義務。

四、項目驗收的成果

（一）、專家組根據(jù)審核情況做出通過驗收或不通過驗收的決定，并出具詳細的驗收意見。驗收意見應給出通過或不通過驗收的理由以及整改意見。

（二）、如驗收專家組不通過驗收，則區(qū)科委應用推進科應根據(jù)專家意見要求項目承建單位進行整改，完成整改后再次進行驗收。

（三）區(qū)科委應用推進科根據(jù)專家通過驗收的意見，與用戶單位和項目承建單位共同出具驗收報告。

（四）、科委向用戶單位發(fā)送信息化項目運行維護意見，明確系統(tǒng)正式移交用戶單位，確定項目固定資產(chǎn)轉移情況、系統(tǒng)免費維護時間等注意事項。

第二篇：某大型國企信息化項目驗收管理辦法

信息化項目驗收管理的基本要求 1.1 適用范圍

本辦法適用于集團公司、股份公司（統(tǒng)稱xxxx）所有信息化項目。

1.2 信息化項目分類

信息化項目按照自主開發(fā)、引進試點、推廣完善的信息系統(tǒng)和基礎設施項目分類驗收。其中自主開發(fā)項目、引進試點項目及推廣完善項目中所包含軟、硬件購置的驗收，按照基礎設施項目驗收要求進行驗收。

1.2.1 自主開發(fā)項目指以xxxx為主導提出總體目標和總體設計要求,擁有自主產(chǎn)權的開發(fā)項目,包括獨立開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、委托開發(fā)等。

1.2.2 引進試點項目指為滿足業(yè)務和管理的需要,引進成熟技術、管理模式并進行客戶化集成、應用的項目,一般只在少數(shù)單位進行試點。

1.2.3 推廣項目指試點工作已經(jīng)完成并通過驗收,具有明顯的經(jīng)濟效益和管理效益,擬在其他單位進行推廣的項目;完善項目指已建成的項目上線運行一段時間后,根據(jù)實際應用情況，需要對其總體技術構架、功能等進行提升和完善,以增強信息系統(tǒng)的功能、性能和可靠性的項目。

1.2.4 基礎設施項目指以計算機、通信、網(wǎng)絡、信息安全技術為主體的項目,主要包括網(wǎng)絡系統(tǒng)建設與改造、安全系統(tǒng)建設與改造、存儲與備份及容災等系統(tǒng)的建設、衛(wèi)星通信系統(tǒng)和視

0 頻會議系統(tǒng)的建設與改造、計算機系統(tǒng)配置及升級、系統(tǒng)軟件及工具軟件的配置及升級。

1.3 驗收管理原則

項目驗收堅持實事求是、客觀公正、注重質量、講求實效的原則,保證驗收工作的嚴肅性、科學性和公正性。

1.4 驗收依據(jù)

項目驗收以可行性研究報告、總體（基礎）設計（500萬元及以上項目）、經(jīng)批準的項目變更文件及合同為依據(jù)。

由于需求、技術方案變化等原因,導致項目實施范圍、進度、成本等發(fā)生變化時,必須事先辦理相關變更手續(xù),并形成項目變更文件,作為項目驗收的依據(jù)之一。各級管理部門職責

2.1 總部批復的信息化項目，由信息系統(tǒng)管理部組織驗收；企業(yè)按權限批復的限下項目,由企業(yè)信息管理部門組織驗收。

2.2 項目單位負責提供驗收資料,配合驗收測試及驗收評審,組織系統(tǒng)演示,整改存在的問題。驗收流程 3.1 驗收申請

3.1.1 項目完成全部規(guī)定目標任務后，項目技術文檔資料齊全且投資2000萬元及以上的項目單軌連續(xù)穩(wěn)定運行6個月以上，其他項目單軌連續(xù)穩(wěn)定運行3個月以上，由項目負責單位以正式文件提出項目竣工驗收申請，同時提交項目驗收材料。

3.1.2驗收申請文件內容包括：項目啟動時間；上線、單軌 運行時間；項目實施、培訓情況；應用效益及效果簡介；是否完成可行性研究報告（總體設計）規(guī)定的內容。

3.1.3 驗收文檔包括：項目驗收工作報告（見附件1）；項目驗收用戶報告（見附件2）；項目驗收技術報告（見附件3-6）；項目驗收測試大綱。

3.2 驗收條件審查

3.2.1 項目驗收組織單位對項目驗收申請進行形式審查,內容包括：項目是否按規(guī)定辦理了立項及內容變更審批；項目驗收資料是否齊全、規(guī)范、符合要求；是否達到規(guī)定的運行時間；是否缺項；應用效果是否達到預期的目標等。

3.2.2 項目驗收組織單位對項目驗收文檔進行內容審查,并提出審查意見。主要包括：審查工作報告、技術報告和用戶報告的內容是否翔實、具體，是否能夠反映業(yè)務流程、功能和技術特色，體現(xiàn)出項目的作用和效果；檢查項目建設過程文檔的完整性和有效性，包括集成測試、單元測試、階段測試及驗收報告、系統(tǒng)上線/單軌批復、用戶操作手冊、系統(tǒng)維護手冊等；檢查與項目相適應的規(guī)章制度的建立和落實情況。

3.3 項目驗收

項目驗收分為驗收測試和驗收評審兩個階段進行。項目驗收必須通過了測試，并對測試專家組提出的問題進行整改后方可進入驗收評審階段。

3.3.1 測試及驗收專家組

3.3.1.1 測試及驗收專家組由熟悉項目的技術、業(yè)務、管 理和IT專家組成，須具有專業(yè)代表性和互補性。被驗收項目組成員不得作為測試組和驗收專家組成員。

3.3.1.2 測試及驗收專家條件：具有良好的職業(yè)道德，能夠科學、客觀、公正、實事求是地提出評價意見；熟悉項目采用的相關技術、業(yè)務、管理或該領域技術發(fā)展情況、特點與規(guī)律，在該領域或行業(yè)內具有較高的威信；有多年實踐管理經(jīng)驗，并具有較好的綜合分析判斷能力。測試組成員原則上應具備中級以上技術職稱；驗收專家組成員應具備高級或以上技術職稱，特殊情況下可聘請中級技術職稱的業(yè)務骨干。遵守回避、保密等有關規(guī)定。

3.3.1.3 驗收測試組成員應從專家?guī)熘羞x擇，并有信息安全專家參與測試工作。測試組人數(shù)為單數(shù)，應不少于3人，設組長1人。測試組長須具有高級或以上專業(yè)技術職稱，并作為驗收專家組成員參加驗收會。

3.3.1.4 驗收專家組成員應從專家?guī)熘羞x擇。專家組人數(shù)為單數(shù)，設組長1名。投資在200萬元以下的項目驗收，專家組不少于5人；投資在200萬元及以上的項目驗收，專家組不少于7人。

3.3.2 驗收測試

3.3.2.1 測試組全面對照可行性研究報告（500萬元及以上項目還包括總體設計）、合同及技術附件規(guī)定的內容進行測試工作。

3.3.2.2 確定測試大綱和測試用例，并進行測試;編寫測試 報告;提交問題清單、意見和建議等。

3.3.2.3 測試程序

（1）驗收組織單位宣布測試組長及測試組專家名單。（2）項目組匯報項目實施過程、完成情況及項目的主要內容和特點。

（3）測試組長按照確定的測試大綱組織測試；對項目實施及應用人員進行訪談，檢查內控對IT一般性控制相關控制點的執(zhí)行情況。

（4）討論測試結果并形成測試報告（見附件7），測試報告由測試組長簽字確認。

（5）測試過程由最終用戶配合現(xiàn)場操作。

3.3.2.4 驗收測試組按照項目批復的內容對測試方案、測試用例進行審查并確認,嚴格監(jiān)控測試過程,準確記錄測試結果和發(fā)現(xiàn)的問題,認真編寫測試報告,對項目作出公正合理的評價。

3.3.2.5 因管理和業(yè)務的特殊性,驗收測試不能在實際系統(tǒng)環(huán)境中進行時,可根據(jù)需要搭建部分仿真環(huán)境,采取演示、模擬運行與真實業(yè)務數(shù)據(jù)對比、技術提問和文檔檢查等方式進行測試。

3.3.2.6 被驗收單位須如實反映項目實施及應用情況,提供有關資料并組織人員配合測試工作。對測試組專家提出的質疑,實施單位在不泄密的前提下,應據(jù)實答疑并提供必要的資料。

3.3.2.7測試結論分為同意通過測試、需復議和不同意通過測試3種情況。

（1）同意通過測試。完成了可行性研究報告、合同技術附 件規(guī)定的目標和任務。

（2）需復議。沒有完成全部內容，但完成項目目標任務達到85%及以上；連續(xù)穩(wěn)定運行未達到規(guī)定要求；由于提供數(shù)據(jù)不詳、資料不完整、安全性控制不完善等，導致測試意見爭議較大。

（3）不同意通過測試。凡有下列情況之一者,不能通過測試:完成項目目標和任務不足85%；沒有單軌運行；未經(jīng)批準,項目承擔單位擅自對項目的范圍、內容、目標、考核指標、技術架構等進行較大改動；安全性控制存在重大隱患。

3.3.2.8 對測試中發(fā)現(xiàn)的問題,項目負責單位和實施單位應認真落實整改,并在30個工作日內完成整改工作,由項目負責單位形成項目驗收測試問題整改報告,經(jīng)測試組長審查并簽字確認后提交項目驗收組織單位進行復審,測試通過后方可進行下一階段工作。

3.3.2.9 未通過測試的項目,項目負責單位、實施單位和項目負責人在接到測試結論通知后,應立即針對存在的問題進行整改, 并在整改完成后重新提出驗收申請,由項目驗收組織單位按照驗收測試程序組織復測。

3.3.3 驗收評審

3.3.3.1 項目驗收的主要內容：

（1）審查是否完成項目（可行性研究報告、合同及總體設計、項目變更文件）規(guī)定的任務，達到預期目標。

（2）對項目技術特點、應用及管理成果、效益及效果進行評價。（3）審查驗收文檔、資料是否完整、規(guī)范。（4）提出項目安全性評價意見。

（5）檢查項目投資使用是否合理、規(guī)范。

（6）形成專家驗收意見（見附件8）由組長簽字確認。3.3.3.2 項目驗收資料

項目負責單位印制項目驗收資料,包括工作報告、技術報告、用戶報告、測試報告及測試問題整改報告。

3.3.3.3 項目驗收方式

項目驗收視不同情況可以采取函審驗收和會議驗收兩種方式。一般采用會議驗收形式,限下項目可采用函審驗收方式。

（1）函審驗收

項目驗收組織單位組織有關專家以信函的方式,對驗收申請單位提交的驗收材料和測試組提交的測試報告進行書面評議,并提出書面意見,由專家組長綜合形成項目函審驗收意見。項目驗收組織單位核準函審驗收意見,并作出項目驗收結論。

函審驗收程序包括：項目驗收組織單位選聘專家組成函審組；被驗收單位提前7個工作日以上,將有關項目驗收資料送達各位專家（用后收回）；函審專家審查驗收資料,寫出函審意見并簽字；由函審專家組組長根據(jù)各位專家意見寫出綜合驗收意見并簽字確認。

（2）會議驗收

項目驗收組織單位組織專家組以會議形式對項目進行審查、評審,提出驗收意見,并作出驗收結論。會議驗收程序包括:主持人宣布并通過驗收專家組成員名單,由驗收專家組組長主持驗收會；項目負責單位作工作報告,開發(fā)或實施單位作技術報告,用戶單位作用戶報告,測試組長作測試報告及測試問題整改審查報告；最終用戶作項目功能演示；專家組質疑,項目組解答；驗收專家組對項目有關情況進行討論和評議,形成驗收意見并由驗收組長簽字（見附件8）;驗收專家組全體成員在驗收專家簽字表上簽字；驗收專家組長宣讀驗收意見；項目完成單位收回驗收資料。

3.3.4 驗收結論

3.3.4.1 驗收結論分為同意通過驗收、需復議和未通過驗收。項目驗收組織單位根據(jù)驗收專家組驗收意見和建議、驗收結論,作出批準意見,并下發(fā)項目負責單位和實施單位。

3.3.4.2 需復議的項目,項目負責單位、實施單位和項目負責人應針對存在的問題進行修正,并提出書面復議申請,項目驗收組織單位根據(jù)實際情況組織復議。

3.3.4.3 未通過驗收的項目,由項目負責單位、實施單位制定整改方案及實施計劃,力爭盡快完成整改工作。整改完成后,按照項目驗收管理程序重新申請項目驗收。

3.3.4.4 項目竣工結算后，項目管理部門要將項目結算報告及完整的結算內容納入項目竣工資料及時歸檔保存。

3.3.4.5 項目竣工文檔、資料必須完整,按照技術檔案管理有關規(guī)定存檔。驗收內容 4.1 自主開發(fā)項目

4.1.1 項目驗收測試以功能及性能核對為主要內容，在實際應用環(huán)境中進行，根據(jù)具體情況可搭建部分仿真環(huán)境，但必須檢查實際系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性、真實性和準確性。

4.1.2 項目驗收要總體審查和評價滿足需求、掌握技術、擁有產(chǎn)權、形成標準及產(chǎn)品、整體應用效果、創(chuàng)新性（原始創(chuàng)新注重發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，集成創(chuàng)新注重多種相關技術協(xié)同作用的獨特功能優(yōu)勢）、推廣應用前景等方面的內容。

4.1.3 重點審查總體架構、技術路線、關鍵技術、系統(tǒng)功能的正確性和合理性以及解決的問題，與其他系統(tǒng)的集成、關聯(lián)及信息共享的廣度和深度，接口協(xié)議、數(shù)據(jù)結構、模塊、流程等采用和執(zhí)行的標準，是否可形成自主知識產(chǎn)權和推廣模板，培訓是否到位，運維方案是否可行等內容。

4.1.4 審查技術的先進性和功能的實現(xiàn)程度；審查知識產(chǎn)權的合規(guī)性；審查是否制定了可行的安全防范措施、應急預案和應急預案的啟動流程。

4.2 引進試點項目

4.2.1 引進試點項目的驗收測試必須在實際應用現(xiàn)場中進行。

4.2.2 總體審查引進技術的應用是否達到了預期目標，歸納和總結二次開發(fā)、消化創(chuàng)新和集成應用成果，評價項目應用效果和推廣價值。

4.2.3 重點審查技術的先進性、功能的完整性、界面和操 作的友好性，是否制定了標準化業(yè)務流程、推廣策略和推廣模板，客戶化工作的深度和工作量，與其他系統(tǒng)的集成、關聯(lián)及信息共享程度，培訓與知識轉移是否到位，運維方案是否可行。

4.2.4 是否制定了可行的安全防范措施、應急預案和啟動流程。

4.3 推廣完善項目

4.3.1 推廣項目測試應選擇部分有代表性的用戶單位進行現(xiàn)場測試，其他用戶單位可以采用統(tǒng)一確認的測試大綱，由用戶單位信息管理部門自行組織測試并按照要求編制測試報告，提交總部信息系統(tǒng)管理部。

4.3.2 推廣項目驗收要重點審查推廣方案、模板的適用性和完備性，統(tǒng)一業(yè)務流程的執(zhí)行情況，與其他系統(tǒng)的集成、關聯(lián)及信息共享程度，檢查標準化執(zhí)行情況和客戶化開發(fā)，培訓與知識轉移，應用效果，運行維護方案是否可行等內容。

4.3.3 審查是否制定了可行的安全防范措施、應急預案和啟動流程。

4.3.4 完善項目要審查在滿足業(yè)務和管理方面的提升效果，新增加功能的性能。

4.4 基礎設施項目

4.4.1 基礎設施項目驗收測試一般在用戶單位現(xiàn)場進行。驗收以項目可行性研究報告、合同及總體（基礎）設計為依據(jù)，標準、安全等內容應符合國家有關部委、xxxx相關專業(yè)設計和施工標準規(guī)范。4.4.2 基礎設施項目驗收需提交以下文檔：項目各階段的驗收報告；運行環(huán)境要求手冊；軟件系統(tǒng)、硬件系統(tǒng)安裝流程；接口和參數(shù)設置清單；系統(tǒng)恢復手冊；操作手冊；拓撲結構圖、設備物理連接接線圖；應用測試報告等。

4.4.3重點審查系統(tǒng)設計是否滿足需求，系統(tǒng)功能和性能是否達到目標要求，系統(tǒng)運行狀況是否安全、穩(wěn)定，與原有系統(tǒng)的集成情況，培訓是否到位，運行維護方案是否可行等內容。

4.4.4審查是否制定了可行的安全防范措施、應急預案和啟動流程。

4.4.5基礎設施項目要歸納新技術、新設備應用的效果和經(jīng)驗。附件1：項目驗收《工作報告》提綱

項目名稱

【項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距1.2、加粗、居中】

工作報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱]

[實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

目錄

項目背景和建設組織.............................................................................................................13 1.1 項目意義.....................................................................................................................13 1.2 立項背景及原有業(yè)務情況.........................................................................................13 1.3 組織機構設立及職責落實.........................................................................................13 1.4 主要工作階段.............................................................................................................13 2 業(yè)務流程優(yōu)化.........................................................................................................................14

2.1 原業(yè)務流程.................................................................................................................14 2.2 優(yōu)化后的業(yè)務流程.....................................................................................................14 2.3 機構調整情況.............................................................................................................14 2.4 新業(yè)務流程的優(yōu)點.....................................................................................................14 3 系統(tǒng)功能設定.........................................................................................................................14

3.1 系統(tǒng)主要功能與功能模塊設立.................................................................................14 3.2 主數(shù)據(jù)設計.................................................................................................................14 3.3 客戶化定制開發(fā)工作.................................................................................................14 3.4 用戶數(shù)及權限設置.....................................................................................................14 4 基礎工作.................................................................................................................................14

4.1 標準化工作.................................................................................................................14 4.2 數(shù)據(jù)組織及整理.........................................................................................................14 4.3 測試工作.....................................................................................................................14 4.4 管理制度建設.............................................................................................................14 5 培訓及應用.............................................................................................................................14

5.1 項目應用.....................................................................................................................14 5.2 安全管理及措施.........................................................................................................15 5.3 用戶培訓.....................................................................................................................15 6 達標情況.................................................................................................................................15 7 投資完成情況.........................................................................................................................15 8 知識產(chǎn)權歸屬.........................................................................................................................15 9 存在問題.................................................................................................................................15 10 經(jīng)驗體會和下一步工作計劃.................................................................................................1

512 1 項目背景和建設組織

【一級標題格式及字體要求：左對齊，宋體，小四，加粗】

1.1 項目意義

【二級標題格式及字體要求：起始縮進與一級標題的第一個文字對齊，字體為仿宋，小四，正文格式及字體要求為仿宋、小

四、1.5倍行間距。三級標題、各小節(jié)要點標號、表號、圖號等規(guī)定遵照ISO9000B01-C06《項目文檔編寫規(guī)范》執(zhí)行】

【內容要求：根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理發(fā)展等方面的需求，從已實現(xiàn)的業(yè)務功能和達到的信息化水平分析項目的重要性和意義，如：在對業(yè)務能力、競爭力、盈利能力、管理水平、工作效率及信息化水平的提高等方面所起的作用?！?/p>

1.2 立項背景及原有業(yè)務情況

【簡述立項背景。1原有業(yè)務情況：主要業(yè)務功能，核心業(yè)務流程。2原有信息系統(tǒng)情況：主要系統(tǒng)、覆蓋范圍，數(shù)據(jù)源、基礎設施情況。】

1.3 組織機構設立及職責落實

【繪制項目實施的組織機構圖；簡述各組織機構的職責、分工和人員安排，附參加項目實施的人員名單。】

1.4 主要工作階段

【描述項目各階段完成的主要工作，項目控制點完成情況等?！? 2 業(yè)務流程優(yōu)化

2.1 原業(yè)務流程 2.2 優(yōu)化后的業(yè)務流程 2.3 機構調整情況 2.4 新業(yè)務流程的優(yōu)點 3 系統(tǒng)功能設定

3.1 系統(tǒng)主要功能與功能模塊設立 3.2 主數(shù)據(jù)設計

3.3 客戶化定制開發(fā)工作 3.4 用戶數(shù)及權限設置 4 基礎工作

4.1 標準化工作

【說明本項目采用的標準依據(jù)?！?/p>

4.2 數(shù)據(jù)組織及整理 4.3 測試工作

【描述系統(tǒng)集成測試、用戶接收測試、驗收測試的組織工作及相應的整改工作組織?！?/p>

4.4 管理制度建設

【列出主要的制度目錄。】 培訓及應用

5.1 項目應用

【系統(tǒng)上線、系統(tǒng)單軌運行情況】 5.2 安全管理及措施

【描述采取的安全措施及實現(xiàn)的安全功能，包括管理制度、技術措施、不相容崗位設置、應急預案及啟動流程等。】

5.3 用戶培訓

【項目培訓的人數(shù)、次數(shù)、覆蓋面；知識轉移是否到位，文檔資料是否完整、齊全。】 6 達標情況

【對照可研設定的目標、驗收標準逐項對比說明?！?7 投資完成情況

【對照可研詳細說明?！?知識產(chǎn)權歸屬 9 存在問題 經(jīng)驗體會和下一步工作計劃

附1：用戶權限設置表 附2：系統(tǒng)運行管理辦法目錄 附3：參加項目人員名單 附件2：項目驗收《用戶報告》提綱

項目名稱

【項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距

1.2、加粗、居中】

用戶報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱] [實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

一、參與項目情況 [準備、動員和部署工作]

二、系統(tǒng)運行情況

[描述項目運行狀況：各功能模塊主要作用、功能，投用效果對比，效益分析（管理、技術、經(jīng)濟、效率等方面的效益、效果，盡量量化）]

三、績效分析及項目評價

[效益分析：管理、技術、經(jīng)濟、效率等方面的效益、效果，盡量量化]

四、培訓、系統(tǒng)運行維護和技術支持

[描述項目培訓情況；系統(tǒng)運行維護崗位及人員設置情況；運行、考核和管理辦法；主要運維工作及效果（數(shù)據(jù)備份，應急預案及啟動流程等）]

五、存在問題

六、下一步計劃和建議 附件3：自主開發(fā)項目驗收《技術報告》提綱

項目名稱

【自主開發(fā)類項目技術報告，項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距1.2、加粗、居中】

技術報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱] [實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

目錄

國內外情況和發(fā)展方向.........................................................................................................20 項目目標和內容.....................................................................................................................20 2.1 需求和目標.................................................................................................................20 2.2 實施范圍和主要開發(fā)內容.........................................................................................20 2.3 與其他系統(tǒng)的關聯(lián).....................................................................................................20 2.4 形成的產(chǎn)品.................................................................................................................20 2.5 應用前景.....................................................................................................................20 技術方案和實施.....................................................................................................................20 3.1 系統(tǒng)主要功能與功能模塊設立.................................................................................20 3.2 技術路線及關鍵技術.................................................................................................21 3.3 關鍵安全技術.............................................................................................................21 3.4 標準化工作.................................................................................................................21 3.5 基礎設施完善.............................................................................................................22 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移情況.........................................................................................22 下一步工作建議.....................................................................................................................22 3 4 5 國內外情況和發(fā)展方向

【描述國內、國外相關領域的業(yè)務現(xiàn)狀，管理和信息技術的總體水平，本項目涉及技術的應用范圍和規(guī)模，總體發(fā)展趨勢，未來信息技術應用方向等】

【一級標題格式及字體要求：左對齊，宋體，小四，加粗】 項目目標和內容

2.1 需求和目標

2.2 實施范圍和主要開發(fā)內容

【系統(tǒng)主要功能、覆蓋的范圍、數(shù)據(jù)源情況。說明本項目實施所覆蓋的地域/板塊/部門/企業(yè)或企業(yè)內部具體的組織單元?！?/p>

2.3 與其他系統(tǒng)的關聯(lián)

【繪制用戶單位信息化建設總體框架圖，標出本系統(tǒng)在總體框架圖中的位置；描述本系統(tǒng)與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、信息關聯(lián)、集成以及接口等，并對增/改部分加以標注?！?/p>

2.4 形成的產(chǎn)品

【描述形成產(chǎn)品的主要功能、性能和運行條件?！?/p>

2.5 應用前景

【分析該技術的市場需求、占有量；分析本項目應用前景；分析與同類產(chǎn)品比較所具有的優(yōu)勢和不足?！?3 技術方案和實施

3.1 系統(tǒng)主要功能與功能模塊設立

3.1.1 總體技術架構 【繪制系統(tǒng)圖、子系統(tǒng)功能圖，包括功能（子系統(tǒng)）樹、數(shù)據(jù)流程圖及其簡要說明?！?/p>

3.1.2 各子系統(tǒng)主要功能

【分別描述。】

3.1.3 系統(tǒng)集成方案

【說明與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、數(shù)據(jù)關系等。描述主要集成內容，采用的技術手段等?！?/p>

3.2 技術路線及關鍵技術

【說明與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、數(shù)據(jù)關系等。描述主要集成內容，采用的技術手段等?！?/p>

3.2.1 技術路線

【描述系統(tǒng)選擇的技術路線和主要特點，相關技術內容等。】

3.2.2 技術基礎

【分析已有的技術基礎和可利用的技術資源】

3.2.3 關鍵技術

【說明解決難點問題所采用的關鍵技術】

3.2.4 技術創(chuàng)新點

【分類概述項目的主要技術；描述本項目在管理革新、業(yè)務流程改進、系統(tǒng)功能、技術架構、開發(fā)和應用等方面的創(chuàng)新，包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新?！?/p>

3.3 關鍵安全技術

【概述項目的信息安全目標、安全方案和關鍵安全技術，安全性測試結論?！?/p>

3.4 標準化工作

【分類說明本項目使用標準和形成的標準，包括代碼、數(shù)據(jù)、模型、協(xié)議、實施方法模板等依據(jù)的標準。】

3.5 基礎設施完善

【描述項目的軟硬件配置調整與完善情況；繪制系統(tǒng)、子系統(tǒng)功能圖，包括功能（子系統(tǒng)）樹及其簡要說明。對新增或改進部分加以標注。】 4 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移情況

【此部分描述系統(tǒng)實際選配的軟硬件情況：數(shù)量、型號、版本、配置、組態(tài)參數(shù)等；提交的技術文檔形式、分類、數(shù)量。提交的軟件、硬件、專利、版權、知識轉移、培訓等內容?！?5 下一步工作建議 附表1：硬件配置 附表2：軟件配置 附件4：引進試點項目驗收《技術報告》提綱

項目名稱

【引進試點類項目技術報告，項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距1.2、加粗、居中】

技術報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱] [實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

目錄 2 國內外情況和發(fā)展方向.........................................................................................................25 項目目標和內容.....................................................................................................................25 2.1 需求和目標.................................................................................................................25 2.2 實施范圍和主要內容.................................................................................................25 2.3 與其它系統(tǒng)的關聯(lián).....................................................................................................25 2.4 項目的適用性、先進性及應用前景.........................................................................25 技術方案和技術路線.............................................................................................................25 3.1 技術方案.....................................................................................................................25 3.2 技術路線及關鍵技術.................................................................................................26 3.3 標準化工作.................................................................................................................26 3.4 關鍵安全技術.............................................................................................................26 3.5 基礎設施完善.............................................................................................................27 3.6 安全管理及用戶授權.................................................................................................27 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移情況.........................................................................................27 下一步工作建議.....................................................................................................................27 3 4 5 1 國內外情況和發(fā)展方向

【描述國內、國外相關領域的業(yè)務現(xiàn)狀，管理和信息技術的總體水平，本項目涉及技術的應用范圍和規(guī)模，總體發(fā)展趨勢，未來信息技術應用方向等】 【一級標題格式及字體要求：左對齊，宋體，小四，加粗】 2 項目目標和內容

2.1 需求和目標

2.2 實施范圍和主要內容

【系統(tǒng)描述：系統(tǒng)已經(jīng)實現(xiàn)的主要功能、覆蓋的范圍，模型建立、數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)源等情況。說明本項目實施所覆蓋的部門/板塊/地域/企業(yè)或企業(yè)內部具體的組織單元及業(yè)務內容?！?/p>

2.3 與其它系統(tǒng)的關聯(lián)

【繪制用戶單位信息化建設總體框架圖，標出本系統(tǒng)在總體框架圖中的位置；描述本系統(tǒng)與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、信息關聯(lián)、集成以及接口等，并對增/改部分加以標注?！?/p>

2.4 項目的適用性、先進性及應用前景

【描述項目在管理革新、業(yè)務流程改進、系統(tǒng)功能、技術應用和開發(fā)等方面的適用性和先進性，以及在應用成熟技術基礎上進行的集成創(chuàng)新。分析該技術的市場需求和應用前景?！?技術方案和技術路線

3.1 技術方案

3.1.1 總體技術架構

【繪制系統(tǒng)、子系統(tǒng)功能圖，包括功能（子系統(tǒng)）樹、數(shù)據(jù)流程圖及其簡要說明?！? 3.1.2 各子系統(tǒng)主要功能

【分別描述?！?/p>

3.1.3 系統(tǒng)集成方案

【說明與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、數(shù)據(jù)關系和集成方案。描述主要集成內容，采用的技術手段等?！?/p>

3.2 技術路線及關鍵技術

3.2.1 客戶化實施技術路線

【描述系統(tǒng)選擇技術路線的原則，采用的技術路線和主要特點，關鍵技術內容等。】

3.2.2 技術基礎

【已有的基礎條件/可用資源】

3.2.3 技術攻關 3.3 標準化工作

【分類說明本項目使用標準和形成的標準，包括代碼、數(shù)據(jù)、模型、協(xié)議、實施方法模板等依據(jù)的標準。】

3.4 關鍵安全技術

【概述項目的信息安全目標、安全方案和關鍵安全技術，安全性測試結論?！? 3.5 基礎設施完善 3.6 安全管理及用戶授權 4 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移情況

【此部分描述系統(tǒng)實際選配的軟硬件情況：數(shù)量、型號、版本、配置、組態(tài)參數(shù)等；提交的技術文檔形式、分類、數(shù)量。提交的軟件、硬件、專利、版權、知識轉移、培訓等內容?！?5 下一步工作建議

附表1：硬件配置 附表2：軟件配置 附件5：推廣完善項目驗收《技術報告》提綱

項目名稱

【推廣完善類項目技術報告，項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距1.2、加粗、居中】

技術報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱] [實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

目錄 2 試點（或已有系統(tǒng)）情況.....................................................................................................30 項目實現(xiàn)的目標和內容.........................................................................................................30 2.1 項目目標.....................................................................................................................30 2.2 實施范圍和主要內容.................................................................................................30 2.3 與其他系統(tǒng)的關聯(lián).....................................................................................................30 技術方案和實施.....................................................................................................................30 3.1 技術方案.....................................................................................................................30 3.2 技術路線.....................................................................................................................31 3.3 標準化工作.................................................................................................................31 3.4 關鍵安全技術.............................................................................................................31 3.5 基礎設施完善.............................................................................................................31 3.6 安全管理及用戶授權.................................................................................................32 3.7 客戶化開發(fā).................................................................................................................32 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移情況.........................................................................................32 下一步工作建議.....................................................................................................................32 3 4 5 1 試點（或已有系統(tǒng)）情況

【1概要介紹試點/前期項目的總體實施情況，包括基礎條件、總體目標、實施范圍、應用狀況和內容、完成的工作等。2概要介紹試點/前期項目已取得的經(jīng)驗，應用效果，產(chǎn)生的效益和存在的問題。3推廣企業(yè)與試點企業(yè)狀況、需求異同進行比較分析。4從業(yè)務的角度闡述目標系統(tǒng)的功能，如：支撐的業(yè)務功能擴展，系統(tǒng)實現(xiàn)的主要功能、性能等?！?/p>

【一級標題格式及字體要求：左對齊，宋體，小四，加粗】 2 項目實現(xiàn)的目標和內容

2.1 項目目標

2.2 實施范圍和主要內容

【系統(tǒng)已經(jīng)實現(xiàn)的主要功能、覆蓋的范圍、數(shù)據(jù)源情況。說明本項目實施所覆蓋的部門/板塊/地域/企業(yè)或企業(yè)內部具體的組織單元及業(yè)務內容?！?/p>

2.3 與其他系統(tǒng)的關聯(lián)

【繪制用戶單位信息化建設總體框架圖，標出本系統(tǒng)在總體框架圖中的位置；描述本系統(tǒng)與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、信息關聯(lián)、集成以及接口等，并對增/改部分加以標注?！?3 技術方案和實施

3.1 技術方案

3.1.1 總體技術架構

【繪制系統(tǒng)、子系統(tǒng)功能圖，包括功能（子系統(tǒng)）樹、數(shù)據(jù)流程圖及其簡要說明。】

3.1.2 各子系統(tǒng)主要功能 【繪制子系統(tǒng)、子系統(tǒng)架構圖，并分別描述?！?/p>

3.1.3 系統(tǒng)集成方案

【說明在本項目子系統(tǒng)間、與相關系統(tǒng)的集成。包括系統(tǒng)總集成架構圖，目標系統(tǒng)主要功能，相關系統(tǒng)和主要功能，目標系統(tǒng)與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、數(shù)據(jù)關系等。描述集成主要內容，采用的技術手段等?！?/p>

3.2 技術路線

3.2.1 技術路線

【描述系統(tǒng)選擇技術路線的原則，采用的技術路線和主要特點，相關關鍵技術內容等。】

3.2.2 技術基礎

【已有技術、可用技術】

3.3 標準化工作

【分類說明本項目使用標準和形成的標準，包括代碼、數(shù)據(jù)、模型、協(xié)議、實施方法模板等依據(jù)的標準?！?/p>

3.4 關鍵安全技術

【分類說明本項目使用標準和形成的標準，包括代碼、數(shù)據(jù)、模型、協(xié)議、實施方法模板等依據(jù)的標準?！?/p>

3.5 基礎設施完善

【描述項目的軟硬件配置調整與完善情況；繪制系統(tǒng)、子系統(tǒng)功能圖，包括功能（子系統(tǒng)）樹及其簡要說明。對新增或改進部分加以標注?！?/p>

3.6 安全管理及用戶授權 3.7 客戶化開發(fā)

【描述本項目客戶化特點、技術方法、定制開發(fā)完成情況?！?最終提交的產(chǎn)品和知識轉移情況

【此部分描述系統(tǒng)實際選配的軟硬件情況：數(shù)量、型號、版本、配置、組態(tài)參數(shù)等；提交的技術文檔形式、分類、數(shù)量。提交的軟件、硬件、專利、版權、知識轉移、培訓等內容?！?5 下一步工作建議 附表1：硬件配置 附表2：軟件配置

附件6：基礎設施項目驗收《技術報告》提綱

項目名稱

【基礎設施類項目技術報告，項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距1.2、加粗、居中】

技術報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱] [實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

目錄 2 系統(tǒng)現(xiàn)狀.................................................................................................................................35 項目實現(xiàn)的目標和內容.........................................................................................................35 2.1 需求和目標.................................................................................錯誤！未定義書簽。2.2 實施范圍和建設內容.................................................................................................35 2.3 已有系統(tǒng)的關聯(lián)、集成和優(yōu)化.................................................錯誤！未定義書簽。技術方案和技術路線.............................................................................................................35 3.1 原有系統(tǒng)結構.............................................................................................................35 3.2 總體技術架構.............................................................................................................35 3.3 各子系統(tǒng)主要功能.....................................................................................................35 3.4 技術路線及關鍵技術.................................................................................................36 3.5 系統(tǒng)集成方案.............................................................................................................36 3.6 標準化工作.................................................................................................................36 3.7 關鍵安全技術.............................................................................................................36 3.8 系統(tǒng)運行維護方案.....................................................................................................36 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移.................................................................................................36 下一步工作計劃和建議.........................................................................................................36 3 4 5

1 系統(tǒng)現(xiàn)狀

【一級標題格式及字體要求：左對齊，宋體，小四，加粗】 項目實現(xiàn)的目標和內容

2.1 項目目標

2.2 實施范圍和建設內容

【系統(tǒng)描述：系統(tǒng)已經(jīng)實現(xiàn)的主要功能，覆蓋的范圍，信息、設備整合優(yōu)化情況，標準引用和擴充等。說明本項目實施所覆蓋的部門/板塊/地域/企業(yè)或企業(yè)內部具體的組織單元及業(yè)務內容?！?/p>

2.3 與已有系統(tǒng)的關聯(lián)、集成和優(yōu)化

【繪制用戶單位信息化建設總體框架圖，標出本系統(tǒng)在總體框架圖中的位置；描述本系統(tǒng)與相關系統(tǒng)的業(yè)務關系、信息關聯(lián)、集成以及接口等，并對增/改部分加以標注?！?3 技術方案和技術路線

3.1 原有系統(tǒng)結構

【繪制原有系統(tǒng)架構圖，對需要增或改進部分加以標注。】

3.2 總體技術架構 3.3 各子系統(tǒng)主要功能

【分別繪制子系統(tǒng)架構圖，并分別描述。（小型項目可與上一節(jié)合并）】

3.4 技術路線及關鍵技術

【詳細描述系統(tǒng)選擇技術路線的原則，采用的技術路線和關鍵技術內容等。分類說明本項目可形成的標準和使用的已有標準，標準包括代碼標準、實施方法、完成情況等。】

3.5 系統(tǒng)集成方案 3.6 標準化工作

【分類說明本項目使用標準?！?/p>

3.7 關鍵安全技術

【概述項目的信息安全目標、安全方案和關鍵安全技術，安全性測試結論?！?/p>

3.8 系統(tǒng)運行維護方案 4 最終提交的產(chǎn)品和知識轉移

【此部分描述系統(tǒng)實際選配的軟硬件情況：數(shù)量、型號、版本、配置、組態(tài)參數(shù)等；提交的技術文檔形式、分類、數(shù)量。提交的軟件、硬件、知識轉移、培訓等內容?！?5 下一步工作計劃和建議

附表1：硬件配置 附表2：軟件配置

附件7：項目驗收《測試報告》提綱

項目名稱

【項目名稱按照立項批復文件的項目名稱填寫，字體要求為宋體、二號字、字間距

1.2、加粗、居中】

測試報告

【字體要求為宋體、一號字、字間距

5、加粗、居中】

[用戶名稱] [實施單位名稱] XX年XX月

【字體要求為宋體、小四號字、字間距標準、加粗、居中】

一、測試目的

二、測試依據(jù)

1、可行性研究報告

2、合同及技術附件

3、立項批復文件

4、總體（基礎）設計（2000萬以上項目）

5、可行性報告及合同變更文件

三、測試環(huán)境

1、測試地點；測試使用的環(huán)境：真實環(huán)境/仿真環(huán)境

2、測試場地的硬件環(huán)境、軟件環(huán)境、網(wǎng)絡配置等

四、測試內容

（歸納所執(zhí)行的測試模塊、用例）

五、缺陷和限制

六、測試結論

1、對項目的覆蓋范圍、總體功能、工作量等概述

2、功能、性能詳述

3、重點描述項目特色

4、系統(tǒng)功能、性能、安全性評價

5、文檔資料是否齊全

七、建議

（改進建議或優(yōu)化建議）

八、測試組長簽字

附件1：測試大綱及測試紀錄 附件2：測試組人員名單及簽字

附件8：項目驗收《驗收意見》提綱

項目驗收《驗收意見》提綱

項目名稱：按照立項批復文件的項目名稱填寫

1．概述項目的建設成果，實施、應用范圍等（涉及的單位和部門，完成的主要工作和工作量）；在滿足生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等方面的作用、效果和意義。

2．概述項目的主要功能模塊和特點。3．項目的業(yè)務、技術特色；可推廣經(jīng)驗。

4．對項目單軌運行情況、效益和應用效果等進行評價。（盡可能量化）。5．評價系統(tǒng)性能（穩(wěn)定性、可靠性、安全性、處理/傳輸速度、操作簡便性、用戶界面情況等）。

6．評價資料的完整性、規(guī)范性，是否符合驗收要求。7．評價經(jīng)費使用是否合規(guī)。8．驗收結論。

9．建議（指出項目存在的問題，以及優(yōu)化、改進建議）。

附件 驗收組人員名單及簽字

驗收專家組組長：（簽字）

第三篇：廣州市財政投資信息化項目驗收管理辦法

廣州市信息化辦公室、市財政局關于印發(fā)《廣州市財政投資信息化項目驗收管理辦法》的通知

市屬各單位：

為加強廣州市財政投資信息化項目驗收環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范項目驗收流程，提高項目建設質量和資金使用效率，根據(jù)《廣州市財政投資信息化項目管理辦法》（穗信息化字〔2005〕62號），現(xiàn)將《廣州市財政投資信息化項目驗收管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如遇問題，請與市信息辦聯(lián)系。

特此通知。

廣州市信息化辦公室 廣州市財政局 二○○七年一月三十日

（聯(lián)系人：蔡凌宏，電話：83124161）

廣州市財政投資信息化項目驗收管理辦法

第一條 為加強廣州市財政投資信息化項目的管理，全面考核信息化項目設計、實施、監(jiān)理、管理等工作，分析項目的實際使用情況和效果，規(guī)范項目驗收流程，提高項目建設質量，根據(jù)《國家信息化領導小組關于我國電子政務建設指導意見》（中辦發(fā)〔2002〕17號）、《電子政務標準化指南?工程管理》（國標委高新〔2003〕7號）、《廣東省電子政務建設管理辦法》（粵府辦〔2005〕11號）和《廣州市財政投資信息化項目管理辦法》（穗信息化字〔2005〕62號），結合我市的實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于經(jīng)廣州市信息化辦公室（以下簡稱市信息辦）立項審核通過，由廣州市財政投資新建、擴建信息化項目（包括市級財政補助的項目，以下簡稱“信息化項目”）的驗收。按項目的投資額度將信息化項目分為一般項目、大型項目和重大項目三類：

（一）一般項目：總投資金額小于100萬元的項目。

（二）大型項目：總投資金額大于等于100萬元小于500萬元的項目。

（三）重大項目：總投資金額大于等于500萬元的項目。

第三條 廣州市財政投資信息化項目驗收是指信息化項目建設完成后，由市信息辦或項目建設單位組織設計、承建、監(jiān)理、測評等單位，對項目立項、招投標和實施過程以及工程質量的認定。

第四條 市信息辦和市財政局應當結合項目的立項審核和經(jīng)費預算做好驗收的組織和決算工作；項目建設單位和市信息辦必須按照《廣州市財政投資信息化項目驗收規(guī)范》（具體規(guī)范由市信息辦另行制定）及相關標準、規(guī)范按時組織項目驗收。

第五條 一般項目驗收由項目建設單位自行負責組織；大型及重大項目驗收由市信息辦負責組織。信息化項目經(jīng)驗收通過后，方可正式交付使用。

第六條 大型及重大項目驗收需經(jīng)政府采購程序確定的信息工程測評機構進行相應的測評，測評結果作為驗收的依據(jù)。

項目建設單位在完成項目合同所有工程并達到測評要求后，必須向市信息辦提出驗收測評申請，市信息辦委托招標選定的信息工程測評機構對項目實施測評。

信息工程測評機構在測評實施前將測評方案提交給項目建設單位且在完成驗收測評后將項目測評報告提交給市信息辦和項目建設單位。

第七條 一般項目驗收完成后，項目建設單位應當自項目驗收通過之日起15個工作日內，將項目驗收報告報市信息辦登記備案。

大型及重大項目由市信息辦依據(jù)經(jīng)市信息辦審核通過的項目方案及項目審核意見、招投標文件、項目合同、財政經(jīng)費批復和項目測評報告等內容組織驗收。市信息辦應當自受理驗收申請之日起15個工作日內進行驗收。項目驗收沒有通過的，市信息辦必須以書面形式通知項目建設單位，限期整改，整改后項目建設單位重新申請驗收。

第八條 大型及重大信息化項目工程尾款不得低于投資總額的5%，大型及重大信息化項目驗收通過的，由市信息辦核發(fā)廣州市財政投資信息化項目驗收通過證明，項目建設單位憑該證明及其它有關材料辦理支付工程尾款的手續(xù)和項目決算手續(xù)。廣州市財政投資信息化項目驗收通過證明由市信息辦統(tǒng)一印制。

第九條 一般項目的驗收費用由項目建設單位自行解決，大型及重大項目驗收的首次測評、驗收費用由市信息辦統(tǒng)一支付，并列入其部門預算。信息化項目未能通過信息工程測評機構測評，要組織二次及二次以上測評的，二次及二次以上測評費用由項目承建單位承擔。

第十條 市信息辦在驗收過程中發(fā)現(xiàn)項目建設單位在驗收過程中違反有關信息化項目管理規(guī)定及本辦法的，應當在15個工作日內責令其整改，并按第五條規(guī)定重新組織驗收。

違反本辦法出現(xiàn)下列行為之一的，由市信息辦會同市財政局及監(jiān)察部門依照職責責令其限期改正：

（一）項目建設單位自項目驗收通過之日起15個工作日內未辦理項目驗收登記備案的；

（二）項目建設單位未經(jīng)驗收通過卻將信息化項目正式交付使用的；

（三）項目建設單位未經(jīng)驗收通過卻支付信息化項目建設經(jīng)費尾款的；

（四）其它由于項目建設單位原因造成信息化項目無法進行驗收或驗收不通過的。

對于逾期不改的項目建設單位，在廣州市一級財政預算單位范圍內對其進行通報；對情節(jié)嚴重、造成公共財政損失的項目建設單位，應當追究行政責任；對構成犯罪的項目建設單位，依法追究刑事責任；與承建單位的經(jīng)濟糾紛按照合同法等有關法律予以解決。

第十一條 如因建設單位原因造成信息化項目未能通過驗收的，建設單位下一申請信息化建設預算時，要以書面形式說明該項目未能通過驗收的原因并提出整改措施，信息化、財政主管部門要從嚴把關。

第十二條 驗收資料齊全并符合驗收條件，信息化、財政主管部門不辦理驗收備案或手續(xù)的，依照有關規(guī)定追究直接負責人員的責任。

第十三條 區(qū)、縣級市的財政投資信息化項目驗收管理，參照本辦法執(zhí)行。一般項目、大型項目、重大項目的劃分可按照本地區(qū)的實際情況自行定義投資額度。

第十四條 本辦法由市信息辦、市財政局負責解釋。

第十五條 本辦法自公布之日起實施。

發(fā)布部門：廣州市其他機構 發(fā)布日期：2007年01月30日 實施日期：2007年01月30日(地方法規(guī))

第四篇：信息化項目驗收作業(yè)指導書

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中山市佳誠房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

信息化項目驗收作業(yè)指導書

版本：V1.0 綜合部·黃浩政

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目錄

中山市佳誠房地產(chǎn)開發(fā)有限公司.......................................................1 信息化項目驗收作業(yè)指導書...............................................................1

一、目的.........................................................................................3

二、范圍.........................................................................................3

三、定義及流程圖..........................................................................3

四、驗收前提條件及依據(jù)...............................................................5(一)驗收前提條件.......................................................................5(二)驗收依據(jù)...............................................................................5

五、內容及指標..............................................................................6(一)軟件系統(tǒng)...............................................................................6(二)硬件及弱電工程...................................................................7

六、驗收結論.................................................................................8

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一、目的

規(guī)范驗收流程，推動項目執(zhí)行過程標準化、規(guī)范化的落地，確保信息化項目順利通過驗收，明確過程人員的責任。

二、范圍

公司范圍內所有信息化系統(tǒng)（軟件）、信息化實施配套硬件、網(wǎng)絡環(huán)境、弱電工程等驗收。

三、定義及流程圖

(一)項目驗收分為信息化軟件驗收、硬件及弱電工程驗收。信息化軟件驗收指公司所涉及的所有軟件系統(tǒng)驗收，硬件及弱電工程驗收指所有涉及硬件的項目驗收及弱電工程項目驗收。

(二)軟件系統(tǒng)包含但不僅限于公司目前所使用的OA系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)、U8系統(tǒng)及未來即將使用的HR系統(tǒng)、BI平臺等。

(三)硬件及弱電工程包含但不僅限于大批量計算機、服務器、網(wǎng)絡設備、監(jiān)控、門禁、UPS、集團程控電話、防雷等（含相應配套軟件）。(四)驗收過程分為驗收準備、初驗、終驗、報告。

(五)驗收準備是根據(jù)項目情況創(chuàng)建驗收組織，確定驗收方式、內容、標準及條件等。

(六)初驗是完成軟硬件系統(tǒng)的初步運行情況，包含弱電大項目中（如機房建設）中的子項目驗收（如機房裝修、防火防塵、硬件子系統(tǒng)、軟件子系統(tǒng)、監(jiān)控等），及單硬件項目中的到貨驗收和設備試運行等和軟件項目中的里程碑確認。

(七)終驗是通過初驗后，解決項目所涉及項投入正式使用所產(chǎn)生的問題，完成項目總體情況的考評。

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(八)報告指通過終驗后結合項目情況作驗收報告。

(九)項目組指該項目所涉及所有成員所形成的團隊，包含甲方項目組成員及乙方項目組成員。

<硬件集成到貨驗收流程>乙方（供貨方）否（重新供貨）否開始硬件設備到貨安裝調試調試通過驗收申請是甲方信息化項目組開箱驗收參與、監(jiān)督安裝調試試運行驗收報告驗收通過是設備交接運行維護甲方主管領導領導復審驗收報告 <軟件項目驗收流程>乙方（供貨方）開始（發(fā)起驗收申請）對不滿足驗收條件部分做整改甲方IT管理部門IT部門評估否系統(tǒng)交接運行維護信息化項目組整理項目驗收資料出具驗收報告符合驗收需求是驗收通過甲方相關業(yè)務部門業(yè)務部門做評估甲方主管領導領導復審驗收報告

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四、驗收前提條件及依據(jù)

(一)驗收前提條件

1)所有項目按照合同要求全部完成，并滿足使用需求； 2)如有分項工程，各分項工程全部驗收合格； 3)已通過軟件系統(tǒng)測試； 4)軟件已置于配置管理之下；

5)各種技術文檔、驗收資料完備，符合合同內容； 6)系統(tǒng)建設和數(shù)據(jù)處理符合信息安全的要求；

7)外購的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應用軟件、和開發(fā)工具符合知識產(chǎn)權相關政策法規(guī)要求；

8)各種設備加電運行，狀態(tài)正常； 9)經(jīng)過甲方相關主管部門同意；

10)合同或合同附件約定的其他驗收條件。

(二)驗收依據(jù)

作為項目驗收的依據(jù)，一般選用項目合同書、國標、行業(yè)標準和相關政策法規(guī)、國際慣例等。

1)項目合同書：簽訂的項目有關合同； 2)國家標準：硬件、軟件、布線、安全等； 3)其他：其他驗收依據(jù)由甲乙雙方共同制定。

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五、內容及指標

(一)軟件系統(tǒng)

1.驗收內容

1)軟件是否正常使用。

指標：

? 軟件是否穩(wěn)定 ? 軟件數(shù)據(jù)是否正確 ? 是否有用戶投訴 2)軟件是否滿足業(yè)務需求。

3)軟件能否提供業(yè)務數(shù)據(jù)主要指標（如對應報表、運營報告等）4)合同承諾內容是否實現(xiàn)。

5)使用過程中，用戶的合理需求是否解決。6)是否具備完整的作業(yè)指導書及流程文檔。2.驗收方式

1)功能驗收

? 功能是否對應合同 ? 功能能否實現(xiàn)公司業(yè)務 2)案例驗收 3.驗收時間

1)財務系統(tǒng)：系統(tǒng)上線后一至兩個月相關報表無差錯。2)業(yè)務系統(tǒng)：簽訂的相關模塊應用后，平穩(wěn)運行兩個月。3)設計開發(fā)的內容：開發(fā)項投入使用后，平穩(wěn)運行三至四個月。4.驗收步驟

1)由乙方提供驗收資料發(fā)起驗收申請。

2)甲方各部門對軟件分別提出驗收意見并簽名確認：

? IT管理部門對軟件模塊功能做驗收，檢查是否符合合同約定； ? IT管理部門對軟件穩(wěn)定性、運行環(huán)境要求做評估，檢查是否滿足驗

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收標準；

? 其他相關部門對業(yè)務相關功能模塊是否滿足業(yè)務需求做評估，對模塊流轉的數(shù)據(jù)準確性做評估，檢查是否滿足驗收標準；

? 財務、運營及其他需查看報表的部門對報表的數(shù)據(jù)準確度做評估，檢查是否滿足驗收標準；

? IT部門對實施過程中涉及的技術及管理文檔（包含但不僅限于合同、實施計劃、實施方案、培訓計劃及方案、測試計劃及報告、用戶操作手冊、問題記錄反饋表等）做檢查，檢查是否有遺漏；

? IT部門及相關業(yè)務部門對實施過程中產(chǎn)生的合理需求的反饋及解決方案做評估，檢查是否滿足驗收標準。

3)出具驗收結論，并繼續(xù)履行合同為履行完條款。

(二)硬件及弱電工程

1.驗收內容

1)所有項目是否按照合同要求全部完成，并滿足使用需求。2)各個分項工程及產(chǎn)品是否全部合格。3)加電試運行狀態(tài)是否正常。4)所攜帶軟件是否通過測試評審。5)各種技術文檔及資料是否完備。

6)施工過程是否完全按照有關設計標準及要求規(guī)范實施。

7)合同內未約定的器材或產(chǎn)品，其標準及規(guī)范是否符合國家相關條例。8)是否具有完備的設計圖紙等設計資料。2.驗收方式

1)登記法

對項目中所涉及的硬件、配套軟件等一一登記，特別是硬件使用手冊、軟件使用手冊、配套軟件各種技術文檔、保修資料等需造冊登記并妥善保管。對項目建設中根據(jù)實際情況雙方同意后修訂的合同條款、協(xié)調發(fā)展中的問題進行登記。2)對照法

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對照檢查項目各項建設內容的結果是否與合同條款及工程施工方案一致。3)操作法

? 開箱檢查規(guī)格型號是否正確。

? 加電運行，驗證配置是否一致，所提供的技術參數(shù)是否一致。? 檢查配套軟件是否與合同約定一致。4)測試法

使用檢測儀器進行檢測，檢查是否與設備、實施的規(guī)格、性能要求所一致。

3.驗收時間

根據(jù)合同約定進行。4.驗收步驟

1)設備到貨：開箱驗收，檢查相關文件是否準確，交貨清單內容是否符合合同要求，設備型號、數(shù)量、外觀有無問題；

2)安裝調試：對設備上架安裝并測試，詳細記錄測試結果；

3)測試報告：根據(jù)交貨清單、測試報告等相關記錄文件，生成測試報告，并由甲乙雙方簽字確認；

4)設備交接：甲方對設備、文檔資料、配套軟件做簽收； 5)出具驗收結論，并繼續(xù)履行合同為履行完條款。

六、驗收結論

驗收結果分為：驗收合格、需要復議和驗收不合格三種。符合信息化項目建設標準、系統(tǒng)運行安全可靠、任務按期保質完成、經(jīng)費使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標任務完成不足80%而又難以確定其原因等導致驗收結論爭議較大的，視為需要復議。1.項目凡具有下列情況之一的，按照驗收不合格處理：

1)未按項目考核指標或合同要求達到所預定的主要技術指標的； 2)所提供材料不齊全或不真實的；

3)項目的內容、目標或技術路線等已進行了較大調整，但未曾得到甲方認

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可的；

4)實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及結果等存在糾紛尚未解決的；

5)沒有對系統(tǒng)或設備進行試運行，或者運行不合格； 6)有違犯法律、法規(guī)行為的。2.驗收結論的確認：

由甲方相關部門根據(jù)乙方所提供資料及甲方過程確認文檔得出結論，并進行確認。3.驗收結論的處理

1)驗收合格的，IT部門將驗收資料裝訂成冊連同相應的電子文檔報給主管部門及相關部門備案。

2)驗收結論需要復議的，主管部門以書面形式通知乙方補齊相關材料或進行相關說明。

3)驗收結論為不合格的，主管部門退回驗收資料給乙方，書面告之驗收不合格原因并限期整改，整改后試運行合格的，乙方重新申請驗收。

第五篇：信息化項目驗收方案

信息化項目驗收方案

一、驗收目的

為使信息化項目建設按照《瀘州市智慧城市信息化工程項目管理辦法（試行）》要求進行，確保項目竣工后達到有關要求和標準，并能正常投入運行，必須進行項目驗收。

二、驗收對象

參與項目建設的施工單位。

三、項目驗收的前提條件

（一）所有建設項目按照合同要求全部建成，并滿足使用要求；

（二）各個分項工程全部初驗合格；

（三）已通過軟件確認測試評審；

（四）已通過軟件系統(tǒng)測試評審；

（五）軟件已置于配置管理之下；

（六）各種技術文檔和驗收資料完備，符合合同的內容；

（七）系統(tǒng)建設和數(shù)據(jù)處理符合信息安全的要求，涉密信息系統(tǒng)需提供保密主管部門出具的驗收合格證書；

（八）外購的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應用軟件和開發(fā)工具符合知識產(chǎn)權相關政策法規(guī)的要求；

（九）各種設備經(jīng)加電試運行，狀態(tài)正常；

（十）經(jīng)過監(jiān)理方同意；

（十一）經(jīng)過相關主管部門和項目業(yè)主同意；

（十二）合同或合同附件規(guī)定的其他驗收條件。

四、驗收方法

項目驗收，是項目開發(fā)建設中有組織的主動性行為，它是對項目建設高度負責的體現(xiàn)，也是項目建設成功的重要保證。切實做好項目建設中的驗收工作至關重要，應當采取有效措施，實實在在做好。為保證項目驗收質量，針對不同的驗收內容，在實施驗收操作中，可以采取以下不同的方法：

（一）登記法 對項目中所涉及的所有硬件、軟件和應用程序一一登記，特別是硬件使用手冊、系統(tǒng)軟件使用手冊、應用程序各種技術文檔等一定要登記造冊，不可遺漏，并妥善保管。對項目建設中根據(jù)實際進展情況雙方同意后修訂的合同條款、協(xié)調開發(fā)建設中的問題進行登記。

（二）對照法 對照檢查項目各項建設內容的結果是否與合同條款及工程實施方案相一致。

（三）操作法

這是項目建設最主要的驗收方法。首先，對項目系統(tǒng)硬件一一實際加電操作，驗證是否與硬件提供的技術性能相一致；其次，運行項目系統(tǒng)軟件，檢驗其管理硬件及應用軟件的實際能力是否與合同規(guī)定的一致；第三，運行應用軟件，實際操作，處理業(yè)務，檢查是否與合同規(guī)定的一致，達到了預期的目的。

（四）測試法

對能使用檢測儀器進行檢測的設備、實施應當一一進行實際測試，檢查是否和設備、實施的規(guī)格、性能要求相一致。

五、驗收步驟

（一）需求分析

項目監(jiān)理單位組織人員對項目進行驗收需求分析，針對項目驗收，監(jiān)理單位需配備2名有經(jīng)驗的工程師和一名行業(yè)專家來組成項目團隊，負責具體工作。

（二）編寫驗收方案（計劃書）

項目監(jiān)理單位在對項目進行深入的需求分析的基礎上編寫驗收方案（計劃書），提交市信息辦、業(yè)主單位審定。

（三）成立項目驗收小組

實施測試驗收工作時，應當成立項目驗收小組，具體負責驗收事宜。

（四）項目驗收的實施

嚴格按照驗收方案對項目應用軟件、網(wǎng)絡集成效果、系統(tǒng)文檔資料等進行全面的測試和驗收。

（五）提交驗收報告

項目驗收完畢，對項目系統(tǒng)設計、建設質量、設備質量、軟件運行情況等做出全面的評價，得出結論性意見，對不合格的項目不予驗收，對遺留問題提出具體的解決意見。

（六）召開項目驗收評審會

召開由驗收委員會全體成員參加的項目驗收評審會，全面細致地審核項目驗收小組所提交的驗收報告，給出最終的驗收意見，形成驗收評審報告提交市信息辦和項目業(yè)主存檔。

六、驗收程序

（一）初驗

1、申請：項目竣工后經(jīng)測試和試運行合格，施工單位根據(jù)合同、招標書、計劃任務書，檢查、總結項目完成情況后向業(yè)主提出初驗申請。

2、方式：項目業(yè)主組織監(jiān)理和施工單位進行初驗。

3、施工單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項目總結，以及要求的驗收評審資料。

（二）終驗

1、申請：初驗合格后，項目業(yè)主根據(jù)合同、招標書、任務書，檢查、總結項目組織實施和完成情況后向市信息辦提出驗收申請。

2、經(jīng)過審核，材料齊全則由信息辦組織驗收。

驗收工作由市信息辦和項目業(yè)主、監(jiān)理等單位和專家組成驗收小組進行驗收。驗收工作分為兩個步驟：驗收小組驗收和驗收委員會評審，由驗收小組共同確定驗收時間、評審時間及其它安排。（1）驗收小組驗收

驗收小組一般由5－8人組成，成員由市信息辦和項目業(yè)主的管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)技術人員共同組成。驗收時參照相關驗收內容及標準進行，驗收后必須提交驗收報告。

（2）驗收委員會評審 驗收委員會一般由8－15人組成，成員由驗收小組及市信息辦、項目業(yè)主和監(jiān)理單位組織的領導、專家等組成。驗收委員會評審一般采取會議評議方式進行，聽取驗收總結報告說明、驗收小組驗收結果及意見，通過評審后提交驗收評審報告。

（3）項目業(yè)主提供材料：驗收申請、項目建設總結性評價報告（組織與實施協(xié)調）、項目實施報告（技術、項目管理、質量控制）、相關文檔資料、驗收安排計劃、驗收小組及委員會名單、驗收計劃書（由監(jiān)理單位負責）

3、驗收簽字

經(jīng)過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收委員會成員簽字。

七、驗收依據(jù)

作為項目驗收的依據(jù)，一般選用項目合同書、國標、行業(yè)標準和相關政策法規(guī)、國際慣例等。

（一）項目合同書 簽定的項目有關合同

（二）國家標準

硬件、軟件、布線、安全等

（三）瀘州智慧城市信息化工程項目管理辦法（試行）

（四）其它

具體驗收標準和依據(jù)由監(jiān)理單位根據(jù)具體項目情況提出，縣智信辦和項目業(yè)主審定。

八、驗收內容和標準

根據(jù)具體項目實際制定，由項目監(jiān)理單位負責編寫，縣智信辦和項目業(yè)主審定。項目驗收標準是判斷項目成果是否達到要求的依據(jù)，因而應具有科學性和權威性，只有制定科學的標準，才能有效地驗收項目結果。驗收內容一般包括測試（復核）、資料評審、質量鑒定三部分。驗收的內容包括以下幾個部分：

（一）驗收內容一般包括軟件驗收（按功能要求的可執(zhí)行軟件、開發(fā)計劃文檔、詳細設計文檔、質量保證計劃、確認測試計劃、源代碼、使用說明書等產(chǎn)品、單元測試等）和硬件驗收（設備的型號、設備外觀、設備相應附件、設備運行、網(wǎng)絡運行等）

（二）驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、問題單提交、測試報告；

（三）驗收測試內容主要包括：功能度、安全可靠性、易用性、可擴充性、兼容性、效率、資源占用率、用戶文檔。

（四）文檔驗收標準一般包括：文檔完備性、內容針對性、內容充分性、內容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等

（五）軟件、硬件驗收標準要符合國家和相關標準。需要評審的資料包括以下幾部分：

（一）基礎資料：招標書、投標書、有關合同、有關批復文件、系統(tǒng)設計說明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結構圖、項目詳細實施方案。

（二）項目竣工資料：項目開工報告、項目實施報告、項目質量測試報告、項目檢查報告、測試報告、材料清單、項目實施質量與安全檢查記錄、操作使用說明書、售后服務保證文件、培訓文檔、其他文件。

（三）軟件開發(fā)文檔：需求說明書、概要設計說明書、詳細設計說明書、數(shù)據(jù)庫設計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護手冊、程序員開發(fā)手冊、用戶操作手冊。

（四）軟件開發(fā)管理文檔：項目計劃書、質量控制計劃、配置管理計劃、用戶培訓計劃、質量總結報告、會議記錄和開發(fā)進度月報。

九、驗收結論

驗收結果分為：驗收合格、需要復議和驗收不合格三種。符合信息化項目建設標準、系統(tǒng)運行安全可靠、任務按期保質完成、經(jīng)費使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標任務完成不足80%而又難以確定其原因等導致驗收結論爭議較大的，視為需要復議。

1、項目凡具有下列情況之一的，按驗收不合格處理：

（一）未按項目考核指標或合同要求達到所預定的主要技術指標的；

（二）所提供的驗收材料不齊全或不真實的；

（三）項目的內容、目標或技術路線等已進行了較大調整，但未曾得到相關單位認可的；

（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及結果等存在糾紛尚未解決的；

（五）沒有對系統(tǒng)或設備進行試運行，或者試運行不合格；

（六）項目經(jīng)費使用情況審計發(fā)現(xiàn)問題的；

（七）違反法律、法規(guī)的其他行為。

2、驗收結論確認和處理由縣智信辦會同相關部門根據(jù)驗收意見和相關資料得出結論，并進行確認。

3、項目驗收結論的處理

（一）驗收結論為驗收合格的，項目業(yè)主將全部驗收材料統(tǒng)一裝訂成冊并連同相應的電子文檔，分別報縣智信辦以及相關部門備案。

（二）驗收結論為需要復議的，縣智信辦以書面形式通知建設單位在三個月內補充有關材料或者進行相關說明。

（三）驗收結論為驗收不合格的，縣智信辦以書面形式通知項目業(yè)主和設計、施工單位，限期整改，整改后試運行合格的，項目業(yè)主重新申請驗收。

（四）未通過驗收的信息化項目，不得交付使用。

十、項目交接

項目竣工驗收合格后,應辦理項目交接手續(xù)。項目的移交包括項目實體移交和項目文件移交部分。

十一、各項目業(yè)主和監(jiān)理單位要嚴格參照此方案開展項目驗收工作。