第一篇：ISO9001外審各部門(mén)需準(zhǔn)備資料清單

ISO9001:2008審核應(yīng)準(zhǔn)備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國(guó)家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；

3.文件發(fā)放記錄（各部門(mén)都要有）

4.各部門(mén)受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門(mén)的支持性文件、外來(lái)文件（國(guó)家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門(mén)質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類(lèi)文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評(píng)審：

9.管理評(píng)審計(jì)劃；

10.管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”；

11.管理評(píng)審記錄（管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；

12.管理評(píng)審報(bào)告（其中的內(nèi)容見(jiàn)《程序文件》）；

13.管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。

14.跟蹤驗(yàn)證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.年度內(nèi)審計(jì)劃；

16.內(nèi)審計(jì)劃及日程安排

17.內(nèi)審小組長(zhǎng)的任命書(shū)；

18.內(nèi)審成員資格證書(shū)復(fù)印件；

19.首次會(huì)議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會(huì)議記錄；

22.內(nèi)審報(bào)告；

23.不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷(xiāo)售方面：

25.合同評(píng)審記錄；

26.顧客臺(tái)帳；

27.顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

28.售后服務(wù)記錄；

五、采購(gòu)方面：

29.合格供方評(píng)定記錄（包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄）；以及對(duì)供貨的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的材料；

30.合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳（在某個(gè)供方采購(gòu)了多少材料，是否合格），采購(gòu)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

31.采購(gòu)臺(tái)賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳）

32.采購(gòu)清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.合同（應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；

六、倉(cāng)儲(chǔ)物流部：

34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳；

35.原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)（包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

36.入、出庫(kù)手續(xù)；先進(jìn)先出的管理.七、質(zhì)量部

37.不合格量具、工具的控制（報(bào)廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄；

39.各車(chē)間質(zhì)量記錄的完整性

40.工具名細(xì)臺(tái)帳；

41.量具明細(xì)臺(tái)帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證書(shū)的保存；

八、設(shè)備方面：

41.設(shè)備清單；

42.檢修計(jì)劃；

43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

44.特殊過(guò)程設(shè)備認(rèn)可記錄；

45.標(biāo)識(shí)（包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí)）；

九、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計(jì)劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的策劃（會(huì)議）記錄；

47.完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單（臺(tái)帳）；

48.不合格品臺(tái)賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；

51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉(cāng)儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等；

52.各部門(mén)的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等）計(jì)劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場(chǎng)）；

54.關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門(mén)的每一類(lèi)工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索；

十、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計(jì)劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄（也屬于合格供方的評(píng)定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門(mén)培訓(xùn)需求；

64.年度培訓(xùn)計(jì)劃；

65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記

錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）；

67.檢驗(yàn)員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度（有關(guān)國(guó)家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；

69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

說(shuō)明：

? 1.以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善；

? 2.強(qiáng)調(diào)各個(gè)部門(mén)的質(zhì)量記錄一定要完備；

? 3.各個(gè)部門(mén)的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門(mén)的質(zhì)量職責(zé)；? 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門(mén)的分解目標(biāo)要掌握；? 5.崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內(nèi)容，按各個(gè)專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好資料

所有資料完成時(shí)間：

第二篇：外審時(shí)各部門(mén)需準(zhǔn)備的主要資料

外審時(shí)各部門(mén)需準(zhǔn)備的主要資料

管理層：

1、內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別及評(píng)審表

2、相關(guān)方需求及期望清單

3、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單

4、質(zhì)量總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)、安全總目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)；安全管理方案落實(shí)情況；

5、內(nèi)部審核資料

6、管理評(píng)審資料

7、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件 辦公室

1、部門(mén)質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一）

4、部門(mén)安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、公司人員任職能力規(guī)定

6、持證人員的清單（如建造師、五大員、電工、焊工等），需注明姓名、類(lèi)別、證號(hào)、有效期等信息

7、人力資源規(guī)劃及績(jī)效考核記錄

8、培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄

9、員工體檢記錄；

10、組織知識(shí)清單

11、勞保用品分發(fā)記錄；

工程管理處

1、部門(mén)質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別清單（可使用辦公區(qū)統(tǒng)一，注意時(shí)間更新）

4、部門(mén)安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項(xiàng)目的竣工報(bào)告及施工總結(jié)；

6、針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改資料（包括復(fù)查資料）

7、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計(jì)、施工總結(jié)或其他分析報(bào)告）

8、到各在建項(xiàng)目的質(zhì)量環(huán)境安全檢查記錄及發(fā)現(xiàn)的不符合的整改、復(fù)查記錄；

9、對(duì)辦公區(qū)的日常安全檢查記錄；

10、公司應(yīng)急預(yù)案及演練記錄

11、三級(jí)安全教育記錄

12、安全事故調(diào)查處理記錄（如有）

13、對(duì)內(nèi)外的安全信息交流記錄（可通過(guò)培訓(xùn)、公告、文件、參加會(huì)議等形式體現(xiàn)）

14、公司對(duì)項(xiàng)目的安全交底資料

15、工程回訪記錄

16、法律法規(guī)清單及合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄

17、體系文件清單及記錄清單

18、文件更改、發(fā)放、回收記錄；外來(lái)文件清單

19、施工機(jī)具臺(tái)賬及維護(hù)保養(yǎng)記錄 20、檢測(cè)設(shè)備清單及校準(zhǔn)證書(shū)

21、合格供應(yīng)商名單及供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)記錄；

22、采購(gòu)計(jì)劃及采購(gòu)單 經(jīng)營(yíng)處

1、部門(mén)質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別清單

4、部門(mén)安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、合同臺(tái)賬及評(píng)審記錄、招投標(biāo)文件評(píng)審記錄

6、顧客滿意度調(diào)查及分析記錄

7、客戶投訴及處理記錄

8、分包方的選擇評(píng)價(jià)記錄（如有分包）； 項(xiàng)目部

1、項(xiàng)目質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、項(xiàng)目危險(xiǎn)源識(shí)別清單（注意時(shí)間更新）

4、項(xiàng)目安全管理方案及落實(shí)情況（根據(jù)各項(xiàng)目特點(diǎn)制定）

5、施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審記錄

6、圖紙會(huì)審記錄、圖紙接收發(fā)放記錄；

7、開(kāi)工報(bào)告、人員資格報(bào)審記錄；

8、質(zhì)量及安全交底記錄；

9、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)審記錄、設(shè)備維護(hù)記錄

10、采購(gòu)計(jì)劃、材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)審記錄

11、施工過(guò)程記錄（施工日志、安全日志等）

12、施工現(xiàn)場(chǎng)的標(biāo)識(shí)、防護(hù)及勞保用品使用符合要求；

13、項(xiàng)目質(zhì)量安全的自檢記錄；三級(jí)安全教育記錄；

14、檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)驗(yàn)收記錄；

15、監(jiān)理及政府職能部門(mén)檢查開(kāi)出的整改通知書(shū)及整改記錄

16、項(xiàng)目使用的檢測(cè)設(shè)備及校準(zhǔn)記錄；

17、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；

18、勞保用品的分發(fā)記錄；

19、內(nèi)外部交流記錄（工程聯(lián)絡(luò)單、變更單、工程例會(huì)記錄等）20、與認(rèn)證范圍相關(guān)的已完成項(xiàng)目的竣工報(bào)告及施工總結(jié)；

21、數(shù)據(jù)及信息分析記錄（如：目標(biāo)統(tǒng)計(jì)、施工總結(jié)或其他分析報(bào)告）

財(cái)務(wù)部

主要提供2017年6月-2018年5月來(lái)的安全投入

如;每月的培訓(xùn)費(fèi)、應(yīng)急器材費(fèi)用、勞保用品費(fèi)用、文明施工措施費(fèi)、檢測(cè)費(fèi)、體檢費(fèi)、安全方案的專(zhuān)家論證費(fèi)等 總工室

1、部門(mén)質(zhì)量安全目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)

2、部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別及控制措施清單（使用管理層統(tǒng)一的就可以）

3、部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別清單

4、部門(mén)安全管理方案及落實(shí)情況（可使用公司統(tǒng)一的方案）

5、各項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)審批記錄

6、技術(shù)支持記錄（如有）；

7、創(chuàng)新記錄（如工法總結(jié)、新工藝、新材料的應(yīng)用）等

第三篇：新建立測(cè)量管理體系外審需準(zhǔn)備的資料清單

新建立測(cè)量管理體系外審需準(zhǔn)備的資料清單

依據(jù)GB/T19022-2003/ISO10012：2003標(biāo)準(zhǔn)新建立測(cè)量管理體系，接受外審時(shí)，除準(zhǔn)備全套現(xiàn)行有效的測(cè)量管理體系管理文件（手冊(cè)、管理程序文件）外，還需要提供如下資料：

1、企業(yè)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)和高度控制的測(cè)量過(guò)程的測(cè)量不確定度分析評(píng)定。不少于3個(gè)。

2、5個(gè)計(jì)量確認(rèn)過(guò)程和測(cè)量過(guò)程的計(jì)量要求導(dǎo)出過(guò)程記錄。

3、本單位測(cè)量設(shè)備管理目錄（可以參考國(guó)家發(fā)布的管理目錄）。

4、測(cè)量設(shè)備管理臺(tái)帳，測(cè)量軟件管理臺(tái)帳。

5、強(qiáng)檢測(cè)量設(shè)備清單。

6、能源計(jì)量器具配備清單，及單位年能耗轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤數(shù)字。

7、量值溯源圖。

8、測(cè)量設(shè)備確認(rèn)間隔規(guī)定表。

9、近期計(jì)量確認(rèn)記錄、確認(rèn)計(jì)劃。

10、受控文件清單。保證工作現(xiàn)場(chǎng)持有現(xiàn)行有效版本。

11、計(jì)量確認(rèn)人員持證清單。

12、企業(yè)最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核資料。

13、測(cè)量管理體系相關(guān)記錄清單和空白表格樣。

14、體系管理文件宣傳培訓(xùn)記錄。

15、的質(zhì)量目標(biāo)，及質(zhì)量目標(biāo)完成情況。

16、內(nèi)部審核記錄

17、管理評(píng)審記錄

18、糾正預(yù)防記錄

19、外部供方確定記錄和合格外部供方目錄

20、顧客滿意調(diào)查記錄

21、標(biāo)識(shí)清樣

22、計(jì)量室環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄

23、高度控制的測(cè)量過(guò)程控制規(guī)范、監(jiān)視記錄

24、人力資源需求（有需要時(shí)）和培訓(xùn)計(jì)劃

25、體系籌建和運(yùn)行報(bào)告，包括公司關(guān)鍵和高精尖測(cè)量設(shè)備配備情況（含投資額度）、計(jì)量/測(cè)量人員情況

26、測(cè)量設(shè)備使用人員識(shí)別不合格測(cè)量設(shè)備的培訓(xùn)證明。

27、其它運(yùn)行記錄

第四篇：迎接外審各部門(mén)必須準(zhǔn)備的資料

迎接外審各部門(mén)必須準(zhǔn)備的資料

通用：

1、部門(mén)工作職責(zé)及人員情況簡(jiǎn)介。（簡(jiǎn)述）

2、熟悉公司管理方針和目標(biāo)。（熟悉）

3、部門(mén)各類(lèi)人員職責(zé)分工。員工崗位說(shuō)明書(shū)。（提供相關(guān)文件）

4、部門(mén)受控文件清單及收發(fā)文登記。（登記全面清晰，受控文件應(yīng)能提供文本）。

5、環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)資料，包括環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)一覽表及重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源清單。（提供清單），熟悉部門(mén)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源以及相應(yīng)的控制措施，當(dāng)環(huán)境或條件發(fā)生變化時(shí)，是否重新進(jìn)行危險(xiǎn)源及環(huán)境因素的重新識(shí)別及評(píng)價(jià)。

6、熟悉部門(mén)管理目標(biāo)，提供部門(mén)目標(biāo)及每月目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)及分析工作。（提供部門(mén)目標(biāo)文件以及每月的統(tǒng)計(jì)匯總及分析記錄）。

7、公司法律、法律清單及清單中部門(mén)適用的法律文本。如焊接、涂裝必須的法律法規(guī)。專(zhuān)用： 技術(shù)部：

1、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)資料：包括：《質(zhì)量計(jì)劃編制任務(wù)書(shū)》、《質(zhì)量計(jì)劃完成報(bào)告單》、《設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃表》、《設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)》、《設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審表》、《設(shè)計(jì)確認(rèn)及措施記錄》、《設(shè)計(jì)驗(yàn)證及措施記錄》。

2、新改復(fù)三同時(shí)的資料，包括《環(huán)境和職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告》、《竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》、《新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》、《新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》以及相關(guān)的試運(yùn)行整改情況

3、技術(shù)文件清單，包括《工裝圖紙目錄》、《標(biāo)準(zhǔn)目錄》、《工藝文件目錄》等，以及相關(guān)技術(shù)文件的管理，包括編制審核批準(zhǔn)發(fā)放更改作廢的管理。

4、工藝驗(yàn)證方面資料及工藝紀(jì)律檢查記錄。包括：《工藝驗(yàn)收（整頓）結(jié)論卡》、《工藝驗(yàn)證（整頓）措施計(jì)劃表》《工藝驗(yàn)證工序記錄卡》《工藝驗(yàn)證工序檢測(cè)卡》以及各班組的工藝紀(jì)律檢查記錄

5、特殊過(guò)程確認(rèn)記錄，提供焊接、涂裝以及備料特殊過(guò)程確認(rèn)表，以及相關(guān)的特殊過(guò)程記錄。

6、質(zhì)量控制點(diǎn)及關(guān)鍵過(guò)程記錄，包括〈關(guān)鍵工序清單〉〈質(zhì)量控制點(diǎn)清單〉以及數(shù)據(jù)記錄表及管理圖等記錄，以及相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。質(zhì)量部：

1、公司質(zhì)量目標(biāo)的完成情況的統(tǒng)計(jì)分析資料。

2、產(chǎn)品監(jiān)視與測(cè)量方面的資料，包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)記錄及采取相關(guān)措施的記錄。

3、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)情況。

4、不合格控制相關(guān)資料，包括不合格品通知單、不合格品評(píng)審以及采取糾正預(yù)防措施的記錄。

5、顧客信息處理情況的記錄，包括信息用戶信息的處理及內(nèi)部信息的關(guān)閉情況。用戶回訪及售后服務(wù)處理記錄情況。

6、計(jì)量方面的資料，包括臺(tái)帳及計(jì)量器具的合格校準(zhǔn)情況。安全保衛(wèi)部：

1、公司環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)分析資料。

2、公司危險(xiǎn)源辨識(shí)及環(huán)境因素識(shí)別方面資料，包括環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)一覽表及重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源清單及采取相關(guān)措施的記錄。當(dāng)環(huán)境或條件發(fā)生變化時(shí)，重新進(jìn)行危險(xiǎn)源及環(huán)境因素的重新識(shí)別及評(píng)價(jià)和資料。

2、管理方案的資料，包括06年管理方案及完成情況的資料。以及每季度的檢查記錄。

3、新改擴(kuò)方面的監(jiān)督檢查記錄。

4、法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)以及采取措施的記錄。

5、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)資料。

6、水、氣、聲、渣的監(jiān)測(cè)資料以及超標(biāo)采取糾正預(yù)防的記錄，包括公司的洛陽(yáng)市的。

7、應(yīng)急預(yù)案的定期演練情況及演練報(bào)告。

8、危險(xiǎn)作業(yè)、危險(xiǎn)源點(diǎn)以及隱患整情況的資料。

9、事故、事件不符合方面的資料，依據(jù)四不放過(guò)原則進(jìn)行分析和采取措施的記錄。生產(chǎn)運(yùn)行部：

1、采購(gòu)控制的相關(guān)資料。包括合格供方名單，每年和每季的評(píng)價(jià)記錄，出現(xiàn)問(wèn)題采取措施的記錄以及首批的試用記錄。

2、顧客財(cái)產(chǎn)管理情況資料，提供臺(tái)帳。

3、與顧客有關(guān)的過(guò)程資料，提供特定產(chǎn)品評(píng)審記錄。

4、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)資料。采購(gòu)部：

1、采購(gòu)控制的相關(guān)資料。包括合格供方名單，每年和每季的評(píng)價(jià)記錄，出現(xiàn)問(wèn)題采取措施的記錄以及首批的試用記錄。

2、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)資料。

3、危險(xiǎn)化學(xué)品方面的資料，提供清單及相關(guān)的處理方面的一些情況。營(yíng)銷(xiāo)部：

1、顧客財(cái)產(chǎn)管理情況資料，提供臺(tái)帳。

2、與顧客有關(guān)的過(guò)程資料，提供特定產(chǎn)品評(píng)審記錄。

3、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)資料。

4、顧客信息處理情況的記錄，包括滿意度調(diào)查的資料。裝備部：

1、相關(guān)方的資料，包括相方的資質(zhì)及安全環(huán)保協(xié)議及相關(guān)方進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別及危險(xiǎn)源辨識(shí)資料。

2、設(shè)備、工裝臺(tái)帳以及相關(guān)的維護(hù)檢查記錄，故障單的處理及分析記錄。

3、設(shè)備的預(yù)修方面的資料，包括預(yù)修計(jì)劃以及一保單、二保單以及項(xiàng)修或大修的資料。精度檢修資料。

4、模具、夾輔具預(yù)修方面的資料，包括清單及記錄的填寫(xiě)。

5、對(duì)環(huán)境設(shè)施、塵毒設(shè)備的管理。

6、危險(xiǎn)源點(diǎn)及重點(diǎn)關(guān)鍵質(zhì)控制點(diǎn)設(shè)備管理的資料。

7、計(jì)量方面的資料，包括臺(tái)帳及計(jì)量器具的合格校準(zhǔn)情況。儲(chǔ)運(yùn)部：

1、工位器具的相關(guān)資料。

2、倉(cāng)庫(kù)管理的資料，包括帳、卡、物相符以及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及防護(hù)情況。

3、危化品倉(cāng)庫(kù)的應(yīng)急預(yù)案及演練報(bào)告以及相關(guān)的控制措施。人力資源部：

1、員工評(píng)價(jià)選擇方面的記錄，員工崗位說(shuō)明書(shū)，各類(lèi)人員任職資格確認(rèn)表（特殊工種，以及關(guān)鍵崗位）。

2、員工培訓(xùn)方面的資料，培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃的實(shí)施及培訓(xùn)效果的確認(rèn)。財(cái)務(wù)部：

管理方案各項(xiàng)資金的保證情況。工會(huì)：

參與環(huán)境及安全等的檢查記錄。生產(chǎn)車(chē)間：

1、車(chē)間工藝紀(jì)律檢查記錄。

2、設(shè)備、工裝臺(tái)帳及維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄。

3、不合格品及糾正預(yù)防的相關(guān)記錄及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、防護(hù)以及不合格的處理情況。

4、培訓(xùn)有關(guān)方面的記錄。

5、特殊過(guò)程相關(guān)的記錄，如備料《酸洗零件工藝參數(shù)檢查記錄表》。焊接車(chē)間《CO2氣體保護(hù)焊操作記錄》《點(diǎn)焊操作參數(shù)記錄表》，涂裝《電泳漆槽管理記錄》《電泳工序設(shè)備調(diào)整工操作記錄》《電泳零件工藝參數(shù)記錄》《新線前處理運(yùn)行記錄》《調(diào)漆間調(diào)漆記錄》《前處理工藝溫度記錄》《油漆烘干室運(yùn)行記錄》等

6、焊接車(chē)間必須清楚公司廢氣（塵、毒）排放控制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值。沖壓車(chē)間必須清楚公司噪聲排放執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值。正常85、最高120（dB）涂裝車(chē)間必須清楚公司廢氣（塵、毒）排放控制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值，以及廢水排放控制的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)值。

7、備料車(chē)間硫酸泄漏應(yīng)急預(yù)案及演練報(bào)告相關(guān)的控制措施。

8、涂裝車(chē)間火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案及演練報(bào)告相關(guān)的控制措施。

9、塵毒點(diǎn)環(huán)保設(shè)施的相關(guān)記錄，如車(chē)架的油乳凈化器，以及涂裝車(chē)間的廢水處理站的相關(guān)運(yùn)行及檢查記錄。

第五篇：IATF16949-2016各部門(mén)準(zhǔn)備資料清單

IATF16949認(rèn)證各部門(mén)工作內(nèi)容

研發(fā)部門(mén)

? 產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃APQP-8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1階段 項(xiàng)目計(jì)劃和確定階段

2階段 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程

3階段 過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和確認(rèn)階段

4階段 產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)

訂單意向?報(bào)價(jià)?成立多方論證小組?項(xiàng)目計(jì)劃計(jì)劃表?產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量保證計(jì)劃?產(chǎn)品特殊特性清單?工藝過(guò)程流程圖?車(chē)間平面布置圖?編制PFMEA?編制控制計(jì)劃CP?測(cè)量系統(tǒng)分析MSA及初始制程能力指數(shù)PPK研究?作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（工藝卡片）、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)、包裝指導(dǎo)書(shū)?提交生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序PPAP（包含PFMEA/控制計(jì)劃/MSA/全尺寸及性能檢驗(yàn)報(bào)告等）

? 防錯(cuò)清單—10.2.4 8.3.5.2 ? 替代方法清單—8.3.3.1d 8.3.3.2c ? 工程標(biāo)準(zhǔn)及變更管理 評(píng)審周期不能超過(guò)10個(gè)工作日--7.5.3.2.2 ? 產(chǎn)品安全清單

4.4.1.2 ? 汽車(chē)產(chǎn)品PFMEA、控制計(jì)劃、過(guò)程流程圖—8.3.5.2 ? 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)SOP（包含 安全操作要求）與CP過(guò)程編號(hào)、過(guò)程名、特殊特性對(duì)應(yīng)-8.5.1.2 ? 異常處理記錄

? 產(chǎn)品批次、SN管理規(guī)定-8.5.2 ? 4M變更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(臨時(shí)變更)

生產(chǎn)管理部門(mén)

? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分（場(chǎng)地平面布置圖）：不合格品區(qū)、成品區(qū)、模具區(qū)、檢具區(qū)、產(chǎn)品周轉(zhuǎn)區(qū)、原材料區(qū)等—7.1.3.1 ? 首件記錄確認(rèn)（作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證記錄、停機(jī)驗(yàn)證記錄）---8.5.1.3/4 ? 防錯(cuò)點(diǎn)檢記錄—10.2.4 ? 6S管理（整理、整頓、清潔、清掃、安全、素養(yǎng)等）—7.1.4.1 ? 每日首巡檢檢驗(yàn)執(zhí)行、首件保存，末件保存，現(xiàn)場(chǎng)要有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)-8.5.1 ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)—8.5.2（標(biāo)識(shí)卡、流轉(zhuǎn)卡）

原材料、半成品要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)

? 生產(chǎn)計(jì)劃（滿足12個(gè)月以上）-8.5.1.7 ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)—8.5.2 原材料、半成品、成品 要有流轉(zhuǎn)卡及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡、現(xiàn)場(chǎng)要有不合格品區(qū)，對(duì)不合格品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)

? 倉(cāng)庫(kù)管理臺(tái)賬（含原材料及成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫(kù)存，保質(zhì)期-8.5.4 ? 倉(cāng)庫(kù)定期盤(pán)點(diǎn)-8.5.4.1 ? 顧客財(cái)產(chǎn)管理-8.5.3

設(shè)備管理部門(mén)

? 生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬?設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、關(guān)鍵設(shè)備備品備件臺(tái)賬?設(shè)備履歷表、設(shè)備維修保養(yǎng)記錄-8.5.1.4 ? 設(shè)備OEE/MTBF/MTTR統(tǒng)計(jì)分析-8.5.1.4

? 工裝（模具、治具）臺(tái)賬?工裝模具保養(yǎng)計(jì)劃及記錄；易損件備品備件臺(tái)賬，易損工

Page 1 of 3 裝更換計(jì)劃，模具履歷表（維修保養(yǎng)記錄及加工記錄）-8.5.1..5 ? 叉車(chē)、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等特種設(shè)備

要有技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)研究所 檢定合格證明；-7.1.3

購(gòu)買(mǎi)部門(mén)

? 合格供方名單（區(qū)分重要供應(yīng)商或活躍供方）?供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)審表；合格供方體系調(diào)查（每年至少一次）?合格供方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量體系證書(shū)復(fù)印件或者掃描件收集—8.4.1 ? 供方業(yè)績(jī)考核表（包含產(chǎn)品質(zhì)量、交付及時(shí)率、質(zhì)量問(wèn)題次數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)、市場(chǎng)退貨等）-8.4.2.4

? 合格供方體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃（如通過(guò)ISO9001、TS16949）--8.4.2.3 ? 與合同、分供方質(zhì)量協(xié)議簽訂—8.4.3 ? 與分供方廉政協(xié)議簽訂—5.1.1.1 ? 制定采購(gòu)計(jì)劃（采購(gòu)計(jì)劃必須包含采購(gòu)產(chǎn)品、原材料信息及要求，訂購(gòu)數(shù)量、交期）、對(duì)供方準(zhǔn)時(shí)交付的統(tǒng)計(jì)-8.4.3

生管部門(mén)

? 倉(cāng)庫(kù)管理臺(tái)賬（含原材料、半成品、成品）：體現(xiàn)先進(jìn)先出，原材料安全庫(kù)存，保質(zhì)期-8.5.4 ? 倉(cāng)庫(kù)定期盤(pán)點(diǎn)-8.5.4.1 ? 供應(yīng)商財(cái)產(chǎn)-8.5.3 ? 交付及時(shí)率統(tǒng)計(jì)（如送貨單、快遞單及客戶收貨證明）-8.5.1

人事部門(mén)

? 員工培訓(xùn)?培訓(xùn)需求表?培訓(xùn)計(jì)劃、臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃?培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)考試試卷等?員工培訓(xùn)檔案、員工技能矩陣圖—7.2/7.3 ? 新人崗前培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)記錄；-7.2 ? 公司各崗位說(shuō)明書(shū)（任職要求）、內(nèi)審員任職要求、計(jì)量員任職要求、第二方審核員任職要求、外觀檢驗(yàn)員任職要求等；-5.3 ? 內(nèi)部員工滿意度調(diào)查（每年一次，至少調(diào)查60%以上員工）?對(duì)員工滿意度進(jìn)行分析-7.2 ? 提案改善案例-7.2 ? 特殊工種 上崗證書(shū)清單匯總（電工、叉車(chē)司機(jī)駕照等）

? 內(nèi)部關(guān)鍵崗位員工 廉政協(xié)議； 員工廉政文件培訓(xùn)記錄。-5.1.1.1

品質(zhì)管理部門(mén)

? 質(zhì)量體系審核（每年至少一次，覆蓋所有過(guò)程和部門(mén)）：8.2.2 由內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)部體系審核計(jì)劃?首次會(huì)議?依照審核計(jì)劃按過(guò)程檢查表進(jìn)行審核?開(kāi)不符合項(xiàng)?末次會(huì)議?內(nèi)部審核報(bào)告?不符合整改 ? 過(guò)程審核（每年覆蓋所有工序、班次及交接班）：

審核組長(zhǎng)編制過(guò)程審核計(jì)劃?首次會(huì)議?按照過(guò)程審核檢查表按工序進(jìn)行審核?過(guò)程審核評(píng)分表?不符合項(xiàng)?末次會(huì)議?審核報(bào)告?不符合整改 ? 產(chǎn)品審核（每個(gè)產(chǎn)品每年至少一次或新產(chǎn)品）：從最終成品庫(kù)隨機(jī)抽取5件待發(fā)貨的進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、外觀、全尺寸、性能等測(cè)試。

審核組長(zhǎng)編制產(chǎn)品審核計(jì)劃?依照產(chǎn)品審核指導(dǎo)書(shū)審核?產(chǎn)品審核記錄?產(chǎn)品審核得分表

Page 2 of 3 ? 文件控制?建立文件發(fā)放回收臺(tái)賬、受控文件臺(tái)賬、外來(lái)文件管理發(fā)放臺(tái)賬等?確保公司相關(guān)文件處于受控狀態(tài)（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）7.5.3 ? 記錄表單匯總臺(tái)賬、記錄保存期限規(guī)定7.5.3 ? 公司的每年業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、3-5的業(yè)務(wù)計(jì)劃KPI、KPI定期匯總—6.2 ? 內(nèi)外部環(huán)境清單—4.1 ? 相關(guān)方期望及需求清單-4.2 ? 過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單-6.1 ? 組織的知識(shí)清單（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外部糾正預(yù)防措施改善報(bào)告）-7.1.6 ? 各客戶要求PPM統(tǒng)計(jì)或者客戶投訴次數(shù)統(tǒng)計(jì)

? 挑戰(zhàn)件（防錯(cuò)驗(yàn)證OK件 NG件）清單、校準(zhǔn)驗(yàn)證記錄，校準(zhǔn)計(jì)劃--10.2.4 ? 限度樣（原材料、成品）管控臺(tái)賬，校準(zhǔn)或驗(yàn)證有效期--？10.2.4 ? 不合格品控制—8.7/10.2/6.1.2.2 不合格品評(píng)審記錄、糾正預(yù)防措施報(bào)告、8D 報(bào)告、不合格品返工指導(dǎo)書(shū)及重新檢驗(yàn)記錄； 特采記錄

? 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理-7.1.5 計(jì)量器具臺(tái)賬?制定量具/校準(zhǔn)計(jì)劃?校準(zhǔn)記錄、計(jì)量器具本體標(biāo)識(shí) ? 檢驗(yàn)記錄及過(guò)程監(jiān)控記錄—8.6/8.5.1.3/8.5.1.4 進(jìn)料檢驗(yàn)記錄（原材料）?首件、巡檢、末件檢驗(yàn)記錄?成品檢驗(yàn)記錄；全尺寸報(bào)告； ? 實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)、實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)記錄單、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃及記錄-7.1.5 ? 品質(zhì)月報(bào)、不合格品統(tǒng)計(jì)等—8.7 ? 外觀件 限度樣板、外觀檢驗(yàn)員崗位任職要求、外觀件檢驗(yàn)區(qū)域照明（SOP規(guī)定）? MSA分析報(bào)告（計(jì)數(shù)型+計(jì)量型）-7.1.5.1.1 ? 控制計(jì)劃規(guī)定特殊特性 CPK分析報(bào)告，X-R控制圖（現(xiàn)場(chǎng)用）-9.1.1.1 ? 顧客財(cái)產(chǎn)登記（顧客財(cái)產(chǎn)包含模具、檢具、工藝卡片、圖紙等）-8.5.3 ? 顧客市場(chǎng)退貨分析-10.2 財(cái)務(wù)部

? 質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)：-9.3.2.1 a 不良質(zhì)量成本包含：內(nèi)部故障成本（報(bào)廢損失費(fèi)+返工/返修費(fèi)+停工損失費(fèi)+產(chǎn)品質(zhì)量事故處理費(fèi)）+外部故障成本（索賠費(fèi)+退貨損失費(fèi)+折價(jià)損失費(fèi)+保修費(fèi)）

營(yíng)業(yè)部

? 顧客名單、顧客產(chǎn)品及占總銷(xiāo)售比（汽車(chē)客戶）； ? 客戶每月訂單（至少跨度12個(gè)月）-8.2.2 ? 顧客滿意度調(diào)查、與顧客有關(guān)績(jī)效監(jiān)控（顧客打分卡）；顧客滿意度分析—9.1.2/9.1.2.1 ? 顧客合同、質(zhì)量協(xié)議等客戶特殊要求收集?顧客特殊要求識(shí)別及評(píng)審，特殊要求與IATF標(biāo)準(zhǔn)及過(guò)程矩陣—8.2.2 ? 訂單評(píng)審（常規(guī)訂單/新產(chǎn)品）--8.2.3 ? 顧客投訴/顧客溝通—8.2.1

總經(jīng)理/管理者代表-9.3 ? 經(jīng)營(yíng)檢討：經(jīng)營(yíng)檢討計(jì)劃，各部門(mén)報(bào)告，經(jīng)營(yíng)檢討報(bào)告，改進(jìn)項(xiàng)—9.3 經(jīng)營(yíng)檢討（每年至少一次，一般在內(nèi)審結(jié)束10天左右，或公司組織架構(gòu)有重大變更時(shí)）

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