第一篇：SA8000驗(yàn)廠文件提供清單

SA8000資料

SA8000驗(yàn)廠文件清單

SA8000社會(huì)道德責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)Social Accountability 8000或簡(jiǎn)稱SA8000。自1997年問(wèn)世以來(lái)，受到了公眾極大的關(guān)注，在美歐工商界引起了強(qiáng)烈反響。專家們認(rèn)為，SA8000是ISO9000、ISO14000之后出現(xiàn)的又一個(gè)重要的國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)，并遲早會(huì)轉(zhuǎn)化為ISO標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)SA8000認(rèn)證將成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的又一重要武器。有遠(yuǎn)見的組織家應(yīng)未雨綢繆，及早檢查本組織是否履行了公認(rèn)的社會(huì)責(zé)任，在組織運(yùn)行過(guò)程中是否有違背社會(huì)公德的行為，是否切實(shí)保障了職工的正當(dāng)權(quán)益，以把握先機(jī)，迎接新一輪的世界性的挑戰(zhàn)。組織年度報(bào)告和公司宣傳冊(cè)中關(guān)于道德責(zé)任的陳述逐年增多，這一現(xiàn)象表明，管理與社會(huì)責(zé)任相結(jié)合的需求日益增大。盡管許多組織在運(yùn)營(yíng)中并無(wú)不道德行為，但卻無(wú)從評(píng)判。而今天，組織行為是否符合社會(huì)公德可以根據(jù)該組織與SA8000要求的符合性予以確認(rèn)和聲明。

SA8000--世界上第一個(gè)社會(huì)道德責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)范組織道德行為的一個(gè)新標(biāo)準(zhǔn)，已作為第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。SA8000認(rèn)證是依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)的要求審查、評(píng)價(jià)組織是否與保護(hù)人類權(quán)益的基本標(biāo)準(zhǔn)相符，在全球所有的工商領(lǐng)域均可應(yīng)用和實(shí)施SA8000。

以下就是SA8000驗(yàn)廠文件清單.SA8000的主要內(nèi)容：

SA8000是一個(gè)可審核認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上的聯(lián)合國(guó) 世界人權(quán)宣言，兒童權(quán)利公約的和各種國(guó)際勞工組織（勞工組織）公約。SA8000 covers the following areas of accountability: SA8000標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾個(gè)方面的問(wèn)責(zé)：

童工 ：15歲以下的沒(méi)有工人，最低降至14個(gè)國(guó)家開展業(yè)務(wù)的任何兒童根據(jù)國(guó)際勞工組織公約第138發(fā)展中國(guó)家的除外；整治發(fā)現(xiàn)工作。

強(qiáng)迫勞動(dòng) ：不強(qiáng)迫勞動(dòng)，包括監(jiān)獄或債役勞動(dòng)，沒(méi)有招聘人員住宿的存款或身份證由雇主或境外。

健康與安全 ：提供一個(gè)安全和健康的工作環(huán)境；采取措施以防止意外發(fā)生；定期進(jìn)行健康和安全人員培訓(xùn)，系統(tǒng)檢測(cè)威脅健康和安全，進(jìn)入浴室和飲用水。

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結(jié)社自由權(quán)和集體談判權(quán) ：尊重的權(quán)利，組織和參加工會(huì)和集體談判的法律禁止在這些自由，便利的手段和談判平行結(jié)社。

歧視 ：基于種族沒(méi)有歧視，種姓，出身，宗教信仰，殘疾，性別，性取向，工會(huì)或政治派別，或年齡，沒(méi)有性騷擾。

紀(jì)律 ：不體罰，精神或肉體脅迫或辱罵

工作時(shí)間 ：符合適用的法律，但在任何情況下，不超過(guò)48小時(shí)，每周休息一天至少有一個(gè)每7天期間，自愿加班支付溢價(jià)率和不超過(guò)1周12小時(shí)定期，加班費(fèi)可能是強(qiáng)制性的，如果一部分集體談判協(xié)議。

補(bǔ)償 ：工資支付標(biāo)準(zhǔn)工作周，必須符合法律和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并足以滿足工人及其家庭的基本需要，沒(méi)有紀(jì)律扣除。

管理系統(tǒng)的人力資源：設(shè)施尋求獲得認(rèn)證必須遵守和維護(hù)超越簡(jiǎn)單的整合和做法的標(biāo)準(zhǔn)納入其管理系統(tǒng)。

SA80000驗(yàn)廠文件清單

1.工卡或考勤記錄（過(guò)去十二個(gè)月）

2.工資表（過(guò)去十二個(gè)月）

3.人事花名冊(cè)及員工個(gè)人檔案

4.勞動(dòng)合同

5.社會(huì)保險(xiǎn)收據(jù)、花名冊(cè)及合格證明文件等

6.工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照

7.消防檢查報(bào)告或合格證明文件

8.消防演習(xí)記錄、緊急疏散計(jì)劃及工傷記錄等

9.環(huán)保證明文件

10.廠規(guī)或員工手冊(cè)

11.政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件

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12.設(shè)備安全許可證（如電梯使用許可證、廚房衛(wèi)生許可證等）

13.特種工人上崗（如電梯工、電工、廚工衛(wèi)生許可證等）

14.當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局關(guān)于延長(zhǎng)加班之批文

15.未成年工體檢及勞動(dòng)局登記記錄

16.廠房平面圖

17.其它文件（視乎審核情況所需）

SA8000跨國(guó)公司工廠檢查文件

一、工廠檢查事項(xiàng)

1.國(guó)內(nèi)及當(dāng)?shù)貏诠しㄒ?guī)知識(shí)，包括以下各項(xiàng)：

青年工人

最低工資

工作時(shí)間

加班費(fèi)

法定扣除額

假期

健康和安全

工作環(huán)境

其他津貼（產(chǎn)假）

2.工廠規(guī)章制度

3.合同條款和條件（合同書）

4.工資結(jié)構(gòu)

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5.工資支付情況（時(shí)間、方式、扣除額、預(yù)付款）

6.政府證書（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、消防證、檢查資料）

7.機(jī)器維修記錄

8.體檢記錄和急救記錄

9.醫(yī)療急救程序

10.緊急疏散程序

11.工時(shí)記錄

12.薪水表記錄

13.從事危險(xiǎn)工作的員工登記

14.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

15.法定檢查（鍋爐、升降機(jī)、壓力系統(tǒng)、起重滑車、電氣設(shè)備、通 風(fēng)、噪聲水平）

16.人事記錄（招聘程序、紀(jì)律處分程序等）

17.事故記錄

18.消防報(bào)告

19.分包商一覽表

二、采訪總經(jīng)理

所需文件：

——政府證書（如消防許可證、工廠營(yíng)業(yè)執(zhí)照）

——機(jī)器設(shè)備和消防器材的維護(hù)記錄

——操作危險(xiǎn)機(jī)器／化學(xué)品的員工登記

——進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的記錄和拷貝

——法定檢查（如鍋爐、升降機(jī)、壓力系統(tǒng)、起重滑車、便攜式電氣測(cè)試設(shè)備）

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——固定電氣設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)排氣通風(fēng) 系統(tǒng)及噪聲水平

——事故報(bào)告和消防報(bào)告

——工廠住宿設(shè)施

——體檢記錄和急救記錄——誰(shuí)負(fù)責(zé)？

——醫(yī)療急救程序——誰(shuí)負(fù)責(zé)？

——緊急疏散計(jì)劃——誰(shuí)負(fù)責(zé)？

需安排面談人員：

——急救員、工人健康代表

——危險(xiǎn)化學(xué)品保管員

——消防安全員

——機(jī)器維修員

三 采訪人事經(jīng)理

所需文件 ：

——有關(guān)國(guó)家或地方勞動(dòng)法規(guī)，包括有關(guān)：

童工

青少年／青年工人

最低工資

每天／每周最長(zhǎng)工時(shí)

加班

休假權(quán)利

健康和安全

環(huán)境

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其他津貼

——員工合同條款和條件

——警衛(wèi)培訓(xùn)和工 作說(shuō)明

——包括加班在內(nèi)的工時(shí)政策

——工人工時(shí)記錄

——工人人事檔案，如聘書、出生證、紀(jì)律處分記錄

四 采訪人事經(jīng)理的問(wèn)題

1.法規(guī)

它是如何制定的？你從何處得到它 ?

地方勞動(dòng)局的任務(wù)是什么？

本地勞工和外地勞工在工資、工時(shí)、津 貼和扣除額方面有何差別？

2.招聘

你們?cè)鯓诱衅竸诠ぃ?/p>

這種方式正在變化嗎？

關(guān)于本地勞工——任何種工種？

你從哪些省份招聘勞工？

距離工廠多遠(yuǎn)？

確認(rèn)哪些勞工是自由擇業(yè)的？

有多少名工人，來(lái)自何處，女性／男性 的比例是多少，有多少人住在廠內(nèi)？

你招 聘的最年輕工人的年齡是多大？

你如何核 實(shí)工人的年齡？

工廠工人的平均服務(wù)年限 是幾年？

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員工跳槽率是多少？

3.上崗

工人是否需向工廠提交身份證或保證 金？

工人是否需在開始工作前進(jìn)行體檢？

何謂試用期，其條款內(nèi)容如何？

固定職工是否收到一份聘用合同或聘 書？

聘用合同或聘書是否包括以下內(nèi)容？

①聘用條款（如聘用期限）

②工 資支付條款

③加班費(fèi)

④每天工作時(shí)間

⑤假期津貼

⑥病假

⑦產(chǎn)假

⑧終止期限

開始工 作前，工人是否接受上崗培訓(xùn)？上崗培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？工人們?nèi)绾卧谶@些方面展示其能力？

外地工人自己住在外面的宿舍是否需花 更多的錢？

在這里工作的每個(gè)人是否都登 記在工廠的員工名冊(cè)上？

工廠是否可為每 位員工編制人事檔案？

你們工廠是否實(shí)行 倒班制？

員工是否會(huì)遭到搜身？誰(shuí)來(lái)搜身，如何搜？

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警衛(wèi)數(shù)、培訓(xùn)和工作說(shuō)明

4.工人代表會(huì)議／綰社自由

工廠是否有健康和安全委員會(huì)？若有，委 員會(huì)中是否有工人代表？

他們真的是工人 代表嗎？

我們可以與他們談?wù)剢幔?/p>

工廠有合法的協(xié)會(huì)嗎，有多少會(huì)員？

他們是否被允許就工資和工作條件進(jìn)行 談判？

5.安全

是否有一位健康和安全員？

我們可以與他們交談嗎？

是否有健康和安全培訓(xùn)記錄？

健康和安全員是否可以提出建議？

是否有培訓(xùn)設(shè)施？

工廠是否有安全委員會(huì)？

工廠給員工和生產(chǎn)線經(jīng)理提供哪種內(nèi)容 的培訓(xùn)？

是否有培訓(xùn)和參加人員的記錄？

五 工資財(cái)務(wù)經(jīng)理采訪問(wèn)題

1.所需文件

工資結(jié)構(gòu)、給工人的預(yù)付款 及償還方法

工資發(fā)放記錄

2.采訪問(wèn)題

誰(shuí)負(fù)責(zé)工資的發(fā)放？

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工資發(fā)放是否實(shí)現(xiàn)了計(jì)算機(jī)化？

工人上下班如何計(jì)時(shí)？

工人多長(zhǎng)時(shí)間領(lǐng)一次工資？

工人在工資方面得到何種信息？

如果工人對(duì)其工資總額有異議，將如何 解決？

工廠為工人提供何種津貼？（住房、健康護(hù)理、工作餐、療養(yǎng)、照管兒童、特別鼓勵(lì)、競(jìng)賽等）

有多大比例的工人可以達(dá)到生產(chǎn)定額？

生產(chǎn)目標(biāo)是否公布？（檢查工廠公告欄）

生產(chǎn)線主管如何協(xié)同工資員確保工人的 工資準(zhǔn)確無(wú)誤？

是否每人都是計(jì)件工資？ 那么，從事重型機(jī)器操作的工人呢？

對(duì)清 潔工如何支付工資，支付頻率、支付數(shù)量和工作范圍如何？

當(dāng)機(jī)器停機(jī)或維修時(shí)，工人是否有工 資？

如果按工作時(shí)間正常上班，工人是否 可以得到最低工資？

不同年齡段的員工的 最低月工資是不同的嗎？

解釋以下條款：

①聘 用條款、聘用期限

②工 資支付條款

③加 班費(fèi)

④每天工作時(shí)間

⑤假 期津貼

⑥病假

⑦產(chǎn)假

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⑧終止期限

是否為外地員工提供 免費(fèi)通勤交通工具？

你是否參加社會(huì)保障 計(jì)劃（工傷、醫(yī)療保健和疾病津貼計(jì)劃）

六 采訪工人

1.招聘

你來(lái)自哪里？

你在這家工廠工作了多長(zhǎng)時(shí)間？

你為何選擇這個(gè)工種？

你的家在這個(gè)地區(qū)嗎？你在這個(gè)地區(qū)有朋 友嗎？

你是如何得知這個(gè)工作的？

你做這個(gè)工種多長(zhǎng)時(shí)間了？

2.時(shí)間

你每天工作幾個(gè)小時(shí)？

一周中你工作最長(zhǎng)的那一天工作了多長(zhǎng) 時(shí)間？具體是哪一天呢？

你每周休息幾 天？

你是自愿加班的嗎？

所有的假期你是否都可以休息？

一天中你何時(shí)休息？

3.工資

你的工資是多少？

你有工資單嗎？

你的加班費(fèi)是多少？

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你被扣過(guò)工資嗎？若有，是何原因？

工資單上會(huì)給出扣除額嗎？

你有獎(jiǎng)金嗎？

當(dāng)你的機(jī)器停工或修理時(shí)，你的工 資額是多少？

七 采訪生產(chǎn)線主管的25個(gè)問(wèn)題

在車間巡視時(shí)，叫住幾個(gè)生產(chǎn)線主管并向他們提些問(wèn)題將很有價(jià)值。應(yīng)問(wèn)一些開放式的問(wèn)題。向生產(chǎn)線主管提問(wèn) 時(shí)應(yīng)小心，不要讓工人們聽見。

——你負(fù)責(zé)幾條生 產(chǎn)線？

——平均有多大比例的工人可以達(dá)到生產(chǎn)目標(biāo)？

——如果工人在下班前達(dá)到了生產(chǎn)目標(biāo)，你會(huì)怎樣處 理？

——如果工人沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，你會(huì)怎樣處理？

——工人可以拒絕或申請(qǐng)加班嗎？

——有這種情況發(fā)生嗎？

——就你看來(lái)，工人在工廠加班有多頻繁？

——如果生產(chǎn)線達(dá)到生產(chǎn)目標(biāo)，你會(huì)鼓勵(lì)嗎？

——你與工資財(cái)務(wù)經(jīng)理或人事經(jīng)理一起匯報(bào)工人們是如 何達(dá)到生產(chǎn)目 標(biāo)嗎？

——產(chǎn)品質(zhì)量 如何檢測(cè)？

——當(dāng)工人不能勝任工作時(shí)，你如何處理？

——工人不能勝任工作的情況經(jīng)常發(fā)生嗎？

——你能舉出幾個(gè)例子嗎？

——誰(shuí)是最近接受急救救護(hù)培訓(xùn)的工人？

——工廠進(jìn)行緊急疏散訓(xùn)練嗎？

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——多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次呢？

——工人是否接受過(guò)個(gè)人防護(hù)器材的培訓(xùn)，如使用護(hù)針 器、面罩等？

——工人每年有多長(zhǎng)時(shí)間的假期？

——工人如何請(qǐng)假？

——你是否總是拒絕他們？

——如果工人覺得身體不舒服，工人該怎樣做？

——如果一位操作工因病不能上班，應(yīng)該怎樣處理？

——生產(chǎn)線上的員工補(bǔ)缺人數(shù)的情況怎樣？

——在工作方面，你認(rèn)為工人最喜歡什么？

——在工作方面，你認(rèn)為工人最討厭什么？

八 采訪工人代表

你在哪方 面有責(zé)任代表工人的利益？

你是如何被選出來(lái)的？你在這個(gè)職位干了 多長(zhǎng)時(shí)間？

你的合同期多長(zhǎng)？

你如何發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和議題？

你與工人會(huì)談的頻率高嗎？這些會(huì)議容易組織嗎？有理想的開會(huì)場(chǎng)所 嗎？生產(chǎn)線主管參加會(huì)議或參與組織嗎？

何時(shí)會(huì)談？會(huì)談的頻率？最常 見的問(wèn)題是什么？

你如何向管理層反映這些問(wèn)題？有例會(huì)嗎？你能舉出 向管理層反映問(wèn)題后發(fā)生變化的例子嗎？如果一個(gè)問(wèn)題不能被解決，你將怎樣做？你下一步會(huì)怎樣做？

擔(dān)任該職位，你接受過(guò)培訓(xùn)嗎？

你認(rèn)為是否應(yīng)該將工人評(píng)議會(huì)擴(kuò)大至其他方面？

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第二篇：驗(yàn)廠所需文件清單

驗(yàn)廠所需文件清單

1、工卡或考勤記錄（過(guò)去十二個(gè)月）。如果是使用電子考勤，審核員可能需要抽樣。

2、工資表（過(guò)去十二個(gè)月）

3、請(qǐng)假條（近三個(gè)月的）

4、辭職申請(qǐng)表（近三個(gè)月的）

5、辭職人員工資表（近三個(gè)月的）

6、員工花名冊(cè)及員工個(gè)人檔案（含身份證復(fù)印件）

7、勞動(dòng)合同

8、社會(huì)保險(xiǎn)收據(jù)、參保人員花名，當(dāng)?shù)貐⒈Ｒ笪募?，或合格證明文件等。

9、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

10、建筑工程消防驗(yàn)收意見書/消防檢查報(bào)告。

11、消防演習(xí)記錄、緊急疏散計(jì)劃及工傷記錄等。

12、特種設(shè)備注冊(cè)登記及檢驗(yàn)文件，如電梯、起重機(jī)械、機(jī)動(dòng)叉車、鍋爐及壓力容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等

13、特種作業(yè)人員操作證，如電工、焊接工等；特種設(shè)備作業(yè)人員操作證，如電梯司機(jī)、叉車司機(jī)、起重機(jī)械操作工、司爐工等。

14、環(huán)保文件（如建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、環(huán)評(píng)批復(fù)、建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，排放污染物申報(bào)登記表等）

15、危險(xiǎn)廢物處置商的經(jīng)營(yíng)許可證，危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單等。

16、廠規(guī)或員工手冊(cè)

17、政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件。

18、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局關(guān)于綜合計(jì)算工時(shí)工作制批文或延長(zhǎng)加班批文。

19、未成年工體檢及勞動(dòng)局登記記錄。20、廠房平面圖。

21、化學(xué)品清單。

22、機(jī)械設(shè)備維修計(jì)劃

第三篇：反恐驗(yàn)廠文件清單

反恐驗(yàn)廠文件清單

文件清單公布如下：

A.保安管理程序保安人員上崗證或當(dāng)?shù)卣块T證明其身份的資料保安24小時(shí)輪班記錄保安巡查明細(xì)表及記錄文件

B.出入廠控制程序來(lái)訪人員進(jìn)出登記表車輛日常進(jìn)出登記表員工進(jìn)出登記表貨物裝柜監(jiān)控程序

C.安全程序文件原材料/加工材料進(jìn)出記錄文件貨物（主要是成品）的進(jìn)出記錄文件貨物超重/短缺分析程序貨柜封印的記錄文件（含車牌號(hào)、貨號(hào)及封條號(hào)）應(yīng)急突發(fā)事件處理程序警鐘月檢記錄員工辭職登記表

D.員工背景調(diào)查員工人事檔案重要職員背景調(diào)查報(bào)告E.安全教育培訓(xùn)保安安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及記錄員工安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及記錄C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是確保公司在進(jìn)行成品運(yùn)輸過(guò)程中，遵守美國(guó)海關(guān)的C-TPAT（海關(guān)-貿(mào)易伙伴反恐）安全指導(dǎo)，以便在美國(guó)以外的運(yùn)輸海關(guān)給關(guān)不會(huì)太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運(yùn)送違禁物品進(jìn)入美國(guó)的運(yùn)輸工具。

2.0 范圍本措施適用于美國(guó)境外與生產(chǎn)商和倉(cāng)庫(kù)人員進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存或運(yùn)輸。3.0 參考文件C-TPAT美國(guó)海關(guān)-貿(mào)易伙伴防止恐怖安全指導(dǎo)。

4.0 程序4.1 人力資源安全控制4.1.1 每個(gè)新員工必須進(jìn)行職前培訓(xùn)，內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀(jì)、消防衛(wèi)生知識(shí)、重要區(qū)域進(jìn)入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或可疑的。非法的事如何處理方法等。

4.1.2 設(shè)立員工投訴信箱，鼓勵(lì)員工如發(fā)現(xiàn)以上問(wèn)題及時(shí)舉報(bào)。

4.1.3 對(duì)個(gè)別從事安全重要崗位（如運(yùn)輸、倉(cāng)管、搬運(yùn)、裝卸）的員工實(shí)施通過(guò)公司部門協(xié)助核其身份、背景、方要確認(rèn)其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

4.2 生產(chǎn)工場(chǎng)安全控制4.2.1 生產(chǎn)工場(chǎng)內(nèi)所領(lǐng)發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無(wú)單據(jù)物料不得在工場(chǎng)內(nèi)使用，對(duì)不明來(lái)料及無(wú)單據(jù)物料的進(jìn)入必須要做好即時(shí)登記，嚴(yán)重的需向廠部匯報(bào)及調(diào)源。

4.2.2 工場(chǎng)內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門人員的進(jìn)入，外來(lái)考察、檢查、驗(yàn)貨等人員的進(jìn)入都要有主管級(jí)別以上人員陪同下方可進(jìn)入。

4.2.3 要有指定人員從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品應(yīng)即時(shí)送往成品區(qū)如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應(yīng)立即通知車間負(fù)責(zé)人，安排QC及時(shí)檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都有屬非法進(jìn)入?yún)^(qū)域。

4.2.4 所有利器的使用必須有專人負(fù)責(zé)收發(fā)登記。發(fā)現(xiàn)有斷折的利器需即時(shí)收集，如收集不全的需向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并將利器折斷的時(shí)間、工作地點(diǎn)及利器編號(hào)記錄。

4.3 倉(cāng)貯及運(yùn)輸安全控制（可分：來(lái)料、儲(chǔ)存環(huán)境、出貨三部分）4.3.1 所有進(jìn)入貨倉(cāng)的物料必須要有相應(yīng)的貨單收據(jù)，倉(cāng)管人員核實(shí)來(lái)貨與貨單一致方可進(jìn)行卸貨，并出IQC對(duì)貨品質(zhì)量的檢驗(yàn)。所有外來(lái)貨品必須第一時(shí)間進(jìn)入獨(dú)立的區(qū)域。

4.3.2 經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合適標(biāo)識(shí)，顯示其物料的名稱、數(shù)量、（重量）,入倉(cāng)日期等，物料進(jìn)出的跟蹤顯示于《物料儲(chǔ)存記錄卡》上。

4.3.3 貨倉(cāng)管理員必須對(duì)本地內(nèi)的物料進(jìn)行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料丟失或短缺，需填寫《物料丟失報(bào)告》向廠部匯報(bào)。

4.3.4 貨倉(cāng)內(nèi)所有的物料的儲(chǔ)存環(huán)境必須由同一門口進(jìn)出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關(guān)閉緊密，不能讓外界進(jìn)入任何物件。

4.3.5 設(shè)立獨(dú)立的成品儲(chǔ)存?zhèn)}，成品儲(chǔ)存?zhèn)}有專人負(fù)責(zé)管理，任何人未經(jīng)許可不得隨便

進(jìn)入，如有客人或品質(zhì)檢查員進(jìn)行檢查的必須要有主管級(jí)以上人員陪同。

4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨(dú)立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員及車輛不得進(jìn)入，裝卸人員直接由貨倉(cāng)負(fù)責(zé)管理，并需接受安全知識(shí)培訓(xùn)。裝卸車輛司機(jī)在將車輛停泊好后應(yīng)即進(jìn)入司機(jī)休息的地方等待。

4.3.7 貨物裝載過(guò)程需要有貨倉(cāng)負(fù)責(zé)人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車輛的進(jìn)入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不允許人員進(jìn)入裝載區(qū)域時(shí)，貨倉(cāng)負(fù)責(zé)人應(yīng)即時(shí)加以阻止，并對(duì)此進(jìn)行相應(yīng)的記錄保存。貨物被裝好后應(yīng)即時(shí)由貨倉(cāng)管理人員將車門封好/上鎖，防止在運(yùn)輸過(guò)程中出現(xiàn)被開鎖，一般不可以讓司機(jī)接觸車門鎖匙。外運(yùn)出口貨物應(yīng)由貨倉(cāng)負(fù)責(zé)人貼上廠封條紙，待海關(guān)檢查后再插上海關(guān)發(fā)給的封匙。

4.4 環(huán)境綜合安全控制4.4.1 成品儲(chǔ)存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。

4.4.2 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過(guò)程，以防不法行為發(fā)生。4.4.3 進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內(nèi)停泊，對(duì)裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)許可人員的進(jìn)入，由貨倉(cāng)負(fù)責(zé)人對(duì)該區(qū)域進(jìn)行嚴(yán)格控制。

4.4.4 廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對(duì)廠區(qū)內(nèi)設(shè)施進(jìn)行巡查，并在廠區(qū)設(shè)立巡查簽到記錄。

4.4.5 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應(yīng)。

4.4.6 運(yùn)輸貨車場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)及辦公室進(jìn)出口要有控制，由指定人員方可進(jìn)入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進(jìn)入。廠內(nèi)保存至少每三個(gè)月一次對(duì)該錄影系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)防維護(hù)記錄。

第四篇：FCCA驗(yàn)廠文件清單

FCCA驗(yàn)廠文件清單

1.員工培訓(xùn)程序, 培訓(xùn)計(jì)劃, 培訓(xùn)記錄 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牽頭部門：綜合部

2.蟲害控制程序及檢查記錄 Pest control procedure and pest inspection records

主牽頭部門：綜合部

3.鋒利金屬工具控制程序及記錄 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牽頭部門：縫紉部

4.危害分析(物理的，化學(xué)的，微生物的等)程序及記錄 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牽頭部門：工藝部

5.設(shè)備清潔及維修程序，維修計(jì)劃及記錄 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牽頭部門：設(shè)備部

6.質(zhì)量手冊(cè)(含質(zhì)量方針政策)，程序文件，記錄，報(bào)告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牽頭部門：綜合部、品管部

7.客戶投訴處理程序 Customer complaint handling procedure

主牽頭部門：品管部

8.產(chǎn)品召回程序 Product recall procedure

主牽頭部門：品管部

9.原材料倉(cāng)庫(kù)控制程序及記錄 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牽頭部門：倉(cāng)儲(chǔ)部

10.產(chǎn)品開發(fā)控制程序及記錄 Product development procedure and records

主牽頭部門：技術(shù)部

11.試產(chǎn)控制程序及記錄 Pilot run control procedure and records

主牽頭部門：計(jì)劃部

12.產(chǎn)品測(cè)試規(guī)定及記錄 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牽頭部門：品管部

13.SPC（統(tǒng)計(jì)制程管制）程序及記錄 SPC instruction and records

主牽頭部門：品管部

14.功能測(cè)試規(guī)定及記錄 Product function testing instruction and records

主牽頭部門：品管部

15.糾正預(yù)防措施程序及糾正預(yù)防措施報(bào)告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牽頭部門：品管部

16.供應(yīng)商選擇及認(rèn)可程序, 供應(yīng)商定期評(píng)估程序及報(bào)告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牽頭部門：采購(gòu)部

17.客戶驗(yàn)貨報(bào)告 Client product inspection report

主牽頭部門：品管部

18.原材料品質(zhì)檢查標(biāo)準(zhǔn)及記錄 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

19.制程品質(zhì)檢查標(biāo)準(zhǔn)及記錄 In-process inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

20.成品品質(zhì)檢查標(biāo)準(zhǔn)及記錄 Final inspection instruction and specification and records

主牽頭部門：品管部

其他：

21.全廠組織結(jié)構(gòu)圖：綜合部

22.QC組織結(jié)構(gòu)圖：品管部

23.關(guān)鍵工序制程能力Cpk分析資料：工藝部

24.工廠簡(jiǎn)介/營(yíng)業(yè)執(zhí)照/質(zhì)量手冊(cè)：綜合部

25.ISO證書：綜合部

26.機(jī)器設(shè)備清單（需要表格）：設(shè)備部

27.機(jī)器保養(yǎng)維修計(jì)劃書/記錄（需要表格）：設(shè)備部

28.量具校正計(jì)劃/紀(jì)錄（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制記錄（需要表格）：設(shè)備部

30.產(chǎn)前會(huì)議記錄：計(jì)劃部

31.原材料進(jìn)/出倉(cāng)記錄：倉(cāng)儲(chǔ)部

32.IQC/IPQC/FQC檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及紀(jì)錄：品管部

33.采購(gòu)物料清單及其標(biāo)準(zhǔn)記錄（需要表格）：品管部、采購(gòu)部

34.成品出貨紀(jì)錄：倉(cāng)儲(chǔ)部

35.供應(yīng)商評(píng)估程序及評(píng)估報(bào)告（需要表格）：采購(gòu)部

36.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)復(fù)印件(如UL, BIFMA, EN等)：技術(shù)部

37.產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告：品管部

38.生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書：工藝部、生產(chǎn)部門

39.試生產(chǎn)記錄：制造部、縫紉部、涂裝部

40.備用設(shè)備工具配件記錄

41.制程控制統(tǒng)計(jì)表圖.：品管部

42.崗位職責(zé)描述:綜合部

43.質(zhì)量會(huì)議記錄：品管部

44.生產(chǎn)計(jì)劃及生產(chǎn)進(jìn)度表：計(jì)劃部

45.供應(yīng)商管理：采購(gòu)部

46.生產(chǎn)工序流程圖：工藝部

47．客戶投訴記錄：品管部

48．保養(yǎng)維修記錄：設(shè)備部

49．計(jì)量器具校準(zhǔn)記錄：品管部

50．測(cè)量?jī)x器的檢驗(yàn)書：品管部

51．不合格品的控制程序、記錄：品管部

52．首件樣品評(píng)估確認(rèn)程序：品管部

53．員工培訓(xùn)記錄（上崗、技能）：綜合部

54．外發(fā)產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告：品管部

第五篇：STR驗(yàn)廠通用文件清單

1．2．

3．4．

5．6． 所有員工的工時(shí)記錄、加班記錄、工資表、計(jì)件記錄、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等工資相關(guān)記錄全體員工的勞動(dòng)合同全體員工的人事檔案及身份證復(fù)印件員工的請(qǐng)假記錄、離職員工申請(qǐng)表及工資支付記錄廠規(guī)、廠紀(jì)和員工獎(jiǎng)懲記錄社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)記錄及相關(guān)證明文件

消防演習(xí)、消防培訓(xùn)記錄和消防設(shè)施檢查記錄

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅和地稅登記證

廚房衛(wèi)生許可證, 廚工健康證、未成年員工體檢記錄及上崗登記證

竣工驗(yàn)收證明（如適用）

生產(chǎn)設(shè)備清單及特種設(shè)備的驗(yàn)收、檢修記錄, 各種特種設(shè)備年檢記錄或使用許可（如電梯、鍋爐安全年檢）、各種特種設(shè)備員工上崗證（如叉車駕照、電工證）

排污許可證, 有害（危險(xiǎn)）廢物排放許可證.(如適用)

其他政府部門批準(zhǔn)或許可證書（如綜合計(jì)時(shí)制或其他種類之加班批文）

員工消防演習(xí)及消防器材培訓(xùn)記錄

急救人員培訓(xùn)證書;工傷事故記錄

員工崗位培訓(xùn)記錄、化學(xué)品人員培訓(xùn)(如適用)7． 8． 9． 10． 11． 12． 13． 14． 15．

16． 安全管理員（主任）證書

17.各個(gè)崗位風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)提供之個(gè)人保護(hù)用品之評(píng)估(如適用)

18.工會(huì)相關(guān)文件記錄（如適用）

19.自愿加班申請(qǐng)單

20.工傷返崗評(píng)估程序

21.工廠平面圖

22.生產(chǎn)訂單或加工合同(如適用)

其他認(rèn)證證書（如ISO9000, ISO1400、SA8000等）