第一篇：石家莊股權(quán)交易所股權(quán)登記托管申請材料清單

股權(quán)登記托管申請材料清單

(一)《股權(quán)登記托管申請表》（附件一）（企業(yè)蓋章、法定代表人簽字）；

（二）法定代表人身份證復印件、經(jīng)辦人身份證原件及復印件（企業(yè)蓋章），《法定代表人授權(quán)委托書》（附件二）（雙面打?。ㄆ髽I(yè)蓋章、法定代表人簽字）；

（三）最新公司章程（工商局、企業(yè)均需蓋章），公司營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件（企業(yè)蓋章）；

（四）公司簽發(fā)的《最新股東名冊》（附件三）（企業(yè)蓋章、法定代表人簽字），股東名冊應當包括以下內(nèi)容：股東姓名或名稱、持股數(shù)量、身份證號碼或工商營業(yè)執(zhí)照號碼，涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，公司還需出具相關(guān)說明；

（五）如最新公司章程與公司簽發(fā)的股東名冊中記錄的股東信息不一致，還需出具相關(guān)變更說明（企業(yè)蓋章）；

（六）公司對提交的所有材料真實性的《承諾書》（附件四）（企業(yè)蓋章、法定代表人簽字）；

（七）石家莊股權(quán)交易所要求提供的其他材料；

注：如提交復印件需注明與原件一致，身份證復印件手寫簽名，多頁文件需蓋騎縫章。附件一

股權(quán)登記托管申請表 公司全稱

公司簡稱

股權(quán)結(jié)構(gòu)

股權(quán)數(shù)量(股)

持有人數(shù)（人）

國家股

法人股

自然人股

合計

鎖定情況

股權(quán)數(shù)量(股)

鎖定人數(shù)（人）

法定鎖定

自愿鎖定

其他情況鎖定

是否存在持有人不明確股權(quán)

申請單位(蓋章）法定代表人(簽字)電話：傳真： 地址：郵編： 申請日期：年月日

附件二 法定代表人授權(quán)委托書

NO.石家莊股權(quán)交易所: 茲授權(quán)我公司全權(quán)代表我公司辦理有關(guān)股權(quán)登記托管業(yè)務及相關(guān)事宜，并作為我公司和你交易所之間的指定經(jīng)辦人，受托人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切文件我公司均予以承認，由此產(chǎn)生的任何法律責任均由我公司承擔。授權(quán)期限自年月日至年月日

有關(guān)指定經(jīng)辦人的具體情況如下： 公司全稱

托管股權(quán)簡稱

托管股權(quán)代碼

指定經(jīng)辦人

姓名

職務

身份證號碼

辦公電話號碼

手機號碼

通訊地址

郵政編碼

郵箱

備注

附件:

1、公司法定代表人身份證復印件

2、指定經(jīng)辦人身份證復印件

法定代表人(簽字)

公司(蓋章)授權(quán)日期:

年月日 鄭重聲明: 本公司保證所提供的股權(quán)數(shù)據(jù)和有關(guān)附件完性、真實、準確、合法，并符合貴交易所的要求。申請單位(蓋章）指定經(jīng)辦人(簽字)電話：傳真： 地址：郵編： 申請日期：年月日 ·································································(以下由石家莊股權(quán)交易所工作人員填寫)接單人：復核人： 接單日期：年月日

附件三

公司股東名冊

注：“股權(quán)數(shù)量”一欄需填寫實際出資，認繳份額不予認可 客戶姓名

客戶全稱

機構(gòu)標志

證件類別

證件編號

證件地址

性別

電話

郵政編碼

聯(lián)系地址

傳真

股權(quán)數(shù)量

股權(quán)性質(zhì)

法定代表人：

公章：

日期：年月日

股東名冊填寫說明

機構(gòu)標志有“個人”與“機構(gòu)”兩類，性別分為“男”、“女”、“非自然人”，股權(quán)性質(zhì)詳看說明。若股東為個人，客戶姓名與客戶全稱相同，證件類別填寫“身份證”或“護照”；若股東為機構(gòu)，客戶姓名為不超過四個漢字的機構(gòu)簡稱，證件類別填寫“組織機構(gòu)代碼證”，“性別”填寫“非自然人”。若股東名冊為多頁，需加蓋公司騎縫章。“股權(quán)性質(zhì)分類說明”： 流通股 優(yōu)先股

公眾已托管-社會公眾股 公眾已托管-高管買入股份 公眾已托管-限售流通股(個人)公眾已托管-限售流通股(機構(gòu))資格股

發(fā)起人股-國家股 發(fā)起人股-國有法人股 發(fā)起人股-境內(nèi)法人股 發(fā)起人股-外資法人股 發(fā)起人股-自然人股 發(fā)起人股-其它 定向法人股-國家股 定向法人股-國有法人股 定向法人股-境內(nèi)法人股 定向法人股-外資法人股 定向法人股-自然人股 定向法人股-其它 內(nèi)部職工股 高管股 公眾未托管 托管法人股 普通法人股 普通自然人股 附件四 承 諾 書

____________公司經(jīng)過審慎審查，保證提供給石家莊股權(quán)交易所的所有材料記載的信息真實、準確、完整，并用于在石家莊股權(quán)交易所辦理股權(quán)登記托管業(yè)務。

若上述材料存在偽造、虛假、失實或錯誤等情況，我公司承諾將承擔由此引起的一切責任，保證與石家莊股權(quán)交易所無關(guān)。

法定代表人簽字： 公章：

年月日

第二篇：申請股權(quán)登記托管材料

申請股權(quán)登記托管，應當提交下列材料：

1、《公司基本情況登記表》；

2、《股權(quán)托管申請表》；

3、公司股東大會、董事會關(guān)于股權(quán)集中托管的決議原件；

4、公司設(shè)立批文及股權(quán)變動批文的原件及復印件；

5、涉及國有股權(quán)的，應當提供國資部門核發(fā)的《國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》等有關(guān)文件；

6、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復印件；

7、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管人員的名單、身份證復印件及持股情況說明；

8、公司蓋章的《股東名冊》；

9、經(jīng)辦人的授權(quán)書及其身份證復印件；

10、公司蓋章的最近二年財務報表及分紅情況說明；

11、公司蓋章的最新章程及最新簡介；、股權(quán)托管協(xié)議書；(4份)

13、省產(chǎn)交所要求提供的其它材料。

第三篇：石家莊股權(quán)交易所企業(yè)掛牌備案材料清單

石家莊股權(quán)交易所企業(yè)掛牌備案材料清單

一． 申請類

1.石家莊股權(quán)交易所企業(yè)掛牌申請表

2.法定代表人身份證復印件（網(wǎng)站提交原件掃描件）

3.申請掛牌企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（副本）、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證及相關(guān)資質(zhì)證書復印件（網(wǎng)站提交原件掃描件）

4.項目組成員通訊錄，包括股交所、企業(yè)和中介機構(gòu)的聯(lián)系方式（裝訂在首頁）

二． 聲明決議類

5.石家莊股權(quán)交易所企業(yè)掛牌法定代表人授權(quán)委托書 6.石家莊股權(quán)交易所企業(yè)掛牌承諾書

7.股東會關(guān)于申報企業(yè)于石家莊股權(quán)交易所掛牌的決議 8.三會人員出具的誠信狀況聲明書（企業(yè)蓋章）

三． 基本經(jīng)營情況類

9.工商變更登記表（需加蓋有工商局查詢紅章）10.企業(yè)基本經(jīng)營情況表 11.三會人員及部門主管履歷

四． 財務類

12.兩年一期的報送稅務機關(guān)的財務報表（需蓋稅務局紅章）13.關(guān)聯(lián)交易明細

五． 重大產(chǎn)權(quán)類

14.重大資產(chǎn)文件復印件（包括但不限于土地使用證、土地租賃證明、房屋所有權(quán)證明、房屋租賃協(xié)議、主要生產(chǎn)設(shè)備購置合同或租賃合同等）（網(wǎng)站提交原件掃描件）

15.商標、專利證書復印件（網(wǎng)站提交原件掃描件）

六． 風險類

16.法律情況說明（包括重大法律訴訟清單、無法律訴訟承諾書）17.質(zhì)量技術(shù)情況證明（食品類企業(yè)及我所要求的企業(yè)必須提供）18.安全生產(chǎn)證明（涉及生產(chǎn)類企業(yè)必須提供）19.環(huán)保證明（涉及環(huán)保類企業(yè)必須提供）

七． 文書類

20.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會同意掛牌的批復文件（僅限國有控股、參股企業(yè)）

21.與各中介機構(gòu)簽署的服務協(xié)議復印件（網(wǎng)站提交原件掃描件）22.股改材料（包括但不限于股改方案、資產(chǎn)評估報告、審計報告、驗資報告、法律意見書<如有>、股份公司的公司章程（工商局紅章）等）

23.企業(yè)掛牌法律意見書以及工作底稿

24.當?shù)亟鹑谵k出具的意見（原件、參照衡水市金融辦出具的文件）25.石家莊股權(quán)交易所要求的其他材料

備案材料說明：

1.申請類材料1-4為申請掛牌時需提交資料；其它類材料5-24為通過立項后需提交資料；

2.備案材料需紙質(zhì)版和電子版各一份 3.所有證明材料均需加蓋紅章；

4.所有復印件必須注明“與原件一致”，并加蓋紅章； 5.重大產(chǎn)權(quán)類文件如沒有相關(guān)文件，需出具說明。

6.企業(yè)提交備案材料時應按照本清單編號順序進行整理后提交。7.審計報告和法律意見書需蓋騎縫章?！斗梢庖姇繁仨毎ǖ幌抻谝韵聝?nèi)容：

8.列出三會人員及其直系親屬是否在其他企業(yè)任職或控股，是否存在關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭。

9.法律意見書中的最新股東名冊中應該標注股東的身份證號碼。10.法律意見書后面需要提供執(zhí)業(yè)律師的職業(yè)證書和法人營業(yè)執(zhí)照。11.法律意見書應明確：本所出具的法律意見書不存在虛假、嚴重誤導性陳述及重大遺漏，否則愿意承擔相應的法律責任。

第四篇：股權(quán)登記托管申請書要點

股權(quán)登記托管申請書

安徽省股權(quán)交易所：

為了規(guī)范公司股權(quán)管理，切實維護股東的合法權(quán)益，本公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)參考安交所業(yè)務規(guī)則,申請在貴所辦理股權(quán)登記托管。

在辦理股權(quán)登記托管手續(xù)過程中，我公司承諾向安交所提供的全部資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

申請人（公章）：

法定代表人（簽章）:

年

月 日

第五篇：股權(quán)登記托管服務合同

股權(quán)登記托管協(xié)議

股登字第（）號

甲方：

乙方：

為明確責任，恪守信用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠信的原則簽訂本合同，以便共同遵守。

第一條 按照《中華人民共和國公司法》與《中華人民共和國證券法》有關(guān)股權(quán)規(guī)范管理的規(guī)定，甲方委托乙方作為股權(quán)登記托管服務機構(gòu)，乙方負責為甲方進行股權(quán)登記及托管資料的管理并向甲方提供股權(quán)查詢、股權(quán)證明等服務。

甲方委托乙方登記托管的股本為萬股。

第二條 股權(quán)登記服務的內(nèi)容：本合同簽訂后，根據(jù)甲方提供的股東名冊，乙方審核甲方提供的所有托管相關(guān)資料，并對甲方股東名冊進行復核后,辦理股權(quán)登記托管。乙方僅對甲方提供的身份證明文件是否有效、申請表所填寫的內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致進行核查，不為甲方所提供資料作出真實性判斷或保證。在辦理股權(quán)登記過程中，甲方應保證其所提供的有關(guān)資料真實、準確、完整、及時，否則由甲方承擔相應責任。1乙方在其電腦系統(tǒng)內(nèi)為甲方辦理股權(quán)集中存儲的初始登記。4 甲方應當對乙方錄入的股權(quán)登記托管資料予以確認并對確認結(jié)果負責。甲乙雙方一致確認，乙方托管的股東名冊是甲方股權(quán)狀況的直接證明。除非有相反的有效證據(jù)，公司自備的股東名冊不得對抗乙方托管的股東名冊。甲方保證自備的股東名冊和乙方托管的股東名冊保持一致，否則任何可能的責任由甲方自行承擔。乙方在收到甲方開戶費用后,向甲方集中發(fā)放托管帳戶和股權(quán)證持有卡。甲方有效身份證明有重大變化時，應當及時向乙方申請變更。否則因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由甲方自負。甲方在甲方高管人員任免、變動后，及時通知乙方辦理甲方高管人員持股的轉(zhuǎn)讓凍結(jié)和轉(zhuǎn)讓解凍登記。

9甲方每是否分紅，以及分紅安排情況所形成的書面決議，定時知會乙方備案。除法律規(guī)定的情形外，乙方應對甲方股權(quán)登記托管保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用。否則導致的經(jīng)濟損失和法律責任由乙方承擔。

第三條 股權(quán)查詢服務的內(nèi)容:

1、應甲方或甲方股東的要求，乙方為其提供股東資料查詢服務。

2、股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)；（3）股東持股資料；（4）其他相關(guān)資料。

3、甲方或甲方股東辦理股權(quán)查詢時，應提供以下函件：（1）申

請函;（2）對經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）股東托管帳戶

4、應司法機關(guān)和其他執(zhí)法人員的要求，乙方應依法為其辦理股東資料查詢。

第四條 股權(quán)證明服務的內(nèi)容

1、應甲方及甲方股東的請求和證明事項，并根據(jù)股權(quán)資料的真實記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權(quán)證明書。

2、甲方或甲方股東辦理股權(quán)證明時，應提供以下函件：（1）申請函;（2）對經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）乙方認為應提供的其他資料。

第五條 在托管期間，甲方認同并遵守乙方制訂的股權(quán)登記托管相關(guān)規(guī)定及其操作辦法。

第六條 股權(quán)托管服務費條款

股權(quán)登記托管費為元（人民幣，下同）。在本合同簽訂后的三個工作日內(nèi)，甲方應向乙方支付股權(quán)登記托管費。從第二年開始,每年六月一日前，甲方應向乙方交納人民幣元托管管理年費。

第七條 出現(xiàn)下列情況，本合同應予終止：

1、甲乙雙方協(xié)議解除本合同；

2、甲方轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市股份有限公司;

3、甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散以及其他主體消亡情況。

第八條 雙方必須認真執(zhí)行本協(xié)議。如任何一方違約，均應承擔甲方注冊資本金額1％的違約金。

第九條 本合同未盡事宜及在履行本合同過程中所產(chǎn)生的爭議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法律程序解決。

第十條 本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授權(quán))代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授權(quán)）代表人：年 月 日