第一篇：股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則大全

股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：

1、公司在股權(quán)托管前，先填寫《股權(quán)托管申請(qǐng)書》，然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。托管協(xié)議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

2、公司辦理股權(quán)登記托管，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權(quán)托管申請(qǐng)書；

(2)股份有限公司股東名冊(cè)（含文本資料、磁盤資料）；

(3)授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件；

(4)經(jīng)過(guò)工商年檢的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(5)企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

(6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件，股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時(shí)提供原件以供核對(duì)。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權(quán)質(zhì)押登記的申請(qǐng)人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件：

1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書；

3、借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同；

4、出質(zhì)人須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會(huì)公章）；

5、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（加蓋單位公章）；

6、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

7、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件；

8、出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；

9、本中心規(guī)定的其他文件。

中心對(duì)提供的資料進(jìn)行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報(bào)刊上向社會(huì)發(fā)布分紅派息通知；向中心提供經(jīng)股東大會(huì)和主管機(jī)關(guān)審議通過(guò)的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊(cè)直接劃入各股東的資金帳戶

應(yīng)提交的文件：

1、公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

2、公司利潤(rùn)分配方案；

3、公司同意利潤(rùn)分配方案的決議；

4、代理分紅派息協(xié)議書；

5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回購(gòu)、注銷。由公司持股東大會(huì)決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：

1、新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書；

2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；

3、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司)；

4、增發(fā)新股或配股方案；

5、新增股東名冊(cè)及相應(yīng)的證明文件；

6、變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書或代理股權(quán)配股協(xié)議書；

8、本所要求的其它文件資料。

有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。

五、股權(quán)非交易性過(guò)戶手續(xù)：

股權(quán)非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。

（一）國(guó)有股權(quán)辦理財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過(guò)戶，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

2、經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書；

3、交易雙方的主管部門批準(zhǔn)文件和股東大會(huì)決議；

4、證明司法判決的有效法律文憑件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決等非交易過(guò)戶，當(dāng)事人須提供下列文件：

1、當(dāng)事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心對(duì)當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后，分別予以辦理非交易過(guò)戶手續(xù)。

六、股東賬戶查詢、掛失、補(bǔ)辦、變更、修改、銷戶手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本

人)

1、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人)

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、股東賬戶卡原件；

八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人機(jī)構(gòu)

1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

(二)自然人

1、身份證原件

2、相關(guān)部門的證明文件；

(三)執(zhí)法機(jī)構(gòu)

1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

3、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明；

4、依法應(yīng)提供的其他資料。

九、出具股權(quán)證明手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、法人股東賬戶卡；

(二)自然人股東

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、相關(guān)部門的證明文件；

3、股東賬戶卡；

第二篇：申請(qǐng)股權(quán)登記托管材料

申請(qǐng)股權(quán)登記托管，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1、《公司基本情況登記表》；

2、《股權(quán)托管申請(qǐng)表》；

3、公司股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于股權(quán)集中托管的決議原件；

4、公司設(shè)立批文及股權(quán)變動(dòng)批文的原件及復(fù)印件；

5、涉及國(guó)有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)資部門核發(fā)的《國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》等有關(guān)文件；

6、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復(fù)印件；

7、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管人員的名單、身份證復(fù)印件及持股情況說(shuō)明；

8、公司蓋章的《股東名冊(cè)》；

9、經(jīng)辦人的授權(quán)書及其身份證復(fù)印件；

10、公司蓋章的最近二年財(cái)務(wù)報(bào)表及分紅情況說(shuō)明；

11、公司蓋章的最新章程及最新簡(jiǎn)介；、股權(quán)托管協(xié)議書；(4份)

13、省產(chǎn)交所要求提供的其它材料。

第三篇：股權(quán)登記托管申請(qǐng)書要點(diǎn)

股權(quán)登記托管申請(qǐng)書

安徽省股權(quán)交易所：

為了規(guī)范公司股權(quán)管理，切實(shí)維護(hù)股東的合法權(quán)益，本公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)參考安交所業(yè)務(wù)規(guī)則,申請(qǐng)?jiān)谫F所辦理股權(quán)登記托管。

在辦理股權(quán)登記托管手續(xù)過(guò)程中，我公司承諾向安交所提供的全部資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

申請(qǐng)人（公章）：

法定代表人（簽章）:

年

月 日

第四篇：湖北省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

湖北省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）股權(quán)登記托管，維護(hù)股東及其公司的合法權(quán)益，推動(dòng)公司股份安全、有序流動(dòng)，促進(jìn)公司發(fā)展，根據(jù)國(guó)家《公司法》、《證券法》和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二條 湖北省股權(quán)托管中心是經(jīng)湖北省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，為非上市股份有限公司股份提供集中登記、存管服務(wù)，不以營(yíng)利為目的、具有普遍社會(huì)公信力的唯一機(jī)構(gòu)法人。秉承“誠(chéng)信、專業(yè)、高效、規(guī)范”的服務(wù)宗旨，為公司及其股東提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三條 湖北省境內(nèi)國(guó)有控股、參股非上市股份有限公司，應(yīng)依照規(guī)定委托湖北省股權(quán)托管中心（以下簡(jiǎn)稱中心）對(duì)本公司的股份進(jìn)行登記托管，以確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬，提高股東名冊(cè)的公信力和公示性。

第四條 中心開辦的股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份存管兩類業(yè)務(wù)：

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)包括：股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記。

（二）股份存管業(yè)務(wù)包括：股份掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權(quán)權(quán)益分派、股份存管信息披露。

第五條 中心股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)范圍包括：湖北省境內(nèi)依法設(shè)立并注冊(cè)登記的國(guó)有控股、參股及非公有經(jīng)濟(jì)控股的各類非上市公司全部股份，包括國(guó)家股、法人股、個(gè)人股及其他各類股權(quán)。

第六條 公司委托中心辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)同并遵守本業(yè)務(wù)規(guī)則。

第七條 公司在辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時(shí)，公司及其股東應(yīng)對(duì)所提交全部文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 中心為公司提供股份持有人名冊(cè)和相關(guān)資料。公司確認(rèn)中心托管的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的最直接證明。公司及其股東的股權(quán)變動(dòng)應(yīng)在中心進(jìn)行，確保公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與中心托管的股東名冊(cè)保持一致。

經(jīng)公司同意，中心可以對(duì)外提供關(guān)于公司基本信息的查詢業(yè)務(wù)。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

第九條 股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在中心的首次登記。股權(quán)初始登記由公司統(tǒng)一辦理。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時(shí)，公司應(yīng)向中心提出股權(quán)登記托管申請(qǐng)、簽訂股權(quán)托管協(xié)議書，同時(shí)還需向中心提交下列文件資料：

（一）股權(quán)托管申請(qǐng)書；

（二）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（三）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗(yàn)資證明；

（四）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（五）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（六）法律意見書及公司章程；

（七）發(fā)起人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本和自然人身份證及復(fù)印件；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（九）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需要提供國(guó)有產(chǎn)權(quán)單位同意出資的批復(fù)；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十三）股東名冊(cè)資料；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第十一條公司提交的股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）股東姓名或名稱；

（二）身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼；

（三）股東住址；

（四）持股數(shù)量；

（五）股權(quán)性質(zhì)；

（六）所占比例。

第十二條 公司應(yīng)對(duì)上述文件、資料及其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十三條 股權(quán)初始登記的程序包括：公司提出登記托管申請(qǐng)；簽訂托管協(xié)議；中心審核相關(guān)文件資料，辦理股權(quán)登記托管三個(gè)階段。

第十四條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理。中心在完成電腦集中存儲(chǔ)登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊(cè)，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡。

第十五條 股東名冊(cè)記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權(quán)性質(zhì)。

第十六條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號(hào)；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)；

（四）開戶日期；

（五）注意事項(xiàng)。

第十七條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）公司全稱；

（二）公司簡(jiǎn)稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號(hào)；

（五）股份數(shù)額；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管日期；

（八）注意事項(xiàng)。

第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十八條 股權(quán)變更登記具體內(nèi)容包括：股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記、增資減資變更登記、遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記。

第十九條 公司的個(gè)人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件；

（二）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件。

第二十條 公司的法人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓過(guò)戶協(xié)議書；

（二）雙方法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）雙方托管帳戶原件及復(fù)印件；

（七）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件；

（八）轉(zhuǎn)讓方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會(huì)同意轉(zhuǎn)讓的決議；

（九）轉(zhuǎn)讓股份如是國(guó)有股，需要有關(guān)部門審批的，應(yīng)提供同意轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件。

第二十一條 增資減資變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹鰷p變動(dòng)情況予以登記。

第二十二條 公司在辦理股本增資變更登記手續(xù)時(shí)應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司增資擴(kuò)股方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會(huì)關(guān)于增資擴(kuò)股的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件；

（五）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（六）出資資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（七）驗(yàn)資報(bào)告（增資部分）；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（九）委托分派紅股申請(qǐng)書；

（十）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（十一）法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（十二）法定代表人授權(quán)委托書；

（十三）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十三條 公司收購(gòu)、回購(gòu)股份而辦理減資變更登記手續(xù)時(shí)應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司減資方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)收購(gòu)、回購(gòu)的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件；

（五）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（六）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（七）回購(gòu)內(nèi)部職工股、職工持股會(huì)或工會(huì)持股的，需要提供回購(gòu)清理專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（八）減少注冊(cè)資本和回購(gòu)內(nèi)部職工股、職工持股會(huì)或工會(huì)持股的，還需要提供在公開發(fā)行媒體上的公告；

（九）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十三）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十四條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時(shí)，股份繼承人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）經(jīng)過(guò)公證的遺產(chǎn)繼承協(xié)議或法院相關(guān)判決書或調(diào)解書；

（二）被繼承人的股權(quán)證持有卡原件和托管帳戶原件及復(fù)印件；

（三）被繼承人死亡證明或法院宣告死亡裁定書；

（四）股權(quán)繼承人身份證及托管帳戶原件及復(fù)印件。

第二十五條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）離婚財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議（受讓方如單方提出變更申請(qǐng)，應(yīng)提供相關(guān)公證手續(xù)或法院相關(guān)判決書或調(diào)解書）；

（二）原股東的股權(quán)證持有卡原件；

（三）離婚證書復(fù)印件；

（四）離婚雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件（受讓人單方提出變更申請(qǐng)的，需提供其本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件）。

第二十六條 辦理法院強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時(shí)，人民法院執(zhí)行人員應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法院執(zhí)行人員的工作證原件及復(fù)印件；

（二）法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

（三）法院生效判決書和調(diào)解書；

（四）股權(quán)受讓方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十七條 本實(shí)施細(xì)則中股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié);公司因回購(gòu)減資而部分注銷股份的，適用本規(guī)則第二十三條的規(guī)定。

第二十八條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請(qǐng)書；

（二）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十九條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第三十條 公司股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保合同自在中心登記之日起生效。

第三十一條 辦理公司股權(quán)的質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請(qǐng)書；

（二）雙方出具質(zhì)押登記聲明書；

（三）雙方簽訂質(zhì)押協(xié)議或質(zhì)押合同；

（四）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（六）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（七）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（八）出質(zhì)方托管帳戶原件及復(fù)印件；

（九）出質(zhì)方股權(quán)證持有卡原件；

（十）出質(zhì)方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議；

（十一）出質(zhì)股份如是國(guó)有股，需要有關(guān)部門審批的，應(yīng)出具同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。

第三十二條 股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）擔(dān)保的主債權(quán)的種類、數(shù)額；

（二）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（三）股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間；

（四）設(shè)定質(zhì)押股份的數(shù)量和金額；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍；

（六）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。

第三十三條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間由出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)方協(xié)商確定。

第三十四條 股權(quán)質(zhì)押登記后，中心應(yīng)對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并向雙方當(dāng)事人出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)通知單。

第三十五條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理?yè)?dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。

第三十六條 質(zhì)權(quán)方實(shí)現(xiàn)債權(quán)或者雙方協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保后，到中心辦理解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

第三十七條 辦理解除質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記申請(qǐng)書；

（二）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。

第三章 股權(quán)存管業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股份掛失

第三十八條 股權(quán)證持有卡丟失后，個(gè)人股東應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。個(gè)人股東憑中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，股東持有關(guān)報(bào)紙到中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十九條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人授權(quán)委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件；

法人單位填寫掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，法人單位持相關(guān)報(bào)紙到中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第四十條 托管帳戶丟失后，個(gè)人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十一條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第二節(jié) 股份查詢

第四十二條 個(gè)人股東查詢應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫查詢申請(qǐng)表在中心辦理查詢手續(xù)。對(duì)已死亡的投資者的家屬查詢?cè)摴蓶|資料的，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該股東死亡證明、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件。

第四十三條 法人股東查詢應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 資料變更

第四十四條 個(gè)人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證、托管帳戶、股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個(gè)人資料變更證明，填寫股東資料變更申請(qǐng)表，在中心辦理變更手續(xù)。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十五條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請(qǐng)；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊(cè)登記資料變更證明；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（七）托管帳戶和股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件。

第四節(jié) 股份證明

第四十六條 股權(quán)證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并依據(jù)股份資料的真實(shí)記載，中心為公司出具的股權(quán)托管證明文件。

第五節(jié)代理業(yè)務(wù)

第四十七條 公司委托中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）股東大會(huì)關(guān)于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派申請(qǐng)書；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十八條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給中心。派息時(shí)，公司應(yīng)在派息日前3個(gè)工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第六節(jié) 信息披露

第四十九條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請(qǐng)求，僅就股份管理方面的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)股份資料的真實(shí)記載，中心代理公司或其股東對(duì)外提供信息披露的服務(wù)。

第四章 附則

第五十條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上，中心可以根據(jù)公司需求提供特色業(yè)務(wù)服務(wù)。有限責(zé)任公司股權(quán)登記托管參照本規(guī)則執(zhí)行。

第五十一條 股權(quán)登記托管服務(wù)品種收費(fèi)應(yīng)按物價(jià)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自批準(zhǔn)之日起生效。

第五篇：股權(quán)登記托管服務(wù)合同

股權(quán)登記托管協(xié)議

股登字第（）號(hào)

甲方：

乙方：

為明確責(zé)任，恪守信用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)信的原則簽訂本合同，以便共同遵守。

第一條 按照《中華人民共和國(guó)公司法》與《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)股權(quán)規(guī)范管理的規(guī)定，甲方委托乙方作為股權(quán)登記托管服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行股權(quán)登記及托管資料的管理并向甲方提供股權(quán)查詢、股權(quán)證明等服務(wù)。

甲方委托乙方登記托管的股本為萬(wàn)股。

第二條 股權(quán)登記服務(wù)的內(nèi)容：本合同簽訂后，根據(jù)甲方提供的股東名冊(cè)，乙方審核甲方提供的所有托管相關(guān)資料，并對(duì)甲方股東名冊(cè)進(jìn)行復(fù)核后,辦理股權(quán)登記托管。乙方僅對(duì)甲方提供的身份證明文件是否有效、申請(qǐng)表所填寫的內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致進(jìn)行核查，不為甲方所提供資料作出真實(shí)性判斷或保證。在辦理股權(quán)登記過(guò)程中，甲方應(yīng)保證其所提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，否則由甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。1乙方在其電腦系統(tǒng)內(nèi)為甲方辦理股權(quán)集中存儲(chǔ)的初始登記。4 甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方錄入的股權(quán)登記托管資料予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。甲乙雙方一致確認(rèn)，乙方托管的股東名冊(cè)是甲方股權(quán)狀況的直接證明。除非有相反的有效證據(jù)，公司自備的股東名冊(cè)不得對(duì)抗乙方托管的股東名冊(cè)。甲方保證自備的股東名冊(cè)和乙方托管的股東名冊(cè)保持一致，否則任何可能的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。乙方在收到甲方開戶費(fèi)用后,向甲方集中發(fā)放托管帳戶和股權(quán)證持有卡。甲方有效身份證明有重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)變更。否則因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由甲方自負(fù)。甲方在甲方高管人員任免、變動(dòng)后，及時(shí)通知乙方辦理甲方高管人員持股的轉(zhuǎn)讓凍結(jié)和轉(zhuǎn)讓解凍登記。

9甲方每是否分紅，以及分紅安排情況所形成的書面決議，定時(shí)知會(huì)乙方備案。除法律規(guī)定的情形外，乙方應(yīng)對(duì)甲方股權(quán)登記托管保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用。否則導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第三條 股權(quán)查詢服務(wù)的內(nèi)容:

1、應(yīng)甲方或甲方股東的要求，乙方為其提供股東資料查詢服務(wù)。

2、股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊(cè)；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)；（3）股東持股資料；（4）其他相關(guān)資料。

3、甲方或甲方股東辦理股權(quán)查詢時(shí)，應(yīng)提供以下函件：（1）申

請(qǐng)函;（2）對(duì)經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）股東托管帳戶

4、應(yīng)司法機(jī)關(guān)和其他執(zhí)法人員的要求，乙方應(yīng)依法為其辦理股東資料查詢。

第四條 股權(quán)證明服務(wù)的內(nèi)容

1、應(yīng)甲方及甲方股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并根據(jù)股權(quán)資料的真實(shí)記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權(quán)證明書。

2、甲方或甲方股東辦理股權(quán)證明時(shí)，應(yīng)提供以下函件：（1）申請(qǐng)函;（2）對(duì)經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）乙方認(rèn)為應(yīng)提供的其他資料。

第五條 在托管期間，甲方認(rèn)同并遵守乙方制訂的股權(quán)登記托管相關(guān)規(guī)定及其操作辦法。

第六條 股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)條款

股權(quán)登記托管費(fèi)為元（人民幣，下同）。在本合同簽訂后的三個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付股權(quán)登記托管費(fèi)。從第二年開始,每年六月一日前，甲方應(yīng)向乙方交納人民幣元托管管理年費(fèi)。

第七條 出現(xiàn)下列情況，本合同應(yīng)予終止：

1、甲乙雙方協(xié)議解除本合同；

2、甲方轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市股份有限公司;

3、甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散以及其他主體消亡情況。

第八條 雙方必須認(rèn)真執(zhí)行本協(xié)議。如任何一方違約，均應(yīng)承擔(dān)甲方注冊(cè)資本金額1％的違約金。

第九條 本合同未盡事宜及在履行本合同過(guò)程中所產(chǎn)生的爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法律程序解決。

第十條 本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授權(quán))代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授權(quán)）代表人：年 月 日