第一篇：內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交股權(quán)登記托管規(guī)則

內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交股權(quán)登記托管規(guī)則

時(shí)間：2010-06-22 14:48 來源：互聯(lián)網(wǎng) 我要評(píng)論(0)大家都在問(33,018人參與)

第一條 為建立和完善區(qū)域初級(jí)資本市場(chǎng), 維護(hù)良好的地方金融秩序，進(jìn)一步加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理力度，防止國有資產(chǎn)流失，規(guī)范非上市公司制企業(yè)股權(quán)登記托管，維護(hù)股東及公司的合法權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)安全、高效流動(dòng)，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范開展非上市股份有限公司、國有控股、國有參股有限責(zé)任公司股權(quán)集中登記托管工作的通知》及其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心(以下簡稱中心)特制定股權(quán)登記托管暫行規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于以下類型的股權(quán)托管：

(一)非上市股份有限公司股權(quán);

(二)股份合作制企業(yè)股權(quán);

(三)有限責(zé)任公司股權(quán);

(四)依法可辦理托管登記的其他股權(quán)或相關(guān)權(quán)益。

第三條 本規(guī)則所述股權(quán)托管是指中心接受公司及其股東委托，由中心通過電子化股權(quán)登記系統(tǒng)代為置備股東名冊(cè)，并為公司股東開立股權(quán)賬戶，記載并確認(rèn)股東對(duì)股份的所有權(quán)及其相關(guān)權(quán)益的產(chǎn)生、變更、消滅的法律行為。

第四條 公司或股東辦理托管業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)按本規(guī)則規(guī)定向中心提供有關(guān)材料，并保證所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第五條 股權(quán)托管應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，遵循整體托管和規(guī)范運(yùn)行的原則。

第二章 股權(quán)托管機(jī)構(gòu)

第六條 中心是內(nèi)蒙古自治區(qū)政府相關(guān)部門指定的在自治區(qū)范圍內(nèi)開展股權(quán)登記托管工作的唯一機(jī)構(gòu)。中心接受公司或其股東的委托，進(jìn)行下列托管業(yè)務(wù)：

(一)股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)托管初始登記、股權(quán)托管變更登記、股權(quán)托管注銷登記;

(二)股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)：包括股權(quán)賬戶開戶、股權(quán)登記托管卡掛失、股權(quán)凍結(jié)、代理分紅派息、股權(quán)信息查詢、公司信息披露、股權(quán)證明、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)信托登記等;

(三)其他服務(wù)業(yè)務(wù)：代理公司增發(fā)、配股與減資回購，向公司提供改制重組策劃、投融資咨詢等服務(wù)。

第七條 中心應(yīng)提供完善的場(chǎng)地、設(shè)施、信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)制度，保證托管登記資料的安全，對(duì)應(yīng)當(dāng)保密的信息履行保密義務(wù)。中心應(yīng)將業(yè)務(wù)原始材料妥善保留二十年。

第三章 股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)

第八條 股權(quán)托管初始登記

公司辦理股權(quán)托管應(yīng)提交股權(quán)托管初始登記所需材料。

中心審核材料并決定受理后，應(yīng)與公司簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。辦理股權(quán)托管初始登記業(yè)務(wù)，應(yīng)向公司出具股東名冊(cè)，為公司股東開立股權(quán)賬戶并發(fā)放股權(quán)登記托管卡。

中心應(yīng)確保其股權(quán)登記系統(tǒng)錄入的股東名冊(cè)與公司確認(rèn)的股東名冊(cè)相符。股權(quán)托管初始登記后，公司自備股東名冊(cè)的，應(yīng)確保與中心登記的股東名冊(cè)保持一致。

第九條 股權(quán)托管變更登記

股權(quán)托管變更登記是指因發(fā)生交易或非交易過戶變動(dòng)，公司股本變化(增發(fā)、減資回購、配股等)的非過戶變動(dòng)，以及股權(quán)質(zhì)押、公司合并分立、司法裁判、仲裁等情形導(dǎo)致公司或者股東的股權(quán)數(shù)量、股權(quán)權(quán)屬狀態(tài)發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行的登記。

公司股權(quán)或股東持有的股權(quán)因上述原因發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)原因發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)到中心辦理股權(quán)變更登記。

公司或股東未按照本條前款規(guī)定辦理股權(quán)變更登記的，造成的損失由其自行承擔(dān)。

第十條 股權(quán)托管注銷登記

發(fā)生下列情形之一的，公司應(yīng)辦理股權(quán)托管注銷登記手續(xù)：

(一)公司被合并不再存續(xù);(二)公司依照法律和公司章程規(guī)定解散;(三)公司破產(chǎn)終結(jié);(四)公司轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市公司。

第四章 股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)

第十一條 股權(quán)賬戶開戶

公司在委托中心辦理股權(quán)托管初始登記時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一為公司股東辦理股權(quán)賬戶開戶手續(xù)。

公司新增股東、擬受讓公司股權(quán)的法人、自然人或其他組織，可以直接向中心申請(qǐng)開立股權(quán)賬戶。

中心向股東出具股權(quán)登記托管卡。股東可憑股權(quán)登記托管卡在中心查詢其股權(quán)賬戶情況，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)(受)讓登記手續(xù)，領(lǐng)取紅利等。

第十二條 股權(quán)登記托管卡掛失

股東遺失股權(quán)登記托管卡，應(yīng)當(dāng)持有效身份證件到中心及時(shí)辦理掛失手續(xù)。中心依申請(qǐng)受理掛失，即時(shí)辦理股權(quán)賬戶凍結(jié)。

股東遺失股權(quán)登記托管卡未按前款規(guī)定向中心申請(qǐng)掛失、辦理股權(quán)賬戶凍結(jié)而造成損失的，中心不承擔(dān)責(zé)任;但中心應(yīng)當(dāng)依申請(qǐng)或者要求向前述股東或有關(guān)部門提供相關(guān)證明材料。

第十三條 代理分紅派息

公司委托中心分紅派息的，應(yīng)當(dāng)與中心簽訂委托協(xié)議，將權(quán)益分派方案提交中心，并在分紅派息日前將足額資金劃入中心指定的銀行賬戶。中心依分紅派息方案確權(quán)后，按委托協(xié)議的約定，將分紅派息的資金劃入股東的資金賬戶。

第十四條 股權(quán)信息查詢

中心提供下列股權(quán)信息查詢服務(wù)：

(一)公司查詢本公司的股東及股權(quán)情況;

(二)股東查詢其自有股權(quán)的過戶情況、分紅情況及所持股權(quán)標(biāo)的公司的相關(guān)情況;

(三)經(jīng)公司或股東同意，債權(quán)人或者利益相關(guān)方對(duì)股權(quán)進(jìn)行查詢;

(四)司法機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門的依法查詢。

第十五條 股權(quán)凍結(jié)

有下列情形之一的，中心將凍結(jié)相應(yīng)被托管的股權(quán)：

(一)公司自成立之日起一年內(nèi)，其發(fā)起人股東所持有的股權(quán);(二)公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員受《公司法》或公司章程限制轉(zhuǎn)讓的股權(quán);

(三)已辦理質(zhì)押登記，并在質(zhì)押期限內(nèi)的股權(quán);

(四)因股權(quán)登記托管卡掛失而應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán);

(五)依司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)通知應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán);

(六)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的其他股權(quán)。

第十六條 信息披露

(一)公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，向中心提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

(二)中心可接受公司委托，通過信息發(fā)布平臺(tái)向公司股東披露公司信息，包括：公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

(三)公司委托中心向社會(huì)公眾披露公司信息，須按中心要求的條件和格式提交相關(guān)材料，中心審查合格后，進(jìn)行公開披露。

(四)公司還應(yīng)根據(jù)中心的要求披露其他相關(guān)信息。

第十七條 股權(quán)質(zhì)押登記

股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押合同，并向中心辦理股權(quán)質(zhì)押登記。中心對(duì)質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。

質(zhì)押登記期間，質(zhì)押雙方當(dāng)事人協(xié)商解除質(zhì)押合同的，中心將依申請(qǐng)注銷質(zhì)押登記。

質(zhì)押雙方當(dāng)事人在質(zhì)押登記期滿前，未向中心提出延長質(zhì)押登記申請(qǐng)的，質(zhì)押登記自期滿后自動(dòng)注銷。

質(zhì)押登記注銷后，中心應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押的股權(quán)解除凍結(jié)。

第五章 其他服務(wù)業(yè)務(wù)

第十八條 中心根據(jù)公司委托，除代理公司增發(fā)、配股、減資回購等股權(quán)服務(wù)業(yè)務(wù)外，還可向公司提供股權(quán)掛牌交易、改制重組策劃、投融資咨詢等服務(wù)。

第六章 附則

第十九條 公司或股東有下列情形之一的，中心有權(quán)要求其限期改正：

(一)辦理股權(quán)托管業(yè)務(wù)時(shí)，提供虛假、失實(shí)材料的;

(二)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未向中心提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，或者提供虛假、失實(shí)報(bào)告的。公司或股東因上述違規(guī)行為造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;涉及違反刑事法律的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

第二十條 中心依據(jù)自治區(qū)發(fā)改委批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向公司及其股東收取股權(quán)托管的相關(guān)費(fèi)用。

第二十一條 中心依據(jù)本規(guī)則，制訂股權(quán)托管登記的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和業(yè)務(wù)流程，并報(bào)相關(guān)部門審核備案。

第二十二條 本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋和修改。

第二十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)行。

內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心：

你中心《關(guān)于內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)登記托管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的請(qǐng)示》（內(nèi)產(chǎn)交綜字 [2007]8 號(hào)）收悉。

根據(jù)原國家計(jì)委等六部委發(fā)布《中介服務(wù)收費(fèi)管理辦法》等管理規(guī)定，參照市場(chǎng)同類業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)就

你公司接受股權(quán)登記托管收費(fèi)批復(fù)如下：

一、服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

1、登記托管費(fèi)：初始登記費(fèi)按總股本的2‰一次性收??；托管服務(wù)年費(fèi)按總股本的0.5‰收取。

2、質(zhì)押登記費(fèi)：按照質(zhì)押股本的2.5‰向出質(zhì)方收取。

3、變更登記費(fèi)

（1）掛牌交易費(fèi)：股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓初費(fèi)（含登記托管費(fèi)、咨詢保薦費(fèi)、評(píng)估費(fèi)）按公司股本總額的5‰收取，股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓年費(fèi)按股本總額的3‰收取，掛牌交易傭金向雙方各收取成交額的1.5‰

（2）非掛牌交易過戶費(fèi)：股東之間協(xié)議過戶每股按0.015元向雙方分別收取，繼承、司法判決非交易過戶費(fèi)按100元/筆單方收取，贈(zèng)予、離婚分割等非交易過戶費(fèi)按100元/筆向雙方收取。

二、其他服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)：

1.股東資料變更登記費(fèi)：法人股東100元/戶，個(gè)人股東10元/戶；

2.股權(quán)登記托管卡、股權(quán)帳戶卡掛失費(fèi)：法人股東100元/戶，個(gè)人股東10元/戶； 3.股權(quán)證明服務(wù)費(fèi)每份50元；

4.代理分紅派息手續(xù)費(fèi)：按照紅利總額的2％收取； 5.股權(quán)信托：第一年信托傭金按信托股本的1.5‰向委托方收取,以后每年信托傭金按信托股本的0.5‰向委托方收取。

三、以上核定的股權(quán)托管服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為最高限價(jià)，股權(quán)托管企業(yè)同委托方在最高限價(jià)以內(nèi)協(xié)商確定

具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)單位應(yīng)做好收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的公示工作，自覺接受價(jià)格主管部門和社會(huì)監(jiān)督。

四、本批復(fù)核定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)試行期二年，試行期滿后另行申報(bào)。

第二篇：申請(qǐng)股權(quán)登記托管材料

申請(qǐng)股權(quán)登記托管，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1、《公司基本情況登記表》；

2、《股權(quán)托管申請(qǐng)表》；

3、公司股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于股權(quán)集中托管的決議原件；

4、公司設(shè)立批文及股權(quán)變動(dòng)批文的原件及復(fù)印件；

5、涉及國有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供國資部門核發(fā)的《國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》等有關(guān)文件；

6、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復(fù)印件；

7、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管人員的名單、身份證復(fù)印件及持股情況說明；

8、公司蓋章的《股東名冊(cè)》；

9、經(jīng)辦人的授權(quán)書及其身份證復(fù)印件；

10、公司蓋章的最近二年財(cái)務(wù)報(bào)表及分紅情況說明；

11、公司蓋章的最新章程及最新簡介；、股權(quán)托管協(xié)議書；(4份)

13、省產(chǎn)交所要求提供的其它材料。

第三篇：股權(quán)登記托管申請(qǐng)書要點(diǎn)

股權(quán)登記托管申請(qǐng)書

安徽省股權(quán)交易所：

為了規(guī)范公司股權(quán)管理，切實(shí)維護(hù)股東的合法權(quán)益，本公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)參考安交所業(yè)務(wù)規(guī)則,申請(qǐng)?jiān)谫F所辦理股權(quán)登記托管。

在辦理股權(quán)登記托管手續(xù)過程中，我公司承諾向安交所提供的全部資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

申請(qǐng)人（公章）：

法定代表人（簽章）:

年

月 日

第四篇：股權(quán)登記托管服務(wù)合同

股權(quán)登記托管協(xié)議

股登字第（）號(hào)

甲方：

乙方：

為明確責(zé)任，恪守信用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠信的原則簽訂本合同，以便共同遵守。

第一條 按照《中華人民共和國公司法》與《中華人民共和國證券法》有關(guān)股權(quán)規(guī)范管理的規(guī)定，甲方委托乙方作為股權(quán)登記托管服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行股權(quán)登記及托管資料的管理并向甲方提供股權(quán)查詢、股權(quán)證明等服務(wù)。

甲方委托乙方登記托管的股本為萬股。

第二條 股權(quán)登記服務(wù)的內(nèi)容：本合同簽訂后，根據(jù)甲方提供的股東名冊(cè)，乙方審核甲方提供的所有托管相關(guān)資料，并對(duì)甲方股東名冊(cè)進(jìn)行復(fù)核后,辦理股權(quán)登記托管。乙方僅對(duì)甲方提供的身份證明文件是否有效、申請(qǐng)表所填寫的內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致進(jìn)行核查，不為甲方所提供資料作出真實(shí)性判斷或保證。在辦理股權(quán)登記過程中，甲方應(yīng)保證其所提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，否則由甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。1乙方在其電腦系統(tǒng)內(nèi)為甲方辦理股權(quán)集中存儲(chǔ)的初始登記。4 甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方錄入的股權(quán)登記托管資料予以確認(rèn)并對(duì)確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。甲乙雙方一致確認(rèn)，乙方托管的股東名冊(cè)是甲方股權(quán)狀況的直接證明。除非有相反的有效證據(jù)，公司自備的股東名冊(cè)不得對(duì)抗乙方托管的股東名冊(cè)。甲方保證自備的股東名冊(cè)和乙方托管的股東名冊(cè)保持一致，否則任何可能的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。乙方在收到甲方開戶費(fèi)用后,向甲方集中發(fā)放托管帳戶和股權(quán)證持有卡。甲方有效身份證明有重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)變更。否則因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由甲方自負(fù)。甲方在甲方高管人員任免、變動(dòng)后，及時(shí)通知乙方辦理甲方高管人員持股的轉(zhuǎn)讓凍結(jié)和轉(zhuǎn)讓解凍登記。

9甲方每是否分紅，以及分紅安排情況所形成的書面決議，定時(shí)知會(huì)乙方備案。除法律規(guī)定的情形外，乙方應(yīng)對(duì)甲方股權(quán)登記托管保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用。否則導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第三條 股權(quán)查詢服務(wù)的內(nèi)容:

1、應(yīng)甲方或甲方股東的要求，乙方為其提供股東資料查詢服務(wù)。

2、股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊(cè)；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)；（3）股東持股資料；（4）其他相關(guān)資料。

3、甲方或甲方股東辦理股權(quán)查詢時(shí)，應(yīng)提供以下函件：（1）申

請(qǐng)函;（2）對(duì)經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）股東托管帳戶

4、應(yīng)司法機(jī)關(guān)和其他執(zhí)法人員的要求，乙方應(yīng)依法為其辦理股東資料查詢。

第四條 股權(quán)證明服務(wù)的內(nèi)容

1、應(yīng)甲方及甲方股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并根據(jù)股權(quán)資料的真實(shí)記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權(quán)證明書。

2、甲方或甲方股東辦理股權(quán)證明時(shí)，應(yīng)提供以下函件：（1）申請(qǐng)函;（2）對(duì)經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）乙方認(rèn)為應(yīng)提供的其他資料。

第五條 在托管期間，甲方認(rèn)同并遵守乙方制訂的股權(quán)登記托管相關(guān)規(guī)定及其操作辦法。

第六條 股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)條款

股權(quán)登記托管費(fèi)為元（人民幣，下同）。在本合同簽訂后的三個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付股權(quán)登記托管費(fèi)。從第二年開始,每年六月一日前，甲方應(yīng)向乙方交納人民幣元托管管理年費(fèi)。

第七條 出現(xiàn)下列情況，本合同應(yīng)予終止：

1、甲乙雙方協(xié)議解除本合同；

2、甲方轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市股份有限公司;

3、甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散以及其他主體消亡情況。

第八條 雙方必須認(rèn)真執(zhí)行本協(xié)議。如任何一方違約，均應(yīng)承擔(dān)甲方注冊(cè)資本金額1％的違約金。

第九條 本合同未盡事宜及在履行本合同過程中所產(chǎn)生的爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法律程序解決。

第十條 本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授權(quán))代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授權(quán)）代表人：年 月 日

第五篇：股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：

1、公司在股權(quán)托管前，先填寫《股權(quán)托管申請(qǐng)書》，然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。托管協(xié)議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

2、公司辦理股權(quán)登記托管，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權(quán)托管申請(qǐng)書；

(2)股份有限公司股東名冊(cè)（含文本資料、磁盤資料）；

(3)授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件；

(4)經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(5)企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

(6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件，股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時(shí)提供原件以供核對(duì)。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權(quán)質(zhì)押登記的申請(qǐng)人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件：

1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書；

3、借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同；

4、出質(zhì)人須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會(huì)公章）；

5、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（加蓋單位公章）；

6、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

7、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件；

8、出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；

9、本中心規(guī)定的其他文件。

中心對(duì)提供的資料進(jìn)行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報(bào)刊上向社會(huì)發(fā)布分紅派息通知；向中心提供經(jīng)股東大會(huì)和主管機(jī)關(guān)審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊(cè)直接劃入各股東的資金帳戶

應(yīng)提交的文件：

1、公司財(cái)務(wù)報(bào)告；

2、公司利潤分配方案；

3、公司同意利潤分配方案的決議；

4、代理分紅派息協(xié)議書；

5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回購、注銷。由公司持股東大會(huì)決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：

1、新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書；

2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；

3、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司)；

4、增發(fā)新股或配股方案；

5、新增股東名冊(cè)及相應(yīng)的證明文件；

6、變更后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書或代理股權(quán)配股協(xié)議書；

8、本所要求的其它文件資料。

有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。

五、股權(quán)非交易性過戶手續(xù)：

股權(quán)非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。

（一）國有股權(quán)辦理財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營業(yè)執(zhí)照副本；

2、經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書；

3、交易雙方的主管部門批準(zhǔn)文件和股東大會(huì)決議；

4、證明司法判決的有效法律文憑件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決等非交易過戶，當(dāng)事人須提供下列文件：

1、當(dāng)事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心對(duì)當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后，分別予以辦理非交易過戶手續(xù)。

六、股東賬戶查詢、掛失、補(bǔ)辦、變更、修改、銷戶手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本

人)

1、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人)

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、股東賬戶卡原件；

八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人機(jī)構(gòu)

1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

(二)自然人

1、身份證原件

2、相關(guān)部門的證明文件；

(三)執(zhí)法機(jī)構(gòu)

1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

3、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明；

4、依法應(yīng)提供的其他資料。

九、出具股權(quán)證明手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、法人股東賬戶卡；

(二)自然人股東

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、相關(guān)部門的證明文件；

3、股東賬戶卡；