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      一起公司登記股東簽名訴訟案件的剖析
      
        
       時(shí)間：2019-05-14 02:49:57下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡(jiǎn)介：寫寫幫文庫(kù)小編為你整理了多篇相關(guān)的《一起公司登記股東簽名訴訟案件的剖析》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫(kù)還可以找到更多《一起公司登記股東簽名訴訟案件的剖析》。

      
	
      

      第一篇：一起公司登記股東簽名訴訟案件的剖析
      

      一起公司登記股東簽名訴訟案件的剖析
      —?jiǎng)⑿l(wèi)平
      案情：
      江西**公司于2010年1月21日在某工商局注冊(cè)登記成立，注冊(cè)資本2000萬元，實(shí)收資本400萬元。由兩名股東投資設(shè)立：股東楊某投資1400萬，實(shí)繳280萬；股東彭某投資600萬，實(shí)繳120萬。法定代表人：楊某。2011年8月10日，該公司辦理了變更登記，法定代表人由楊某變更為彭某。
      該公司在運(yùn)營(yíng)過程中，牽涉到多起建筑工程施工糾紛中，還拖欠了大批建筑民工工資，在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生了較為嚴(yán)重的社會(huì)影響。爾后，吉安市二建公司就建筑工程施工合同糾紛訴至法院。法院判決后，在執(zhí)行當(dāng)中，于2012年9月21日以楊某作為該公司股東抽逃出資為由，將其追加為被執(zhí)行人，并裁定其在抽逃注冊(cè)資本400萬元的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，清償吉安市二建公司166萬元，并查封了楊的相關(guān)財(cái)產(chǎn)。由此引發(fā)了楊某訴該工商局注冊(cè)登記一案。
      2013年4月3日，楊某將該局訴諸法院，稱其從未與他人共同出資發(fā)起成立某公司，向法庭出示了委托律師在該局復(fù)制的某公司全部工商登記材料，其內(nèi)所有“楊某”簽名，經(jīng)司法鑒定，皆非原告其親筆簽字。原告還稱，工商登記材 料中楊的身份證復(fù)印件不是原告提供的，蓋有“楊某”字樣的私章也不是原告持有的，他人盜用原告身份，私刻原告印章，偽造原告簽名，冒充原告出資，某公司系非法注冊(cè)成立。請(qǐng)求法院依法撤銷工商局對(duì)某公司注冊(cè)登記的具體行政行為。
      該局辯稱：
      一、工商登記對(duì)申請(qǐng)人提供的材料不作實(shí)質(zhì)性審查，材料的真實(shí)性責(zé)任由申請(qǐng)人承擔(dān)。登記機(jī)關(guān)的責(zé)任是對(duì)申請(qǐng)人提交的有關(guān)申請(qǐng)材料和證明文件是否齊全，以及申請(qǐng)材料和證明文件及其記載的事項(xiàng)是否符合登記管理法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審查。
      二、原告無權(quán)要求撤銷，從申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)文件以及某街道辦事處的證明（某公司系其招商引資企業(yè)），包括公司開業(yè)慶典時(shí)原告在主席臺(tái)簽字、在建設(shè)銀行驗(yàn)資開戶須提供本人身份證原件等行為，對(duì)公司成立且其為公司的股東是明知的。
      第三人江西**公司述稱：
      1、公司登記中彭某的簽名系本人所簽；
      2、某公司前期注冊(cè)資本400萬元并非股東出資，而是由某街道辦事處通過其他途徑辦理……
      法院在審理本案當(dāng)中，盡管原告委托律師在我局復(fù)制的某公司全部工商登記材料中，所有“楊某”簽名均非本人親筆，但是工商局也出示了對(duì)已有利證據(jù)：某街道辦事處證明及證人證言，和銀行開戶須知，這些證據(jù)證明原告明知其為公司股東積極參與公司活動(dòng)。同時(shí)，我工商局對(duì)某公司彭某 動(dòng)之以情，曉之以理，讓其明白此案對(duì)其的利害關(guān)系，某公司也出示了對(duì)本案起關(guān)鍵性作用的證據(jù)：
      1、2009年12月18日，楊某出具的授權(quán)書；
      2、2009年12月28日，某公司任職書； 3、2011年8月2日楊某辦理變更手續(xù)的授權(quán)書。這三份書證，經(jīng)司法鑒定，“楊某”簽名全部都是其本人親筆。最高人民法院《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問題的座談會(huì)紀(jì)要》第一條第二款規(guī)定：“公司法定代表人、股東等以申請(qǐng)材料不是其本人簽字或者蓋章為由，請(qǐng)求確認(rèn)登記行為違法或者撤銷登記行為的，人民法院原則上應(yīng)按照本條第一款規(guī)定處理，但能夠證明原告此前已明知該情況卻未提出異議，并在此基礎(chǔ)上從事過相關(guān)管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，人民法院對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求一般不予支持?！庇纱耍ㄔ号袥Q：駁回原告要求撤銷被告對(duì)某公司注冊(cè)登記行政行為的訴訟請(qǐng)求。
      爭(zhēng)議：
      本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)就是：在公司登記注冊(cè)的材料中，股東的簽名不是本人親筆簽名，工商部門的登記是否具有法律效力。
      評(píng)析：
      根據(jù)《行政許可法》第31條、第34條第二款的規(guī)定，公司登記行為是一種行政許可行為，《行政許可法》作為行政許可的母法，并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)要對(duì)一般行政許可的申請(qǐng) 材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查?！豆痉ā贰ⅰ豆镜怯浌芾?xiàng)l例》也僅僅規(guī)定申請(qǐng)人須向公司登記機(jī)關(guān)提供哪些材料，并未規(guī)定登記機(jī)關(guān)要對(duì)申請(qǐng)人提供的材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，根據(jù)“法無授權(quán)即禁止”的行政原則，行政機(jī)關(guān)沒有權(quán)力對(duì)申請(qǐng)人提供的一般行政許可的申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如果對(duì)申請(qǐng)人施以法外的審查義務(wù)，就會(huì)構(gòu)成越權(quán)。
      但是司法機(jī)關(guān)認(rèn)為司法監(jiān)督屬于終極性的事后監(jiān)督，具有合法性判斷與實(shí)體糾錯(cuò)的雙重功能，理應(yīng)采取實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)。如果支持工商部門提出來的形式審查標(biāo)準(zhǔn)，那么讓法院去維持一個(gè)明顯存在虛假簽名的登記，實(shí)體公正無法維護(hù)；如果司法機(jī)關(guān)維持這樣的登記行為，就意味著這種登記行為是合法的，那么當(dāng)事人被侵犯的權(quán)益就得不到維護(hù)。但是，由于此類案件，有一部分當(dāng)事人是為了逃避債務(wù)，故意以登記存在瑕疵為由，起訴要求撤銷公司登記，為使債權(quán)人的合法利益不受損害，即便登記行為存在股東虛假簽名的瑕疵，法院也不會(huì)作出撤銷公司登記的判決，因?yàn)橐坏┓ㄔ鹤鞒龀蜂N判決，就會(huì)造成本應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的債務(wù)人逍遙法外，民事債權(quán)人的合法債權(quán)得不到保護(hù)，經(jīng)濟(jì)糾紛無法解決，還有可能引起社會(huì)矛盾激化，會(huì)造成惡劣的社會(huì)效果，且與法院堅(jiān)持的公正目標(biāo)背道而馳。當(dāng)然，法院如果采取實(shí)質(zhì)糾錯(cuò)的話，也不會(huì)判決維持一個(gè)存在明顯瑕疵的工商登記行為。2000年3月10日施行的最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民 共和國(guó)行政訴訟法>若干問題的解釋》增加了“駁回原告訴訟請(qǐng)求”。此案中，法院就是據(jù)此作出判決。
      思考：
      工商部門在登記注冊(cè)工作中如何避免此類事件發(fā)生？2012年3月7日，最高人民法院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問題的座談會(huì)紀(jì)要》（法辦?2012?62號(hào)），《會(huì)議紀(jì)要》在第一條關(guān)于“以虛假材料獲取公司登記的問題”中規(guī)定：因申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致登記錯(cuò)誤引起行政賠償訴訟，登記機(jī)關(guān)與申請(qǐng)人惡意串通的，與申請(qǐng)人承擔(dān)連帶責(zé)任；登記機(jī)關(guān)未盡審慎審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)程度及其在損害發(fā)生中所起作用承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；登記機(jī)關(guān)已盡審慎審查義務(wù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
      那么，工商部門在實(shí)際操作中如何盡到審慎審查的義務(wù)呢？《會(huì)議紀(jì)要》在第二條關(guān)于“登記機(jī)關(guān)進(jìn)一步核實(shí)申請(qǐng)材料的問題”中明確規(guī)定：登記機(jī)關(guān)無法確認(rèn)申請(qǐng)材料中簽字或者蓋章的真?zhèn)?，要求申?qǐng)人進(jìn)一步提供證據(jù)或者相關(guān)人員到場(chǎng)確認(rèn)，申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)未補(bǔ)充證據(jù)或者相關(guān)人員未到場(chǎng)確認(rèn)，導(dǎo)致無法核實(shí)相關(guān)材料真實(shí)性，登記機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)規(guī)定作出不予登記決定，申請(qǐng)人請(qǐng)求判決登記機(jī)關(guān)履行登記職責(zé)的，人民法院不予支持?！痹撘?guī)定突破了《行政許可法》第三十四條第三款、《企業(yè)登記程序規(guī)定》第三條規(guī) 定的只有在“法定程序和條件，需要對(duì)申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的”才能啟動(dòng)實(shí)質(zhì)核查的規(guī)定。因此，工商部門在履行登記職責(zé)時(shí)，可以根據(jù)具體情況，要求申請(qǐng)人進(jìn)一步提供證據(jù)或相關(guān)人員到場(chǎng)確認(rèn)，從而盡量避免登記錯(cuò)誤。
      第二篇：訴訟案件補(bǔ)充協(xié)議
      訴訟案件補(bǔ)充協(xié)議
      甲方：
      乙方：
      為了強(qiáng)化訴訟案件的過程管理，切實(shí)維護(hù)案件委托人和訴訟代理人正當(dāng)合法的權(quán)利，經(jīng)甲乙雙方共同協(xié)商，簽定如下補(bǔ)充協(xié)議：
      1、甲乙雙方本著相互信任的基本原則，根據(jù)案件的不同情況，分別采取全權(quán)代理和一般代理的兩種委托方式，由甲方管理人員在委托書上注明，乙方派遣的代理人員不得越權(quán)代理訴訟案件。
      2、在切實(shí)維護(hù)甲方的合法權(quán)益的前提下，鼓勵(lì)乙方對(duì)訴訟案件采取庭外調(diào)解和庭內(nèi)調(diào)解的方式結(jié)案，如果調(diào)解結(jié)果有利于甲方的，甲方可適當(dāng)增加委托代理費(fèi)（金額另定）。
      3、甲方要為乙方提供必要的工作便利，及時(shí)提供甲方現(xiàn)有的訴訟證據(jù)材料給乙方，及時(shí)結(jié)算代理費(fèi)。
      4、乙方代理人員在接到法院的起訴書、傳票和甲方的委托書時(shí)，必須認(rèn)真查明法院的開庭時(shí)間，及時(shí)與訴訟法院相關(guān)部門或承辦法官取得聯(lián)系，安排時(shí)間準(zhǔn)時(shí)出庭。如遇個(gè)別特別簡(jiǎn)單或只有交強(qiáng)險(xiǎn)無責(zé)賠付不需要出庭的案件，必須經(jīng)過分公司法律部的同意才可以不出庭。
      5、乙方代理人員在接到法院的起訴書、傳票和甲方的委托書時(shí)，要認(rèn)真熟悉案件，積極準(zhǔn)備答辯意見和搜集相關(guān)訴訟所需要的證據(jù)材料，查看其投保情況，是否進(jìn)行了交強(qiáng)險(xiǎn)的墊付，是否有商業(yè)險(xiǎn)拒賠的情況，并聯(lián)系訴訟當(dāng)事人各方，有沒有庭外調(diào)解的可能等等；做到庭前充分準(zhǔn)備，庭審中積極應(yīng)對(duì)。
      6、乙方代理人員在調(diào)解案件前，要主動(dòng)與甲方經(jīng)理室案件管理人員進(jìn)行溝通，共同協(xié)商案件調(diào)解的基本原則和賠償費(fèi)用的底線，調(diào)解結(jié)案后要寫出調(diào)解報(bào)告附在調(diào)解書后面。
      7、乙方代理人員在開庭完后要及時(shí)向甲方公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)開庭的具體情況，預(yù)測(cè)可能的結(jié)果及判決后應(yīng)當(dāng)采取的措施，如有特殊案例，還要及時(shí)上報(bào)市分公司法律部，尋求法律部的支持和幫助。
      8、如有上訴案件，乙方代理人員必須在上訴期內(nèi)按照甲方的意見提交上訴狀，積極準(zhǔn)備二審的答辯意見和搜集新的證據(jù)材料。
      9、責(zé)任追究：
      （1）、由于乙方委派的訴訟人員疏忽大意，違反本協(xié)議4—8條的約定，給甲方造成損失的，首先扣除本案的訴訟代理費(fèi)，視情節(jié)給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)處罰。
      （2）、乙方委派的訴訟人員不顧甲方上級(jí)法律部門工作人員一再督促，甲方工作人員和領(lǐng)導(dǎo)的多次提醒，拒不履行
      委托代理人的職責(zé)，給甲方造成重大經(jīng)濟(jì)損失或社會(huì)影響的，除扣除本案件的訴訟代理費(fèi)外，視其損失金額大小處以（損失金額：如）1—10%的罰款。
      （3）、乙方委派的訴訟人員與訴訟主體的對(duì)方或者保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人私下交易、相互勾結(jié)損害甲方的利益，給甲方造成重大經(jīng)濟(jì)損失或社會(huì)影響的，除扣除本案件的訴訟代理費(fèi)外，由乙方全額賠償甲方的經(jīng)濟(jì)損失。涉嫌保險(xiǎn)詐騙的，甲方保留向公安機(jī)關(guān)報(bào)案件的權(quán)利。
      10、本協(xié)議自簽定之日起執(zhí)行；未盡事宜雙方協(xié)商解決。本協(xié)議一式三份，甲方法律部門一份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
      第三篇：案件訴訟指引
      二十一類案件的舉證指引
      一、醫(yī)療事故損害賠償糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人在訴爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      4、當(dāng)事人為醫(yī)療糾紛中死者親屬的，應(yīng)提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明（包括戶口卡、當(dāng)?shù)嘏沙鏊C明等）。
      （二）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如門診、住院病歷、醫(yī)療費(fèi)發(fā)票等。
      （三）證明損害的事實(shí)發(fā)生的證據(jù)。
      1、醫(yī)生診斷證明或傷殘證明；
      2、醫(yī)療事故鑒定委員會(huì)的鑒定報(bào)告或相關(guān)的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)資料、醫(yī)療專家意見。
      （四）因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過錯(cuò)承擔(dān)舉證責(zé)任。
      （五）有具體訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。
      二、勞動(dòng)合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人在訴爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如勞動(dòng)合同、工資單等。
      （三）在勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議的，由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。
      （四）應(yīng)當(dāng)提交仲裁裁決書、送達(dá)回證、不予受理通知書等證明具體訴訟請(qǐng)求已經(jīng)仲裁，非經(jīng)過仲裁處理的訴訟請(qǐng)求法院不予受理。
      三、道路交通事故損害賠償糾紛案件舉證指引
      （一）道路交通事故損害賠償糾紛案件應(yīng)以交警部門已經(jīng)向當(dāng)事人出具道路交通事故損害賠償調(diào)解終結(jié)書和道路交通事故損害賠償責(zé)任認(rèn)定書為前提。
      （二）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人在訴爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      4、當(dāng)事人為道路交通損害賠償糾紛中死者親屬的，應(yīng)提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。
      5、提交肇事車輛、受損車輛的所有人、實(shí)際支配人、駕駛?cè)说淖C明及其相互關(guān)系的證明（行駛證、駕駛證等）。
      6、提交肇事車輛、受損車輛購(gòu)買當(dāng)年第三者強(qiáng)制責(zé)任險(xiǎn)的證明。
      （三）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)
      1、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償調(diào)解終結(jié)書。
      2、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償責(zé)任認(rèn)定書。
      （四）要求賠償事項(xiàng)的證據(jù)
      1、人身受損的，提交醫(yī)院出具的疾病證明書、出院證明書、轉(zhuǎn)院證明書、鑒定部門出具的法醫(yī)報(bào)告、醫(yī)療費(fèi)發(fā)票、傷者誤工工資證明（包括傷者與其單位簽訂的勞動(dòng)合同、工資單、扣發(fā)工資證明）、護(hù)理人員的工資證明（護(hù)理人員有單位的提供單位勞動(dòng)合同、工資單、扣發(fā)工資證明，沒有單位的如個(gè)體工商戶等提供收入證明）、殘疾用具價(jià)格證明、供養(yǎng)人的基本情況證明、交通費(fèi)住宿發(fā)票等等。
      2、財(cái)物受損的，提交財(cái)物損失的評(píng)估報(bào)告，維修發(fā)票。
      3、提供訴訟請(qǐng)求中具體金額的計(jì)算方法和清單。
      四、名譽(yù)權(quán)糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人在訴爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明侵權(quán)事實(shí)存在的證據(jù)
      1、被告侮辱或誹謗原告的證據(jù)，如有侮辱性語(yǔ)言或與事實(shí)不符的文章、大、小字報(bào)、公開信件等。
      2、文章內(nèi)容涉及到的事實(shí)真相的證據(jù)，如學(xué)歷證明等。
      （三）證明侵權(quán)事實(shí)與損害后果之間具有因果關(guān)系的證據(jù)，如單位處分等。
      （四）被告就法律規(guī)定的免責(zé)事由承擔(dān)舉證責(zé)任，被告應(yīng)提供其所發(fā)表的文章等沒有侮辱性語(yǔ)言或內(nèi)容與事實(shí)相符的證據(jù)。
      （五）有具體訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。
      五、產(chǎn)品責(zé)任糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單，社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人在訴爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      4、當(dāng)事人為產(chǎn)品責(zé)任糾紛中死者親屬的，應(yīng)提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。
      （二）證明雙方當(dāng)事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)
      原告因使用被告生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品而所受到的損失，如病歷、被損毀物品的購(gòu)物發(fā)票等。
      （三）被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的證據(jù)
      1、致使原告人身、財(cái)產(chǎn)受到損害的是被告生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品的證據(jù)，如購(gòu)物發(fā)票等。
      2、質(zhì)檢部門就被告生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品的性能所做的鑒定結(jié)論等。
      （四）因缺陷產(chǎn)品致人損害的侵權(quán)訴訟，由產(chǎn)品的生產(chǎn)者就法律規(guī)定的免責(zé)事由承擔(dān)舉證責(zé)任。
      （五）有具體訴訟請(qǐng)求的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。
      六、離婚糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人（原、被告）的訴訟主體資格的證據(jù)
      1、證明原、被告是夫妻關(guān)系的證據(jù)，如結(jié)婚證、婚姻關(guān)系證明書、戶口簿以及身份證。
      2、如涉及構(gòu)成事實(shí)婚姻的，應(yīng)提交居委會(huì)或村委會(huì)出具的證明。
      3、證明被告下落不明的，應(yīng)提交被告住所地或經(jīng)常居住地村委會(huì)或公安機(jī)關(guān)的證明。
      （二）證明婚姻關(guān)系破裂的證據(jù)
      1、如涉及家庭暴力，應(yīng)提交法醫(yī)鑒定，提出證人。
      2、如涉及吸毒、賭博行為的，應(yīng)提交居委會(huì)或村委會(huì)或公安機(jī)關(guān)出具的證明；涉及行政處罰、刑事犯罪的，應(yīng)提交有關(guān)處罰決定或判決書。
      3、如涉及有重婚行為或有配偶與他人同居的，應(yīng)提交上述行為相關(guān)的結(jié)婚證、子女出生證、居住證明、相片或居委會(huì)、村委會(huì)、公安機(jī)關(guān)出具的證明等證據(jù)。
      因重婚、有配偶者與他人同居、實(shí)施家庭暴力、虐待遺棄家庭成員引起離婚的，無過錯(cuò)方有權(quán)請(qǐng)求損害賠償。
      （三）證明由一方撫養(yǎng)子女為宜的證據(jù)
      1、證明一方經(jīng)濟(jì)狀況良好的，應(yīng)提交工資單或其它合法收入的證明，或提交有關(guān)居住情況的證據(jù)。
      2、如涉及10周歲以上未成年子女的，應(yīng)提交子女本人愿跟隨父或跟母生活的相關(guān)證據(jù)。
      （四）證明婚姻關(guān)系存續(xù)期間有共同財(cái)產(chǎn)的證據(jù)
      1、證明有房產(chǎn)的，應(yīng)提交房產(chǎn)證或購(gòu)房合同、交款發(fā)票或出資證明。
      2、證明有銀行存款并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交銀行帳號(hào)；證明有股票并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交股東代碼、資金帳號(hào)；證明有車輛的，應(yīng)提交行駛證、車牌號(hào)。
      3、證明對(duì)方在公司擁有股權(quán)的，應(yīng)提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。
      4、證明一方有債權(quán)債務(wù)的，除提交借據(jù)以外，必須有相關(guān)的證據(jù)佐證。
      5、證明夫妻雙方財(cái)產(chǎn)有約定的，必須提交協(xié)議書等相關(guān)的證據(jù)。
      6、如申請(qǐng)法院調(diào)查取證但不能提供以上線索的，依法駁回申請(qǐng)。
      （五）有具體的訴訟請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單。
      七、繼承糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)
      1、證明當(dāng)事人是合法繼承人的，應(yīng)提交結(jié)婚證、戶口本、身份證或公安機(jī)關(guān)、村委會(huì)、居委會(huì)等有關(guān)部門出具的證明。
      2、當(dāng)事人為無行為能力、限制行為能力或精神病人的，還應(yīng)提交監(jiān)護(hù)人的身份證明資料，如身份證或戶口本。
      （二）證明法定繼承或遺囑繼承法律關(guān)系成立的證據(jù)
      1、證明法定繼承法律關(guān)系成立的證據(jù)
      （1）被繼承人死亡證明書。
      （2）證明是被繼承人養(yǎng)子女的，應(yīng)提交收養(yǎng)關(guān)系證明書。
      （3）證明是繼承人以外的依靠被繼承人撫養(yǎng)的缺乏勞動(dòng)能力又沒有生活來源的人的，或證明是繼承人以外的對(duì)被承人扶養(yǎng)較多的人的，應(yīng)提交居委會(huì)、村委會(huì)或被繼承人單位出具相關(guān)的證明。（4）被繼承人的其他法定繼承人也應(yīng)當(dāng)作為共同原告參加訴訟。其他法定繼承人已死亡或者放棄繼承權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)證明。
      2、遺囑繼承的，除應(yīng)提交被繼承人死亡證明書外，應(yīng)提出如下證據(jù)：
      （1）公證遺囑的，應(yīng)提交公證機(jī)關(guān)的公證書。
      （2）代書遺囑的，應(yīng)提交代書遺囑書并提供兩個(gè)以上無利害關(guān)系的在場(chǎng)見證人。
      （3）自書遺囑的，應(yīng)提交由遺囑人親筆書寫、簽名并注明年月日的自書遺書。
      （4）以錄音形式立遺囑的，除提應(yīng)有關(guān)錄音帶外，應(yīng)提供兩個(gè)以上無利害關(guān)系在場(chǎng)見證人。
      （5）口頭遺囑的，應(yīng)提供兩個(gè)以上無利害關(guān)系在場(chǎng)見證人。
      （三）證明被繼承人財(cái)產(chǎn)范圍的證據(jù)
      1、證明有房產(chǎn)的，應(yīng)提交房產(chǎn)證或購(gòu)房合同、交款發(fā)票或出資證明。
      2、證明有銀行存款并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交銀行賬號(hào)；證明有股票并申請(qǐng)法院調(diào)查的，應(yīng)提交股東代碼、資金帳號(hào)；證明有車輛的，應(yīng)提交行駛證、車牌號(hào)。
      3、證明被繼承人在公司擁有股權(quán)的，應(yīng)提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。
      4、證明被繼承人有債權(quán)債務(wù)的，除提交借據(jù)以外，必須有相關(guān)的證據(jù)佐證。
      （四）有具體的訴訟請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算清單
      八、房屋拆遷合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本；
      2、當(dāng)事人為法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊(cè)登記資料或社團(tuán)法人登記證等。
      3、法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的名稱在訟爭(zhēng)法律事實(shí)發(fā)生后有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明房屋拆過法律關(guān)系成立的證據(jù)
      被拆遷人應(yīng)提交的證據(jù)
      1、被拆除房屋的所有權(quán)證；
      2、證明被拆除房屋的結(jié)構(gòu)、房屋的性質(zhì)（住宅、辦公或商鋪）、房屋的建筑面積等證據(jù)；
      3、當(dāng)被拆房屋所有權(quán)證上記載的所有人和主張權(quán)利的被拆遷人不同時(shí)，還須提交證明被拆遷人對(duì)于被拆除房屋享有接受賠償安置權(quán)利的證據(jù)（包括親屬關(guān)系證明、繼承權(quán)公證書、放棄權(quán)利聲明等等）；
      4、證明房屋被拆除的時(shí)間的證據(jù)；
      5、已經(jīng)達(dá)成拆遷賠償協(xié)議的，還應(yīng)提交拆遷賠償協(xié)議；
      6、經(jīng)過房屋拆遷主管部門裁決的，還應(yīng)提交裁決書。
      拆遷人應(yīng)提交的證據(jù)
      1、拆除房屋許可證；
      2、房屋拆遷公告；
      3、原地新建建筑物的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及工程竣工驗(yàn)收證明；
      4、房屋被拆除前的面積查丈報(bào)告；
      5、房屋拆遷賠償協(xié)議；
      6、向被拆遷人支付現(xiàn)金賠償金、過渡期安置補(bǔ)助費(fèi)、房屋搬遷費(fèi)、電話遷移費(fèi)等費(fèi)用的憑證；
      7、提供過渡期臨時(shí)用房給被拆遷人的證據(jù)；
      8、用以安置被拆遷人的房屋平面圖、建筑面積竣工查丈報(bào)告等。
      （三）當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中有具體請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交詳細(xì)的計(jì)算清單。
      九、商品房預(yù)售合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人主體適格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；
      2、當(dāng)事人為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊(cè)登記資料或社團(tuán)法人登記證等；
      3、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的名稱在訟爭(zhēng)法律事實(shí)發(fā)生后有變更的，應(yīng)提交變更登記的資料。
      （二）證明房屋買賣法律關(guān)系成立及合同履行情況的證據(jù)（普遍適用于各種商品房預(yù)售合同糾紛案件）
      1、房地產(chǎn)買賣合同；
      2、房地產(chǎn)銷售許可證；
      3、購(gòu)房方支付房款的收據(jù)或發(fā)票。購(gòu)房方以按揭（抵押）貸款方式支付房款的，還應(yīng)提供按揭（抵押）貸款合同、借款借據(jù)、分期支付按揭款的清單等；
      4、房屋竣工驗(yàn)收情況的證明；
      5、房屋交接時(shí)間的證明。
      （三）當(dāng)事人還應(yīng)針對(duì)具體的訴訟請(qǐng)求提交僅適用于某類案件的證據(jù)
      因開發(fā)商逾期交房，購(gòu)房方要求解除《房地產(chǎn)買賣合同》、支付逾期交房違約金及賠償損失的
      1、購(gòu)房方受到損失的證據(jù)；
      2、售房方以施工期間遇到不可抗力為由提了抗辯的，應(yīng)提供氣象、地震、消防等相關(guān)部門出具的證明資料等。
      因開發(fā)商延期辦理《房地產(chǎn)證》，購(gòu)房方要求支付延期辦證違約金的
      1、售房方通知購(gòu)房方辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記和辦理《房地產(chǎn)證》的證明；
      2、售房方已辦理房地產(chǎn)初始登記的證明；
      3、房地產(chǎn)證或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記的電腦查詢單。
      （四）當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中有具體請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交詳細(xì)的計(jì)算清單。
      十、房屋租賃合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人主體適格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；
      2、當(dāng)事人為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊(cè)登記資料或社團(tuán)法人登記證等；
      3、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的名稱在訟爭(zhēng)法律事實(shí)發(fā)生后有變更的，應(yīng)提交變更登記的資料。
      （二）證明房屋租賃法律關(guān)系成立的證據(jù)
      1、證明房屋有合法產(chǎn)權(quán)來源的證據(jù)；
      2、房屋租賃合同。
      3、屬于房屋轉(zhuǎn)租的，應(yīng)提交轉(zhuǎn)租關(guān)系合法的證據(jù)（如原出租人同意轉(zhuǎn)租的書面證明）；
      （三）證明房屋租賃合同履行情況的證據(jù)
      1、證明出租人是否已將房屋交付承租人使用及交付時(shí)房屋狀況的證據(jù)；
      2、承租人履行合同情況的證據(jù)，如交付定金（或保證金或押金）、租金、管理費(fèi)、水電費(fèi)等費(fèi)用的發(fā)票或收據(jù)等。
      3、當(dāng)事人要求對(duì)租賃房屋內(nèi)的裝修資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估鑒定的，應(yīng)在《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定的期限內(nèi)向法庭提出申請(qǐng)。
      （四）當(dāng)事人在訴訟請(qǐng)求中有具體請(qǐng)求金額的，應(yīng)提交詳細(xì)的計(jì)算清單。
      十一、民間借貸糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人名稱在訴爭(zhēng)的法律關(guān)系發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明借款關(guān)系存在的證據(jù)
      借款合同、借款協(xié)議、借條、欠條、還款承諾書等。
      （三）證明已償還借款的證據(jù)
      收條或各次還本付息的付款憑證。
      （四）訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算依據(jù)
      提供訴訟請(qǐng)求中關(guān)于要求計(jì)付本金及利息數(shù)額的計(jì)算清單，包括本金余額的計(jì)算清單、利息金額的計(jì)算清單等。
      十二、金融機(jī)構(gòu)借款合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人名稱在訴爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾發(fā)生變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明借款合同關(guān)系及相關(guān)擔(dān)保合同關(guān)系成立的證據(jù)
      1、借款合同關(guān)系成立的證據(jù)，如借款合同。
      2、以抵押方式提供擔(dān)保的，應(yīng)提交抵押合同、抵押物的權(quán)屬證明、抵押物登記情況的證據(jù)； 以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)提交保證合同或保證函等證據(jù)；
      以質(zhì)押方式提供擔(dān)保的，應(yīng)提交質(zhì)押合同、質(zhì)押動(dòng)產(chǎn)或質(zhì)押權(quán)利憑證交付的證據(jù)，以依法應(yīng)進(jìn)行出質(zhì)登記的財(cái)產(chǎn)權(quán)利出質(zhì)的，還應(yīng)提交出質(zhì)登記的證據(jù)。
      （三）證明合同履行情況的證據(jù)
      1、證明貸款人履行合同情況的證據(jù)即已向借款人提供合同項(xiàng)下借款的憑證，如借款借據(jù)等。
      2、證明借款人履行合同情況的證據(jù)即各次還本付息的付款憑證，如銀行進(jìn)帳單、現(xiàn)金繳款單等。
      （四）訴訟請(qǐng)求金額的計(jì)算依據(jù)及計(jì)算明細(xì)
      1、提供訴訟請(qǐng)求中關(guān)于要求計(jì)付本金和利息數(shù)額的計(jì)算清算，包括：1）借款人還本付息情況的明細(xì)清單、2）本金余額的計(jì)算清單、3）利息金額的計(jì)算清單（應(yīng)注明計(jì)息時(shí)段及適用的利率標(biāo)準(zhǔn)）。
      2、對(duì)支持訴訟請(qǐng)求的約定和法定依據(jù)作出說明。
      十三、債務(wù)糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機(jī)關(guān)出具的工商登記清單、社團(tuán)法人登記證等。
      3、當(dāng)事人名稱在訴爭(zhēng)的法律關(guān)系發(fā)生后曾有變更的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明買賣關(guān)系存在的證據(jù)
      1、《購(gòu)銷合同》、《供貨協(xié)議》；
      2、訂（定）貨單；
      3、證明口頭協(xié)議成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實(shí)際履行憑證。
      （三）證明協(xié)議履行情況的證據(jù)
      1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫(kù)單、運(yùn)單；
      2、證明尚欠貨款的憑證：結(jié)算清單、欠條、還款計(jì)劃、還款承諾書，其它能證明欠貨款事實(shí)的信函等。
      3、收貨方提出質(zhì)量異議的證據(jù)：信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗(yàn)報(bào)告書、客戶投訴、退貨及索償?shù)淖C據(jù)。
      （四）當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的計(jì)算清單，并注明計(jì)算方法、依據(jù)等。
      十四、買賣合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明資料，如身份證、戶口簿、暫住證等；
      2、當(dāng)事人為法人或其它經(jīng)濟(jì)組織的，應(yīng)提交主體登記資料，如工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照?qǐng)?zhí)照副本、工商登記機(jī)關(guān)出具的工商注冊(cè)資料、社團(tuán)法人登記證等；
      3、當(dāng)事人在訟爭(zhēng)的法律事實(shí)發(fā)生后曾有名稱變更或分立、合并的，應(yīng)提交變更登記資料。
      （二）證明買賣合同關(guān)系及從屬的擔(dān)保合同關(guān)系成立的證據(jù)
      1、買賣合同；
      2、訂（定）貨單；
      3、證明邀約、承諾生效的信函、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等）；
      4、證明口頭合同成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實(shí)際履行憑證等；
      5、證明擔(dān)保合同關(guān)系的保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、定金合同或交付定金的憑證、保函等。
      （三）證明合同履行情況的證據(jù)
      1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫(kù)單、倉(cāng)單、運(yùn)單等；
      2、貨款收支憑證：收據(jù)、銀行付款憑證、發(fā)票等；
      3、證明拖欠貨款的證據(jù)：結(jié)算清單、欠條、還款計(jì)劃還款承諾書、能證明欠貨款事實(shí)的信函等；
      4、收貨方提出質(zhì)量異議的信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗(yàn)報(bào)告、客戶投訴、退貨和索償?shù)淖C據(jù)；
      5、合同約定向第三人履行或第三人履行的，則提交第三人關(guān)于合同履行情況的證明及相應(yīng)憑證。
      （四）當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的計(jì)算清單，并注明計(jì)算方法、公式、依據(jù)等。
      十五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料，如身份證或戶口本；
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交登記資料，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證等；
      3、當(dāng)事人名稱在法律關(guān)系成立后有變更的，應(yīng)提交登記機(jī)關(guān)出具的變更證明。
      （二）證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立的證據(jù)
      1、股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)（出資）的證據(jù)；
      2、當(dāng)事人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、補(bǔ)充協(xié)議、公司章程等；
      （三）證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行情況的證據(jù)
      1、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等；
      2、出讓或接收股權(quán)（出資）的證據(jù)，如給付、接收轉(zhuǎn)讓股款，公司出具的出資證明書、股東名冊(cè)，出讓方將公司的管理權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的證據(jù)等；
      3、工商部門辦理股權(quán)變更登記的資料；
      （四）提交訴訟請(qǐng)求的計(jì)算依據(jù)
      1、支持訴訟請(qǐng)求的有關(guān)計(jì)算方法及計(jì)算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計(jì)算清單；
      2、當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向法庭提交的其他證據(jù)。
      十六、股票交易糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料，如身份證或戶口本；
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交登記資料，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證等；
      3、當(dāng)事人名稱在法律關(guān)系成立后有變更的，應(yīng)提交登記機(jī)關(guān)出具的變更證明。
      （二）證明股票買賣合同或侵權(quán)關(guān)系成立的證據(jù)
      1、合同（如開戶協(xié)議、股票買賣委托書等）；
      2、股東卡；
      3、電腦打印的交易清單（包括股票交易清單、資金變化清單等）；
      4、保證金存入單及提取單；
      5、銀行存折或現(xiàn)金存入單（用于股票保證金的）；
      6、發(fā)生侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)（如平倉(cāng)、劃款、盜賣等）；
      7、其他證據(jù)（如融資協(xié)議、投資理財(cái)協(xié)議、合作協(xié)議等）。
      （三）提交訴訟請(qǐng)求的計(jì)算依據(jù)
      1、法律依據(jù)或當(dāng)事人協(xié)議約定的依據(jù)；
      2、訴訟請(qǐng)求的計(jì)算方法及計(jì)算清單，如要求賠償損失數(shù)額的計(jì)算方法與結(jié)果，返還股票的種類及分紅派息、增配股情況等。
      十七、建設(shè)工程施工合同糾紛案件舉證指引
      （一）證明當(dāng)事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)
      1、當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料，如身份證或戶口本；
      2、當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)提交登記資料，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證等；
      3、當(dāng)事人名稱在建設(shè)工程法律關(guān)系成立后有變更的，應(yīng)提交登記機(jī)關(guān)出具的變更證明。
      （二）證明建設(shè)工程合同關(guān)系成立的證據(jù)
      1、建設(shè)工程施工合同；
      2、增減工程量的補(bǔ)充合同或備忘錄、現(xiàn)場(chǎng)工程簽證單等；
      （三）證明建設(shè)工程合同履行情況的證據(jù)
      1、工程預(yù)、決算報(bào)告；
      2、支付工程款的付（收）款憑證；
      3、當(dāng)事人對(duì)工程量、工程質(zhì)量共同確認(rèn)的證據(jù)，如工程驗(yàn)收、結(jié)算憑證，質(zhì)檢報(bào)告等；
      （四）提交訴訟請(qǐng)求的計(jì)算依據(jù)
      1、支持訴訟請(qǐng)求的計(jì)算方法及計(jì)算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計(jì)算清單；
      2、當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向法庭提交的其他證據(jù)。
      十八、民事、行政案件申請(qǐng)?jiān)賹徟e證指引
      （一）由本院作出已發(fā)生法律效力且生效后未滿二年的法律文書。
      （二）證明申請(qǐng)?jiān)賹徣耸呛细竦纳暾?qǐng)?jiān)賹徶黧w的證據(jù)及雙方當(dāng)事人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。
      （三）證明申請(qǐng)?jiān)賹彿舷铝星樾沃坏淖C據(jù)：
      證明是足以推翻原判決、裁定的“新證據(jù)”?！靶伦C據(jù)”是指：
      1、判決后才出現(xiàn)的足以證明原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是偽造或變?cè)斓模?/p>
      2、申請(qǐng)?jiān)賹徣嗽谂袥Q生效后獲得了以前不知道的為對(duì)方當(dāng)事人故意隱瞞的足以影響對(duì)申請(qǐng)?jiān)賹徲欣呐袥Q結(jié)果的證據(jù)；
      3、申請(qǐng)?jiān)賹徣嗽谂袥Q生效后獲得了其在原訴訟期間客觀上確實(shí)無法提供，且該證據(jù)足以影響對(duì)申請(qǐng)?jiān)賹徣擞欣呐袥Q結(jié)果的證據(jù)。
      證明原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的證據(jù)。“主要證據(jù)不足”是指：
      1、證明當(dāng)事人主體資格的證據(jù)不足；
      2、證明案件事實(shí)存在或法律關(guān)系的證據(jù)不足；
      3、證明當(dāng)事人承擔(dān)法律責(zé)任的證據(jù)不足；
      4、認(rèn)定案件主要事實(shí)的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈。
      證明原判決、裁定適用法律確有錯(cuò)誤的證據(jù)。
      “適用法律確有錯(cuò)誤”是指：
      1、適用法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及參照部門規(guī)章有錯(cuò)誤，并影響判決結(jié)果；
      2、適用了錯(cuò)誤的法律條文并影響判決結(jié)果。
      證明人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的證據(jù)。“違反法定程序”是指：
      1、審判組織的組成不合法；
      2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證；
      3、遺漏應(yīng)當(dāng)參加訴訟的當(dāng)事人；
      4、參加訴訟的代理人未經(jīng)合法代理并處分了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利；
      5、剝奪或限制當(dāng)事人法定訴訟權(quán)利；
      6、未按規(guī)定送達(dá)，即缺席審理并作出對(duì)受送達(dá)人不利判決；
      7、依法應(yīng)當(dāng)公開開庭審理而未公開開庭審理；
      8、明顯違反受理案件管轄規(guī)定；
      9、其它嚴(yán)重違反法定程序情況。
      證明審判人員在審理該案件時(shí)，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。
      證明原判決、裁定依據(jù)的事實(shí)被變更或撤銷的證據(jù)。
      1、以另一判決、裁定為定案依據(jù)，而該判決、裁定被依法變更或撤銷的；
      2、以仲裁機(jī)關(guān)作出的裁決為定案依據(jù)，而該裁決被依法變更或撤銷的；
      3、以國(guó)家行政機(jī)關(guān)的具體行政行為為定案依據(jù)，而該行政行為被依法變更或撤銷的。
      證明就同一法律事實(shí)或同一法律關(guān)系出現(xiàn)了兩個(gè)以上互相矛盾的生效判決的證據(jù)。
      證明調(diào)解違反自愿原則或調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律的證據(jù)。
      1、簽訂調(diào)解協(xié)議和簽收調(diào)解書是受脅迫的；
      2、調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定或損害國(guó)家、集體、第三人的利益。
      十九、刑事案件申訴舉證指引
      （一）由羅湖區(qū)人民法院作出已經(jīng)發(fā)生法律效力的法律文書。
      （二）證明申訴人是合格的申訴主體的證據(jù)及申訴人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。
      （三）證明申訴要求重新審判符合下列情形之一的證據(jù)：
      證明原判決、裁定認(rèn)定的事實(shí)確有錯(cuò)誤的“新證據(jù)”。
      “新證據(jù)”是指審判時(shí)未收集到的足以影響定罪量刑的證據(jù)。
      證明據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分或者證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾的證據(jù)。
      “據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分”是指：
      1、作為原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是虛假的；
      2、認(rèn)定案件主要事實(shí)的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈；
      3、未被采信的證據(jù)足以推翻原定罪量刑的；
      4、證明作為原判決、裁定主要定案依據(jù)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)的具體行為被依法變更或撤銷的證據(jù)。
      “證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾”是指：
      1、據(jù)以認(rèn)定被告人或被告單位主體資格的證據(jù)相矛盾；
      2、據(jù)以認(rèn)定案件事實(shí)存在的證據(jù)相矛盾；
      3、據(jù)以認(rèn)定被告人或被告單位行為性質(zhì)的證據(jù)相矛盾。
      證明原判決、裁定適用法律確有錯(cuò)誤的證據(jù)。
      “適用法律確有錯(cuò)誤”是指：
      1、引用法律條文錯(cuò)誤；
      2、適用了失效的法律；
      3、違反法律關(guān)于溯及力的規(guī)定。
      證明審判人員在審理該案件時(shí)，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。
      證明審判程序不合法，影響案件公正判決、裁定的證據(jù)。
      “程序不合法”是指：
      1、審判組織不合法的；
      2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的；
      3、剝奪或者限制當(dāng)事人法定訴訟權(quán)利的；
      4、依法應(yīng)當(dāng)公開開庭審理而沒有公開開庭審理的；
      5、其它嚴(yán)重違反法定程序情況的。
      二十、當(dāng)事人申訴和申請(qǐng)?jiān)賹忢氈?/p>
      根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》、最高人民法院的有關(guān)司法解釋和深圳市中級(jí)人民法院《關(guān)于申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彽娜舾梢?guī)定》，結(jié)合本院的審判實(shí)踐，就當(dāng)事人向本院提出申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彽挠嘘P(guān)事項(xiàng)，告知如下：
      （一）刑事案件申訴的期限從判決生效之日起至被告人刑罰結(jié)束之日后兩年。
      民事、行政案件申請(qǐng)?jiān)賹彂?yīng)當(dāng)在判決、裁定或民事調(diào)解書發(fā)生法律效力后兩年內(nèi)提出。
      （二）當(dāng)事人向本院申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣?，?yīng)當(dāng)是本院作出生效裁判的案件。
      （三）具有下列情形之一的，可以提出申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彛?/p>
      1、原審違反法定程序，可能影響案件正確裁判的；
      2、有新的證據(jù)，足以推翻原判決的；
      3、據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分或者證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾的；
      4、原裁判認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的；
      5、原裁判依據(jù)的主要事實(shí)被變更或撤銷的；
      6、同一法律事實(shí)或相同法律關(guān)系在實(shí)體處理上出現(xiàn)了兩個(gè)以上互相矛盾生效判決的；
      7、原裁判適用法律、法規(guī)確有錯(cuò)誤且足以影響裁判公正的；
      8、原裁判損害國(guó)家、集體或第三人利益的；
      9、有證據(jù)證明調(diào)解違反自愿原則或調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律規(guī)定的；
      10、有證據(jù)證明審判人員在審理該案件時(shí)，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的。
      （四）除第三條規(guī)定的情形外，當(dāng)事人可以就未能合法參與審判事由提起申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彛?/p>
      1、應(yīng)當(dāng)為原審被告人指定辯護(hù)人卻未指定的；
      2、辯護(hù)人未合法獲得辯護(hù)權(quán)或者代理人未合法獲得代理權(quán)，而生效裁判是在此辯護(hù)權(quán)或者代理權(quán)的基礎(chǔ)上作出的；
      3、刑事案件剝奪原審被告人辯護(hù)權(quán)的；
      4、未經(jīng)合法傳喚或者所作傳喚無效，以致當(dāng)事人或者其代理人未能出庭參加訴訟而作出生效判決的；
      5、未能合法送達(dá)一審裁判文書而致當(dāng)事人喪失上訴權(quán)的。
      （五）申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徲邢铝星樾沃坏?，不予受理?/p>
      1、申請(qǐng)主體不合格的；
      2、申請(qǐng)超過期限的；
      3、裁判未發(fā)生法律效力的；
      4、本院或上一級(jí)人民法院已經(jīng)基于該申請(qǐng)人的申請(qǐng)駁回申訴或再審申請(qǐng)的，或已經(jīng)依照審判監(jiān)督程序再審過的；
      5、一審判決后當(dāng)事人未上訴而申請(qǐng)?jiān)賹彽?，但第四條第（四）、（五）項(xiàng)所列情形除外；
      6、依照督促程序、公示催告程序處理的；
      7、依照特別程序?qū)徖淼倪x民資格案件；
      8、本院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決或駁回不予執(zhí)行仲裁裁決申請(qǐng)的；
      9、本院判決、調(diào)解解除婚姻關(guān)系和確定撫養(yǎng)關(guān)系的；
      10、本院作出的財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行裁定；
      11、依照有關(guān)法律、司法解釋規(guī)定其他不能申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽?，（六）提出申訴或申請(qǐng)?jiān)賹?，?yīng)當(dāng)直接向本院提交下列材料：
      1、申訴書或再審申請(qǐng)書正本一式三份，并按原審其他當(dāng)事人的人數(shù)提供副本；
      2、證明申訴人或申請(qǐng)?jiān)賹徣耸呛细裆暾?qǐng)主體的材料；
      3、申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徦环纳Х晌臅?/p>
      4、在法定期間內(nèi)申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽淖C據(jù)；
      5、與申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徖碛捎嘘P(guān)的證據(jù)；
      6、申訴人、申請(qǐng)?jiān)賹徣艘约氨簧暾?qǐng)?jiān)賹徣说穆?lián)系地址和聯(lián)系電話；
      7、委托代理人的授權(quán)委托書。
      （七）申訴書或再審申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)由申訴人或申請(qǐng)?jiān)賹徣撕灻蛏w章并載有以下內(nèi)容：
      1、當(dāng)事人名稱及其基本情況；
      2、申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徦罁?jù)的生效法律文書的名稱、案號(hào)、該法律文書生效的時(shí)間，以及該法律文書的主要內(nèi)容；
      3、有具體的申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽恼?qǐng)求、事實(shí)和理由；
      4、以新證據(jù)申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽倪€應(yīng)當(dāng)說明原審未提出該證據(jù)的原因、新證據(jù)的來源、獲得新證據(jù)的時(shí)間，以及新證據(jù)足以推翻原裁判的理由。
      （八）申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽恼?qǐng)求和理由在案件受理后不得變更或增加。
      （九）當(dāng)事人就同一案件只能向本院提出一次申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>
      當(dāng)事人對(duì)駁回申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徣圆环?，可在接到駁回通知書之日起兩個(gè)月內(nèi)向深圳市中級(jí)人民法院提出申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>
      （十）申訴或申請(qǐng)?jiān)賹徣嗽诒驹簩彶槭芾戆讣陂g可以撤回申請(qǐng)。撤回申請(qǐng)的，不得再以相同理由或請(qǐng)求事項(xiàng)提出申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>
      （十一）當(dāng)事人申訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽?，由本院立案庭立案后移交審判監(jiān)督庭處理。
      二
      十一、行政訴訟舉證指引
      （一）原告及第三人舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果
      1、公民、法人或者其他組織向人民法院起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供其符合起訴條件的相應(yīng)的證據(jù)材料。
      單獨(dú)提起行政賠償訴訟的，應(yīng)在起訴前已向賠償義務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)賠償，在起訴時(shí)須提供賠償義務(wù)機(jī)關(guān)已先行處理或逾期不予賠償?shù)淖C據(jù)材料。
      2、在起訴被告不作為的案件中，原告應(yīng)當(dāng)提供其在行政程序中曾經(jīng)提出申請(qǐng)的證據(jù)材料。但有下列情形的除外：（1）被告應(yīng)當(dāng)依職權(quán)主動(dòng)履行法定職責(zé)的；（2）原告因被告受理申請(qǐng)的登記制度不完備等正當(dāng)事由不能提供相關(guān)證據(jù)材料并能夠作出合理說明的。
      3、在行政賠償訴訟中，原告應(yīng)當(dāng)對(duì)被訴具體行政行為造成損害的事實(shí)提供證據(jù)。
      4、對(duì)上述1、2、3條規(guī)定之外的事項(xiàng)，原告及第三人也可以提供證明被訴具體行政行為違法的證據(jù)。
      5、除起訴時(shí)必須具備的證據(jù)材料應(yīng)在起訴時(shí)提供外，原告及第三人應(yīng)當(dāng)在開庭審理前或者人民法院指定的交換證據(jù)之日提供證據(jù)。因正當(dāng)事由申請(qǐng)延期提供證據(jù)的，應(yīng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)提出。
      無正當(dāng)理由逾期提供證據(jù)的，視為沒有證據(jù)。
      （二）被告舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果
      6、被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)，提供據(jù)以作出被訴具體行政行為的全部證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。
      被告因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當(dāng)事由，不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)提供證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)向人民法院提出延期提供證據(jù)的書面申請(qǐng)。
      被告不提供或者無正當(dāng)理由逾期提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒有相應(yīng)的證據(jù)。
      7、在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據(jù)。
      原告或者第三人提出其在行政程序中沒有提出的反駁理由或者證據(jù)的，經(jīng)人民法院準(zhǔn)許，被告方可補(bǔ)充相應(yīng)的證據(jù)。
      8、被告認(rèn)為原告起訴超過法定期限的，由被告承擔(dān)舉證責(zé)任。
      （三）證據(jù)要求
      9、當(dāng)事人向人民法院提供書證的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
      （1）提供書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件。提供原件確有困難的，可以提供與原件核對(duì)無誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本；
      （2）提供由有關(guān)部門保管的書證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該部門核對(duì)無異后加蓋其印章；
      （3）提供報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)帳冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證的，應(yīng)當(dāng)附有說明材料。
      10、當(dāng)事人向人民法院提供物證的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
      （1）提供原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對(duì)無誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；
      （2）原物為數(shù)量較多的種類物的，提供其中的一部分。
      11、當(dāng)事人向人民法院提供計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
      （1）提供有關(guān)資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復(fù)制件；
      （2）注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等；
      （3）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。
      12、當(dāng)事人向人民法院提供證人證言的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
      （1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；（2）有證人的簽名，不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；
      （3）注明出具日期；
      （4）附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。
      13、被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。
      14、被告向人民法院提供的現(xiàn)場(chǎng)筆錄，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他人簽名。
      15、當(dāng)事人向人民法院提供的在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說明來源，經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與證據(jù)所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。
      當(dāng)事人提供的在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)內(nèi)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)證明手續(xù)。
      16、當(dāng)事人向人民法院提供外文書證或者外國(guó)語(yǔ)視聽資料的，應(yīng)當(dāng)附有由具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。
      17、證據(jù)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，提供人應(yīng)當(dāng)作出明確標(biāo)注，并向法庭說明，法庭予以審查確認(rèn)。
      18、當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的證據(jù)材料分類編號(hào)，對(duì)證據(jù)材料的來源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說明，簽名或者蓋章，注明提交日期。
      （四）其他
      19、當(dāng)事人申請(qǐng)證人出庭作證、調(diào)取證據(jù)、保全證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前提出申請(qǐng)。
      20、法律、法規(guī)及司法解釋有不同規(guī)定的，從其規(guī)定
      第四篇：案件剖析材料
      目錄
      1．貪戀錢財(cái)走險(xiǎn)路
      以身試法葬前程 ——?jiǎng)⑶尻?yáng)職務(wù)侵占案剖析
      大慶煉化公司紀(jì)委、監(jiān)察處…………………………………（3）2．貪心不足蛇吞象
      東窗事發(fā)同受審 ——尉雙昌等人貪污案剖析
      長(zhǎng)慶石油勘探局紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察處…………………………（7）
      3．昔日標(biāo)兵落泥沼 以身試法食惡果 ——?jiǎng)⒂罆?huì)貪污案剖析
      大慶石油管理局紀(jì)委、監(jiān)察部……………………………（13）4．四萬“好處費(fèi)” 痛失好前程
      ——吳中立受賄案剖析
      撫順石化公司紀(jì)委、監(jiān)察處………………………………（18）5．錄井處某地質(zhì)錄井大隊(duì)違紀(jì)案剖析
      華北石油管理局紀(jì)委、監(jiān)察處……………………………（24）6．貪心毀了前程
      ——李國(guó)玲貪污受賄案剖析
      大慶石化公司紀(jì)委、監(jiān)察處………………………………（31）7．放松自律
      自釀苦果 ——牟家發(fā)受賄案剖析
      — 1 — 克拉瑪依石化分公司紀(jì)委、監(jiān)察處………………………（34）8．群貪者的悲哀
      ——?jiǎng)⒌掳l(fā)、沙彥等人共同貪污案剖析
      四川石油管理局紀(jì)委、監(jiān)察部……………………………（39）9．蜀南氣礦合江采氣作業(yè)區(qū)“小金庫(kù)”系列案剖析
      西南油氣田分公司紀(jì)委、監(jiān)察處…………………………（46）10．濫用職權(quán)得好處 自毀前程悔晚矣
      ——韋奇受賄案案例剖析
      四川銷售分公司紀(jì)委、監(jiān)察處……………………………（53）11．心存僥幸
      自毀前程
      ——高玉新挪用資金案剖析
      內(nèi)蒙古銷售公司紀(jì)委、審計(jì)監(jiān)察處………………………（58）
      貪戀錢財(cái)走險(xiǎn)路
      以身試法葬前程
      ——?jiǎng)⑶尻?yáng)職務(wù)侵占案剖析 大慶煉化公司紀(jì)委、監(jiān)察處
      2007年4月18日，劉清陽(yáng)因犯職務(wù)侵占罪，被大慶市中級(jí)人民法院判處有期徒刑8年，并處沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)50000元。公司黨政研究決定，給予劉清陽(yáng)開除黨籍、開除廠籍處分。
      一、劉清陽(yáng)犯罪經(jīng)過
      劉清陽(yáng)，男，漢族，1966年9月生，黑龍江省蘭西縣人，成人大專文化，1988年7月參加工作，1998年10月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。2006年10月12日被刑事拘留，同年11月15日逮捕，捕前系公司保衛(wèi)武裝部守衛(wèi)二大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)（正科級(jí)）。
      2006年8月的一天，大慶林源小區(qū)無業(yè)人員張文武找到劉清陽(yáng)，要進(jìn)廠偷拉俄羅斯原油外賣，請(qǐng)他幫助，并示意給他“好處”。征得劉清陽(yáng)同意后，無業(yè)人員張文武、王兆軍、于海洪于2006年8月中旬至9月初先后四次駕駛油罐車（容量40噸）進(jìn)廠行竊，劉清陽(yáng)先后四次用電話指揮值班經(jīng)警予以放行。不法分子在劉清陽(yáng)的“幫助”下，順利地實(shí)施了盜竊。共竊取原油200余噸，價(jià)值人民幣100余萬元。張文武先后四次送給劉清陽(yáng)現(xiàn)金38000元。案發(fā)后，贓款被司法收繳。
      二、劉清陽(yáng)犯罪原因分析
      1、放松世界觀的改造，抵制誘惑的免疫力降低，是導(dǎo)致違法犯罪的主觀原因
      劉清陽(yáng)曾任林源公安分局副科級(jí)干部，從1998年到案發(fā)，一直擔(dān)任企業(yè)經(jīng)警大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)。應(yīng)該說，他對(duì)國(guó)家法律條款、企業(yè)保衛(wèi)工作制度的熟知程度，是不容置疑的。但他為什么還要鋌而走險(xiǎn)，以身試法呢？其主要原因是，思想道德和黨紀(jì)國(guó)法防線失守，放松了自己世界觀的改造，受社會(huì)上拜金主義、享樂主義等腐朽思想的影響，交友不慎，經(jīng)常與不三不四的無業(yè)人員一起玩撲克、打麻將，每場(chǎng)輸贏都在千元左右，賭博催化他思想蛻變。把組織賦予的權(quán)力當(dāng)成了撈取個(gè)人好處的工具，最終自己跌進(jìn)了犯罪的深淵，不僅嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)利益，而且也葬送了自己的政治前程。
      2、管理失控，制度虛設(shè)，是犯罪的客觀原因
      發(fā)生如此嚴(yán)重的案件，一個(gè)不容忽視的原因是油氣車間、保衛(wèi)武裝部守衛(wèi)二大隊(duì)內(nèi)部管理失控，制度、規(guī)定形同虛設(shè)，員工責(zé)任意識(shí)淡薄。2006年8月17日，北罐區(qū)V304儲(chǔ)罐第一次被盜原油40余噸，案犯是開著一輛40噸罐車進(jìn)廠的，做案時(shí)間長(zhǎng)達(dá)2個(gè)多小時(shí)。8月25日是月底盤庫(kù)（檢尺）時(shí)間，當(dāng)班操作人員沒有按規(guī)定進(jìn)行盤庫(kù)，而是將7月份的盤庫(kù)數(shù)據(jù)作為8月份的盤庫(kù)數(shù)據(jù)上報(bào)。隨后的盜油行為雖然被操作人員發(fā)現(xiàn)了跡象，并作了匯報(bào)，但沒有引起車間領(lǐng)導(dǎo)的重視，給盜竊犯罪活動(dòng)提供了— 4 —  作案條件。
      3、上級(jí)失察，同級(jí)監(jiān)督不力，是犯罪發(fā)生的重要原因 通過內(nèi)控體系建設(shè)，企業(yè)的各項(xiàng)管理制度是健全的，也不乏對(duì)制度落實(shí)的檢查。但監(jiān)督不到位，檢查不深入，致使管理工作出現(xiàn)諸多漏洞，此外，動(dòng)力二廠油氣車間2005年12月成立后，很少開會(huì)，上級(jí)精神傳達(dá)渠道不暢，安排工作只是通過電話布置，領(lǐng)導(dǎo)班子成員雖有分工，但各項(xiàng)工作都由主任直接安排，車間、守衛(wèi)二大隊(duì)黨組織發(fā)揮作用不夠，黨組織負(fù)責(zé)人沒有正確履行“一崗雙責(zé)”的職責(zé)，造成了黨的組織監(jiān)督不力的現(xiàn)象。
      四、留給我們的教訓(xùn)
      劉清陽(yáng)違法犯罪案件教訓(xùn)是深刻的，給我們敲響了警鐘。亡羊補(bǔ)牢，為時(shí)未晚。
      1、必須加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理人員尤其是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和監(jiān)督
      思想是行為的先導(dǎo)，思想道德的大壩一旦決堤，便會(huì)一瀉千里，不可收拾。因此，黨政組織應(yīng)在各級(jí)管理人員尤其是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中，深入開展黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和群眾監(jiān)督的作用，督促領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，做到經(jīng)?！疤嵝选薄⒔?jīng)?！扒苗姟薄Ｍㄟ^常抓不懈，使各級(jí)管理人員和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，能夠樹立正確的人生觀、世界觀，正確處理個(gè)人利益與企業(yè)利益、國(guó)家利益的關(guān)系，堅(jiān)持教育與監(jiān)督，自律與他律相結(jié)合，筑起拒腐防變的思想長(zhǎng)城。
      2、必須狠抓制度的落實(shí)，強(qiáng)化企業(yè)管理，堵塞管理漏洞 在股份公司內(nèi)控工作視頻會(huì)議上，蔣總強(qiáng)調(diào)的第一句話是執(zhí)行，第二句話還是執(zhí)行，第三句話仍然是執(zhí)行，并指出：我們現(xiàn)在不是制度不好，而是制度執(zhí)行得不夠好，出現(xiàn)的問題基本上都是出在執(zhí)行環(huán)節(jié)。案件的發(fā)生也說明了這一點(diǎn)。防止違法違紀(jì)案件的發(fā)生，必須加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)控和執(zhí)行制度的力度。這起原油被盜發(fā)生的主要原因，就是因?yàn)閳?zhí)行制度不力所致。經(jīng)警人員不是按制度嚴(yán)把大門，而是按電話辦事，使盜竊分子在眾目睽睽之下把原油盜走。因此，必須狠抓制度的落實(shí)，切實(shí)按制度辦事，防止出現(xiàn)管理上的盲區(qū)和盲點(diǎn)。
      3、必須加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)的監(jiān)督檢查，全面落實(shí)“一崗雙責(zé)”
      責(zé)任意識(shí)絲毫不能懈怠，領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任重于泰山。原油被盜案暴露了基層管理工作中存在著漏洞。企業(yè)管理是永恒的主題，任何時(shí)候都不能放松，稍有疏忽就有可能發(fā)生這樣或那樣的問題。要切實(shí)落實(shí)“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，繃緊管理這根弦，深入基層、深入現(xiàn)場(chǎng)、深入群眾，有針對(duì)性地做好超前防范工作，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”的要求，做好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，有效地防止違法違紀(jì)問題的發(fā)生。
      貪心不足蛇吞象
      東窗事發(fā)同受審
      ——尉雙昌等人貪污案剖析 長(zhǎng)慶石油勘探局紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察處
      2007年5月21日，對(duì)長(zhǎng)慶鉆井人來說是一個(gè)值得深思的日子。就在這一天，甘肅省慶城縣人民法院依法判決鉆井工程總公司管具公司馬嶺服務(wù)部經(jīng)理尉雙昌、兼職會(huì)計(jì)閆國(guó)棟、兼職出納陳云犯貪污罪，分別被判處有期徒刑十年，有期徒刑三年、緩刑五年，有期徒刑一年六個(gè)月、緩刑二年。
      尉雙昌，男，漢族，44歲，大專文化，1983年參加工作。閆國(guó)棟，男，漢族，37歲，大專文化，1990年參加工作。陳云，男，漢族，30歲，大專文化，1996年參加工作。三個(gè)年輕人都受過高等教育，都是黨員，都是干部，都處在干事業(yè)的黃金階段，但卻因三人合伙私分公款近百萬元被判刑、被開除黨籍，其中兩人還被行政開除，人們都在為他們惋惜。
      這樣的大案，在鉆井工程總公司是少有的，在長(zhǎng)慶石油勘探局的歷史上也是少見的。大家都在深思：到底是什么原因釀成了他們的人生悲??？
      一、案情回顧
      發(fā)案起源于截流收入設(shè)“小金庫(kù)”。
      — 7 — 鉆井工程總公司管具公司馬嶺服務(wù)部，主營(yíng)業(yè)務(wù)是給局內(nèi)鉆井隊(duì)供應(yīng)鉆具、管具，并對(duì)回收的鉆具、管具進(jìn)行維修和加工，按規(guī)定不設(shè)財(cái)務(wù)點(diǎn)，收入一律上交。但2003年3月至2005年7月，尉雙昌在任管具公司馬嶺服務(wù)部經(jīng)理期間，安排閆國(guó)棟任兼職出納，陳云擔(dān)任兼職會(huì)計(jì)，開始對(duì)外承攬鉆具修理業(yè)務(wù)，并私自將報(bào)廢鉆具對(duì)外租賃收費(fèi)，所得收入存于個(gè)人名下的存折中，私設(shè)“小金庫(kù)”，金額共計(jì)1,001,740元。
      2004年5月，閆國(guó)棟收到私人鉆井隊(duì)匯給馬嶺服務(wù)部的5萬元鉆具修理費(fèi)后，既未入賬，也未告訴尉雙昌，獨(dú)自占有。
      2004年9月，尉雙昌在未履行任何手續(xù)的情況下，讓閆國(guó)棟將10萬元租賃費(fèi)借給柴某。2004年10月，柴某將10萬元?dú)w還尉雙昌時(shí)，尉將此款占為己有。
      2003年2月和2004年3月，某公司私下租賃鉆鋌11根，交押金10萬元，后因發(fā)生卡鉆事故，鉆具被埋，無法歸還。2005年6月，該公司經(jīng)理邵某與尉雙昌商定，除交付的押金外，再付10萬元作為租賃設(shè)備的殘值，但該公司因當(dāng)時(shí)資金緊張等原因未能及時(shí)給付。2005年12月，尉雙昌在已調(diào)離馬嶺服務(wù)部的情況下，依然多次催要此款。該公司2006年3月份將10萬元分三次匯入尉雙昌的私人賬戶后，被據(jù)為己有。
      2005年6月，馬嶺服務(wù)部在更換會(huì)計(jì)和出納時(shí)，尉雙昌指使閆國(guó)棟和陳云二人銷毀憑證和賬本，閆國(guó)棟將憑證和賬本進(jìn)行了銷毀，陳云因害怕而將賬簿帶回家中保管。2005年8月，尉雙— 8 —  昌在調(diào)離馬嶺服務(wù)部時(shí)，未將剩余租賃費(fèi)移交，而且繼續(xù)電話遙控租賃費(fèi)的開支使用。2005年12月，尉雙昌電話指使閆國(guó)棟將65萬元進(jìn)行私分，自己分得25萬元，閆國(guó)棟分得20萬元，陳云分得20萬元。陳云認(rèn)為這錢不能要，實(shí)際只接受了2萬元。
      綜上所述，尉雙昌個(gè)人實(shí)際貪污45萬元；閆國(guó)棟實(shí)際貪污25萬元；陳云個(gè)人實(shí)際占有2萬元，三人貪污總額為905,283.40元，案發(fā)后，贓款均被司法機(jī)關(guān)追繳。
      二、案發(fā)原因及剖析
      尉雙昌等人在短短的三年內(nèi)，瘋狂作案并屢屢得手，總金額達(dá)90余萬元。其原因有主觀方面的，也有客觀方面的。
      1、不注重自身修養(yǎng)，法紀(jì)意識(shí)淡薄，是其違法犯罪的根本原因。翻開卷宗，此案的主犯尉雙昌也有過踏實(shí)奮斗的經(jīng)歷：從實(shí)習(xí)員、技術(shù)員、副隊(duì)長(zhǎng)、工程師，到服務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理，無不體現(xiàn)著他本人的不懈努力和組織的關(guān)心與培養(yǎng)。他被捕前44歲，正是人生施展才華、實(shí)現(xiàn)理想的大好時(shí)機(jī)，然而，走上領(lǐng)導(dǎo)崗位后的他，隨著地位和權(quán)力的變化，學(xué)習(xí)少了，思想要求放松了，工作標(biāo)準(zhǔn)降低了，思想出現(xiàn)了滑坡。工作中一切由自己說了算，私自對(duì)外租賃鉆具，公款私存，個(gè)人私欲極度膨脹，多次貪污，直至私分巨額公款。正是由于他不重視學(xué)習(xí)，法紀(jì)觀念淡薄，濫用權(quán)力，最終斷送了自己和他人的美好前程。
      2、管理不到位，監(jiān)督不力，是其違法犯罪的重要原因。
      尉雙昌等人走上違法犯罪道路，固然與其放松自身學(xué)習(xí)，放
      — 9 — 松世界觀改造，法律意識(shí)淡薄有關(guān)，但管理不到位，監(jiān)督不力也是一個(gè)重要的原因。
      首先是經(jīng)營(yíng)管理不到位。尉雙昌在任馬嶺服務(wù)部經(jīng)理的兩年多時(shí)間里，違反規(guī)定對(duì)外承攬修理業(yè)務(wù)、租賃報(bào)廢鉆具搞創(chuàng)收，上級(jí)管具公司在日常管理和監(jiān)督檢查中并沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止這種違紀(jì)的行為。同時(shí)，馬嶺服務(wù)部經(jīng)營(yíng)管理混亂，對(duì)外承攬業(yè)務(wù)，收入呈無序管理狀態(tài)，更談不上監(jiān)督制約機(jī)制和措施，漏洞百出，致使閆國(guó)棟有機(jī)可乘，將5萬元修理費(fèi)據(jù)為己有而無人知曉。
      其次是資產(chǎn)管理不到位。尉雙昌在對(duì)外租賃鉆具過程中，將鉆鋌11根租賃，在無法追回時(shí)，僅由尉雙昌與對(duì)方商議賠償事宜，其上級(jí)單位根本無人過問，例行工作檢查時(shí)也沒有發(fā)現(xiàn)該單位的問題。
      第三，財(cái)務(wù)管理不到位。馬嶺服務(wù)部對(duì)外承攬業(yè)務(wù)，收費(fèi)總計(jì)100余萬元，上級(jí)主管單位沒有發(fā)現(xiàn)，馬嶺服務(wù)部又無人知曉，在中途更換會(huì)計(jì)和出納時(shí)，更無人過問，任憑尉雙昌隨意支配。
      3、私設(shè)“小金庫(kù)”，是導(dǎo)致其違法犯罪的主要誘因。尉雙昌在對(duì)外承攬業(yè)務(wù)中，既沒有按照規(guī)定程序?qū)⑺檬杖肷蠄?bào)管具公司，也沒有納入馬嶺服務(wù)部帳內(nèi)統(tǒng)一管理，而是存放在個(gè)人名下，日常開支都是尉說了算，僥幸心理使其為所欲為，無所顧忌，最終誘發(fā)了私分巨額公款的犯罪行為。
      三、應(yīng)吸取的教訓(xùn)
      尉雙昌等人貪污犯罪一案雖已塵埃落定，但掩卷沉思，留給— 10 —  我們的教訓(xùn)是深刻的。
      1、各級(jí)黨員干部必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，自覺抵制金錢的誘惑。
      俗話說：“物必自腐而后蟲生”。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，作為一名黨員干部，特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部，必須要加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，切實(shí)加強(qiáng)黨性鍛煉和道德修養(yǎng)，不斷提高理論水平，增強(qiáng)法律意識(shí)，恪守“八個(gè)堅(jiān)持，八個(gè)反對(duì)”，忠實(shí)履行崗位職責(zé)，只有這樣，才能保持自己的世界觀不錯(cuò)位、人生觀不扭曲、價(jià)值取向不偏移，不管到什么時(shí)候，都能正確把握自己，自覺抵御金錢和物質(zhì)的誘惑，經(jīng)得住名譽(yù)和利益的考驗(yàn)，保持共產(chǎn)黨員的本色。
      2、必須健全和完善企業(yè)規(guī)章制度，提高制度的執(zhí)行力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)“人、財(cái)、物、事”的管理。
      從尉雙昌等人貪污犯罪一案中，我們可以清楚的看到，內(nèi)部規(guī)章制度不健全、經(jīng)營(yíng)管理不到位是造成他們滑向犯罪深淵的重要外因。試想，如果馬嶺服務(wù)部能嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)外創(chuàng)收管理規(guī)定，規(guī)范管理對(duì)外維修業(yè)務(wù)，上述違法犯罪案件就能避免。作為其主管單位的管具公司，如果能從經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等多方面加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，也有可能避免此案的發(fā)生。因此，各級(jí)管理者既要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，通過警示教育和整章建制等方式，引導(dǎo)和規(guī)范職工尤其是管理人員，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，即要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)“人、財(cái)、物、事”的日常管理，切實(shí)提高制度的執(zhí)行力；又要認(rèn)真落實(shí)監(jiān)督檢查措施，對(duì)重要崗位人員
      — 11 — 履行崗位職責(zé)的情況進(jìn)行檢查考核，高度重視事前防范和事中監(jiān)督，對(duì)不稱職者或者有問題的人員要及時(shí)調(diào)整，防患于未然。
      3、要堅(jiān)決杜絕“小金庫(kù)”。
      尉雙昌等人貪污一案中，由于馬嶺服務(wù)部財(cái)務(wù)管理混亂，公款私存形成“小金庫(kù)”，最終導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)和職工勞動(dòng)成果被尉雙昌等人私吞。這一案例再次提醒我們，在現(xiàn)代企業(yè)制度條件下，要防止這類違法違紀(jì)案件發(fā)生，就必須切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，認(rèn)真落實(shí)崗位制約措施，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)與出納定期核對(duì)帳務(wù)和人員內(nèi)部交流制度，定期進(jìn)行審計(jì)檢查和清查核資，堅(jiān)決杜絕公款私存、私設(shè)“小金庫(kù)”現(xiàn)象，嚴(yán)防企業(yè)資金“體外循環(huán)”，確保企業(yè)資金的安全和領(lǐng)導(dǎo)人員的政治生命安全。
      昔日標(biāo)兵落泥沼 以身試法食惡果
      ——?jiǎng)⒂罆?huì)貪污案剖析 大慶石油管理局紀(jì)委、監(jiān)察部
      2006年6月30日，大慶油田裝備制造集團(tuán)設(shè)備修理公司一分公司綜合車間主任劉永會(huì)，因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被大慶市薩爾圖區(qū)人民檢察院刑事拘留。2007年2月7日，大慶市薩爾圖區(qū)人民法院以貪污罪依法判處劉永會(huì)有期徒刑二年，緩刑兩年。2007年4月13日，大慶油田裝備制造集團(tuán)分別給予劉永會(huì)開除黨籍、行政留用察看處分。
      一、昔日標(biāo)兵光環(huán)多，今朝放任陷泥沼
      劉永會(huì)被判刑的消息一經(jīng)傳出，公司上下議論紛紛，引起不小震動(dòng)。因?yàn)樗@得過全國(guó)新長(zhǎng)征突擊手，黑龍江省、集團(tuán)公司勞模，集團(tuán)公司技術(shù)能手，市局技術(shù)革新能手等眾多榮譽(yù)。他在當(dāng)車工時(shí)曾經(jīng)用20年的時(shí)間完成了51年的工作量，為企業(yè)做出過突出貢獻(xiàn)，被譽(yù)為“走在時(shí)間前面的人”。人們?yōu)樗呱线`法犯罪道路深感驚嘆和痛惜。但熟知他近況的人卻能道出他蛻變的蛛絲螞跡。劉自從擔(dān)任車間主任后，常以工作忙和外出攬活為由不參加政治學(xué)習(xí)，放任了世界觀的改造；為人狂傲，聽不進(jìn)不同意見；不學(xué)法不懂法，只滿足走捷徑完成生產(chǎn)任務(wù)。久而久之，走
      — 13 — 起了下坡路。
      二、變通材料套現(xiàn)金，公款私存惹禍端
      劉永會(huì)，男，1956年3月出生，甘肅張掖市人，1973年3月參加工作，1979年12月入黨。曾先后任大隊(duì)工藝室主任、分廠綜合車間主任、維修中心綜合車間主任、分公司綜合車間主任。
      檢察機(jī)關(guān)查明，劉永會(huì)在任大慶石油管理局第二機(jī)械廠宏升修造三分廠綜合車間主任期間，為了給外雇工發(fā)工資，在不符合財(cái)務(wù)規(guī)定的情況下，競(jìng)冒違紀(jì)違法的風(fēng)險(xiǎn)，以變通材料費(fèi)的方式套取現(xiàn)金70萬元。并存在自己的個(gè)人卡中，后又利用職務(wù)之便，侵吞公款1.9萬元，用于購(gòu)買私人轎車，跌進(jìn)了犯罪的泥潭。
      三、思想放松存僥幸，因“小”失大害自己
      劉永會(huì)從一名普通工人走上重要管理崗位，既有他個(gè)人的努力，也有組織的教育培養(yǎng)。那么，是什么原因使劉永會(huì)從一名先進(jìn)標(biāo)兵蛻變成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)犯罪分子呢？
      1、放棄“三觀”改造，是他走上犯罪道路的根本原因
      作為一名基層生產(chǎn)車間經(jīng)營(yíng)管理干部，對(duì)單位生產(chǎn)發(fā)展付出了努力，取得了一定的成績(jī)，得到了組織的肯定和職工的認(rèn)可，劉永會(huì)本應(yīng)誡驕誡躁，正確對(duì)待自己。但他隨著崗位的變遷、權(quán)力的增大和環(huán)境的變化，開始不拘小節(jié)，放松了對(duì)自身的要求，很少認(rèn)真讀書學(xué)習(xí)，人生觀、世界觀和價(jià)值觀發(fā)生扭曲，自由主義、小團(tuán)體主義、拜金主義、個(gè)人主義在頭腦中占了上風(fēng)，把黨紀(jì)國(guó)法拋在了一邊，錯(cuò)誤地把手中的權(quán)力當(dāng)成了謀利益的工具，— 14 —  最終滑進(jìn)了犯罪的泥沼，成了一名罪犯。
      2、僥幸心理作怪，斷送了政治前途
      為促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，黨和國(guó)家制定了一系列的法規(guī)制度，有效地防范了腐敗行為的發(fā)生。這些劉永會(huì)不是不懂，但為什么還要知法犯法？說到底是僥幸心理占了上風(fēng)。就“變通材料費(fèi)”而言，領(lǐng)導(dǎo)曾多次提過要求，并也有前車之鑒，但他沒有當(dāng)回事，而且錯(cuò)識(shí)地認(rèn)為，只要是為了工作，不把錢揣進(jìn)自己的腰包就不會(huì)發(fā)生問題。當(dāng)時(shí)如果他堅(jiān)持黨性原則，及時(shí)向組織匯報(bào)，找到正確解決問題的辦法，少一點(diǎn)僥幸心理，就不會(huì)在犯罪的泥沼中越陷越深。
      3、缺乏有效監(jiān)督，是釀成其違法犯罪的重要因素
      多年來，公司逐步建立健全了物資管理、財(cái)務(wù)管理等制度，在企業(yè)管理中發(fā)揮了積極的作用，但這些制度在劉永會(huì)這里卻成了寫在紙上的條文，掛在墻上的“裝飾物”，沒有真正落實(shí)，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用。變通材料費(fèi)形成的賬外資金，給劉永會(huì)貪污提供了條件。對(duì)三令五申禁止私設(shè)賬外資金的問題，上級(jí)組織監(jiān)督檢查不到位，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理，致使問題愈演愈烈，造成了惡劣后果。
      四、教訓(xùn)深刻敲警鐘，教育管理勿放松
      劉永會(huì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的發(fā)生，給各級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部敲響了警鐘。認(rèn)真剖析其犯罪根源，從中吸取教訓(xùn)，對(duì)我們今后工作會(huì)起到積極的警示和教育作用。
      1、樹立正確“三觀”，筑牢思想道德防線
      理想信念和宗旨觀念是共產(chǎn)黨人的精神支柱，是永葆黨的青春和共產(chǎn)黨先進(jìn)性的力量源泉，也是拒腐防變的思想基礎(chǔ)。世界觀的改造是一個(gè)長(zhǎng)期復(fù)雜的過程。在不斷深化和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，黨員干部如果放松了思想改造，抵御各種誘惑的免疫力就會(huì)下降，手中的權(quán)力就會(huì)失控。因此，要大力倡導(dǎo)八個(gè)優(yōu)良作風(fēng)，堅(jiān)定理想信念，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣。樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，不為名所困，不為利所動(dòng)，堅(jiān)持立黨為公，為政清廉，珍惜黨和群眾賦予的權(quán)力，提高拒腐防變的能力。
      2、嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，堵塞管理漏洞
      有了好的制度，但不能貫徹執(zhí)行，制度再好也是一紙空文。劉永會(huì)犯罪，個(gè)人思想蛻變固然是主要原因，但制度落實(shí)不力，監(jiān)督管理薄弱也是一個(gè)不可忽視的重要原因。劉永會(huì)所在單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)賬目管理及物資管理等方面存在有不按制度辦事、違紀(jì)操作等問題；上級(jí)職能部門工作部署多、督促檢查少；一般性檢查多，深入發(fā)現(xiàn)問題少。管理漏洞不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決，滋生腐敗的土壤不能及時(shí)鏟除，致使違紀(jì)違法問題發(fā)生，給企業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p失，給個(gè)人帶來了不幸。因此，對(duì)制度的建立和執(zhí)行情況要經(jīng)常進(jìn)行檢查，并通過強(qiáng)化內(nèi)部管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，避免違紀(jì)違法行為的發(fā)生。
      3、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重要管理崗位人員的教育監(jiān)督，防范權(quán)力運(yùn)— 16 —  行失控
      權(quán)力是一把雙刃劍，用好了造福職工，反之貽害無窮。劉永會(huì)案件告誡我們，對(duì)重要管理崗位人員監(jiān)管不力、制約疲軟，是導(dǎo)致違法違紀(jì)問題發(fā)生的重要因素。不斷加強(qiáng)監(jiān)督管理，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然要求。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，要自覺置于組織和群眾的監(jiān)督之下。脫離組織和群眾監(jiān)督，放松思想教育，不能開展批評(píng)和自我批評(píng)，必然導(dǎo)致腐敗問題的發(fā)生。當(dāng)前，要更加徹底貫徹黨的民主集中制原則，規(guī)范“四項(xiàng)權(quán)力”的運(yùn)作，抓好事前教育、事中監(jiān)管工作，防止監(jiān)督滯后軟弱，筑起防范犯罪的堅(jiān)固防線，確保企業(yè)和職工的根本利益不受侵害。
      四萬“好處費(fèi)” 痛失好前程
      ——吳中立受賄案剖析 撫順石化公司紀(jì)委、監(jiān)察處
      2007年8月6日，撫順市順城區(qū)人民法院以受賄罪判處原撫順石油化工公司物裝中心副主任吳中立有期徒刑二年，緩刑二年。撫順石化公司給予吳中立開除黨籍處分和解除勞動(dòng)合同處理。僅僅是四萬元“好處費(fèi)”，卻使吳中立痛失了美好前程。欲而不知止，失其所以;有而不知足，失其所以有。吳中立案或許能使無視“小節(jié)”的領(lǐng)導(dǎo)干部，能及早算清人生的得失帳。
      一、昔日工作兢兢業(yè)業(yè)，今日失足千古恨
      吳中立，1964年出生在遼寧新賓縣，1985年畢業(yè)于撫順石油學(xué)院，1986年加入中國(guó)共產(chǎn)黨，1990年走上領(lǐng)導(dǎo)崗位，先后任撫順石油化工公司設(shè)計(jì)院第二黨支部書記，工藝室主任、儲(chǔ)運(yùn)室主任、黨支部書記。2001年12月通過競(jìng)聘，擔(dān)任物裝中心副主任。
      吳中立在單位分管物資采購(gòu)、工程、設(shè)備管理等工作，他勤奮扎實(shí)，生活儉樸，做事不張揚(yáng)，善于團(tuán)結(jié)同事，經(jīng)常深入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)了解和解決問題；在議標(biāo)談判中，他認(rèn)真剖析價(jià)格構(gòu)成，在提高性價(jià)比的前提下，嚴(yán)格控制采購(gòu)資金，為降低采購(gòu)成本，減— 18 —  少中間渠道采購(gòu)，組織計(jì)采部制定了不同的自采策略，自采率由原來的不足30%提高到60%以上，為企業(yè)節(jié)約了上千萬元的資金。在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)管理工作中，他理順和規(guī)范了工作程序，實(shí)現(xiàn)了正流程管理和高效率運(yùn)行，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定和職工的信賴。為什么這樣一個(gè)組織上信任，職工認(rèn)可的領(lǐng)導(dǎo)干部會(huì)走上犯罪的道路呢？
      二、私欲占上風(fēng)，痛失好前程
      面對(duì)客戶送來的“好處費(fèi)”，開始時(shí)，吳中立還能嚴(yán)格要求自己，拒之不收，拒絕不了的主動(dòng)上交組織，并向組織說明情況。但2003年1月，他第一次將客戶的“好處費(fèi)”據(jù)為己有后，思想開始變化了，私欲戰(zhàn)勝了理智，防腐防線崩潰，開始滑向了犯罪的深淵。
      2003年1月吉林通化化工股份有限公司經(jīng)理陳某某，為了感謝吳中立在采購(gòu)液氨方面對(duì)該公司的幫助，送給人民幣10000元，他考慮到是多年的合作關(guān)系，采購(gòu)過程沒有問題，又趕上過春節(jié)，產(chǎn)生了“只要不是索拿卡要，別人出自真心送的錢，收了也無妨”的想法，吳中立收下了這筆本不該收的“好處費(fèi)”。之后，他也后悔過，恐懼過，但隨著時(shí)間的推移，后悔和恐懼的心理被膨脹的私欲所代替，僥幸心理也隨之滋生占據(jù)了上風(fēng)。私欲的閘門一旦打開，貪婪便如洪水猛獸一樣不可遏止，2005年至2007年2月，吳中立先后收受了溫州某閥門公司、上海某閥門有限公司等6家單位送給其“好處費(fèi)”共3萬元。斷送了自己的大好前程。
      三、因“小益”失大利，教訓(xùn)慘痛深刻
      — 19 — 一個(gè)從大山里走出的農(nóng)民兒子，一個(gè)有著一對(duì)“雙胞胎”子女的美好家庭，一個(gè)受過良好教育的副處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，本來可以大展宏圖，燦爛人生，卻因小利而失大義，收了不該收的錢財(cái)，觸犯了刑律，走上一條違法犯罪的不歸路，教訓(xùn)可謂慘痛深刻。
      吳中立之所以違法犯罪，一是放松了黨紀(jì)法規(guī)學(xué)習(xí)和思想改造。物裝中心是公司物資采購(gòu)對(duì)外的“窗口”部門，給吳中立提供了廣泛接觸社會(huì)的條件，受到社會(huì)上一些權(quán)錢交易的負(fù)面影響，使其在潛移默化中動(dòng)搖了信念，產(chǎn)生了“只要不是索拿卡要，別人出自真心送的錢，收了也無妨”，給自己經(jīng)營(yíng)多年的“防洪大堤”留下了許多致命的裂痕。二是放松了對(duì)欲望的抑制。吳中立對(duì)“好處費(fèi)”先拒后收，就是因?yàn)榉潘闪藢?duì)欲望的抑制。身為執(zhí)掌一定權(quán)力的黨員干部，面對(duì)講不清說不明的誘惑和陷阱，沒能做到謹(jǐn)慎小心，把握好自己。三是存在僥幸心理。吳中立自以為與那些經(jīng)理既無預(yù)謀又無承諾，更沒有索拿卡要，純屬私人交往，是“個(gè)人不會(huì)告，組織不會(huì)查”的事。因此，私欲蒙心，僥幸自安，迷失了方向。
      因“小”失“大”，撿了芝麻丟了西瓜，這是吳中立最慘痛的教訓(xùn)。其實(shí)，最后他連“芝麻”也丟了，真正“撿”到的只有悔恨和痛苦。如果他還能在原有的崗位上兢兢業(yè)業(yè)地工作，他所得到的政治待遇和經(jīng)濟(jì)收入會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過那四萬元“好處費(fèi)”。一個(gè)處級(jí)干部每年的工資獎(jiǎng)金就有6-8萬多元，今年43歲的他到退休起碼也能有80萬元的收入，甚至是100萬元，這些收入足夠他一家衣食無憂，— 20 —  幸福快樂地生活，盡享天倫之樂，這是多少金錢也換不來的。如果吳中立能算好這筆賬，他一定會(huì)因辜負(fù)了組織的培養(yǎng)而痛悔不已，因?qū)Σ黄鹣噱σ阅钠拮雍颓髮W(xué)上進(jìn)的兒女而感到自責(zé)。但這一切都晚了，世界上藥鋪千千萬，惟一難尋的就是“后悔藥”。
      四、算好人生得失賬，遏制違法犯罪行為
      江蘇省徐州市建設(shè)局原局長(zhǎng)靖大榮在看守所里曾給自己受賄犯罪算過“七筆帳”，一是政治上自毀前程；二是經(jīng)濟(jì)上傾家蕩產(chǎn)；三是名譽(yù)上身敗名裂；四是家庭上夫離女散；五是親情上眾叛親離；六是自由上身陷牢籠；七是健康上身心交瘁?！捌吖P賬”筆筆清楚明了，入情入理；發(fā)人深思，催人警醒。那些權(quán)力在握而無視“小節(jié)”的領(lǐng)導(dǎo)干部要從吳中立墮落的悲劇，靖大榮 的“七筆賬”中吸取教訓(xùn)，引以為戒，走好人生的每一步。
      警戒因小失大，必須始終保持堅(jiān)定的理想信念。理想信念是領(lǐng)導(dǎo)干部拒腐防變的根本。面對(duì)改革開放的新形勢(shì)，每一個(gè)共產(chǎn)黨員、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，必須加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，注重世界觀的改造，樹立堅(jiān)定的理想信念和正確的人生觀、價(jià)值觀，努力實(shí)現(xiàn)政治堅(jiān)定性與道德純潔性的統(tǒng)一。
      警戒因小失大，必須守住道德和法律的底線，從小節(jié)做起。小節(jié)是品德修養(yǎng)的試金石，關(guān)系到個(gè)人的品行和人生選擇?！安粦]于微，始成大患；不防于小，終虧大德。”在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部面對(duì)形形色色的誘惑，一定要把住防線，守住道德和法律的底線。否則，小節(jié)不受、大節(jié)難保，不僅毀掉自己的政治
      — 21 — 前途，還會(huì)失去自由甚至生命，那時(shí)悔之晚矣。
      警戒因小失大，必須克服僥幸心理，守住“第一次”。以權(quán)謀私一旦邁出“第一步”，就如同打開潘多拉魔盒，一發(fā)而不可收拾。有了第一次，必定會(huì)有第二次、第三次……欲壑難填，進(jìn)而變得如泛濫之水，滔滔難遏。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在第一次面對(duì)權(quán)錢色誘惑時(shí)，千萬不能抱有“僅此一次”的僥幸心理，一定要守節(jié)持定，不要因一念之差而釀成終身之禍。在黨紀(jì)國(guó)法問題上心存僥幸，最終只能是聰明反被聰明誤。
      警戒因小失大，必須培養(yǎng)健康的生活情趣。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部來說，生活情趣是事關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部乃至黨的形象的大事。胡錦濤總書記在中央紀(jì)委第七次全會(huì)上指出，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部“要生活正派、情趣健康，講操守，重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣，保持高尚的精神追求”。這是近年來中央首次對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的生活情趣、品行操守等人品標(biāo)準(zhǔn)提出明確要求。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部只有始終保持健康的生活情趣，始終保持高尚的精神追求，用積極的、健康的、高尚的思想來指導(dǎo)自己的行為，耐得住寂寞，守得住清貧，防微杜漸，堵住欲望的大門，才能不讓腐敗從小節(jié)上打開缺口，真正避免因小失大。
      警戒因小失大，必須加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督與管理。權(quán)力失去監(jiān)督，必然走向腐敗。每個(gè)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部都要強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，把監(jiān)督看作是黨組織對(duì)自己的關(guān)心和愛護(hù)，看作是在各種誘惑面前保持不腐敗的重要保證。權(quán)力業(yè)務(wù)部門和監(jiān)督部門要積極— 22 —  探索對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)施有效監(jiān)督的途徑和辦法，加強(qiáng)事前防范，完善制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力制約，堵塞管理漏洞，加大監(jiān)督力度，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部始終處于有效的監(jiān)督之下。
      錄井處某地質(zhì)錄井大隊(duì)違紀(jì)案剖析
      華北石油管理局紀(jì)委、監(jiān)察處
      2006年9月，某互聯(lián)網(wǎng)站上登載了一篇題為《他這樣長(zhǎng)期腐敗為什么無人管》的博客文章，反映華北石油管理局錄井處某大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)鐘某買房買車，支出與收入嚴(yán)重不符的情況，引起了錄井處紀(jì)檢監(jiān)察部門的注意。該處立即對(duì)所反映的問題進(jìn)行了初核。并將情況向局紀(jì)委進(jìn)行了匯報(bào)。2006年10月，局紀(jì)委和錄井處紀(jì)委組成聯(lián)合調(diào)查組，對(duì)該大隊(duì)的違紀(jì)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并按照黨政紀(jì)條規(guī)進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。給予主要責(zé)任人鐘某留黨察看一年、行政撤銷大隊(duì)長(zhǎng)職務(wù)處分，其他有關(guān)責(zé)任人員也受到了相應(yīng)的紀(jì)律處分。
      鐘某任錄井處某大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)后，違規(guī)注冊(cè)公司，并通過這個(gè)公司外派監(jiān)督，監(jiān)督費(fèi)收入設(shè)立賬外資金，數(shù)額巨大。
      2002年初，該大隊(duì)遇到了外派監(jiān)督費(fèi)用結(jié)算難的問題。鐘某在未向上級(jí)組織匯報(bào)的情況下，與大隊(duì)班子成員方某、胡某等人商議，在所在地市注冊(cè)成立震旦油氣工程技術(shù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱震旦公司），經(jīng)營(yíng)與所在單位主業(yè)相同業(yè)務(wù)，并在互聯(lián)網(wǎng)上建立了公司網(wǎng)站，網(wǎng)頁(yè)中采用該大隊(duì)辦公大樓圖片作為震旦公司辦公樓圖片，電話及傳真號(hào)碼均為該大隊(duì)辦公電話。案發(fā)后，該— 24 —  網(wǎng)站被關(guān)閉；2007年7月13日，經(jīng)組織干預(yù)，震旦公司予以注銷。
      2002年2月至2006年9月，該大隊(duì)通過震旦公司外派監(jiān)督，將結(jié)算的勞務(wù)收入設(shè)立賬外資金，累計(jì)收入305萬元，用于外派監(jiān)督補(bǔ)貼、業(yè)務(wù)支出等共計(jì)3，046，057.71元，余額3，942.29元。
      鐘某等人違紀(jì)行為涉及人員多、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉及資金數(shù)額大，令人觸目驚心，造成了嚴(yán)重的影響，究其原因，主要有以下幾個(gè)方面：
      放松學(xué)習(xí)，忽視改造，是違紀(jì)的根本原因。鐘某作為在錄井戰(zhàn)線工作多年的一名中層領(lǐng)導(dǎo)干部，為企業(yè)的發(fā)展付出過艱辛的努力，也得到組織的肯定和職工群眾的認(rèn)可。2001年底，他由錄井處人事培訓(xùn)部主任調(diào)任該大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)，隨著崗位的變動(dòng)和工作環(huán)境的變化，特別是當(dāng)了基層“一把手”后，整天忙于具體業(yè)務(wù)，很少學(xué)習(xí)黨的方針、政策和法紀(jì)法規(guī)，放松了對(duì)自己人生觀、世界觀和價(jià)值觀的改造，自由主義、個(gè)人主義、拜金主義以及小團(tuán)體主義在頭腦中逐步占了上風(fēng)，權(quán)力觀發(fā)生嚴(yán)重扭曲，把手中的權(quán)力當(dāng)成了為自己和本單位謀利的工具。這是他最終走向違紀(jì)違規(guī)的思想基礎(chǔ)和根本原因。正如他在檢查中所說：剛到基層任大隊(duì)長(zhǎng)時(shí)，自己思想深處潛伏著一個(gè)錯(cuò)誤意識(shí)，認(rèn)為只要有了錢，給職工多發(fā)獎(jiǎng)金，自己的工作就好開展，干部考核時(shí)就會(huì)得到大家的認(rèn)可和信任。在這種思想指導(dǎo)下，他對(duì)上級(jí)組織三令五
      — 25 — 申嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”的指示置若罔聞，我行我素，擅自注冊(cè)成立了私營(yíng)性質(zhì)的震旦公司，經(jīng)營(yíng)與本單位同類業(yè)務(wù)，并選派本單位職工與聘用人員一道參與項(xiàng)目工作，嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)的利益。
      有章不循，執(zhí)行不力，是違紀(jì)的關(guān)鍵原因。錄井處在對(duì)外創(chuàng)收方面的規(guī)章制度是比較健全的。但是，制度是靠人來執(zhí)行的，個(gè)別人思想上一旦出了問題，制度就成了一紙空文。你有政策，他就有對(duì)策。他們的眼睛只盯在本單位的局部利益上，錯(cuò)誤地認(rèn)為：只要大隊(duì)安全不出問題，質(zhì)量不出大事，隊(duì)伍穩(wěn)定，職工得到實(shí)惠，就盡到了作為基層領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)，根本不管給職工的這些實(shí)惠是否符合企業(yè)的制度規(guī)定。
      監(jiān)督不力，管理不嚴(yán)，是違紀(jì)的客觀原因。該大隊(duì)從開始私設(shè)“小金庫(kù)”至案發(fā)，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)五年，累計(jì)數(shù)額三百余萬元，這不僅說明鐘某等人違紀(jì)行為具有很強(qiáng)的隱蔽性，而且也反映了監(jiān)督管理工作的薄弱和滯后。主要表現(xiàn)為：一是上級(jí)職能部門監(jiān)督不力。錄井處每年都要進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查、審計(jì)檢查和“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查，雖然也發(fā)現(xiàn)了一點(diǎn)問題，但始終沒有深究，導(dǎo)致問題愈演來愈烈。二是本級(jí)黨組織監(jiān)督不力。主抓黨務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)，為了單位小集體利益，明知不準(zhǔn)設(shè)立“小金庫(kù)”，面對(duì)不正常的班子決策議事行為，既不采取有效措施，也不向上級(jí)組織報(bào)告，監(jiān)督作用沒有有效發(fā)揮。三是下級(jí)監(jiān)督變?yōu)榻^對(duì)服從。大隊(duì)人事員面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的違規(guī)違紀(jì)行為，為了得到領(lǐng)導(dǎo)的“信任”，既不抵制，又不及時(shí)向上級(jí)反映，最終是害了領(lǐng)導(dǎo)又害了自己。
      — 26 —  弄虛作假，僥幸心理，是違紀(jì)的主要原因。為促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員廉潔從業(yè)，有效防范腐敗行為的發(fā)生，國(guó)家、集團(tuán)公司、管理局乃至單位內(nèi)部都分別出臺(tái)了一系列法律法規(guī)和制度規(guī)定。對(duì)于黨紀(jì)政紀(jì)鐘某等人不是不懂，而是心存僥幸。就“小金庫(kù)”而言，局、處兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)曾多次在各種會(huì)議上打“預(yù)防針”，并給予糾錯(cuò)的機(jī)會(huì)，但他們始終沒有珍惜組織的挽救，反而長(zhǎng)期欺騙組織和領(lǐng)導(dǎo)。在處領(lǐng)導(dǎo)最后一次找鐘某誡勉談話時(shí)，他依舊信誓旦旦，拍著胸脯表示沒有問題。如果當(dāng)時(shí)少一點(diǎn)僥幸，多一點(diǎn)誠(chéng)實(shí)，及時(shí)向組織說出實(shí)情，求得解決問題的辦法，結(jié)局決不會(huì)到現(xiàn)在的境地。
      該案給各級(jí)管理人員，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部敲響了警鐘。認(rèn)真剖析其違紀(jì)根源，從中汲取深刻教訓(xùn)，必將對(duì)我們今后的工作起到積極的警示和教育作用。
      一要始終加強(qiáng)世界觀的改造。對(duì)于每一個(gè)共產(chǎn)黨員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部來說，改造世界觀，樹立正確的人生觀都不是一朝一夕、一勞永逸的，而是終生都要認(rèn)真對(duì)待的課題。理想信念和宗旨觀念是共產(chǎn)黨人的精神支柱，是永葆黨的先進(jìn)性的力量源泉，也是拒腐防變的思想基礎(chǔ)。世界觀的改造是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過程，不是讀幾本書、聽?zhēng)状握n就能解決的問題。在改革不斷深化和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部如果不加強(qiáng)黨性鍛煉，不重視黨紀(jì)條規(guī)的學(xué)習(xí)，錯(cuò)誤的道德觀念和價(jià)值觀念就容易乘虛而入，手中的權(quán)力就會(huì)失控。對(duì)于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部來說，改造世界
      — 27 — 觀、堅(jiān)定理想信念并不是掛在嘴上、寫在紙上的空話，而需要終生學(xué)習(xí)和歷練，堅(jiān)持講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣。在學(xué)習(xí)和工作實(shí)踐中，逐漸形成正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，始終堅(jiān)持立黨為公，才能做到廉潔從業(yè)；珍惜黨和人民賦予的權(quán)力，不為名所困，不為利所動(dòng)，才能在大是大非面前始終保持清醒的頭腦。否則就經(jīng)受不住考驗(yàn)，葬送自己的政治前程。分析鐘某的違紀(jì)案例，不難發(fā)現(xiàn)這樣一條軌跡：他原本在思想、政治、工作等方面表現(xiàn)都很不錯(cuò)，在擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)干部期間曾為企業(yè)的發(fā)展做出過不小的貢獻(xiàn)，但因遇到這樣那樣的“挫折”后，就心理失衡，理想動(dòng)搖，信念滑坡。究其根本原因，主要緣于不適當(dāng)?shù)谋容^，更準(zhǔn)確地說是緣于追名逐利的攀比。當(dāng)看到別人提升比自己快，待遇比自己高，心理越來越不平衡，總覺得自己吃虧了，組織上“對(duì)不起”自己，由此產(chǎn)生了“堤內(nèi)損失堤外補(bǔ)”、“仕途損失金錢補(bǔ)”的心理，為小集體謀取私利，付出了沉重的代價(jià)。廣大黨員干部，尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部一定要以此為鑒，正確對(duì)待和處理企業(yè)利益和個(gè)人利益的關(guān)系，淡泊名利，無私奉獻(xiàn)，不斷加強(qiáng)黨性鍛煉，增強(qiáng)黨性觀念，珍惜良好的工作環(huán)境和個(gè)人前途，認(rèn)準(zhǔn)路，算清賬，不要被眼前的利益所誘惑，始終保持共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性和純潔性，筑牢拒腐防變的思想道德防線。
      二要強(qiáng)化管理，狠抓制度的落實(shí)。幾年來，錄井處逐步建立健全了財(cái)務(wù)管理、對(duì)外創(chuàng)收方面的規(guī)章制度，但在這個(gè)大隊(duì)，這些制度多是寫在紙上的條文，沒有真正得到落實(shí)。黨內(nèi)民主生活— 28 —  很不正常，“小金庫(kù)”長(zhǎng)期存在，嚴(yán)重違反制度規(guī)定，既無人提出異議，更無人予以制止，沒有發(fā)揮制度應(yīng)有的約束作用。規(guī)章制度是我們強(qiáng)化管理，維護(hù)企業(yè)整體利益的根本保證，也是預(yù)防不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的重要保證。鐘某等人思想蛻變是走向違紀(jì)的主要原因，但制度不落實(shí)也是一個(gè)重要因素。只有切實(shí)落實(shí)管理制度才有可能鏟除干部犯錯(cuò)誤的條件和土壤，預(yù)防不正之風(fēng)和違紀(jì)行為的發(fā)生。同時(shí)還要加強(qiáng)對(duì)制度落實(shí)和執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，既要針對(duì)存在的突出問題開展專項(xiàng)檢查，又要開展經(jīng)常性的日常檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違反制度的行為，確保企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度能夠認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行。并通過建立健全制度，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約，規(guī)范各級(jí)管理人員的行為，防止違法違紀(jì)問題的發(fā)生。
      三要加大對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約力度。失去監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約是防治腐敗的關(guān)鍵措施。要堅(jiān)持以領(lǐng)導(dǎo)干部特別是“一把手”為重點(diǎn)，緊緊抓住易于滋生腐敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位，對(duì)權(quán)力進(jìn)行全方位、全過程的監(jiān)督,有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范。要加大上級(jí)黨組織對(duì)下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)方面的問題，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)。領(lǐng)導(dǎo)干部要自覺接受黨組織和職工群眾的監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)干部手中的權(quán)力都是黨和人民賦予的，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，是領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)盡的政治責(zé)任。如不對(duì)權(quán)力實(shí)施強(qiáng)有力的約束和監(jiān)督，權(quán)力就很可能被濫用，腐敗行為就會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，危害黨的事業(yè)和人民的利益，最終也毀了領(lǐng)導(dǎo)干
      — 29 — 部自已。該大隊(duì)違紀(jì)案件證實(shí)了對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)管不力、缺乏制約，是導(dǎo)致違紀(jì)行為發(fā)生的重要因素，也充分說明加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是“一把手”的監(jiān)督管理，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然要求。鐘某多年主持該大隊(duì)工作，但他卻把自己置于組織和群眾的監(jiān)督之外，脫離集體領(lǐng)導(dǎo)，大搞“一言堂”。事實(shí)再次證明，失去監(jiān)督的權(quán)力，必然導(dǎo)致腐敗。領(lǐng)導(dǎo)干部一定要深刻認(rèn)識(shí)到，黨組織的監(jiān)督?jīng)Q不是跟自己“過不去”，更不是“整人”，而是實(shí)現(xiàn)權(quán)力正常運(yùn)行的重要保證，是對(duì)自己最大的關(guān)心和最好的愛護(hù)。要堅(jiān)決糾正“上級(jí)監(jiān)督是對(duì)自己不信任、同級(jí)監(jiān)督是跟自己過不去、群眾監(jiān)督是對(duì)自己不尊重”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)接受監(jiān)督的自覺性，逐步養(yǎng)成一種在監(jiān)督之下工作生活的習(xí)慣，保證把人民賦予的權(quán)力用來為人民服務(wù)。
      貪心毀了前程
      ——李國(guó)玲貪污受賄案剖析 大慶石化公司紀(jì)委、監(jiān)察處
      “李國(guó)玲被檢察院抓起來了！”2006年3月，這個(gè)消息不徑而走，職工群眾議論紛紛。2006年8月17日，黑龍江省大慶市龍鳳區(qū)人民法院下達(dá)刑事判決書，李國(guó)玲因貪污、受賄，被判處有期徒刑十二年，剝奪政治權(quán)利一年。2007年1月，李國(guó)玲被開除廠籍。
      李國(guó)玲，女，1963年3月30日出生，漢族，黑龍江省大慶市人，高中文化，原任大慶石油化工總廠能源房管中心龍鳳能源監(jiān)察大隊(duì)監(jiān)察員。
      一、主要案情和錯(cuò)誤事實(shí)
      李國(guó)玲在任大慶石油化工總廠房產(chǎn)科房改辦科員期間，參加了1996年、1997年單位售房工作。此間，她私自將蓋有現(xiàn)金收訖印章的空白票據(jù)留下11份。正是這些空白票據(jù)，成了她日后作案的主要工具，將她推入了犯罪的深淵。
      2003年，李國(guó)玲負(fù)責(zé)房改產(chǎn)權(quán)證審核工作。4月份的一天，退休職工孫某某請(qǐng)李幫忙為其不符合條件的女兒購(gòu)買住房。李通過房改辦售房員桑某某（被另案處理），用她私自留存的空白票據(jù)，— 31 — 收取了購(gòu)房款，裝入個(gè)人腰包，違規(guī)為孫某某的女兒辦理了產(chǎn)權(quán)證，并收取孫的好處費(fèi)10107元。2003年5月，李國(guó)玲又采取同樣的手法，為退休職工王某某不符合條件的兒子購(gòu)得住房一套，收取人民幣70000元，其中，44156元是“好處費(fèi)”，李國(guó)玲拿出5000元送給了桑某某。
      2003年4月至2004年下半年，李國(guó)玲指使桑某某將空白票據(jù)全部開出，先后售房11戶，并辦理了產(chǎn)權(quán)證，截留購(gòu)房款265309元。2005年12月，李國(guó)玲害怕購(gòu)房者孫某某、王某某追查房款去向，將這兩戶的購(gòu)房款55730元上交單位財(cái)務(wù)，剩余9戶購(gòu)房款合計(jì)209572元據(jù)為己有。還收受他人賄賂款49263元。
      二、此案給人的警示與思考
      李國(guó)玲僅僅是一名普通工作人員，職務(wù)不高，崗位一般，但貪欲卻不小，在一年多的時(shí)間里，貪污、受賄達(dá)25萬元之多，真是“貪心不足蛇吞象”。此案留給我們的警示與思考是：
      第一，黨員干部必須牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀?！拔锉刈愿笙x生”。一些意志不堅(jiān)定者，往往在金錢面前迷失方向，走上了歧途。李國(guó)玲就是這樣的典型。她內(nèi)心充滿對(duì)金錢的渴望，私欲極度膨脹，處心積慮地將11張空白票據(jù)保留了六、七年，伺機(jī)用來作案，自以為得勢(shì)，實(shí)際上是為自己鑄造了枷鎖，給個(gè)人、家庭造成了無法彌補(bǔ)的損失。為了避免類似悲劇的重演，必須教育黨員干部樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，— 32 —  遵紀(jì)守法，廉潔自律，增強(qiáng)自身的“免疫力”。
      第二，企業(yè)必須嚴(yán)格內(nèi)控管理。內(nèi)控制度是否健全，直接關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展，內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行不到位，都會(huì)給別有用心之人以可乘之機(jī)。李國(guó)玲的作案手段并不高明，但能屢屢得手，其主要原因就是內(nèi)部管理出現(xiàn)了漏洞。李國(guó)玲私留帶有編號(hào)的空白收款票據(jù)，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)六、七年之久，卻無人發(fā)現(xiàn)。由此可見，建立健全內(nèi)控管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行到位，是堵塞管理漏洞，防止違紀(jì)違法問題發(fā)生的重要措施。
      第三，企業(yè)必須建立行之有效的監(jiān)督制約機(jī)制。失去監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。本案中桑某某負(fù)責(zé)開具售房收據(jù)和登記，財(cái)務(wù)部門依據(jù)桑開具的收據(jù)收取房款并加蓋現(xiàn)金收訖印章，李國(guó)玲負(fù)責(zé)依據(jù)交款收據(jù)辦理產(chǎn)權(quán)證。從監(jiān)督的角度看，李和桑之間應(yīng)該相互監(jiān)督制約，但他們卻沆瀣一氣，相互勾結(jié)，而財(cái)務(wù)部門又未與房屋出售情況對(duì)賬，內(nèi)部監(jiān)控出現(xiàn)了空白，給作案者以可乘之機(jī)。要杜絕此類問題的發(fā)生，必須建立一套內(nèi)外結(jié)合、縱橫交織的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系，抓好事前、事中和事后監(jiān)督，強(qiáng)化群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督，拓展監(jiān)督渠道，使監(jiān)督制約機(jī)制充分發(fā)揮功效。
      放松自律
      自釀苦果
      ——牟家發(fā)受賄案剖析 克拉瑪依石化分公司紀(jì)委、監(jiān)察處
      牟家發(fā)，男，漢族，現(xiàn)年47歲，中專文化程度。1976年8月參加工作,案發(fā)前為克拉瑪依石化分公司物資裝備公司業(yè)務(wù)員。2007年5月28日被克拉瑪依區(qū)人民檢察院因涉嫌受賄罪刑事拘留，同年6月7日被依法逮捕。2007年8月24日克拉瑪依區(qū)法院以受賄22，000元判處有期徒刑一年，緩刑二年。牟家發(fā)不服判決，提起上訴。2007年9月28日新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市中級(jí)人民法院終審判決：牟家發(fā)犯受賄罪，免予刑事處罰，違法所得17，000元依法予以追繳。同年11月16日經(jīng)克拉瑪依石化分公司總經(jīng)理辦公會(huì)議決定：給予牟家發(fā)留廠察看一年處分。
      一、犯罪事實(shí)
      牟家發(fā)自2003年6月至2007年1月在擔(dān)任物資裝備公司業(yè)務(wù)員期間，利用其負(fù)責(zé)閥門采購(gòu)業(yè)務(wù)的職務(wù)之便，多次收受與成都乘風(fēng)閥門有限責(zé)任公司銷售員王某所送的現(xiàn)金共計(jì)17，000元。
      二、犯罪原因剖析
      — 34 —  牟家發(fā)作為業(yè)務(wù)崗位工作多年的同志，本應(yīng)認(rèn)真地履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格地遵守國(guó)家的法律、法規(guī)和公司的規(guī)章制度。然而，他卻放松了政治學(xué)習(xí)和思想改造，經(jīng)不起金錢的誘惑，觸犯了國(guó)家的法律，受到了法律的制裁。
      牟家發(fā)在20多年工作經(jīng)歷中，能夠遵守企業(yè)的各種規(guī)章制度，為人處事很低調(diào)和謹(jǐn)慎的，但近幾年思想起了變化，走上了犯罪的迷途，其原因剖析如下：
      1、“已為而悔，莫若早戒 ,患至而憂，不如預(yù)謀”。牟家發(fā)之所以發(fā)生受賄行為，就是被錯(cuò)誤的人際交往觀念所迷惑。用他自己的話說，平時(shí)不重視政治學(xué)習(xí)，忽視了思想改造，頭腦中的是非觀念、法紀(jì)觀念淡漠。思想上放松了警惕，逐漸喪失了自律能力。在行賄人以看望他生病的父母、祝賀兒子上大學(xué)的名義送錢時(shí)，認(rèn)為是人之常情，是正常的人際交往，心安理得地接受賄賂。心理上的麻痹，自覺或不自覺地被一點(diǎn)一點(diǎn)地腐蝕而拉向犯罪的泥潭，給自己美好的生活和正常的工作蒙上了一層陰影，造成了很大的負(fù)面影響，付出了慘痛的代價(jià)。
      案發(fā)后，牟家發(fā)從自己的犯罪事實(shí)中認(rèn)識(shí)到：人家送錢來的目的是“權(quán)力”這個(gè)東西在起作用，如果不在這個(gè)崗位上工作，對(duì)方會(huì)主動(dòng)聯(lián)絡(luò)感情嗎？對(duì)方會(huì)給自己送紅包嗎？對(duì)方會(huì)看望有病的父母親嗎？會(huì)看望上學(xué)的孩子嗎?搬家時(shí)會(huì)給祝賀嗎？回答一定是否定的。正因?yàn)樽约涸诓少?gòu)這個(gè)崗位上，有利于對(duì)方，對(duì)方才會(huì)看中自己手中的“權(quán)力”，以增進(jìn)情感的方式施行感情投資。
      2、古人云：“善走須得途，邪徑不可取”。牟家發(fā)走向犯罪迷途的另一原因，就是心存僥幸心理，他錯(cuò)誤地認(rèn)為，王某和他是好“朋友”，所送的現(xiàn)金只有天知地知、他知我知，只要我和他不向外人說，誰(shuí)也不會(huì)知道。所以在開展反商業(yè)賄賂工作中，對(duì)紀(jì)委“八項(xiàng)規(guī)定”置若罔聞，放任自己,沒有自覺認(rèn)真地向組織反省過錯(cuò)，錯(cuò)過了自我反省的機(jī)會(huì)，并毫不猶豫地簽定了廉潔承諾書和保證書，自認(rèn)為萬事大吉了。殊不知，“法網(wǎng)恢恢，疏而不漏”。案發(fā)后，行賄人王某在司法機(jī)關(guān)查處時(shí)，為了減輕自己的罪行，爭(zhēng)取寬大處理，本能地將自己的行賄行為及行賄的記錄本向司法機(jī)關(guān)進(jìn)行了坦白交代。牟家發(fā)所謂好朋友不會(huì)出賣自己，天衣無逢的僥幸心理被打碎了。
      三、深刻地教訓(xùn)
      教訓(xùn)一：“手莫伸，伸手必被捉”。當(dāng)前的買方市場(chǎng)促使供貨廠商為了達(dá)到推銷自己的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)利益最大化，對(duì)購(gòu)貨方有關(guān)人員頻頻施放“糖衣炮彈”，不僅無孔不入，而且花樣翻新。物資采購(gòu)人員在金錢的誘惑面前，有的人能頂?shù)米?，有的人卻失足落水，其因故然多種多樣，但歸根結(jié)底是自身的思想認(rèn)識(shí)和自律能力問題。不注重學(xué)習(xí)，法制觀念淡漠，思想認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了問題，即使制度再完善，也會(huì)有人以身試法，鋌而走險(xiǎn)。在他人行賄的過程中，放松了應(yīng)有的警惕性，對(duì)可能造成的危害認(rèn)識(shí)不足，成為了腐蝕拉攏和行賄的對(duì)象，最終得到的只能是法律的制裁。
      教訓(xùn)二：“欲而不止，失其所以欲；有而不知足，失其所以有”。— 36 —  牟家發(fā)受賄案告訴我們，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮中，更應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)供應(yīng)人員的法制教育和道德教育，古人云：“不廉,則無所不取，不恥,則無所不為，人而如此，則禍敗亂亡亦無所不至”。要消除貪欲，拒絕賄賂。通過開展典型案例警示教育、違法違紀(jì)人員現(xiàn)身說教、“以案說法、以案論紀(jì)”等形象、生動(dòng)、直觀的教育方式，增強(qiáng)他們的法律意識(shí)和道德意識(shí)，算好自己的人生帳，珍惜自己取得的成績(jī)和收獲，從而時(shí)刻保持高度警惕，“人只一念貪私，便銷剛為柔”。在誘惑面前要站穩(wěn)立場(chǎng)，慎重走好人生的每一步。
      教訓(xùn)三：在改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員，必須堅(jiān)持講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣，決不能放松思想改造，從而不斷提高辨別是非的能力，強(qiáng)化廉潔自律的意識(shí)。企業(yè)要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工和關(guān)鍵崗位人員的思想教育和法紀(jì)教育，幫助員工和關(guān)鍵崗位人員樹立正確的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，使他們養(yǎng)成良好的職業(yè)道德，自覺的遵守黨紀(jì)國(guó)法和企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷鞏固拒腐防變的思想道德防線。
      四、預(yù)防職務(wù)犯罪措施
      1、通過改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員的工作方法和工作作風(fēng)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，糾正“門難進(jìn)，臉難看，話難聽，事難辦”，效率低、服務(wù)差的不良作風(fēng)。建立起買賣雙方地位平等、廉潔從業(yè)、友好相待的良好氛圍，確保供應(yīng)商在業(yè)務(wù)人員面前不再“看臉色、走門子”，從而減少供應(yīng)商向業(yè)務(wù)人員行賄的動(dòng)機(jī)。
      2、努力建立企業(yè)與供應(yīng)商公平、透明的交易環(huán)境。供應(yīng)商
      — 37 — 的行為往往受到整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)道德大環(huán)境的影響，為了提高交易透明度，應(yīng)該積極向供應(yīng)商宣傳物資采購(gòu)政策和方法，向供應(yīng)商提供廉潔從業(yè)的信息，向供應(yīng)商提供更多反饋改進(jìn)工作意見的渠道，向供應(yīng)商及時(shí)通報(bào)違反《廉潔協(xié)議》的處罰情況，建立公平、公開的交易關(guān)系，從源頭上解決采購(gòu)過程中的行賄受賄問題。
      3、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，強(qiáng)化物資采購(gòu)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行力度。認(rèn)真貫徹落實(shí)干部管理的各項(xiàng)規(guī)定，特別對(duì)物資采購(gòu)等關(guān)鍵崗位人員的管理，要定期實(shí)行輪崗、換崗等交流制度，從制度上遏制違法違紀(jì)等腐敗現(xiàn)象的滋生，確保關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)。
      群貪者的悲哀
      ——?jiǎng)⒌掳l(fā)、沙彥等人共同貪污案剖析
      四川石油管理局紀(jì)委、監(jiān)察部
      2007年4月6日，一個(gè)春光明媚的日子，當(dāng)人們沐浴在陽(yáng)光下盡情享受著美好生活的時(shí)候，重慶市第一中級(jí)人民法院以共同貪污罪對(duì)四川石油管理局重慶公共事務(wù)管理中心（以下簡(jiǎn)稱：重慶管理中心）劉德發(fā)、沙彥等人做出了維持原判的終審裁定：
      沙彥犯貪污罪，判處有期徒刑十年六個(gè)月； 劉德發(fā)犯貪污罪，判處有期徒刑七年； 計(jì)桂生犯貪污罪，判處有期徒刑四年；
      翁秀群、杜文平、曾偉犯貪污罪，分別判處有期徒刑三年，緩刑五年。
      隨著法院的一紙宣判，重慶管理中心上下引起了不小的震動(dòng)。震驚之余，人們不禁要問，一個(gè)管理站的幾名重要人物為何一并走進(jìn)監(jiān)獄呢？
      一、案件的基本情況
      劉德發(fā)，男，1955年6月出生，漢族，重慶市奉節(jié)縣人，高中文化，黨員，原任川東鉆探公司生活服務(wù)公司云臺(tái)綜合管理站（以下簡(jiǎn)稱：川東云臺(tái)管理站）站長(zhǎng)，2006年1月任重慶管
      — 39 — 理中心龍脊社區(qū)管理處物管辦臨時(shí)負(fù)責(zé)人。
      沙彥，男，1963年7月出生，回族，重慶市云陽(yáng)縣人，成人大專文化，黨員，原任重慶管理中心云臺(tái)基地管理處主任、黨總支書記。
      計(jì)桂生，男，1953年2月出生，漢族，上海市南匯區(qū)人，成人大專文化，黨員，原任川東云臺(tái)管理站政治指導(dǎo)員、重慶管理中心云臺(tái)基地管理處物管一站站長(zhǎng)、總支委員。
      曾偉，男，1968年10月出生，漢族，重慶市綦江縣人，成人大專文化，黨員，原任川東云臺(tái)管理站副站長(zhǎng)、重慶管理中心云臺(tái)基地管理處副主任、工會(huì)主席。
      杜文平，男，1963年3月出生，漢族，陜西省洋縣人，技校文化，黨員，原任川東云臺(tái)管理站試用副站長(zhǎng)、重慶公共事務(wù)管理中心大石壩社區(qū)管理處電工。
      翁秀群，女，1964年3月出生，漢族，四川省儀隴縣人，高中文化，原為川東云臺(tái)管理站經(jīng)管員、重慶管理中心云臺(tái)基地管理處勞資員兼經(jīng)管員。
      2001年9月的一天，時(shí)任川東云臺(tái)管理站站長(zhǎng)的劉德發(fā)，在得知自己將要調(diào)到物業(yè)管理公司工作時(shí)，產(chǎn)生了將自己任站長(zhǎng)以來截留的房租、對(duì)外勞務(wù)、水電氣費(fèi)及返還款等公款收入以獎(jiǎng)金名義私分的想法，遂召集副站長(zhǎng)沙彥、杜文平、指導(dǎo)員計(jì)桂生在自己辦公室密謀，劉提出具體分配方案，沙、杜、計(jì)均未提出異議，以沉默的方式認(rèn)可。事后由管理站經(jīng)管員翁秀群具體經(jīng)辦，— 40 —  職工每人分發(fā)500元，劉德發(fā)分得60,000元，沙彥、計(jì)桂生各分得42,000元，杜文平分得29,400元，翁秀群分得20,580元。此次5人共同私分公款193,980元。
      后劉德發(fā)想到站上“小金庫(kù)”中還留有10多萬元，自己因孩子上學(xué)以及離婚花了不少錢，馬上又要調(diào)離該單位，便對(duì)沙彥等人謊稱新單位任職時(shí)需要“啟動(dòng)資金”，再次從云臺(tái)管理站取走30,000元據(jù)為己有。
      2005年12月，時(shí)任重慶管理中心云臺(tái)管理處主任、黨總支書記的沙彥，將副主任曾偉、總支委員計(jì)桂生、經(jīng)管員翁秀群叫到曾偉的辦公室，商議如何繼續(xù)分發(fā)余下的10余萬元，并提出了具體分配方案。幾人均表示同意后，由翁秀群具體辦理，以5,000元為一個(gè)檔次，按照所謂工作業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)大小、時(shí)間長(zhǎng)短，沙彥分得30,000元，計(jì)桂生、曾偉各分得25,000元，翁秀群分得20,000元，4人共同私分公款100,000元。
      2006年3月，重慶市長(zhǎng)壽區(qū)人民檢察院到云臺(tái)管理處了解劉德發(fā)、沙彥、計(jì)桂生、杜文平、翁秀群的問題，5人預(yù)感大難臨頭，“主動(dòng)”到重慶管理中心紀(jì)委，交待了共同私分公款193,980元的犯罪事實(shí)，并退出了違法所得。2006年3月，重慶市長(zhǎng)壽區(qū)檢察院對(duì)5人及曾偉立案調(diào)查，后起訴至法院。2006年12月24日，重慶市長(zhǎng)壽區(qū)人民法院依法對(duì)劉德發(fā)、沙彥等6人作出了判決，沙彥、劉德發(fā)、計(jì)桂生三人不服，提出上訴。2007年4月6日，重慶市第一中級(jí)人民法院作出駁回上訴，維持原判的終審裁
      — 41 — 定。2007年6月22日，重慶管理中心黨委給予沙彥、劉德發(fā)、計(jì)桂生、曾偉、杜文平開除黨籍處分；重慶管理中心給予沙彥、劉德發(fā)、計(jì)桂生行政開除處分，給予曾偉、杜文平、翁秀群留用察看二年處分。
      二、案件成因
      （一）放松世界觀改造, 人生觀扭曲、價(jià)值觀傾斜，是違法犯罪的根本原因
      劉德發(fā)、沙彥等6人都受過良好的教育，其中5人是從基層走上領(lǐng)導(dǎo)崗位的，有的曾是優(yōu)秀戰(zhàn)士、生產(chǎn)骨干、勞動(dòng)模范。但在拜金主義、極端個(gè)人主義和腐朽生活方式的影響下，個(gè)人私欲膨脹，放松了世界觀改造，人生觀錯(cuò)位，價(jià)值觀扭曲，理想信念動(dòng)搖，丟掉了全心全意為人民服務(wù)的思想，一切向錢看，追求享受，在利益面前，喪失了黨性原則，將黨紀(jì)國(guó)法拋于腦后，沆瀣一氣，成為了金錢的奴隸，應(yīng)驗(yàn)了“玩火者必自焚”的古訓(xùn)。
      （二）疏于學(xué)習(xí)、法律意識(shí)淡薄，是違法犯罪的主要原因 劉德發(fā)、沙彥等人，有的長(zhǎng)期在基層擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，有的長(zhǎng)年從事財(cái)會(huì)工作，理應(yīng)熟知各項(xiàng)管理規(guī)定和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，但他們平時(shí)疏于學(xué)習(xí)，法紀(jì)觀念淡薄，釀成了終生大錯(cuò)。劉德發(fā)、沙彥等人在擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)期間，黨總支一班人幾乎沒有組織過學(xué)習(xí)，對(duì)單位各項(xiàng)規(guī)定、上級(jí)有關(guān)文件收到就壓下，不認(rèn)真組織學(xué)習(xí)貫徹，久而久之，是非界限不清，對(duì)違紀(jì)、違法、犯罪界限不能正確區(qū)分把握，導(dǎo)致自己在犯罪的道路上越走越遠(yuǎn)。
      — 42 —
      （三）有章不循、管理存在漏洞，是釀成違法犯罪的重要因素
      云臺(tái)管理站雖然建立了相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理、水電氣及房屋租賃等管理制度，但多被作為“裝飾物”掛在墻上，不能認(rèn)真執(zhí)行。劉德發(fā)、沙彥對(duì)禁止私設(shè)“小金庫(kù)”的規(guī)定置若罔聞，搞“上有政策，下有對(duì)策”，截流水電氣款、房屋租賃款等，私設(shè)“小金庫(kù)”長(zhǎng)達(dá)6年之久，金額高達(dá)323,980元。他們采取欺上瞞下、有章不循、有法不依的手段，不斷充實(shí)“小金庫(kù)”，“小金庫(kù)”成了他們滋生腐敗的溫床。
      （四）權(quán)力集中、監(jiān)督不到位，給劉德發(fā)、沙彥等人違法犯罪提供了可乘之機(jī)
      失去監(jiān)督的權(quán)力，必然導(dǎo)致腐敗。劉德發(fā)、沙彥在云臺(tái)管理站工作期間，集黨、政大權(quán)于一身，實(shí)行“家長(zhǎng)式”管理，唯我獨(dú)尊，公款截留和支配全由他們說了算。劉、沙等人共同貪污案，既是他們?yōu)E用職權(quán)所致，也是監(jiān)督不到位的必然結(jié)果。云臺(tái)管理站內(nèi)部雖然也有財(cái)務(wù)、職代會(huì)等多種形式的監(jiān)督，但由于他們獨(dú)斷專行，破壞了黨的民主集中制的原則，群眾不能監(jiān)督，也不敢監(jiān)督，致使紀(jì)律監(jiān)督、職代會(huì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督不能到位。劉德發(fā)、沙彥等人把與上級(jí)簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》、《廉潔自律承諾書》當(dāng)成了欺騙上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的擋箭牌，上級(jí)主管部門每年進(jìn)行的檢查也流于形式，未能發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”的蛛絲馬跡,導(dǎo)致問題長(zhǎng)期難以發(fā)現(xiàn)解決。
      — 43 —
      三、教訓(xùn)和警示
      劉德發(fā)、沙彥等人共同貪污案雖然劃上了句號(hào)，但他們給我們的教訓(xùn)是極其深刻的。
      教訓(xùn)之一：必須加強(qiáng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的思想政治教育和警示教育，永葆共產(chǎn)黨員先進(jìn)性?？v觀劉德發(fā)、沙彥等人的犯罪過程，不難看出，放松世界觀改造, 人生觀扭曲、價(jià)值觀傾斜，是他們淪為罪犯的根本原因。該案告誡我們，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的思想政治教育和警示教育，使其樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)拒腐防變的能力，永葆共產(chǎn)黨員先進(jìn)性，是新形勢(shì)下的一項(xiàng)重要任務(wù)，各級(jí)黨組織應(yīng)對(duì)此高度重視并常抓不懈。每個(gè)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部要按照“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)定理想信念，時(shí)刻牢記為人民服務(wù)的宗旨和“兩個(gè)務(wù)必”，始終堅(jiān)持黨性原則，保持艱苦奮斗的作風(fēng)，珍惜黨和人民賦予的權(quán)力，珍惜自己的前程，嚴(yán)格自律，自覺遵守黨紀(jì)國(guó)法，加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，構(gòu)筑起堅(jiān)固的思想道德防線。
      教訓(xùn)之二：必須加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。監(jiān)督管理軟弱無力是他們犯罪的重要外因。因此，必須健全有效的干部監(jiān)督管理長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。一是按照黨要管黨、從嚴(yán)治黨的要求，堅(jiān)持對(duì)干部嚴(yán)格要求、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督。二是要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，對(duì)容易發(fā)生以權(quán)謀私、權(quán)錢交易的部位要主動(dòng)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤苗頭要及時(shí)提醒、打招呼，努力做到權(quán)力行使— 44 —  到哪里、活動(dòng)延伸到哪里，黨組織的監(jiān)督就實(shí)行到哪里。三是各級(jí)黨組織要認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)承擔(dān)起應(yīng)負(fù)的責(zé)任，加強(qiáng)班子思想作風(fēng)建設(shè)，管好領(lǐng)導(dǎo)班子及成員，自覺接受黨組織的嚴(yán)格管理和監(jiān)督。
      教訓(xùn)之三：必須狠抓各項(xiàng)制度的落實(shí)，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化企業(yè)管理。管理是企業(yè)發(fā)展的永恒主題，在任何時(shí)候都不能放松。劉德發(fā)、沙彥等人共同貪污案的發(fā)生，暴露出企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中還存在制度執(zhí)行不力、管理不嚴(yán)、有章不循、有法不依的問題。因此，認(rèn)真執(zhí)行企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度、堵塞管理上的漏洞是強(qiáng)化企業(yè)管理、提高管理水平、預(yù)防違法違紀(jì)的關(guān)鍵。一是各單位要加強(qiáng)對(duì)預(yù)算外資金的管理，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”，嚴(yán)禁私設(shè)“小金庫(kù)”，對(duì)私設(shè)“小金庫(kù)”的單位和個(gè)人，要發(fā)現(xiàn)一個(gè)清理一個(gè)，從嚴(yán)追究相關(guān)人員的責(zé)任；二是要把好財(cái)務(wù)關(guān)，嚴(yán)肅國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律，健全財(cái)務(wù)制度，完善財(cái)務(wù)管理，并要對(duì)執(zhí)行“收支兩條錢”的情況要進(jìn)行經(jīng)常性的檢查，決不允許隱瞞、截留或挪用經(jīng)營(yíng)收入，對(duì)侵占資金的單位和個(gè)人要按規(guī)定進(jìn)行處理和處罰。三是必須將企業(yè)管理細(xì)化到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)容易發(fā)生違法違紀(jì)的部位和環(huán)節(jié)，要認(rèn)真分析，定期檢查，防止“暗箱”操作，做好超前防范，保證各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，避免類似案件的發(fā)生。
      — 45 —
      蜀南氣礦合江采氣作業(yè)區(qū) “小金庫(kù)”系列案剖析
      西南油氣田分公司紀(jì)委、監(jiān)察處
      2007年，蜀南氣礦合江采氣作業(yè)區(qū)發(fā)生的“小金庫(kù)”系列案件，4人被判刑，12人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分，一個(gè)基層單位的班子成員幾乎全部落馬，在礦區(qū)引起了不小的震動(dòng)。驚嘆之余，人們不禁要問：是什么原因使一個(gè)有著諸多榮譽(yù)的基層單位，敢于置黨紀(jì)國(guó)法于不顧，頂風(fēng)設(shè)立“小金庫(kù)”呢？
      一、案件主要情況
      蜀南氣礦合江采氣作業(yè)區(qū)于2002年 1月由原川南氣礦采氣六隊(duì)、采氣七隊(duì)重組而成，該作業(yè)區(qū)年產(chǎn)天然氣近3億立方米，是蜀南氣礦的主要生產(chǎn)單位，曾被西南油氣田分公司評(píng)為“十面紅旗單位”之一。然而，2007年4月，合江采氣作業(yè)區(qū)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違規(guī)設(shè)立“小金庫(kù)”案發(fā)，進(jìn)而引發(fā)了原川南氣礦采氣六隊(duì)、采氣七隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子私分“小金庫(kù)”資金的職務(wù)侵占案件。
      經(jīng)檢察機(jī)關(guān)查明，合江采氣作業(yè)區(qū)自2002年成立以來，作業(yè)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子通過截留勞務(wù)、虛列成本、擅自處理廢舊物資等手段獲取資金，違規(guī)設(shè)立“小金庫(kù)”；并于2004年12月擅自注冊(cè)成立合江縣翼程天然氣技術(shù)服務(wù)部，將其掛靠在地方天然氣公司名— 46 —  下，作業(yè)區(qū)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)等10人違規(guī)在該公司兼職，并領(lǐng)取兼職工資。其中，作業(yè)區(qū)行政主要負(fù)責(zé)人伍某某從“小金庫(kù)”分得3.65萬元，領(lǐng)取兼職工資2.56萬元；作業(yè)區(qū)黨委主要負(fù)責(zé)人王某某從“小金庫(kù)”分得3.68萬元，領(lǐng)取兼職工資2.54萬元。
      在調(diào)查該違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的案件中，發(fā)現(xiàn)原川南氣礦采氣六隊(duì)和采氣七隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子有私分“小金庫(kù)”資金的違法行為。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，2001年底至2006年期間，原川南氣礦采氣六隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)田某某與指導(dǎo)員肖某某、副隊(duì)長(zhǎng)代某某、副隊(duì)長(zhǎng)楊某某等人私分采氣六隊(duì)“小金庫(kù)”資金29.6萬元，其中：田某某分得5萬元，肖某某分得6.9萬元，代某某分得6.9萬元，楊某某共分得5萬元，施工員倪某某共分得1.8萬元。
      2007年11月20日，合江縣人民法院以職務(wù)侵占罪判處田某某有期徒刑兩年，緩刑兩年；判處肖某某、代某某、羅某某有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑一年六個(gè)月。同年12月，經(jīng)蜀南氣礦黨政領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定，給予合江采氣作業(yè)區(qū)原行政主要負(fù)責(zé)人伍某某撤銷黨內(nèi)職務(wù)、行政留用察看一年處分，給予作業(yè)區(qū)原黨委主要負(fù)責(zé)人王某某留黨察看一年、撤銷行政職務(wù)處分，給予作業(yè)區(qū)生產(chǎn)技術(shù)室鐘某（管理“小金庫(kù)”并涉嫌挪用）黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。給予田某某、肖某某、代某某開除黨籍處分，給予田某某留廠察看兩年，肖某某、代某某留廠察看一年六個(gè)月處分。對(duì)涉案的其他人員也分別給予了黨紀(jì)政紀(jì)處分。
      — 47 —
      二、案件發(fā)生的主要原因
      前車之覆，后車之鑒。透過沉甸甸的案卷和令人惋惜的懺悔，可以看到“小金庫(kù)”系列案所揭示的沉痛教訓(xùn)，應(yīng)引起我們各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和每個(gè)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的深思。
      （一）政績(jī)觀、發(fā)展觀、利益觀發(fā)生錯(cuò)位，法紀(jì)觀念淡薄，是“小金庫(kù)”案件發(fā)生的根本原因。思想是行動(dòng)的先導(dǎo)。思想的滑坡必然導(dǎo)致行動(dòng)的越軌。合江采氣作業(yè)區(qū)曾是西南油氣田分公司“紅旗單位”，有過驕人的成績(jī)。重組之前，采氣六隊(duì)和采氣七隊(duì)也榮獲過集團(tuán)公司“同工種勞動(dòng)競(jìng)賽”金牌隊(duì)、銀牌隊(duì)。但在榮譽(yù)面前，作業(yè)區(qū)一些領(lǐng)導(dǎo)干部的政績(jī)觀、發(fā)展觀、利益觀發(fā)生了錯(cuò)位，錯(cuò)誤地認(rèn)為，基層工作主要靠經(jīng)驗(yàn)，只要生產(chǎn)任務(wù)完成了，“一好可以遮百丑”，忽視了對(duì)干部的教育、管理和監(jiān)督，忽視了對(duì)員工進(jìn)行法制教育。對(duì)待榮譽(yù)，不是與時(shí)俱進(jìn)、引導(dǎo)員工為企業(yè)創(chuàng)效，不斷爭(zhēng)光。而是錯(cuò)誤地認(rèn)為，“創(chuàng)建紅旗單位，大家都辛苦了，為大家謀點(diǎn)利，發(fā)點(diǎn)錢是應(yīng)該的”。在“小金庫(kù)”使用上他們認(rèn)為，只要是分錢的范圍廣一點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)和骨干多分些風(fēng)險(xiǎn)也不大；只要是為了單位利益，用“小金庫(kù)”解決財(cái)務(wù)不能報(bào)銷的費(fèi)用也是“合情合理”的。這種以放棄組織原則為代價(jià)，換取所謂“班子團(tuán)結(jié)和隊(duì)伍凝聚力”的錯(cuò)誤思想，把一些干部引入了誤區(qū)，走上了違法違紀(jì)的道路，給企業(yè)造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和政治影響。
      （二）管理的漏洞和制度的不落實(shí)，是“小金庫(kù)”案件發(fā)生的重要條件?？陀^地說，蜀南氣礦的管理制度是比較健全和規(guī)范的。— 48 —  但一些領(lǐng)導(dǎo)干部不能帶頭執(zhí)行，反而明知故犯。他們明知私設(shè)“小金庫(kù)”是違紀(jì)行為，卻一面向上級(jí)機(jī)關(guān)承諾不設(shè)“小金庫(kù)”，一面又抱著僥幸心理，把組織三令五申的警示當(dāng)成耳旁風(fēng)，不斷截流各種收入，以“小帳”的形式保管于非財(cái)務(wù)人員處，嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，化公為私、侵占私分、中飽私囊。
      （三）監(jiān)督制約的缺失與軟弱乏力，是“小金庫(kù)”案件發(fā)生的重要因素?！皩?duì)權(quán)力的制約是監(jiān)督的核心，沒有監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗”。合江采氣作業(yè)區(qū)“小金庫(kù)”系列案時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)六年，最終被舉報(bào)到地方檢察院，反映出我們內(nèi)部監(jiān)督制約的薄弱和乏力。作業(yè)區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)干部，不能履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)違法違紀(jì)行為采取了放任態(tài)度，致使“小金庫(kù)”問題不斷升溫。特別是黨委、紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人還參與了“小金庫(kù)”的管理、簽字報(bào)銷、私分等違紀(jì)活動(dòng)，成為了重要的涉案人員。上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門雖然每年都要開展財(cái)經(jīng)紀(jì)律檢查、效能監(jiān)察、審計(jì)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，但由于作案者形成了“利益共同體”，相互包庇，隱瞞了事實(shí)真相，檢查工作難以深入下去，真相難以查明，“小金庫(kù)”問題邊查邊犯，愈加嚴(yán)重。
      三、教訓(xùn)與反思
      這起嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律案件，對(duì)涉案人員本人、家庭、企業(yè)教訓(xùn)是極其沉痛的，帶給我們的警示也是極其深刻的。要從根本上解決“小金庫(kù)”問題，必須認(rèn)真以黨的十七大精神為指導(dǎo)，加大懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重教育，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗
      — 49 — 工作領(lǐng)域”。
      第一，必須大力開展法律法規(guī)和黨紀(jì)政紀(jì)教育，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律意識(shí)，建立不想設(shè)“小金庫(kù)”的機(jī)制。一是要把治理“小金庫(kù)”作為企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容，作為端正黨風(fēng)建設(shè)和提高干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)的大事常抓不懈，與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相結(jié)合，與“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子創(chuàng)建相結(jié)合，與廉潔文化“五進(jìn)”建設(shè)相結(jié)合，形成反腐倡廉大教育格局，引導(dǎo)全體員工特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識(shí)“小金庫(kù)”的危害性，做到自覺遵紀(jì)守法，明辨是非，正確處理好國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人三者之間的利益關(guān)系。二是要加強(qiáng)思想教育，通過黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)教育，幫助廣大黨員干部堅(jiān)定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀和正確政績(jī)觀，努力筑牢拒腐防變的思想道德防線。三是要增強(qiáng)廉潔從業(yè)教育的經(jīng)常性、針對(duì)性和實(shí)效性。既要引導(dǎo)干部通過學(xué)習(xí)、反思和對(duì)照廉潔自律規(guī)定進(jìn)行自我教育、自我約束、自我修正，又要加強(qiáng)紀(jì)律條規(guī)教育、案例警示教育，使干部特別是單位和部門的主要領(lǐng)導(dǎo)干部能懂得什么事可為、什么事不可為，為員工辦好事決不能違法違紀(jì)，合理的支出必須走正規(guī)的資金渠道，從而提高領(lǐng)導(dǎo)干部抵制“小金庫(kù)”的自覺性。
      第二，必須狠抓制度建設(shè)，提高制度的執(zhí)行力，建立不能設(shè)“小金庫(kù)”的機(jī)制。一是通過強(qiáng)化以內(nèi)控體系建設(shè)為重點(diǎn)的內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，建立健全對(duì)“人、財(cái)、物、事”權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)部位及— 50 —
      第五篇：中國(guó)工商銀行訴訟案件管理辦法
      中國(guó)工商銀行訴訟案件管理辦法
      第一章
      總則
      第一條
      為規(guī)范全行訴訟案件管理，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，維護(hù)工商銀行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及我行有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。
      第二條
      本辦法所稱訴訟案件，是指中國(guó)工商銀行及其分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生民事、勞動(dòng)或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項(xiàng)。
      通過仲裁解決糾紛的事項(xiàng)適用本辦法。
      總行以及境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機(jī)構(gòu)的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。
      第三條
      訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：
      （一）直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；
      （二）審批、指導(dǎo)和處理下級(jí)行發(fā)生的訴訟案件；
      （三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；
      （四）組織、協(xié)調(diào)本行和下級(jí)行的案件執(zhí)行工作；
      （五）審核、管理訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)；
      （六）對(duì)訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總、分析論證和調(diào)研總結(jié)；
      （七）檢查、指導(dǎo)和考核下級(jí)行的訴訟案件管理工作；
      （八）與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。
      第四條
      訴訟案件管理的目標(biāo)是，運(yùn)用必要的法律手段維護(hù)我行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。
      第五條
      總行對(duì)分支機(jī)構(gòu)及直屬機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱各級(jí)行）的訴訟案件處理權(quán)限實(shí)行授權(quán)管理，納入法人授權(quán)管理體系。
      下級(jí)行訴訟案件處理權(quán)限，由上級(jí)行根據(jù)該機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區(qū)別授權(quán)，動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
      下級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級(jí)行的授權(quán)范圍及授權(quán)要求管理轄內(nèi)訴訟案件。超過本行權(quán)限的案件，應(yīng)按規(guī)定上報(bào)審批，并遵照上級(jí)行的批復(fù)處理。嚴(yán)禁越權(quán)審批或處理案件，嚴(yán)禁以任何形式規(guī)避上級(jí)行的授權(quán)和監(jiān)督管理。
      第六條
      各級(jí)行應(yīng)加強(qiáng)訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計(jì)成本或成本大于效益的濫訴行為。
      第七條
      各級(jí)行應(yīng)當(dāng)重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認(rèn)真做好訴前分析論證及財(cái)產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對(duì)于生效法律文書確定我行承擔(dān)的義務(wù)，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行，避免損失擴(kuò)大。
      第八條
      對(duì)被訴及敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理制度，防止此類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生，同時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)按規(guī)定嚴(yán)肅查處內(nèi)部有關(guān)責(zé)任人員，懲前毖后，清除隱患。
      第九條
      訴訟案件管理工作由各級(jí)行法律事務(wù)部門歸口統(tǒng)一管理。法律事務(wù)部門和其他有關(guān)部門應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關(guān)的各項(xiàng)工作。
      第二章
      起訴案件的處理
      第十條
      擬以本行為原告起訴的案件，當(dāng)事行和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)事先提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料，報(bào)送本行或上級(jí)行法律事務(wù)部門審批。
      第十一條
      申請(qǐng)起訴的單位應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)限之前，向法律事務(wù)部門提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料：
      （一）本案訴訟時(shí)效屆滿前60天；
      （二）本案保證期間屆滿前60天；
      （三）與本案相關(guān)的其他法定期間屆滿前30天。
      第十二條
      起訴申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)陳述本案的具體情況和起訴理由，并對(duì)債務(wù)人有無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行做出分析和說明。
      下列資料應(yīng)當(dāng)與起訴申請(qǐng)一并提交法律事務(wù)部門：
      （一）全部合同、借據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、債權(quán)具體數(shù)額及相關(guān)證據(jù)資料；
      （二）訴訟時(shí)效是否連續(xù)及相關(guān)證明；
      （三）債務(wù)人（含擔(dān)保人）的現(xiàn)狀和債務(wù)履行能力；
      （四）抵押物或質(zhì)物的現(xiàn)有狀況、價(jià)值及權(quán)屬關(guān)系證明；
      （五）債權(quán)債務(wù)變更材料；
      （六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；
      （七）與本案有關(guān)的其他資料。
      案件資料不完整或有缺陷的，法律事務(wù)部門可要求申請(qǐng)起訴的單位予以補(bǔ)充，有關(guān)單位有責(zé)任及時(shí)補(bǔ)充、完善案件資料。
      第十三條
      法律事務(wù)部門收到起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)對(duì)案件事實(shí)和起訴理由進(jìn)行審查，同時(shí)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行訴前論證。
      第十四條
      訴前論證應(yīng)當(dāng)以審查案件事實(shí)和起訴理由為基礎(chǔ)，重點(diǎn)對(duì)下列因素進(jìn)行研究和分析：
      （一）案件法律關(guān)系及定性；
      （二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；
      （三）訴訟成本分析；
      （四）訴訟風(fēng)險(xiǎn)及訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)；
      （五）訴后執(zhí)行情況預(yù)測(cè)；
      （六）分拆訴訟標(biāo)的可行性；
      （七）采取非訴訟手段清收的可能性；
      （八）選擇最適合的法律手段。
      第十五條
      根據(jù)訴前論證的結(jié)果，法律事務(wù)部門應(yīng)提出起訴審查意見。對(duì)于不同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)說明理由并退回申請(qǐng)單位另行研究解決辦法；對(duì)于同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行審批。
      第十六條
      凡是超過本級(jí)行審批權(quán)限的案件，應(yīng)當(dāng)先按照本辦法的規(guī)定履行行內(nèi)起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報(bào)送上級(jí)行審批。
      報(bào)送上級(jí)行審批的文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
      （一）案件事實(shí)及訴前論證；
      （二）本行處理意見及理由；
      （三）需要上級(jí)行批準(zhǔn)的事項(xiàng)。
      第十七條
      下級(jí)行報(bào)送審批的案件，由上級(jí)行法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)審批。對(duì)事實(shí)不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級(jí)行可要求下級(jí)行予以補(bǔ)充后再進(jìn)行處理；對(duì)于情況緊急的案件，可先予口頭答復(fù)，隨后正式批復(fù)。
      第十八條
      經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)30日內(nèi)提起訴訟；超過時(shí)間未起訴的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)書面向上級(jí)行報(bào)告未起訴原因，并取得上級(jí)行同意；否則，上級(jí)行原先做出的批復(fù)自動(dòng)失效，下級(jí)行如果繼續(xù)訴訟，應(yīng)當(dāng)重新上報(bào)審批。
      第十九條
      凡報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告案件審理情況。法律文書生效后，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書面報(bào)告上級(jí)行。
      第二十條
      對(duì)一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。
      對(duì)終審判決不服，擬申請(qǐng)?jiān)賹徎蛱崞鹂乖V的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。
      第二十一條
      作為原告提起訴訟，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債務(wù)人（含擔(dān)保人）可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)狀況以及抵（質(zhì)）押物狀況，合理確定訴訟目標(biāo)和標(biāo)的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。
      第二十二條
      經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理相關(guān)訴訟事務(wù)，委派本行法律事務(wù)人員代理訴訟或與相關(guān)部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師代理訴訟。
      法律事務(wù)部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務(wù)時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和支持，及時(shí)提供與案件有關(guān)證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。
      第二十三條
      案件起訴以后，當(dāng)事行及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解有關(guān)信息，適時(shí)調(diào)整訴訟策略，努力實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)，爭(zhēng)取最有利的訴訟結(jié)果。
      第二十四條
      對(duì)重大、疑難的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求上級(jí)行給予指導(dǎo)和支持。對(duì)特別重大的案件，上級(jí)行可以組成專家顧問團(tuán)，以會(huì)議研討、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、異地協(xié)調(diào)等方式，幫助下級(jí)行做好訴訟工作。
      第二十五條
      有下列情形之一的案件，經(jīng)二級(jí)分行或其上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議決定，不予起訴：
      （一）借款人、擔(dān)保人均依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，我行尚有未能收回的債權(quán)；
      （二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對(duì)其財(cái)產(chǎn)或者遺產(chǎn)進(jìn)行清償，并對(duì)擔(dān)保人進(jìn)行追償后未能收回的債權(quán)；
      （三）借款人和擔(dān)保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但已完全停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被縣級(jí)以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權(quán)；
      （四）借款人對(duì)我行負(fù)有多份債務(wù)，其中一份債務(wù)已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行且無效果，其他債務(wù)既無法履行，也無償債擔(dān)保；
      （五）借款人或擔(dān)保人無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行；
      （六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產(chǎn)可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時(shí)效而起訴的；
      （七）有其他不能起訴的因素。
      第二十六條
      依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定予以核銷處理。
      第三章
      被訴案件的處理
      第二十七條
      以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)管理。
      第二十八條
      法律事務(wù)部門接到法院被訴通知后，應(yīng)立即對(duì)案件進(jìn)行研究分析，向有關(guān)部門了解或收集相關(guān)的情況、證據(jù)和資料，制定應(yīng)訴方案。有關(guān)部門應(yīng)積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配合做好應(yīng)訴工作。
      應(yīng)訴方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：
      （一）案件事實(shí)情況；
      （二）結(jié)合案件事實(shí)對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳細(xì)的分析論證；
      （三）結(jié)合與該案有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行合理預(yù)測(cè)；
      （四）本案的訴訟策略及相關(guān)工作安排。
      第二十九條
      對(duì)于超過本行處理權(quán)限的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，并于接到應(yīng)訴通知后15日內(nèi)逐級(jí)報(bào)送至有審批權(quán)的上級(jí)行審批。
      報(bào)批文件內(nèi)容應(yīng)包括：案件基本事實(shí)、應(yīng)訴方案、費(fèi)用預(yù)算、訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)、訴訟代理事宜的具體安排等。
      第三十條
      對(duì)本行確實(shí)存在過錯(cuò)且有可能敗訴的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少實(shí)際損失。
      第三十一條
      被訴案件的相關(guān)訴訟事務(wù)處理工作，按照本辦法第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
      第三十二條
      被訴案件敗訴后，當(dāng)事行應(yīng)逐案做出敗訴案件分析報(bào)告。對(duì)法院判決裁定所確認(rèn)的基本事實(shí)、法律關(guān)系的定性、法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進(jìn)行分析，對(duì)案件暴露的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隱患、管理漏洞等進(jìn)行分析總結(jié)，提出并落實(shí)改進(jìn)措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。
      第三十三條
      各級(jí)行應(yīng)按月向上級(jí)行報(bào)告被訴案件情況。
      一級(jí)（直屬）分行應(yīng)在每月7日前向總行報(bào)告上月轄內(nèi)新發(fā)生的被訴案件情況，同時(shí)填報(bào)《被訴案件統(tǒng)計(jì)表》，并將被訴標(biāo)的金額超過百萬元的個(gè)案應(yīng)訴方案一并作為報(bào)告附件。被訴案件情況報(bào)告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個(gè)案情況。
      第三十四條
      被訴案件情況報(bào)告中的百萬元以上被訴個(gè)案情況應(yīng)包括以下內(nèi)容：
      （一）涉案當(dāng)事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據(jù)的事實(shí)、具體訴訟請(qǐng)求、訴訟標(biāo)的金額；案件受理法院、應(yīng)訴通知送達(dá)時(shí)間、證據(jù)交換時(shí)間、首次開庭時(shí)間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實(shí)；
      （二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)法學(xué)理論，結(jié)合已經(jīng)查明的案件事實(shí)，對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳細(xì)地分析；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合與該案件有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行初步預(yù)測(cè)；
      （三）對(duì)該案被訴原因及相關(guān)業(yè)務(wù)操作中存在的問題進(jìn)行分析，提出有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范建議；
      （四）已經(jīng)或準(zhǔn)備采取的應(yīng)訴措施。
      第三十五條
      一級(jí)（直屬）分行應(yīng)按月向總行報(bào)告的百萬元以上被訴個(gè)案包括：
      （一）單筆被訴標(biāo)的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；
      （二）在60天內(nèi)相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過100萬元或等值外幣（含）的案件；
      （三）在60天內(nèi)不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過100萬元或等值外幣（含）的案件。
      總行可根據(jù)具體情況對(duì)一級(jí)（直屬）分行應(yīng)向總行報(bào)告的被訴案件標(biāo)的金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
      第三十六條
      上級(jí)行應(yīng)根據(jù)下級(jí)行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉案標(biāo)的、訴訟結(jié)果等因素，確定重點(diǎn)監(jiān)測(cè)行名單，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、指導(dǎo)等方式，督促其減少被訴風(fēng)險(xiǎn)和損失。
      第四章
      生效法律文書的執(zhí)行
      第三十七條
      以我行為原告獲得勝訴的案件，債務(wù)人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行。
      第三十八條
      當(dāng)事行應(yīng)根據(jù)對(duì)被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時(shí)，主動(dòng)做好與法院、地方政府及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。
      第三十九條
      當(dāng)事行應(yīng)注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設(shè)法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，盡可能擴(kuò)大現(xiàn)金執(zhí)行成果。
      第四十條
      對(duì)異地執(zhí)行的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求我行當(dāng)?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請(qǐng)求上級(jí)行對(duì)有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤中袘?yīng)積極配合。
      第四十一條
      對(duì)于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)主動(dòng)與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵銷等措施，盡可能減少實(shí)際損失，防止損失擴(kuò)大或被強(qiáng)制執(zhí)行。嚴(yán)禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失等現(xiàn)象。
      第四十二條
      當(dāng)事行履行敗訴義務(wù)后，應(yīng)及時(shí)采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。
      第四十三條
      對(duì)確有錯(cuò)誤的敗訴生效判決，當(dāng)事行可采取申請(qǐng)?jiān)賹?、提?qǐng)抗訴等法律救濟(jì)手段，維護(hù)我行合法權(quán)益。
      第五章
      外聘律師管理
      第四十四條
      處理訴訟案件及有關(guān)的法律事務(wù)，可以根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師進(jìn)行代理。
      各級(jí)行可采取適當(dāng)?shù)拇胧┕膭?lì)本行法律人員代理訴訟案件，以節(jié)約訴訟成本。
      第四十五條
      外聘律師由法律事務(wù)部門歸口管理，行內(nèi)其他部門不得自行外聘律師。
      按規(guī)定由上級(jí)行審批的訴訟案件，其代理律師應(yīng)由上級(jí)行審批同意或聘請(qǐng)。未經(jīng)上級(jí)行審批同意，當(dāng)事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費(fèi)用。
      第四十六條
      外聘律師管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
      （一）集體決定、擇優(yōu)選聘；
      （二）標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、公開透明；
      （三）節(jié)省費(fèi)用、控制成本；
      （四）全程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)考評(píng)。
      第四十七條
      各級(jí)行應(yīng)成立外聘律師評(píng)審小組。評(píng)審小組設(shè)在法律事務(wù)部門，法律事務(wù)部門可根據(jù)工作需要吸收相關(guān)部門人員參加。
      外聘律師評(píng)審小組的主要職責(zé)如下：
      （一）審定訴訟案件的外聘律師人選；
      （二）審定外聘律師的代理費(fèi)用和代理方案；
      （三）審定本行的《外聘律師資料庫(kù)》；
      （四）監(jiān)督、考評(píng)外聘律師。
      外聘律師評(píng)審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關(guān)事項(xiàng)。
      第四十八條
      本行人員在聘用律師過程中應(yīng)當(dāng)清正廉潔、奉公守法，嚴(yán)禁以權(quán)謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀(jì)行為，嚴(yán)禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當(dāng)利益。
      第四十九條
      外聘的執(zhí)業(yè)律師應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)選聘：
      （一）具有良好的職業(yè)道德；
      （二）具有較高的法律專業(yè)技能；
      （三）具有豐富的金融法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；
      （四）具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力；
      （五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)。
      第五十條
      各級(jí)行可參考當(dāng)?shù)胤煞?wù)市場(chǎng)公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)律師的考評(píng)記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫(kù)，作為備選的合作對(duì)象。
      第五十一條
      聘請(qǐng)律師代理訴訟，原則上實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理，將律師代理費(fèi)用同訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。
      外聘律師確定后，應(yīng)當(dāng)與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保密義務(wù)。
      第五十二條
      在律師代理訴訟過程中，當(dāng)事行應(yīng)及時(shí)與律師溝通情況，研究訴訟對(duì)策，對(duì)律師工作進(jìn)行全程監(jiān)督，并做出評(píng)價(jià)。對(duì)未盡職履行職責(zé)或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。
      第六章
      訴訟費(fèi)用及成本管理
      第五十三條
      各級(jí)行應(yīng)當(dāng)按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權(quán)與總量控制相結(jié)合的方式，加強(qiáng)本行訴訟費(fèi)和律師費(fèi)的管理。
      第五十四條
      擬起訴的案件，事前應(yīng)詳細(xì)估算訴訟費(fèi)用，科學(xué)預(yù)測(cè)訴訟結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費(fèi)墊款。
      訴訟費(fèi)用的列支根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。律師費(fèi)用據(jù)實(shí)列支，不得在訴訟費(fèi)墊款科目核算。
      第五十五條
      凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關(guān)的訴訟費(fèi)用一律不得在訴訟費(fèi)墊款科目列支。
      第五十六條
      以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的現(xiàn)金或資產(chǎn)變現(xiàn)后收回的現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)首先沖抵相關(guān)訴訟費(fèi)用墊款，再依次沖減債權(quán)本金、表內(nèi)應(yīng)收利息和表外應(yīng)收利息。
      第五十七條
      被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟(jì)損失，各級(jí)行應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)予以消化解決，不得長(zhǎng)時(shí)間掛賬。
      第七章
      訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管
      第五十八條
      各級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，認(rèn)真做好訴訟案件的統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管工作。
      第五十九條
      各級(jí)行應(yīng)依托中國(guó)工商銀行訴訟案件管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱案件系統(tǒng)），及時(shí)錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。
      第六十條
      各級(jí)行應(yīng)當(dāng)為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操作人員。
      系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的管理和維護(hù)，主要職責(zé)如下：
      （一）負(fù)責(zé)本行用戶管理，為用戶設(shè)置操作權(quán)限及密碼；
      （二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調(diào)查分析故障原因；
      （三）負(fù)責(zé)系統(tǒng)使用、維護(hù)和故障情況的統(tǒng)計(jì)，定期進(jìn)行分析，向上級(jí)行提出改進(jìn)建議。
      系統(tǒng)操作人員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責(zé)如下：
      （一）建立訴訟案件臺(tái)賬；
      （二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應(yīng)訴通知或裁定送達(dá)本行3日內(nèi)，及時(shí)、準(zhǔn)確地將案件信息錄入系統(tǒng)；
      （三）及時(shí)向本行系統(tǒng)管理員報(bào)告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)維護(hù)工作。
      第六十一條
      各級(jí)行應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動(dòng)。
      第六十二條
      各級(jí)行應(yīng)當(dāng)對(duì)本行訴訟案件各項(xiàng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。經(jīng)審核無誤錄入的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內(nèi)容確實(shí)有誤的，必須按照系統(tǒng)提供的方法加以改正。
      第六十三條
      各級(jí)行應(yīng)建立訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析制度，定期對(duì)本行訴訟案件的特點(diǎn)、原因以及訴訟案件暴露出來的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理漏洞等進(jìn)行研究分析，有針對(duì)性地提出預(yù)防和改進(jìn)建議。
      訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析實(shí)行半年報(bào)制度。各一級(jí)（直屬）分行應(yīng)于每年7月20日和次年1月20日前向總行報(bào)送《訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》和《被訴案件分析報(bào)告》。
      第六十四條
      各級(jí)行應(yīng)建立訴訟案件檔案管理制度，及時(shí)歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實(shí)完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負(fù)責(zé)管理，結(jié)案后，除重要憑證原件退回有關(guān)業(yè)務(wù)部門外（可留存復(fù)印件），全部案件資料應(yīng)及時(shí)移交本行檔案管理部門集中保管。
      第八章
      獎(jiǎng) 懲
      第六十五條
      各級(jí)行法律事務(wù)人員運(yùn)用法律手段清收資產(chǎn)、挽回或避免損失、節(jié)省律師代理費(fèi)及相關(guān)訴訟費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。各一級(jí)分行、直屬分行可以根據(jù)本行實(shí)際情況制定具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法，并報(bào)總行備案。
      第六十六條
      發(fā)生下列情形，應(yīng)根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任：
      （一）違反訴訟案件授權(quán)管理規(guī)定，越權(quán)審批、瞞案不報(bào)；
      （二）違反規(guī)定擅自外聘律師；
      （三）因工作失誤造成訴訟證據(jù)材料丟失、滅損或超過訴訟時(shí)效，導(dǎo)致案件敗訴；
      （四）案件勝訴后未及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行，導(dǎo)致超過申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效，造成損失；
      （五）隱瞞案件實(shí)情，導(dǎo)致訴訟不利，造成損失或不良影響；
      （六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失；
      （七）違反案件系統(tǒng)管理規(guī)定，錄入數(shù)據(jù)不實(shí)、擅自修改或刪除系統(tǒng)內(nèi)容，造成不良后果。
      第九章
      附則
      第六十七條
      本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋和修改。
      第六十八條
      本辦法自印發(fā)之日起施行。此前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。原《中國(guó)工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》（工銀發(fā)[2001]46號(hào)）廢止。
      抄
      送：各一級(jí)分行營(yíng)業(yè)部，三峽、蘇州分行，各數(shù)據(jù)中心，軟件開發(fā)中心。行內(nèi)發(fā)送：各部室。
      中國(guó)工商銀行辦公室
      2004年9月21日印發(fā)
      －20－
      －1－
       
      
    
      

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