第一篇：訴訟案件管理辦法

訴訟案件管理辦法

第一章總 則

1.1 宗旨

為規(guī)范集團及其下屬公司商業(yè)糾紛管理行為，嚴格辦事程序，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營風險，及時處理公司訴訟案件，維護公司合法權益，促進公司健康發(fā)展，根據(jù)集團及其下屬公司實際情況，特制定本辦法。

1.2 案件定義

本辦法所稱訴訟案件系指集團及所屬公司與自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決的民事、行政、刑事糾紛。

1.3原則

訴訟案件管理實行有效維護公司合法權益和充分協(xié)調必要關系相統(tǒng)一的原則。

第二章 訴訟案件管理職責

2.1集團法務部：統(tǒng)一管理集團及所屬公司的訴訟案件，包括但不限于：

（1）在代理權限內代表集團及所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請求，代為和解、上訴或反訴；

（2）指導、協(xié)助集團所屬公司處理訴訟案件；

（3）審批所屬公司訴訟案件律師聘請流程，并對委托律師的工作成果進行評估；

（4）定期對集團全轄訴訟案件進行梳理、檢查，建立完善案件預警機制。

2.2案件責任單位：案件責任單位的負責人是處理本單位訴訟案件的第一責任人。案件承辦過程中，責任單位必須明確專人負責辦理相關手續(xù)

和事宜，并主動支持法務部門和承辦律師的工作，依法舉證，積極應訴。

2.3集團所屬公司法律事務管理崗：

2.3.1 在代理權限內代表所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請

求等，但集團法務部認為應由其處理的訴訟案件除外；

2.3.2 集團法務部安排的其他工作。

第三章 訴訟案件處理程序

3.1 可提起訴訟的案件范圍

發(fā)生以下情形，公司可提起訴訟或仲裁：

（1）在合同履行過程中與對方發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見的；

（2）資產、商譽受到不法侵害的；

（3）遭受違法行政處罰的；

（4）員工違反勞動合同，公司合法企業(yè)權益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到損害的情形。

3.2案件上報

3.2.1根據(jù)獲取的材料和相關信息，由糾紛所屬公司報請本公司總經(jīng)理

簽署意見后提交集團法務部，法務部對其進行審核并提出相關法律意見

后，提交集團分管法務副總裁，由集團分管法務副總裁決定是否起訴。

3.2.2決定以集團公司或其下屬公司起訴的，案件轉歸正式訴訟案件，由法務部處理，有關部門配合做好訴訟準備。

3.2.3決定不起訴，以和解、調解方式解決的，法務部給予法律意見，陳述訴訟法律風險、訴訟成本和和解、調解意見等，由案涉具體公司總

經(jīng)理或副總經(jīng)理處置具體調解事宜，法務部予以配合。

3.3案件核準

下列案件由集團總裁決定是否起訴：

（1）公司章程規(guī)定由股東大會、董事會決議通過的重大事項合同糾紛，如合資、聯(lián)營、資產重組、擔保及知識產權等合同糾紛；

（2）訴訟標的為20萬元及以上的訴訟案件；

（3）重大涉外訴訟案件；

（4）涉及和影響集團整體發(fā)展戰(zhàn)略的案件，如知識產權案件；

（5）除由集團總裁決定的案件外，均由各分管副總裁決定。

3.4案件報告

對已發(fā)生的訴訟案件,法務部門應及時報告集團或所屬公司負責人。

3.5案件處理

3.5.1爭議可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的，責任部門在發(fā)出與對方企業(yè)的聯(lián)系函、答復函等書面往來文件前，應當及時與法務部溝通，不得以口頭或書面形式擅自做出同意對方要求、變更履行合同、放棄公司權利等可能影響案件進展的行為。

3.5.2集團法務部協(xié)同糾紛所屬公司做好因我公司侵權或違約造成損失的補救措施，做好證據(jù)保全工作，防止因證據(jù)滅失導致不利的法律后果。

3.5.3正式接到對方企業(yè)或自然人提出索賠要求后，由糾紛所屬公司會同集團法務部與其他相關部門，認真分析研究對方索賠的合理性及相關法律風險，給予調解或準備應訴的法律意見，并向集團分管法務副總裁報告。

3.5.4以集團公司或其下屬公司為被告或被申請人提起訴訟或仲裁申請的，案件轉歸正式訴訟案件，由法務部處理，糾紛所屬公司應配合法務部積極組織應訴。

3.5.5集團公司及其下屬公司的任何部門接到相關機關對公司的起訴狀、申請書、開庭通知書、舉證通知書等法律性文件的，應第一時間向

集團法務部匯報并將相關訴訟材料送至集團法務部，同時各部門應向所屬公司總經(jīng)理進行匯報。集團法務部應在收到訴訟材料后于第一時間向集團分管法務副總裁進行請示匯報。

3.5.6公司提起仲裁申請或訴訟，被申請仲裁或應訴，糾紛所屬公司應

當以書面形式提交案件情況報告，報告應包括以下內容：

（1）案件基本情況；

（2）主要法律文書和證據(jù)材料（包括但不限于合同及相關附件，收、付款憑證，交貨、驗收憑證，結算單據(jù)、財務對賬單）；

（3）糾紛所屬公司處理意見；

（4）其他相關信息。

糾紛所屬公司認為糾紛應采取起訴或仲裁進行解決的，應當填寫《提起訴訟案件審批表》，經(jīng)發(fā)起人部門經(jīng)理、公司總經(jīng)理、集團法務部總經(jīng)理、集團分管法務副總裁核準后，由集團法務部辦理此糾紛的起訴、申請仲裁事宜。

3.5.7集團分管法務副總裁認為案件需要由外部律師事務所處置的，集團法務部負責辦理律師事務所的聘請工作并負責案件的協(xié)助、跟蹤工作。

第四章結案管理

4.1集團法務部應建立訴訟案件目錄及檔案。

4.2集團法務部應對訴訟中案件的進展情況隨時告知糾紛所屬公司總經(jīng)理并向集團分管法務副總裁匯報。

4.3一審人民法院的判決或裁定、勞動爭議仲裁委員會的裁決、行政復議機關的行政復議決定，存在程序違法、認定事實不清、適用法律錯誤等致使公司利益受到損害時，公司應在法律規(guī)定的時限內提起上訴或申請再審。上訴或申請再審的審批流程由集團法務部發(fā)起，經(jīng)法務部總經(jīng)理、集團分管法務副總裁批準后，由集團法務部負責辦理起訴、上訴或

申請再審事宜。

對方上訴或再審的，應按照本辦法第三章規(guī)定應訴。

4.4對發(fā)生法律效力的有利判決、裁定、裁決及調解書，糾紛所屬公司應及時查清對方可供執(zhí)行的財產狀況，敦促對方自動履行，集團法務部予以配合；對方逾期不自動履行的，集團法務部須在法律規(guī)定的期限內向人民法院申請執(zhí)行。

4.5對發(fā)生法律效力的不利判決、裁定、裁決及調解書，糾紛所屬公司應配合集團法務部做好與對方的執(zhí)行和解工作，避免被人民法院強制執(zhí)行。

4.6對發(fā)生侵權或違約情形，糾紛所屬公司有糾紛不報、遲延上報、隱瞞糾紛事實，造成案件延誤、損失擴大、難以取證、超過訴訟時效等后果的，由集團公司給予責任人相應處理。

4.7集團法務部應對訴訟案進行歸檔并保存。歸檔案卷應當客觀、真實、完整地記錄糾紛案件處理的過程。

4.8訴訟案件結案后，案件承辦人應當制作結案報告，入卷備查。

4.9對承辦案件中反映的管理問題、經(jīng)營風險，集團法務部可向相關公司提出法律意見，報集團分管法務副總裁核準后，向相關公司總經(jīng)理遞交。

4.10在案件管理和處理過程中，有關知情人必須保守案件涉及的商業(yè)秘密、訴訟密碼和其他秘密。

第五章 罰 則

5.1違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報、遲延上報、謊報案情或隱瞞案件事實的，依照集團相關規(guī)定給予處分。

5.2違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報、遲延上報、謊報案情、隱瞞案件事實或案件責任單位和責任人怠于處理案件，給集團造成信譽和重大

財產損失的，比照第十八條規(guī)定加重處罰。

5.3違反本辦法其他規(guī)定，依照集團相關規(guī)定給予處分，直至追究其法律責任。

第六章 附 則

6.1本辦法與現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件相抵觸的，按有關法律、法 規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件執(zhí)行。

6.2本辦法由集團法務部負責解釋及監(jiān)督實施。

6.3本辦法適用于XX有限公司及其下屬各公司。

6.4本辦法自頒布之日起實施。

第二篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范全行訴訟案件管理，增強法律風險控制能力，維護工商銀行的合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)及我行有關規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機構、直屬機構在經(jīng)營管理活動中發(fā)生民事、勞動或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項。

通過仲裁解決糾紛的事項適用本辦法。

總行以及境內分支機構、直屬機構發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機構的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內容：

（一）直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；

（二）審批、指導和處理下級行發(fā)生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協(xié)調本行和下級行的案件執(zhí)行工作；

（五）審核、管理訴訟費用和律師費；

（六）對訴訟案件進行統(tǒng)計匯總、分析論證和調研總結；

（七）檢查、指導和考核下級行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標是，運用必要的法律手段維護我行合法權益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟損失和信譽損失。

第五條

總行對分支機構及直屬機構（以下簡稱各級行）的訴訟案件處理權限實行授權管理，納入法人授權管理體系。

下級行訴訟案件處理權限，由上級行根據(jù)該機構的法律風險控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區(qū)別授權，動態(tài)監(jiān)管。

下級行應當根據(jù)上級行的授權范圍及授權要求管理轄內訴訟案件。超過本行權限的案件，應按規(guī)定上報審批，并遵照上級行的批復處理。嚴禁越權審批或處理案件，嚴禁以任何形式規(guī)避上級行的授權和監(jiān)督管理。

第六條

各級行應加強訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級行應當重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認真做好訴前分析論證及財產保全工作，提高債權受償率和勝訴執(zhí)行率。對于生效法律文書確定我行承擔的義務，當事行應當及時履行，避免損失擴大。

第八條

對被訴及敗訴的案件，當事行應當認真分析原因，總結經(jīng)驗教訓，有針對性地改進經(jīng)營管理制度，防止此類風險再次發(fā)生，同時，有關部門應按規(guī)定嚴肅查處內部有關責任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級行法律事務部門歸口統(tǒng)一管理。法律事務部門和其他有關部門應按照本辦法的規(guī)定，認真履行各自的職責，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關的各項工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當事行和有關部門應當事先提交起訴申請和相關資料，報送本行或上級行法律事務部門審批。

第十一條

申請起訴的單位應當在下列時限之前，向法律事務部門提交起訴申請和相關資料：

（一）本案訴訟時效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請應當詳細陳述本案的具體情況和起訴理由，并對債務人有無財產可執(zhí)行做出分析和說明。

下列資料應當與起訴申請一并提交法律事務部門：

（一）全部合同、借據(jù)、會計憑證、債權具體數(shù)額及相關證據(jù)資料；

（二）訴訟時效是否連續(xù)及相關證明；

（三）債務人（含擔保人）的現(xiàn)狀和債務履行能力；

（四）抵押物或質物的現(xiàn)有狀況、價值及權屬關系證明；

（五）債權債務變更材料；

（六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務部門可要求申請起訴的單位予以補充，有關單位有責任及時補充、完善案件資料。

第十三條

法律事務部門收到起訴申請和相關資料后，應及時對案件事實和起訴理由進行審查，同時按照本辦法的規(guī)定進行訴前論證。

第十四條

訴前論證應當以審查案件事實和起訴理由為基礎，重點對下列因素進行研究和分析：

（一）案件法律關系及定性；

（二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風險及訴訟結果預測；

（五）訴后執(zhí)行情況預測；

（六）分拆訴訟標的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據(jù)訴前論證的結果，法律事務部門應提出起訴審查意見。對于不同意起訴的案件，應當說明理由并退回申請單位另行研究解決辦法；對于同意起訴的案件，應當按照規(guī)定的程序和權限進行審批。

第十六條

凡是超過本級行審批權限的案件，應當先按照本辦法的規(guī)定履行行內起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報送上級行審批。

報送上級行審批的文件應當包括下列內容：

（一）案件事實及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級行批準的事項。

第十七條

下級行報送審批的案件，由上級行法律事務部門負責審批。對事實不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級行可要求下級行予以補充后再進行處理；對于情況緊急的案件，可先予口頭答復，隨后正式批復。

第十八條

經(jīng)上級行批準起訴的案件，下級行應當在收到批復30日內提起訴訟；超過時間未起訴的，應當在15日內書面向上級行報告未起訴原因，并取得上級行同意；否則，上級行原先做出的批復自動失效，下級行如果繼續(xù)訴訟，應當重新上報審批。

第十九條

凡報經(jīng)上級行審批同意起訴的案件，下級行應及時向上級行報告案件審理情況。法律文書生效后，應當在20日內將訴訟結果、執(zhí)行措施書面報告上級行。

第二十條

對一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

對終審判決不服，擬申請再審或提起抗訴的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應當根據(jù)債務人（含擔保人）可供執(zhí)行財產狀況以及抵（質）押物狀況，合理確定訴訟目標和標的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務部門負責處理相關訴訟事務，委派本行法律事務人員代理訴訟或與相關部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實際需要聘請律師代理訴訟。

法律事務部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務時，有關部門應當予以配合和支持，及時提供與案件有關證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當事行及有關部門應當及時了解有關信息，適時調整訴訟策略，努力實現(xiàn)訴訟目標，爭取最有利的訴訟結果。

第二十四條

對重大、疑難的案件，當事行可請求上級行給予指導和支持。對特別重大的案件，上級行可以組成專家顧問團，以會議研討、現(xiàn)場指導、異地協(xié)調等方式，幫助下級行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經(jīng)二級分行或其上級行風險管理委員會審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔保人均依法宣告破產、關閉、解散，我行尚有未能收回的債權；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對其財產或者遺產進行清償，并對擔保人進行追償后未能收回的債權；

（三）借款人和擔保人雖未依法宣告破產、關閉、解散，但已完全停止經(jīng)營活動，被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照，且無財產可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權；

（四）借款人對我行負有多份債務，其中一份債務已申請強制執(zhí)行且無效果，其他債務既無法履行，也無償債擔保；

（五）借款人或擔保人無財產可執(zhí)行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當事行應當根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進行債權轉讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內有關規(guī)定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務部門負責管理。

第二十八條

法律事務部門接到法院被訴通知后，應立即對案件進行研究分析，向有關部門了解或收集相關的情況、證據(jù)和資料，制定應訴方案。有關部門應積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配合做好應訴工作。

應訴方案應包括以下內容：

（一）案件事實情況；

（二）結合案件事實對本案風險進行客觀、詳細的分析論證；

（三）結合與該案有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行合理預測；

（四）本案的訴訟策略及相關工作安排。

第二十九條

對于超過本行處理權限的被訴案件，當事行應當首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應訴準備，并于接到應訴通知后15日內逐級報送至有審批權的上級行審批。

報批文件內容應包括：案件基本事實、應訴方案、費用預算、訴訟結果預測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對本行確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，當事行應當主動通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風險，盡可能減少實際損失。

第三十一條

被訴案件的相關訴訟事務處理工作，按照本辦法第二章的有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當事行應逐案做出敗訴案件分析報告。對法院判決裁定所確認的基本事實、法律關系的定性、法律適用及判決結果等相關內容的合法性及合理性進行分析，對案件暴露的內部風險隱患、管理漏洞等進行分析總結，提出并落實改進措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。

第三十三條

各級行應按月向上級行報告被訴案件情況。

一級（直屬）分行應在每月7日前向總行報告上月轄內新發(fā)生的被訴案件情況，同時填報《被訴案件統(tǒng)計表》，并將被訴標的金額超過百萬元的個案應訴方案一并作為報告附件。被訴案件情況報告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個案情況。

第三十四條

被訴案件情況報告中的百萬元以上被訴個案情況應包括以下內容：

（一）涉案當事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據(jù)的事實、具體訴訟請求、訴訟標的金額；案件受理法院、應訴通知送達時間、證據(jù)交換時間、首次開庭時間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實；

（二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關規(guī)定及相關法學理論，結合已經(jīng)查明的案件事實，對本案風險進行客觀、詳細地分析；在此基礎上，結合與該案件有關的確定或不確定因素，對本案訴訟結果進行初步預測；

（三）對該案被訴原因及相關業(yè)務操作中存在的問題進行分析，提出有關的風險防范建議；

（四）已經(jīng)或準備采取的應訴措施。

第三十五條

一級（直屬）分行應按月向總行報告的百萬元以上被訴個案包括：

（一）單筆被訴標的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據(jù)具體情況對一級（直屬）分行應向總行報告的被訴案件標的金額標準進行調整。

第三十六條

上級行應根據(jù)下級行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉案標的、訴訟結果等因素，確定重點監(jiān)測行名單，采取現(xiàn)場檢查、指導等方式，督促其減少被訴風險和損失。

第四章

生效法律文書的執(zhí)行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務人在生效法律文書規(guī)定的期限內未履行義務的，當事行應當在法定期限內及時申請執(zhí)行。

第三十八條

當事行應根據(jù)對被執(zhí)行人可供執(zhí)行財產的調查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時，主動做好與法院、地方政府及有關部門的溝通協(xié)調工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。

第三十九條

當事行應注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財產，盡可能擴大現(xiàn)金執(zhí)行成果。

第四十條

對異地執(zhí)行的案件，當事行可請求我行當?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請求上級行對有關工作予以協(xié)調，當?shù)胤中袘e極配合。

第四十一條

對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當事行應主動與法院或對方當事人溝通，通過采取執(zhí)行和解、債務抵銷等措施，盡可能減少實際損失，防止損失擴大或被強制執(zhí)行。嚴禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失等現(xiàn)象。

第四十二條

當事行履行敗訴義務后，應及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關債務人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對確有錯誤的敗訴生效判決，當事行可采取申請再審、提請抗訴等法律救濟手段，維護我行合法權益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關的法律事務，可以根據(jù)實際需要聘請律師進行代理。

各級行可采取適當?shù)拇胧┕膭畋拘蟹扇藛T代理訴訟案件，以節(jié)約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務部門歸口管理，行內其他部門不得自行外聘律師。

按規(guī)定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應由上級行審批同意或聘請。未經(jīng)上級行審批同意，當事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費用。

第四十六條

外聘律師管理工作應當遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優(yōu)選聘；

（二）標準統(tǒng)一、公開透明；

（三）節(jié)省費用、控制成本；

（四）全程監(jiān)督、動態(tài)考評。

第四十七條

各級行應成立外聘律師評審小組。評審小組設在法律事務部門，法律事務部門可根據(jù)工作需要吸收相關部門人員參加。

外聘律師評審小組的主要職責如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監(jiān)督、考評外聘律師。

外聘律師評審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關事項。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應當清正廉潔、奉公守法，嚴禁以權謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀行為，嚴禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當利益。

第四十九條

外聘的執(zhí)業(yè)律師應當按照下列標準擇優(yōu)選聘：

（一）具有良好的職業(yè)道德；

（二）具有較高的法律專業(yè)技能；

（三）具有豐富的金融法律實務經(jīng)驗；

（四）具有較強的協(xié)調溝通能力；

（五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績。

第五十條

各級行可參考當?shù)胤煞帐袌龉J的評價方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗以及對律師的考評記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對象。

第五十一條

聘請律師代理訴訟，原則上實行風險代理，將律師代理費用同訴訟結果及執(zhí)行結果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應當與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保密義務。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當事行應及時與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進行全程監(jiān)督，并做出評價。對未盡職履行職責或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應依法追究其法律責任。

第六章

訴訟費用及成本管理

第五十三條

各級行應當按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權與總量控制相結合的方式，加強本行訴訟費和律師費的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應詳細估算訴訟費用，科學預測訴訟結果和執(zhí)行結果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費墊款。

訴訟費用的列支根據(jù)行內有關規(guī)定執(zhí)行。律師費用據(jù)實列支，不得在訴訟費墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關的訴訟費用一律不得在訴訟費墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的現(xiàn)金或資產變現(xiàn)后收回的現(xiàn)金，應當首先沖抵相關訴訟費用墊款，再依次沖減債權本金、表內應收利息和表外應收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟損失，各級行應當在兩年內予以消化解決，不得長時間掛賬。

第七章

訴訟案件統(tǒng)計分析和檔案保管

第五十八條

各級行應當根據(jù)本辦法的規(guī)定，認真做好訴訟案件的統(tǒng)計分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級行應依托中國工商銀行訴訟案件管理系統(tǒng)（以下簡稱案件系統(tǒng)），及時錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項指標統(tǒng)計結果的真實性、準確性。

第六十條

各級行應當為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操作人員。

系統(tǒng)管理員負責案件系統(tǒng)的管理和維護，主要職責如下：

（一）負責本行用戶管理，為用戶設置操作權限及密碼；

（二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調查分析故障原因；

（三）負責系統(tǒng)使用、維護和故障情況的統(tǒng)計，定期進行分析，向上級行提出改進建議。

系統(tǒng)操作人員負責案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責如下：

（一）建立訴訟案件臺賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應訴通知或裁定送達本行3日內，及時、準確地將案件信息錄入系統(tǒng)；

（三）及時向本行系統(tǒng)管理員報告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)維護工作。

第六十一條

各級行應當制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動。

第六十二條

各級行應當對本行訴訟案件各項數(shù)據(jù)的真實性、準確性負責。經(jīng)審核無誤錄入的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內容確實有誤的，必須按照系統(tǒng)提供的方法加以改正。

第六十三條

各級行應建立訴訟案件統(tǒng)計分析制度，定期對本行訴訟案件的特點、原因以及訴訟案件暴露出來的業(yè)務風險點和管理漏洞等進行研究分析，有針對性地提出預防和改進建議。

訴訟案件統(tǒng)計分析實行半年報制度。各一級（直屬）分行應于每年7月20日和次年1月20日前向總行報送《訴訟案件統(tǒng)計分析報告》和《被訴案件分析報告》。

第六十四條

各級行應建立訴訟案件檔案管理制度，及時歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負責管理，結案后，除重要憑證原件退回有關業(yè)務部門外（可留存復印件），全部案件資料應及時移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎 懲

第六十五條

各級行法律事務人員運用法律手段清收資產、挽回或避免損失、節(jié)省律師代理費及相關訴訟費用，應當給予獎勵。各一級分行、直屬分行可以根據(jù)本行實際情況制定具體獎勵辦法，并報總行備案。

第六十六條

發(fā)生下列情形，應根據(jù)行內有關規(guī)定嚴肅處理，并追究相關部門和人員的責任：

（一）違反訴訟案件授權管理規(guī)定，越權審批、瞞案不報；

（二）違反規(guī)定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據(jù)材料丟失、滅損或超過訴訟時效，導致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時申請執(zhí)行，導致超過申請執(zhí)行時效，造成損失；

（五）隱瞞案件實情，導致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失；

（七）違反案件系統(tǒng)管理規(guī)定，錄入數(shù)據(jù)不實、擅自修改或刪除系統(tǒng)內容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負責解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發(fā)之日起施行。此前的有關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。原《中國工商銀行經(jīng)濟糾紛案件管理辦法》（工銀發(fā)[2001]46號）廢止。

抄

送：各一級分行營業(yè)部，三峽、蘇州分行，各數(shù)據(jù)中心，軟件開發(fā)中心。行內發(fā)送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發(fā)

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第三篇：《訴訟案件管理辦法》

訴訟案件管理辦法

（討論稿一）

目錄

第一章 總 則 第二章 糾紛管理 第三章 訴訟案件管理

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理 第五章 監(jiān)督與檢查 第六章 問責與考核 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為加強公司規(guī)范管理，維護公司及股東合法權益，保障公司資產安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權益、股東權益及公司聲譽，因此公司及所屬公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互 1

惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第四條 企業(yè)管理部是公司訴訟案件的職能管理部門，具體負責：

（一）公司訴訟案件的管理工作；

（二）協(xié)調、協(xié)助各部門及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；

（三）對案件的辦理情況進行指導、監(jiān)督；

（四）對公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報告；

（五）公司領導交辦的其他訴訟案件管理工作。

第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、分公司（以下簡稱各所屬公司）。

各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結合實際情況，另行制定相應管理制度。

第二章 糾紛管理

第六條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)可能引起訴訟案件的糾紛及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協(xié)商，及時填寫《糾紛情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報企業(yè)管理部。

業(yè)務經(jīng)辦部門應根據(jù)企業(yè)管理部的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第七條

企業(yè)管理部對業(yè)務經(jīng)辦部門提報的《糾紛情況登記表》 2

及糾紛資料進行分析，于5個工作日內提出法律意見或建議，報請公司領導批示處理意見及承辦部門，并督促承辦部門妥善處理糾紛。

第八條 糾紛承辦部門在收到企業(yè)管理部轉發(fā)的《糾紛情況登記表》后，應于2個工作日內指定專人具體負責糾紛的處理。

糾紛承辦部門在全面了解糾紛情況的基礎上，應通過積極的溝通、協(xié)商、調解，及時、妥善、有效的解決糾紛。

第九條 糾紛處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按照公司《法律事務管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的具體規(guī)定履行審批程序。

對于糾紛的處理方案，應通過專項簽報的方式，報請公司有權簽字人審批同意后，方可實施。

第十條 糾紛處理原則上由業(yè)務經(jīng)辦部門負責；企業(yè)管理部提供法律服務與支持。

對于重大糾紛或疑難法律事務，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助處理。

糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調公司其他部門共同處理時，承辦部門應根據(jù)公司《督辦工作管理規(guī)程》等相關制度的規(guī)定，及時書面通報辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調處理。

第十一條 糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的訴訟案件及損失。

第十二條

糾紛處理完畢后，承辦部門應于5個工作日內將處理結果填寫于《糾紛情況登記表》，經(jīng)部門負責人簽署意見后，連同糾紛處理的相關資料、法律性文件等原件報辦公室存檔。

糾紛處理的相關資料、法律性文件，糾紛承辦部門應向企業(yè)管理部提供復印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案備查。

第三章 訴訟案件管理

第十三條 業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前10個工作日（凡涉及到訴訟時效的，應在訴訟時效到期2個月前提報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關證據(jù)資料、情況說明報企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進行審查，于5個工作日內提出法律意見或建議，報請公司領導審核、公司法定代表人審批處理意見及案件承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應于2個工作日內將《擬起訴案件審批表》及相關文件轉發(fā)案件的承辦部門。

第十四條 案件承辦部門應于收到企業(yè)管理部轉發(fā)的文件后1個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第十五條

業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內提起法律程序。

第十六條

對于公司應訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲 4

裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第十七條 企業(yè)管理部應于收到應訴案件的法律文件當日，通知案件所涉及的業(yè)務經(jīng)辦部門，提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件，同時提出應訴指導意見。

業(yè)務經(jīng)辦部門應于收到企業(yè)管理部轉發(fā)的法律文件后2個工作日內填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據(jù)材料、情況說明，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對業(yè)務經(jīng)辦部門報送的《應訴案件情況登記表》及證據(jù)資料等進行審查，于2個工作日內提出法律意見或建議，報請公司領導審核、法定代表人審批處理意見及案件的承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應于1個工作日內將《應訴案件情況登記表》等資料轉發(fā)案件承辦部門。

案件承辦部門應于收到企業(yè)管理部轉發(fā)的《應訴案件情況登記表》等資料后1個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

上述應訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負責協(xié)調，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后10日內辦理完畢。

第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結，取得裁判文書后，案件承辦部門應于2個工作日內將案件的處理結果填寫于《擬起訴案件審批表》、《應訴案件情況登記表》，并對案件的處理情況作出書面總結，連同裁判文書報企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見并報請公司領導批示。

第十九條 案件承辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應于裁判文書送達后2個工作日內填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關資料報企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對案件承辦部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關資料進行審查，于2個工作日內提出法律意見或建議，報請公司分管領導審核、法定代表人審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十五條關于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協(xié)作，必須在法定期限內提起上訴或申請再審。

第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應將公司領導批示的處理意見及相關裁判文書及時轉發(fā)相關部門，由相關部門負責裁判文書的履行。

第二十一條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關于起訴案件，以及第十六條、十七條關于應訴案件的相關規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 訴訟案件的起訴、申請仲裁、應訴、上訴、申請再審、申請執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動和終止以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見辦理。

第二十三條 在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請書、6

上訴狀、再審申請書、執(zhí)行申請書、答辯狀等法律性文件及相關合同類文件，分別按照公司《法律事務管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的規(guī)定履行審批程序。

第二十四條 關于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《法律事務管理規(guī)程》的相關規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權調查、收集相應的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應全力配合。

第二十六條 訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應隨時跟蹤了解、掌握案件辦理的進展情況并及時通報企業(yè)管理部。

對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，承辦部門可隨時向企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，承辦部門可向企業(yè)管理部作出書面通報，由企業(yè)管理部協(xié)調相關部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領導批示處理意見。

第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對所承辦的訴訟案件，應做好統(tǒng)計、報告工作。

各所屬公司負責本公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告工作，按照公司《法律事務管理規(guī)程》的規(guī)定向企業(yè)管理部報送訴訟案件統(tǒng)計報表。

企業(yè)管理部負責公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，按照公 7

司《法律事務管理規(guī)程》的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況并分析風險，向公司領導匯報。

第二十八條 企業(yè)管理部負責公司訴訟案件辦理的協(xié)調、監(jiān)督工作，可隨時向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進展情況；承辦部門、人員應積極配合，及時按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供資料。

根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項，企業(yè)管理部可以書面形式向承辦部門提出意見或建議；承辦部門應予采納，并結合具體情況于2個工作日內作出書面回復。

第二十九條 在訴訟案件處理過程中，公司各部門及各所屬公司應密切配合、全力支持，任何部門、個人不得借故拖延、拒絕配合。

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理

第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。

糾紛、訴訟案件的承辦部門負責收集、整理糾紛及訴訟案件處理過程中的相關資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應及時歸入糾紛、訴訟案件檔案。

糾紛、訴訟案件處理終結后5個工作日內，承辦部門整理完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。

第三十一條 企業(yè)管理部負責對公司的糾紛、案件情況登記造冊備查。

第三十二條 辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關規(guī)定，負責糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第五章 監(jiān)督與檢查

第三十三條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的糾紛、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關規(guī)定執(zhí)行的，有權督促其限期改正。

第三十四條 企業(yè)管理部定期對各所屬公司糾紛、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公司實施細則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關制度是否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。

企業(yè)管理部應對檢查工作予以總結，于檢查工作完成后5個工作日內出具工作檢查報告，提交公司領導，作為公司績效考核的依據(jù)。

對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，企業(yè)管理部應及時通報相應所屬公司并限期整改。各所屬公司應對企業(yè)管理部提出的問題與不足及時整改，并于收到企業(yè)管理部通報之日起10個工作日內出具整改報告，由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。

第六章 問責與考核

第三十五條 公司及所屬公司相關工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關機關追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；

（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）違反本辦法規(guī)定，在糾紛、訴訟案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（四）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛及訴訟案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十六條 對于違反本辦法第三十五條規(guī)定行為的，除給予相關責任人員處分外，相應追究相關部門及所屬公司負責人的管理責任。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由企業(yè)管理部負責解釋。

第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《糾紛情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

第四篇：企業(yè)訴訟案件管理辦法

xx有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）

目錄

第一章 總 則

第二章 管理部門、職責、權限 第三章 非訴訟案件管理 第四章 訴訟案件管理 第五章 檔案管理 第六章 監(jiān)督與檢查 第七章 問責與考核 第八章 附 則

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權益，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。

公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。

本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當事人，采取協(xié)商、調解（限非司法/仲裁機關主持下）等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動。

如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權益及聲譽，因此公司及下屬子公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第四條 本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡稱各所屬公司）。

第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結合實際情況，另行制定相應管理制度或實施細則。

第二章 管理部門、職責、權限

第六條 糾紛案件管理實行業(yè)務部門和法律部門分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務部門，法律部門是糾紛案件管理的歸口部門。如無特別說明，本公司的法律部門為法務部。

第七條 業(yè)務部門的主要職責：

（一）負責提供糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料；

（二）參與糾紛案件處理討論；

（三）根據(jù)需要承擔部分糾紛案件處理事務工作；

（四）負責與糾紛案件相對人的商談和解工作；

（五）負責協(xié)調糾紛案件處理涉及的費用支出及收?。蓭熧M除外）；

（六）指導下級業(yè)務部門（如有）做好糾紛案件處理工作；

（七）建立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；

（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第八條 法律部門的主要職責：

（一）制定糾紛案件管理制度，并負責組織實施；

（二）牽頭負責糾紛案件的司法程序處理；

（三）負責糾紛案件處理涉及的外聘律師費用管理；

（四）會同業(yè)務部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關部門閱知；

（五）建立訴訟案件工作臺帳和檔案管理制度；

（六）負責糾紛案件的報備工作；

（七）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；

（八）指導下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；

（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔的其他工作。

第九條 糾紛案件處理完結前（訴訟案件應在裁決/調解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內容，堅持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項的，根據(jù)有關法律規(guī)定和公司的有關規(guī)章制度追究其相應責任。

第十條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法律部門應報有關管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層和相關部門閱知。

（一）涉案標的額為人民幣 萬元（含）以上；

（二）案件主體或標的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結果對本公司有重大影響；

（四）本公司法律部門認定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律部門會同業(yè)務經(jīng)辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。

第十一條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具/查找，按照公司的有關規(guī)定履行審批程序。

第十二條 各相關職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關規(guī)定，按照各自的職責范圍參與糾紛案件管理。

第三章 非訴訟案件管理

第十三條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)本部門難以處理，需要公司法律部門和/或律師提供支持的案件及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協(xié)商，及時填寫《非訴訟案件情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報法律部門。

業(yè)務經(jīng)辦部門應根據(jù)法律部門的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第十四條 法律部門對業(yè)務經(jīng)辦部門提交的《非訴訟案件情況登記表》及案件資料進行分析，于 個工作日內提出法律意見或建議，并及時通知業(yè)務經(jīng)辦部門，同時督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批示處理意見。

第十五條 業(yè)務經(jīng)辦部門在收到法律部門轉發(fā)的《非訴訟案件情況登記表》后，應在 個工作日內指定專人具體負責處理，并將確定專門負責人的《非訴訟案件情況登記表》反饋給法律部門，以便溝通跟進。

業(yè)務經(jīng)辦部門在全面了解案件情況的基礎上，應通過積極的溝通、協(xié)商、調解，及時、妥善、有效的解決糾紛。

第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務經(jīng)辦部門負責；法律部門提供法律服務與支持。

對于重大糾紛或疑難法律事務，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助處理。

糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調公司其他部門共同處理時，業(yè)務經(jīng)辦部門應根據(jù)公司相關制度的規(guī)定，及時書面上報 部門，由 部門 統(tǒng)一協(xié)調處理。

第十七條 非訴訟案件發(fā)生后，各部門及各所屬公司應充分重視

并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的損失。

第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應于 個工作日內將處理結果填寫于《非訴訟案件情況登記表》，經(jīng)部門負責人簽署意見后，報法律部門。

第四章 訴訟案件管理

第十九條 業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前個工作日（凡涉及到訴訟時效的，最遲應在訴訟時效到期2個月前上報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關證據(jù)資料、情況說明報法律部門。

法律部門對《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進行審查，于 個工作日內提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在 日內將處理意見書面通知案件經(jīng)辦部門。

第二十條 案件經(jīng)辦部門應在收到法律部門書面通知后 個工作日內確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第二十一條 業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內啟動法律程序。

第二十二條 確定起訴后 日內，由法律部門負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認。并在確認訴訟文書后 日內，辦理完畢立案相關手續(xù)。

第二十三條 對于公司被動應訴案件，由法律部門統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第二十四條 法律部門應在收到應訴案件的法律文件后 日內，通知案件所涉及的業(yè)務經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件。

業(yè)務經(jīng)辦部門應于收到法律部門轉發(fā)的法律文件后 個工作日內填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據(jù)材料、情

況說明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報法律部門。

訴訟案件處理的對接程序及相關訴訟手續(xù)辦理由法律部門負責協(xié)調，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后 日內辦理完畢。

第二十五條 法律部門應加強對外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應積極與律師溝通，如實際情況發(fā)生變化，有可能對案件處理產生影響，應盡快通知法律部門和律師，以便及時調整訴訟策略。

第二十六條 案件終結，取得裁決/調解文書后，代理律師應在領取訴訟文書后 日內將案件結果告知業(yè)務經(jīng)辦部分及法律部門。

第二十七條 案件經(jīng)辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應于裁判文書送達后 個工作日內填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關資料報法律部門。

法律部門對案件經(jīng)辦部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關資料進行審查，于 個工作日內提出法律意見或建議，必要時可報請公司分管領導審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協(xié)作，必須在法定期限內提起上訴或申請再審。

第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門應將處理意見及相關裁判文書及時轉發(fā)相關部門，由相關部門負責裁判文書的履行。

第二十九條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關于起訴、應訴案件的相關規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 關于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司的相關規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權調查、收集相應的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。

第三十二條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經(jīng)辦人可隨時向法律部門咨詢，由法律部門提供法律服務與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經(jīng)辦部門可向法律部門作出書面通報，由法律部門協(xié)調相關部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領導批示處理意見。

第三十三條 法律部門負責訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，同時定期向有關部門報送《訴訟案件統(tǒng)計報表》（見附件五）。

第五章 檔案管理

第三十四條 非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履行資料等。

對于已處理完畢的案件，應在 日內，完成整理訂卷，并交本部門檔案管理機構存檔。

第三十五條 訴訟案件的代理律師應在收到判決/裁定/調解/裁決書后 日內整理歸檔，并將案卷移交法律部門。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。

第三十六條 法律部門應及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負責對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。

第三十七條 公司檔案管理部門根據(jù)公司檔案管理的相關規(guī)定，負責訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第六章 監(jiān)督與檢查

第三十八條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；法律部門根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的非訴訟、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關規(guī)定執(zhí)行的，有權督促其限期改正。

第三十九條 法律部門定期對部門及各所屬公司非訴訟、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公司實施細則的規(guī)定（如有）辦理非訴訟及訴訟案件；案件管理工作基礎性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關制度是否完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。

第四十條 法律部門應對檢查工作予以總結，并在檢查工作完成后 個工作日內出具工作檢查報告，提交公司領導，作為績效考核的依據(jù)。

對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，法律部門應及時通報相應部門及各所屬公司并限期整改。各部門應及時整改，并于收到法律部門通報之日起 個工作日內出具整改報告，由法律部門監(jiān)督整改。

第七章 問責與考核

第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關機關追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第四十二條 對于違反本辦法第四十一條規(guī)定行為的，除給予相關責任人員處分外，相應追究相關部門及所屬公司負責人的管理責任。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由公司法律部門負責解釋。

第四十四條 公司如有其它規(guī)章制度與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準。

第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《非訴訟案件情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

五、《訴訟案件情況統(tǒng)計表》

第五篇：案件訴訟指引

二十一類案件的舉證指引

一、醫(yī)療事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為醫(yī)療糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明（包括戶口卡、當?shù)嘏沙鏊C明等）。

（二）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據(jù)，如門診、住院病歷、醫(yī)療費發(fā)票等。

（三）證明損害的事實發(fā)生的證據(jù)。

1、醫(yī)生診斷證明或傷殘證明；

2、醫(yī)療事故鑒定委員會的鑒定報告或相關的醫(yī)學文獻資料、醫(yī)療專家意見。

（四）因醫(yī)療行為引起的侵權訴訟，由醫(yī)療機構就醫(yī)療行為與損害結果之間不存在因果關系及不存在醫(yī)療過錯承擔舉證責任。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

二、勞動合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據(jù)，如勞動合同、工資單等。

（三）在勞動爭議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生勞動爭議的，由用人單位負舉證責任。

（四）應當提交仲裁裁決書、送達回證、不予受理通知書等證明具體訴訟請求已經(jīng)仲裁，非經(jīng)過仲裁處理的訴訟請求法院不予受理。

三、道路交通事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）道路交通事故損害賠償糾紛案件應以交警部門已經(jīng)向當事人出具道路交通事故損害賠償調解終結書和道路交通事故損害賠償責任認定書為前提。

（二）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為道路交通損害賠償糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

5、提交肇事車輛、受損車輛的所有人、實際支配人、駕駛人的證明及其相互關系的證明（行駛證、駕駛證等）。

6、提交肇事車輛、受損車輛購買當年第三者強制責任險的證明。

（三）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據(jù)

1、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償調解終結書。

2、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償責任認定書。

（四）要求賠償事項的證據(jù)

1、人身受損的，提交醫(yī)院出具的疾病證明書、出院證明書、轉院證明書、鑒定部門出具的法醫(yī)報告、醫(yī)療費發(fā)票、傷者誤工工資證明（包括傷者與其單位簽訂的勞動合同、工資單、扣發(fā)工資證明）、護理人員的工資證明（護理人員有單位的提供單位勞動合同、工資單、扣發(fā)工資證明，沒有單位的如個體工商戶等提供收入證明）、殘疾用具價格證明、供養(yǎng)人的基本情況證明、交通費住宿發(fā)票等等。

2、財物受損的，提交財物損失的評估報告，維修發(fā)票。

3、提供訴訟請求中具體金額的計算方法和清單。

四、名譽權糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明侵權事實存在的證據(jù)

1、被告侮辱或誹謗原告的證據(jù)，如有侮辱性語言或與事實不符的文章、大、小字報、公開信件等。

2、文章內容涉及到的事實真相的證據(jù)，如學歷證明等。

（三）證明侵權事實與損害后果之間具有因果關系的證據(jù)，如單位處分等。

（四）被告就法律規(guī)定的免責事由承擔舉證責任，被告應提供其所發(fā)表的文章等沒有侮辱性語言或內容與事實相符的證據(jù)。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

五、產品責任糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為產品責任糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

（二）證明雙方當事人民事法律關系成立的證據(jù)

原告因使用被告生產或經(jīng)營的產品而所受到的損失，如病歷、被損毀物品的購物發(fā)票等。

（三）被告應當承擔民事責任的證據(jù)

1、致使原告人身、財產受到損害的是被告生產或經(jīng)營的產品的證據(jù)，如購物發(fā)票等。

2、質檢部門就被告生產或經(jīng)營的產品的性能所做的鑒定結論等。

（四）因缺陷產品致人損害的侵權訴訟，由產品的生產者就法律規(guī)定的免責事由承擔舉證責任。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

六、離婚糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告）的訴訟主體資格的證據(jù)

1、證明原、被告是夫妻關系的證據(jù)，如結婚證、婚姻關系證明書、戶口簿以及身份證。

2、如涉及構成事實婚姻的，應提交居委會或村委會出具的證明。

3、證明被告下落不明的，應提交被告住所地或經(jīng)常居住地村委會或公安機關的證明。

（二）證明婚姻關系破裂的證據(jù)

1、如涉及家庭暴力，應提交法醫(yī)鑒定，提出證人。

2、如涉及吸毒、賭博行為的，應提交居委會或村委會或公安機關出具的證明；涉及行政處罰、刑事犯罪的，應提交有關處罰決定或判決書。

3、如涉及有重婚行為或有配偶與他人同居的，應提交上述行為相關的結婚證、子女出生證、居住證明、相片或居委會、村委會、公安機關出具的證明等證據(jù)。

因重婚、有配偶者與他人同居、實施家庭暴力、虐待遺棄家庭成員引起離婚的，無過錯方有權請求損害賠償。

（三）證明由一方撫養(yǎng)子女為宜的證據(jù)

1、證明一方經(jīng)濟狀況良好的，應提交工資單或其它合法收入的證明，或提交有關居住情況的證據(jù)。

2、如涉及10周歲以上未成年子女的，應提交子女本人愿跟隨父或跟母生活的相關證據(jù)。

（四）證明婚姻關系存續(xù)期間有共同財產的證據(jù)

1、證明有房產的，應提交房產證或購房合同、交款發(fā)票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請法院調查的，應提交銀行帳號；證明有股票并申請法院調查的，應提交股東代碼、資金帳號；證明有車輛的，應提交行駛證、車牌號。

3、證明對方在公司擁有股權的，應提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明一方有債權債務的，除提交借據(jù)以外，必須有相關的證據(jù)佐證。

5、證明夫妻雙方財產有約定的，必須提交協(xié)議書等相關的證據(jù)。

6、如申請法院調查取證但不能提供以上線索的，依法駁回申請。

（五）有具體的訴訟請求金額的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

七、繼承糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、證明當事人是合法繼承人的，應提交結婚證、戶口本、身份證或公安機關、村委會、居委會等有關部門出具的證明。

2、當事人為無行為能力、限制行為能力或精神病人的，還應提交監(jiān)護人的身份證明資料，如身份證或戶口本。

（二）證明法定繼承或遺囑繼承法律關系成立的證據(jù)

1、證明法定繼承法律關系成立的證據(jù)

（1）被繼承人死亡證明書。

（2）證明是被繼承人養(yǎng)子女的，應提交收養(yǎng)關系證明書。

（3）證明是繼承人以外的依靠被繼承人撫養(yǎng)的缺乏勞動能力又沒有生活來源的人的，或證明是繼承人以外的對被承人扶養(yǎng)較多的人的，應提交居委會、村委會或被繼承人單位出具相關的證明。（4）被繼承人的其他法定繼承人也應當作為共同原告參加訴訟。其他法定繼承人已死亡或者放棄繼承權利的，應當提供相應證明。

2、遺囑繼承的，除應提交被繼承人死亡證明書外，應提出如下證據(jù)：

（1）公證遺囑的，應提交公證機關的公證書。

（2）代書遺囑的，應提交代書遺囑書并提供兩個以上無利害關系的在場見證人。

（3）自書遺囑的，應提交由遺囑人親筆書寫、簽名并注明年月日的自書遺書。

（4）以錄音形式立遺囑的，除提應有關錄音帶外，應提供兩個以上無利害關系在場見證人。

（5）口頭遺囑的，應提供兩個以上無利害關系在場見證人。

（三）證明被繼承人財產范圍的證據(jù)

1、證明有房產的，應提交房產證或購房合同、交款發(fā)票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請法院調查的，應提交銀行賬號；證明有股票并申請法院調查的，應提交股東代碼、資金帳號；證明有車輛的，應提交行駛證、車牌號。

3、證明被繼承人在公司擁有股權的，應提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明被繼承人有債權債務的，除提交借據(jù)以外，必須有相關的證據(jù)佐證。

（四）有具體的訴訟請求金額的，應提交訴訟請求金額的計算清單

八、房屋拆遷合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其它經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等。

3、法人或其它經(jīng)濟組織的名稱在訟爭法律事實發(fā)生后有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明房屋拆過法律關系成立的證據(jù)

被拆遷人應提交的證據(jù)

1、被拆除房屋的所有權證；

2、證明被拆除房屋的結構、房屋的性質（住宅、辦公或商鋪）、房屋的建筑面積等證據(jù)；

3、當被拆房屋所有權證上記載的所有人和主張權利的被拆遷人不同時，還須提交證明被拆遷人對于被拆除房屋享有接受賠償安置權利的證據(jù)（包括親屬關系證明、繼承權公證書、放棄權利聲明等等）；

4、證明房屋被拆除的時間的證據(jù)；

5、已經(jīng)達成拆遷賠償協(xié)議的，還應提交拆遷賠償協(xié)議；

6、經(jīng)過房屋拆遷主管部門裁決的，還應提交裁決書。

拆遷人應提交的證據(jù)

1、拆除房屋許可證；

2、房屋拆遷公告；

3、原地新建建筑物的《建設工程規(guī)劃許可證》及工程竣工驗收證明；

4、房屋被拆除前的面積查丈報告；

5、房屋拆遷賠償協(xié)議；

6、向被拆遷人支付現(xiàn)金賠償金、過渡期安置補助費、房屋搬遷費、電話遷移費等費用的憑證；

7、提供過渡期臨時用房給被拆遷人的證據(jù)；

8、用以安置被拆遷人的房屋平面圖、建筑面積竣工查丈報告等。

（三）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

九、商品房預售合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體適格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當事人為法人或其他經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等；

3、法人或其他經(jīng)濟組織的名稱在訟爭法律事實發(fā)生后有變更的，應提交變更登記的資料。

（二）證明房屋買賣法律關系成立及合同履行情況的證據(jù)（普遍適用于各種商品房預售合同糾紛案件）

1、房地產買賣合同；

2、房地產銷售許可證；

3、購房方支付房款的收據(jù)或發(fā)票。購房方以按揭（抵押）貸款方式支付房款的，還應提供按揭（抵押）貸款合同、借款借據(jù)、分期支付按揭款的清單等；

4、房屋竣工驗收情況的證明；

5、房屋交接時間的證明。

（三）當事人還應針對具體的訴訟請求提交僅適用于某類案件的證據(jù)

因開發(fā)商逾期交房，購房方要求解除《房地產買賣合同》、支付逾期交房違約金及賠償損失的

1、購房方受到損失的證據(jù)；

2、售房方以施工期間遇到不可抗力為由提了抗辯的，應提供氣象、地震、消防等相關部門出具的證明資料等。

因開發(fā)商延期辦理《房地產證》，購房方要求支付延期辦證違約金的

1、售房方通知購房方辦理產權轉移登記和辦理《房地產證》的證明；

2、售房方已辦理房地產初始登記的證明；

3、房地產證或產權轉移登記的電腦查詢單。

（四）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

十、房屋租賃合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體適格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當事人為法人或其他經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等；

3、法人或其他經(jīng)濟組織的名稱在訟爭法律事實發(fā)生后有變更的，應提交變更登記的資料。

（二）證明房屋租賃法律關系成立的證據(jù)

1、證明房屋有合法產權來源的證據(jù)；

2、房屋租賃合同。

3、屬于房屋轉租的，應提交轉租關系合法的證據(jù)（如原出租人同意轉租的書面證明）；

（三）證明房屋租賃合同履行情況的證據(jù)

1、證明出租人是否已將房屋交付承租人使用及交付時房屋狀況的證據(jù)；

2、承租人履行合同情況的證據(jù)，如交付定金（或保證金或押金）、租金、管理費、水電費等費用的發(fā)票或收據(jù)等。

3、當事人要求對租賃房屋內的裝修資產進行評估鑒定的，應在《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定的期限內向法庭提出申請。

（四）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

十一、民間借貸糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律關系發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明借款關系存在的證據(jù)

借款合同、借款協(xié)議、借條、欠條、還款承諾書等。

（三）證明已償還借款的證據(jù)

收條或各次還本付息的付款憑證。

（四）訴訟請求金額的計算依據(jù)

提供訴訟請求中關于要求計付本金及利息數(shù)額的計算清單，包括本金余額的計算清單、利息金額的計算清單等。

十二、金融機構借款合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律事實發(fā)生后曾發(fā)生變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明借款合同關系及相關擔保合同關系成立的證據(jù)

1、借款合同關系成立的證據(jù)，如借款合同。

2、以抵押方式提供擔保的，應提交抵押合同、抵押物的權屬證明、抵押物登記情況的證據(jù)； 以保證方式提供擔保的，應提交保證合同或保證函等證據(jù)；

以質押方式提供擔保的，應提交質押合同、質押動產或質押權利憑證交付的證據(jù)，以依法應進行出質登記的財產權利出質的，還應提交出質登記的證據(jù)。

（三）證明合同履行情況的證據(jù)

1、證明貸款人履行合同情況的證據(jù)即已向借款人提供合同項下借款的憑證，如借款借據(jù)等。

2、證明借款人履行合同情況的證據(jù)即各次還本付息的付款憑證，如銀行進帳單、現(xiàn)金繳款單等。

（四）訴訟請求金額的計算依據(jù)及計算明細

1、提供訴訟請求中關于要求計付本金和利息數(shù)額的計算清算，包括：1）借款人還本付息情況的明細清單、2）本金余額的計算清單、3）利息金額的計算清單（應注明計息時段及適用的利率標準）。

2、對支持訴訟請求的約定和法定依據(jù)作出說明。

十三、債務糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律關系發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明買賣關系存在的證據(jù)

1、《購銷合同》、《供貨協(xié)議》；

2、訂（定）貨單；

3、證明口頭協(xié)議成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實際履行憑證。

（三）證明協(xié)議履行情況的證據(jù)

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、運單；

2、證明尚欠貨款的憑證：結算清單、欠條、還款計劃、還款承諾書，其它能證明欠貨款事實的信函等。

3、收貨方提出質量異議的證據(jù)：信函、證人證言、有關單位的證明、檢驗報告書、客戶投訴、退貨及索償?shù)淖C據(jù)。

（四）當事人訴訟請求的計算清單，并注明計算方法、依據(jù)等。

十四、買賣合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證、戶口簿、暫住證等；

2、當事人為法人或其它經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照執(zhí)照副本、工商登記機關出具的工商注冊資料、社團法人登記證等；

3、當事人在訟爭的法律事實發(fā)生后曾有名稱變更或分立、合并的，應提交變更登記資料。

（二）證明買賣合同關系及從屬的擔保合同關系成立的證據(jù)

1、買賣合同；

2、訂（定）貨單；

3、證明邀約、承諾生效的信函、數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等）；

4、證明口頭合同成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實際履行憑證等；

5、證明擔保合同關系的保證合同、抵押合同、質押合同、定金合同或交付定金的憑證、保函等。

（三）證明合同履行情況的證據(jù)

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運單等；

2、貨款收支憑證：收據(jù)、銀行付款憑證、發(fā)票等；

3、證明拖欠貨款的證據(jù)：結算清單、欠條、還款計劃還款承諾書、能證明欠貨款事實的信函等；

4、收貨方提出質量異議的信函、證人證言、有關單位的證明、檢驗報告、客戶投訴、退貨和索償?shù)淖C據(jù)；

5、合同約定向第三人履行或第三人履行的，則提交第三人關于合同履行情況的證明及相應憑證。

（四）當事人訴訟請求的計算清單，并注明計算方法、公式、依據(jù)等。

十五、股權轉讓侵權糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在法律關系成立后有變更的，應提交登記機關出具的變更證明。

（二）證明股權轉讓合同成立的證據(jù)

1、股東同意轉讓股權（出資）的證據(jù)；

2、當事人簽訂的股權轉讓合同、補充協(xié)議、公司章程等；

（三）證明股權轉讓合同履行情況的證據(jù)

1、資產評估報告、驗資報告等；

2、出讓或接收股權（出資）的證據(jù)，如給付、接收轉讓股款，公司出具的出資證明書、股東名冊，出讓方將公司的管理權轉移給受讓方的證據(jù)等；

3、工商部門辦理股權變更登記的資料；

（四）提交訴訟請求的計算依據(jù)

1、支持訴訟請求的有關計算方法及計算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計算清單；

2、當事人認為應當向法庭提交的其他證據(jù)。

十六、股票交易糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在法律關系成立后有變更的，應提交登記機關出具的變更證明。

（二）證明股票買賣合同或侵權關系成立的證據(jù)

1、合同（如開戶協(xié)議、股票買賣委托書等）；

2、股東卡；

3、電腦打印的交易清單（包括股票交易清單、資金變化清單等）；

4、保證金存入單及提取單；

5、銀行存折或現(xiàn)金存入單（用于股票保證金的）；

6、發(fā)生侵權事實的證據(jù)（如平倉、劃款、盜賣等）；

7、其他證據(jù)（如融資協(xié)議、投資理財協(xié)議、合作協(xié)議等）。

（三）提交訴訟請求的計算依據(jù)

1、法律依據(jù)或當事人協(xié)議約定的依據(jù)；

2、訴訟請求的計算方法及計算清單，如要求賠償損失數(shù)額的計算方法與結果，返還股票的種類及分紅派息、增配股情況等。

十七、建設工程施工合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在建設工程法律關系成立后有變更的，應提交登記機關出具的變更證明。

（二）證明建設工程合同關系成立的證據(jù)

1、建設工程施工合同；

2、增減工程量的補充合同或備忘錄、現(xiàn)場工程簽證單等；

（三）證明建設工程合同履行情況的證據(jù)

1、工程預、決算報告；

2、支付工程款的付（收）款憑證；

3、當事人對工程量、工程質量共同確認的證據(jù)，如工程驗收、結算憑證，質檢報告等；

（四）提交訴訟請求的計算依據(jù)

1、支持訴訟請求的計算方法及計算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計算清單；

2、當事人認為應當向法庭提交的其他證據(jù)。

十八、民事、行政案件申請再審舉證指引

（一）由本院作出已發(fā)生法律效力且生效后未滿二年的法律文書。

（二）證明申請再審人是合格的申請再審主體的證據(jù)及雙方當事人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。

（三）證明申請再審符合下列情形之一的證據(jù)：

證明是足以推翻原判決、裁定的“新證據(jù)”?！靶伦C據(jù)”是指：

1、判決后才出現(xiàn)的足以證明原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是偽造或變造的；

2、申請再審人在判決生效后獲得了以前不知道的為對方當事人故意隱瞞的足以影響對申請再審有利的判決結果的證據(jù)；

3、申請再審人在判決生效后獲得了其在原訴訟期間客觀上確實無法提供，且該證據(jù)足以影響對申請再審人有利的判決結果的證據(jù)。

證明原判決、裁定認定事實的主要證據(jù)不足的證據(jù)?！爸饕C據(jù)不足”是指：

1、證明當事人主體資格的證據(jù)不足；

2、證明案件事實存在或法律關系的證據(jù)不足；

3、證明當事人承擔法律責任的證據(jù)不足；

4、認定案件主要事實的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈。

證明原判決、裁定適用法律確有錯誤的證據(jù)。

“適用法律確有錯誤”是指：

1、適用法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及參照部門規(guī)章有錯誤，并影響判決結果；

2、適用了錯誤的法律條文并影響判決結果。

證明人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的證據(jù)?！斑`反法定程序”是指：

1、審判組織的組成不合法；

2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質證；

3、遺漏應當參加訴訟的當事人；

4、參加訴訟的代理人未經(jīng)合法代理并處分了當事人的訴訟權利；

5、剝奪或限制當事人法定訴訟權利；

6、未按規(guī)定送達，即缺席審理并作出對受送達人不利判決；

7、依法應當公開開庭審理而未公開開庭審理；

8、明顯違反受理案件管轄規(guī)定；

9、其它嚴重違反法定程序情況。

證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。

證明原判決、裁定依據(jù)的事實被變更或撤銷的證據(jù)。

1、以另一判決、裁定為定案依據(jù)，而該判決、裁定被依法變更或撤銷的；

2、以仲裁機關作出的裁決為定案依據(jù)，而該裁決被依法變更或撤銷的；

3、以國家行政機關的具體行政行為為定案依據(jù)，而該行政行為被依法變更或撤銷的。

證明就同一法律事實或同一法律關系出現(xiàn)了兩個以上互相矛盾的生效判決的證據(jù)。

證明調解違反自愿原則或調解協(xié)議內容違反法律的證據(jù)。

1、簽訂調解協(xié)議和簽收調解書是受脅迫的；

2、調解協(xié)議內容違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定或損害國家、集體、第三人的利益。

十九、刑事案件申訴舉證指引

（一）由羅湖區(qū)人民法院作出已經(jīng)發(fā)生法律效力的法律文書。

（二）證明申訴人是合格的申訴主體的證據(jù)及申訴人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。

（三）證明申訴要求重新審判符合下列情形之一的證據(jù)：

證明原判決、裁定認定的事實確有錯誤的“新證據(jù)”。

“新證據(jù)”是指審判時未收集到的足以影響定罪量刑的證據(jù)。

證明據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分或者證明案件事實的主要證據(jù)之間存在矛盾的證據(jù)。

“據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分”是指：

1、作為原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是虛假的；

2、認定案件主要事實的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈；

3、未被采信的證據(jù)足以推翻原定罪量刑的；

4、證明作為原判決、裁定主要定案依據(jù)的國家行政機關的具體行為被依法變更或撤銷的證據(jù)。

“證明案件事實的主要證據(jù)之間存在矛盾”是指：

1、據(jù)以認定被告人或被告單位主體資格的證據(jù)相矛盾；

2、據(jù)以認定案件事實存在的證據(jù)相矛盾；

3、據(jù)以認定被告人或被告單位行為性質的證據(jù)相矛盾。

證明原判決、裁定適用法律確有錯誤的證據(jù)。

“適用法律確有錯誤”是指：

1、引用法律條文錯誤；

2、適用了失效的法律；

3、違反法律關于溯及力的規(guī)定。

證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。

證明審判程序不合法，影響案件公正判決、裁定的證據(jù)。

“程序不合法”是指：

1、審判組織不合法的；

2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質證的；

3、剝奪或者限制當事人法定訴訟權利的；

4、依法應當公開開庭審理而沒有公開開庭審理的；

5、其它嚴重違反法定程序情況的。

二十、當事人申訴和申請再審須知

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國行政訴訟法》、最高人民法院的有關司法解釋和深圳市中級人民法院《關于申訴和申請再審的若干規(guī)定》，結合本院的審判實踐，就當事人向本院提出申訴和申請再審的有關事項，告知如下：

（一）刑事案件申訴的期限從判決生效之日起至被告人刑罰結束之日后兩年。

民事、行政案件申請再審應當在判決、裁定或民事調解書發(fā)生法律效力后兩年內提出。

（二）當事人向本院申訴或申請再審的案件，應當是本院作出生效裁判的案件。

（三）具有下列情形之一的，可以提出申訴和申請再審：

1、原審違反法定程序，可能影響案件正確裁判的；

2、有新的證據(jù)，足以推翻原判決的；

3、據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分或者證明案件事實的主要證據(jù)之間存在矛盾的；

4、原裁判認定事實的主要證據(jù)不足的；

5、原裁判依據(jù)的主要事實被變更或撤銷的；

6、同一法律事實或相同法律關系在實體處理上出現(xiàn)了兩個以上互相矛盾生效判決的；

7、原裁判適用法律、法規(guī)確有錯誤且足以影響裁判公正的；

8、原裁判損害國家、集體或第三人利益的；

9、有證據(jù)證明調解違反自愿原則或調解協(xié)議內容違反法律規(guī)定的；

10、有證據(jù)證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的。

（四）除第三條規(guī)定的情形外，當事人可以就未能合法參與審判事由提起申訴或申請再審：

1、應當為原審被告人指定辯護人卻未指定的；

2、辯護人未合法獲得辯護權或者代理人未合法獲得代理權，而生效裁判是在此辯護權或者代理權的基礎上作出的；

3、刑事案件剝奪原審被告人辯護權的；

4、未經(jīng)合法傳喚或者所作傳喚無效，以致當事人或者其代理人未能出庭參加訴訟而作出生效判決的；

5、未能合法送達一審裁判文書而致當事人喪失上訴權的。

（五）申訴或申請再審有下列情形之一的，不予受理：

1、申請主體不合格的；

2、申請超過期限的；

3、裁判未發(fā)生法律效力的；

4、本院或上一級人民法院已經(jīng)基于該申請人的申請駁回申訴或再審申請的，或已經(jīng)依照審判監(jiān)督程序再審過的；

5、一審判決后當事人未上訴而申請再審的，但第四條第（四）、（五）項所列情形除外；

6、依照督促程序、公示催告程序處理的；

7、依照特別程序審理的選民資格案件；

8、本院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決或駁回不予執(zhí)行仲裁裁決申請的；

9、本院判決、調解解除婚姻關系和確定撫養(yǎng)關系的；

10、本院作出的財產保全和先予執(zhí)行裁定；

11、依照有關法律、司法解釋規(guī)定其他不能申訴或申請再審的，（六）提出申訴或申請再審，應當直接向本院提交下列材料：

1、申訴書或再審申請書正本一式三份，并按原審其他當事人的人數(shù)提供副本；

2、證明申訴人或申請再審人是合格申請主體的材料；

3、申訴或申請再審所不服的生效法律文書；

4、在法定期間內申訴或申請再審的證據(jù)；

5、與申訴或申請再審理由有關的證據(jù)；

6、申訴人、申請再審人以及被申請再審人的聯(lián)系地址和聯(lián)系電話；

7、委托代理人的授權委托書。

（七）申訴書或再審申請書應當由申訴人或申請再審人簽名或蓋章并載有以下內容：

1、當事人名稱及其基本情況；

2、申訴或申請再審所依據(jù)的生效法律文書的名稱、案號、該法律文書生效的時間，以及該法律文書的主要內容；

3、有具體的申訴或申請再審的請求、事實和理由；

4、以新證據(jù)申訴或申請再審的還應當說明原審未提出該證據(jù)的原因、新證據(jù)的來源、獲得新證據(jù)的時間，以及新證據(jù)足以推翻原裁判的理由。

（八）申訴或申請再審的請求和理由在案件受理后不得變更或增加。

（九）當事人就同一案件只能向本院提出一次申訴或申請再審。

當事人對駁回申訴或申請再審仍不服的，可在接到駁回通知書之日起兩個月內向深圳市中級人民法院提出申訴和申請再審。

（十）申訴或申請再審人在本院審查受理案件期間可以撤回申請。撤回申請的，不得再以相同理由或請求事項提出申訴或申請再審。

（十一）當事人申訴或申請再審的，由本院立案庭立案后移交審判監(jiān)督庭處理。

二

十一、行政訴訟舉證指引

（一）原告及第三人舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果

1、公民、法人或者其他組織向人民法院起訴時，應當提供其符合起訴條件的相應的證據(jù)材料。

單獨提起行政賠償訴訟的，應在起訴前已向賠償義務機關申請賠償，在起訴時須提供賠償義務機關已先行處理或逾期不予賠償?shù)淖C據(jù)材料。

2、在起訴被告不作為的案件中，原告應當提供其在行政程序中曾經(jīng)提出申請的證據(jù)材料。但有下列情形的除外：（1）被告應當依職權主動履行法定職責的；（2）原告因被告受理申請的登記制度不完備等正當事由不能提供相關證據(jù)材料并能夠作出合理說明的。

3、在行政賠償訴訟中，原告應當對被訴具體行政行為造成損害的事實提供證據(jù)。

4、對上述1、2、3條規(guī)定之外的事項，原告及第三人也可以提供證明被訴具體行政行為違法的證據(jù)。

5、除起訴時必須具備的證據(jù)材料應在起訴時提供外，原告及第三人應當在開庭審理前或者人民法院指定的交換證據(jù)之日提供證據(jù)。因正當事由申請延期提供證據(jù)的，應在前款規(guī)定的期限內提出。

無正當理由逾期提供證據(jù)的，視為沒有證據(jù)。

（二）被告舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果

6、被告對作出的具體行政行為負有舉證責任，應當在收到起訴狀副本之日起十日內，提供據(jù)以作出被訴具體行政行為的全部證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。

被告因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當事由，不能在前款規(guī)定的期限內提供證據(jù)的，應當在收到起訴狀副本之日起十日內向人民法院提出延期提供證據(jù)的書面申請。

被告不提供或者無正當理由逾期提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒有相應的證據(jù)。

7、在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據(jù)。

原告或者第三人提出其在行政程序中沒有提出的反駁理由或者證據(jù)的，經(jīng)人民法院準許，被告方可補充相應的證據(jù)。

8、被告認為原告起訴超過法定期限的，由被告承擔舉證責任。

（三）證據(jù)要求

9、當事人向人民法院提供書證的，應當符合下列要求：

（1）提供書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件。提供原件確有困難的，可以提供與原件核對無誤的復印件、照片、節(jié)錄本；

（2）提供由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，經(jīng)該部門核對無異后加蓋其印章；

（3）提供報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術資料、科技文獻等書證的，應當附有說明材料。

10、當事人向人民法院提供物證的，應當符合下列要求：

（1）提供原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；

（2）原物為數(shù)量較多的種類物的，提供其中的一部分。

11、當事人向人民法院提供計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，應當符合下列要求：

（1）提供有關資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復制件；

（2）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（3）聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

12、當事人向人民法院提供證人證言的，應當符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；（2）有證人的簽名，不能簽名的，應當以蓋章等方式證明；

（3）注明出具日期；

（4）附有居民身份證復印件等證明證人身份的文件。

13、被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結論，應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結論，應當說明分析過程。

14、被告向人民法院提供的現(xiàn)場筆錄，應當載明時間、地點和事件等內容，并由執(zhí)法人員和當事人簽名。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。

15、當事人向人民法院提供的在中華人民共和國領域外形成的證據(jù)，應當說明來源，經(jīng)所在國公證機關證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

當事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)內形成的證據(jù)，應當辦理相關證明手續(xù)。

16、當事人向人民法院提供外文書證或者外國語視聽資料的，應當附有由具有翻譯資質的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或者翻譯人員簽名。

17、證據(jù)涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，提供人應當作出明確標注，并向法庭說明，法庭予以審查確認。

18、當事人應當對其提交的證據(jù)材料分類編號，對證據(jù)材料的來源、證明對象和內容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明提交日期。

（四）其他

19、當事人申請證人出庭作證、調取證據(jù)、保全證據(jù)的，應當在舉證期限屆滿前提出申請。

20、法律、法規(guī)及司法解釋有不同規(guī)定的，從其規(guī)定