第一篇：2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測題考試重點和考試技巧

1、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（），應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準則

2、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務資格申請書

B．股東會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

5、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

6、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

7、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

8、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

9、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

10、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

11、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

12、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

13、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

14、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

15、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

16、根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

17、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

D．與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

18、信息公開的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．年度報告 D．臨時報告

19、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間 C．適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務

20、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

21、發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù) B．應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息 22、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

23、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

24、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

25、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權限

26、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

27、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

28、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

29、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

30、股東權利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

31、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

32、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

33、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

34、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

35、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

36、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員 D．證券公司的董事

37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

38、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益

39、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國有企業(yè) C．民營企業(yè) D．證券交易所

40、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

41、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

42、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

43、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

44、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

45、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

46、財務顧問服務對象有（）。A．企業(yè) B．個人 C．政府 D．上市公司

47、財務顧問服務對象有（）。A．企業(yè) B．個人 C．政府 D．上市公司

48、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩(wěn)健

49、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

50、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構出具的驗資證明 B．發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

C．載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書

51、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

52、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

53、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

54、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

55、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管 D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

56、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

57、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

58、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

59、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗 B．財產(chǎn)與收入狀況 C．風險偏好 D．身份 60、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權人 D．職工

61、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究 62、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

63、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

第二篇：2015年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測題最新考試試題庫(完整版)

1、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

2、證券金融公司進行（）操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

3、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監(jiān)管制度

4、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

5、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規(guī)范

6、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

7、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

8、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

9、證券金融公司進行（）操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

10、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

11、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

12、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

13、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構

14、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段 15、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

16、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場主體不同

17、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模 B．證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認 C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

18、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

19、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

20、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

21、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

22、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

23、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

24、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業(yè)務隔離 D．風險監(jiān)控

25、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

26、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

27、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

28、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

29、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

30、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

31、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

32、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

33、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

34、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

35、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務存在的相關風險

C．從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

36、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

37、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

38、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

39、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

40、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

41、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī) B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

42、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

43、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D．銀行工作人員

44、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

45、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

46、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

47、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

48、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

49、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì) C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備 50、在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

51、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

52、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

53、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

54、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

55、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

56、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn) C．貨幣組成的有形財產(chǎn) D．貨幣組成的無形財產(chǎn)

57、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

58、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

59、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

60、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）。A．業(yè)務對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

61、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

62、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

63、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會）

第三篇：2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測題最新考試試題庫(完整版)

1、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

2、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

3、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

4、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

6、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

7、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

8、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員 D．取得證券經(jīng)紀業(yè)務營銷資格的人員

9、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

10、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債

C．購買中央銀行債券

D．購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

11、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

12、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

13、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

14、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

15、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

16、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉(zhuǎn)融通服務 B．對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉(zhuǎn)融通服務

17、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

18、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

19、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

20、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

21、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

D．與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

22、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內(nèi)部管理制度

D．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

23、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構

24、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（），應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準則

25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立（）。A．定向資產(chǎn)管理計劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．集合資產(chǎn)管理計劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

26、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

27、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財產(chǎn) D．貨幣組成的無形財產(chǎn)

28、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

29、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構

30、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

31、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

32、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權益 C．債權人的合法權益 D．公眾的合法權益

33、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

34、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

35、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

36、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導義務的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

37、下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

38、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務收入

B．處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

39、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式 40、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

41、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

42、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

43、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產(chǎn)

44、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

45、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

46、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

47、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

48、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

49、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

50、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

51、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

52、有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

53、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

54、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

55、上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

56、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

57、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

58、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

59、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務公司 D．母公司

60、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

61、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

62、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員 D．取得證券經(jīng)紀業(yè)務營銷資格的人員

63、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（A．訂立章程

B．發(fā)起人認購股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會 64、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱）。，）C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準則

65、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

66、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式 67、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權人 D．職工

第四篇：2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測題最新考試試題庫(完整版)

1、下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

2、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

3、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

4、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

5、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

6、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債

C．購買中央銀行債券

D．購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

7、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

8、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

9、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

10、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

11、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間 C．適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務

12、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A．證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

13、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

14、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財產(chǎn) D．貨幣組成的無形財產(chǎn)

15、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

16、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務收入

B．處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

17、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務資格申請書

B．股東會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

18、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

19、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

20、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務狀況

21、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

22、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

23、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風險提示

24、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

25、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

26、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

27、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

28、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

29、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

30、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

31、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A．項目負責人 B．合作內(nèi)容 C．起止時間

D．版面安排或者節(jié)目時間段

32、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

33、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

34、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

35、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務狀況

36、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

37、下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應當將證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

B．證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

38、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

39、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務

C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復盈利

40、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

41、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

42、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

第五篇：2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題最新考試試題庫

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

2、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規(guī)業(yè)務 C．監(jiān)督談話 D．責令改正

3、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

4、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

5、股東權利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

6、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

7、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

8、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

10、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監(jiān)管制度

11、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

12、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監(jiān)管制度

13、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

14、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

15、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

16、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

17、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

18、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風險偏好

19、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業(yè)務隔離 D．風險監(jiān)控

20、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

21、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

B．業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 C．技術系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務顧問業(yè)務資格

22、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

23、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

24、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

25、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

26、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

27、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

28、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

29、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權人 D．職工

30、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員 D．取得證券經(jīng)紀業(yè)務營銷資格的人員

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

32、上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

33、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

34、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

35、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

36、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

37、融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

38、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

39、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇 40、下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

41、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

42、基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

43、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權人 D．職工

44、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告