第一篇：江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報__股代表棄權(quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

3、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價值 D．內(nèi)在價值

4、根據(jù)中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對基金會計的復(fù)核包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 C．基金財務(wù)報表的復(fù)核 D．基金頭寸的復(fù)核

7、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，__經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨立

8、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C．股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

9、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

11、據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

13、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。A．可轉(zhuǎn)換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

15、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，__有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會

B．證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D．人民法院

16、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進行復(fù)核。

A．托管機構(gòu)? B．證券公司自己? C．推廣機構(gòu)? D．結(jié)算托管部門

17、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業(yè)年金

18、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

19、趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉(zhuǎn) C．股價會下降

D．股價走勢將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金

21、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．風(fēng)險收益法 B．情景綜合分析法 C．預(yù)期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權(quán)證劃分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是__。A．權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同 B．權(quán)證的內(nèi)在價值分類

C．權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn) D．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。A．現(xiàn)金比例變化法 B．二次項法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術(shù)指標(biāo)，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、輔導(dǎo)報告是（）對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報告。A．保薦人 B．派出機構(gòu) C．保薦機構(gòu) D．發(fā)行人

2、證券發(fā)行人包括__。A．個體戶 B．公司(企業(yè))C．金融機構(gòu)

D．政府和政府機構(gòu)

3、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報__審批。A．國土資源部 B．建設(shè)部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當(dāng)?shù)厥〖壈l(fā)改委

5、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔(dān)任基金托管人。A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．保險公司 D．商業(yè)銀行

7、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務(wù)

B．避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易 C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系

8、當(dāng)普通股的市價低于認(rèn)股價格時，認(rèn)股權(quán)證的市場價格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務(wù)

10、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同，其特點有__。

A．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似

B．認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債 C．公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 D．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示

B．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

13、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個旗桿

B．旗形持續(xù)的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強 C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前__名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發(fā)行采用__，憑證式國債發(fā)行采用__。A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式 B．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式 C．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內(nèi)在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

18、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會決議

19、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

20、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風(fēng)險的目的

21、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出 C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

23、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關(guān)于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是__。A．出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

B．有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 C．監(jiān)事會無權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議 D．監(jiān)事可以提出召開臨時監(jiān)事人會議

25、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) B．抗外部沖擊的能力 C．經(jīng)濟周期循環(huán) D．行業(yè)估值水平

第二篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風(fēng)險警示，在被實行退市風(fēng)險警示后90個交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將使過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場將走弱的是__ A．緊縮性財政政策 B．?dāng)U張性財政政策 C．中性財政政策 D．彈性財政政策

7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時性

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會

10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

13、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接支配權(quán) D．實物直接支配權(quán)

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為__。A．信用風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)風(fēng)險 D．基差風(fēng)險

15、董事會每年應(yīng)至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機構(gòu)投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

17、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應(yīng)當(dāng)出具__的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

21、流動性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

22、下列各項財務(wù)指標(biāo)中，一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A．資產(chǎn)負(fù)債比率 B．權(quán)益負(fù)債比率 C．固定資產(chǎn)凈值率 D．利息保障倍數(shù)

23、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

24、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價模型 C．單一指數(shù)模型

D．《證券組合選擇》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容__。A．真實 B．及時 C．準(zhǔn)確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

4、我國的（）是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機構(gòu) B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊登記機構(gòu)

5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A．客戶 B．托管機構(gòu) C．證券交易所 D．律師事務(wù)所

6、基金托管人對基金的持倉情況應(yīng)編制__。A．日報 B．周報 C．季報 D．年報

7、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險不同 D．性質(zhì)不同

10、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實時監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構(gòu)

13、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息

B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D．上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

18、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D．被注冊會計師出具保留意見的審計報告

19、從資金運用方面看，基金資產(chǎn)包括__。A．現(xiàn)金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時，有權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè) B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

21、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

第三篇：2017年江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

2017年江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風(fēng)險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

3.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。

A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

4.現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

5.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

6.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

7.關(guān)于基金的各項費用，下列說法正確的是__。A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用

B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率

8.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。A．儲蓄國債(電子式)B．記賬式國債 C．憑證式國債 D．財政債券

9.如果__沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

10.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

11.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

12.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

13.技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，__的理論基礎(chǔ)是市場價格的有效變動必須有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

14.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為__。A．半年以內(nèi) B．1年以內(nèi) C．1年以上 D．10年以上

15.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)處于同類風(fēng)險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

16.封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

17.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

18.實際控制人應(yīng)披露到__為止。A．最終的國有控股主體或自然人 B．最終的外資控股主體 C．最終的法人控股主體 D．最終的非國有控股主體

19.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計凈利潤6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬股，用全面攤薄法計算的每股收益為（）元。A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50

20.按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為__。A．發(fā)行價格二每股凈利潤X市盈率 B．發(fā)行價格二每股凈利潤x發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)X市盈率 D．發(fā)行價格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率

21.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__憑證。A．流通 B．會計 C．收款 D．付款

22.（）是一種既可以在場內(nèi)也可以在場外進行申購、贖回的基金。A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

23.證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，必須具有______年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近______年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于______萬元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

24.下列說法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴(yán)格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

25.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)處于同類風(fēng)險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

26.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

27.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

28.股指期貨交易有嚴(yán)格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的__。A．±6% B．±8% C．±5% D．±10%

29.通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（）。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C制 D．回購機制

30.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間（）申購。A．下限 B．上限 C．中間值 D．任一價格

31.（）首次對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理進行了規(guī)范。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》

32.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

33.商業(yè)匯票屬于__。A．商品證券 B．有價證券 C．資本證券 D．貨幣證券

34.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

35.債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率

36.特約日交割是指雙方達成交易后__。A．30日以內(nèi)交割 B．15日以內(nèi)交割 C．3日以內(nèi)交割 D．任意日交割

37.目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

38.米勒模型在MM里論的基礎(chǔ)上考慮了（）。A．手續(xù)費

B．因為負(fù)債而增加的權(quán)益資本成本 C．個人所得稅 D．公司稅

39.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

40.根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

41.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機 D．場內(nèi)交易員

42.我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在__。A．保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 B．?dāng)U大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

43.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為50萬股、100萬股和200萬股，每股的收盤價分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為800萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

44.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息目前（）個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

45.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

46.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項業(yè)務(wù)

47.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時，產(chǎn)生較好的市場價差回報。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

48.某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

49.利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

50.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

第四篇：浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管

2、基金管理認(rèn)購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數(shù) D．證券種類

4、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

5、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對____負(fù)責(zé)。A：董事會 B：監(jiān)事會 C：股東會 D：總經(jīng)理

7、在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?、準(zhǔn)確、完整、及時 D．實現(xiàn)公司利潤最大化

9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

10、我國目前境內(nèi)基金申購款，一般在（）日到達基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負(fù)債 C：高收益資產(chǎn)

D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

12、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發(fā)布報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

15、根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準(zhǔn)則。

A：《證券投資基金法》

B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值

19、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．道-瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)

21、____是指對計劃中的主要目標(biāo)和建議進行簡短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內(nèi)容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現(xiàn)狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標(biāo)市場和可能存在的問題

22、某開放式基金的管理費率為1.2%，申購費率1.3%，托管費率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項

24、基金銷售機構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．基金行業(yè)自律機構(gòu) D．財政部

25、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

2、一般來說，期限較長的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動性強，風(fēng)險相對較小 B：流動性強，風(fēng)險相對較大 C：流動性差.風(fēng)險相對較小 D：流動性差，風(fēng)險相對較大

3、基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

4、證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊 B．60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊 D．120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應(yīng)重點關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

7、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．所有權(quán) B．財產(chǎn)支配權(quán) C．債權(quán)

D．財產(chǎn)使用權(quán)

8、下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉(zhuǎn)換費 D．銷售服務(wù)費

9、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細(xì)分市場 D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務(wù)

10、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓

12、最易受到購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

13、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司

14、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生 C．在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

15、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

16、某開放式基金認(rèn)購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購該基金，認(rèn)購產(chǎn)生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。

A．凈認(rèn)購金額為49 504.95元人民幣 B．認(rèn)購費用低于500元人民幣 C．認(rèn)購份額為49 504.95份 D．認(rèn)購金額為50000元人民幣

17、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。

A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，____外部經(jīng)營風(fēng)險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險 B：流動性風(fēng)險 C：外部經(jīng)營風(fēng)險 D：內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險

19、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查

C．審閱基金管理公司定期報送的公司監(jiān)察稽核報告

D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

20、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．投資組合 D．信用等級

22、按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風(fēng)險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式

24、以下選項中，屬于基金公司風(fēng)險控制能力考察要點的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導(dǎo)致的計算誤差

第五篇：2015年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2015年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、道氏理論認(rèn)為市場波動具有__。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

2、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是__。A．到期交易凈價大于首期交易凈價

B．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息大于首期交易凈價 C．到期交易凈價等于首期交易凈價

D．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息等于首期交易凈價

3、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

4、屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊資本的__ A．5% B．10% C．15% D．25%

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則公司的最低上市市值應(yīng)達到（）。A．3000萬元人民幣 B．3500萬港元

C．4000萬元人民幣 D．4600萬港元

6、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

7、在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個月。A．4 B．3 C．2 D．1

8、中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會 B．國務(wù)院 C．中央銀行 D．財政部

9、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長期穩(wěn)定

10、如果證券價格反映了全部公開的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

11、不承擔(dān)任何市場利率風(fēng)險的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

12、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊 C．認(rèn)股者認(rèn)股款項的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

13、發(fā)行新股時的律師費用屬于__。A．發(fā)行費用 B．承銷費用

C．發(fā)行手續(xù)費用 D．評估費用

14、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是__。A．債券和股權(quán) B．債券和期權(quán) C．權(quán)證和債權(quán) D．股權(quán)和期權(quán)

16、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。A．信用公司債券

B．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

17、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__內(nèi)向中報證券交易所備案。A．2個交易 B．3個交易日 C．4個交易日 D．5個交易日

18、下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級 B．特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級 D．信用評級機構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

19、為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500% 20、經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下列對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的描述正確的是__。

A．經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化

B．經(jīng)濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化

C．經(jīng)濟周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

D．經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

21、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

22、__最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

23、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的（）同意。A．股東人數(shù)的1/2以上

B．股東所持表決權(quán)的1/2以上 C．股東人數(shù)的2/3以上

D．股東所持表決權(quán)的2/3以上

24、目前，在滬、深證券市場中，ST板塊的漲跌幅度被限制在__。A．3% B．5% C．l0% D．無限制

25、投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格將會__。A．上漲 B．下跌 C．不變

D．無法確定

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A．社會化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

2、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為__。A．無形席位 B．自營席位 C．代理席位 D．有形席位

3、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是__。A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn) B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，但需繳納保證金

4、下列交易方式中投機性最強的是__。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

5、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C．最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)具備的條件有__。

A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 B．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理

7、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風(fēng)險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

8、常見的內(nèi)幕交易行為主要包括__。

A．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易

D．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

9、下列各項屬于開放式基金特有的風(fēng)險的是__。A．市場風(fēng)險 B．管理風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險

D．巨額贖回風(fēng)險

10、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在__的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額市值 D．雙方協(xié)商

11、在下列機構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

12、在風(fēng)險性上，相對來說__要大一些。A．公司債券 B．政府債券

C．政府保證債券 D．金融債券

13、公司進行擴張型資產(chǎn)重組的方式有__。A．收購公司 B．資產(chǎn)置換 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

15、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購融資額度。A．收益率加權(quán) B．面值平均 C．折現(xiàn)率折現(xiàn) D．折算率折算

16、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．3個月 D．1年

17、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

18、我國基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有__。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立 D．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

19、金融工程起源于__。A．公司理財?shù)男枰?B．金融工具交易的需要 C．對投資的管理 D．對風(fēng)險的管理

20、下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費 B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費 D．以資產(chǎn)總值確定

21、下列不屬于基金信息披露的作用的是__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

22、證券市場的資金供給是指__。A．股民的投資 B．政府投入資金 C．一級市場的資金 D．二級市場的資金

23、對于托管人資格，《合格境外投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定了應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件__ A．設(shè)有專門的資產(chǎn)管理部門

B．實收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

24、__一般在3日內(nèi)回補，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

25、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20