第一篇：2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺最新考試題庫(完整版)

1、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

2、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

3、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

4、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

5、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

6、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

7、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

8、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務(wù)報表 C．會計賬薄 D．財務(wù)會計報表

9、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．財務(wù)公司 D．證券投資基金

10、證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

11、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

12、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風險管理制度

13、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

14、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

15、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

16、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

17、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

18、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

19、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

20、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

21、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

22、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

23、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

24、期貨交易所應(yīng)當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

25、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

26、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

27、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

28、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

29、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

30、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

31、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀公司

32、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

33、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

34、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

35、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

36、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權(quán)益

37、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經(jīng)驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

38、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

39、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 40、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

41、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規(guī)范

42、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

43、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務(wù)狀況

44、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務(wù)

45、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

第二篇：2014年證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺最新考試試題庫

1、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

2、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

3、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

4、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

5、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

6、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

7、財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

8、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

9、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

10、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構(gòu)

11、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責劃分

B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風險基金的規(guī)定

D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

12、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

13、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A．證券公司 B．公安機關(guān)

C．證券業(yè)自律組織

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

14、下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任 B．公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任

15、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復核，且復核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

16、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

17、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

18、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務(wù)報 C．利潤表

D．財務(wù)會計報表

19、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

20、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

21、設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

22、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

23、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

24、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

25、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

26、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

27、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

28、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

29、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責令改正

30、證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

31、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

32、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復核，且復核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

33、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

34、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

第三篇：2012年證券投資基金沖刺考試題庫

1、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù) C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

2、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

3、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

4、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

5、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

6、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

7、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

8、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息 D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

9、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

10、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

11、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經(jīng)驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

13、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人 D．有過錯的實際控制人

14、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風險

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

15、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

16、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

17、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

18、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

19、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

20、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

21、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

22、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

23、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

24、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

25、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

26、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

27、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

28、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

29、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

30、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

31、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

32、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

33、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

34、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

35、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

36、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

37、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

38、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務(wù)資質(zhì) B．管理能力 C．業(yè)績 D．財務(wù)狀況

39、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢 40、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇

41、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

42、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復核，且復核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

43、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（）。A．資產(chǎn)配置策略 B．自營業(yè)務(wù)規(guī)模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

44、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

45、證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

46、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

47、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

48、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

49、財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

50、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇

51、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

52、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

53、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

54、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

55、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

56、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

57、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

58、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

59、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

60、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務(wù)的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務(wù)的適當性

61、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位 62、證券公司的（）應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

63、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

64、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

65、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

66、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

67、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費用 68、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會 69、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

70、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A．行為的合規(guī)性 B．服務(wù)的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務(wù)的適當性

71、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

72、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 D．操縱市場

73、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 74、《公司法》保護的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

75、發(fā)行人應(yīng)當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

76、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資 77、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復核，且復核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

78、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的 79、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

80、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 81、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當事人 D．不按規(guī)定履行報告義務(wù)

82、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

83、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

84、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

85、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

86、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

87、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

第四篇：證券從業(yè)資格考試證券投資基金第三章考點

證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://004km.cn/sac/）

第三章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié)、基金的募集與認購

【一】基金的募集

(一)基金募集的程序

申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

(二)申請募集文件申請報告;草案(基金合同、基金托管協(xié)議、招募說明書)

(三)募集申請的核準和發(fā)售

國家證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。發(fā)售前3日公布招募說明書和基金合同等文件。

(四)基金合同生效

1、開放式基金：基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣?；鸱蓊~持有人的人數(shù)不少于200人。

2、封閉式基金：總額達到核準規(guī)模的80%;持股人不少于200人。

期滿10日內(nèi)聘請機構(gòu)驗資;驗資后10日內(nèi)提交證監(jiān)會材料。證監(jiān)會收到后3日內(nèi)給予書面去人。

如不生效：固有資產(chǎn)承擔債務(wù)和費用;30日內(nèi)規(guī)劃已繳投資額;

【二】基金認購：

一、開放式基金的認購

(一)開放式基金的認購渠道：

目前，我國可以辦理開放式基金的認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是：基金管理人或委托的商業(yè)銀行、證券公司等其他經(jīng)認可的機構(gòu)。

(二)認購步驟

1、開戶(基金賬戶-登記機構(gòu);資金賬戶-代銷銀行)

2、認購(全額繳款;可以多次認購)

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3、確認(T+2日確認)

(三)認購方式與認購費率

1、認購方式(金額認購)

2、前端收費模式與后端收費模式

前端受費模式是指在認購基金份額時就支付申購費用的付費模式;

后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。后端收費主要是為了鼓勵投資者長期持有基金。

3、認購費率

認購費用=凈認購金額*認購費率(凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

(四)不同基金類型的認購費率

開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。

目前，我國股票基金的認購費率一般為1%—1.5%，債券基金通常在1%以下，貨幣基金一般為0。

(五)最低認購金額與追加認購金額

目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為1000元。

二、封閉式基金的認購

網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

份額認購制度，1元面額+0.01元費用

三、ETF份額的認購

按支付對價的種類不同，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購(網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購)和證券認購(網(wǎng)上認購)。

四、LOF份額的認購(只有深交所由此業(yè)務(wù)，賬戶必須為深交所的)場外認購：登記于開放式基金注冊登記系統(tǒng)

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場內(nèi)認購：登記于證券登記計算系統(tǒng)

五、QDII份額認購

人民幣認購;可以用美元等外匯為計價貨幣認購

可以根據(jù)特點確認基金面額

步驟為：開戶 認購 確認

第二節(jié) 基金的交易、申購、贖回

【一】封閉式基金的交易

(一)上市交易條件(重點掌握，常以多項選擇題目出現(xiàn))

1、基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，2、基金合同期限為5年以上，3、基金募集金額不低于2億元人民幣，4、基金份額持有人不少于1000人，5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)交易賬戶的開立

(三)交易規(guī)則與股票相同。(時間：9:30-11:30;13:00-15:00;價格優(yōu)先，時間優(yōu)先;報檢單位每份價格;最小變動0.001元人民幣;最少數(shù)量100份;單筆小于100萬份;T+1日交割;10%漲跌限制。

(四)交易費用。

目前，我國基金交易傭金小于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。

目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

(五)折(溢)價率

折(溢)價率=(市場價格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%

【二】開放式基金的申購贖回

一、申購、贖回的概念

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申購：投資者購買基金份額;(在募集期限內(nèi)成為認購)

贖回：投資者要求基金管理人贖回基金份額的行為，實質(zhì)上是投資者賣出基金份額換回現(xiàn)金。

二、申購、贖回場所 在代銷網(wǎng)點進行。

三、申購、贖回時間 工作日為證券交易所交易日。

四、申購、贖回原則

(一)股票、債券基金的申購、贖回原則

1、“未知價”交易原則

2、“金額申購、份額贖回“原則

五、收費模式與申購份額、贖回金額的確定

(一)收費模式與申購費率(<5%)

凈申購金額=申購金額—申購費用=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額*申購費率

1、前端收費模式下申購的確定

申購份額=(申購金額—申購費用)/申購日的基金份額凈值

申購費用=申購金額*申購費率

2、后端收費模式下申購份額的確定(低于3年不得免收費)

申購份額=申購金額/申購日的基金份額凈值

申購費用=申購金額*申購費率

(二)贖回金額的確定

贖回金額=贖回總額—贖回費用(25%歸基金財產(chǎn))

贖回總額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值

贖回費用=贖回總額*贖回費率(<5%)

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實行后端收費的基金，其贖回金額=贖回總額-后端收費金額-贖回費用

短期交易：7日以內(nèi)：>1.5%*贖回金額;30日以內(nèi)：>0.75*贖回金額

六、申購、贖回款項的支付

申購采用全額交款的方式。

贖回款項自受理有效贖回申請之日起不超過7個工作日辦理。發(fā)生巨額贖回情況，按基金合同辦理。

七、申購、贖回的注冊登記

申購、贖回一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益或扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

八、巨額贖回的認定及處理方式

(一)巨額贖回的認定

凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

(二)巨額贖回的處理方式

1、全部接受

2、部分延期

巨額贖回、部分延期時：3個工作日內(nèi)信息披露

連續(xù)2工作日巨額贖回：可以暫停接受;可以延期接受申請，但不得超過20工作日。

【三】 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉(zhuǎn)換為另一種基金份額的行為。(T+2日可以贖回)

二、非交易過戶

指不通過申購、贖回的方式，將基金權(quán)益從一個投資者賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)移到另一投資者賬戶的行為。

三、基金份額的轉(zhuǎn)托管

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基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。(一步&兩步)

四、基金份額的凍結(jié)

【四】交易型開放式指數(shù)基金(ETF)交易、申購與贖回

一、ETF份額折算與變更登記

(一)ETF份額的折算時間

基金合同生效后，ETF應(yīng)在不超過3個月的時間內(nèi)建倉。

建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。

(二)ETF份額折算的原則

基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金持有人的收益無實質(zhì)影響。

(三)ETF基金份額折算的方法。

折算比例=(計算當日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(標的指數(shù)的收盤值/1000)

以四舍五入的方法保留小數(shù)點后8位。

三、ETF份額的交易

買入100或整數(shù)倍;賣出不足100可以;漲跌幅限制10%;15秒公布基金凈額參考值;基金申報價格最小變動單位為0.001元。

四、ETF份額的申購與贖回

(一)申購與贖回場所

在代辦券商處。

(二)申購和贖回的時間

(一)申購、贖回的開始時間

在折算日之后可以開始辦理申購。

基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。

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(二)開放日及開放時間

(三)申購和贖回的數(shù)額限制

ETF最小申購、贖回的單位為50萬或100萬份。

(四)申購和贖回的原則

1、采取份額申購、份額贖回的方式。

2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。

3、申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>

(五)申購和贖回的程序

1、申購、贖回申請的提出 在開放日提出申請。

2、申購、贖回申請的確認與通知。在申請受理當日基金確認。

3、申購、贖回的清算交收與登記

在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。

(六)申購、贖回的對價、費用及價格

申購對價是指投資者購買基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價。

贖回對價是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價

費用：可以按0.5%的標準收取。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算。T+1日公告。

(七)申購、贖回清單

1、申購、贖回清單的內(nèi)容

2、組合證券相關(guān)內(nèi)容

3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代分為三種類型：

(1)禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。

(2)可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，證券從業(yè)資格考試網(wǎng)（http://004km.cn/sac/）

(3)必須現(xiàn)金替代。

4、預估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容(請同學們自己學習)

5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容(請同學們自己學習)

(八)暫停申購、贖回的情形(考點，常以多項選擇題目出現(xiàn))

1、不可以抗力

2、交易所臨時停市。

3、代理券商、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回。

4、其他情況

【五】LOF的交易、申購和贖回

一、上市條件：2億元人民幣;1000人以上

二、交易規(guī)則：0.001元人民幣;100份或整數(shù)倍;10%漲跌幅限制;T日閉市后結(jié)算;T+1日可以賣出或贖回

三、申購贖回：金額申購(RMB1元)、份額贖回(1份)

T日申請;T+1日過戶結(jié)算;T+2可以用

四、LOF份額轉(zhuǎn)托管

LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。(基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)換)

T+2工作日

【六】開放式基金的登記

一、開放式基金登記的概念

指建立基金賬戶，在賬戶內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(管理人自建或委托中國登記結(jié)算公司)

三、基金登記流程(一般了解)

四、申購、贖回資金清算流程(一般了解)

第五篇：2014年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題最新考試題庫(完整版)

1、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

2、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

3、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

4、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

5、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。

A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

6、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

7、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

8、《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準 D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定

9、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

10、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

11、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

12、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

13、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

14、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

15、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

16、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

17、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

18、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

19、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

B．股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件 20、證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

21、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

22、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．集合資產(chǎn)管理計劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

23、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告