第一篇：企業(yè)接受外部審核前需要準備的資料,

企業(yè)接受外部審核前需要準備的資料，僅供參考。

企業(yè)共同處：

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系：

1）提供公司營業(yè)執(zhí)照原件副本、組織機構(gòu)代碼證原件副本、如有生產(chǎn)許可證、安全衛(wèi)生許可及本行業(yè)資質(zhì)要求等均需提供。

2）各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標完成統(tǒng)計及考核情況。

3）本年度體系文件、記錄有無變化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件發(fā)放、回收”形式體現(xiàn)。4）制定本年度培訓計劃、每一次實施的培訓記錄（要有受訓人員的簽到及培訓后的有效性評價）、相關(guān)人員資質(zhì)（特種崗位人員，如：電工、行車工、鍋爐工、叉車司機、焊工、各行業(yè)相關(guān)規(guī)定資質(zhì)等）、內(nèi)審員證書等。

5）每年要對公司設施設備制定年度維修保養(yǎng)計劃、各設備的維修或保養(yǎng)記錄（記錄要明確保養(yǎng)時間、設備型號、維修原因、維修后的驗證等內(nèi)容）

6）庫房要有出入庫臺賬、原材料入庫記錄、車間領(lǐng)料記錄、成品入庫、發(fā)貨記錄等，各記錄填寫要完整，人員簽名手續(xù)要齊全。

7）每年內(nèi)部審核員（與上一年度時間不超過12個月）記錄，記錄要齊全：內(nèi)審的首末次會簽到表需手簽、內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、開具的不符合報告、內(nèi)審報告（要體現(xiàn)內(nèi)審報告發(fā)放部門及各部門簽收）。8）每年內(nèi)部審核后（常規(guī)情況下，與內(nèi)審時間間隔至少半個月以上）開展管理評審，管理評審時間（與上一年度時間不超過12個月），記錄要齊全：召開管理評審通知、各部門匯報材料或各部門總結(jié)、管理評審會議簽到表需手簽、管理評審會議記錄、管理評審報告（要體現(xiàn)管評報告發(fā)放部門及各部門簽收）。9)對于有產(chǎn)品的研發(fā)和設計過程，至少每年能查見當年新產(chǎn)品研發(fā)過程、或往年項目中某功能部件的改進（均按本公司7.3記錄表格形式填寫）

10)提供每年與顧客簽訂的合同、訂單或協(xié)議等，并對各合同、訂單等進行合同評審記錄（評審時間要在簽訂合同之前）；要提供當年的合同臺賬或提供簽訂的主要客戶得臺賬；要按本公司體系文件貴的周期（一年或半年）對顧客開展?jié)M意度調(diào)查，要提供“顧客滿意度調(diào)查表”及“顧客滿意度分析報告”。11)每年是否有新增供應商，如有，要對新增供方展開調(diào)查評價（如：供方調(diào)查表）；同時每年要對合格供方進行業(yè)績評定，評價后確定是否繼續(xù)列為公司公司合格供方(如：供方業(yè)績評定表)。12)計量器具臺賬上顯示的檢測設備均要提供檢驗報告或校準報告（均要在有效期內(nèi)）

13)如現(xiàn)場有特種設備（如：鍋爐、行車、叉車、儲氣罐等，要提供在有效期內(nèi)的檢驗報告原件）14)提供每年制定的《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案》

15)提供當年對管理方案實施情況的檢測記錄（常規(guī)半年或一個季度開展一次）16)提供環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標完成情況。

第二篇：ISO14001外部審核需準備資料

ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準備資料

一、文件

1、管理手冊

環(huán)境方針、安全方針、環(huán)境目標、安全目標

2、程序文件

文件控制程序、記錄控制程序、管理評審控制程序、人力資源控制程序、監(jiān)視和測量設備的控制程序、內(nèi)部體系審核控制程序、不符合、糾正和預防措施控制程序、環(huán)境因素識別、鑒定程序、危險源識別和風險評價控制程序、法律法規(guī)收集和合規(guī)性評價控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關(guān)方影響及新建項目控制程序、應急準備與響應控制程序、環(huán)境職業(yè)健康安全績效監(jiān)測和測量控制程序

3、管理制度

員工手冊、保衛(wèi)管理制度、設備操作規(guī)程、車輛管理制度、消防控制室管理制度、倉儲管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調(diào)管理制度、水電、燃氣管理制度

二、記錄 4.3.1環(huán)境因素

1、環(huán)境因素登記評價表（按部門填寫）

2、重要環(huán)境因素清單

3、危險源識別和風險評價表（按部門填寫）

4、顯著危險源一覽表 4.3.2法律法規(guī)和其它要求

5、法律法規(guī)清單 4.3.3目標、指標和方案

6、公司環(huán)境目標、安全目標（管理手冊內(nèi)）

7、各部門環(huán)境目標、安全目標

8、管理方案

4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限

9、安全設施相關(guān)資質(zhì)臺賬

10、崗位說明書（入職要求必須有安全、環(huán)境方面的要求）

11、安全方面員工代表任命書 4.4.2能力、培訓和意識

12、培訓計劃

13、培訓記錄、培訓效果評估報告 4.4.3信息交流

14、企業(yè)各關(guān)聯(lián)緊急聯(lián)系電話及記錄

15、內(nèi)部聯(lián)系記錄(包括會議、文件等)4.4.4文件（與ISO9001相同）

16、受控文件清單

17、文件發(fā)放回收記錄 4.4.6運行控制

18、特種工人員健康檢查報告

19、單位生活垃圾清運處理合同 20、固廢物清運合同

21、環(huán)評檢測報告

22、勞保用品發(fā)放登臺賬

23、車輛加油明細表

24、電梯保養(yǎng)合同

25、廢棄物處理記錄表

26、安全事故通報記錄

27、打印耗材入庫臺賬

28、打印耗材出庫及回收臺賬

29、關(guān)于環(huán)境及職業(yè)健康安全與供應商聯(lián)系函 30、目標統(tǒng)計表（各部門、匯總表）

31、環(huán)境和安全管理方案責任表

32、安全與環(huán)境投入費用 4.4.7應急準備和響應

33、應急預案及記錄 4.5.1監(jiān)測和測量

34、安全生產(chǎn)、環(huán)境檢查記錄 4.5.2合規(guī)性評價

35、法律法規(guī)合規(guī)性評價表 4.5.4記錄控制（同ISO9001）

36、記錄清單 4.5.5內(nèi)部審核

37、內(nèi)部審核記錄 4.6管理評審

38、管理評審記錄

39、餐廳服務許可證 40、餐廳工作人員健康合格證

第三篇：審核前應準備的資料

現(xiàn)場審核前應準備的工作

一、辦公或行政部門

1.提供《質(zhì)量記錄清單》。

2.提供特殊崗位人員的人員資質(zhì)證據(jù)，如電工、電焊工、行車工、鍋爐工等應持有國家頒發(fā)并在有效期內(nèi)的操作正證或復印件，食品行業(yè)人員許健康證。

3.質(zhì)量管理以及相關(guān)業(yè)務知識方面的培訓記錄，有兩個方面： a)《培訓計劃》以及相應的培訓考核記錄；

b)也可提供公司人員外出培訓、參加行業(yè)會議的相關(guān)通知、公司會議有關(guān)的一些工作上的要求等，均可作為培訓資料。

4.內(nèi)部審核資料，如：內(nèi)審計劃、內(nèi)審實施計劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報告、內(nèi)審不符合報告等。如查該項工作在管理層，則由管理層提供。

5.公司以及各個部門的質(zhì)量目標完成情況的統(tǒng)計。

二、物資供應部門（含材料倉庫）

1.準備好供應商名單《合格供方名錄》。

2.提供對供應商的評價資料，如《供方調(diào)查評價表》等，需要時（如更換了供方）應準備供方的營業(yè)執(zhí)照等。

3.提供采購方面的信息，如采購計劃、采購合同、相關(guān)的采購產(chǎn)品的標準等。4.原材料倉庫、半成品倉庫標識牌以及進出庫臺帳。

三、產(chǎn)品銷售部門

1.提供產(chǎn)品的銷售合同。

2.提供產(chǎn)品的銷售合同在簽訂前的合同評審記錄。3.提供與顧客溝通的方式方法。

4.提供顧客滿意度調(diào)查的相關(guān)資料，如《顧客滿意程度調(diào)查表》，滿意率的統(tǒng)計分析報告，滿意率是多少要計算出來。

四、生產(chǎn)部門（含車間）

1.提供相應的生產(chǎn)技術(shù)文件、工藝規(guī)程。2.提供生產(chǎn)計劃，如《生產(chǎn)通知單》等。3.提供相關(guān)的工序記錄： a.關(guān)鍵過程的工序控制記錄；

b.如特殊過程沒有刪減，應提供特殊過程的工序控制記錄；

4.做好各類半成品、成品的標識，如工號、批號、規(guī)格型號、合格證等。5.如顧客財產(chǎn)沒有刪減，應提供顧客財產(chǎn)的管理情況。6.提供設施設備的清單或臺帳。7.提供設施設備的檢修計劃。8.提供設施設備相關(guān)的故障維修記錄。

9.如有鍋爐、行車、叉車等特殊設備，應提供上級部門的在有效期內(nèi)的檢定合格證書。

五、檢驗部門

1.提供產(chǎn)品檢驗的各種國家標準、檢驗規(guī)程，有簽訂《產(chǎn)品檢測委托協(xié)議書》合同的也應提供。2.提供進廠原材料的檢驗記錄，如自己的檢驗報告、供方提供的檢驗報告。3.生產(chǎn)過程中的檢驗記錄，如首件檢驗、巡回檢驗等記錄等。

4.產(chǎn)品檢驗報告，如《成品檢驗記錄》，以及委托技術(shù)監(jiān)督部門近期檢測的《檢驗報告》，每個產(chǎn)品應該提供一份。

5.不合格品的評審、處置情況，如《不合格品處置單》以及糾正預防措施落實的記錄等。6.提供檢測設備或器具的臺帳

7.提供應該送檢的檢測設備或器具的《檢定報告》。8.提供產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析。

六、技術(shù)部門

1.提供產(chǎn)品有效版本的國家或行業(yè)標準，有產(chǎn)品圖紙的也應提供。2.提供公司全部的作業(yè)、工藝文件。

3.如有產(chǎn)品設計開發(fā)的項目，應提供相關(guān)產(chǎn)品的設計開發(fā)資料，如設計開發(fā)的策劃記錄、輸入記錄、輸出記錄、評審記錄、驗證和確認記錄、更改記錄。

七、管理層

1.為顧客服務或以顧客為關(guān)注焦點方面，公司近期采取了哪些措施，準備一些具體的事例。

2.管理評審記錄，如管理評審計劃、各個部門的工作總結(jié)報告、管理評審報告。在管理評審報告中應表明幾項今后需改進的措施。

3.公司近期有哪些改進的設想。

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

1、本的環(huán)境因素識別、重要環(huán)境因素清單、危險源識別和重要危險源清單

2、本合規(guī)性評價

3、一年內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測報告，高風險項目需提供環(huán)境和安全的守法證明

4、提供環(huán)保設施的運行記錄，如污水處理站、鍋爐、除塵設備等

5、提供公司內(nèi)部環(huán)境、職業(yè)健康檢查的運行記錄

6、提供員工體檢報告，特別是職業(yè)病的崗位

7、提供特種設備的檢定報告，如鍋爐、起重設備等，及操作人員的資質(zhì)、上崗證

8、配電房設備和檢定證書、如絕緣靴、絕緣棒等

9、提供勞保用品發(fā)放記錄、勞保用品的檢測報告（可由供方提供）10、11、12、13、14、15、各種化學品的安全技術(shù)說明，化學品的領(lǐng)用、保管記錄 確保各種滅火設備處于有效狀態(tài)，如滅火器、消防栓 應急演練記錄

如發(fā)生過環(huán)境、安全事件，則應有處理的記錄。環(huán)保設施臺賬及設施的檢修、維護記錄

管理層：1.為顧客服務或以顧客為關(guān)注焦點方面，公司近期采取了哪些措施，準備一些具體的事例。2.管理評審記錄，如管理評審計劃、各個部門的工作總結(jié)報告、管理評審報告。在管理評審報告中應表明幾項今后需改進的措施。3.公司近期有哪些改進的設想。

第四篇：清潔生產(chǎn)審核需要準備的資料

企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度檔案

企業(yè)清潔生產(chǎn)審核時需要準備六部分的檔案：

一、清潔生產(chǎn)員工培訓檔案

1、清潔生產(chǎn)手冊

2、企業(yè)清潔生產(chǎn)知識問答

3、企業(yè)清潔生產(chǎn)培訓人員名單

4、企業(yè)清潔生產(chǎn)培訓考試試卷

5、清潔生產(chǎn)培訓成績表

二、清潔生產(chǎn)法律法規(guī)檔案

1、中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法

2、清潔生產(chǎn)暫行辦法

3、關(guān)于印發(fā)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定通知

4、關(guān)于進一步加強重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核的通知

5、企業(yè)列入省實施重點清潔生產(chǎn)審核工作的通知

6、企業(yè)通過重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估、驗收的通知（暫不要求）

7、企業(yè)所屬行業(yè)主要污染物排放標準

8、企業(yè)所屬行業(yè)清潔生產(chǎn)執(zhí)行標準

三、清潔生產(chǎn)環(huán)保檔案

1、企業(yè)環(huán)境影響評價報告清單

2、環(huán)評批復文件

3、新、改、擴建項目竣工驗收申請

4、項目竣工驗收檢測報告

5、代表審核前企業(yè)情況的檢測報告

6、“十一五或十二五”主要污染物總量文件

7、一般固體廢棄物處置協(xié)議或說明

8、危險廢棄物處置協(xié)議

四、清潔生產(chǎn)方案執(zhí)行情況檔案

1、員工合理化建議清單

2、無、低費方案匯總清單

3、無、低費方案實施情況

4、中、高費方案匯總清單

5、中、高費方案實施情況

6、清潔生產(chǎn)審核報告

五、清潔生產(chǎn)管理制度檔案

1、與咨詢機構(gòu)簽訂審核技術(shù)服務合同

2、企業(yè)啟動清潔生產(chǎn)審核工作的文件

3、企業(yè)成立清潔生產(chǎn)領(lǐng)導小組的文件

4、企業(yè)成立清潔生產(chǎn)工作小組的文件

5、企業(yè)清潔生產(chǎn)考核或獎懲制度

6、企業(yè)清潔生產(chǎn)財務管理制度

7、企業(yè)清潔生產(chǎn)合理化建議獎勵制度

8、企業(yè)員工清潔生產(chǎn)合理化建議獎勵名單及獎勵金額

六、清潔生產(chǎn)持續(xù)清潔生產(chǎn)檔案

1、持續(xù)清潔生產(chǎn)領(lǐng)導和工作小組文件

2、持續(xù)清潔生產(chǎn)工作計劃

3、持續(xù)清潔生產(chǎn)審核重點

4、高費方案實施情況

5、企業(yè)關(guān)于開展持續(xù)清潔生產(chǎn)的文件

第五篇：iso審核需要準備的資料

ISO9001監(jiān)督審核需要準備的資料

1、受控文件清單

分內(nèi)部文件和外來文件，若文件無變化或新增，則用去年的即可。若有變化或新增，就將變化或新增的加入其中。

2、質(zhì)量記錄清單

若記錄無變化或新增，則有去年的即可。若有變化或新增，就將變化或新增的加入其中。

3、會議記錄

公司或部門日常工作會議記錄。

4、培訓計劃及培訓記錄

5、設備清單及日常保養(yǎng)記錄

6、設備維修計劃

7、設備維修記錄

8、銷售合同及合同評審記錄

9、合同臺帳（合同登記表）

10、原材料采購計劃

11、原材料入庫驗收記錄。

12、生產(chǎn)計劃

13、生產(chǎn)任務通知單

14、生產(chǎn)流程控制記錄（工藝過程控制記錄）

15、顧客財產(chǎn)登記表（客戶來樣登記）

16、顧客滿意度調(diào)查報告及分析報告

16、成品檢驗記錄

17、不合格品處理記錄

18、糾正及預防措施處理單

19、計量器具清單及檢定計劃 20、計量器具檢定證書

21、內(nèi)部審核資料（整套）

22、管理評審資料（整套）