第一篇：企業(yè)審核需要提供的資料

審核前必須準(zhǔn)備的資質(zhì)/資料

1、生產(chǎn)許可證（含副本）復(fù)印件；

2、礦山開采許可證復(fù)印件；

3、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

5、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

6、化驗(yàn)室合格證復(fù)印件；

7、正在運(yùn)行的重要生產(chǎn)及檢測設(shè)備清單；（化驗(yàn)室、生產(chǎn)部）

8、計(jì)量檢測設(shè)備有效的檢定報(bào)告/自校記錄（化驗(yàn)室、電氣車間）

9、化驗(yàn)室人員的操作合格證清單和復(fù)印件（人資行政部、化驗(yàn)室）；

10、適用的質(zhì)量法規(guī)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)收集清單及電子文檔（人資行政部、化驗(yàn)室）；

11、最高管理層、質(zhì)量管理相關(guān)的部門及負(fù)責(zé)人名單（（人資行政部）

12、近一年產(chǎn)品抽查監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告/對比驗(yàn)證檢驗(yàn)報(bào)告（化驗(yàn)室）；

13、關(guān)鍵原材料、出廠水泥有害物質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告（化驗(yàn)室）

14、綜合管理手冊、程序文件、目標(biāo)分解、作業(yè)文件等及相應(yīng)的受控體系文件清單、記錄清單（人資行政部）；

15、內(nèi)審的策劃及實(shí)施資料，包括策劃、計(jì)劃、檢查表及內(nèi)審記錄、內(nèi)審報(bào)告、不符合報(bào)告及跟蹤驗(yàn)證、首/末次會(huì)議簽到表等。（人資行政部）；

16、管理評審及相關(guān)資料，包括管評計(jì)劃、各部門輸入資料、管理評審報(bào)告、管評會(huì)議記錄、管評會(huì)議簽到表、整改決定的實(shí)施及驗(yàn)證等。（人資行政部）

17、體系運(yùn)行必須的記錄。例如：

1）供方調(diào)查、評價(jià)記錄及合格供方清單，采供合同、進(jìn)廠大宗原材料檢驗(yàn)記錄及不合格品處置記錄，供應(yīng)商再評價(jià)記錄；

2）中控操作記錄；設(shè)備巡檢記錄、潤滑記錄、大中修和日常維護(hù)記錄；工序檢驗(yàn)及不合格品處置記錄、袋重抽查記錄；

3）包裝和出廠檢驗(yàn)記錄、工藝指令（生料/水泥配比通知單、入庫通知單、出廠水泥通知單等）及執(zhí)行記錄；

4）合同評審及合同執(zhí)行記錄、顧客滿意度調(diào)查及綜合評價(jià)和整改記錄，投訴抱怨處置記錄；不合格糾正和預(yù)防措施記錄；

5）員工培訓(xùn)記錄（含培訓(xùn)計(jì)劃、實(shí)施、有效性評價(jià)）、目標(biāo)分解考核記錄；

6）監(jiān)視和測量設(shè)備檢定和自校（如：皮帶秤、膠砂試摸、標(biāo)準(zhǔn)篩等)記錄。

第二篇：企業(yè)接受外部審核前需要準(zhǔn)備的資料,

企業(yè)接受外部審核前需要準(zhǔn)備的資料，僅供參考。

企業(yè)共同處：

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系：

1）提供公司營業(yè)執(zhí)照原件副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件副本、如有生產(chǎn)許可證、安全衛(wèi)生許可及本行業(yè)資質(zhì)要求等均需提供。

2）各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成統(tǒng)計(jì)及考核情況。

3）本體系文件、記錄有無變化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件發(fā)放、回收”形式體現(xiàn)。4）制定本培訓(xùn)計(jì)劃、每一次實(shí)施的培訓(xùn)記錄（要有受訓(xùn)人員的簽到及培訓(xùn)后的有效性評價(jià)）、相關(guān)人員資質(zhì)（特種崗位人員，如：電工、行車工、鍋爐工、叉車司機(jī)、焊工、各行業(yè)相關(guān)規(guī)定資質(zhì)等）、內(nèi)審員證書等。

5）每年要對公司設(shè)施設(shè)備制定維修保養(yǎng)計(jì)劃、各設(shè)備的維修或保養(yǎng)記錄（記錄要明確保養(yǎng)時(shí)間、設(shè)備型號(hào)、維修原因、維修后的驗(yàn)證等內(nèi)容）

6）庫房要有出入庫臺(tái)賬、原材料入庫記錄、車間領(lǐng)料記錄、成品入庫、發(fā)貨記錄等，各記錄填寫要完整，人員簽名手續(xù)要齊全。

7）每年內(nèi)部審核員（與上一時(shí)間不超過12個(gè)月）記錄，記錄要齊全：內(nèi)審的首末次會(huì)簽到表需手簽、內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、開具的不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告（要體現(xiàn)內(nèi)審報(bào)告發(fā)放部門及各部門簽收）。8）每年內(nèi)部審核后（常規(guī)情況下，與內(nèi)審時(shí)間間隔至少半個(gè)月以上）開展管理評審，管理評審時(shí)間（與上一時(shí)間不超過12個(gè)月），記錄要齊全：召開管理評審?fù)ㄖ?、各部門匯報(bào)材料或各部門總結(jié)、管理評審會(huì)議簽到表需手簽、管理評審會(huì)議記錄、管理評審報(bào)告（要體現(xiàn)管評報(bào)告發(fā)放部門及各部門簽收）。9)對于有產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)過程，至少每年能查見當(dāng)年新產(chǎn)品研發(fā)過程、或往年項(xiàng)目中某功能部件的改進(jìn)（均按本公司7.3記錄表格形式填寫）

10)提供每年與顧客簽訂的合同、訂單或協(xié)議等，并對各合同、訂單等進(jìn)行合同評審記錄（評審時(shí)間要在簽訂合同之前）；要提供當(dāng)年的合同臺(tái)賬或提供簽訂的主要客戶得臺(tái)賬；要按本公司體系文件貴的周期（一年或半年）對顧客開展?jié)M意度調(diào)查，要提供“顧客滿意度調(diào)查表”及“顧客滿意度分析報(bào)告”。11)每年是否有新增供應(yīng)商，如有，要對新增供方展開調(diào)查評價(jià)（如：供方調(diào)查表）；同時(shí)每年要對合格供方進(jìn)行業(yè)績評定，評價(jià)后確定是否繼續(xù)列為公司公司合格供方(如：供方業(yè)績評定表)。12)計(jì)量器具臺(tái)賬上顯示的檢測設(shè)備均要提供檢驗(yàn)報(bào)告或校準(zhǔn)報(bào)告（均要在有效期內(nèi)）

13)如現(xiàn)場有特種設(shè)備（如：鍋爐、行車、叉車、儲(chǔ)氣罐等，要提供在有效期內(nèi)的檢驗(yàn)報(bào)告原件）14)提供每年制定的《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案》

15)提供當(dāng)年對管理方案實(shí)施情況的檢測記錄（常規(guī)半年或一個(gè)季度開展一次）16)提供環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況。

第三篇：工程結(jié)算審核需要提交哪些資料？

工程結(jié)算審核需要提交哪些資料？

工程結(jié)算審核需要提交那些資料？一 什么工程結(jié)算根據(jù)《工程計(jì)算編審規(guī)范》工程結(jié)算發(fā)承包雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和合同約定，對工程實(shí)施期中和已完工程后的工程項(xiàng)目進(jìn)行的合同價(jià)款計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)。條 工程結(jié)算可分為期中結(jié)算、終止結(jié)算和竣工結(jié)算等。二 竣工結(jié)算審核

發(fā)承包雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和合同約定，在承包人完成合同約定的全部工作后，對最終工程價(jià)款的調(diào)整和確定。竣工結(jié)算是指工程竣工驗(yàn)收合格，發(fā)承包雙方依據(jù)合同約定辦理的工程結(jié)算，是期中結(jié)算的匯總。竣工結(jié)算的成果文件包括竣工結(jié)算送審報(bào)告、竣工結(jié)算審核報(bào)告、竣工結(jié)算書?？⒐そY(jié)算送審報(bào)告是指工程竣工后，承包人自行編制或委托工程造價(jià)咨詢企業(yè)編制的，報(bào)送給發(fā)包人供其審核之用的竣工結(jié)算成果文件?？⒐そY(jié)算審核報(bào)告是指發(fā)包人自行或委托工程造價(jià)咨詢企業(yè)，對承包人報(bào)送的竣工結(jié)算送審報(bào)告進(jìn)行審核后，出具的成果文件?？⒐そY(jié)算書是指發(fā)包人自行或委托工程造價(jià)咨詢企業(yè)對竣工結(jié)算送審報(bào)告進(jìn)行審核確認(rèn)后，出具的最終成果文件。當(dāng)發(fā)包人委托工程造價(jià)咨詢企業(yè)對竣工結(jié)算送審報(bào)告進(jìn)行審核，出具的經(jīng)發(fā)包人、承包人、工程造價(jià)咨詢企業(yè)等相關(guān)方簽署確認(rèn)的竣工結(jié)算審核報(bào)告，即為竣工結(jié)算書。三 審核竣工結(jié)算的依據(jù)1 完整、有效的竣工結(jié)算送審報(bào)告；2 施工合同、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件；3 建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件及相關(guān)資料，包括工程施工圖及經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)；4 設(shè)計(jì)變更、工程洽商、索賠與現(xiàn)場簽證，以及相關(guān)的會(huì)議記要；5 發(fā)包人及監(jiān)理現(xiàn)場相關(guān)指令及聯(lián)系單；6 經(jīng)批準(zhǔn)的材料設(shè)備的采購合同和勞務(wù)分包合同；7 工程材料及設(shè)備中標(biāo)價(jià)或認(rèn)價(jià)單；8 經(jīng)批準(zhǔn)的開、竣工報(bào)告或停、復(fù)工報(bào)告；9 承包人的現(xiàn)場簽證和得到發(fā)包人確認(rèn)的索賠金額；10 現(xiàn)場踏勘復(fù)驗(yàn)記錄；11 建設(shè)期內(nèi)影響合同價(jià)格的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件；12 與竣工結(jié)算編制與審核相關(guān)的國務(wù)院建設(shè)行政主管部門以及各省、自治區(qū)、直轄市相關(guān)部門發(fā)布的建設(shè)工程造價(jià)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)價(jià)方法、計(jì)價(jià)定額、價(jià)格信息、相關(guān)規(guī)定等計(jì)價(jià)依據(jù)；13 其他相關(guān)依據(jù)。歡迎關(guān)注：巨子令工程任務(wù)眾包網(wǎng)！了解更多水利工程、交通橋梁工程、房屋建筑工程、市政工程等的工程造價(jià)、施工技術(shù)、工程索賠等方面的專業(yè)知識(shí)！你輕輕的一個(gè)關(guān)注，將為你帶來認(rèn)識(shí)上的巨大提升！

第四篇：審核、驗(yàn)收所需要的資料doc

二、審核申辦手續(xù)（須提供的材料）

（一）單位的書面申請；

（二）《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核申報(bào)表》；*

（三）計(jì)（發(fā)改）委立項(xiàng)批文；*

（四）新建、擴(kuò)建工程的建設(shè)工程規(guī)劃許可證明文件；*

（五）建設(shè)單位的工商營業(yè)執(zhí)照等合法身份證明文件；*

（六）《建設(shè)工程消防質(zhì)量設(shè)計(jì)單位承諾書》(原件)；*

（七）設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證明文件；（疆外設(shè)計(jì)企業(yè)必需具備《進(jìn)疆備案登記冊》）*

（八）《建設(shè)工程消防質(zhì)量建設(shè)單位承諾書》(原件)；*

（九）全套施工圖紙及消防設(shè)計(jì)電子送審光盤(DWG文件格式)；*

（十）消防設(shè)計(jì)專篇(原件)；*

（十一）工業(yè)建筑可行性報(bào)告;

（十二）其他：具有下列情形之一的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供特殊消防設(shè)計(jì)的技術(shù)方案及說明，或者設(shè)計(jì)采用的國際標(biāo)準(zhǔn)、境外消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的中文文本，以及其他有關(guān)消防設(shè)計(jì)的應(yīng)用實(shí)例、產(chǎn)品說明等技術(shù)資料：

①國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的；

②消防設(shè)計(jì)文件擬采用的新技術(shù)、新工藝、新材料可能影響建設(shè)工程消防安全，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的；

③擬采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者境外消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的；

（十三）建設(shè)單位承諾；

（十四）設(shè)計(jì)單位承諾;

驗(yàn)收申報(bào)材料

三、申請方式

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程竣工后，通過省級(jí)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的竣工驗(yàn)收備案受理系統(tǒng)進(jìn)行消防驗(yàn)收備案，或者報(bào)送紙質(zhì)備案表由公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)錄入竣工驗(yàn)收備案受理系統(tǒng)。

四、資料要求 被抽查到的建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在收到備案憑證之日起5日內(nèi)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)提供下列材料：

（一）建設(shè)工程消防驗(yàn)收申報(bào)表；*

（二）工程竣工驗(yàn)收報(bào)告； *

（三）施工許可證(復(fù)印件)； *

（四）公安消防機(jī)構(gòu)對該建設(shè)工程出具的《建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核意見書》(復(fù)印件)； *

（五）消防設(shè)計(jì)文件變更情況、消防設(shè)計(jì)專家評審會(huì)紀(jì)要及其他需要提供的申報(bào)材料； *

（六）工程竣工驗(yàn)收報(bào)告(附件：與消防驗(yàn)收有關(guān)的竣工圖紙及材料入場記錄、材料進(jìn)場監(jiān)理檢查記錄、隱蔽工程施工記錄、焊接、沖洗、試壓記錄、重要系統(tǒng)安裝、施工調(diào)試記錄及工程竣工驗(yàn)收自驗(yàn)表)； *

（七）消防產(chǎn)品清單及質(zhì)量合格證明文件； *

（八）有防火性能要求的建筑構(gòu)件、建筑材料、室內(nèi)裝修裝飾材料符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件、出廠合格證和建筑內(nèi)部裝修材料見證取樣檢驗(yàn)報(bào)告； *

（九）消防設(shè)施、電氣防火技術(shù)檢測合格證明文件；

（十）施工、工程監(jiān)理、檢測單位的合法身份證明和資質(zhì)等級(jí)證明文件(復(fù)印件應(yīng)注明與原件內(nèi)容一致且加蓋印章)；*

（十一）建設(shè)工程消防質(zhì)量施工單位承諾書； *

（十二）建設(shè)工程消防質(zhì)量監(jiān)理單位承諾書； *

（十三）其他依法需要提供的材料；

如 果涉及是國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的、消防設(shè)計(jì)文件擬采用的新技術(shù)、新工藝、新材料可能影響建設(shè)工程消防安全，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的、或者擬采用 國際標(biāo)準(zhǔn)或者境外消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，建設(shè)單位除提供上述所列材料外，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供特殊消防設(shè)計(jì)的技術(shù)方案及說明，或者設(shè)計(jì)采用的國際標(biāo)準(zhǔn)、境外消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 的中文文本，以及其他有關(guān)消防設(shè)計(jì)的應(yīng)用實(shí)例、產(chǎn)品說明等技術(shù)資料。

第五篇：清潔生產(chǎn)審核需要步驟和資料

清潔生產(chǎn)審核需要步驟和資料

指按照一定程序，對生產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合算及符合環(huán)境保護(hù)的清潔生產(chǎn)方案的過程。生產(chǎn)全過程要求采用無毒、低毒的原材料和無污染、少污染的工藝和設(shè)備進(jìn)行工業(yè)生產(chǎn)；產(chǎn)品的整個(gè)生命周期過程，對于產(chǎn)品則要求從產(chǎn)品的原材料選用到使用后的處理和處置不構(gòu)成和減少對人類健康和環(huán)境危害。

目的節(jié)能、降耗、減排、增效消滅(或減少)產(chǎn)品上的有害物質(zhì)，減少生產(chǎn)過程中的原料和能源的消耗，降低生產(chǎn)成本，以減少對人類健康環(huán)境的危害。宗旨

為了推進(jìn)染整行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和綜合考慮經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的相互協(xié)調(diào)，以促使經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。

益處

對于企業(yè)，可以真正降低成本，降低企業(yè)的原材料消耗和能耗，提高物料和能源的使用效率。對于國家，真正包含的國家的節(jié)能減排的中心任務(wù)，是中國向世界承諾減少溫室氣體排放的重要舉措。對于地方政府，是完成國家規(guī)定的節(jié)能減排任務(wù)的重要方法和途徑。

審核程序

一、籌劃和組織階段

重點(diǎn)是取得企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的支持和參與，組建清潔生產(chǎn)審核小組，制定審核工作計(jì)劃和宣傳清潔生產(chǎn)思想。

（一）、領(lǐng)導(dǎo)支持

1、宣講效益：經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益、無形資產(chǎn)、技術(shù)進(jìn)步

2、闡明投入：管理人員、技術(shù)人員和操作工人必要的時(shí)間投入；監(jiān)測設(shè)備

和監(jiān)測費(fèi)用的必要投入；編制審核報(bào)告的費(fèi)用，以及可能的聘用外部專家的費(fèi)用。

（二）、組建審核小組

1、成立清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組：組長由公司總經(jīng)理擔(dān)任、副組長由分管副總經(jīng)理擔(dān)任、成員由技術(shù)、工藝、環(huán)保、管理、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)等部門及生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人組成。主要職責(zé)是確定企業(yè)當(dāng)前清潔生產(chǎn)審核重點(diǎn)；組建并檢查審核工作小組的工作情況；對清潔生產(chǎn)實(shí)際工作做出必要的決策；對所需費(fèi)用作出裁決。

2、成立清潔生產(chǎn)審核工作小組：組長由分管副總經(jīng)理擔(dān)任，副組長由管理部門、技術(shù)部門、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由管理、技術(shù)、環(huán)保、工藝、財(cái)務(wù)、采購及生產(chǎn)車間的相關(guān)人員組成。主要職責(zé)是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組確定的審核重點(diǎn)，制定審核計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃組織相關(guān)部門進(jìn)行工作。

（三）、制定工作計(jì)劃審核小組成立后，要及時(shí)編制審核工作計(jì)劃表，包括各階段的工作內(nèi)容、完成時(shí)間、責(zé)任部門及負(fù)責(zé)人、考核部門及人員、產(chǎn)出等等。

（四）、開展宣傳教育

1、目的：使企業(yè)全體員工了解清潔生產(chǎn)的概念和實(shí)施清潔生產(chǎn)的意義和作

用，澄清模糊認(rèn)識(shí)，克服可能存在的各種思想障礙，自覺參與清潔生產(chǎn)工作。

2、宣傳教育分三個(gè)層面，即廠級(jí)、部門級(jí)、班組級(jí)宣傳培訓(xùn)。在開展清潔

生產(chǎn)初始以廠級(jí)培訓(xùn)為主，一般通過上大課開培訓(xùn)班等形式進(jìn)行。部門級(jí)培訓(xùn)一般在啟動(dòng)清潔生產(chǎn)審核后，部門根據(jù)企業(yè)總體推進(jìn)計(jì)劃，制定宣傳計(jì)劃并根據(jù)工作開展情況實(shí)施。班組級(jí)宣傳培訓(xùn)主要集中在生產(chǎn)班組進(jìn)行。

3、宣傳的方式：利用企業(yè)的各種例會(huì)、廣播、板報(bào)、電視錄像、下達(dá)文件、組織學(xué)習(xí)、舉辦培訓(xùn)班、印發(fā)簡報(bào)、開展群眾性征文、提合理化建議活動(dòng)等形式，進(jìn)行清潔生產(chǎn)概念和實(shí)施清潔生產(chǎn)的意義和作用的宣傳教育活動(dòng)，澄清模糊認(rèn)

識(shí)。

4、宣傳內(nèi)容：清潔生產(chǎn)及清潔生產(chǎn)審核的概念；實(shí)施清潔生產(chǎn)的意義和作

用；清潔生產(chǎn)審核工作的內(nèi)容與要求；本企業(yè)鼓勵(lì)清潔生產(chǎn)審核的各種措施；本企業(yè)各部門已取得的審核效果及具體做法。

5、操作要點(diǎn)：宣傳要制定宣傳計(jì)劃；以例會(huì)、班組會(huì)形式進(jìn)行宣傳的，要

有會(huì)議記錄；對清潔生產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)、清潔生產(chǎn)審核工作進(jìn)展情況要以簡報(bào)的形式發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、科室、車間等等。

二、預(yù)評估階段

預(yù)評估，是從生產(chǎn)全過程出發(fā)，對企業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研和考察，摸清污染現(xiàn)狀

和產(chǎn)污重點(diǎn)并通過定性比較或定量分析，確定審核重點(diǎn)。工作重點(diǎn)是評價(jià)企業(yè)的產(chǎn)污排污狀況，確定審核重點(diǎn)，并針對審核重點(diǎn)設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)。

（一）、組織現(xiàn)狀調(diào)研（企業(yè)概況、環(huán)保狀況、生產(chǎn)狀況、管理狀況等）。

該步驟由生產(chǎn)、環(huán)保、管理等部門收集相關(guān)資料，進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)研。

（二）、進(jìn)行現(xiàn)場考察（生產(chǎn)過程、污染、能耗重點(diǎn)環(huán)節(jié)、部位）該步驟由

生產(chǎn)、環(huán)保、管理等部門組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場考察，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)中的問題。

(三)、評價(jià)產(chǎn)污排污狀況（產(chǎn)污和排污現(xiàn)狀分析、類比評價(jià)）。該步驟由環(huán)

保、技術(shù)等部門對本企業(yè)的產(chǎn)污原因進(jìn)行初步分析并作出評價(jià)。

（四）、確定審核重點(diǎn)（應(yīng)用現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)論，分析確定審核重點(diǎn)）。該步驟

由審核領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)所獲取的信息，列出企業(yè)的主要問題，從中選出若干問題或環(huán)節(jié)作為備選審核重點(diǎn)。

1、備選重點(diǎn)的部門：如生產(chǎn)車間、工段、操作單元、設(shè)備、生產(chǎn)線、污染

物產(chǎn)生的流程等。

2、備選重點(diǎn)的條件：污染嚴(yán)重的環(huán)節(jié)或部位；消耗大的環(huán)節(jié)或部位；環(huán)境

及公眾壓力大的環(huán)節(jié)或問題；嚴(yán)重影響或威脅正常生產(chǎn)構(gòu)成生產(chǎn)“瓶頸”的部位；在區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善中起重點(diǎn)作用的環(huán)節(jié)等。一般以消耗大或污染較重的環(huán)節(jié)或部位作為清潔生產(chǎn)審核備選重點(diǎn)，一般為3-5個(gè)。

3、確定審核重點(diǎn)的方法：根據(jù)各備選重點(diǎn)的廢棄物排放量、毒性和消耗等

情況，進(jìn)行對比、分析、論證后，可采用審核小組成員投票的方法，選定審核重

點(diǎn)。通常是污染最嚴(yán)重、消耗最大的部位定為第一輪審核重點(diǎn)，同時(shí)要綜合考慮資金、技術(shù)、企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、計(jì)劃等綜合因素。

（五）、設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)（針對審核重點(diǎn)，設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)）審

核重點(diǎn)確定后，由審核領(lǐng)導(dǎo)小組制定明確的清潔生產(chǎn)目標(biāo)：即審核重點(diǎn)實(shí)行清潔生產(chǎn)后要達(dá)到的要求。

1、設(shè)置目標(biāo)的類型近期目標(biāo)：指本輪清潔生產(chǎn)審核需達(dá)到的目標(biāo)，包

括環(huán)保目標(biāo)和能耗、水耗、物耗、經(jīng)濟(jì)效益等方面的目標(biāo)。中長期目標(biāo)：指持續(xù)清潔生產(chǎn)，不斷進(jìn)行完善或進(jìn)行重大技術(shù)改造、設(shè)備更新后所達(dá)到的水平和能力。中長期目標(biāo)的時(shí)間一般為2-3年。

2、設(shè)置目標(biāo)的原則：先進(jìn)性；可操作性；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求；

經(jīng)濟(jì)效益明顯。

3、應(yīng)考慮的因素：環(huán)境管理要求和產(chǎn)業(yè)政策要求；企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平和設(shè)

備能力；國內(nèi)外類似規(guī)模的廠家水平；本企業(yè)歷史最好水平；企業(yè)資金狀況。

（六）、提出和實(shí)施無低費(fèi)方案（貫徹邊審核邊實(shí)施的原則）無低費(fèi)

方案是指不需或較少投資即可使問題得以解決的方案。該步驟可由管理、生產(chǎn)部門牽頭，相關(guān)部門配合，通過座談、咨詢、現(xiàn)場察看、發(fā)放清潔生產(chǎn)建議表等方式，廣泛發(fā)動(dòng)職工針對各自的工作崗位提出無低費(fèi)方案，具體可圍繞以下方面進(jìn)行：

1、原輔材料和能源方面。常見的無低費(fèi)方案有：不宜訂購過多原料，特別

是一些會(huì)損壞、易失效或難以儲(chǔ)存的原料；對原料的進(jìn)料、倉儲(chǔ)、出料進(jìn)行計(jì)量

管理，堵塞各種漏洞和損失；對進(jìn)廠的原料進(jìn)行檢驗(yàn)，對供貨進(jìn)行質(zhì)量控制。

2、技術(shù)工藝方面。常見的無低費(fèi)方案有：增添必要的儀器、儀表和自動(dòng)檢

測指示裝置，提高生產(chǎn)工藝的自動(dòng)化水平；對生產(chǎn)工藝進(jìn)行局部調(diào)整；調(diào)整輔助劑、添加劑的投入等。

3、設(shè)備方面。常見的無低費(fèi)方案有：改進(jìn)并加強(qiáng)設(shè)備定期檢查和維護(hù)，減

少跑冒滴漏；及時(shí)修補(bǔ)、完善輸熱和輸氣管道的隔熱保溫。

4、過程控制方面。常見的無低費(fèi)方案有：選擇在最佳配料比下進(jìn)行生產(chǎn)；

增加和校準(zhǔn)檢測計(jì)量儀表；改善過程控制及在線監(jiān)控；調(diào)整優(yōu)化反應(yīng)的參數(shù)，如溫度、壓力等。

5、產(chǎn)品方面。常見的無低費(fèi)方案有：改進(jìn)包裝及其標(biāo)志或說明；加強(qiáng)庫存

管理；包裝材料便于回收利用或處理、處置。

6、產(chǎn)生廢棄物方面。常見的無低費(fèi)方案有：對液體廢棄物采取沉淀、過濾

后進(jìn)行收集的措施；對固體廢棄物采取清洗、挑選后回收的措施；對蒸汽采取冷凝回收的措施。

7、管理狀況。常見的無低費(fèi)方案有：清潔作業(yè)，避免雜亂無章；減少物料

流失并及時(shí)收集；嚴(yán)格崗位責(zé)任制及操作規(guī)程。

8、員工素質(zhì)方面。常見的無低費(fèi)方案有：加強(qiáng)員工技術(shù)與環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn)；

采用各種形式的精神與物質(zhì)激勵(lì)措施。

三、評估階段

建立審核重點(diǎn)物料平衡，進(jìn)行廢物產(chǎn)生原因分析。本階段的工作重點(diǎn)是實(shí)測

輸入輸出物流，建立物料平衡，分析廢物產(chǎn)生原因。

（一）、準(zhǔn)備審核重點(diǎn)資料（收集資料，編制工藝、設(shè)備流程圖）。該步驟

由生產(chǎn)、環(huán)保、管理等部門收集已確定審核重點(diǎn)的相關(guān)資料，力求資料齊全。

（二）、實(shí)測輸入輸出物料（實(shí)測、匯總數(shù)據(jù)）。該步驟由生產(chǎn)部門按照審核工作小組提出的要求，實(shí)測輸入輸出物料，依標(biāo)準(zhǔn)采集數(shù)據(jù)，環(huán)保計(jì)量部門配合。實(shí)測時(shí)間和周期：對周期性（間歇）生產(chǎn)的企業(yè)，按正常一個(gè)生產(chǎn)周期（即一次配料由投入到產(chǎn)品產(chǎn)出為一個(gè)生產(chǎn)周期）進(jìn)行逐個(gè)工序的實(shí)測，而且至少實(shí)測三個(gè)周期。對于連續(xù)性生產(chǎn)的企業(yè)，應(yīng)連續(xù)（跟班）監(jiān)測72小時(shí)。

（三）、建立物料平衡（測算與編制物料平衡圖）。該步驟由生產(chǎn)部門按照實(shí)測的數(shù)據(jù)編制物料平衡圖（物料平衡圖、水平衡圖）。

（四）、分析廢物產(chǎn)生原因（針對審核重點(diǎn)分析廢物產(chǎn)生原因）。審核工作

小組組織環(huán)保、生產(chǎn)、技術(shù)、工藝等部門分析廢棄物產(chǎn)生原因，提出解決辦法。一般從以下方面分析廢物產(chǎn)生原因

1、原輔材料和能源（純度、儲(chǔ)運(yùn)、投入量、超定額、有毒有害、清潔能源等）

2、技術(shù)工藝（轉(zhuǎn)化率、設(shè)備布置、轉(zhuǎn)化步驟、穩(wěn)定性、需使用對環(huán)境有害的物料等）

3、設(shè)備（破、漏、自動(dòng)化水平、設(shè)備間配置、維護(hù)保養(yǎng)、設(shè)備功能與工藝匹配等）

4、過程控制（計(jì)量檢測分析儀表、工藝參數(shù)、控制水平）

5、產(chǎn)品（儲(chǔ)運(yùn)破漏、轉(zhuǎn)化率、包裝）

6、廢棄物（廢棄物循環(huán)與再利用、物化性狀與處理、單位產(chǎn)品廢物產(chǎn)生量與國內(nèi)外先進(jìn)水平）

7、管理（管理制度與執(zhí)行、與滿足清潔生產(chǎn)需要）

8、員工（素質(zhì)與生產(chǎn)需求、缺乏激勵(lì)機(jī)制）

（五）、提出和實(shí)施無低費(fèi)方案（針對審核重點(diǎn)）。由審核工作小組提出方案，生產(chǎn)部門具體實(shí)施。

四、方案產(chǎn)生和篩選階段

針對廢物產(chǎn)生原因，提出方案并篩選。本階段的工作目的是通過方案的產(chǎn)生、篩選、研制，為下一階段的可行性分析提供足夠的中/高費(fèi)清潔生產(chǎn)方案。

（一）、產(chǎn)生方案（廣泛發(fā)動(dòng)群眾征集，全員參與，保質(zhì)保量）。由審核工作小組組織全員征集，工程技術(shù)人員參與，專家組參與、指導(dǎo)。

1、征集方式：召開車間工人、管理人員和廠有關(guān)職能部門參加的專題會(huì)議，廣開言路、集思廣益；設(shè)立合理化建議箱，收集單位和個(gè)人意見。

2、方案基本類型：加強(qiáng)管理；原輔材料改變與能源替代；改進(jìn)工藝技術(shù)；優(yōu)化生產(chǎn)過程控制；廢棄物回收利用和循環(huán)使用；員工激勵(lì)及素質(zhì)提高；設(shè)備維護(hù)與更新；產(chǎn)品更新與改進(jìn)。

（二）、分類匯總方案（對所有方案按八個(gè)方面列表筒述與預(yù)估）。由審核工作小組按可行的方案、暫不可行的方案、不可行的方案進(jìn)行分類匯總。

（三）、篩選方案（初步篩選或權(quán)重總和計(jì)分排序篩選與匯總）。由審核工作小組組織環(huán)保、技術(shù)、工藝、生產(chǎn)等部門對方案進(jìn)行篩選，篩選出3-5個(gè)中高費(fèi)方案。

（四）、研制方案（進(jìn)行工程化分析，提供二個(gè)以上方案供可研）。由生產(chǎn)、技術(shù)、工藝等部門對方案進(jìn)行研制，供下一階段作可行性分析。

（五）、繼續(xù)實(shí)施無/低費(fèi)方案（實(shí)施經(jīng)篩定的可行無/低費(fèi)方案）

（六）、核定并匯總無/低費(fèi)方案實(shí)施效果（階段性成果匯總分析）對已實(shí)施的無/低費(fèi)方案（包括預(yù)評估、評估階段已實(shí)施的）進(jìn)行匯總。匯總的內(nèi)容包括方案序號(hào)、名稱、實(shí)施時(shí)間、投資、運(yùn)行費(fèi)、實(shí)施要求、實(shí)施后可能對生產(chǎn)狀況的影響，經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效果。

（七）、編寫清潔生產(chǎn)中期審核報(bào)告（階段性工作成果總結(jié)分析）

五、可行性分析階段

對所篩的中高費(fèi)方案進(jìn)行可研分析與推薦。本階段的工作重點(diǎn)是，在結(jié)合市場調(diào)查和收集一定資料的基礎(chǔ)上，進(jìn)行方案的技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的可行性分析和比較，從中選擇和推薦最佳的可行方案。

（一）、進(jìn)行市場調(diào)查（涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、新的產(chǎn)品、原料產(chǎn)生時(shí)進(jìn)行）。組織人員了解市場需求、預(yù)測市場動(dòng)態(tài)，向?qū)＜易稍?，工藝技術(shù)人員進(jìn)行測算，確定方案。

（二）、進(jìn)行技術(shù)評估（工藝路線、技術(shù)設(shè)備、技術(shù)成熟度等）。由技術(shù)部門提供查新檢索資料，對方案的先進(jìn)性、實(shí)用性、可操作性進(jìn)行技術(shù)評估。

（三）、進(jìn)行環(huán)境評估（資源消耗、環(huán)境影響及廢物綜合利用等）由環(huán)保、節(jié)能等部門提供相關(guān)資料，對方案的廢棄物數(shù)量、回收利用、可降解性、毒性、有無二次污染等情況進(jìn)行環(huán)境評估。

（四）、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評估（現(xiàn)金流量分析和財(cái)務(wù)動(dòng)態(tài)獲利性分析）。由財(cái)務(wù)部門提供損益表、負(fù)債表，對方案的投資償還期、凈現(xiàn)值、凈現(xiàn)值率、內(nèi)部收益率進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評估。

（五）、推薦可實(shí)施方案（確定最佳可行的推薦方案）。組織專家和技術(shù)人員按照技術(shù)先進(jìn)實(shí)用、經(jīng)濟(jì)合理有利、保護(hù)環(huán)境的要求，對方案進(jìn)行評審，確定清潔生產(chǎn)方案。最佳的可行方案是指該項(xiàng)投資方案在技術(shù)上先進(jìn)適用、在經(jīng)濟(jì)上合理有利、又能保護(hù)環(huán)境的最優(yōu)方案。

六、方案實(shí)施階段

實(shí)施方案，并分析、驗(yàn)證方案的實(shí)施效果。本階段工作重點(diǎn)是：總結(jié)前幾個(gè)審核階段已實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案的成果，統(tǒng)籌規(guī)劃推薦方案的實(shí)施。

（一）、組織方案實(shí)施（統(tǒng)籌規(guī)劃、籌措資金、實(shí)施方案）

（二）、匯總已實(shí)施的無/低費(fèi)方案的成果（經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益）

（三）、驗(yàn)證已實(shí)施的中/高費(fèi)方案的成果（經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和綜合評價(jià)）

（四）、分析總結(jié)已實(shí)施方案對組織的影響（實(shí)施成效對比宣傳）

七、持續(xù)清潔生產(chǎn)階段

制定計(jì)劃、措施持續(xù)推行和編寫報(bào)告。本階段的工作重點(diǎn)是：建立推行和管理清潔生產(chǎn)工作的組織機(jī)構(gòu)、建立促進(jìn)實(shí)施清潔生產(chǎn)的管理制度、制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃以及編寫清潔生產(chǎn)審核報(bào)告。

（一）、建立和完善清潔生產(chǎn)組織（任務(wù)、歸屬與專人負(fù)責(zé)）

（二）、建立和完善清潔生產(chǎn)管理制度（管理、激勵(lì)與資金）

（三）、制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃（工作、實(shí)施、研發(fā)與培訓(xùn)）

（四）、編寫清潔生產(chǎn)審核報(bào)告（全面工作成果總結(jié)分析清潔生產(chǎn)審核首先是對組織現(xiàn)在的和計(jì)劃進(jìn)行的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)行預(yù)防污染的分析和評估。在實(shí)行預(yù)防污染分析和評估的過程中，制定并實(shí)施減少能源、資源和原材料使用，消除或減少產(chǎn)品和生產(chǎn)過程中有毒物質(zhì)的使用，減少各種廢棄物排放的數(shù)量及其毒性的方案。