第一篇：移送案件標(biāo)準(zhǔn)

移送案件標(biāo)準(zhǔn)

作者： 發(fā)布時(shí)間：2012-9-21 閱讀次數(shù)：1200

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行政機(jī)關(guān)對于構(gòu)成犯罪的案件應(yīng)當(dāng)移送公安機(jī)關(guān)，但對于構(gòu)成移送案件的標(biāo)準(zhǔn)檢察機(jī)關(guān)與工商機(jī)關(guān)各自的理解卻不同：

（1）、是否按檢察機(jī)關(guān)的立案標(biāo)準(zhǔn)移送？

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》對刑事案件的立案標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)也認(rèn)為只要是符合了刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的，就應(yīng)當(dāng)移送。我們認(rèn)為，這是檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)司法程序的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，不是行政機(jī)關(guān)的移送刑事案件的移送標(biāo)準(zhǔn)。

（2）、是否按檢察機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)移送？

最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》對應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的也作了詳細(xì)規(guī)定，但該《規(guī)定》是對犯罪行為的客觀要件的具體規(guī)定，如數(shù)量的界線標(biāo)準(zhǔn)等，并不涉及到主觀要件，而是否構(gòu)成犯罪，還必須要有主觀要件。該《規(guī)定》第78條1項(xiàng)也明確指出：“追訴”是指公安機(jī)關(guān)立案偵查、檢察機(jī)關(guān)審查批捕、審查起訴活動(dòng)。因此該規(guī)定不是行政機(jī)關(guān)移送的標(biāo)準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)可以參照該規(guī)定判斷是否構(gòu)成犯罪，但不是只要符合該規(guī)定就必須移送。

（3）、應(yīng)當(dāng)按國務(wù)院《移送規(guī)定》移送。

國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》是專門調(diào)整行政機(jī)關(guān)對犯罪案件移送的行為規(guī)定，作為行政機(jī)關(guān)也只能依據(jù)國務(wù)院的規(guī)定移送案件。該《規(guī)定》第3條對移送的標(biāo)準(zhǔn)作了明確的規(guī)定：一是要看“違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果”；二是根據(jù)“刑法關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規(guī)定”；三是“最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋”；四是“最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)”。因此，行政機(jī)關(guān)判斷案件是否構(gòu)成犯罪、是否移送的標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)綜合判斷的過程，并不是僅僅依據(jù)檢察機(jī)關(guān)的規(guī)定進(jìn)行移送的，應(yīng)當(dāng)是“構(gòu)成犯罪”的案件才移送，換句話說，移送的標(biāo)準(zhǔn)是刑法規(guī)定的犯罪標(biāo)準(zhǔn)。

由于檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)對移送的標(biāo)準(zhǔn)的理解不同，造成一些地方的檢察機(jī)關(guān)錯(cuò)誤的認(rèn)為，只要達(dá)到了檢察機(jī)關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)或者追訴標(biāo)準(zhǔn)的行政案件，行政機(jī)關(guān)沒有移送，就以“不移送刑事案件罪”立案對行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員進(jìn)行偵查。

三、移送程序問題：

國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第五條規(guī)定“行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé)，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報(bào)告，報(bào)經(jīng)本機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人審批。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定移送的，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向同級公安機(jī)關(guān)移送；決定不移送的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案?！?/p>

該條就是對移送程序的規(guī)定。首先，“應(yīng)當(dāng)”移送是指行政機(jī)關(guān)知道案件構(gòu)成刑事案件，這是案件移送的啟動(dòng)程序；其次，是指定2名辦案人員；再次，是報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。但該規(guī)定只是對行政機(jī)關(guān)主動(dòng)移送的情況作了程序上的規(guī)定，實(shí)際工作中還存在其他情況，由于缺乏移送程序的規(guī)定，往往也造成檢察機(jī)關(guān)對行政執(zhí)法人員按“不移送刑事案件罪”立案。

1、由上級工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期移送的案件，由局長或者分管副局長指定承辦部門，在限期內(nèi)完成移送。

2、檢察機(jī)關(guān)或者公安機(jī)關(guān)依據(jù)有關(guān)規(guī)定要求限期移送的涉嫌犯罪的案件，由局長或者分管局長指定承辦部門，在限期內(nèi)移送。

3、對于是否構(gòu)成犯罪難以判斷、需要司法機(jī)關(guān)使用偵查手段才能判明的案件，可以在給予行政處罰后由辦案機(jī)構(gòu)報(bào)局長或者分管副局長批準(zhǔn)后及時(shí)移送。

歸納上述情況，移送的程序?qū)嶋H上就只有2種，一是主動(dòng)移送程序；二是要求或者責(zé)令移送程序。

在實(shí)際工作中，爭議最大的是：工商機(jī)關(guān)還沒有啟動(dòng)移送程序時(shí)，甚至在行政案件還沒有結(jié)案時(shí)，檢察機(jī)關(guān)就以“不移送刑事案件罪”對執(zhí)法人員立案偵察。我們認(rèn)為這是錯(cuò)誤的。對于行政機(jī)關(guān)未移送或者還未及時(shí)移送的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照最高人民檢察院《人民檢察院辦理行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第十二條：“各級人民檢察院對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不移送涉嫌犯罪案件，具有下列情形之一的，可以提出檢察意見：(一)檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移送的涉嫌犯罪案件而不移送的；”因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)先發(fā)出《檢察意見書》限期移送，對“拒不移送”的才涉嫌構(gòu)成“不移送刑事案件罪”。

最近，四川省檢察院、公安廳、工商局等17部門聯(lián)合發(fā)文，對行政機(jī)關(guān)移送刑事案件的程序作了明確規(guī)定，既：首先由檢察機(jī)關(guān)發(fā)出《移送案件意見書》，其次，行政機(jī)關(guān)在接到意見書后5日內(nèi)移送。17部門的規(guī)定解決了長期以來檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)對移送程序問題的爭執(zhí)。

四、移送的責(zé)任人：

“徇私舞弊不移送刑事案件罪”的犯罪主體是“行政執(zhí)法人員”，是個(gè)人犯罪而不是單位犯罪，因此，明確應(yīng)當(dāng)由誰移送的個(gè)人責(zé)任尤為重要。

犯罪行為是有一個(gè)暴露的過程的，并不是行政機(jī)關(guān)一接到舉報(bào)線索就馬上移送司法機(jī)關(guān)。只能是隨著調(diào)查的深入才能逐步發(fā)現(xiàn)。有可能在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，也有可能是在審案中發(fā)現(xiàn)，還可能在處罰以后發(fā)現(xiàn)。在什么階段發(fā)現(xiàn)構(gòu)成犯罪，就應(yīng)當(dāng)由處在該階段的人員向上級匯報(bào)或者提出移送建議。如果辦案人員或者審案人員發(fā)現(xiàn)后，因徇私情而不上報(bào)，則責(zé)任人是辦案人員或者審案人員；如果上報(bào)后，局長循私情而決定不移送，則局長是責(zé)任人。但如果沒有徇私舞弊的行為，按照國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第5條2款規(guī)定，局長有權(quán)決定是否移送。其次，是上級機(jī)關(guān)責(zé)令限期移送或者檢察機(jī)關(guān)要求限期移送的案件，其責(zé)任人只能是局長，不可能是經(jīng)辦人。因?yàn)樨?zé)令、要求限期移送是對行政機(jī)關(guān)的指令，不是對具體經(jīng)辦人員的。

因此，“移送”不是特指向司法機(jī)關(guān)移送，而是包括下級責(zé)任人向上級的移送，阜陽奶粉案，就是工商所長在接受了幾百元賄賂后沒有向上級機(jī)關(guān)移送而構(gòu)成“徇私舞弊、不移送刑事案件罪”的。

五、行政處罰后仍然可以移送

對于能否在給予行政處罰后再移送的問題，是個(gè)爭議最大的問題，檢察機(jī)關(guān)與工商機(jī)關(guān)有爭議，工商機(jī)關(guān)內(nèi)部也有爭議，我們認(rèn)為，對于工商部門查辦的大部分行政案件來說，是可以在給予行政處罰后再移送的。其理由如下：

1、《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》并沒有排除行政機(jī)關(guān)在處罰后移送的行為。第11條規(guī)定了：行政處罰不得代替移送。并在該條第3款中規(guī)定：“依照行政處罰法的規(guī)定，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前，已經(jīng)依法給予當(dāng)事人罰款的，人民法院判處罰金時(shí)，依法折抵相應(yīng)罰金?！笨梢?，在給予行政處罰后移送并不違法。

2、刑法與行政處罰可以雙重適用。行政犯罪具有觸犯刑法和行政法的雙重性，行為人也就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，如果涉及到受害人的損失，還要承擔(dān)民事責(zé)任。刑事責(zé)任并不能“吸收”行政責(zé)任。

[1]、追究行政責(zé)任和追究刑事責(zé)任可以各自獨(dú)立運(yùn)行。一個(gè)簡單的案例就是轟動(dòng)全國的“劉小慶偷稅案”，稅務(wù)機(jī)關(guān)按照《稅法》規(guī)定，對劉小慶公司的偷稅漏稅行為給予行政處罰，司法機(jī)關(guān)追究其公司的偷稅罪，各自獨(dú)立運(yùn)行并無矛盾。并沒有法律規(guī)定行政機(jī)關(guān)立案后司法機(jī)關(guān)就不能立案，而必須要行政機(jī)關(guān)移送后才能啟動(dòng)司法程序。

[2]、刑事處罰不能替代行政處罰。刑罰與行政處罰的種類及功能的差別就決定了在適用刑罰的同時(shí)還必須適用行政處罰以彌補(bǔ)刑罰的不足。例如，企業(yè)“以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”的行為構(gòu)成犯罪的，按《刑法》140條規(guī)定，最高可以判處無期徒刑，但刑罰不能判處“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)”、不能判處“吊銷執(zhí)照”。雖然課以刑罰，但企業(yè)還在生產(chǎn)，只有行政機(jī)關(guān)給予行政處罰才能徹底解決違法犯罪的問題。

3、關(guān)于國家局對移送的答復(fù)。

國家工商行政管理局《關(guān)于案件移送有關(guān)問題的答復(fù)》認(rèn)為：“根據(jù)《行政處罰法》第七條及第二十二條的有關(guān)規(guī)定，違法行為構(gòu)成犯罪的，行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件過程中，認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，不再進(jìn)行行政處罰” 檢察機(jī)關(guān)和我們有的同志認(rèn)為，按照國家局的答復(fù)就應(yīng)當(dāng)全案移送而不給予行政處罰了。我們認(rèn)為這樣理解是片面的。國家局答復(fù)與國務(wù)院《移送規(guī)定》并不矛盾，應(yīng)當(dāng)移送而不給予行政處罰的前提是：“認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的”，既移送的標(biāo)準(zhǔn)是犯罪標(biāo)準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)構(gòu)成犯罪的及時(shí)移送而不再給予行政處罰可以避免犯罪嫌疑人逃脫。但在實(shí)際執(zhí)法中，對是否構(gòu)成犯罪并無明確的證據(jù)，執(zhí)法人員往往是按照檢察機(jī)關(guān)的《追訴標(biāo)準(zhǔn)》來判斷，達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)的就移送。對這種小心謹(jǐn)慎的做法也不能說不對，但總有點(diǎn)明哲保身、有失職責(zé)的意味。在實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)行政處罰而沒有處罰移送的案件，在經(jīng)過司法程序后被認(rèn)為不構(gòu)成犯罪的案件，要么已經(jīng)“化”了，要么已經(jīng)無法再調(diào)查處罰了。前面在“移送標(biāo)準(zhǔn)”一節(jié)中已經(jīng)說了，達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)的并不一定就構(gòu)成犯罪。也就是說，在罪與非罪的界線不明確，沒有證據(jù)證明“已經(jīng)構(gòu)成犯罪”的情況下，執(zhí)法人員也不能搞“有罪推定”，完全可以在給予行政處罰后再移送。

綜上所述，行政執(zhí)法人員在辦理行政案件中，要作到免責(zé)首先要作到不“徇私舞弊”，其次，對構(gòu)成或者可能構(gòu)成犯罪的案件要移送，移送了就不構(gòu)成“不移送刑事案件罪”，至于在處罰前移送還是在處罰后移送并不重要（除明顯的犯罪外）。

第二篇：工商機(jī)關(guān)案件移送標(biāo)準(zhǔn)探究

工商機(jī)關(guān)案件移送標(biāo)準(zhǔn)探究

《刑法》第一百四十條規(guī)定，生產(chǎn)者、銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額 5 萬元以上不滿20萬元的，處2年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處銷售金額 50%以上2倍以下罰金。

國家工商局《關(guān)于案件移送有關(guān)問題的答復(fù)》（工商法字〔1999〕第192號）明確規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》第七條及第二十二條的有關(guān)規(guī)定，違法行為構(gòu)成犯罪的，行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件過程中，認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，不再進(jìn)行行政處罰。

一、從犯罪構(gòu)成要件看，犯罪的主觀方面是一切犯罪都必須具備的條件

根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，犯罪行為有4個(gè)構(gòu)成要件，即：犯罪主體、犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面、犯罪客體。犯罪主體，是指實(shí)施犯罪行為的人。犯罪的主觀方面，是指犯罪主體對其實(shí)施的犯罪行為及其結(jié)果所具有的心理狀態(tài)。犯罪的客觀方面，是指犯罪行為的具體表現(xiàn)。犯罪客體，是指《刑法》所保護(hù)的、被犯罪行為侵害的社會關(guān)系。上述4個(gè)要件必須同時(shí)具備才構(gòu)成犯罪。

《刑法》第十四條規(guī)定，明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪。故意犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！缎谭ā返谑鍡l規(guī)定，應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過失犯罪。過失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任。《刑法》第十六條規(guī)定，行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過失，而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見的原因所引起的，不是犯罪。

從上述規(guī)定可以看出，構(gòu)成犯罪必須具備的要件，除了犯罪的主體、客體、犯罪的客觀方面之外，還必須有犯罪的主觀方面要件，缺少犯罪的主觀方面，犯罪便不能成立。

二、從生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的構(gòu)成要件看，沒有主觀故意不構(gòu)成該罪

《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條規(guī)定，在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額50%以上3倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

由全國人大常委會法制工作委員會經(jīng)濟(jì)法室原主任房維廉主編、工商出版社出版的《新產(chǎn)品質(zhì)量法釋義與問答》對該條刑事處罰部分也作出了解釋?！耙婪ㄗ肪啃淌仑?zé)任”是指依照《刑法》第一百四十條的規(guī)定追究刑事責(zé)任?！缎谭ā返谝话偎氖畻l對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪及其一般刑事處罰作了規(guī)定。根據(jù)該條的規(guī)定，生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪必須具備以下要件：第一，生產(chǎn)者、銷售者有生產(chǎn)、銷售偽劣商品從中牟利的故意；第二，生產(chǎn)者、銷售者在客觀上實(shí)施了“在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”的行為；第三，生產(chǎn)者、銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額必須達(dá)到5萬元以上，才構(gòu)成犯罪，如果銷售金額不足5萬元，不構(gòu)成犯罪；第四，生產(chǎn)、銷售偽劣商品的犯罪主體是生產(chǎn)者、銷售者，消費(fèi)者不能構(gòu)成本罪的主體。其中，“生產(chǎn)者、銷售者有生產(chǎn)、銷售偽劣商品從中牟利的故意”被明確列為生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪必須具備的要件。

司法部司法行政學(xué)院原院長嚴(yán)軍興主編、中共中央黨校出版社出版的《新刑法釋義》對《刑法》第一百四十條也作出了幾乎相同的解釋。本罪主要特征是：犯罪主體是產(chǎn)品的生產(chǎn)者或銷售者，指一切從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售的企業(yè)、公司等法人組織和自然人個(gè)人；主觀上出于故意，并以營利為目的，過失不構(gòu)成本罪；客觀上實(shí)施了生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品的行為，具體表現(xiàn)為在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品；銷售

金額須在 5 萬元以上，如果行為人雖實(shí)施了生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品的行為，但銷售金額不足5萬元，則不構(gòu)成本罪，而屬于行政處罰的范圍。其中，主觀上出于故意并以營利為目的也被明確列為生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪的主要特征。

最高人民法院原副院長、二級大法官劉家琛主編，人民法院出版社出版的《刑法及司法解釋新制度新罪名通釋》對生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的主觀方面作了如下解釋：“本罪在主觀方面表現(xiàn)為直接故意。即行為人必須明知是偽劣產(chǎn)品而予以生產(chǎn)或者銷售。尤其對銷售者來說，必須是在經(jīng)銷的產(chǎn)品中摻雜、摻假，故意以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品而予以出售才構(gòu)成銷售偽劣產(chǎn)品罪。如果行為人不知道是偽劣商品而予以銷售的，不構(gòu)成本罪?！?/p>

三、達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn)才移送的觀點(diǎn)，符合《行政處罰法》以及國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、國家工商局《關(guān)于案件移送有關(guān)問題的答復(fù)》等相關(guān)規(guī)定

僅達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)未必都涉嫌構(gòu)成犯罪，因此也不能采取凡達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)就一律移送的做法。只有那些既達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)，又具備主觀要件等犯罪構(gòu)成要件，即達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn)的案件，工商機(jī)關(guān)才能依法移送。這符合《行政處罰法》以及國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、國家工商局《關(guān)于案件移送有關(guān)問題的答復(fù)》等相關(guān)規(guī)定?！缎姓幜P法》第七條第二款規(guī)定，違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰?！缎姓幜P法》第二十二條規(guī)定，違法行為構(gòu)成犯罪的，行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。這里設(shè)置的移送前提是違法行為構(gòu)成犯罪。

最高人民檢察院、全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、公安部、監(jiān)察部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見》（高檢會〔2006〕2號）規(guī)定，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查辦案件過程中，對符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，及時(shí)將案件向同級公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級人民檢察院。這里設(shè)置的移送條件是“符合刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪”。

國家工商局《關(guān)于案件移送有關(guān)問題的答復(fù)》稱：“工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件過程中，認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)，不再進(jìn)行行政處罰。這里設(shè)置的移送條件也是“案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪”。

國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第三條規(guī)定，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等，根據(jù)《刑法》關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規(guī)定和最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋以及最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，必須依照本規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移送。

該條對移送標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定更加細(xì)化和明確。一是看違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果。二是看《刑法》關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規(guī)定。三是看最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋。四是看最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)。

由此可見，行政機(jī)關(guān)應(yīng)綜合判斷案件是否構(gòu)成犯罪、是否應(yīng)該移送，而不是僅依據(jù)違法事實(shí)涉及的金額或檢察機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)，只有涉嫌構(gòu)成犯罪的案件才能移送，移送的標(biāo)準(zhǔn)是《刑法》規(guī)定的犯罪標(biāo)準(zhǔn)。

四、全面準(zhǔn)確理解徇私舞弊不移交刑事案件罪的構(gòu)成要件

《刑法》第四百零二條規(guī)定，行政執(zhí)法人員徇私舞弊，對依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役；造成嚴(yán)重后果的，處3年以上7年以下有期徒刑。認(rèn)真研究本條規(guī)定可以看出，徇私舞弊不移交刑事案件罪的構(gòu)成是有

嚴(yán)格條件的，構(gòu)成該罪除須具備主體、客體要件外，還必須具備兩個(gè)條件。

1.在主觀上必須是故意，即行政執(zhí)法人員明知自己對應(yīng)當(dāng)將案件移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任而不移交的行為會產(chǎn)生危害社會的后果，但徇私舞弊仍不移交。

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，徇私舞弊指國家機(jī)關(guān)工作人員為徇私情、私利，故意違背事實(shí)和法律，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假的行為如果行政執(zhí)法人員沒有徇私的動(dòng)機(jī)而是對事實(shí)認(rèn)識存在偏差或者存在工作失誤，則不構(gòu)成本罪。

2.在客觀方面，行政執(zhí)法人員實(shí)施依法應(yīng)當(dāng)移交案件卻不移交的行為，且情節(jié)嚴(yán)重。其中，依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交是指明知他人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)交由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，但是行為人不移交司法機(jī)關(guān)，而故意使犯罪人逃避法律追究的行為。行政執(zhí)法人員徇私舞弊的行為并非都構(gòu)成犯罪只有情節(jié)嚴(yán)重才能構(gòu)成本罪，這是區(qū)分罪與非罪的主要標(biāo)準(zhǔn)。何為情節(jié)嚴(yán)重？根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重表現(xiàn)為：（1）對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的案件不移交的；（2）3次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的；（3）司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不移交的；（4）以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的；（5）行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的；（6）隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的；（7）直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重的；（8）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

綜上分析，筆者認(rèn)為，對徇私舞弊不移交刑事案件罪可以這樣理解：只要行政執(zhí)法人員沒有徇私舞弊行為，即便對應(yīng)當(dāng)移交的案件沒有移交，也不構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件罪；即便對應(yīng)當(dāng)移交的案件沒有移交，但只要沒有達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”的程度，也不構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件罪。因此，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，既要堅(jiān)持把涉嫌構(gòu)成犯罪的破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序的案件及時(shí)移交公安機(jī)關(guān)處理，堅(jiān)決避免以罰代刑、放縱犯罪等現(xiàn)象的發(fā)生；又要注意避免因擔(dān)心構(gòu)成“徇私舞弊不移交刑事案件罪”，對本應(yīng)及時(shí)作出行政處罰的案件在該不該移交問題上猶豫不決，影響行政執(zhí)法效率。

□河北省承德市工商局梁仕成

第三篇：案件移送實(shí)施細(xì)則

涉煙案件移送實(shí)施細(xì)則

第一節(jié)

總則

第一條

為進(jìn)一步落實(shí)《XX省煙草專賣局 XX省工商行政管理局關(guān)于涉煙案件移送辦法》的精神和要求，規(guī)范涉煙案件移送程序，維護(hù)卷煙市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及其實(shí)施條例、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)章，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條

本實(shí)施細(xì)則適用于XX市煙草專賣局（以下稱“煙草部門”）和XX市工商行政管理局（以下稱“工商部門”）在查處涉煙案件過程中的案件移送工作。

第二節(jié)

移送的情形

第三條

煙草部門無管轄權(quán)的涉煙違法案件，工商部門有管轄權(quán)的，依法移送工商部門進(jìn)行查處。

工商部門無管轄權(quán)的涉煙違法案件，煙草部門有管轄權(quán)的，依法移送煙草部門進(jìn)行查處。

工商部門和煙草部門對同一涉煙違法行為均有管轄權(quán)的，可以由適用較重處罰標(biāo)準(zhǔn)的部門管轄。對管轄權(quán)存在異議的，報(bào)請各自上一級主管部門協(xié)商解決。

第四條

有下列情形之一的，煙草部門應(yīng)將涉煙違法案件移送工商部門查處：

（一）無證照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的；

（二）無證照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，同時(shí)銷售假冒他人注冊商標(biāo)煙草制品的；

（三）銷售沒有注冊商標(biāo)的煙草制品的；

（四）非法印制、銷售煙草制品商標(biāo)標(biāo)識的；

（五）其他應(yīng)由工商部門查處的情形。

第五條

有下列情況之一的，工商部門應(yīng)將涉煙違法案件移送煙草部門查

處：

（一）無證照從事煙草制品生產(chǎn)、批發(fā)業(yè)務(wù)的；

（二）銷售非法生產(chǎn)的煙草制品的；

（三）取得煙草專賣零售許可證，但未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨的；

（四）其他應(yīng)有煙草部門查處的情形。

第六條

在卷煙市場查獲違法經(jīng)營煙草制品的無證無照經(jīng)營戶，煙草部門應(yīng)先予以立案并進(jìn)行涉案物品的檢驗(yàn)、鑒定，再根據(jù)案件實(shí)際情況，移交工商部門處理。無法確定案件當(dāng)事人，按無主案件處理。

第三節(jié)

移送的程序

第七條

案件需要辦理移送的，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)制作移送函報(bào)本級機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

本級機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)移送的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行移送；決定不批準(zhǔn)移送的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案，并在法定期限內(nèi)依法辦結(jié)案件。

第八條

移送案件接收部門應(yīng)當(dāng)在案件移送函的回執(zhí)上簽字蓋章或出具移送案件接收函；接收部門認(rèn)為不屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)書面告知移送部門不予接受，并說明理由，退回案件資料。

第九條

案件移送由移送部門和接收部門負(fù)責(zé)辦理。煙草部門向工商部門移送的，由市工商局經(jīng)檢支隊(duì)或工商分局經(jīng)檢股予以審查接收，再按相應(yīng)流程交辦案部門承辦；工商部門向煙草部門移送的，由煙草部門稽查支隊(duì)（大隊(duì)）審查接收和承辦。

第十條

移送案件，原則上應(yīng)具備下列材料：

（一）案件移送函；

（二）現(xiàn)場檢查筆錄；

（三）涉案物品清單或先行登記保存證據(jù)通知書；

（四）檢驗(yàn)報(bào)告或鑒定結(jié)論；

（五）有關(guān)案件調(diào)查的其他材料。

第十一條

對于接受移送的案件，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)依照有關(guān)法律法規(guī)對案件進(jìn)行審查。認(rèn)為有違法行為，依法決定立案的，應(yīng)當(dāng)在立案3日后書面通知移送案件的部門；認(rèn)為違法行為輕微，沒有造成嚴(yán)重后果，依法不予以立案處罰的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面告知移送案件的部門。

第十二條

移送部門對接收部門決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到告知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交接收部門。

移送部門對接收部門決定不予立案處罰的案件，應(yīng)當(dāng)自接到告知書之日起3日內(nèi)將涉案物品退還給案件當(dāng)事人。

第十三條

對于移送的案件，接收部門應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰或處理決定后7個(gè)工作日內(nèi)將案件處理情況書面反饋給移送部門。

第四節(jié)

移送案件的處理

第十四條

工商部門對煙草部門移送的案件，經(jīng)審查后決定立案的，自由裁量一般應(yīng)按照以下原則處理：

（一）對無證有照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的，應(yīng)依照《煙草專賣法》第三十五條、《煙草專賣法實(shí)施條例》第六十一條的規(guī)定，責(zé)令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額20%以上50%以下的罰款。

（二）對無證無照、有證無照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)的，應(yīng)依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條的規(guī)定，依法予以取締，沒收違法所得，并處以二萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大、社會危害嚴(yán)重的，并處以二萬元以上二十萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)務(wù)，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

（三）對銷售假冒他人注冊商標(biāo)煙草制品的，應(yīng)依照《商標(biāo)法》第五十三條、《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條的規(guī)定，責(zé)令停止銷售，處以違法銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（四）對銷售沒有注冊商標(biāo)的煙草制品的，應(yīng)依照《煙草專賣法》第三十六條第一款、《商標(biāo)法》第四十七條和第四十八條第（一）項(xiàng)及《商標(biāo)法實(shí)施條例》第四十二條的規(guī)定，責(zé)令停止銷售，可以處以非法經(jīng)營額10%以下的罰款。

（五）對非法印制、銷售煙草制品商標(biāo)標(biāo)識的，應(yīng)依照《商標(biāo)法》第五十三條、《商標(biāo)法實(shí)施條例》第五十二條的規(guī)定，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標(biāo)標(biāo)識的工具，并可處以違法經(jīng)營數(shù)額三倍以下的罰款；非法經(jīng)營數(shù)額無法計(jì)算，罰款數(shù)額為十萬元以下。

（六）對其他情形的，依照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

第十五條

煙草部門對工商部門移送的案件，經(jīng)審查后決定立案的，自由裁量一般應(yīng)按照以下原則處理：

（一）對無證照從事煙草制品生產(chǎn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)依照《煙草專賣法》第三十二條、《煙草專賣法實(shí)施條例》第五十六條的規(guī)定，責(zé)令關(guān)閉，沒收違法所得，處以相應(yīng)的罰款，并將違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。

（二）對無證照從事煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的，應(yīng)按照《煙草專賣法》第三十三條、《煙草專賣法實(shí)施條例》第五十七條的規(guī)定，責(zé)令關(guān)閉或停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價(jià)值50%以上1倍以下的罰款。

（三）對銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品的，應(yīng)依照《煙草專賣法實(shí)施條例》第六十二條的規(guī)定，責(zé)令停止銷售、沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草制品公開銷毀。

（四）對取得煙草專賣零售許可證，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨的，應(yīng)依照《煙草專賣法實(shí)施條例》第六十條的規(guī)定，沒收違法所得，可處以進(jìn)貨總額5%以上10%以下的罰款。

（五）對其他情形的，依照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

第十六條

工商部門和煙草部門在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為的情節(jié)、金額、后果嚴(yán)重，達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依照《關(guān)于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院第310令）的規(guī)定，由有管轄權(quán)的職能部門依法向司法機(jī)關(guān)及時(shí)移送案件。

第十七條

對同一違法行為，工商部門和煙草部門不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第五節(jié)

涉案物品的處理

第十八條

在查處涉煙違法行為過程中，必須妥善保存與違法行為有關(guān)的證據(jù)。對易腐爛、變質(zhì)等不宜或不易保管的涉案煙草制品，應(yīng)當(dāng)采取必要措施，進(jìn)行保存；對需要進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托法定鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定，并出具檢驗(yàn)報(bào)告或鑒定結(jié)論。

第十九條

煙草部門向工商部門移送案件時(shí)，對易腐爛、變質(zhì)等不宜或不易保管的涉案煙草制品，可由工商部門出具相應(yīng)的委托保管函，委托煙草部門繼續(xù)保管至案件處理結(jié)束。

第二十條

在涉煙案件的查處、移交過程中，從便利工作的原則出發(fā)，由煙草部門負(fù)責(zé)承擔(dān)對涉案煙草專賣品的運(yùn)輸、定價(jià)、銷毀、變賣等處理工作。

第二十一條

在聯(lián)合執(zhí)法檢查中，對煙草部門無管轄權(quán)而工商部門有管轄權(quán)的案件，由工商部門直接立案查處，涉案煙草專賣品可由煙草部門協(xié)助清點(diǎn)，工商部門可以一并委托煙草部門對涉案煙草專賣品進(jìn)行運(yùn)輸、保管、定價(jià)、銷毀等。

第六節(jié)

附則

第二十二條

對違反本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，應(yīng)該移送案件而不移送或逾期不移送案件的，由上級主管部門責(zé)令限期移送，并根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)人員給予責(zé)任追究。

第二十三條

對違反本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，不接受移送的案件、逾期不作出立案或不予立案決定的，立案后不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理的，由上級部門責(zé)令限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)人員給予責(zé)任追究。

第二十四條

本實(shí)施細(xì)則所稱“無證照”，指下列情形之一：

（一）無煙草專賣許可證及工商營業(yè)執(zhí)照；

（二）無煙草專賣許可證有工商營業(yè)執(zhí)照；

（三）無工商營業(yè)執(zhí)照有煙草專賣許可證；

（四）沒有合法、有效的證照。

第二十五條

煙草部門和工商部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對涉煙案件的聯(lián)合查處工作，加大聯(lián)合執(zhí)法力度，共同凈化卷煙市場環(huán)境。

第二十六條

本實(shí)施細(xì)則由XX市工商行政管理局和XX市煙草專賣局共同負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：案件移送申請書

案件移送申請書

申請人：王永明，男，漢族，現(xiàn)役軍人，系死者次子 申請人：王永林，男，漢族，住楓相鄉(xiāng)草坪村，系死者長子 申請人：王永霞，女，漢族，住址同上，系死者長女 申請人：楊歲兒，女，漢族，住址同上，系死者母親 請求事項(xiàng)：

請求武都區(qū)人民檢察院依法將案件移送隴南市人民檢察院公訴，并追究被告人陳儉明故意殺人的刑事責(zé)任

事實(shí)和理由：

武都區(qū)人民法院于2012年7月24日開庭審理的陳儉明故意傷害致死一案，在開庭審理中，陳儉明承認(rèn)在案發(fā)當(dāng)晚其用刀砍王進(jìn)貴的主觀意愿是想將王進(jìn)貴砍死。因此案件在事實(shí)上符合故意殺人的犯罪構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)按照故意殺人對其定罪量刑。本案武都區(qū)人民法院已經(jīng)沒有管轄權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，將案件移送隴南市中級人民法院審理。

在本案審理之前，申請人已經(jīng)向檢察院和法院提出申請，要求將案件交由隴南市中級人民法院審理并將案件退回補(bǔ)充偵查、查明故意殺人的事實(shí)，但是申請人的正當(dāng)理由沒有得到法院和檢察院的重視。現(xiàn)在本案在審理中發(fā)生的事實(shí)，證明了申請人的理由是正確的，望人民法院和檢察院認(rèn)真重視。

望人民法院和人民檢察院依法查明事實(shí)，嚴(yán)格辦案程序，秉公執(zhí)法。

此致

隴南市武都區(qū)人民檢察院

申請人：

二○一二年七月二十五日

第五篇：案件移送函

價(jià)格主管部門

案件移送函

文號

：

本機(jī)關(guān)于年月日對進(jìn)行了檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)。故此案不屬于本機(jī)關(guān)管轄。依據(jù)規(guī)定，現(xiàn)將該案移送你機(jī)關(guān)管轄。

附有關(guān)材料份，共頁。

本機(jī)關(guān)聯(lián)系人：

聯(lián)系 電 話：

價(jià)格主管部門名稱、印章

年月日

本文書一式三份，第一聯(lián)：送達(dá)。