第一篇：市場監(jiān)管案件移送問題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時間以來，此類破壞市場經(jīng)濟秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機關執(zhí)法不嚴、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對市場監(jiān)管案件移送中存在的問題進行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負市場監(jiān)管職責的行政執(zhí)法機關的當務之急。

一、當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題在全國范圍內(nèi)開展整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪案件，實際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經(jīng)濟違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長，行政執(zhí)法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監(jiān)管案件移送中尚存在不少問題。主要表現(xiàn)為：一是行政執(zhí)法機關中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴重。經(jīng)濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執(zhí)法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。二是公安機關在立案環(huán)節(jié)上把關不嚴。雖然行政執(zhí)法機關已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對犯罪行為的追訴。三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國務院就出臺了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機關在執(zhí)法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執(zhí)法機關沒有相關的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問題，容易造成公安機關和行政執(zhí)法機關互相推卸責任。四是檢察機關的監(jiān)督難以有效開展。根據(jù)我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監(jiān)督職責，即行政執(zhí)法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監(jiān)督的責任。然而在現(xiàn)實生活中，由于對行政機關執(zhí)法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執(zhí)法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監(jiān)督。

二、當前市場監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析如前所述，市場監(jiān)管案件移送存在的諸多問題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對各類破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業(yè)知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現(xiàn)實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。

（二）從行政相對人的救濟權分析。市場監(jiān)管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監(jiān)管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監(jiān)管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請?zhí)崞鹦姓妥h或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場監(jiān)管有關的規(guī)范性文件對案件移送的標準規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機。

（四）從市場監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機關依職權采取的具體行政行為，處罰結果僅對特定對象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權錢交易，暗箱操作，一般公眾無從了解，沒有渠道實施有效的監(jiān)督、舉報。加上檢察機關的監(jiān)督無法直接介入的具體運作模式，打擊力度不夠，導致應該追究刑事責任的案件沒有移送，移送追究刑事責任的人員沒有被依法追究刑事責任等現(xiàn)象日趨嚴重。

（五）從行政執(zhí)法管轄的復雜性、發(fā)展性分析，面對市場經(jīng)濟活動中層出不窮的新情況、新問題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動，客觀上增加了行政執(zhí)法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導致市場監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問題的客觀原因之一。

三、解決市場監(jiān)管案件移送問題的對策早在2001年4月，國務院就發(fā)布了《關于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》，要求“加強行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時的打擊經(jīng)濟犯罪的協(xié)作機制，對構成犯罪的，及時移送司法機關處理”。同年７月，國務院又實施了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關于加強行政執(zhí)法機關與公安機關、人民檢察院工作聯(lián)系的意見》，提出加強部門協(xié)作，對解決市場監(jiān)管案件移送中存在的問題具有指導性和實踐性意義。在此基礎上，筆者認為還需完善以下工作，從而切實解決當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。

1、建立信息交互機制。在查處破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的案件中，行政執(zhí)法機關對是否涉嫌犯罪、是否移送司法機關處理把握不準的，可以向公安機關、檢察機關咨詢。對于重大、復雜的涉嫌犯罪案件線索，可召開聯(lián)席會議，溝通情況，統(tǒng)一認識，協(xié)調(diào)解決疑難問題。對查處的經(jīng)濟違法違章案件，行政執(zhí)法機關應定期向檢察、公安機關進行通報。如南京市下關檢察院與工商分局就于2003年簽訂了“重大案件互相通報制度”，在充分發(fā)揮各自職能作用的基礎上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。

2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政執(zhí)法機關在查處違法行為過程中，對依照法律規(guī)定已涉嫌犯罪，需要追究刑事責任的案件，應及時向公安機關移送。公安機關必須在３日內(nèi)作出立案或不予立案的決定。行政執(zhí)法機關對公安機關不予立案的決定有異議的，可以提出復議，也可以建議檢察機關進行立案監(jiān)督。檢察機關認為公安機關不立案理由不成立的，公安機關必須在１５日內(nèi)立案。檢察機關對案件移送情況要跟蹤監(jiān)督。對行政執(zhí)法機關移送公安機關立案偵查的涉嫌重大復雜案件，可介入偵查，協(xié)助公安機關完善、固定證據(jù)，督促公安機關在法定期限內(nèi)偵查終結。另外，對于行政執(zhí)法機關不移送的涉嫌犯罪案件，如果有關單位、個人舉報或者群眾反映強烈的，檢察機關可向行政執(zhí)法機關查詢案件情況，還可派人員查閱案卷材料，行政執(zhí)法機關應當予以配合。

3、強化學習培訓制度。依法移送涉嫌犯罪案件是一項涉及多個部門的嚴肅工作。廣大行政執(zhí)法人員應迅速轉變觀念，加強業(yè)務和職業(yè)道德紀律培訓，認真學習國家有關涉嫌移送的法律規(guī)定，特別是認真學習掌握刑事法律知識，提高廣大干部的執(zhí)法業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)操守，防止執(zhí)法人員主觀上故意不移送涉罪案件。

4、嚴格責任追究制度。要把有權必有責、用權受監(jiān)督、失職要追究的行政原則融入到對市場監(jiān)管案件的移送工作之中，嚴格執(zhí)行《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，對涉嫌在移送案件工作中存在失職瀆職行為的，堅決予以嚴懲，決不姑息，從而在根本上杜絕違法行為的發(fā)生。xx市xx區(qū)工商分局;杜敏2004年6月

第二篇：市場監(jiān)管案件移送問題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時間以來，此類破壞市場經(jīng)濟秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機關執(zhí)法不嚴、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對市場監(jiān)管案件移送中存在的問題進行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負市場監(jiān)管職責的行政執(zhí)法機關的當務之急。

一、當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題在全國范圍內(nèi)開展整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪案件，實際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經(jīng)濟違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長，行政執(zhí)法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監(jiān)管案件移送中尚存在不少問題。主要表現(xiàn)為：一是行政執(zhí)法機關中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴重。經(jīng)濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執(zhí)法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。二是公安機關在立案環(huán)節(jié)上把關不嚴。雖然行政執(zhí)法機關已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對犯罪行為的追訴。三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月xx就出臺了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機關在執(zhí)法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執(zhí)法機關沒有相關的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問題，容易造成公安機關和行政執(zhí)法機關互相推卸責任。四是檢察機關的監(jiān)督難以有效開展。根據(jù)我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監(jiān)督職責，即行政執(zhí)法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監(jiān)督的責任。然而在現(xiàn)實生活中，由于對行政機關執(zhí)法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執(zhí)法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監(jiān)督。

二、當前市場監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析如前所述，市場監(jiān)管案件移送存在的諸多問題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對各類破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業(yè)知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現(xiàn)實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。

（二）從行政相對人的救濟權分析。市場監(jiān)管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監(jiān)管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監(jiān)管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請?zhí)崞鹦姓妥h或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場監(jiān)管有關的規(guī)范性文件對案件移送的標準規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機。

（四）從市場監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機關依職權采取的具體行政行為，處罰結果僅對特定對象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權錢交易，暗箱操作，一般公眾無從了解，沒有渠道實施有效的監(jiān)督、舉報。加上檢察機關的監(jiān)督無法直接介入的具體運作模式，打擊力度不夠，導致應該追究刑事責任的案件沒有移送，移送追究刑事責任的人員沒有被依法追究刑事責任等現(xiàn)象日趨嚴重。

（五）從行政執(zhí)法管轄的復雜性、發(fā)展性分析，面對市場經(jīng)濟活動中層出不窮的新情況、新問題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動，客觀上增加了行政執(zhí)法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導致市場監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問題的客觀原因之一。

三、解決市場監(jiān)管案件移送問題的對策早在2001年4月，xx就發(fā)布了《關于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》，要求“加強行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時的打擊經(jīng)濟犯罪的協(xié)作機制，對構成犯罪的，及時移送司法機關處理”。同年７月，xx又實施了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關于加強行政執(zhí)法機關與公安機關、人民檢察院工作聯(lián)系的意見》，提出加強部門協(xié)作，對解決市場監(jiān)管案件移送中存在的問題具有指導性和實

第三篇：市場監(jiān)管案件移送問題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時間以來，此類破壞市場經(jīng)濟秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機關執(zhí)法不嚴、以罰代刑、有罪不糾的問題再一次凸顯出來。對市場監(jiān)管案件移送中存在的問題進行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負市場監(jiān)管職責的行政執(zhí)法機關的當務之急。

一、當前市場監(jiān)管案件移送中存在的問題

在全國范圍內(nèi)開展整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作中，專項整治活動取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪案件，實際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機關追究刑事責任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務犯罪少；判緩刑多，判實刑少。近年來，盡管經(jīng)濟違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長，行政執(zhí)法機關查處的案件也在增加，但移送司法機關啟動刑事訴訟程序的很少，可見當前市場監(jiān)管案件移送中尚存在不少問題。主要表現(xiàn)為：

一是行政執(zhí)法機關中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴重。經(jīng)濟犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機關查處再移送公安機關，公安機關立案多少很大程度上取決于行政機關移送多少。實踐中，有些行政執(zhí)法機關因受部門利益驅使等種種原因，把一些應向司法機關移送的涉嫌構成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導致公安機關“無米下鍋”。

二是公安機關在立案環(huán)節(jié)上把關不嚴。雖然行政執(zhí)法機關已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機關，但是一些公安機關在某些巨大的阻力面前，不排除其會在主觀上拖延立案的時間甚至根本不予立案的問題。其次，即使立了案，當案件告破，某些公安機關仍可能會采取“以罰代刑”的處置決定，通過對犯罪人的罰款來代替或者減輕其應受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對犯罪行為的追訴。

三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國務院就出臺了《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機關在執(zhí)法中認為當事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機關處理，公安機關審查后認為不構成犯罪，退回給行政執(zhí)法機關沒有相關的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問題，容易造成公安機關和行政執(zhí)法機關互相推卸責任。

四是檢察機關的監(jiān)督難以有效開展。根據(jù)我國刑事訴訟法，檢察機關對涉嫌犯罪案件是否進入刑事程序負有監(jiān)督職責，即行政執(zhí)法機關對涉嫌犯罪的案件不移送公案機關、公安機關應當立案偵查而不立案偵查的，檢察機關有依法監(jiān)督的責任。然而在現(xiàn)實生活中，由于對行政機關執(zhí)法機關查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機關對行政執(zhí)法機關涉罪案件移送和公安機關立案往往難以開展有效的監(jiān)督。

二、當前市場監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析

如前所述，市場監(jiān)管案件移送存在的諸多問題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結合工作實踐，將從五個方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對各類破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪的認定與處罰，不但需要通曉本部門專業(yè)知識，而且需要有刑法學理論作為基礎。但是，在現(xiàn)實生活中，由于知識的專門化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識不到案件當事人已涉嫌構成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導致應該移送的案件沒有移送或者沒有予以偵查立案。

（二）從行政相對人的救濟權分析。市場監(jiān)管案件是行政機關依職權而采取的具體行政行為，市場監(jiān)管案件的雙方當事人是行政主體與行政相對人。在市場監(jiān)管案件中，行政相對人行使救濟權的方式通常是其申請?zhí)崞鹦姓妥h或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結果是將刑事責任降格為行政責任，明顯對行政權相對人有利，行政相對人不可能不服行政處罰而啟動行政復議或行政訴訟進行救濟，致使行政處罰的結果事實上是終局性的結果，其他機關甚至無從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析

第四篇：商業(yè)賄賂案件移送問題探析

商業(yè)賄賂案件移送問題探析

治理商業(yè)賄賂一直是近幾年來工商部門的重要工作之

一。工商部門查辦商業(yè)賄賂案件，涉及行賄罪、單位行賄罪、受賄罪、對單位行賄罪、單位受賄罪、對非國家工作人員行賄罪、非國家工作人員受賄罪等罪名。由于各個罪名的構成要件和對應關系比較復雜，對什么樣的案件可以直接做出行政處罰，什么樣的案件應當移送司法機關，以及向哪個部門移送，許多基層執(zhí)法人員存在模糊認識，掌握不準，只好一律移送，既降低了工商部門的辦案效率，又增加了司法部門的工作量。下面筆者從行賄與受賄犯罪之間的對應關系入手，對商業(yè)賄賂案件移送問題進行分析。

一、行賄與受賄犯罪之間的對應關系

根據(jù)《刑法》第八章有關規(guī)定，除特殊情況外，行賄犯罪與受賄犯罪一般具有一定的對應關系，互為犯罪對象并均構成犯罪。如給予財物方涉嫌行賄罪的，那么接受財物方可能涉嫌受賄罪；給予財物方涉嫌對單位行賄的，那么接受財物方可能涉嫌單位受賄罪。為了讓讀者更加直觀地掌握他們之間的對應關系和犯罪主體之間的區(qū)別，筆者繪制了對應關系圖如下：

行賄方受賄方

行賄罪（389受賄罪（385條：國家工作人員）單位行賄罪（393

對單位行賄罪單位受賄罪

（391條：任何身份自然人和單位）（387條：國有性質(zhì)單位）

對非國家工作人員行賄罪非國家工作人員受賄罪

（164條：任何身份自然人和單位）（163條：非國有性質(zhì)單位人員）

對非國有單位行賄罪非國有單位受賄罪(任何身份自然人和單位)（非國有性質(zhì)單位）說明：黑體字為現(xiàn)行刑法規(guī)定的罪名，斜體字現(xiàn)行刑法尚無規(guī)定

從上圖可以清晰地看出，行賄方的四個罪名的犯罪主體均為一般主體，包括任何身份的自然人或任何性質(zhì)的單位；而受賄方三個罪名的犯罪主體均為特殊主體，即受賄罪的犯罪主體為國家工作人員，非國家工作人員受賄罪的主體為非國有性質(zhì)的公司、企業(yè)和或者其他單位(以下簡稱非國有性質(zhì)單位)工作人員，單位受賄罪的主體為國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體（以下簡稱國有性質(zhì)單位），非國有性質(zhì)單位無法定受賄罪名，不能構成受賄犯罪。

二、移送標準

為了讓廣大讀者便于理解和記憶，根據(jù)上述分析，可將商業(yè)賄賂案件分為完全不用移送的案件和符合條件移送的案件兩類，分述如下：

(一)完全不用移送的案件。根據(jù)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，按照罪刑法定原則，下列兩類商業(yè)賄賂案件不用移送，工商機關可以直接處理：一是任何身份的自然人對非國有性質(zhì)單位行賄；二是任何性質(zhì)的單位對非國有性質(zhì)單位行賄。上述兩種情況，行賄方和受賄方均不構成犯罪，因此，為完全不用移送案件。

（二）符合條件移送的案件。根據(jù)《刑法》、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》和《最高人民檢察院關于人民檢察院受理直接立案偵查案件立案標準的規(guī)定（試行）》，符合追訴或立案標準的商業(yè)賄賂案件應當移送。為了讓讀者在頭腦中形成清晰的思路，我們根據(jù)罪名之間的對應關系從三個方面來闡述。

第一，涉嫌行賄罪、單位行賄罪與受賄罪的案件

1、涉嫌行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第389條規(guī)定，行賄罪的主體是自然人，無身份限制；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中，給予國家工作人員以財物或各種名義的回扣、手續(xù)費。移送標準為：行賄數(shù)額在１萬元以上，或者雖不滿１萬元，但有下列情形之一的：①為謀取非法利益而行賄的；②向３人以上行賄的；③向黨政領導、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；④致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

2、涉嫌單位行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第393條規(guī)

定，單位行賄罪的主體是單位，無性質(zhì)限制；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中給予國家工作人員以財物或各種名義的回扣、手續(xù)費。移送標準為：行賄數(shù)額在２０萬元以上，或者行賄數(shù)額在１０萬以上不滿２０萬元，但具有下列情形之一的：①為謀取非法利益而行賄的；②向３人以上行賄的；③向黨政領導、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；④致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

3、涉嫌受賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第385條規(guī)定，受賄罪的主體是國家工作人員；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中索取、非法收受他人財務，為他人謀取利益或違反國家規(guī)定收受回扣、手續(xù)費歸個人所有。移送標準為：受賄數(shù)額在5千元以上，或者雖不滿5千元，但有下列情形這一的：①因受賄行為而使國家或社會利益遭受重大損失的。②故意刁難、要挾有關單位、個人，造成惡劣影響的；③強行索取財物的。

第二，涉嫌對單位行賄罪與單位受賄罪的案件

１、涉嫌對單位行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第391條規(guī)定，對單位行賄罪的主體是自然人或單位，無身份和性質(zhì)限制；客觀表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中給予國有性質(zhì)單位以財物或各種名義的回扣、手續(xù)費。移送標準為： 個人行賄數(shù)額在１０萬元以上、單位行賄數(shù)額在２０萬元以上，或者個人行賄數(shù)額不滿１０萬、單位行賄數(shù)額在１０萬元以上不滿２０萬元，但具有下列情形之一的：①為謀取非法利益而行賄的；

②向３個以上單位行賄的；③向黨政機關、司法機關、行政執(zhí)法機關行賄的；④致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

２、涉嫌單位受賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第387條規(guī)定，單位受賄罪的主體是國有性質(zhì)單位；客觀方面表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益或違反國家規(guī)定在帳外暗中收受各種名義的回扣、手續(xù)費。移送標準為：受賄數(shù)額在10萬元以上，或者雖不滿10萬元，但具有下列情形之一的：①故意刁難、要挾有關單位、個人，造成惡劣影響的；②強行索取財物的；③致使國家或者社會利益遭受重大損失的。

第三，涉嫌對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪的案件

1、涉嫌對非國家工作人員行賄罪的案件。根據(jù)《刑法》第164條規(guī)定，對非國家工作人員行賄罪的主體是自然人或單位，無身份和性質(zhì)限制；客觀方面表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中給非國有性質(zhì)單位工作人員以財物；移送標準為：個人行賄數(shù)額在1萬元以上，單位行賄數(shù)額在20萬元以上。

2、涉嫌非國家工作人員受賄罪的案件。根據(jù)《刑法》163條規(guī)定，非國家工作人員受賄罪的主體是非國有性質(zhì)單位工作人員；客觀方面表現(xiàn)為在經(jīng)濟往來中，利用職務便利，違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費歸個人所有。移送

標準為：受賄數(shù)額五千元以上。

以上三個方面的犯罪主觀上均為故意，在此不再贅述。

三、受移送部門

根據(jù)《刑事訴訟法》第十八條第一款：“刑事案件的偵查由公安機關進行了，法律另有規(guī)定的除外”和第二款“貪污賄賂犯罪，國家工作人員瀆職犯罪，國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁、刑訊逼供、報復陷害、非法搜查的侵犯公民人身權利的犯罪以及侵犯公民民主權利的犯罪，由人民檢察院立案偵查。”以及《最高人民檢察院關于人民檢察院直接受理立案偵查案件范圍的規(guī)定》，涉嫌行賄罪、單位行賄罪、受賄罪、對單位行賄罪、單位受賄罪的案件，由人民檢察院直接立案偵查，應當向人民檢察院移送。而對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪屬于《刑法》分則第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪中“妨害對公司、企業(yè)管理秩序罪”的兩種具體罪名，按分工應當由公安機關立案偵查。因此，對于涉嫌構成對非國家工作人員行賄罪和非國家工作人員受賄罪的案件，應當向公安機關移送。

經(jīng)濟檢查局張樹國

第五篇：案件移送實施細則

涉煙案件移送實施細則

第一節(jié)

總則

第一條

為進一步落實《XX省煙草專賣局 XX省工商行政管理局關于涉煙案件移送辦法》的精神和要求，規(guī)范涉煙案件移送程序，維護卷煙市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及其實施條例、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)章，制定本實施細則。

第二條

本實施細則適用于XX市煙草專賣局（以下稱“煙草部門”）和XX市工商行政管理局（以下稱“工商部門”）在查處涉煙案件過程中的案件移送工作。

第二節(jié)

移送的情形

第三條

煙草部門無管轄權的涉煙違法案件，工商部門有管轄權的，依法移送工商部門進行查處。

工商部門無管轄權的涉煙違法案件，煙草部門有管轄權的，依法移送煙草部門進行查處。

工商部門和煙草部門對同一涉煙違法行為均有管轄權的，可以由適用較重處罰標準的部門管轄。對管轄權存在異議的，報請各自上一級主管部門協(xié)商解決。

第四條

有下列情形之一的，煙草部門應將涉煙違法案件移送工商部門查處：

（一）無證照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務的；

（二）無證照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務，同時銷售假冒他人注冊商標煙草制品的；

（三）銷售沒有注冊商標的煙草制品的；

（四）非法印制、銷售煙草制品商標標識的；

（五）其他應由工商部門查處的情形。

第五條

有下列情況之一的，工商部門應將涉煙違法案件移送煙草部門查

處：

（一）無證照從事煙草制品生產(chǎn)、批發(fā)業(yè)務的；

（二）銷售非法生產(chǎn)的煙草制品的；

（三）取得煙草專賣零售許可證，但未在當?shù)責煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的；

（四）其他應有煙草部門查處的情形。

第六條

在卷煙市場查獲違法經(jīng)營煙草制品的無證無照經(jīng)營戶，煙草部門應先予以立案并進行涉案物品的檢驗、鑒定，再根據(jù)案件實際情況，移交工商部門處理。無法確定案件當事人，按無主案件處理。

第三節(jié)

移送的程序

第七條

案件需要辦理移送的，經(jīng)辦人員應當制作移送函報本級機關負責人審批。

本級機關負責人應當在7個工作日內(nèi)作出批準移送或者不批準移送的決定。決定批準移送的，應當在5個工作日內(nèi)進行移送；決定不批準移送的，應當將不予批準的理由記錄在案，并在法定期限內(nèi)依法辦結案件。

第八條

移送案件接收部門應當在案件移送函的回執(zhí)上簽字蓋章或出具移送案件接收函；接收部門認為不屬于本部門管轄的，應當在5個工作日內(nèi)書面告知移送部門不予接受，并說明理由，退回案件資料。

第九條

案件移送由移送部門和接收部門負責辦理。煙草部門向工商部門移送的，由市工商局經(jīng)檢支隊或工商分局經(jīng)檢股予以審查接收，再按相應流程交辦案部門承辦；工商部門向煙草部門移送的，由煙草部門稽查支隊（大隊）審查接收和承辦。

第十條

移送案件，原則上應具備下列材料：

（一）案件移送函；

（二）現(xiàn)場檢查筆錄；

（三）涉案物品清單或先行登記保存證據(jù)通知書；

（四）檢驗報告或鑒定結論；

（五）有關案件調(diào)查的其他材料。

第十一條

對于接受移送的案件，應當在7個工作日內(nèi)依照有關法律法規(guī)對案件進行審查。認為有違法行為，依法決定立案的，應當在立案3日后書面通知移送案件的部門；認為違法行為輕微，沒有造成嚴重后果，依法不予以立案處罰的，應當說明理由，并書面告知移送案件的部門。

第十二條

移送部門對接收部門決定立案的案件，應當自接到告知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關的其他材料移交接收部門。

移送部門對接收部門決定不予立案處罰的案件，應當自接到告知書之日起3日內(nèi)將涉案物品退還給案件當事人。

第十三條

對于移送的案件，接收部門應當在作出行政處罰或處理決定后7個工作日內(nèi)將案件處理情況書面反饋給移送部門。

第四節(jié)

移送案件的處理

第十四條

工商部門對煙草部門移送的案件，經(jīng)審查后決定立案的，自由裁量一般應按照以下原則處理：

（一）對無證有照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務的，應依照《煙草專賣法》第三十五條、《煙草專賣法實施條例》第六十一條的規(guī)定，責令停止經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務，沒收違法所得，處以違法經(jīng)營總額20%以上50%以下的罰款。

（二）對無證無照、有證無照經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務的，應依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條的規(guī)定，依法予以取締，沒收違法所得，并處以二萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為規(guī)模較大、社會危害嚴重的，并處以二萬元以上二十萬元以下的罰款；無照經(jīng)營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經(jīng)營的工具、設備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財務，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

（三）對銷售假冒他人注冊商標煙草制品的，應依照《商標法》第五十三條、《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條的規(guī)定，責令停止銷售，處以違法銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（四）對銷售沒有注冊商標的煙草制品的，應依照《煙草專賣法》第三十六條第一款、《商標法》第四十七條和第四十八條第（一）項及《商標法實施條例》第四十二條的規(guī)定，責令停止銷售，可以處以非法經(jīng)營額10%以下的罰款。

（五）對非法印制、銷售煙草制品商標標識的，應依照《商標法》第五十三條、《商標法實施條例》第五十二條的規(guī)定，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以違法經(jīng)營數(shù)額三倍以下的罰款；非法經(jīng)營數(shù)額無法計算，罰款數(shù)額為十萬元以下。

（六）對其他情形的，依照相關法律法規(guī)進行處理。

第十五條

煙草部門對工商部門移送的案件，經(jīng)審查后決定立案的，自由裁量一般應按照以下原則處理：

（一）對無證照從事煙草制品生產(chǎn)業(yè)務的，應依照《煙草專賣法》第三十二條、《煙草專賣法實施條例》第五十六條的規(guī)定，責令關閉，沒收違法所得，處以相應的罰款，并將違法生產(chǎn)的煙草制品公開銷毀。

（二）對無證照從事煙草制品批發(fā)業(yè)務的，應按照《煙草專賣法》第三十三條、《煙草專賣法實施條例》第五十七條的規(guī)定，責令關閉或停止經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務，沒收違法所得，處以違法批發(fā)的煙草制品價值50%以上1倍以下的罰款。

（三）對銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品的，應依照《煙草專賣法實施條例》第六十二條的規(guī)定，責令停止銷售、沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草制品公開銷毀。

（四）對取得煙草專賣零售許可證，未在當?shù)責煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的，應依照《煙草專賣法實施條例》第六十條的規(guī)定，沒收違法所得，可處以進貨總額5%以上10%以下的罰款。

（五）對其他情形的，依照相關法律法規(guī)進行處理。

第十六條

工商部門和煙草部門在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為的情節(jié)、金額、后果嚴重，達到刑事追訴標準，涉嫌構成犯罪的，應依照《關于行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務院第310令）的規(guī)定，由有管轄權的職能部門依法向司法機關及時移送案件。

第十七條

對同一違法行為，工商部門和煙草部門不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第五節(jié)

涉案物品的處理

第十八條

在查處涉煙違法行為過程中，必須妥善保存與違法行為有關的證據(jù)。對易腐爛、變質(zhì)等不宜或不易保管的涉案煙草制品，應當采取必要措施，進行保存；對需要進行檢驗、鑒定的，應當委托法定鑒定機構進行檢驗、鑒定，并出具檢驗報告或鑒定結論。

第十九條

煙草部門向工商部門移送案件時，對易腐爛、變質(zhì)等不宜或不易保管的涉案煙草制品，可由工商部門出具相應的委托保管函，委托煙草部門繼續(xù)保管至案件處理結束。

第二十條

在涉煙案件的查處、移交過程中，從便利工作的原則出發(fā)，由煙草部門負責承擔對涉案煙草專賣品的運輸、定價、銷毀、變賣等處理工作。

第二十一條

在聯(lián)合執(zhí)法檢查中，對煙草部門無管轄權而工商部門有管轄權的案件，由工商部門直接立案查處，涉案煙草專賣品可由煙草部門協(xié)助清點，工商部門可以一并委托煙草部門對涉案煙草專賣品進行運輸、保管、定價、銷毀等。

第六節(jié)

附則

第二十二條

對違反本實施細則規(guī)定，應該移送案件而不移送或逾期不移送案件的，由上級主管部門責令限期移送，并根據(jù)情節(jié)輕重，對相關人員給予責任追究。

第二十三條

對違反本實施細則規(guī)定，不接受移送的案件、逾期不作出立案或不予立案決定的，立案后不在規(guī)定時間內(nèi)處理的，由上級部門責令限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對相關人員給予責任追究。

第二十四條

本實施細則所稱“無證照”，指下列情形之一：

（一）無煙草專賣許可證及工商營業(yè)執(zhí)照；

（二）無煙草專賣許可證有工商營業(yè)執(zhí)照；

（三）無工商營業(yè)執(zhí)照有煙草專賣許可證；

（四）沒有合法、有效的證照。

第二十五條

煙草部門和工商部門應進一步加強對涉煙案件的聯(lián)合查處工作，加大聯(lián)合執(zhí)法力度，共同凈化卷煙市場環(huán)境。

第二十六條

本實施細則由XX市工商行政管理局和XX市煙草專賣局共同負責解釋。

第二十七條

本實施細則自發(fā)布之日起實施。