第一篇：重大涉煙案件移送若干問(wèn)題

重大涉煙案件移送若干問(wèn)題

作者:小小煙民 更新日期:2010年4月1日

煙草在線專(zhuān)稿

近年來(lái)，各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)緊緊圍繞行業(yè)主要工作任務(wù)，嚴(yán)格按照國(guó)家局黨組提出的“節(jié)奏要快、標(biāo)準(zhǔn)要高、工作要實(shí)、狀態(tài)要好”的“四要”要求，不斷深化打私打假工作。在各職能部門(mén)的協(xié)助配合下，查獲的案件逐年增多，相應(yīng)的涉嫌構(gòu)成犯罪的涉煙案件也在增長(zhǎng)。在這些案件的辦理過(guò)程當(dāng)中，由于現(xiàn)行的一些法律法規(guī)對(duì)于案件移交的細(xì)節(jié)問(wèn)題強(qiáng)調(diào)得并不是很細(xì)致，給煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)所查獲的個(gè)別案件在移交過(guò)程和移交后都帶來(lái)了很多不便。

比如說(shuō)，現(xiàn)在的涉煙違法犯罪活動(dòng)的組織形式越來(lái)越嚴(yán)密，一般都是由上線組織采用單線聯(lián)系等手段聯(lián)系駕駛員等一些作案人員，并且所使用的聯(lián)系方式都是不登記的戶(hù)頭，在駕駛員、搬運(yùn)工人等被抓獲的同時(shí)，上線就切斷聯(lián)系，給煙草專(zhuān)賣(mài)機(jī)關(guān)的查處工作帶來(lái)了不小的難處。因?yàn)橐话愕牟樘幹卸贾荒茏カ@負(fù)責(zé)運(yùn)輸工作的下線人員，貨主聞風(fēng)而逃后就缺少了該案件的犯罪主體。在移交公安機(jī)關(guān)后，限于公安人力物力等方面的原因，無(wú)法進(jìn)一步開(kāi)展案件，并且已經(jīng)立案的案件，在實(shí)際操作中不便于撤案，致使案件進(jìn)展往往陷入僵局。

另一方面，部分地區(qū)聯(lián)合運(yùn)管部門(mén)在開(kāi)展打擊非法涉煙運(yùn)輸專(zhuān)項(xiàng)整治工作當(dāng)中，也發(fā)現(xiàn)了一些查處重大涉煙案件不利的因素。一般的被查處過(guò)有涉煙運(yùn)輸行為的物流企業(yè)、快遞公司負(fù)責(zé)人員，基本都與違法托運(yùn)的當(dāng)事人有聯(lián)系。往往我們這邊一查處非法托運(yùn)的卷煙，當(dāng)事人馬上就收到了相關(guān)的消息，同時(shí)關(guān)閉未經(jīng)登記的聯(lián)系電話(huà)，使案件的進(jìn)展受阻。同樣，該方式也切斷了追根溯源的源頭，在案件移交公安機(jī)關(guān)立案后，無(wú)法查明相關(guān)的違法犯罪主體。

那么，應(yīng)該如何打破這一制約煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法的僵局呢？首先一點(diǎn)就是要集多家意見(jiàn)，多余相關(guān)的職能部門(mén)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，探討幾個(gè)部門(mén)間都能行得通的解決方案。同時(shí)，根據(jù)前期的合作經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合相關(guān)的法律法規(guī)，嘗試著在法律法規(guī)所允許的范圍內(nèi)作如下探討：

明確需要移交的案件范疇

《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院第310號(hào)令）中已經(jīng)明確規(guī)定了什么樣性質(zhì)的案件需要移交等問(wèn)題，但是涉及到煙草這些部門(mén)的細(xì)微方面，規(guī)定較籠統(tǒng)，無(wú)法明確給出特定的標(biāo)準(zhǔn)。按照上級(jí)部門(mén)的文件精神及現(xiàn)實(shí)操作來(lái)看，一般都是涉煙案件案值達(dá)5萬(wàn)元以上的案件開(kāi)始移交公安機(jī)關(guān)查處。

由于前面說(shuō)到的實(shí)際操作上的問(wèn)題，我們是否可以在相關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)文件精神的基礎(chǔ)上探討適合現(xiàn)階段案件移交的相關(guān)規(guī)定：

根據(jù)查獲案件的案值，仍舊按照原先的標(biāo)準(zhǔn)，即案值達(dá)5萬(wàn)元以上便移交公安機(jī)關(guān)查處；而公安部門(mén)查獲的案件當(dāng)中，案值未達(dá)5萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)的則移交煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)查處。

根據(jù)案件的違法事實(shí)的情節(jié)，一般的查獲非法運(yùn)輸?shù)劝钢递^大的涉煙案件，違法事實(shí)都是比較清楚的，案件的定性也基本可以達(dá)到量刑的標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)案件的各項(xiàng)要素，主要考慮是否有明確的違法犯罪主體。因?yàn)檫`法犯罪分子的狡猾手段，一般查處的涉煙案件無(wú)法抓捕該批次卷煙的所有人，案件只能劃為無(wú)主案件，這就使得移交后的后續(xù)查處工作無(wú)法順利開(kāi)展。因此，是否能夠商定這類(lèi)無(wú)主的案件交由煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)以煙草的相關(guān)法律法規(guī)立案查處？

規(guī)范移交案件的相關(guān)材料

達(dá)到追刑標(biāo)準(zhǔn)需要移交的案件，煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)應(yīng)該備齊涉嫌犯罪案件移送書(shū)、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，公安部門(mén)在接收案件后，開(kāi)具相應(yīng)的文書(shū)和手續(xù)；而公安機(jī)關(guān)查獲的涉煙案件，又未達(dá)到追刑標(biāo)準(zhǔn)的案件，則需要備齊違法活動(dòng)的初期調(diào)查報(bào)告、涉案物品及其他有關(guān)違法的材料等移交煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)。

完善重大案件的移交手續(xù)

涉煙案件的移交即時(shí)對(duì)國(guó)家和法律負(fù)責(zé)，也是對(duì)公共利益的負(fù)責(zé)，煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)和公安部門(mén)在移交相關(guān)案件的過(guò)程中，一定要完善相關(guān)的手續(xù)，保證重大案件在查處到移交的過(guò)程都要是合法的。涉及到負(fù)責(zé)人簽字及蓋章的部門(mén)，要仔細(xì)斟酌，不斷完善相關(guān)細(xì)節(jié)。

建立部門(mén)間聯(lián)席會(huì)議制度

煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)涉及刑事案件的各項(xiàng)工作在公安部門(mén)及人民檢察院的協(xié)助下得以順利完成，主要還是依靠幾個(gè)部門(mén)間相互的溝通和交流。在往后的各項(xiàng)工作當(dāng)中，還需要三部門(mén)間經(jīng)常召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，商討利于各部門(mén)工作開(kāi)展的相關(guān)政策和措施，建立起經(jīng)常性的聯(lián)席會(huì)議制度。

由此基礎(chǔ)之上，我們不妨協(xié)調(diào)公安、檢察機(jī)關(guān)作出如下決定：

煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)查獲具備以下條件的案件，須在規(guī)定期限內(nèi)移交公安機(jī)關(guān)：

涉案金額達(dá)到5萬(wàn)元以上的真、假卷煙案件；

犯罪情節(jié)、事實(shí)清楚；

有當(dāng)場(chǎng)抓獲的或查證后的具體涉案當(dāng)事人；

具備《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》中移交行政案件需要的其他相關(guān)要求。

煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)查獲涉案金額達(dá)到5萬(wàn)元以上的真、假卷煙案件后，遇有以下情況的，需要查明相關(guān)要素后方可移交公安機(jī)關(guān)：

只有托運(yùn)單據(jù)、外包裝等標(biāo)明的聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系人，當(dāng)場(chǎng)無(wú)法查實(shí)涉案當(dāng)事人的案件；

犯罪事實(shí)、情節(jié)不清楚的；

其他《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》所規(guī)定移交案件必須具備的條件不具備的。

煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)查獲5萬(wàn)元以上的真、假卷煙案件，經(jīng)過(guò)查證后，無(wú)法查實(shí)本規(guī)定第二條第1、2款規(guī)定的，由煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)按照《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法》及《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例》的相關(guān)規(guī)定處理。

本規(guī)定與相關(guān)法律法規(guī)及上級(jí)部門(mén)的規(guī)定有沖突的，從相關(guān)法律法規(guī)及上級(jí)部門(mén)的規(guī)定。

第二篇：涉煙移送案件的類(lèi)型和追訴標(biāo)準(zhǔn)

涉煙移送案件的類(lèi)型和追訴標(biāo)準(zhǔn)

一、假冒注冊(cè)商標(biāo)罪

未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1.非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在三萬(wàn)元以上的；

2.假冒兩種以上注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上的；

3.假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的；

4.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的；

5.明知他人假冒注冊(cè)商標(biāo)犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、許可證件，或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者運(yùn)輸、儲(chǔ)存、代理進(jìn)出口等便利條件、幫助的，以共犯論處。

6.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

二、銷(xiāo)售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)商品罪 追訴標(biāo)準(zhǔn)：

1.銷(xiāo)售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，銷(xiāo)售金額在五萬(wàn)元以上的 2.知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人直接銷(xiāo)售假冒煙用注冊(cè)商標(biāo)的煙草制品并在其中起主要作用的。

“明知”，是指知道或應(yīng)當(dāng)知道。有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“明知”：

（1）以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)貨的；（2）以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格銷(xiāo)售的；

（3）銷(xiāo)售假冒煙用注冊(cè)商標(biāo)的煙草制品被發(fā)現(xiàn)后轉(zhuǎn)移、銷(xiāo)毀物證或者提供虛假證明、虛假情況的；

（4）知道自己銷(xiāo)售的商品上的注冊(cè)商標(biāo)被涂改、調(diào)換或者覆蓋的；

（5）因銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品受到過(guò)行政處罰或者承擔(dān)過(guò)民事責(zé)任、又銷(xiāo)售同一種假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的；

（6）偽造、涂改商標(biāo)注冊(cè)人授權(quán)文件或者知道該文件被偽造、涂改的；

（7）其他知道或者應(yīng)當(dāng)知道是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的情形。

三、偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪

偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1.非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，數(shù)量在二萬(wàn)件（套）以上，或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上，或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的；

2.非法制造、銷(xiāo)售非法制造的馳名商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；

3.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，受過(guò)行政處罰二次以上，又非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；

4.利用賄賂等非法手段推銷(xiāo)非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的。5.明知他人偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、許可證件，或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者運(yùn)輸、儲(chǔ)存、代理進(jìn)出口等便利條件、幫助的，以共犯論處。

四、假冒他人專(zhuān)利罪

假冒他人專(zhuān)利，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

1.非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

2.給專(zhuān)利權(quán)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的； 3.假冒兩項(xiàng)以上他人專(zhuān)利，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的；

4.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人專(zhuān)利，受過(guò)行政處罰二次以上，又假冒他人專(zhuān)利的；

5.造成惡劣影響的。6.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

7.明知他人實(shí)施侵犯專(zhuān)利犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、許可證件，或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者運(yùn)輸、儲(chǔ)存、代理進(jìn)出口等便利條件、幫助的，以共犯論處。

“假冒他人專(zhuān)利”的行為：

（1）未經(jīng)許可，在其制造或者銷(xiāo)售的產(chǎn)品、產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注他人專(zhuān)利號(hào)的；

（2）未經(jīng)許可，在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專(zhuān)利號(hào)，使人將所涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人專(zhuān)利技術(shù)的；

（3）未經(jīng)許可，在合同中使用他人的專(zhuān)利號(hào)，使人將合同涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人專(zhuān)利技術(shù)的；

（4）偽造或者變?cè)焖说膶?zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利文件或者專(zhuān)利申請(qǐng)文件的。

五、生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品罪 追訴標(biāo)準(zhǔn)：

1.生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣煙草制品，銷(xiāo)售金額在五萬(wàn)元以上的，構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪

2.偽劣煙草制品尚未銷(xiāo)售，貨值金額分別達(dá)到十五萬(wàn)元以上 3.偽劣煙草制品的銷(xiāo)售金額不滿(mǎn)五萬(wàn)元，但與尚未銷(xiāo)售的偽劣煙草制品的貨值金額合計(jì)達(dá)到十五萬(wàn)元以上的，以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪（未遂）定罪處罰。

4.非法生產(chǎn)、拼裝、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)用機(jī)械行為，依照生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪追究刑事責(zé)任。

5.知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣煙草制品，直接參與生產(chǎn)、銷(xiāo)售假冒偽劣煙草制品并在其中起主要作用的；

6.知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人實(shí)施生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品犯罪，而為其提供貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、許可證件，或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、保管、郵寄等便利條件，或者提供制假生產(chǎn)技術(shù)的，以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品犯罪的共犯論處

7.生產(chǎn)偽劣煙草制品尚未銷(xiāo)售，無(wú)法計(jì)算貨值金額，有下列情形之一的，以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪（未遂）定罪處罰：

（1）生產(chǎn)偽劣煙用煙絲數(shù)量在1000公斤以上的；（2）生產(chǎn)偽劣煙用煙葉數(shù)量在1500公斤以上的。

多次實(shí)施生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品行為，未經(jīng)處理的，偽劣產(chǎn)品的銷(xiāo)售金額或者貨值金額累計(jì)計(jì)算。

゛銷(xiāo)售金額〞，是指生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者出售偽劣產(chǎn)品后所得和應(yīng)得的全部違法收入。貨值金額以違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的偽劣產(chǎn)品的標(biāo)價(jià)計(jì)算；沒(méi)有標(biāo)價(jià)的，按照同類(lèi)合格產(chǎn)品的市場(chǎng)中間價(jià)格計(jì)算。貨值金額難以確定的，按照國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部１９９７年４月２２日聯(lián)合發(fā)布的《扣押、追繳、沒(méi)收物品估價(jià)管理辦法》的規(guī)定，委托指定的估價(jià)機(jī)構(gòu)確定。

假冒偽劣煙草制品的鑒定工作，由國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)授權(quán)的省級(jí)以上煙草產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，按照國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局制定的假冒偽劣卷煙鑒別檢驗(yàn)管理辦法和假冒偽劣卷煙鑒別檢驗(yàn)規(guī)程等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

假冒偽劣煙草專(zhuān)用機(jī)械的鑒定由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)，或其委托的國(guó)家煙草質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心，根據(jù)煙草行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

六、走私普通貨物罪

追訴標(biāo)準(zhǔn)：偷逃應(yīng)繳稅額在五萬(wàn)元以上

七、非法經(jīng)營(yíng)罪： 非法生產(chǎn)、批發(fā)、零售煙草制品，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追訴：

1.個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上的，或者違法所得數(shù)額在一萬(wàn)元以上的；

2.單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的，或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

3.曾因非法經(jīng)營(yíng)煙草制品行為受過(guò)二次以上行政處罰又非法經(jīng)營(yíng)的，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二萬(wàn)元以上的；

4.知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人涉煙非法經(jīng)營(yíng)，直接參與非法經(jīng)營(yíng)煙草制品并在其中起主要作用的；

5.知道他人涉煙非法經(jīng)營(yíng)而提供房屋、場(chǎng)地、設(shè)備、車(chē)輛、貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、技術(shù)等設(shè)施和條件，用于幫助生產(chǎn)、銷(xiāo)售、儲(chǔ)存、運(yùn)輸假冒偽劣煙草制品、非法經(jīng)營(yíng)煙草制品的；

6.知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人涉煙非法經(jīng)營(yíng)而運(yùn)輸假冒偽劣煙草制品的。

八、窩藏、轉(zhuǎn)移贓物罪

明知是非法制售的煙草制品而予以窩藏、轉(zhuǎn)移的，依照刑法第三百一十二條的規(guī)定，以窩藏、轉(zhuǎn)移贓物罪定罪處罰。

窩藏、轉(zhuǎn)移非法制售的煙草制品，事前與犯罪分子通謀的，以共同犯罪論處。

九、妨害公務(wù)罪

以暴力、威脅方法阻礙煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)的，以妨害公務(wù)罪定罪處罰。

十、煽動(dòng)暴力抗拒法律實(shí)施罪

煽動(dòng)群眾暴力抗拒煙草專(zhuān)賣(mài)法律實(shí)施的，以煽動(dòng)暴力抗拒法律實(shí)施罪定罪處罰。

第三篇：淺析農(nóng)村涉煙違法案件

淺析農(nóng)村涉煙違法案件

淺析農(nóng)村涉煙違法案件

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摘要：農(nóng)村卷煙市場(chǎng)由于農(nóng)村地域的廣泛性，消費(fèi)者意識(shí)的匱乏性，使得煙草專(zhuān)賣(mài)的監(jiān)管力度相對(duì)薄弱，由于這些原因，使得農(nóng)村卷煙市場(chǎng)成為部分渠道外卷煙，假煙，走私煙消化的溫床，成為非法“三煙”的最后消費(fèi)終端。如何嚴(yán)厲打擊農(nóng)村涉煙違法行為，提高農(nóng)村消費(fèi)者煙草專(zhuān)賣(mài)法律意識(shí)，維護(hù)農(nóng)村市場(chǎng)卷煙經(jīng)營(yíng)秩序，成為一個(gè)重要的課題。關(guān)鍵詞：農(nóng)村；涉煙違法；卷煙市場(chǎng)

Abstract：The cigarette market due to the extensive rural areas, lack of consumer awareness,the supervision of the tobacco monopoly is relatively weak, however as a result of these reasons, the cigarette market become part of channel of cigarette, cigarette,tobacco digestion hotbed, become the final consumer terminal non law “threesmoke”.How to crack down on illegal acts of rural of tobacco, improve the ruralconsumer of tobacco monopoly law consciousness, maintaining the rural markettobacco business order, become an important topic.Keywords：Rural;Illegal tobacco;Cigarette market

根據(jù)國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局的相關(guān)資料，全國(guó)有3億多煙民，2億多在農(nóng)村；400多萬(wàn)卷煙零售戶(hù)，近300萬(wàn)卷煙零售戶(hù)在農(nóng)村，農(nóng)村市場(chǎng)至關(guān)重要，農(nóng)村市場(chǎng)是中低檔卷煙消費(fèi)的主要群體，同時(shí)也是中低檔假煙，走私煙銷(xiāo)售的最后終端，因此，徹底整治，凈化農(nóng)村卷煙市場(chǎng)，對(duì)于穩(wěn)定銷(xiāo)量、穩(wěn)步提高銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序、加強(qiáng)專(zhuān)賣(mài)管理、保持行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展，有著非常重要的意義，中國(guó)煙草今后的發(fā)展很大程度上取決于農(nóng)村市場(chǎng)。農(nóng)村卷煙市場(chǎng)概述

1.1農(nóng)村卷煙零售戶(hù)的類(lèi)型和特點(diǎn) 1.1.1 農(nóng)村卷煙零售戶(hù)的類(lèi)型

在農(nóng)村，農(nóng)村卷煙零售戶(hù)經(jīng)營(yíng)面積大多為30平方米至80平方米，以家庭經(jīng)營(yíng)為主，主要經(jīng)營(yíng)卷煙，酒，飲料，日常用品及雜品為主，按照《國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于印發(fā)<煙草零售業(yè)態(tài)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)>的通知（國(guó)煙法【2005】845號(hào)）》規(guī)定，屬于零售業(yè)態(tài)中的食雜店，具有食雜店的相關(guān)特點(diǎn)：

1、多位于農(nóng)村和居民區(qū)。2經(jīng)營(yíng)面積一般在100平米以下。3采用柜臺(tái)銷(xiāo)售和貨架自選。

4、無(wú)信息化管理系統(tǒng)或管理程度較低。

5、一般采取單體經(jīng)營(yíng)方式。1.1.2 農(nóng)村卷煙零售戶(hù)的特點(diǎn)

一是偏遠(yuǎn)地區(qū)無(wú)證戶(hù)相對(duì)較多。由于離城區(qū)較偏遠(yuǎn)的地方交通不便，這些地方卷煙需求有限，店鋪經(jīng)營(yíng)能力不強(qiáng)，當(dāng)?shù)責(zé)煵輰?zhuān)賣(mài)局管理難度大，零售戶(hù)分布布局分散，導(dǎo)致相對(duì)較多的無(wú)證戶(hù)存在，另外也有部分無(wú)證戶(hù)的店鋪屬于新開(kāi)張的店鋪，店面形象也比較好，由于這些店鋪的經(jīng)營(yíng)者不熟悉煙草專(zhuān)賣(mài)法律，不懂得如何申請(qǐng)煙草零售許可證的申請(qǐng)途徑。這些無(wú)證戶(hù)一方面搶占了合法零售的市場(chǎng)，另一方面，他們大都從零售大戶(hù)處進(jìn)購(gòu)卷煙，加劇了市場(chǎng)的不規(guī)范程度。

二是卷煙非法流通現(xiàn)象相對(duì)嚴(yán)重。由于外來(lái)流動(dòng)人口少，加上較強(qiáng)的卷煙偏好，農(nóng)村地區(qū)順?shù)N煙往往供不應(yīng)求，而滯銷(xiāo)煙又難以被市場(chǎng)消耗，導(dǎo)致農(nóng)網(wǎng)的卷煙非法流通現(xiàn)象較城網(wǎng)更為嚴(yán)重。大部分零售客戶(hù)還是知道卷煙私自流通屬于非法行為，但是由于受利潤(rùn)驅(qū)使，還是會(huì)選擇采取非法流通行為。1.2 農(nóng)村卷煙消費(fèi)的現(xiàn)狀

一般而言，影響卷煙消費(fèi)的宏觀消費(fèi)環(huán)境因素有六大類(lèi)，分別為人口統(tǒng)計(jì)因素、社會(huì)環(huán)境因素、經(jīng)濟(jì)因素、政治法律因素、科技因素和競(jìng)爭(zhēng)因素，這些被稱(chēng)為影響卷煙消費(fèi)狀態(tài)的第1頁(yè)

淺析農(nóng)村涉煙違法案件

外部因素。然而，在這些因素中，影響卷煙消費(fèi)狀態(tài)最大的因素還是經(jīng)濟(jì)因素，因此，本研究著重分析農(nóng)村卷煙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面的特征，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1.2.1 勞務(wù)輸出多，卷煙需求波動(dòng)大，季節(jié)性強(qiáng)。

在農(nóng)村中，有大量的農(nóng)民在農(nóng)閑時(shí)期外出務(wù)工，在農(nóng)忙的時(shí)候又回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，這些人被成為“農(nóng)民工”，以六十年代和七十年代出生的為主，大部分為男性。此外，農(nóng)村中一些“80后”、“90后”的年輕人，戶(hù)口在農(nóng)村，但不從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，在城市務(wù)工，但在城市沒(méi)有固定居住場(chǎng)所。所有這些外出務(wù)工人員大部分時(shí)間在外上班，但由于具有中國(guó)人強(qiáng)烈的“家”的觀念，在傳統(tǒng)節(jié)日又會(huì)盡力趕回家過(guò)節(jié)，因此，在傳統(tǒng)節(jié)日，由于這些人的返鄉(xiāng)，卷煙需求在短時(shí)間內(nèi)會(huì)出現(xiàn)猛增。另外，農(nóng)村中大部分年輕人的婚禮在下半年舉行，加之下半年有中秋、國(guó)慶、春節(jié)等假期的影響，下半年卷煙需求明顯大于上半年。1.2.2 外來(lái)流動(dòng)人口少，新品培育難度大。

農(nóng)村市場(chǎng)區(qū)別于城市市場(chǎng)的最大區(qū)別之一就是農(nóng)村的外來(lái)流動(dòng)人口少，農(nóng)村中商店的服務(wù)范圍有限，服務(wù)的人口相對(duì)固定。又由于農(nóng)村中的信息相對(duì)閉塞，人們的嘗新觀念比較淡薄，加之大部門(mén)煙民具有穩(wěn)定的卷煙偏好，農(nóng)村中的新品培育難度較大。農(nóng)村卷煙零售戶(hù)涉煙違法的現(xiàn)狀

2.1 渠道外卷煙，中低檔假煙，走私煙比重較大。

根據(jù)近年來(lái)查獲農(nóng)村地區(qū)涉煙違法案件的整體情況，渠道外卷煙，中低檔卷煙，走私煙在整體違法案件中占據(jù)70以上的比重，尤其是中低檔卷煙更加明顯。由于各地區(qū)卷煙供應(yīng)量不一致，尤其在區(qū)域交接地的消費(fèi)者會(huì)根據(jù)個(gè)人吸食喜好以及購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，購(gòu)買(mǎi)數(shù)量的原因會(huì)自動(dòng)流向中低檔卷煙供應(yīng)充足的地區(qū)，從而引起渠道外卷煙的蔓延。由于農(nóng)村地區(qū)消費(fèi)者消費(fèi)能力低，大多數(shù)吸食當(dāng)?shù)貢充N(xiāo)的中低檔卷煙，由于本地該類(lèi)卷煙供應(yīng)不足，且零售戶(hù)由于收入較低，很難為吸食卷煙增加成本，且當(dāng)?shù)鼐頍熈闶蹜?hù)因?yàn)槭胤ㄒ庾R(shí)不足，會(huì)想盡辦法購(gòu)進(jìn)假煙，走私煙等，以次充好，以假充真，出售給消費(fèi)者，謀取不法利潤(rùn)。2.2 春節(jié)，中秋等傳統(tǒng)節(jié)假日假煙案件量上升。

中國(guó)，禮儀之邦，自古就有在春節(jié)，中秋走親訪友，相互問(wèn)候的傳統(tǒng)習(xí)俗，當(dāng)傳統(tǒng)禮品不再滿(mǎn)足當(dāng)下的形式的情況下，卷煙作為禮品的重要性不斷的體現(xiàn)出來(lái)。假冒卷煙成產(chǎn)成本低，以遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于真品卷煙的價(jià)格從生產(chǎn)者流入到零售戶(hù)當(dāng)中，為更大的獲取不法利潤(rùn)，零售戶(hù)就成為銷(xiāo)售假冒卷煙的終端。并且農(nóng)村消費(fèi)者法律意識(shí)淡薄，維權(quán)意識(shí)較差，假煙鑒別能力不足，再加上假冒卷煙比真品卷煙更加優(yōu)惠，低廉的價(jià)格，從而導(dǎo)致部分消費(fèi)者盲目消費(fèi)假冒卷煙。

2.3 吸食煙絲的態(tài)勢(shì)有所提升。

根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，農(nóng)村消費(fèi)者中，60歲以上的人有70%的比例有過(guò)吸食煙絲的經(jīng)歷。究其原因，該批人群由于年底大，無(wú)固定收入來(lái)源，同時(shí)因?yàn)榕c之相匹配的低檔卷煙得不到最大的供應(yīng)，其沒(méi)有實(shí)力提高卷煙檔次，消費(fèi)價(jià)位較高的品牌卷煙，為滿(mǎn)足對(duì)煙草的需求，退而求其次消費(fèi)更加低廉的煙絲。煙絲的買(mǎi)賣(mài)一般在農(nóng)村固定的集貿(mào)市場(chǎng)上兜售，購(gòu)買(mǎi)人群相對(duì)比較固定。農(nóng)村卷煙零售戶(hù)涉煙違法的原因

3.1 農(nóng)村消費(fèi)者自律守法意識(shí)淡漠，理性消費(fèi)自保意識(shí)不強(qiáng)。

農(nóng)村消費(fèi)者對(duì)卷煙的質(zhì)量要求不高，對(duì)吸食假冒卷煙可能給人體造成的傷害認(rèn)識(shí)不足，對(duì)身體健康的關(guān)注和保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。農(nóng)村消費(fèi)維權(quán)難，遇到假冒偽劣商品，由于大家是鄉(xiāng)里鄉(xiāng)鄰，大多數(shù)得過(guò)且過(guò)。一些不法經(jīng)營(yíng)戶(hù)正是利用農(nóng)村消費(fèi)者的這一心理，唯利是圖，擺賣(mài)非法卷煙，甚至真假卷煙全部出樣，一樣一價(jià)。

3.2農(nóng)村卷煙市場(chǎng)拓展?jié)摿薮螅环熦溝蜣r(nóng)村市場(chǎng)滲透步伐加快。

近年來(lái)，一些不法煙販利用農(nóng)村專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法的空白點(diǎn)多，農(nóng)民文化水平偏低，法律意識(shí)較

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淺析農(nóng)村涉煙違法案件

淡薄，經(jīng)營(yíng)主體不規(guī)范、無(wú)證經(jīng)營(yíng)戶(hù)不同程度的存在等情況；利用農(nóng)民對(duì)卷煙真假、法律知識(shí)的了解有限，喜歡貪圖小利的心理；利用長(zhǎng)期滲透得來(lái)的“群眾基礎(chǔ)”和相對(duì)穩(wěn)定的“客源”，大肆把假冒劣質(zhì)卷煙由城市轉(zhuǎn)移到農(nóng)村，并逐步形成了龐大的利益共生體。

由于大多不法煙販?zhǔn)潜镜厝耍藛T關(guān)系復(fù)雜，有些人甚至是當(dāng)?shù)亍坝蓄^有臉的人物”，他們利用人情關(guān)系作為保護(hù)傘逃避檢查和打擊，做到公正執(zhí)法就難免會(huì)得罪一些人。3.3 卷煙營(yíng)銷(xiāo)策略城鄉(xiāng)差異大，對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)的服務(wù)急需加強(qiáng)。

一是經(jīng)營(yíng)策略上的原因，對(duì)小戶(hù)的扶持不夠到位。由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，經(jīng)營(yíng)規(guī)模又太小，農(nóng)村經(jīng)營(yíng)戶(hù)在卷煙的銷(xiāo)售上也存在很大的差異，小戶(hù)的銷(xiāo)售量有時(shí)還不及大戶(hù)的零頭，沒(méi)有較為豐厚的資金來(lái)囤積貨物，采取隨買(mǎi)隨賣(mài)的經(jīng)營(yíng)方式。長(zhǎng)此以往，大戶(hù)就可能通過(guò)雄厚資金囤積貨物，逐步控制市場(chǎng)，使小戶(hù)陷入被動(dòng)局面。二是低檔卷煙的品牌不斷變化調(diào)整，使以低檔卷煙為主的農(nóng)村市場(chǎng)無(wú)法迅速適應(yīng)，不法煙販乘虛而入。從目前打假情況看，非法卷煙在農(nóng)村市場(chǎng)的出現(xiàn)都集中在低檔卷煙上。低檔煙短缺，市場(chǎng)供貨不足（實(shí)際原因是對(duì)品牌的變化無(wú)法迅速適應(yīng)），已經(jīng)成了不少違規(guī)戶(hù)為其違規(guī)行為辯護(hù)的主要借口。農(nóng)村零售戶(hù)對(duì)低檔卷煙的斷貨反應(yīng)之強(qiáng)烈，也從一個(gè)側(cè)面證明了零售戶(hù)對(duì)煙草公司貨源的依賴(lài)程度。因此深入了解卷煙市場(chǎng)特別是農(nóng)村卷煙市場(chǎng)的需求，合理安排低檔卷煙的計(jì)劃和供應(yīng)，對(duì)煙草公司而言應(yīng)當(dāng)是重中之重。三是統(tǒng)一零售限價(jià)零售戶(hù)執(zhí)行不到位。當(dāng)前農(nóng)村在執(zhí)行零售指導(dǎo)價(jià)上處于較為混亂的局面，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)屢見(jiàn)不鮮，如果任其發(fā)展，就會(huì)擾亂卷煙市場(chǎng)的正常經(jīng)濟(jì)秩序。針對(duì)農(nóng)村卷煙零售戶(hù)涉煙違法的措施

研究并處理好農(nóng)村市場(chǎng)問(wèn)題，關(guān)鍵取決于我們的專(zhuān)賣(mài)營(yíng)銷(xiāo)人員要切實(shí)把維護(hù)農(nóng)村客戶(hù)和農(nóng)村消費(fèi)者利益作為自我價(jià)值取向，從履行行業(yè)社會(huì)責(zé)任的高度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)的有效管理和服務(wù)，解決農(nóng)村客戶(hù)密度小、進(jìn)網(wǎng)比例低、銷(xiāo)量小、經(jīng)營(yíng)能力相對(duì)較弱的問(wèn)題。當(dāng)前尤其要解決農(nóng)村市場(chǎng)低檔卷煙緊缺和假煙比較突出的問(wèn)題。4.1 保持對(duì)農(nóng)村制假販假團(tuán)伙的高壓態(tài)勢(shì)。

引導(dǎo)農(nóng)村卷煙零售戶(hù)自覺(jué)誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)。對(duì)涉煙違法行為要堅(jiān)決打擊，發(fā)現(xiàn)一起，打擊一起，絕不妥協(xié)手軟。涉嫌犯罪的要及時(shí)移交公安部門(mén)立案?jìng)刹?，能判刑的要判刑。采取“堵源頭，打大戶(hù)，端窩點(diǎn)，破網(wǎng)絡(luò)”的辦法，聯(lián)合工商、公安等執(zhí)法部門(mén)一起行動(dòng)，要有目標(biāo)，有聲勢(shì)，有效果，對(duì)屢教不改、影響極壞的違法經(jīng)營(yíng)戶(hù)和為他們提供保護(hù)傘的人員進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，起到打擊一個(gè)，影響一片的作用。對(duì)違規(guī)戶(hù)，我們要堅(jiān)持以“教育為主，打擊為輔”的方針，在處罰時(shí)要靈活處置，或從輕處理或批評(píng)教育，讓他們接收教訓(xùn)，達(dá)到懲罰目的。從而引導(dǎo)他們走上良性發(fā)展軌道，誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)。4.2 有效整治和清理無(wú)證經(jīng)營(yíng)戶(hù)。

加強(qiáng)排查，組織專(zhuān)賣(mài)人員清查轄區(qū)內(nèi)無(wú)證戶(hù)的數(shù)量、分布情況、進(jìn)貨渠道、卷煙銷(xiāo)量、違規(guī)情況等等；嚴(yán)厲打擊。與工商部門(mén)聯(lián)合清理和打擊以經(jīng)營(yíng)卷煙為幌子進(jìn)行違法活動(dòng)的無(wú)證戶(hù)；嚴(yán)密監(jiān)控。專(zhuān)賣(mài)，配送，營(yíng)銷(xiāo)三個(gè)部門(mén)全力協(xié)作，從供貨源頭上進(jìn)行調(diào)控，市場(chǎng)檢查中進(jìn)行調(diào)查，客戶(hù)走訪時(shí)進(jìn)行宣傳，有效控制大戶(hù)，防止其成為“二道販子”；有效整合。對(duì)那些想辦證，且符合條件的我們要適當(dāng)放寬辦證門(mén)檻，納入一部分入網(wǎng)監(jiān)管。通過(guò)清理一批、打擊一批、拉攏一批、遏制一批的辦法，努力把無(wú)證戶(hù)控制在可掌握范圍內(nèi)。4.3 對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。

農(nóng)村地廣，人口居住分散，而專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法力量相對(duì)薄弱，容易形成市場(chǎng)監(jiān)管盲區(qū)。只有借助外力，才能化解矛盾。一是與基層派出所、工商所、質(zhì)檢所，取得聯(lián)系，請(qǐng)兄弟執(zhí)法部門(mén)配合，共同打擊不法分子。二是借助農(nóng)村基層組織，如村委會(huì)、居委會(huì)，想方設(shè)法讓專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法溶進(jìn)基層組織，請(qǐng)他們協(xié)助查處案件，提供線索，幫助我們做好工作，化解執(zhí)法矛盾。三是培養(yǎng)重點(diǎn)零售戶(hù)，成為卷煙銷(xiāo)售的誠(chéng)信戶(hù)，專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法的“線人”、“耳目”，法規(guī)宣傳的第3頁(yè)

淺析農(nóng)村涉煙違法案件

“小喇叭”。四是要發(fā)揮消費(fèi)者投訴舉報(bào)的作用。要利用卷煙零售戶(hù)協(xié)會(huì)，農(nóng)村自律性組織，把農(nóng)村的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的組織網(wǎng)絡(luò)建立完善起來(lái)，保證消費(fèi)者和煙草部門(mén)順暢溝通。綜上所述，就是巧借外力化解執(zhí)法矛盾，以民治民解決監(jiān)管盲點(diǎn)。4.4 加強(qiáng)宣傳，引導(dǎo)農(nóng)村零售戶(hù)誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)。

要強(qiáng)化法規(guī)宣傳，積極推行農(nóng)村普法教育。一是發(fā)揮專(zhuān)賣(mài)一線員工的作用，利用市場(chǎng)檢查等時(shí)機(jī)面對(duì)面向廣大零售戶(hù)，宣傳煙草政策法規(guī)，提醒他們應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，盡量化解問(wèn)題和矛盾。二是采取農(nóng)民喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式進(jìn)行法律宣傳。如在農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口密集地段，農(nóng)村人流量大的公路，設(shè)置戶(hù)外廣告牌，直截了當(dāng)進(jìn)行警示性法律宣傳。利用送文化下鄉(xiāng)等活動(dòng)進(jìn)行宣傳，或者把法律法規(guī)、真?zhèn)尉頍熥R(shí)別方法提煉成簡(jiǎn)明扼要，通俗易懂的小知識(shí)、小常識(shí)，可以印刷成小卡片的形式發(fā)給零售戶(hù)和消費(fèi)者。三是要對(duì)農(nóng)村消費(fèi)者進(jìn)行指導(dǎo)，適當(dāng)進(jìn)行真?zhèn)尉頍煬F(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)培訓(xùn)，引導(dǎo)他們加強(qiáng)自我保護(hù)，杜絕假煙侵害。四是適時(shí)地對(duì)一些典型的案例進(jìn)行曝光，通過(guò)新聞?shì)浾摫O(jiān)督的方式加大對(duì)農(nóng)村制售偽劣卷煙行為的震懾力度。

要切實(shí)提高農(nóng)村意識(shí)，不斷增加對(duì)農(nóng)村卷煙市場(chǎng)的監(jiān)控力度，嚴(yán)厲打擊農(nóng)村涉煙違法行為，“打源頭，斷通道，端窩點(diǎn)”，維護(hù)卷煙市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，切實(shí)維護(hù)國(guó)家的利益，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者的利益。

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第四篇：市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時(shí)間以來(lái)，此類(lèi)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、以罰代刑、有罪不糾的問(wèn)題再一次凸顯出來(lái)。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負(fù)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的當(dāng)務(wù)之急。

一、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作中，專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問(wèn)題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對(duì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件，實(shí)際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實(shí)刑少。近年來(lái)，盡管經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長(zhǎng)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑事訴訟程序的很少，可見(jiàn)當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中尚存在不少問(wèn)題。主要表現(xiàn)為：一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處再移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機(jī)關(guān)移送多少。實(shí)踐中，有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因受部門(mén)利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)“無(wú)米下鍋”。二是公安機(jī)關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴(yán)。雖然行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，但是一些公安機(jī)關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會(huì)在主觀上拖延立案的時(shí)間甚至根本不予立案的問(wèn)題。其次，即使立了案，當(dāng)案件告破，某些公安機(jī)關(guān)仍可能會(huì)采取“以罰代刑”的處置決定，通過(guò)對(duì)犯罪人的罰款來(lái)代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對(duì)犯罪行為的追訴。三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國(guó)務(wù)院就出臺(tái)了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中認(rèn)為當(dāng)事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問(wèn)題，容易造成公安機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推卸責(zé)任。四是檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督難以有效開(kāi)展。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件是否進(jìn)入刑事程序負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的案件不移送公案機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模瑱z察機(jī)關(guān)有依法監(jiān)督的責(zé)任。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)涉罪案件移送和公安機(jī)關(guān)立案往往難以開(kāi)展有效的監(jiān)督。

二、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析如前所述，市場(chǎng)監(jiān)管案件移送存在的諸多問(wèn)題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，將從五個(gè)方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對(duì)各類(lèi)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的認(rèn)定與處罰，不但需要通曉本部門(mén)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而且需要有刑法學(xué)理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于知識(shí)的專(zhuān)門(mén)化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識(shí)不到案件當(dāng)事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導(dǎo)致應(yīng)該移送的案件沒(méi)有移送或者沒(méi)有予以偵查立案。

（二）從行政相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)分析。市場(chǎng)監(jiān)管案件是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場(chǎng)監(jiān)管案件的雙方當(dāng)事人是行政主體與行政相對(duì)人。在市場(chǎng)監(jiān)管案件中，行政相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的方式通常是其申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓?fù)議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責(zé)任降格為行政責(zé)任，明顯對(duì)行政權(quán)相對(duì)人有利，行政相對(duì)人不可能不服行政處罰而啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟進(jìn)行救濟(jì)，致使行政處罰的結(jié)果事實(shí)上是終局性的結(jié)果，其他機(jī)關(guān)甚至無(wú)從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的規(guī)范性文件對(duì)案件移送的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實(shí)上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機(jī)。

（四）從市場(chǎng)監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)采取的具體行政行為，處罰結(jié)果僅對(duì)特定對(duì)象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權(quán)錢(qián)交易，暗箱操作，一般公眾無(wú)從了解，沒(méi)有渠道實(shí)施有效的監(jiān)督、舉報(bào)。加上檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督無(wú)法直接介入的具體運(yùn)作模式，打擊力度不夠，導(dǎo)致應(yīng)該追究刑事責(zé)任的案件沒(méi)有移送，移送追究刑事責(zé)任的人員沒(méi)有被依法追究刑事責(zé)任等現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。

（五）從行政執(zhí)法管轄的復(fù)雜性、發(fā)展性分析，面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中層出不窮的新情況、新問(wèn)題，尤其是一些新類(lèi)型的違法犯罪活動(dòng)，客觀上增加了行政執(zhí)法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問(wèn)題的客觀原因之一。

三、解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題的對(duì)策早在2001年4月，國(guó)務(wù)院就發(fā)布了《關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，要求“加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時(shí)的打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的協(xié)作機(jī)制，對(duì)構(gòu)成犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理”。同年７月，國(guó)務(wù)院又實(shí)施了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機(jī)制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、人民檢察院工作聯(lián)系的意見(jiàn)》，提出加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作，對(duì)解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題具有指導(dǎo)性和實(shí)踐性意義。在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為還需完善以下工作，從而切實(shí)解決當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進(jìn)行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。

1、建立信息交互機(jī)制。在查處破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件中，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)是否涉嫌犯罪、是否移送司法機(jī)關(guān)處理把握不準(zhǔn)的，可以向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)咨詢(xún)。對(duì)于重大、復(fù)雜的涉嫌犯罪案件線索，可召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，溝通情況，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題。對(duì)查處的經(jīng)濟(jì)違法違章案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)定期向檢察、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)。如南京市下關(guān)檢察院與工商分局就于2003年簽訂了“重大案件互相通報(bào)制度”，在充分發(fā)揮各自職能作用的基礎(chǔ)上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。

2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查處違法行為過(guò)程中，對(duì)依照法律規(guī)定已涉嫌犯罪，需要追究刑事責(zé)任的案件，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。公安機(jī)關(guān)必須在３日內(nèi)作出立案或不予立案的決定。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的決定有異議的，可以提出復(fù)議，也可以建議檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不成立的，公安機(jī)關(guān)必須在１５日內(nèi)立案。檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件移送情況要跟蹤監(jiān)督。對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈纳嫦又卮髲?fù)雜案件，可介入偵查，協(xié)助公安機(jī)關(guān)完善、固定證據(jù)，督促公安機(jī)關(guān)在法定期限內(nèi)偵查終結(jié)。另外，對(duì)于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不移送的涉嫌犯罪案件，如果有關(guān)單位、個(gè)人舉報(bào)或者群眾反映強(qiáng)烈的，檢察機(jī)關(guān)可向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查詢(xún)案件情況，還可派人員查閱案卷材料，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以配合。

3、強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度。依法移送涉嫌犯罪案件是一項(xiàng)涉及多個(gè)部門(mén)的嚴(yán)肅工作。廣大行政執(zhí)法人員應(yīng)迅速轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)業(yè)務(wù)和職業(yè)道德紀(jì)律培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)涉嫌移送的法律規(guī)定，特別是認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握刑事法律知識(shí)，提高廣大干部的執(zhí)法業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，防止執(zhí)法人員主觀上故意不移送涉罪案件。

4、嚴(yán)格責(zé)任追究制度。要把有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、失職要追究的行政原則融入到對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件的移送工作之中，嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，對(duì)涉嫌在移送案件工作中存在失職瀆職行為的，堅(jiān)決予以嚴(yán)懲，決不姑息，從而在根本上杜絕違法行為的發(fā)生。xx市xx區(qū)工商分局;杜敏2004年6月

第五篇：市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題分析

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時(shí)間以來(lái)，此類(lèi)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、以罰代刑、有罪不糾的問(wèn)題再一次凸顯出來(lái)。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負(fù)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的當(dāng)務(wù)之急。

一、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作中，專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問(wèn)題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對(duì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件，實(shí)際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實(shí)刑少。近年來(lái)，盡管經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長(zhǎng)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑事訴訟程序的很少，可見(jiàn)當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中尚存在不少問(wèn)題。主要表現(xiàn)為：一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處再移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機(jī)關(guān)移送多少。實(shí)踐中，有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因受部門(mén)利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)“無(wú)米下鍋”。二是公安機(jī)關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴(yán)。雖然行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，但是一些公安機(jī)關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會(huì)在主觀上拖延立案的時(shí)間甚至根本不予立案的問(wèn)題。其次，即使立了案，當(dāng)案件告破，某些公安機(jī)關(guān)仍可能會(huì)采取“以罰代刑”的處置決定，通過(guò)對(duì)犯罪人的罰款來(lái)代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對(duì)犯罪行為的追訴。三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月xx就出臺(tái)了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中認(rèn)為當(dāng)事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問(wèn)題，容易造成公安機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推卸責(zé)任。四是檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督難以有效開(kāi)展。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件是否進(jìn)入刑事程序負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的案件不移送公案機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈?，檢察機(jī)關(guān)有依法監(jiān)督的責(zé)任。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)涉罪案件移送和公安機(jī)關(guān)立案往往難以開(kāi)展有效的監(jiān)督。

二、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析如前所述，市場(chǎng)監(jiān)管案件移送存在的諸多問(wèn)題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，將從五個(gè)方面分析其成因。

（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對(duì)各類(lèi)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的認(rèn)定與處罰，不但需要通曉本部門(mén)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而且需要有刑法學(xué)理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于知識(shí)的專(zhuān)門(mén)化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識(shí)不到案件當(dāng)事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導(dǎo)致應(yīng)該移送的案件沒(méi)有移送或者沒(méi)有予以偵查立案。

（二）從行政相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)分析。市場(chǎng)監(jiān)管案件是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場(chǎng)監(jiān)管案件的雙方當(dāng)事人是行政主體與行政相對(duì)人。在市場(chǎng)監(jiān)管案件中，行政相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的方式通常是其申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓?fù)議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責(zé)任降格為行政責(zé)任，明顯對(duì)行政權(quán)相對(duì)人有利，行政相對(duì)人不可能不服行政處罰而啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟進(jìn)行救濟(jì)，致使行政處罰的結(jié)果事實(shí)上是終局性的結(jié)果，其他機(jī)關(guān)甚至無(wú)從知道案件的發(fā)生。

（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的規(guī)范性文件對(duì)案件移送的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實(shí)上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機(jī)。

（四）從市場(chǎng)監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)采取的具體行政行為，處罰結(jié)果僅對(duì)特定對(duì)象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權(quán)錢(qián)交易，暗箱操作，一般公眾無(wú)從了解，沒(méi)有渠道實(shí)施有效的監(jiān)督、舉報(bào)。加上檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督無(wú)法直接介入的具體運(yùn)作模式，打擊力度不夠，導(dǎo)致應(yīng)該追究刑事責(zé)任的案件沒(méi)有移送，移送追究刑事責(zé)任的人員沒(méi)有被依法追究刑事責(zé)任等現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。

（五）從行政執(zhí)法管轄的復(fù)雜性、發(fā)展性分析，面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中層出不窮的新情況、新問(wèn)題，尤其是一些新類(lèi)型的違法犯罪活動(dòng)，客觀上增加了行政執(zhí)法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問(wèn)題的客觀原因之一。

三、解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題的對(duì)策早在2001年4月，xx就發(fā)布了《關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，要求“加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時(shí)的打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的協(xié)作機(jī)制，對(duì)構(gòu)成犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理”。同年７月，xx又實(shí)施了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機(jī)制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、人民檢察院工作聯(lián)系的意見(jiàn)》，提出加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作，對(duì)解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題具有指導(dǎo)性和實(shí)