第一篇：制度：投資管理制度

投資管理制度

1.目的

為加強(qiáng)投資項(xiàng)目管理，提高投資效益，維護(hù)公司及其股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司的投資和資金使用行為，保證投資安全，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和《公司章程》，特制定本制度。

2.適用范圍

適用于本公司對(duì)內(nèi)、對(duì)外投資的管理。3.定義

本制度所稱投資分為對(duì)外投資和對(duì)內(nèi)投資兩部分，對(duì)內(nèi)對(duì)外投資合稱“投資項(xiàng)目”。

3.1“對(duì)內(nèi)投資”主要是指公司為擴(kuò)大現(xiàn)有的銷售規(guī)模，或技改擴(kuò)建、固定資產(chǎn)投資，利用自有資金或借款追加流動(dòng)資金等投資活動(dòng)。

3.2“對(duì)外投資”主要指公司以現(xiàn)金、實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等公司可支配的資源，通過(guò)合作、聯(lián)營(yíng)、兼并或購(gòu)買股權(quán)債券（包括收購(gòu)出售資產(chǎn)）等方式向其他企業(yè)進(jìn)行的為獲取長(zhǎng)期效益的投資活動(dòng)。對(duì)外投資按投資期限分為金融類投資和非金融類投資。金融類投資包括購(gòu)買股票、證券投資基金、期貨、企業(yè)債券、金融債券及特種債券等；對(duì)外非金融類投資主要指股權(quán)投資、項(xiàng)目合作投資（包括資產(chǎn)抵押、借款、擔(dān)保）等。

4.投資原則

4.1 公司投資應(yīng)符合公司投資原則決策程序和管理制度，公司投資規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)。4.2 對(duì)外投資項(xiàng)目應(yīng)由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)，除經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)外，各子公司原則上不允許進(jìn)行對(duì)外投資。

4.3 公司投資部的職責(zé)和義務(wù)：根據(jù)公司的決策，負(fù)責(zé)項(xiàng)目從考察、投資、管理，直到投資退出實(shí)行一體化運(yùn)行。在公司未正式通過(guò)信息披露渠道披露該投資項(xiàng)目信息前，公司投資部負(fù)有對(duì)該項(xiàng)目信息保密的責(zé)任義務(wù)。

5.投資項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

5.1 公司股東大會(huì)是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，決定公司的年度投資計(jì)劃。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)擁有授權(quán)范圍內(nèi)的投資決策權(quán)；根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，總經(jīng)理?yè)碛惺跈?quán)范圍內(nèi)的投資決策權(quán)。

5.2 公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策及影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究和提出建議。

5.3 公司股東大會(huì)、董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資項(xiàng)目由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按期組織實(shí)施。

5.4 公司投資管理部是從事項(xiàng)目投資與管理的職能部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的一切事務(wù)，并負(fù)責(zé)與項(xiàng)目管理有關(guān)的一切事務(wù)的協(xié)調(diào)工作，包括：投資項(xiàng)目的初評(píng)、立項(xiàng)、實(shí)施監(jiān)督和后評(píng)價(jià)。

5.5 公司財(cái)務(wù)部是公司投資的財(cái)務(wù)管理和資金保障部門，負(fù)責(zé)審核公司年度投資計(jì)劃和年度投資預(yù)算，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行資金籌措、會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理，并對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)情況和預(yù)決算管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

5.6 審計(jì)部是公司投資的監(jiān)督和審計(jì)責(zé)任部門，負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照公司內(nèi)部審計(jì)制度對(duì)外投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)公司重大工程項(xiàng)目招投標(biāo)的監(jiān)督和投資項(xiàng)目的審計(jì)工作。5.7 公司其他職能部門或公司指定的專門工作機(jī)構(gòu)按其職能參與、協(xié)助和支持公司的投資工作。

5.8 公司投資項(xiàng)目相關(guān)法律文本及項(xiàng)目合法性審核，由公司法律部門負(fù)責(zé)，對(duì)合作意向書、投資協(xié)議、合同及章程進(jìn)行法律主審，并按公司要求提供法律審核意見。

6.投資項(xiàng)目管理決策權(quán)限

6.1 公司的投資決策實(shí)行逐級(jí)審批制度。公司的投資項(xiàng)目應(yīng)納入年度投資計(jì)劃。公司的年度投資計(jì)劃由總經(jīng)理提出，交董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；公司的年度投資計(jì)劃的實(shí)施方案由總經(jīng)理提出，交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

6.2 公司年度計(jì)劃外的對(duì)內(nèi)日常維修改造、改擴(kuò)建項(xiàng)目等固定資產(chǎn)投資額單項(xiàng)金額1 000萬(wàn)元（含1 000萬(wàn)元）以內(nèi)的由公司總裁例會(huì)決定后，由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)實(shí)施。其他對(duì)外投資，單個(gè)項(xiàng)目投資額或年度多項(xiàng)累計(jì)投資占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的25%（含25％）以內(nèi)的，由公司董事會(huì)審議決定。

6.3 凡公司的投資項(xiàng)目涉及并購(gòu)為關(guān)聯(lián)交易的，決策程序、審批權(quán)限依照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》以及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。

7.投資項(xiàng)目管理決策程序

投資決策程序分為項(xiàng)目初評(píng)、評(píng)審、立項(xiàng)、評(píng)估論證、決策和實(shí)施、管理六個(gè)步驟進(jìn)行。

7.1 項(xiàng)目初評(píng)。

7.1.1 通過(guò)政府部門的推薦、企業(yè)自薦和公司主動(dòng)尋找獲得的項(xiàng)目信息，公司投資管理部應(yīng)認(rèn)真做好項(xiàng)目登記工作，立即組織對(duì)信息進(jìn)行了解，掌握有關(guān)信息資料上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。7.1.2 公司有關(guān)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出投資項(xiàng)目建議的，應(yīng)編制項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告草案提交公司投資管理部審核。提出投資項(xiàng)目建議部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告草案上簽署意見。

7.1.3 對(duì)符合公司發(fā)展計(jì)劃的項(xiàng)目，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)成立項(xiàng)目組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分的初步考察，對(duì)于初步考察合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出立項(xiàng)，編寫項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目建議書。對(duì)經(jīng)過(guò)深入考察后滿意的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員按規(guī)范編寫投資建議書或可行性研究報(bào)告，必要時(shí)，聘請(qǐng)具有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告作為公司投資的重要依據(jù)。

7.2 項(xiàng)目評(píng)審。

7.2.1 公司總經(jīng)理組織相關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選并對(duì)提交的項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審。

7.2.2 相關(guān)職能部門在評(píng)審時(shí)從各自分管的范圍內(nèi)認(rèn)真評(píng)估，作出內(nèi)部評(píng)審意見。

7.2.3 投資發(fā)展部根據(jù)內(nèi)部評(píng)審意見完善項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告后再次提交公司總經(jīng)理。

7.3 項(xiàng)目立項(xiàng)。

7.3.1 投資發(fā)展部負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目評(píng)審意見、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相關(guān)資料報(bào)公司審批立項(xiàng)，公司股東大會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理按審批權(quán)限給予是否批準(zhǔn)立項(xiàng)的意見。

7.3.2 公司投資項(xiàng)目需報(bào)政府部門審批的，還應(yīng)申請(qǐng)報(bào)批手續(xù)。7.4 項(xiàng)目的評(píng)估論證。.4.1 通過(guò)公司批準(zhǔn)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，投資管理部負(fù)責(zé)組織成立項(xiàng)目組，推薦并由公司確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，各職能部門或公司控股子公司根據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容需要派人參加；并制訂項(xiàng)目工作計(jì)劃及資金預(yù)算報(bào)公司審批。

7.4.2 公司總經(jīng)理或董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，由公司聘請(qǐng)外部專家或中介機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行，并在規(guī)定的期限內(nèi)提出中性、客觀、無(wú)偏見、重證據(jù)的項(xiàng)目建議書和專家組論證意見。

7.4.3 對(duì)重要項(xiàng)目，公司收購(gòu)股權(quán)等重大資本運(yùn)作或重大資產(chǎn)收購(gòu)等項(xiàng)目，公司投資部應(yīng)聘請(qǐng)專家（第三方）出具專業(yè)評(píng)估意見和報(bào)告，呈報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)，一旦通過(guò)，由公司投資部負(fù)責(zé)實(shí)施。

7.5 項(xiàng)目的決策。

公司投資管理部門向公司總經(jīng)理提交可行性研究報(bào)告、專家論證意見、項(xiàng)目所需的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、草擬的全部項(xiàng)目法律文本，由總經(jīng)理、董事會(huì)和股東大會(huì)按照國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的審批權(quán)限和程序，決定項(xiàng)目的實(shí)施，最后由總經(jīng)理審定簽署。

7.6 項(xiàng)目的實(shí)施、管理。

項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段時(shí)要嚴(yán)格按項(xiàng)目進(jìn)度與計(jì)劃投資，項(xiàng)目實(shí)施的具體過(guò)程由公司投資管理部負(fù)責(zé)，投資項(xiàng)目的工作開展依托于投資發(fā)展部并由投資發(fā)展部對(duì)工作進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并由公司財(cái)務(wù)部協(xié)同投資管理部解決投資過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)法律和財(cái)務(wù)等方面的問(wèn)題。

7.6.1 公司投資管理部對(duì)受資企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理、監(jiān)督，隨時(shí)掌握情況，處理問(wèn)題，每個(gè)季度應(yīng)對(duì)受資企業(yè)的行業(yè)市場(chǎng)，經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行分析并寫出報(bào)告，報(bào)公司總經(jīng)理同時(shí)做好備案工作。受資企業(yè)應(yīng)定期向公司報(bào)送各類報(bào)表（月報(bào)、季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)），公司投資部負(fù)責(zé)進(jìn)行審查，并配合。公司財(cái)務(wù)人員對(duì)受資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行認(rèn)真分析，寫出財(cái)務(wù)分析報(bào)告上報(bào)公司備案。

7.6.2 根據(jù)董事會(huì)的決議，投資管理部負(fù)責(zé)辦理被投資公司的清算工作，債權(quán)債務(wù)處理協(xié)調(diào)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事務(wù)。

8.投資項(xiàng)目監(jiān)控管理

8.1 公司必須建立風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，由公司財(cái)務(wù)部、審計(jì)部聯(lián)合對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度，充分利用受資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)行使對(duì)受資企業(yè)的管理權(quán)和控制權(quán)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司，并根據(jù)公司安排，采取有效措施予以化解。

8.2 項(xiàng)目監(jiān)控部門建立項(xiàng)目管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目資金應(yīng)用、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目工程質(zhì)量等進(jìn)行檢查監(jiān)督，投資管理部門在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中全程跟蹤并在項(xiàng)目完成后3年內(nèi)持續(xù)進(jìn)行效益核算或投資效果評(píng)估；財(cái)務(wù)部應(yīng)適時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，對(duì)資金使用進(jìn)行檢查和監(jiān)督；審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性和內(nèi)控制度進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)，項(xiàng)目決算必須經(jīng)審計(jì)部審計(jì)。

8.3 受資企業(yè)如有違反經(jīng)濟(jì)合同、企業(yè)章程的行為，致使公司的合法權(quán)益受到損害時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理及項(xiàng)目監(jiān)控部門匯報(bào)，情況緊急時(shí)，可根據(jù)合同的有關(guān)條款以及公司的授權(quán)及時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層指出并予以糾正，事后向公司及項(xiàng)目監(jiān)控部門寫出書面報(bào)告并備案。

8.4 嚴(yán)格對(duì)受資企業(yè)的預(yù)算管理，反復(fù)及時(shí)評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和潛力，一旦發(fā)現(xiàn)受資企業(yè)改變發(fā)展方向或已失去發(fā)展?jié)摿r(shí)，投資管理部門及項(xiàng)目監(jiān)控部門應(yīng)及時(shí)上報(bào)集團(tuán)采取措施直至中止投資，以避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

8.5 獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)投資項(xiàng)目的資金使用情況進(jìn)行檢查，對(duì)于單項(xiàng)發(fā)生總額高于300萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%以上的投資項(xiàng)目，獨(dú)立董事應(yīng)向董事會(huì)和股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見。

8.6 公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)投資資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。9.投資項(xiàng)目合同及檔案管理

9.1 投資項(xiàng)目合同實(shí)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一審批，投資合同必須規(guī)范格式，項(xiàng)目資料按檔案管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，在項(xiàng)目結(jié)束后將全部項(xiàng)目資料進(jìn)行分類整理，匯總后提交公司一式三份，一份公司檔案室存檔，一份送交公司審計(jì)部，一份由項(xiàng)目經(jīng)理保管。

9.2 公司派人員參與合同的談判、制定，保證合同的合法性、完整性，并負(fù)責(zé)其內(nèi)容的落實(shí)和糾紛處理，合同管理人員應(yīng)建立管理檔案，妥善保管、監(jiān)督、審查其合法、完整、保守機(jī)密。

9.3 項(xiàng)目投資合同必須經(jīng)顧問(wèn)律師審查，由法人代表或被委托人簽字并加蓋公章后生效。

9.4 對(duì)合同糾紛的處理，應(yīng)本著“先協(xié)商后訴訟或仲裁”的原則，重大合同糾紛應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理決策后方可處理。

9.5 公司投資管理部應(yīng)指定專人做好每個(gè)投資項(xiàng)目所有資料的管理，投資項(xiàng)目臺(tái)賬由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，同時(shí)對(duì)經(jīng)手項(xiàng)目資料要妥善保管，注意防盜防火。

9.6 項(xiàng)目經(jīng)辦人員或檔案保管人員辭職，離崗時(shí)，須辦理交接手續(xù)，由部門經(jīng)理監(jiān)督，手續(xù)完成后方可離崗。

9.7 投資項(xiàng)目檔案原則上要永久保存，若需處理或銷毀檔案，應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由專門人員實(shí)施處理與銷毀。

第二篇：投資管理制度

北京某投資管理有限公司

投資業(yè)務(wù)管理辦法

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國(guó)家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

第二條

本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購(gòu)?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對(duì)外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

第三條

本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。

第二章

投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置

第四條

公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。

第五條

由總裁向董事會(huì)提交公司投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會(huì)決議組織實(shí)施。

第六條

公司投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會(huì)任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)總裁和董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會(huì)的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的投資進(jìn)行決策。

第七條

公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。

第八條

投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

第九條

風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見；確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

第十條

綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

第三章

項(xiàng)目開發(fā)

第十一條

公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來(lái)源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

第十二條

投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

第十三條

項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對(duì)項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

第三章

項(xiàng)目立項(xiàng)

第十四條

投資項(xiàng)目由總裁辦公會(huì)決定是否立項(xiàng)。

第十五條

項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》。《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)做出初步判斷：

（1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；

（2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對(duì)象范圍；

（3）與潛在投資對(duì)象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

（4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。

第十六條

進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》。

第十七條

投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》后，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》及其評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

第十八條

對(duì)擬提請(qǐng)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng)立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。

第十九條

總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會(huì)，并根據(jù)《總裁辦公會(huì)議事規(guī)則》對(duì)該立項(xiàng)申請(qǐng)予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。

第二十條

總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)的決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。

（1）對(duì)于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對(duì)后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

（2）對(duì)于總裁辦公會(huì)認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì)可以決定暫緩立項(xiàng)。對(duì)于暫緩立項(xiàng)的，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請(qǐng)立項(xiàng)申請(qǐng)。

（3）對(duì)于總裁辦公會(huì)決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。

第五章

立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行

第二十一條

項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作。

第二十二條

項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問(wèn)卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購(gòu)買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。

第二十三條

投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

第二十四條

對(duì)擬投資企業(yè)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問(wèn)，并對(duì)項(xiàng)目出具法律意見書。會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。

第二十五條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對(duì)擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評(píng)價(jià)意見提交總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出意見。

第二十六條

項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會(huì)的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

第二十八條在盡職調(diào)查和談判過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會(huì)，就項(xiàng)目?jī)r(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會(huì)可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無(wú)法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請(qǐng)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請(qǐng)》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)做出是否終止的決定。

第三十條

對(duì)于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

第六章

項(xiàng)目投資決策

第三十一條投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。

第三十二條提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：

（1）已完成盡職調(diào)查；

（2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；

（3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

第三十三條

對(duì)于提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》?！俄?xiàng)目投資決策申請(qǐng)》的內(nèi)容包括：

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程回顧；

（2）需要提請(qǐng)?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；

（3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

（4）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請(qǐng)文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

第三十五條

對(duì)擬提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。

第三十六條

總裁收到投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會(huì)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。

第三十七條

投資決策委員會(huì)主席召集投資決策委員會(huì)會(huì)議，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。

第三十八條

投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。

第三十九條

投資決策委員會(huì)對(duì)投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。

（1）投資決策委員會(huì)審議通過(guò)批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（2）對(duì)于投資決策委員會(huì)設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合事務(wù)部組織歸檔。

（3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。

第七章

項(xiàng)目投資的執(zhí)行

第四十條

在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四十一條

對(duì)于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

第四十二條

最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或授權(quán)總裁簽署。

第四十三條

相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。

第四十四條

項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

第四十五條

項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

第八章

投資后的管理

第四十六條

投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

第四十七條

風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過(guò)參加股東會(huì)行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會(huì)或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會(huì)、董事會(huì)或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說(shuō)明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評(píng)價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評(píng)審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

第五十條

風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對(duì)提請(qǐng)審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。

第五十一條

總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以審議并做出決策。

第五十二條

公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。

第九章

投資項(xiàng)目的退出

第五十四條

投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。

第五十五條

總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

（1）退出方式；

（2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；

（3）項(xiàng)目損益的預(yù)測(cè)；

（4）其他需要揭示的信息。

第五十六條

投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《投資退出方案》，做出評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

第五十七條

總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。

第五十八條

投資決策委員會(huì)主席負(fù)責(zé)召集投資決策會(huì)，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。

第五十九條

投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資退出進(jìn)行審議。

第六十條

投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。

（1）投資決策委員會(huì)決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。

（2）對(duì)于投資決策委員會(huì)決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

（3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。

第六十一條

投資退出執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行?？偛谜J(rèn)為必要時(shí)，召開投資決策委員會(huì)進(jìn)行討論。

第六十二條

投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。

第六十三條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

第十章

責(zé)任追究

第六十四條

公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

第六十五條

公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來(lái)嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第十一章

附則

第六十六條

本辦法由總裁辦公會(huì)制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第六十七條

本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

—

END

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第三篇：簡(jiǎn)單公司投資管理制度

公司投資管理制度

第一章 總則

第一條

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條

第七條

第八條

第九條

第十條

第十一條

第十二條根據(jù)公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)和公司發(fā)展規(guī)劃的要求，特制定本制度，以規(guī)范公司投資管理的原則、程序和方法。公司投資發(fā)展部是負(fù)責(zé)公司日常投資信息調(diào)研、項(xiàng)目評(píng)估開發(fā)及投資項(xiàng)目管理的主要職能部門，在公司的各項(xiàng)活動(dòng)中處于中心和優(yōu)先發(fā)展的地位。它在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與公司研究部和財(cái)務(wù)部等相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門協(xié)調(diào)合作，從事公司的日常投資經(jīng)營(yíng)管理工作。投資發(fā)展部在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)中有尋求各部門給予協(xié)助和支持的橫向協(xié)調(diào)的權(quán)力。為了提高公司投資管理的效率，在投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)行過(guò)程中，各部門應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程，協(xié)調(diào)一致，進(jìn)行規(guī)范化操作，對(duì)投資發(fā)展部的工作給予優(yōu)先支持。第二章 投資信息研究 投資信息調(diào)研是公司投資項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。投資發(fā)展部應(yīng)遵循公司章程有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定，結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，持續(xù)地、系統(tǒng)地、科學(xué)地、高效地開展信息調(diào)研工作。投資信息調(diào)研以高新科技行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)業(yè)、環(huán)保業(yè)、制藥業(yè)、新興第三產(chǎn)業(yè)和中介機(jī)構(gòu)為主要對(duì)象，但不限于這些行業(yè)。凡是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)家行業(yè)政策、具有市場(chǎng)潛力、投資收益可靠、適合本公司投資開發(fā)的行業(yè)，都可以列為調(diào)研對(duì)象。投資發(fā)展部的信息調(diào)研工作應(yīng)在研究部的直接支持下進(jìn)行。投資發(fā)展部的投資信息調(diào)研應(yīng)以國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)為背景，圍繞具體投資項(xiàng)目進(jìn)行，重點(diǎn)是以市場(chǎng)需求發(fā)展為方向的具體項(xiàng)目對(duì)象的微觀調(diào)研分析，包括經(jīng)濟(jì)分析和技術(shù)分析。研究部的投資信息調(diào)研主要是國(guó)家法律政策和地方法規(guī)，行業(yè)法律制約因素以及行業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)研究，包括行業(yè)宏觀專題研究，為投資開發(fā)部的研究論證提供宏觀分析的基礎(chǔ)和支持。投資信息調(diào)研在公司信息工作中占優(yōu)先地位。公司在相關(guān)工作安排以及在硬件、軟件的配置上，應(yīng)優(yōu)先滿足投資信息調(diào)研的要求。投資信息調(diào)研是公司日常性和持久性的工作，應(yīng)當(dāng)做到制度化、規(guī)范化，走在投資決策工作的前列，為公司董事會(huì)決策及時(shí)提供全面、科學(xué)的基礎(chǔ)材料和相關(guān)背景。一般性投資調(diào)研信息以5個(gè)工作日為單位，而專題性的大型調(diào)研以月為單位，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)研報(bào)告。除了特殊情況外，超過(guò)此時(shí)限且無(wú)基本結(jié)論意見的調(diào)研屬于無(wú)效調(diào)研，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)效調(diào)研的責(zé)任。調(diào)研信息的成果應(yīng)以文字形式固定下來(lái)，呈送公司總經(jīng)理審閱。投資發(fā)展部每月應(yīng)完成不少于兩個(gè)一般性投資調(diào)研信息項(xiàng)目，每季不少于一個(gè)專題性大型調(diào)研項(xiàng)目。研究部的調(diào)研任務(wù)可以隨需要而定?？偨?jīng)理就投資項(xiàng)目的調(diào)研結(jié)果作出指示的，由投資發(fā)展部立案，著手正式評(píng)估的準(zhǔn)備工作。對(duì)投資信息調(diào)研作出重大貢獻(xiàn)的，調(diào)研成果對(duì)公司投資決策有重大支持價(jià)值的，公司應(yīng)對(duì)當(dāng)事人給予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章 項(xiàng)目評(píng)估

第十三條

第十四條

第十五條

第十六條

第十七條

第十八條

第十九條

第二十條

第二十一條

第二十二條

第二十三條

第二十四條

第二十五條項(xiàng)目評(píng)估工作在組織上是公司內(nèi)部跨部門性質(zhì)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，必須在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，以投資發(fā)展部為核心，研究部研究人員、財(cái)務(wù)部金融人員給予配合支持，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部資源的充分共享，以集體的智慧完成評(píng)估工作。項(xiàng)目評(píng)估又是需要公司內(nèi)外部合作運(yùn)行的工作，除了公司集體智慧之外，還需要借助于公司外部的信息資源、智力資源和技術(shù)資源等，以保證項(xiàng)目論證的全面性、科學(xué)性和可靠性。項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)該注意公司的人力資源成本、時(shí)間成本、資金成本和其它各種投入的成本控制，因此應(yīng)加強(qiáng)有關(guān)員工對(duì)項(xiàng)目初期鑒別能力的培養(yǎng)，避免被信息牽著鼻子走的現(xiàn)象，注重選擇確有評(píng)估價(jià)值的潛在項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，追求項(xiàng)目評(píng)估的合理成功率。項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)注意做到多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)交叉進(jìn)行，注意項(xiàng)目評(píng)估的連續(xù)性和不間斷性，不能由于一個(gè)項(xiàng)目而耽誤眾多潛在項(xiàng)目的進(jìn)行。項(xiàng)目評(píng)估在工作程序上應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程中的程序，遵守實(shí)事求是和科學(xué)分析的原則，根據(jù)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)中投資運(yùn)作的一般原理，結(jié)合行業(yè)、項(xiàng)目、地區(qū)等特點(diǎn)進(jìn)行。項(xiàng)目評(píng)估必須在市場(chǎng)、資金、技術(shù)、人員配置等方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面分析，結(jié)合考慮公司的經(jīng)營(yíng)方針、能力和條件，論證項(xiàng)目投資的可行性。項(xiàng)目評(píng)估必須事實(shí)清楚、論點(diǎn)明確，對(duì)項(xiàng)目市場(chǎng)前景、采用的投資方式、選點(diǎn)方案、形成生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的能力、滿足市場(chǎng)需要的水平、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、限制性條件以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等方面做出多種方案比較，并提出說(shuō)明選定最佳方案的事實(shí)和理由。一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)該按順序提出上、中、下三種方案，分別闡述其利弊，供公司決策時(shí)參考。項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)由公司員工為主負(fù)責(zé)，調(diào)配人員時(shí)應(yīng)在公司內(nèi)部充分挖潛。當(dāng)公司內(nèi)部不具備人力、技術(shù)條件的，由投資發(fā)展部提出從外部聘任專業(yè)顧問(wèn)的意見，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)開發(fā)項(xiàng)目的門類難易程度，根據(jù)國(guó)內(nèi)外通行的做法，分別編制評(píng)估工作管理辦法，用以指導(dǎo)重大項(xiàng)目的評(píng)估開發(fā)。應(yīng)在嚴(yán)格按照科學(xué)程序和堅(jiān)持評(píng)估質(zhì)量的基礎(chǔ)上，講究評(píng)估工作的時(shí)效，根據(jù)不同的人力資源狀況，對(duì)不同的評(píng)估項(xiàng)目規(guī)定出時(shí)限。一般來(lái)講，小型項(xiàng)目的評(píng)估不超過(guò)兩個(gè)星期，中型項(xiàng)目的評(píng)估不超過(guò)一個(gè)月，大型項(xiàng)目的評(píng)估不超過(guò)兩個(gè)月，特大型項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)限酌情而定。項(xiàng)目的重新評(píng)估，在時(shí)限上不應(yīng)超過(guò)首次評(píng)估時(shí)限的一半。項(xiàng)目評(píng)估人員應(yīng)對(duì)項(xiàng)目評(píng)估所采用的程序、方法以及評(píng)估所得出的結(jié)論負(fù)主要責(zé)任。凡是由于不按照程序、不遵守科學(xué)而造成評(píng)估失實(shí)，給公司發(fā)展帶來(lái)?yè)p失的，公司應(yīng)對(duì)其給予處罰。評(píng)估工作出色、給公司發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目評(píng)估人員，公司應(yīng)予獎(jiǎng)勵(lì)。第四章 項(xiàng)目的運(yùn)作管理 項(xiàng)目評(píng)估經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，采用項(xiàng)目經(jīng)理制，成立項(xiàng)目管理小組，及時(shí)制定項(xiàng)目開發(fā)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書。項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書除一般性編制要求外，編制時(shí)應(yīng)當(dāng)就項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營(yíng)的政策性

第二十六條

第二十七條

第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力影響、經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)及其它特殊風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)測(cè)，提出應(yīng)變防范事項(xiàng)的特別說(shuō)明。項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營(yíng)采用公司獨(dú)資、公司控股及參股合作等經(jīng)營(yíng)方式，組織形式采用有限責(zé)任公司，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?yàn)橛邢挢?zé)任的項(xiàng)目公司，并由其承擔(dān)經(jīng)營(yíng)責(zé)任。編制開發(fā)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書時(shí)應(yīng)就具體開發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)方式和組織性質(zhì)，提出相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理方案。投資發(fā)展部應(yīng)當(dāng)在正式立項(xiàng)前，對(duì)公司尚在調(diào)研期間但已通過(guò)開發(fā)預(yù)案的項(xiàng)目，按行業(yè)要求，分別擬定經(jīng)營(yíng)管理預(yù)案，存檔備用。投資發(fā)展部擔(dān)負(fù)項(xiàng)目在建期間的監(jiān)督任務(wù)，適時(shí)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度、工程質(zhì)量等進(jìn)第二十九條

第三十條

第三十一條

第三十二條

第三十三條

第三十四條

第三十五條

第三十六條

第三十七條

第三十八條 行監(jiān)控，并實(shí)行定期監(jiān)察會(huì)審，向總經(jīng)理提出監(jiān)察報(bào)告。投資項(xiàng)目竣工投產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)后，投資發(fā)展部的監(jiān)管任務(wù)結(jié)束。此時(shí)，投資發(fā)展部應(yīng)會(huì)同公司財(cái)務(wù)部編制項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告書，呈送公司總經(jīng)理審查后，方可結(jié)案。報(bào)告書應(yīng)就開發(fā)準(zhǔn)備、預(yù)案選定、立項(xiàng)開發(fā)管理、開發(fā)結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等提出詳盡說(shuō)明，并應(yīng)當(dāng)就項(xiàng)目開發(fā)涉及的帶由規(guī)律性的問(wèn)題作出專門闡述，以形成公司項(xiàng)目開發(fā)和運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)。第五章 項(xiàng)目融資 公司開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)過(guò)董事會(huì)決策后，應(yīng)根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定及公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的要求，制訂融資計(jì)劃。公司融資的初步框架應(yīng)在項(xiàng)目論證的過(guò)程中由公司財(cái)務(wù)部為主會(huì)同投資發(fā)展部提出，是項(xiàng)目評(píng)估的一部分。項(xiàng)目投資決策后，財(cái)務(wù)部應(yīng)按照有關(guān)政策和規(guī)定編制切實(shí)可行的、可操作的項(xiàng)目融資計(jì)劃書。融資計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)情況和防范要求。項(xiàng)目融資應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)力和融資能力作出科學(xué)安排，以商業(yè)票據(jù)、商業(yè)貸款、租賃融資等為基本方式，盡可能采用項(xiàng)目公司和子公司為債權(quán)人的非公司負(fù)債型的融資方針，實(shí)行穩(wěn)健的負(fù)債經(jīng)營(yíng)。融資計(jì)劃書還應(yīng)就融資方式、融資數(shù)量、時(shí)間要求、融資費(fèi)用、債務(wù)會(huì)計(jì)處理、融資法律結(jié)構(gòu)、融資的信用保證結(jié)構(gòu)作出多個(gè)方案，供公司董事會(huì)在決策時(shí)選擇。項(xiàng)目融資應(yīng)充分考慮公司投資結(jié)構(gòu)，如：投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)、投資回報(bào)的回收時(shí)間期限結(jié)構(gòu)、投資的規(guī)模結(jié)構(gòu)、投資的收益時(shí)序結(jié)構(gòu)、投資資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、投資資金成本機(jī)構(gòu)等。項(xiàng)目融資計(jì)劃書由財(cái)務(wù)部起草、財(cái)務(wù)部會(huì)同投資發(fā)展部會(huì)商并簽字后，呈送公司總經(jīng)理審閱后，報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審批。生效后的融資計(jì)劃由財(cái)務(wù)部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)項(xiàng)目的施工進(jìn)度和質(zhì)量監(jiān)理報(bào)告，嚴(yán)格按章實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)融資對(duì)象的調(diào)研和公關(guān)工作以及因融資所需要的公司資產(chǎn)評(píng)估工作。第六章 項(xiàng)目投資綜合小組的管理在項(xiàng)目的前期以及運(yùn)作過(guò)程中一般會(huì)涉及到項(xiàng)目論證評(píng)估小組和項(xiàng)目綜合小組的建立，對(duì)于項(xiàng)目投資中這種小組的工作必須建立健全的管理制度。項(xiàng)目投資過(guò)程中小組管理的基本原則首先是遵照公司運(yùn)作流程中項(xiàng)目運(yùn)作的基

本原則，除此之外，還應(yīng)該遵循下列各項(xiàng)條款的規(guī)定。

第三十九條 小組成員應(yīng)該充分有效地安排本職工作和小組工作，不但要出色地完成崗位本職

工作，而且要出色地完成在小組中所擔(dān)任的任務(wù)。

第四十條 有機(jī)地協(xié)調(diào)小組成員的本職工作和小組工作。在本職工作和小組工作的協(xié)調(diào)中，小組的主要負(fù)責(zé)人和小組成員的本職工作負(fù)責(zé)人應(yīng)該有效地安排好各自管理領(lǐng)

域里的工作計(jì)劃。

第四十一條 對(duì)小組中成員的工作應(yīng)建立補(bǔ)充的報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制，確保從制度上保證小組成員本

職工作和小組工作的出色完成。

第四十二條 對(duì)外聘專家的工作，應(yīng)通過(guò)簽署含有保密條款在內(nèi)的協(xié)議和建立健全有效的約束第四十三條 機(jī)制，確保外聘專家不泄露他們所需要掌握的公司機(jī)密。充分調(diào)動(dòng)外聘專家的積極性，讓外聘專家“知無(wú)不言，言無(wú)不盡”,促進(jìn)項(xiàng)目論

證、決策和運(yùn)作的科學(xué)性。

第四篇：公司投資管理制度

投資管理制度

第一章總則

第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，xiexiebang.com穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。

第三條

本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

第二章項(xiàng)目的初選與分析

第五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１、市場(chǎng)狀況分析；２、投資回報(bào)率；３、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)）；４、投資流動(dòng)性；５、投資占用時(shí)間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；

10、投資項(xiàng)目的籌資能力；

11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批；200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。

第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

第十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

第十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。

第十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。

第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施

第十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

１、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

２、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。

第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法

第五篇：股權(quán)投資管理制度

股權(quán)投資管理制度 第一節(jié) 總 則

第一條 為了規(guī)范公司股權(quán)投資行為，加強(qiáng)公司股權(quán)投資管理，實(shí)現(xiàn)公司資本運(yùn)作戰(zhàn)略，促進(jìn)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

第二條 本制度所稱股權(quán)投資是指公司以一定資產(chǎn)作價(jià)出資，以換取擁有被投資法人實(shí)體相應(yīng)出資人權(quán)益的長(zhǎng)期投資行為，包括投資設(shè)立新公司、進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)、增資擴(kuò)股等方式。出資方式包括但不限于：貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)（經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等）以及無(wú)形資產(chǎn)（經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等）。

第三條 公司對(duì)現(xiàn)有股權(quán)的處置，包括因公司解散而收回股權(quán)、股權(quán)出售、股權(quán)置換、內(nèi)部整合重組、減資等行為，按照本制度執(zhí)行。公司控股子公司或參股公司因其他股東方增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公積金轉(zhuǎn)增股本等，導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的，按照本制度執(zhí)行；公司合并報(bào)表范圍未發(fā)生變化的，參照本制度執(zhí)行。

第四條 根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司控股子公司發(fā)生的股權(quán)投資重大事項(xiàng)，視同本公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，由本公司根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第五條 公司股權(quán)投資的基本原則：

（一）必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

（二）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃及主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)的需要，有利于提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)持續(xù)發(fā)展能力；

（三）效益優(yōu)先，確保投資收益最大化；

（四）避免重復(fù)投資。

第二章 管理機(jī)構(gòu)

第六條 股東大會(huì)、董事會(huì)為公司股權(quán)投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的股權(quán)投資作出決策。

第七條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)為公司董事會(huì)的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織公司股權(quán)投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與投資公司工作組，負(fù)責(zé)股權(quán)投資事項(xiàng)的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

第八條 企業(yè)審計(jì)管理部是公司股權(quán)投資管理的職能部門，負(fù)責(zé)牽頭組織落實(shí)公司股權(quán)投資管理的各項(xiàng)具體工作。

第九條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)測(cè)算、會(huì)計(jì)核算，辦理股權(quán)投資項(xiàng)目的出資手續(xù)等工作。

第十條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)辦理公司股權(quán)投資事項(xiàng)的相關(guān)信息披露事務(wù)事宜。

第十一條 公司法律部負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的協(xié)議或合同、重要相關(guān)信函、章程等法律文件的審核工作。

第三章 決策權(quán)限

第十二條 公司股權(quán)投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》規(guī)定的權(quán)限履行相關(guān)審批手續(xù)，未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)，任何部門和人員不得擅自批準(zhǔn)或辦理股權(quán)投資事項(xiàng)。

第十三條 公司股權(quán)投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：

第四章 決策程序

第十四條 股權(quán)投資項(xiàng)目的審批原則上應(yīng)按照“項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)審、投資決策”等程序進(jìn)行，確保投資決策的科學(xué)性、可靠性。

第十五條 項(xiàng)目選擇。企業(yè)審計(jì)管理部負(fù)責(zé)搜集或受理股權(quán)投資項(xiàng)目的初始信息，收集相關(guān)資料，進(jìn)行初步調(diào)研考察及初步可行性分析，向總經(jīng)理辦公會(huì)議提交立項(xiàng)建議。

第十六條 項(xiàng)目立項(xiàng)?？偨?jīng)理辦公會(huì)議對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初審，形成書面立項(xiàng)意見，組建投資專項(xiàng)工作組。

第十七條 可行性研究。投資專項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)進(jìn)一步盡職調(diào)查，對(duì)外進(jìn)行協(xié)議、合同、章程等洽談，進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究，擬訂投資方案并形成相關(guān)書面材料，報(bào)戰(zhàn)略與投資工作組評(píng)審。

第十八條 項(xiàng)目評(píng)審。戰(zhàn)略與投資工作組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，簽署書面評(píng)審意見，提交總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。第十九條 投資決策?？偨?jīng)理辦公會(huì)議對(duì)股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行審議，通過(guò)后由戰(zhàn)略與投資工作組向戰(zhàn)略委員會(huì)提交正式提案，戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)該項(xiàng)議案進(jìn)行討論，并將討論結(jié)果提交董事會(huì)審議，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略與投資工作組。根據(jù)股權(quán)投資項(xiàng)目的具體情況，經(jīng)相關(guān)提議人提議并提交正式議案后，董事會(huì)就股權(quán)投資項(xiàng)目作出決策。按照權(quán)限應(yīng)由股東大會(huì)決策的股權(quán)投資項(xiàng)目，在董事會(huì)審議通過(guò)后還須提交股東大會(huì)審議。控股子公司的股權(quán)投資事項(xiàng)在本公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后，還須根據(jù)子公司的《公司章程》相關(guān)規(guī)定，提交其董事會(huì)或股東會(huì)審議批準(zhǔn)。

第五章 組織實(shí)施

第二十條 股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施之前應(yīng)簽訂投資合同或協(xié)議，股權(quán)投資合同或協(xié)議必須經(jīng)公司法律顧問(wèn)進(jìn)行審核，且必須經(jīng)與出資各方協(xié)商一致，并經(jīng)公司授權(quán)的決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。第二十一條 在股權(quán)投資合同或協(xié)議中應(yīng)明確與各方出資比例相當(dāng)?shù)亩拢ǘ麻L(zhǎng)）、監(jiān)事（監(jiān)事會(huì)主席）、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員（以下統(tǒng)稱外派高管）的推薦方式，其中公司推薦外派高管人選方案按照管理權(quán)限經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議或董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，由人力資源部辦理相關(guān)推薦或委派手續(xù)。第二十二條 財(cái)務(wù)部根據(jù)股權(quán)投資合同或協(xié)議、董事會(huì)或股東會(huì)決議、公司投資批準(zhǔn)文件、企業(yè)管理部出具的劃款通知，辦理股權(quán)投資的劃款手續(xù)。若出資方式為實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)，必須辦理交接手續(xù)。在簽訂投資合同或協(xié)議之前，不得支付投資款或辦理投資資產(chǎn)的移交。投資劃款完成后，應(yīng)取得被投資方出具的投資證明或其他有效憑據(jù)。第二十三條 企業(yè)管理部應(yīng)協(xié)助被投資對(duì)象完成工商注冊(cè)登記或變更手續(xù)，督促相關(guān)部門及時(shí)對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行歸檔。第二十四條 企業(yè)管理部牽頭負(fù)責(zé)組織對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)提出評(píng)估報(bào)告或投資調(diào)整的建議。

第六章 信息披露 第二十五條 公司股權(quán)投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；

（三）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；

（四）交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；

（五）交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；

（六）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的股權(quán)投資事項(xiàng)的交易金額在30萬(wàn)元以上；

（七）與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的股權(quán)投資事項(xiàng)的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上。第二十六條 公司披露股權(quán)投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所（以下稱上證所）提交下列文件：

（一）公告文稿；

（二）與交易有關(guān)的協(xié)議或者意向書；

（三）董事會(huì)決議、決議公告文稿；

（四）交易涉及到的政府批文（如適用）；

（五）中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告（如適用）；

（六）獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件（如適用）；

（七）獨(dú)立董事的意見（如適用）；

（八）上證所要求的其他文件。

第二十七條 根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司披露的股權(quán)投資事項(xiàng)公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見（如適用）；

（三）董事會(huì)表決情況；

（四）交易對(duì)方的基本情況，交易各方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明；

（五）交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶時(shí)間；

（六）交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，公司支出款項(xiàng)的資金來(lái)源；

（七）交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括交易成交價(jià)格及結(jié)算方式，支付期限或者分期付款的安排，關(guān)聯(lián)人（如適用）在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重，協(xié)議生效條件、生效時(shí)間和履行期限等； 交易協(xié)議有任何形式的附加或者保留條款的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明； 交易需經(jīng)股東大會(huì)或者有權(quán)部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明需履行的法定程序和進(jìn)展情況；

（八）交易目的及交易對(duì)公司的影響，包括進(jìn)行此次交易的真實(shí)意圖和必要性，公司預(yù)計(jì)從交易中獲得的利益（包括潛在利益），對(duì)公司本期和未來(lái)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響等；

（九）關(guān)于交易對(duì)方履約能力的分析；

（十）交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況；

（十一）關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的情況說(shuō)明；

（十二）關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況及相關(guān)應(yīng)對(duì)措施的說(shuō)明；

（十三）中介機(jī)構(gòu)及其意見；

（十四）從當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額（如適用）；

（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上證所要求的有助于說(shuō)明交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容。

第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)<報(bào)告的內(nèi)容與格式>》的要求，對(duì)報(bào)告期內(nèi)股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行披露。第七章 其他相關(guān)規(guī)定 第二十九條 股權(quán)投資項(xiàng)目達(dá)到第十三條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)6個(gè)月。第三十條 股權(quán)投資相關(guān)方以實(shí)物資產(chǎn)（包括房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等）或無(wú)形資產(chǎn)（包括專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等）為出資進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)1年。

第三十一條 公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生股權(quán)投資事項(xiàng)方向相反的兩個(gè)相關(guān)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照其中單個(gè)方向的交易涉及指標(biāo)中較高者計(jì)算披露標(biāo)準(zhǔn)，分別適用第十三、二十五條。第三十二條 公司購(gòu)買或者出售股權(quán)將導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)所對(duì)應(yīng)的公司的資產(chǎn)總額和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，視為第十三、二十五條所述交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。第三十三條 交易僅達(dá)到第十三條第（四）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，且公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)每股收益的絕對(duì)值低于0.05元的，公司經(jīng)向上證所申請(qǐng)豁免

批準(zhǔn)后，可以免于將該股權(quán)投資事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第三十四條 公司對(duì)外股權(quán)投資設(shè)立公司，根據(jù)《公司法》第二十六條或者第八十一條可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用第十三、二十五條的規(guī)定。第三十五條 公司進(jìn)行股權(quán)投資交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，按照連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算的原則，分別適用第十三條或者第二十五條的規(guī)定。已經(jīng)按照第十三條或者第二十五條履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。除前款規(guī)定外，公司發(fā)生購(gòu)買或者出售股權(quán)的交易，不論交易標(biāo)的是否相關(guān)，若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第三十六條 公司股權(quán)投資項(xiàng)目使用募集資金，還應(yīng)遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》等法律法規(guī)，以及《公司章程》、《募集資金管理制度》等規(guī)章制度的規(guī)定執(zhí)行。第八章 法律責(zé)任 第三十七條 違反本制度規(guī)定，擅自辦理或批準(zhǔn)辦理股權(quán)投資事項(xiàng)，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或帶來(lái)隱患的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法賠償公司損失。第九章 附 則 第三十八條 本制度所稱“以上”、“以下”，含本數(shù)；“不足”、“高于”、“超過(guò)”不含本數(shù)。第三十九條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程執(zhí)行，與其沖突時(shí)，按后者執(zhí)行。

第四十條 本制度由公司董事會(huì)解釋，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。