第一篇：7次規(guī)委會(huì)紀(jì)要

二○一一年新鄉(xiāng)市規(guī)劃委員會(huì)第七次

會(huì)議紀(jì)要

二〇一一年十二月二十八日下午，市規(guī)劃委員會(huì)第七次會(huì)議在市委三樓常委會(huì)議室召開。會(huì)議由市規(guī)劃委員會(huì)主任王戰(zhàn)營(yíng)市長(zhǎng)主持，市委常委、市政府黨組成員賈全明及規(guī)劃委員會(huì)成員參加了會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容紀(jì)要如下：

一、會(huì)議聽取了關(guān)于中國(guó)電波傳播研究所原（22所）辦公生產(chǎn)區(qū)域變更商住用地的規(guī)劃情況匯報(bào)。項(xiàng)目位臵位于新飛大道與榮校路東北。原則同意按照?qǐng)?bào)會(huì)范圍對(duì)該單位土地進(jìn)行整體出讓，要求修建性詳細(xì)規(guī)劃編制階段按照控規(guī)預(yù)留道路空間。為保證合理的支路網(wǎng)密度，建議地塊內(nèi)規(guī)劃的南北向支路向北延伸至宏力大道。會(huì)議要求對(duì)以往審批的占?jí)阂?guī)劃道路、綠地的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，作為反面案例印成冊(cè)子，時(shí)刻提醒自己，要樹立嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃的理念，今后杜絕此類問題的發(fā)生。

二、原則同意修改后的中國(guó)電波科技城項(xiàng)目一期（辦公生產(chǎn)區(qū)、測(cè)試區(qū)）平面規(guī)劃方案。生產(chǎn)辦公區(qū)位于建設(shè)路與新四街西北，凈用地面積187.21畝；測(cè)試區(qū)位于新四街與前進(jìn)東路東北，凈用地面積153.31畝。要求建筑方案設(shè)計(jì)參考國(guó)內(nèi)外大型科研院所的設(shè)計(jì)形式，建筑風(fēng)格現(xiàn)代特色。

三、會(huì)議要求首先做出沿金穗大道東段（市財(cái)政局至機(jī)電?？茖W(xué)校）區(qū)域城市設(shè)計(jì)后再研究確定市級(jí)創(chuàng)新、研發(fā)基

地選址位臵。

四、會(huì)議研究了河南省高遠(yuǎn)公路養(yǎng)護(hù)技術(shù)有限公司公路養(yǎng)護(hù)裝備國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目平面規(guī)劃及建筑方案。項(xiàng)目位于新飛大道以東，紡織路南側(cè)，用地規(guī)模34.2畝。原則同意平面規(guī)劃布局及臨紡織路綜合樓1號(hào)6層建筑方案，不同意建筑臨紡織路開門，出入口應(yīng)設(shè)在建筑南側(cè)。同時(shí)要對(duì)平面規(guī)劃方案進(jìn)一步調(diào)整。西側(cè)規(guī)劃建筑必須按規(guī)定后退道路紅線。

五、會(huì)議聽取了小新線與東卓路西南新東區(qū)標(biāo)準(zhǔn)廠房建筑方案匯報(bào)。由于項(xiàng)目所在區(qū)域交通便利，適合發(fā)展物流產(chǎn)業(yè)，因此要求紅旗區(qū)從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，將物流用地預(yù)留充足，打造全市的重點(diǎn)物流園區(qū)。在此前提下，原則同意該標(biāo)準(zhǔn)廠房建設(shè)。規(guī)劃中的辦公和生活用房建議取消，納入統(tǒng)一規(guī)劃的辦公生活區(qū)，為整個(gè)園區(qū)企業(yè)服務(wù)。調(diào)整后的規(guī)劃和建筑方案報(bào)賈市長(zhǎng)審定。

六、同意新鄉(xiāng)市中波臺(tái)位于107國(guó)道與南環(huán)路交叉口東北角的搬遷選址方案，用地面積87畝。平面規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)射塔應(yīng)靠北布臵，沿路采用綠化遮擋。

七、會(huì)議研究了市公鐵聯(lián)運(yùn)客運(yùn)站規(guī)劃及建筑方案。項(xiàng)目位于宏力大道、站前路、站北路、站西路圍合區(qū)域，用地面積6.99公頃（104.85畝）。要求借鑒成都火車站規(guī)劃設(shè)計(jì)形式，做好“三站”區(qū)域的交通組織。結(jié)合人防、商業(yè)設(shè)施 的設(shè)臵充分利用地下空間，將高鐵站、公鐵聯(lián)運(yùn)站、公交站無縫隙連接，實(shí)現(xiàn)乘客的零換乘?？瓦\(yùn)站建筑方案原則同意寓意“太行磐石”的三號(hào)方案。建筑面積14800平方米，外飾材料采用金屬格柵。

八、會(huì)議討論了新鄉(xiāng)中房（統(tǒng)建）集團(tuán)有限公司釣魚臺(tái)小區(qū)沿衛(wèi)河建筑規(guī)劃定位及建筑方案。項(xiàng)目位于勞動(dòng)街與濱河北路西北?？紤]到城市天際線的塑造及沿河的通透性，要求按高層方案進(jìn)行設(shè)計(jì)。規(guī)劃容積率、建筑密度不能突破規(guī)劃設(shè)計(jì)條件指標(biāo)。臨河建筑應(yīng)盡可能多退道路紅線。方案設(shè)計(jì)要與衛(wèi)河申遺和衛(wèi)河文化的打造相結(jié)合，建議主樓及裙房頂部采用坡屋頂形式，通過檐口的高低變化達(dá)到錯(cuò)落有致的效果。建筑風(fēng)格、色彩借鑒衛(wèi)輝市現(xiàn)存古建筑的形式。調(diào)整后的方案報(bào)王市長(zhǎng)、賈市長(zhǎng)審定。

九、會(huì)議聽取了盛大〃凱旋城平面規(guī)劃及建筑方案匯報(bào)。項(xiàng)目位于東明大道與榮校東路東南，用地面積88.57畝。建筑密度27.09%，容積率3.497，綠地率55%。原則同意修改后的平面規(guī)劃方案。要求將用地西北角趙定排水系及道路交叉口綠地統(tǒng)一做出景觀設(shè)計(jì)，由開發(fā)商負(fù)責(zé)建設(shè)。公廁、垃圾壓縮站一體設(shè)計(jì)結(jié)合東岸綠地設(shè)臵。

十、會(huì)議聽取了鳳泉區(qū)平原監(jiān)獄棚戶區(qū)改造項(xiàng)目部分用地性質(zhì)調(diào)整的情況匯報(bào)。原則同意取消鳳泉區(qū)控規(guī)中團(tuán)結(jié)大道路西、平原監(jiān)獄生活區(qū)東側(cè)規(guī)劃的防護(hù)綠地，綠地面積約

2100平方米。要求按照“占補(bǔ)平衡”的原則，由鳳泉區(qū)在轄區(qū)內(nèi)補(bǔ)充同等面積的綠地。位臵確定后報(bào)市規(guī)劃局備案。

十一、同意鳳泉區(qū)尚介村“城中村”改造項(xiàng)目一號(hào)規(guī)劃選址方案。安臵區(qū)位于錦園路以東，佳城路北側(cè)，占地面積150畝；開發(fā)區(qū)位于錦園路以東，佳城路南側(cè)，占地面積250畝。

十二、原則同意牧野區(qū)呂村、堡上村“城中村”改造項(xiàng)目三號(hào)選址方案。項(xiàng)目位于東明大道以東，師大北路以南，宏力大道以北。其中安臵區(qū)面積170畝，開發(fā)區(qū)面積619畝。選址中涉及呂村、堡上村現(xiàn)狀用地范圍以外的土地，由牧野區(qū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)。會(huì)議要求東明大道與建設(shè)路東北規(guī)劃的體育公園由本項(xiàng)目開發(fā)單位負(fù)責(zé)建設(shè)，否則將開發(fā)區(qū)中臨體育公園的東明大道與前進(jìn)支路東北地塊調(diào)出用地范圍另行選址。

十三、會(huì)議研究了新鄉(xiāng)市外環(huán)快速路（北環(huán)路、東環(huán)路、南環(huán)路、西環(huán)路）斷面方案。南環(huán)路暫不改造。東環(huán)路從南環(huán)路至長(zhǎng)濟(jì)高速采用高架方案，地面和高架橋一體設(shè)計(jì)、分步實(shí)施、留有余地。高架橋按照雙向8車道設(shè)計(jì)，先行實(shí)施建設(shè)。路中心綠化隔離帶寬度不低于4米。西環(huán)路、北環(huán)路按100米設(shè)計(jì)，機(jī)動(dòng)車道按雙向8車道設(shè)計(jì)，綠化帶寬度不低于15米，與污雨水管網(wǎng)統(tǒng)一考慮，盡快實(shí)施建設(shè)，2012年十一前竣工。規(guī)劃、交警、園林部們研究論證后提出道路交叉口渠化和綠化設(shè)計(jì)方案。

十四、會(huì)議聽取了雙泉路（新中大道——南水北調(diào)）道路斷面及線形方案匯報(bào)。原則同意雙泉路、榆樹路線形設(shè)計(jì)方案。道路斷面及新中大道、大北環(huán)、雙泉路、榆樹路、新汲路等道路交叉口渠化設(shè)計(jì)方案由規(guī)劃、公路、交警、園林、鳳泉區(qū)政府和新鄉(xiāng)火電廠等單位研究后確定。

十五、原則同意高新區(qū)德源路以北、牧野大道以東區(qū)域控制性詳細(xì)規(guī)劃方案。規(guī)劃面積2.79平方公里。要求重點(diǎn)做好東寧寺的文物保護(hù)工作，周邊建筑高度、色彩與文物保護(hù)單位保持協(xié)調(diào)。方案征得市文化局、高新區(qū)政府簽字同意后報(bào)市規(guī)劃局備案。

十六、原則同意國(guó)家（新鄉(xiāng)）化學(xué)與物理電源產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)控制性詳細(xì)規(guī)劃。規(guī)劃范圍北至創(chuàng)業(yè)路，南至前進(jìn)東路，西至新中大道，東至東環(huán)路。規(guī)劃面積6.65平方公里。方案環(huán)評(píng)應(yīng)經(jīng)環(huán)保部門審查同意。在確保綠地總量不減少的前提下，同意將公共綠地調(diào)整至工業(yè)區(qū)和居住區(qū)之間，服務(wù)中心規(guī)劃位臵在征求園區(qū)意見后確定。

十七、本次會(huì)議暫不研究新奧燃?xì)夤拘轮写蟮琅c北環(huán)路東北角門站選址方案。要求加氣站不得在該位臵建設(shè)。查清項(xiàng)目審批和建設(shè)情況并拿出處理方案后再議。

十八、原則同意平原路與新一街西北SM集團(tuán)商品房項(xiàng)目平面規(guī)劃方案，停車位不足部分在西側(cè)商業(yè)項(xiàng)目?jī)?nèi)解決。

參加會(huì)議委員名單：

王戰(zhàn)營(yíng)

賈全明

劉慶宇

吳毅強(qiáng)

丁慶春

趙秀志

付書堂

王

鋒

魏尚志

田子超

路文忠

聶玉國(guó)

褚原新

秦芳麗

王兵法

王天興

孔凡旭

王

寧

張占禎

李

超

王留匡

王雁倫

韓友禎

劉家明 秦保明汪

曉 杜彤華 竇

敬 王國(guó)軍

宋志江

趙榮彥

魏明雙

曹順勇

韓

斌

賈永康

二○一二年一月四日

田慧芳

潘長(zhǎng)明

張清海

第二篇：合規(guī)大討論討論紀(jì)要

附件：1

一級(jí)支行討論紀(jì)要（第1期）

會(huì)議名稱：**市分行**部門第一次合規(guī)大討論紀(jì)要

時(shí)間：2013年11月11日10時(shí)--12時(shí)

地點(diǎn)： 二樓會(huì)議室

主 持 人：記 錄人：

出 席 者：

討論內(nèi)容：

***總經(jīng)理：銀行是一個(gè)什么行業(yè)？有人會(huì)回答是金融業(yè)、有人會(huì)回答是服務(wù)行業(yè)，其實(shí)都不夠準(zhǔn)確，銀行是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，通過合規(guī)學(xué)習(xí)大家都能體會(huì)到，無論是領(lǐng)導(dǎo)的違規(guī)決策還是前臺(tái)柜員的違規(guī)操作，還有信貸員工的違規(guī)放貸，都會(huì)給自己帶來無盡的傷害，給企業(yè)及自身造成無法彌補(bǔ)的損失，所以防范風(fēng)險(xiǎn)、避免風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)操作是作為我們所從事的行業(yè)重要而永久的話題，按總行要求我們就我們領(lǐng)導(dǎo)階層結(jié)合各部門討論結(jié)果對(duì)合規(guī)的各項(xiàng)問題展開討論，大家知無不言、言無不盡，從違規(guī)意識(shí)、違規(guī)決策、違規(guī)操作三大方面18個(gè)問題集中討論，查找問題，分析原因并及時(shí)提出解決措施。

**副總經(jīng)理：今天我們就按照上級(jí)要求展開討論，首先我們就從第一方面違規(guī)意識(shí)方面展開討論，其中包括六個(gè)方面的問題，我們大家要本著實(shí)事求事的原則，結(jié)合日常工作中遇到的問題進(jìn)行討論；

***總經(jīng)理：我從違規(guī)與發(fā)展的關(guān)系——是有利于業(yè)務(wù)發(fā)展還是

影響業(yè)務(wù)發(fā)展，違規(guī)與創(chuàng)新的關(guān)系——是促進(jìn)創(chuàng)新還是阻礙創(chuàng)新

兩個(gè)方面談一下自己的看法。業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)，就像魚水之情，沒有魚兒，水也便失去了應(yīng)有的靈性與活力，合規(guī)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)相輔相成、缺一不可！合規(guī)講的是商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，有的可能帶有強(qiáng)制性；發(fā)展則是在遵

循法律公平性和科學(xué)規(guī)律性基礎(chǔ)上的創(chuàng)造性探索，不是可以無視

法律可以隨心所欲的“護(hù)身符”。其次，銀行合規(guī)的目的是在確

保安全性的基礎(chǔ)上保證和提高效益性、流動(dòng)性，而發(fā)展的目的也是要提高效益和流動(dòng)性，但同樣也離不開以安全為基礎(chǔ)的保障。

可以說，合規(guī)與發(fā)展在安全性上是有共同基因的。最主要的是強(qiáng)

調(diào)合規(guī)并沒有封閉發(fā)展的大門，在合規(guī)的基礎(chǔ)上發(fā)展，在發(fā)展的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)，這應(yīng)該是兩者的共同求

索，如果我們把握了這個(gè)原則，相信合規(guī)與發(fā)展是相得益彰的關(guān)

系而不是此長(zhǎng)彼消的關(guān)系，在我看來，合規(guī)與發(fā)展是可以互補(bǔ)和

共容的。第二個(gè)問題銀行合規(guī)管理與金融創(chuàng)新“一個(gè)都不能少”，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是底線，而金融創(chuàng)新是出路，二者相輔相成，通俗一點(diǎn)

兒說合規(guī)與創(chuàng)新其實(shí)就是“一塊硬幣的兩面”，二者之間最大的共同點(diǎn)就是為銀行創(chuàng)造價(jià)值：通過金融創(chuàng)新提供差別化產(chǎn)品和服務(wù)吸引更多的客戶，提高產(chǎn)品定價(jià)和議價(jià)能力，降低經(jīng)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，從而取得更大的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)；通過合規(guī)管理緩釋監(jiān)

管約束，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為創(chuàng)新產(chǎn)品銷售提供法律支持，也

保障了利潤(rùn)來源的合理性和合規(guī)性。依我們個(gè)金、信貸等日常制

度執(zhí)行情況及目前業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀上看，我們?cè)谶@兩個(gè)方面處理的是較好的，無違規(guī)并沒有影響業(yè)務(wù)發(fā)展，無違規(guī)并沒有影響到有

些方面的創(chuàng)新，希望我們能辯證地理解這些關(guān)系，做到真正的合規(guī)發(fā)展。

**副總經(jīng)理：平時(shí)違規(guī)的主要原因如何認(rèn)定——是上級(jí)指令、任務(wù)壓力、制度漏洞、還是個(gè)人過失。我覺得這些問題存在的機(jī)率不是沒有，但這并不能成為日常違規(guī)的借口，上級(jí)指令方面，自

己完全可以站穩(wěn)立場(chǎng)，對(duì)于違規(guī)的授意行為敢于說“不”，平時(shí)

我們部門也沒有發(fā)現(xiàn)有此種現(xiàn)象；要說任務(wù)壓力必然是有，但業(yè)

務(wù)發(fā)展與違規(guī)又并不成正比，剛剛高總也給我們闡述了業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)之間的關(guān)系，這是剛性要求，決不可以違背，好在我們部

門并不存在此種現(xiàn)象，業(yè)務(wù)發(fā)展一直處于良好狀態(tài)，但還沒有發(fā)

現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)。要說制度漏洞，這倒是不敢說絕對(duì)沒有問題的，百密一疏，就拿目前的大額取款為例吧，制度規(guī)定超過5萬

就需要本人持身份證取款，但制度注明是單筆，并沒有說明累計(jì)情況是怎樣的，按正常來講，只單筆出示身份證的話，如作案分子分筆分網(wǎng)點(diǎn)取款，那就無從控制啦。這就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在這

方面大家還是需要注意的，雖然制度上無明確要求，但日常辦理

業(yè)務(wù)中也要注意此類問題。***（支行長(zhǎng)）：對(duì)于“工作做得越多，違規(guī)可能性越大”，我并不認(rèn)可，做任何工作，規(guī)章制度研究透、學(xué)習(xí)到位了，做起工作

來就會(huì)得心應(yīng)手，違規(guī)的機(jī)率就會(huì)小很多，越是不懂或似懂非懂，做業(yè)務(wù)是就會(huì)容易模棱兩可，拿不定主意，越容易出問題，我們平時(shí)對(duì)學(xué)習(xí)培訓(xùn)要求的很是嚴(yán)格，平時(shí)考試也是作為測(cè)量員工制度掌握情況的手段，員工對(duì)這種觀點(diǎn)是一致不認(rèn)可的。

***（支行長(zhǎng)）：違規(guī)與違法的邊界，我認(rèn)為雖然違規(guī)經(jīng)營(yíng)并不等于違法經(jīng)營(yíng)，但也絕對(duì)不能助長(zhǎng)于這種風(fēng)氣，有句話說的好“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”，對(duì)于我們這種高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，那絕對(duì)是不敢越雷池一步的。

***（信貸部主任）：再就是如果任何人發(fā)現(xiàn)違規(guī)或授意違規(guī)現(xiàn)象，都有權(quán)利抑制和舉報(bào)的，我們員對(duì)于這些均熟記于心，對(duì)于違規(guī)者，那絕對(duì)應(yīng)該是嚴(yán)懲不岱的，無論造成沒造成后果均需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，只有真正的處罰才能起到真正的督促作用。

**副總經(jīng)理：此次討論中我們共發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)，那就是大額取款累計(jì)超過5萬是否需要客戶出示身份證的問題，我們會(huì)通過合規(guī)大討論系統(tǒng)對(duì)此問題進(jìn)行上報(bào)，日常辦理業(yè)務(wù)過程中我們要提高警惕，雖然制度沒有要求，但我們也不能無視此種現(xiàn)象的存在，以致于讓犯罪分子有機(jī)可乘。

今天的討論大家均能夠認(rèn)真對(duì)待、積極發(fā)言，這是我們?cè)谟懻撝邪l(fā)現(xiàn)問題、解決問題的良好開端，我們要把此次討論的內(nèi)容熟記于心，要做到合規(guī)發(fā)展兩不誤，好，今天的討論結(jié)束！

第三篇：規(guī)委會(huì)匯報(bào)文字稿

議題一

關(guān)于******項(xiàng)目建筑設(shè)計(jì)方案的匯報(bào)

一、項(xiàng)目位置

*****項(xiàng)目位于****街和****街交叉口的東北角。其東側(cè)為****（主要建筑或小區(qū)名稱），其南側(cè)為****（主要建筑或小區(qū)名稱），其西側(cè)為******，其北側(cè)為*******。

二、基本情況

用地：規(guī)劃總用地為XXX公頃（約XXX畝，其中含整合用地和道路用地XXX畝）。

建筑規(guī)模：規(guī)劃總建筑面積約XX萬㎡，其中地上建筑面積約XX萬㎡（包括住宅XX萬㎡，公建XX萬㎡），地下建筑面積約XX萬㎡（其中地下車庫(kù)XX萬㎡）。

建筑布局：共布置XX棟建筑，其中XX棟為高層住宅（1#樓為XX層，2#、3#樓為XX層）；XX#樓（XX層）為物業(yè)及文化活動(dòng)站，XX#樓（XX層）為商業(yè)及金融郵電等配套公建。

相關(guān)指標(biāo)：容積率為XX，建筑密度XX，綠地率XX，規(guī)劃XX戶（其中商品房XX戶、公租XX戶、廉租XX戶）。

退距：相鄰道路1、2、3、4的紅線寬XX米，綠線寬XX米，該項(xiàng)目建筑街道

1、街道

2、街道

3、街道4的綠線最小距離分別為XX米和XX米。

第四篇：支行合規(guī)大討論學(xué)習(xí)紀(jì)要

支行合規(guī)大討論學(xué)習(xí)紀(jì)要（第一期）時(shí)間：2013年10月17日學(xué)習(xí)地點(diǎn)：**路支行主持人：高軍記錄人：任志寧參加人：**支行全體行員（無人請(qǐng)假）學(xué)習(xí)內(nèi)容：

一、監(jiān)管合規(guī)相關(guān)規(guī)定；

二、李國(guó)華董事長(zhǎng)、呂家進(jìn)行長(zhǎng)等相關(guān)會(huì)議講話及合規(guī)要求。

一、監(jiān)管合規(guī)相關(guān)規(guī)定

（一）什么是合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能不遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是指商業(yè)銀行通過各種制度安排、管理活動(dòng)以規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。（2）商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。主要目標(biāo)是要確保內(nèi)部規(guī)章制度合規(guī)和經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)。

1、內(nèi)部規(guī)章制度是商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)操作、業(yè)務(wù)管理、系紡操作等都需要以規(guī)章制度為依據(jù)，遵循制度優(yōu)先、內(nèi)控優(yōu)先“的原則。包括兩個(gè)方面：一是規(guī)章制度制定的程序合規(guī)；二是規(guī)章制度的內(nèi)容合規(guī)。

2、經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)是合規(guī)管理的最終目標(biāo)。包括兩個(gè)方面：一是經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)，二是管理行為合規(guī)。

（三）監(jiān)管理制度體系。

第五篇：合規(guī)大行動(dòng)討論紀(jì)要第一期

合規(guī)大行動(dòng)討論紀(jì)要（第一期）

會(huì)議名稱：新疆分行信息科技部合規(guī)大行動(dòng)第一次會(huì)議 時(shí)

間：2014年11月10日10:30--12:30 地

點(diǎn)：信息科技部辦公室 主 持 人：石杰

記 錄人：馮麗娟

出 席 者：石杰、馬明、李輝、吳峰、黃維、楊東、曹猛、項(xiàng)征、趙欣、符會(huì)濤、馮麗娟 討論內(nèi)容：

石杰：按照《新疆郵政金融2014年“合規(guī)大行動(dòng)”活動(dòng)方案》要求，結(jié)合區(qū)分行工作部署，我部門今天組織大家進(jìn)行合規(guī)大行動(dòng)第一次集中討論，通過前期的集中學(xué)習(xí)和自學(xué)，我們對(duì)照部門和自身的工作，進(jìn)行查擺，找到不足，下一步工作如何按照制度規(guī)定開展。

在2013年“合規(guī)大討論”活動(dòng)取得較好成效后，集團(tuán)公司和總行在自營(yíng)和代理機(jī)構(gòu)同步開展“合規(guī)大行動(dòng)”活動(dòng)，足以看出合規(guī)對(duì)現(xiàn)代商業(yè)銀行的發(fā)展是何其重要。通過近期合規(guī)大行動(dòng)活動(dòng)的有序開展，對(duì)照2013年合規(guī)大討論查找出的問題的思考，結(jié)合自己的工作，首先談?wù)勎易约涸诮荒甑墓ぷ髦写嬖诘牟蛔愫蛯?duì)合規(guī)大行動(dòng)的深刻認(rèn)識(shí)。我主要談?wù)勔韵聨追矫妫涸诤弦?guī)意識(shí)方面，自合規(guī)大討論活動(dòng)進(jìn)行批評(píng)與自我批評(píng)查擺問題后，大家基本都能按照各項(xiàng)規(guī)章制度合規(guī)辦事，合規(guī)管理，再不會(huì)有“工作做的越多，違規(guī)可能性越大”的思想，合規(guī)意識(shí)明顯增強(qiáng)。同時(shí)在違規(guī)操作方面也存在“簡(jiǎn)化流程操作”和“逆流程操作的現(xiàn)象”，在需求緊工作時(shí)限緊的時(shí)候，偶爾會(huì)存在這些情況，發(fā)生了簡(jiǎn)化流程操作或者后期再補(bǔ)流程的情況。這些問題也需要全部門成員的共勉，不管多急的事情，都要始終把是否合規(guī)放在第一位考慮，要嚴(yán)格按照規(guī)定要求做。我們應(yīng)該意識(shí)到郵儲(chǔ)銀行分發(fā)展無得成績(jī)的同時(shí)，提高現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)理念，樹立法律合規(guī)意識(shí)，只有做到人人主動(dòng)合規(guī)，時(shí)時(shí)處處合規(guī)，才能將隱患永遠(yuǎn)消除在萌芽狀態(tài)。

馬明：通過此次“合規(guī)大討論”活動(dòng)，看到因?yàn)椴恢v“合規(guī)”而屢屢發(fā)生的行業(yè)事件，讓我真切的感受到“合規(guī)”文化建設(shè)的重要性與必要性。對(duì)個(gè)人而言，合規(guī)不僅關(guān)系到個(gè)人工作的規(guī)范與效率，更關(guān)系到企業(yè)利益與形象，不講合規(guī)，一旦發(fā)生事件，再好的業(yè)績(jī)也要一票否決。在今后的工作中，我要時(shí)刻提醒自己合規(guī)工作，融“合規(guī)于實(shí)踐”，處處合規(guī)，事事合規(guī)，不僅要確保自身的工作符合本行業(yè)的規(guī)章制度及行為準(zhǔn)則，更要在企業(yè)內(nèi)部與外部之間加強(qiáng)對(duì)“合規(guī)”精神的傳播。

李輝：通過此次“合規(guī)大討論”活動(dòng)，對(duì)照自身工作，在日常的工作中，本人偶爾存在“簡(jiǎn)化流程操作”等不合規(guī)的問題。主要原因是有時(shí)候感覺反正都是為了工作，所以有時(shí)簡(jiǎn)化流程辦事。通過此次大討論活動(dòng)，使我深深認(rèn)識(shí)到，違規(guī)操作的巨大危害，在以后的工作中，我將堅(jiān)持制度為先、按章辦事的原則，違規(guī)的事情堅(jiān)決不做，逆流程的事情堅(jiān)決不做、簡(jiǎn)化流程的事情不做，做到合規(guī)辦事。此次合規(guī)大討論行動(dòng)，加強(qiáng)了對(duì)自己再合規(guī)方面的教育，提升了自己對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)，使合規(guī)融入到自身的工作中，讓自己更有信心把事情做好，把工作做得更好。

吳峰: 通過合規(guī)大討論，學(xué)習(xí)了相關(guān)規(guī)章制度，進(jìn)一步明確了工作中哪些是堅(jiān)決不能做的，堅(jiān)定了合規(guī)辦事的決心和信心，為有效避免信息科技風(fēng)險(xiǎn)提供了有力的理論支持。

黃維：我行合規(guī)大討論的活動(dòng)已經(jīng)開展了一年，作為信息科技部門的一員，通過合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)宣講、問題查找、問題整改、合規(guī)考試、合規(guī)總結(jié)等活動(dòng)，著重從制度、流程執(zhí)行方面整改存在的違規(guī)問題，提升了信息系統(tǒng)安全管理以及安全運(yùn)行維護(hù)水平，確保了活動(dòng)落到實(shí)處，見到了實(shí)效。

楊東：通過此次“合規(guī)大討論”活動(dòng)，對(duì)照自身工作，在日常的工作中，本人偶爾仍然存在“逆流程操作”、“簡(jiǎn)化流程操作”等不合規(guī)的問題。主要原因是有時(shí)候抹不開面子，同事關(guān)系又不錯(cuò)，感覺反正都是為了工作，所以不按制度、規(guī)程辦事，在手續(xù)不完備、流程不具備、或者簡(jiǎn)化流程辦事。通過此次大行動(dòng)活動(dòng)，使我深深認(rèn)識(shí)到，違規(guī)操作的巨大危害，千里之堤潰于蟻穴，就是這些想法，導(dǎo)致了很多事件的發(fā)生，導(dǎo)致了企業(yè)受到損失。在以后的工作中，我將堅(jiān)持制度為先、按章辦事的原則，違規(guī)的事情堅(jiān)決不做，逆流程的事情堅(jiān)決不做、簡(jiǎn)化流程的事情不做，做到合規(guī)辦事。此次合規(guī)大討論行動(dòng)，加強(qiáng)了對(duì)自己在合規(guī)方面的教育，提升了自己對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)，使自身樹立了合規(guī)辦公、合規(guī)做事、流程辦事的意識(shí)，養(yǎng)成了合規(guī)的習(xí)慣，使合規(guī)融入到自身的工作中，讓自己更有信心把事情做好，把工作做得更好。

曹猛：通過近期合規(guī)大行動(dòng)的學(xué)習(xí)，提高了日常理論修養(yǎng)，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，更加堅(jiān)定了自己在實(shí)際工作崗位中的堅(jiān)持“合規(guī)”的信念。在以后工作中加強(qiáng)對(duì)以習(xí)慣等同制度”、“簡(jiǎn)化流程操作”“逆流程操作”三個(gè)方面對(duì)照工作展開深入分析，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的問題及時(shí)整改，進(jìn)一步提高防范意識(shí)。

項(xiàng)征：通過“合規(guī)大行動(dòng)”活動(dòng)的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到合規(guī)工作的重要性，深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即是一項(xiàng)基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)，更是合規(guī)是銀行經(jīng)營(yíng)管理的永恒主題。在今后的工作中，我將嚴(yán)格按照“合規(guī)大行動(dòng)”的整體要求，進(jìn)一步提高合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持合規(guī)理念，從小事著手，從細(xì)微做起，強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)行力，切實(shí)將合規(guī)操作融入到日常工作當(dāng)中，持續(xù)深入的查找違規(guī)問題，有效整改違規(guī)問題；此外，繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)內(nèi)控的要求，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)決杜絕各種違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生，不斷提高自己在工作中的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)性的。

趙欣：通過合規(guī)知識(shí)的不斷學(xué)習(xí)和個(gè)人合規(guī)意識(shí)的加強(qiáng)，已不存在這種現(xiàn)象了。個(gè)人在合規(guī)方面還具體存在的問題：出現(xiàn)過由于本人調(diào)休，不在工作場(chǎng)地，企圖告知科技部其他同事密碼登陸網(wǎng)絡(luò)設(shè)備幫忙看下地州網(wǎng)絡(luò)通斷的情況，來解決地州上報(bào)的網(wǎng)絡(luò)問題，經(jīng)同事指正此類操作存在信息安全風(fēng)險(xiǎn)后，立即進(jìn)行了改正。需要在以后的工作中進(jìn)一步強(qiáng)化信息安全意識(shí)，更進(jìn)一步的加強(qiáng)信息安全防范相關(guān)規(guī)章制度和相關(guān)案例的學(xué)習(xí)。

符會(huì)濤：自身存在的問題：工作中存在逆流成操作，偶爾因?yàn)闃I(yè)務(wù)需求急，手續(xù)不完備，先進(jìn)性操作，之后補(bǔ)手續(xù)。以后會(huì)杜絕該種行為發(fā)生，凡事嚴(yán)格按流程操作。開展合規(guī)大討論活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義 同時(shí) 可以提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化，也是推動(dòng)郵儲(chǔ)銀行未來發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)政治保證和組織保證

馮麗娟：2013年合規(guī)大討論活動(dòng)之后，在本人個(gè)人工作中偶爾存在因業(yè)務(wù)需求緊急，等手續(xù)辦完了有可能會(huì)造成某種影響而先處理問題后補(bǔ)手續(xù)的情況出現(xiàn)，但相比2013年合規(guī)大討論之前，我覺得我們整個(gè)部門在合規(guī)這方面都有很大的改善，當(dāng)時(shí)查出的問題都能立行立改。在今后的工作中，我們要以案為鑒，以過為鏡，防微杜漸。勿以惡小而為之，為以善小而不為。通過此次合規(guī)大行動(dòng)的有序開展，使我充分認(rèn)識(shí)到，合規(guī)在銀行發(fā)展過程中的重要性和緊迫性。我們應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)操作流程、規(guī)章制度，提高規(guī)章制度執(zhí)行意識(shí)，加強(qiáng)執(zhí)行力度，嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)，杜絕逆流程、簡(jiǎn)化流程現(xiàn)象的發(fā)生。

本次會(huì)議討論查找出的問題逆流程操作和簡(jiǎn)化流程操作，會(huì)議紀(jì)要已下發(fā)二級(jí)分行請(qǐng)各分行提意見，各分行均表示沒有本次會(huì)議紀(jì)要之外的其他問題。