第一篇：第4號 新三板掛牌公司股東大會決議公告格式指引

第4號 掛牌公司股東大會決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXX股份有限公司****年度股東大會或****年第*次臨時股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、會議召開和出席情況

1．會議召開的時間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明。

2．出席會議的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。

二、提案審議情況

逐一披露每項提案的表決結(jié)果。披露每項提案同意、反對、棄權(quán)的股份數(shù)、占比和表決結(jié)果。涉及逐項表決的提案，披露逐項表決的結(jié)果；涉及特別提案的，應(yīng)予以強(qiáng)調(diào)；涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況。

三、律師見證情況（如有）

說明股東大會律師事務(wù)所和律師名稱，出具的結(jié)論性意見。具體內(nèi)容應(yīng)包括就本次股東大會的召集、召開程序的合法性、出席會議人員和召集人資格的合法有效性以及表決程序和表決結(jié)果的合法有效性。

若股東大會出現(xiàn)否決議案的，應(yīng)全文披露法律意見書的內(nèi)容。

四、備查文件

1．經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)的股東大會決議；

2、法律意見書（如有）； 3．主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司 XXXX 年XX 月XX日

第二篇：新三板掛牌公司股東資格

新三板掛牌公司股東資格

根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》、《關(guān)于“不準(zhǔn)在領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動”的解釋》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，目前我國禁止或有條件禁止擔(dān)任公司股東的有如下情況：

1、公務(wù)員（禁止）

《中華人民共和國公務(wù)員法》第53條第14款規(guī)定，“公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)”。

2、黨政機(jī)關(guān)的干部和職工（禁止）

根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于嚴(yán)禁黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的決定》以及《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步制止黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規(guī)定》，國家機(jī)關(guān)法人的干部和職工，除中央書記處、國務(wù)院特殊批準(zhǔn)的以外，一律不準(zhǔn)經(jīng)商、辦企業(yè)?！吨袊伯a(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，禁止私自從事營利性活動，不準(zhǔn)個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)。

3、處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女（有條件禁止）

根據(jù)中央紀(jì)委《關(guān)于“不準(zhǔn)在領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動”的解釋》（中紀(jì)發(fā)[2000]4號）、《關(guān)于省、地兩級黨委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)配偶、子女個人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規(guī)定（試行）》（中紀(jì)發(fā)[2001]2號）和各地市紀(jì)委《關(guān)于區(qū)、縣黨政機(jī)關(guān)局級領(lǐng)導(dǎo)干部的配偶、子女從業(yè)問題“兩不準(zhǔn)”的實(shí)施意見》，處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女不準(zhǔn)在領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)投資興辦可能與公共利益發(fā)生沖突的企業(yè)。

4、縣以上黨和國家機(jī)關(guān)退（離）休干部（禁止）

《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于縣以上黨和國家機(jī)關(guān)退（離）休干部經(jīng)商辦企業(yè)問題的若干規(guī)定》規(guī)定縣級以上黨和國家機(jī)關(guān)退的（離）休干部，不得興辦商業(yè)性企業(yè)。

5、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人（有條件禁止）

《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第5條規(guī)定，國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得有利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的下列行為：（1）個人從事營利性經(jīng)營活動和有償中介活動，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股。

6、國企領(lǐng)導(dǎo)人配偶、子女（有條件禁止）

《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第6條規(guī)定，國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)正確行使經(jīng)營管理權(quán)，防止可能侵害公共利益、企業(yè)利益行為的發(fā)生。不得有下列行為：國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股。

7、現(xiàn)役軍人（禁止）

《中國人民解放軍內(nèi)務(wù)條令》第127條規(guī)定，軍人不得經(jīng)商，不得從事本職以外的其他職業(yè)和傳銷、有償中介活動，不得參與以營利為目的的文藝演出、商業(yè)廣告、企業(yè)形象代言和教學(xué)活動，不得利用工作時間和辦公設(shè)備從事證券交易、購買彩票，不得擅自提供軍人肖像用于制作商品。

8、銀行工作人員（有條件禁止）

根據(jù)銀監(jiān)會發(fā)布的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（征求意見稿）》第十條，堅持以客戶和所在銀行（公司）利益為重。當(dāng)發(fā)生利益沖突時，應(yīng)申請 回避，或向管理層、利益相關(guān)人充分披露利益沖突信息，以保障業(yè)務(wù)處理的公平合理。從業(yè)人員如果與客戶有親屬關(guān)系，批準(zhǔn)貸款時應(yīng)回避；不得在其他公司兼職（本行或本公司委派的除外）或從事第二職業(yè)；不得在工作時間炒股票；不得在所在銀行（公司）外參與經(jīng)營性或營利性活動。

9、法人（1）分公司

有限責(zé)任公司或股份有限公司可以對公司制企業(yè)、集團(tuán)所有制企業(yè)投資，但其所設(shè)立的分公司不能對外投資。

（2）一人公司

一人有限公司原則上可以成為公司的股東；自然人只能投資設(shè)立一個一人限公司，而且該一人有限公司不能投資設(shè)立新的一人有限公司。

（3）商業(yè)銀行

商業(yè)銀行原則上不能成為非金融機(jī)構(gòu)的股東，但國家另有規(guī)定的除外，如司法判決或抵押質(zhì)押等不屬于主動投資行為。

（4）被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司

擬上市/掛牌公司股東被吊銷營業(yè)執(zhí)照，但其法人資格并未就此消亡，營業(yè)執(zhí)照的吊銷只說明其喪失了經(jīng)營資格，其法人資格依舊存在，因此不影響其對股份的持有。但因為營業(yè)執(zhí)照被吊銷，可能存在法人資格喪失的風(fēng)險，由此導(dǎo)致股權(quán)的不確定性。因此擬上市/掛牌企業(yè)鑒于股權(quán)的穩(wěn)定性考慮，不建議由被吊銷營業(yè)執(zhí)照的法人擔(dān)任股東。

（5）中介機(jī)構(gòu)

會計事務(wù)所、審計事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所不得設(shè)立公司?！豆镜怯浌芾砣舾蓡栴}的規(guī)定》第21條規(guī)定，會計事務(wù)所、審計事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不得作為資產(chǎn)主體向其他行業(yè)投資設(shè)立公司。

第三篇：第7號 新三板 掛牌公司對外擔(dān)保公告格式指引

第7號 掛牌公司對外擔(dān)保公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXXXX股份有限公司對外擔(dān)保公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、擔(dān)保情況概述

簡要介紹本次擔(dān)?；厩闆r，包括擔(dān)保原因、協(xié)議簽署日期、簽署地點(diǎn)、被擔(dān)保人和債權(quán)人的名稱、擔(dān)保金額等。

簡要說明董事會審議擔(dān)保議案的表決情況；交易生效所必需的審議或?qū)徟绦?，如是否需?jīng)過股東大會或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)等。

說明提供反擔(dān)保情況。如有提供反擔(dān)保的，應(yīng)同等簡要介紹反擔(dān)?；厩闆r。

二、被擔(dān)保人基本情況

應(yīng)說明被擔(dān)保人的名稱、成立日期、注冊地點(diǎn)、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務(wù)、與掛牌公司及主要股東存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他業(yè)務(wù)聯(lián)系。

對需提交股東大會審議的擔(dān)保事項，應(yīng)說明被擔(dān)保人最近一年又一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額（其中包括銀行貸款總額、流動負(fù)債總額）、或有事項涉及的總額（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁事項）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等主要財務(wù)指標(biāo)。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

主要介紹擔(dān)保的方式、期限、金額和擔(dān)保協(xié)議中的其他重要條款。

四、備查文件 1.擔(dān)保協(xié)議。2.董事會決議。

3.被擔(dān)保人的基本情況和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。4.主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事會

XXXX 年XX月XX日

備注：

本指引中“擔(dān)保”，是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括對控股子公司的擔(dān)保。

第四篇：第9號 新三板掛牌公司對外投資公告格式指引

第9號 掛牌公司對外（含委托）投資公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXXXX股份有限公司對外（委托）投資公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、對外投資概述

1、對外投資的基本情況，包括協(xié)議簽署日期、地點(diǎn)，協(xié)議主體名稱，投資標(biāo)的以及涉及金額等。

2、董事會審議投資議案的表決情況；交易生效所必需的審批程序，諸如是否需經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)等。

3、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、交易對手方介紹（如適用）

主要介紹除掛牌公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務(wù)和相互關(guān)系等。如屬于關(guān)聯(lián)交易，說明關(guān)聯(lián)關(guān)系。交易對方為法人的，需披露相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系和實(shí)際控制人情況。

三、投資標(biāo)的基本情況

如果是成立有限責(zé)任公司或股份有限公司：

（1）出資方式：介紹主要投資人或股東出資的方式：①如現(xiàn)金出資的，說明資金來源；②如涉及用實(shí)物資產(chǎn)或無形資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹資產(chǎn)的名稱、賬面價值、評估價值或本次交易價格、資產(chǎn)運(yùn)營情況、設(shè)定擔(dān)保等其他財產(chǎn)權(quán)利的情況、涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁事項；③如涉及用公司股權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹該公司的名稱，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，最近一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等財務(wù)數(shù)據(jù)。

（2）標(biāo)的公司基本情況：如是成立有限責(zé)任公司，需說明公司的經(jīng)營范圍、各主要投資人的投資規(guī)模和持股比例；如是成立股份有限公司，需說明經(jīng)營范圍、前五名股東的投資規(guī)模和持股比例等。

如果是投資具體項目：披露項目的具體內(nèi)容、投資進(jìn)度、對公司的影響。

如果公司投資進(jìn)入新的領(lǐng)域，還需披露新進(jìn)入領(lǐng)域的基本情況、擬投資的項目情況、人員、技術(shù)、管理要求，可行性分析和市場前景等。

如果對現(xiàn)有公司增資，應(yīng)按照前述“出資方式”的要求披露增資方式，同時披露被增資公司經(jīng)營情況、增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)。對需提交股東大會審議的投資事項，應(yīng)披露被增資公司最近一年又一期的主要財務(wù)指標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等。

四、對外投資的目的、存在的風(fēng)險和對公司的影響

主要披露對外投資的意圖；本次對外投資的資金來源，投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險，如投資項目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素引致的風(fēng)險，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險，項目管理和組織實(shí)施的風(fēng)險等；以及對掛牌公司未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

XXXXXX股份有限公司董事會

XXXX 年XX月XX日

備注：本格式指引所稱投資，包括股權(quán)投資(含對控股子公司投資)、委托理財、委托貸款、衍生品投資等。

第五篇：第2號 新三板掛牌公司監(jiān)事會公告指引

第2號 掛牌公司監(jiān)事會決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員（或除監(jiān)事XXX、XXX 外的監(jiān)事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

監(jiān)事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

一、會議召開情況介紹

詳細(xì)介紹會議召開的時間、地點(diǎn)、方式、通知情況（包括通知發(fā)出的時間和方式）；說明會議出席人員情況，包括出席的監(jiān)事，未能出席的監(jiān)事及原因，有無委托投票的情況；說明會議召開是否符合有關(guān)法律法規(guī)（主要指《公司法》）和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

二、會議表決議案的基本情況和表決情況

詳細(xì)介紹各項表決議案的名稱及審議事項的具體內(nèi)容。如議案涉及商業(yè)秘密等情形，公司認(rèn)為不宜披露的，經(jīng)主辦券商同意后可以略去涉及商業(yè)秘密的部分內(nèi)容，但必須說明不能披露的原因和議案的其他基本情況。同時披露各項議案的表決情況，包括是否通過，同意票、反對票、棄權(quán)票的具體情況。如有監(jiān)事投反對票，應(yīng)當(dāng)說明理由。議案需提請股東大會審議的，應(yīng)予特別說明。

監(jiān)事會決議涉及更換監(jiān)事人員時，應(yīng)當(dāng)說明新任監(jiān)事人員的基本情況，包括主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。同時說明前任監(jiān)事不再擔(dān)任的原因（包括但不限于主動辭職，任期已滿等）。

職工代表大會選舉職工監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)說明職工代表大會召開的時間、地點(diǎn)、方式，當(dāng)選監(jiān)事的主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。

三、備查文件

1、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的監(jiān)事會決議；

2、主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會

XXXX 年XX月XX日