第一篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業(yè)執(zhí)照（2）

組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）

稅務(wù)登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（8）

其他經(jīng)營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖

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序號

6、文件明細(xì)

公司的驗資報告（包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評 估報告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

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序號 文件明細(xì)

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營協(xié)議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的

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序號 文件明細(xì)

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務(wù)

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）

8.涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務(wù)

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序號 文件明細(xì)

有 無 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%，但與 經(jīng)營密切相關(guān)的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設(shè)備車輛采購合同

26.其他各項重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同

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序號 文件明細(xì)

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運營相關(guān)的其他重大合同

40.六、財務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務(wù)報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細(xì)表（包括：被

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序號 文件明細(xì)

投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查?。ㄈ缬校?9.存貨收發(fā)存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上年度企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測表

57.長、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

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序號

1、文件明細(xì)

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁

序號 文件明細(xì)

請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申 請)的詳情及有關(guān)注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或

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序號 文件明細(xì) 糾紛

有 無 備注

八、稅務(wù)及財政補(bǔ)貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會計師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務(wù)部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險

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序號

1、文件明細(xì)

公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險、財產(chǎn)保險、火災(zāi)、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進(jìn)展

2、任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進(jìn)展

4、任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

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序號 文件明細(xì)

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對處置結(jié) 果和影響的預(yù)測，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

2、與公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

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序號 文件明細(xì)

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補(bǔ)充其他

1、公司認(rèn)為對該項目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

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第二篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、近3年財務(wù)審計報告

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

6、公司開發(fā)的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗資報告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財務(wù)報表、3年財務(wù)報告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測

3、借款明細(xì)（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開發(fā)項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第三篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項目地質(zhì)勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規(guī)劃定位報告

紙質(zhì)資料：

1、施工進(jìn)度總計劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗收報告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項目初步設(shè)計的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

14、施工圖設(shè)計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創(chuàng)源中心項目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見

21、交通影響評估會議紀(jì)要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計審核意見書

23、人防工程施工圖設(shè)計審查意見表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第四篇：企業(yè)盡職調(diào)查清單

XXXX項目（公司）

盡職調(diào)查文件清單

調(diào)查文件清單（A辦公室提供）

1.公司基本情況

1.1.注冊中、英文名稱及縮寫； 1.2.法定代表人；

1.3.設(shè)立（工商注冊）日期； 1.4.住所及其郵政編碼； 1.5.電話、傳真號碼； 1.6.互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址； 1.7.電子信箱 1.8.公司對外宣傳材料

2.公司成立和歷史沿革 2.1.簡單說明公司自設(shè)立后的歷史沿革情況并提供公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（需追溯至自然人、集體資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）

2.2.如有內(nèi)部職工股或者委托持股情況，請?zhí)貏e說明，并列明持股清單（包括姓名、持股份額及比例、入股日期、持股方式），是否有清退計劃

2.3.2.4.2.5.現(xiàn)行有效并標(biāo)明通過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證 設(shè)立時的投資協(xié)議、驗資報告、評估報告、歷次公司章程及修正案 批準(zhǔn)設(shè)立公司的政府主管部門、國有/集體資產(chǎn)管理部門、行業(yè)主管部門批文、設(shè)立公司的項目建議書和可行性研究報告、批復(fù)和改制批文

2.6.歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的董事會、股東會決議、政府批文（如有）以及申請工商變更的資料

2.7.歷次增資/減資協(xié)議、董事會及股東會決議、政府批文（如有）、股東非現(xiàn)金出資的資產(chǎn)評估報告、驗資報告、營業(yè)執(zhí)照

2.8.自設(shè)立后的歷次名稱、法定代表人、注冊地址及營業(yè)范圍的變更

2.9.目前公司所有股東的最近一年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件并說明多個自然人股東之間的關(guān)系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注冊會計師出具的審計報告，沒有審計報告的請?zhí)峁┕矩攧?wù)報告。

2.10.目前公司股東持有的股權(quán)是否存在質(zhì)押或凍結(jié)的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議等法律文件

2.11.歷次股東會/董事會決議及高層管理部門的重大事項決議 2.12.其它與歷史沿革相關(guān)的文件

3.公司的組織結(jié)構(gòu) 3.1.公司組織結(jié)構(gòu)圖（采用方框圖或其他有效形式，全面披露其組織結(jié)構(gòu)，包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），發(fā)起人或股東的實際控制人，公司對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。公司還應(yīng)標(biāo)明組織結(jié)構(gòu)的具體組織聯(lián)系，包括前述主體的主要業(yè)務(wù)、基本財務(wù)狀況（應(yīng)注明是否經(jīng)過審計及審計機(jī)構(gòu)的名稱）、主要管理層以及其控股和參股單位等情況）；

3.2.內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及運行情況，包括各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司的情況；

3.3.公司內(nèi)部管理制度（內(nèi)部決策和授權(quán)制度、關(guān)聯(lián)交易制度、財務(wù)管理制度、內(nèi)部審計制度、計提“八項減值準(zhǔn)備”的內(nèi)控制度、子公司管理制度、信息披露及營銷、采購等其他內(nèi)控制度）。

4.公司治理情況 4.1.4.2.4.3.三會（股東大會、董事會、監(jiān)事會）議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則； 三會會議的通知、簽到、記錄、決議及決議的跟蹤執(zhí)行情況； 重大生產(chǎn)經(jīng)營決策程序與規(guī)則，包括對外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財務(wù)決策的程序與規(guī)則，對高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機(jī)制，利用外部決策咨詢力量的情況（從章程摘錄）；

4.4.董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動的，其變動的經(jīng)過及原因；

4.5.董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員履行誠信義務(wù)的限制性規(guī)定，包括股份鎖定辦法、責(zé)任保險制度（如有）等；

4.6.董事、監(jiān)事及高管人員情況：

4.6.1.董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況，主要包括：姓名及國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)簡歷（可披露其主要的業(yè)績記錄）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、兼任其他單位的職務(wù)；

4.6.2.與上述人員所簽定的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施；

4.6.3.按如下類別提供上述人員在目前持有公司股份的情況：

（1）個人持股，即以上述人員的名義，或由其授權(quán)或指示他人代其持有的股份；（2）家屬持股，即上述人員的配偶或子女持有的股份；

（3）法人持股，即上述人員通過其近親屬能夠直接或間接控制的法人持有的股份。

4.6.4.上述人員在發(fā)行前持有股份公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況，包括持股數(shù)量，持股比例，以及有關(guān)承諾和協(xié)議；

4.6.5.上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在公司所控制的法人單位、同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況；

4.6.6.上述人員相互之間存在的配偶關(guān)系、三代以內(nèi)直系和旁系親屬關(guān)系。

（B銷售生產(chǎn)研發(fā)部門提供）

5.行業(yè)與公司競爭力分析（分析本行業(yè)的市場狀況及發(fā)展趨勢）5.1.行業(yè)的概況和前景，本行業(yè)國內(nèi)外市場需求狀況、特點及未來發(fā)展前景（最好能提供近三年統(tǒng)計數(shù)據(jù)并注明出處）；

5.2.國家對本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃；

5.3.有無制約該行業(yè)發(fā)展的政策（如行業(yè)特許經(jīng)營權(quán)、進(jìn)入限制、區(qū)域布點規(guī)劃限制等）；

5.4.對公司未來發(fā)展起重大影響的因素分析，現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來可能出臺的支持或限制政策等；

以上各點主要分析：行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙；

5.5.本行業(yè)競爭情況和公司的競爭力比較（主要競爭狀況，包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況）

5.5.1.市場競爭力分析，主要競爭對手的名稱、產(chǎn)品市場表現(xiàn)情況； 5.5.2.與國內(nèi)外本行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)相比，競爭優(yōu)勢和劣勢的比較分析，尤其是在產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品開發(fā)能力、設(shè)備水平等方面的比較；

5.5.3.與國內(nèi)外同行相比，公司的綜合技術(shù)水平分析，從技術(shù)創(chuàng)新能力、新產(chǎn)品開發(fā)能力、目前公司所具備的技術(shù)訣竅等方面進(jìn)行比較。

5.6.同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展動向

6.企業(yè)經(jīng)營情況

6.1.公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和執(zhí)照，包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證、財政登記證、國有資產(chǎn)占用企業(yè)登記證明(如有)、外匯登記證、海關(guān)登記證、貸款證、產(chǎn)品質(zhì)量證書、資質(zhì)證明、高新技術(shù)企業(yè)證書、出口企業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證、生產(chǎn)安全及消防安全相關(guān)證書等其他類似許可證和執(zhí)照。

6.2.實際從事的主要業(yè)務(wù)；

6.3.業(yè)務(wù)基本情況，生產(chǎn)能力；主要產(chǎn)品的銷售額及出口比例；主要原材料和能源耗用情況；與主要客戶（前五名）的銷售金額、比例，公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的采購模式和市場供求狀況；公司主要（前五名）的原料供應(yīng)商名單及采購數(shù)量、金額、占總采購的比例；主要生產(chǎn)設(shè)備；

6.4.營銷能力（包括主要銷售市場、分類產(chǎn)品銷售額、銷售模式、營銷網(wǎng)絡(luò)、銷售渠道、客戶資源、客戶開發(fā)能力現(xiàn)狀、優(yōu)勢與今后的發(fā)展策略）；

6.5.公司主要客戶及分布情況，產(chǎn)成品的定價政策及影響因素，公司產(chǎn)品的售后服務(wù)，銷售的季節(jié)性變化情況；

6.6.公司的核心技術(shù)，重要的知識產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)，公司擁有的已獲國家發(fā)明專利申請?zhí)柕募夹g(shù)成果；公司的專有技術(shù)和技術(shù)成果；

6.7.研究開發(fā)情況。研究開發(fā)機(jī)構(gòu)；研究人員和研究經(jīng)費投入；公司正在研究開發(fā)的新產(chǎn)品及新技術(shù)；公司的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

（C人力資源部門提供）

7.勞動人事 7.1.7.2.公司現(xiàn)有員工名單、簽訂勞動合同情況及勞動合同樣本

說明公司與其董事、高級管理人員、技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干是否就競業(yè)禁止、保密、發(fā)明歸屬事項簽訂任何書面協(xié)議, 并提供相關(guān)法律文件

7.3.公司工會組織情況、勞動人事管理制度，包括職工工資管理、社會保險、各項規(guī)章制度等文件

7.4.社會保險登記證及公司為職工繳納社保的情況說明，請列明繳納保險的員工名單、保險種類（養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷保險及住房公積金）、計算方式、公司和員工的繳納比例和繳納金額等。如有欠繳情況，請說明原因及欠繳的金額、比例。

7.5.機(jī)械行業(yè)是否有特殊的社保要求

（D財務(wù)部門提供）8.財務(wù)會計體系

8.1.請介紹公司的基本會計、財務(wù)管理體系和適用的會計、財務(wù)管理（包括但不限于內(nèi)部控制制度、投融資管理制度、預(yù)算管理制度、成本控制制度、外匯管理制度等）規(guī)章，并提供相應(yīng)的書面材料。

8.2.請介紹財務(wù)部門的主要職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)及分工情況。介紹財務(wù)部分主要人員及職責(zé)分工。

8.3.請說明下屬子公司、分公司和單位財務(wù)實行獨立核算的情況。企業(yè)會計數(shù)據(jù)如何匯總？會計報表如何編制？是簡單匯總報表還是合并報表？

8.4.請介紹公司預(yù)算方式、預(yù)算內(nèi)容、預(yù)算程序（制定、分解過程）、權(quán)限、匯總結(jié)算程序、預(yù)算執(zhí)行情況的考核辦法、獎懲制度。

8.5.請介紹具有行業(yè)特殊性的會計科目和會計核算方法。

8.6.請介紹過去及未來可能的會計政策變化的原因和影響。（主要是收入確認(rèn)、壞賬計提及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備方面）

8.7.公司各級單位每月、每季度、半和的結(jié)帳日是哪一天？是按季度、還是按半、出具內(nèi)部財務(wù)報表？

9.財務(wù)報表

9.1.近三年一期，本公司及主要子公司經(jīng)審計的合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并損益表、合并現(xiàn)金流量表、合并利潤分配表和會計附注及審計報告（如無審計報告，請?zhí)峁┪磳徲嬝攧?wù)報告，請注明財務(wù)報告的合并范圍）。

9.2.與上述歷年報表相匹配的三級或三級以上明細(xì)科目余額表。9.3.請?zhí)峁┕竟芾韺佑糜诮?jīng)營分析的內(nèi)部報表及對運營情況的分析。

10.經(jīng)營相關(guān)

10.1.產(chǎn)品銷售基本流程、收入確認(rèn)時點。10.2.分產(chǎn)品類別的銷售及成本數(shù)據(jù)。10.3.產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)（即料工費構(gòu)成）。

10.4.主要原材料供應(yīng)商及價格波動情況、采購合同、發(fā)票、入庫單等的樣本。

10.5.主要客戶銷售情況、收款情況（或請?zhí)峁┙o予客戶的信用期情況），主要客戶、主要產(chǎn)品的銷售憑證樣本，包括但不限于發(fā)票、出貨單、報關(guān)單。

10.6.母公司及各子公司未來3年銷售計劃、已簽訂的銷售合同、已簽訂的銷售意向性協(xié)議。

11.公司稅務(wù)、財政補(bǔ)貼及海關(guān) 11.1.公司稅務(wù)登記證。

11.2.關(guān)于納稅情況的說明，應(yīng)包括稅種、適用稅率、稅收繳納方式、期初未交數(shù)、報告期應(yīng)納稅額、報告期實際納稅額、期末未交數(shù)，有關(guān)稅收優(yōu)惠的詳細(xì)說明或批復(fù)文件等。

11.3.公司最近三年的納稅申報表，以及相應(yīng)的完稅證明。如不能提供，請說明原因。

11.4.公司過去三年因稅務(wù)問題而受到的行政處罰情況及相關(guān)文件。11.5.將對公司產(chǎn)生重大影響的即將執(zhí)行或即將發(fā)生的有關(guān)稅收文件、政策、政府文件等。

11.6.公司現(xiàn)時享受的財政補(bǔ)貼、財政扶持政策及主管部門的批準(zhǔn)文件。11.7.公司通過海關(guān)減免稅進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備清單及海關(guān)減免稅的全套文件、發(fā)改委和海關(guān)簽發(fā)的鼓勵外商投資項目確認(rèn)書（適用于外資企業(yè)）。

11.8.公司處于海關(guān)監(jiān)管期內(nèi)的機(jī)器設(shè)備若存在轉(zhuǎn)讓、租賃或抵押等情形，請?zhí)峁┖ｊP(guān)的批準(zhǔn)文件（適用于外資企業(yè)）。

12.公司資產(chǎn)情況 12.1.土地使用權(quán)。

12.1.1.全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

12.1.2.全部出讓土地的土地出讓之批準(zhǔn)文件、合同和國有土地使用證。12.1.3.全部土地使用費和土地出讓金交納憑證。

12.1.4.全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓之批準(zhǔn)文件、合同和國有土地使用證。12.1.5.上述土地使用權(quán)的評估文件。

12.1.6.公司土地租賃合同、租賃備案登記證明及該等土地之使用權(quán)證。12.1.7.上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件。

12.2.房產(chǎn)

12.2.1.公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其它證明文件。12.2.2.上述房產(chǎn)的評估文件。

12.2.3.公司房產(chǎn)租賃合同、租賃備案登記證明及該等房產(chǎn)之房地權(quán)證。12.2.4.上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件。12.3.固定資產(chǎn)

12.3.1.公司主要固定資產(chǎn)（對公司生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)線、排污設(shè)備及公司擁有的全部車輛，不含不動產(chǎn)）臺賬和資產(chǎn)評估文件以及證明資產(chǎn)屬于公司的文件（包括但不限于購置合同、發(fā)票、車輛行駛證等）。

12.3.2.如公司股東以實物資產(chǎn)或其它非現(xiàn)金資產(chǎn)作價出資，此類資產(chǎn)完備的權(quán)屬證書。

12.3.3.公司對其資產(chǎn)以分期付款購買、信貸、租賃等方式擁有或使用的全部合同文件。

12.3.4.公司資產(chǎn)抵押清單以及相關(guān)協(xié)議。12.3.5.固定資產(chǎn)折舊、減值測試政策及執(zhí)行情況。

12.4.無形資產(chǎn)

12.4.1.無形資產(chǎn)清單、攤銷政策、減值測試情況。

12.4.2.如有無形資產(chǎn)作價出資，請?zhí)峁┐祟愘Y產(chǎn)完備的權(quán)屬證書、評估報告。

（E法務(wù)部門提供）

13.知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn) 13.1.商標(biāo)

13.1.1.公司擁有和使用的商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)的清單、注冊證書和申請文件 13.1.2.商標(biāo)使用許可合同(包括公司許可他人使用及公司被許可使用)13.1.3.商標(biāo)使用許可備案文件

13.2.著作權(quán)相關(guān)文件、專有技術(shù)情況及相關(guān)協(xié)議 13.3.域名注冊登記文件

14.重大合同

14.1.公司正在履行的對業(yè)務(wù)經(jīng)營有重大影響的重大合同清單(包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1.有關(guān)擔(dān)保、抵押或賠償?shù)暮贤?14.1.2.有關(guān)提供設(shè)施和服務(wù)的合同

14.1.3.有關(guān)代理、經(jīng)銷、專營權(quán)、特許或限制性交易的合同

14.1.4.任何載有非正常條款(包括非正常負(fù)擔(dān)或非正常市場價格)的合同 14.1.5.以分期付款方式的采購(或購置)合同 14.1.6.保險合同 14.1.7.其它重大合同

14.2.公司的格式合同樣本、合同管理制度說明和有關(guān)文件

15.違約、訴訟和行政處罰

15.1.違約

15.1.1.公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由此引起的超過500萬元人民幣（根據(jù)公司規(guī)模適當(dāng)調(diào)整）人民幣的索賠的情況

15.1.2.與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況

15.2.訴訟或其它司法或行政程序

15.2.1.公司現(xiàn)存的尚未了結(jié)（包括尚未執(zhí)行完畢）的標(biāo)的額超過500萬元人民幣（根據(jù)公司規(guī)模適當(dāng)調(diào)整）的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序的相關(guān)文件（包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書等）

15.2.2.公司所知的將來可能會涉及的訴訟或仲裁的重大事項的詳細(xì)陳述

15.3.行政處罰

15.3.1.公司過去三年因違反工商、稅務(wù)、土地、環(huán)保、海關(guān)、衛(wèi)生、安全、消防、建筑、規(guī)劃及其他法律、行政法規(guī)而受行政處罰的情況及相關(guān)文件

15.3.2.公司目前是否存在任何政府機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行的調(diào)查

（F投資部門提供）

16.公司對外投資情況

16.1.公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)圖(包括公司下屬企業(yè)、掛靠企業(yè)及其他關(guān)聯(lián)企業(yè))及產(chǎn)權(quán)關(guān)系

16.2.公司持有其它企業(yè)股份或資產(chǎn)的全部權(quán)屬證明文件

16.3.公司所有長期投資的下屬公司的現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照、公司章程及最近三年和一期的注冊會計師出具的審計報告

16.4.其它相關(guān)文件 17.公司發(fā)展規(guī)劃

發(fā)行當(dāng)年及未來兩年內(nèi)的發(fā)展計劃，主要包括： 17.1.公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

17.2.整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)； 17.3.產(chǎn)品開發(fā)計劃； 17.4.人員擴(kuò)充計劃； 17.5.技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計劃；

17.6.市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃；

同時提供上述計劃所依據(jù)的假設(shè)條件，實施上述計劃將面臨的主要困難；上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營理念或模式；上述業(yè)務(wù)發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系；募股資金運用對實現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的作用。

第五篇：財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單（首期）

本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進(jìn)一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹(jǐn)此致謝。

關(guān)于本清單的幾點說明：

(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體；高級管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人；

(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財務(wù)政策的機(jī)構(gòu)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會等；

(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請公司及時向我們提供有關(guān)文件的副本；

(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；

(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；

(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充文件；

(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。

一、公司基本情況及歷史沿革

1、公司最新經(jīng)過工商年檢的法人營業(yè)執(zhí)照及公司設(shè)立時的法人營業(yè)執(zhí)照；

2、公司歷次的驗資報告或資信證明等類似文件；

3、公司注冊資本歷次變更的董事會、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程；

4、公司歷史沿革過程，目前的股東或出資人情況（文字說明）；

5、公司近三年發(fā)生的重大重組事項說明及相關(guān)文件；

6、企業(yè)歷次清產(chǎn)核資情況；

7、公司近三年所獲重大獎項、完成的重大項目及科技成果的證明；

8、公司全資、控股、參股企業(yè)明細(xì)。

二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)

1、公司治理機(jī)制及運行情況文件；

2、公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；

3、總經(jīng)理及其經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)劃分；

4、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責(zé)）；

5、公司財務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財務(wù)管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。

三、公司會計政策與財務(wù)狀況

1、公司執(zhí)行的會計政策；

2、公司會計人員配臵、分工及會計業(yè)務(wù)流程描述；

3、公司最近三年的審計報告（如有）、會計報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、稅務(wù)代理報告（如有）及其他外部中介機(jī)構(gòu)出具的咨詢報告（如有）；

4、調(diào)查期內(nèi)的財務(wù)會計資料（會計賬薄、憑證等）；

5、最近三年相關(guān)的財務(wù)指標(biāo)，包括：資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、凈資產(chǎn)收益率、綜合毛利率、主要產(chǎn)品銷售毛利率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等比較，如有異動（超過30%變動）請說明原因。

四、主要資產(chǎn)項目及權(quán)屬情況

1、公司主要流動資產(chǎn)項目明細(xì)科目賬面余額及主要債權(quán)清單，主要資產(chǎn)項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；

2、主要固定資產(chǎn)項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進(jìn)程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關(guān)權(quán)證，具體包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。

劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費和土地出讓金交納憑證。

房產(chǎn)的所有權(quán)證。有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊（如有）。

對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。

（2）租賃的土地，房產(chǎn)清單。土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。

（3）車輛：機(jī)動車輛等運輸工具的行駛證；

（4）設(shè)備：主要設(shè)備的購買合同、進(jìn)口設(shè)備的項目批文等；

（5）無形資產(chǎn)：公司使用的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)明細(xì)表及相應(yīng)年的權(quán)屬文件、許可合同等；非專利技術(shù)的名稱，有關(guān)受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；

（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細(xì)（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關(guān)的合同、預(yù)算、已投資數(shù)額及工程進(jìn)度，已完工的需提供峻工決算報告）；

3、主要資產(chǎn)的賬面形成記錄（主要資產(chǎn)的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設(shè)備的發(fā)票）；

4、公司在境外是否擁有資產(chǎn)？若有，說明資產(chǎn)金額、所在地、資產(chǎn)形成過程、對其經(jīng)營管理和獲利的情況；

5、上述資產(chǎn)是否設(shè)有質(zhì)押、抵押及其他權(quán)利限制的說明及相關(guān)合同、協(xié)議；

6、公司主要資產(chǎn)項目投保情況。

五、公司負(fù)債與權(quán)益項目情況

1、主要負(fù)債項目明細(xì)科目賬面余額，負(fù)債項目與債權(quán)人賬目核對記錄；

2、截至審計基準(zhǔn)日為止，公司（合并會計報表范圍內(nèi)）簽訂的銀行貸款合同及相應(yīng)的擔(dān)保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內(nèi)）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔(dān)保、抵押合同；

3、銀行貸款證（卡）記錄清單；

4、公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標(biāo)的額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有負(fù)債（對外擔(dān)保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；

6、對公司內(nèi)部人員（董事、股東、職工）的負(fù)債或債權(quán)的說明；

7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關(guān)合同文件；

8、公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔(dān)保的情況說明；

9、上述合同之外，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動或財務(wù)狀況具有重要影響的其他合同；

10、公司欠繳政府稅金及費用情況。

六、關(guān)聯(lián)方及其交易

1、公司的關(guān)聯(lián)方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對控股股東有實質(zhì)影響的法人或自然人）明細(xì)；

2、公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、收購兼并、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、管理（如委托經(jīng)營）、提供資金、許可協(xié)議、擔(dān)保抵押、關(guān)鍵管理人員報酬等，上述關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。

七、稅收政策與地方政府管理

1、稅務(wù)登記證（含國稅和地稅）；

2、公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關(guān)稅收政策依據(jù)；

3、公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財政補(bǔ)貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；

4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的說明

八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；

2、公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結(jié)、質(zhì)押、其他第三者權(quán)利或權(quán)屬爭議的說明及相關(guān)證明文件；

3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務(wù)、勞動、技術(shù)監(jiān)督等主管機(jī)關(guān)處罰）的說明和證明文件。

九、公司人員情況

1、員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數(shù)及構(gòu)成情況（名單、年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)等）、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；

2、標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本；公司與部門經(jīng)理級別以上高級管理人員的勞動合同；

3、請?zhí)峁┕締T工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工，如有，請說明這部分員工的數(shù)量；

4、員工的社會保險情況

公司所在地地方法規(guī)關(guān)于公司應(yīng)當(dāng)為員工購買、提取的社會統(tǒng)籌保險的種類、保險費金額或提取比例的相關(guān)規(guī)定及說明，提取及繳納情況；

5、公司高級管理人員名單、任期（包括董事、監(jiān)事、財務(wù)總監(jiān)、總會計師、總工程師、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等）；

6、公司與董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議（如借款、擔(dān)保、保密協(xié)議等）；

注：上述事項或當(dāng)期數(shù)據(jù)應(yīng)以財務(wù)盡職調(diào)查約定的基準(zhǔn)日要求予以提供，相關(guān)復(fù)印件請以A4紙復(fù)印，謝謝合作。