第一篇：福建省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制

【發(fā)布單位】福建省

【發(fā)布文號】閩政辦[2007]126號 【發(fā)布日期】2007-07-02 【生效日期】2007-07-02 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】福建省

福建省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制

(閩政辦[2007]126號)

各市、縣（區(qū)）人民政府，省人民政府各部門、各直屬機構，各大企業(yè)，各高等院校：

按照國家《處置非法集資部際聯(lián)席會議制度》和《處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制》的要求，為有效協(xié)調各方面的力量，加大打擊非法集資活動力度，省人民政府同意建立福建省處置非法集資聯(lián)席會議制度和工作機制。現(xiàn)將《福建省處置非法集資聯(lián)席會議制度》和《福建省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各設區(qū)市人民政府應同時比照建立相關制度和工作機制。

福建省人民政府辦公廳 二○○七年七月二日

福建省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制

為充分發(fā)揮處置非法集資聯(lián)席會議的作用，加強省直各有關部門、駐閩金融監(jiān)管機構和設區(qū)市人民政府的協(xié)調配合，對非法集資實施綜合治理，加大打擊力度，維護正常的經濟金融秩序，根據(jù)國家《處置非法集資部際聯(lián)席會議制度》和《處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制》，制定我省處置非法集資聯(lián)席會議（以下簡稱省聯(lián)席會議）工作機制。

一、建立健全監(jiān)測預警體系

各設區(qū)市人民政府和行業(yè)主管、監(jiān)管部門負責本地區(qū)、本行業(yè)非法集資的監(jiān)測預警。要建立本地區(qū)、本行業(yè)處置非法集資監(jiān)測預警制度和防范預警體系，指定相關機構和專門人員，通過建立健全群眾舉報、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和定期排查等信息采集渠道，加強日常監(jiān)管，把好一線關，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時作出處理。一旦發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭，行業(yè)主管、監(jiān)管部門要及時通報有關設區(qū)市人民政府和省聯(lián)席會議辦公室。

省聯(lián)席會議辦公室要指導、配合設區(qū)市人民政府做好前期調查取證及相關處置工作。對社會影響較大、性質惡劣的涉嫌非法集資案件，設區(qū)市人民政府應先行采取必要措施，密切跟蹤事態(tài)的發(fā)展，防止事態(tài)進一步擴大，并及時上報聯(lián)席會議辦公室。

對監(jiān)測預警中發(fā)現(xiàn)的跨地區(qū)非法集資案件，由省聯(lián)席會議負責協(xié)調確定案件主發(fā)地為主辦地區(qū)。其它有關地區(qū)應當在主辦地區(qū)設區(qū)市人民政府的組織協(xié)調下，負責本地區(qū)案件調查取證及相關處置工作。

二、及時準確認定案件性質

省直有關部門、駐閩金融監(jiān)管機構和設區(qū)市人民政府對政策界限清楚的非法集資案件，要果斷處置；對認定困難的，按程序報省聯(lián)席會議認定；省聯(lián)席會議認定困難的，按程序報國家處置非法集資部際聯(lián)席會議。

（一）對涉嫌非法集資案件性質的認定，按照以下分工進行：

1.對國家處置非法集資部際聯(lián)席會議及其他國家有關部門認定為有涉及我省的跨?。ㄊ校┓欠Y案件，由我省處置非法集資聯(lián)席會議牽頭進行處置。

2.事實清楚、證據(jù)確鑿、政策界限清晰的案件，由案發(fā)地設區(qū)市人民政府組織當?shù)劂y監(jiān)、公安、行業(yè)主管（監(jiān)管）等部門進行認定。性質認定后，由當?shù)卦O區(qū)市人民政府組織進行查處和后續(xù)處置。

3.重大案件，跨地區(qū)且達到一定規(guī)模的案件，前期調查取證事實清楚且證據(jù)確鑿、但因現(xiàn)行法律法規(guī)界定不清而難以定性的案件，由設區(qū)市人民政府提出初步認定意見后，上報省聯(lián)席會議認定，由有關部門依法作出認定結論。

4.經公安機關立案偵查、事實清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進入刑事訴訟程序。

（二）對設區(qū)市人民政府上報的案件，按照以下程序處理：

1.設區(qū)市人民政府提出案件性質認定申請，連同初步認定意見、處置預案和有關調查取證材料，報省聯(lián)席會議。

2.省聯(lián)席會議對設區(qū)市人民政府上報案件進行初步審查。初審不符合有關要求的，應退回并補充完善后重新上報。初審符合要求的，省聯(lián)席會議組織有關部門對案件性質進行認定，由有關部門依法作出認定結論，并及時將認定意見反饋設區(qū)市人民政府。重大案件的認定意見按程序報批。

（三）省公安廳專項立案偵查的案件，需要由省聯(lián)席會議組織性質認定的，按照設區(qū)市人民政府上報案件性質認定程序進行。

（四）向國家處置非法集資部際聯(lián)席會議上報案件的程序：由省聯(lián)席會議提出案件性質認定，連同認定意見、處置預案和有關調查材料，報省人民政府同意后，以省人民政府名義上報處置非法集資部際聯(lián)席會議。

三、穩(wěn)妥做好處置善后工作

非法集資一經認定，設區(qū)市人民政府要負責做好本地區(qū)處置非法集資案件的組織查處和債權債務清理清退等處置善后與維護穩(wěn)定工作，省聯(lián)席會議的相關成員部門要積極配合、協(xié)調和監(jiān)督指導。

設區(qū)市人民政府要建立有效的后續(xù)處置工作機制，堅持公平、公開、公正、透明的原則，做好處置善后工作。非法集資案件有行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、組建單位或批準單位的，由設區(qū)市人民政府會同行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、組建單位或批準單位負責債權債務清理清退等工作；沒有行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、組建單位或批準單位的，由設區(qū)市人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退等工作。對跨地區(qū)的非法集資案件，非法集資公司（機構）注冊地在涉案地區(qū)的，由非法集資公司（機構）注冊地設區(qū)市人民政府牽頭負責；非法集資公司（機構）注冊地不在涉案地區(qū)的，由涉案金額最多的設區(qū)市人民政府牽頭負責，相關設區(qū)市人民政府積極配合并負責做好本地區(qū)工作。牽頭設區(qū)市人民政府要組織協(xié)調其他涉案地區(qū)，制定統(tǒng)一的債權債務清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。其他情形的跨地區(qū)案件，由涉案金額最多的設區(qū)市人民政府牽頭，按照統(tǒng)一的原則和方案做好處置善后工作。

為加強信息互通與共享，確保省政府全面掌握全省處置非法集資工作情況，省聯(lián)席會議建立處置非法集資信息匯總報告制度。各成員單位和設區(qū)市人民政府要建立本部門、本地區(qū)日常報告制度。省聯(lián)席會議負責督促各成員單位和設區(qū)市人民政府做好信息報告制度，并負責向省政府提交處置非法集資工作的年度報告。

四、完善相關制度

圍繞綜合治理的目標，進一步完善處置非法集資的地方法規(guī)和規(guī)章體系，為依法、有效地打擊非法集資提供政策法律依據(jù)。

根據(jù)處置非法集資工作實際，加快建立和完善包括相關地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章在內的法規(guī)規(guī)章體系。通過對現(xiàn)行有關地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章進行梳理、補充和完善，進一步明確認定標準，規(guī)范處置原則和程序。

省聯(lián)席會議要根據(jù)工作需要及時對有關地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章提出修改、補充的建議。行業(yè)主管（監(jiān)管）部門根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，結合本行業(yè)實際，制定本行業(yè)防范、監(jiān)控和打擊非法集資的部門規(guī)定。設區(qū)市人民政府可結合本地區(qū)實際，制定處置非法集資的相關制度。

五、加強對社會公眾的宣傳教育

加強宣傳教育，引導社會公眾增強法律意識和識別能力，自覺遠離非法集資，從源頭遏制非法集資。

省聯(lián)席會議辦公室負責制定、組織實施打擊非法集資的宣傳教育規(guī)劃，對成員單位和設區(qū)市人民政府開展此項工作進行督促和指導，并負責組織開展全省范圍內的宣傳教育活動。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網等媒體，大力宣傳非法集資的表現(xiàn)形式、特點和危害，剖析典型案例，增強公民的風險意識和辨別能力。設區(qū)市人民政府要按照宣傳教育規(guī)劃，結合本地實際，制定相應的宣傳教育計劃，并負責落實。

對設區(qū)市人民政府和行業(yè)主管（監(jiān)管）部門發(fā)現(xiàn)并通報的涉嫌非法集資的案件，省聯(lián)席會議辦公室應及時向宣傳主管部門通報情況，提出相關建議，商宣傳主管部門積極采取有效措施，正確引導社會輿論。

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第二篇：和平縣處置非法集資聯(lián)席會議制度

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣府直屬有關單位：

為加強全縣處置非法集資工作的組織領導，進一步明確工作職責，有效防范和打擊非法集資活動，維護和促進全縣經濟金融穩(wěn)定和發(fā)展，根據(jù)省、市關于處置非法集資問題的有關精神，縣政府決定建立和平縣處置非法集資聯(lián)席會議制度。現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、聯(lián)席會議組成

負責人：縣政府分管金融工作副縣長 召集人：縣政府辦負責同志

成員單位：縣政府辦、縣法院、縣公安局、縣財政局、縣經信局、縣法制局、縣地稅局、縣工商局、人行和平縣支行

聯(lián)席會議下設辦公室，辦公地點設在縣政府辦，負責同志兼任辦公室主任，各成員單位指定1名聯(lián)絡員為辦公室成員。

二、聯(lián)席會議職責

（一）制定處置非法集資的政策措施，建立“疏堵并舉、防治結合”的處置非法集資綜合治理長效機制。

（二）組織各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和縣政府有關部門貫徹落實處置非法集資的方針、政策。

（三）領導全縣處置非法集資工作，制定處置非法集資的工作制度、工作程序和工作方案。

（四）組織有關部門對涉嫌非法集資案件進行性質認定。

（五）指導、督促有關部門對非法集資活動進行查處。

三、成員單位職責

縣政府辦：承擔聯(lián)席會議的日常工作，負責聯(lián)席會議制度、工作機制等相關文件制度的起草，負責非法集資情況的分析通報、信息反饋，負責承辦相關會議，負責涉嫌非法集資案件的調查、認定、查處和善后工作的綜合協(xié)調。

縣法院：負責非法集資訴訟案件的審判工作；充分利用刑罰手段嚴厲打擊非法集資犯罪行為；在訴訟活動中做好處置非法集資的宣傳教育工作。

縣公安局：負責依法對非法集資活動進行偵查、打擊和處理；負責非法集資活動引發(fā)的群體性事件現(xiàn)場秩序和安全維護工作，協(xié)助縣政府做好維護穩(wěn)定工作。

縣財政局：負責非法集資活動查處工作經費保障與善后處置相關工作。

縣經信局：負責對工業(yè)、信息產業(yè)、能源、醫(yī)藥、高新技術等行業(yè)涉嫌非法集資活動進行排查；加強對中小企業(yè)的監(jiān)督管理，嚴防中小企業(yè)非法集資行為；協(xié)助做好對非法集資活動的處置工作。

縣法制局：負責參與涉及非法集資處置相關的規(guī)范性文件的審查、起草及有關規(guī)章制度的制定；研究處置過程中涉及的法律問題，與有關司法部門協(xié)商提出解決辦法。

縣地稅局：負責征管范圍內涉嫌非法集資的納稅人的情況及財務核算情況等的查處工作。

縣工商局：負責涉及非法集資活動廣告和非法金融廣告的監(jiān)管、查處工作，參與查處利用公司名義進行的非法集資；負責對從事投資管理、投資咨詢、貸款咨詢等業(yè)務的中介機構的監(jiān)管，依法查處利用中介機構名義從事非法集資活動。

人行和平縣支行：負責金融管理職能范圍內涉嫌非法集資案件的調查、認定、查處和善后等工作。

四、聯(lián)席會議辦公室職責

（一）加強對非法集資活動方式、規(guī)律、特點和對策的研究,就制定處置非法集資工作規(guī)劃、措施、工作指導意見向聯(lián)席會議提出建議和方案。

（二）督促落實聯(lián)席會議作出的各項決定,及時通報處置非法集資工作情況。

（三）協(xié)調各部門、各行業(yè)處置非法集資工作,并督辦落實。

（四）接收各成員單位報送的非法集資案件信息,按程序將非法集資案件向各相關行業(yè)主管部門進行交辦。

（五）推廣交流各成員單位處置非法集資工作情況及經驗,指導、推動工作。

（六）做好聯(lián)席會議的會務工作。根據(jù)各成員單位意見和建議提出會議議題,經召集人批準組織召開聯(lián)席會議。

五、工作規(guī)則

（一）聯(lián)席會議原則上每半年召開一次全體會議，經聯(lián)席會議負責人批準或全體聯(lián)絡員會議研究同意后組織召開。根據(jù)工作需要，可以隨時召集全體會議或部分成員單位會議。

（二）研究重要政策事項、工作機制和重大非法集資案件時，召開全體會議。

（三）研究非法集資處置事項時，視具體情況召集有關成員單位召開會議。

（四）聯(lián)席會議議定的事項，以聯(lián)席會議紀要形式印發(fā)有關方面，并抄報縣委、縣政府。聯(lián)席會議形成的決議，按成員單位職責分工負責落實。

六、工作機制

根據(jù)聯(lián)席會議成員單位職責分工和處置工作流程，按照各司其職、各負其責的原則，形成全縣處置非法集資工作機制。

（一）預警排查。聯(lián)席會議各成員單位要指定專門人員和機構，建立健全本部門、本行業(yè)和全縣范圍內“反應靈敏、預警及時、配合密切、應對有力”的監(jiān)控預警工作體系，切實做好非法集資活動的防范預警工作。對可能發(fā)生非法集資的業(yè)務領域和區(qū)域，要定期組織排查，并將排查情況及時通報聯(lián)席會議辦公室。對可能發(fā)生的非法集資行為，要積極采取相應的管理、控制措施。

（二）發(fā)現(xiàn)報告。聯(lián)席會議各成員單位要加強信息交流和協(xié)調溝通，分析非法集資活動的方式、特點及規(guī)律，拓寬信息渠道，及時發(fā)現(xiàn)非法集資活動。經預警、排查、分析或接到有關報告和群眾舉報后，對已發(fā)現(xiàn)、掌握的涉嫌非法集資情況和可能發(fā)生非法集資行為的動向和信息，要及時報告聯(lián)席會議辦公室。對已發(fā)現(xiàn)的非法集資活動，要做好相關的前期調查取證工作。

（三）立案交辦。聯(lián)席會議辦公室在接到相關成員單位的報告或群眾舉報及新聞媒體的報道后，對涉嫌非法集資的案件，應按規(guī)定程序予以立案、登記。涉嫌重大非法集資案件，在立案的同時，要及時報告縣政府。根據(jù)非法集資活動所涉部門、行業(yè)的具體情況，按照聯(lián)席會議成員單位職責分工，對屬于系統(tǒng)內的非法集資案件，聯(lián)席會議辦公室及時移送、交辦給相關成員單位。

（四）性質認定。相關成員單位接到聯(lián)席會議辦公室交辦的涉嫌非法集資案件，要立即調查，并依法作出性質認定。調查認定情況，要及時通報聯(lián)席會議辦公室。對自身難以認定或認定不準的非法集資案件，上報聯(lián)席會議研究認定，聯(lián)席會議要及時組織全體或部分成員單位會議研究認定。

（五）依法處置。對已經認定的非法集資案件，聯(lián)席會議辦公室要及時向縣政府報告，并向公安等相關成員單位移送、交辦。聯(lián)席會議各成員單位要在縣政府統(tǒng)一領導和組織下，按照國務院處置非法集資部際聯(lián)席會議確定的處置原則，依法及時查處并負責做好債權債務的清理清退和善后處置工作。處置工作的進展情況及結果要及時通報聯(lián)席會議辦公室。

（六）督辦通報。各成員單位應將處置非法集資工作的政策措施、工作進展、處置結果及案例材料等相關信息，及時向聯(lián)席會議辦公室通報。聯(lián)席會議辦公室對立案交辦的非法集資案件，要加強指導、協(xié)調、督辦。對相關工作信息和非法集資案例要及時進行匯總分析，認真研究非法集資活動的特點及動向，將非法集資的有關案例及查處情況及時向縣政府報告，同時通報聯(lián)席會議各成員單位。

（七）宣傳教育?？h委宣傳部等成員單位要加大宣傳教育力度，引導社會公眾增強法律意識和識別能力，促使社會公眾自覺遠離非法集資，從源頭遏制非法集資蔓延。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網等媒體，全方位、多角度宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例，增強公民的風險意識和辨別能力。

七、工作要求

聯(lián)席會議在縣政府領導下，負責全縣非法集資工作的組織、指導和推動。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府主要領導是處置轄區(qū)內非法集資工作第一責任人，要切實加強風險預警和監(jiān)測，積極穩(wěn)妥抓好防范和打擊非法集資工作。各成員單位要遵循“明確職責、加強協(xié)調、打防結合、重在治本”的工作原則，按照縣政府的工作安排及要求，加強行業(yè)主管、監(jiān)管部門的一線把關作用，將本行業(yè)處置非法集資工作納入監(jiān)督管理的重要內容，明確職責、機構和人員，切實履行職責，加強日常監(jiān)管，形成打防并舉、疏堵并重、各負其責、齊抓共管的工作機制和工作格局，進一步促進社會經濟和諧穩(wěn)定發(fā)展。

第三篇：青海省人民政府辦公廳關于建立青海省處置非法集資聯(lián)席會議制度和工作機制的通知

青海省人民政府辦公廳 關于建立青海省處置非法集資聯(lián)席 會議制度和工作機制的通知

西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：

為進一步加強對全省處置非法集資工作的組織領導，做好處置非法集資相關工作，有效預防和打擊非法集資活動，維護正常的經濟金融秩序和社會和諧發(fā)展，省政府決定建立“青海省處置非法集資聯(lián)席會議制度”和“青海省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制”?，F(xiàn)將聯(lián)席會議成員名單通知如下：

主 席：徐福順

副省長

副主席：徐連生

省政府副秘書長

安 寧

青海銀監(jiān)局局長

何再貴

省公安廳副廳長

成 員：王向明

省委宣傳部副部長

高家寧

青海銀監(jiān)局副局長

賈小煜

省政府法制辦副主任

張守成省發(fā)展改革委副主任

謝官太

省公安廳副廳長

程麗華

省財政廳副廳長

王新宇

省商務廳副廳長

于 楊

省建設廳副廳長

楊有林

省農牧廳紀委書記

黨少云

省監(jiān)察廳副廳長

鄭 杰

省林業(yè)局副局長

達建寧

省工商局副局長

侯志勝

省地稅局副巡視員

丁志武

省高級人民法院副院長

多 旦

省檢察院副檢察長

王建軍

青海證監(jiān)局局長

承 列

人行西寧中心支行副行長

趙衍亮

青海保監(jiān)局局長助理

聯(lián)席會議下設辦公室，辦公室設在青海銀監(jiān)局。青海銀監(jiān)局政策法規(guī)處處長何代英任辦公室主任，省政府辦公廳工業(yè)流通處副處長馬鐵峰任副主任，辦公室成員由省委宣傳部新聞出版處處長李志雄、省政府法制辦法規(guī)處副處長丁劍銘、省公安廳經偵總隊總隊長鄭治軍、省發(fā)展改革委外資利用處處長張季青、省財政廳經濟建設處處長李積慶、省商務廳規(guī)劃財務處副調研員朱德順、省建設廳綜財處副處長郭云方、省農牧廳監(jiān)察處處長楊應秀、省監(jiān)察廳執(zhí)法監(jiān)察室副主任王育宏、省林業(yè)局計資處調研員董昕、省工商局公平交易處處長陳志勇、省地稅局稽查局局長楊敬秀、省高級人民法院刑庭庭長韓幸生、省檢察院偵查監(jiān)督處處長賈湟川、人行西寧中心支行穩(wěn)定處處長孫勇、青海證監(jiān)局稽查處處長曹遠宏、青海保監(jiān)局辦公室副主任李錦軍等組成。

附件：

1、青海省處置非法集資聯(lián)席會議工作制度

2、青海省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制

青海省人民政府辦公廳 二〇〇七年五月三十一日

附件1：

青海省處置非法集資聯(lián)席會議工作制度

一、聯(lián)席會議工作原則

聯(lián)席會議在省委、省政府和國家部際聯(lián)席會議領導下，負責全省處置非法集資工作的指導，制定處置非法集資的政策、措施，協(xié)調各部門開展工作。

聯(lián)席會議成員單位應遵循“明確職責、加強協(xié)調、疏堵并舉、打防結合、重在治本”的工作原則，在規(guī)定的處置非法集資工作機制框架內，開展相關工作。

二、主要職責

（一）聯(lián)席會議主要職責

1、在省政府領導下會同有關部門，建立“疏堵并舉、防治結合”的綜合治理長效機制，切實有效地貫徹落實黨中央、國務院處置非法集資的方針和政策。

2、制定處置非法集資的工作制度和工作程序，建立“反應靈敏、配合密切、應對有力”的工作機制，上下聯(lián)動的宣傳教育體系，齊抓共管的監(jiān)測預警體系，準確有效地性質認定體系，穩(wěn)妥有力的處置善后體系和及時靈敏的信息匯總報告體系。

3、組織有關部門對涉嫌非法集資案件進行性質認定，由有關部門依法作出認定結論，重大案件的認定意見按程序報批。

4、指導、配合各州（地）、市人民政府建立處置非法集資組織協(xié)調機制，提示、督促各州（地）、市人民政府按照處置非法集資工作機制和工作程序要求，做好相關工作。

5、匯總各部門，各州（地）、市人民政府報送的處置非法集資工作情況，并及時上報省政府。

（二）聯(lián)席會議辦公室的主要職責

聯(lián)席會議辦公室是聯(lián)席會議的日常辦事機構，其主要職責：加強對非法集資活動方式、規(guī)律、特點和對策的研究，就制訂處置非法集資工作規(guī)劃、措施、工作指導意見向聯(lián)席會議提出建議和方案；籌備聯(lián)席會議的召開，督促落實聯(lián)席會議作出的各項決定，及時通報處置非法集資工作情況；統(tǒng)一協(xié)調各部門、各行業(yè)開展處置非法集資工作，并督辦落實；接收各成員單位報送的非法集資案件信息，按程序將非法集資案件向省直各相關行業(yè)主管部門進行交辦；編發(fā)《處置非法集資工作動態(tài)》，交流各成員單位處置非法集資工作情況及經驗，指導、推動各部門工作。

組織做好聯(lián)席會議的會務工作。根據(jù)各成員單位意見和建議提出會議議題，經召集人批準或全體聯(lián)絡員會議研究同意后組織召開聯(lián)席會議。經聯(lián)席會議通過的處置非法集資工作措施、計劃、決定等以適當方式印發(fā)各成員單位，并督促落實相關工作。

（三）各成員單位主要職責

1、青海銀監(jiān)局:負責承辦聯(lián)席會議的日常工作，負責聯(lián)席會議制度、工作機制等相關文件的起草工作；負責組織情況分析通報、案件排查、信息反饋等工作，及時參與銀行業(yè)系統(tǒng)內有關非法集資案件的調查、取證、查處等工作。

2、省委宣傳部：負責處置非法集資的宣傳教育和輿論引導工作。

3、省政府法制辦：配合和協(xié)助省政府相關部門，做好涉及非法集資的地方性法規(guī)、省政府規(guī)章以及相關規(guī)范性文件起草、修改等工作。

4、省公安廳：配合和協(xié)助聯(lián)席會議辦公室組織日常工作，負責依法對非法集資活動進行偵查、打擊和處理，負責非法集資活動引發(fā)的群體性事件現(xiàn)場秩序和安全的維護工作等。

5、省發(fā)展改革委：負責固定資產投資項目審批或核準過程中資金來源的監(jiān)督工作，配合相關部門做好企業(yè)債券領域涉嫌非法集資案件的性質認定，嚴格發(fā)行審核，完善企業(yè)債券管理機制。

6、省法院：負責非法集資案件的審判、執(zhí)行工作。

7、省檢察院：負責對非法集資案件涉案犯罪人員的審查批捕和審查起訴工作。

8、省監(jiān)察廳：負責對參與、支持非法集資活動的涉案行政機關以及工作人員的查處工作等。

9、省財政廳：負責財政系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作，完成省政府交辦的處置非法集資活動的有關事項。

10、省建設廳：負責建設系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作。

11、省農牧廳：負責農牧系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作。

12、省林業(yè)局：負責林業(yè)系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作。

13、省工商局：負責對涉及非法集資活動廣告和非法金融廣告的監(jiān)管、查處工作，參與查處利用公司名義進行的非法集資活動等。

14、省地稅局：負責對涉嫌非法集資的單位和個人納稅情況及賬務核算等查處工作。

15、省商務廳：負責商務系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作。

16、人行西寧中心支行：參與對非法集資活動調查及相關工作。

17、青海證監(jiān)局：負責證券系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作。

18、青海保監(jiān)局：負責保險系統(tǒng)內非法集資活動的查處工作。

三、工作規(guī)則

聯(lián)席會議不定期召開，由召集人負責召集，如有需要，經成員單位提議，可臨時召開全體或部分成員會議。聯(lián)席會議的議題包括：傳達、貫徹國務院部際聯(lián)席會議和省委、省政府關于處置非法集資工作的指示精神；聯(lián)席會議辦公室定期不定期組織召開工作會議，研究、制訂工作計劃和工作方案。

四、工作要求

各成員單位要按照職責分工，主動研究處置非法集資工作，切實履行職責；要積極參加聯(lián)席會議，認真落實聯(lián)席會議議定事項；聯(lián)席會議形成的決議，各部門按職能分工負責落實；要互通信息，互相配合，齊抓共管，形成合力，充分發(fā)揮聯(lián)席會議的作用。各成員單位提出的議題，需提前報聯(lián)席會議辦公室，并做好保密工作。

附件2：

青海省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制

為充分發(fā)揮省處置非法集資聯(lián)席會議的作用，加強各有關部門的協(xié)調配合，對非法集資活動實施綜合治理，加大打擊力度，維護正常的經濟、金融秩序，特制定青海省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制。

根據(jù)部門職責分工和處置工作流程，按照各司其職、各負其責的原則，處置非法集資工作機制由預警排查、發(fā)現(xiàn)報告、立案交辦、性質認定、善后處置、督辦通報、宣傳教育等各相關環(huán)節(jié)組成。

一、預警排查

聯(lián)席會議各成員單位要指定專門機構和人員，建立健全本部門、本行業(yè)和全省范圍內“反應靈敏、配合密切、應對有力”的監(jiān)控預警工作體系，加強日常監(jiān)管，把好一線關，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時作出處理。一經發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭，行業(yè)主管、監(jiān)管部門要及時通報省政府和聯(lián)席會議辦公室，切實做好非法集資活動的防范預警工作。對可能發(fā)生的非法集資活動的業(yè)務領域和區(qū)域，要定期組織排查，并將排查情況及時通報聯(lián)席會議辦公室。對可能發(fā)生的非法集資行為，要積極采取相應的管理、控制措施。對社會影響較大、性質惡劣的，應先行采取必要措施，防止事態(tài)進一步擴大。

對監(jiān)測預警中發(fā)現(xiàn)的跨州、地、市非法集資案件，由聯(lián)席會議負責協(xié)調確定主辦地區(qū)。其他有關地區(qū)應在主辦地區(qū)人民政府的組織協(xié)調下，負責本地區(qū)案件調查取證及相關處置工作。

各州（地）、市人民政府和行業(yè)主管、監(jiān)管部門負責對本地區(qū)、本行業(yè)非法集資的監(jiān)測預警，建立相應的工作機制，切實做好非法集資活動的防范預警工作。

二、發(fā)現(xiàn)報告

聯(lián)席會議各成員單位要加強信息交流和協(xié)調溝通，分析非法集資活動的方式、特點及規(guī)律，拓寬信息采集渠道，及時發(fā)現(xiàn)省內發(fā)生的非法集資活動。經預警、排查、分析或接到有關報告及群眾舉報后，要及時書面報告聯(lián)席會議辦公室。對已發(fā)現(xiàn)的非法集資活動，要做好相關的前期調查取證工作。

三、立案交辦

聯(lián)席會議辦公室在接到成員單位的報告或群眾舉報及新聞媒體報道后，應按規(guī)定的程序予以立案、登記。重大非法集資案件，在立案的同時要及時向省政府報告。根據(jù)非法集資活動所涉部門、行業(yè)的具體情況，按照部門職責分工，對屬于系統(tǒng)內的非法集資案件，及時向相關成員單位進行交辦。

四、性質認定

相關成員單位在接到聯(lián)席會議辦公室交辦的非法集資案件后，要立即進行調查，并依法作出性質認定。對政策界限清楚的非法集資案件，果斷處置，做到防微杜漸；對難以認定或認定不準的非法集資案件，按程序報聯(lián)席會議集體研究認定。

各州（地）、市人民政府負責組織當?shù)劂y監(jiān)、公安、行業(yè)主管或監(jiān)管部門對事實清楚、證據(jù)確鑿、政策界限清晰的進行性質認定。性質認定后，由各州（地）、市人民政府組織進行查處和后續(xù)處置工作。經公安部門立案偵查，事實清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進入刑事訴訟程序。

對前期調查取證事實清楚且證據(jù)確鑿、但因現(xiàn)行法律法規(guī)界定不清而難以定性的跨地區(qū)重大案件，由州（地）、市人民政府提出初步認定意見后按要求上報。聯(lián)席會議對各州、地、市上報案件進行初步審查。初審不符合有關要求的，應補充完善后重新上報。初審符合要求的，聯(lián)席會議組織相關部門對案件進行認定，由有關部門依法作出認定結論，并及時將認定意見反饋各州（地）、市人民政府。重大案件的認定意見按程序報批。

省公安廳專項立案偵查的案件，需要由聯(lián)席會議組織性質認定的，按照各州（地）、市人民政府上報案件性質認定程序進行。

五、善后處置

非法集資案件一經認定，各州（地）、市人民政府要負責做好本地區(qū)非法集資案件的組織查處和債權債務清理清退等處置善后與維護穩(wěn)定工作，聯(lián)席會議及有關行業(yè)主管、監(jiān)管部門要積極配合、協(xié)調和監(jiān)督指導。

各州（地）、市人民政府要建立有效的后續(xù)處置工作機制。堅持公平、公開、公正、透明原則，做好處置善后工作。非法集資案件有行業(yè)主管、監(jiān)管部門、組建單位或批準單位的，由州（地）、市人民政府會同行業(yè)主管、監(jiān)管部門、組建單位或批準單位負責債權債務清理清退等工作；沒有行業(yè)主管、監(jiān)管部門、組建單位或批準單位的，由州（地）、市人民政府組織工商等有關部門負責債權債務清理清退等工作。對跨州（地）、市的非法集資案件，公司注冊地在涉案地區(qū)的，由公司注冊地州（地）、市人民政府牽頭負責；公司注冊地不在涉案地區(qū)的，由涉案金額最多的州（地）、市人民政府牽頭負責，相關州（地）、市人民政府積極配合并負責做好本地區(qū)工作。負責牽頭的州（地）、市人民政府要組織協(xié)調其他涉案地區(qū)，制定統(tǒng)一的債權債務清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。其他情形的跨地區(qū)案件，由涉案金額最多的地區(qū)牽頭，按照統(tǒng)一的原則和方案做好處置善后工作。

為加強信息互通與共享，確保省政府全面掌握全省處置非法集資工作情況，聯(lián)席會議建立處置非法集資信息匯總報告制度，各成員單位和各州（地）、市人民政府要建立本部門、本地區(qū)日常報告制度。聯(lián)席會議辦公室負責督促各成員單位和州（地）、市人民政府做好信息報告工作，并負責向省政府提交處置非法集資工作的報告。

六、督辦通報

聯(lián)席會議各成員單位應將處置非法集資工作的政策措施、工作進展、處置結果及案件材料等相關信息，及時向聯(lián)席會議辦公室通報。聯(lián)席會議辦公室對立案交辦的非法集資案件，要加強指導、協(xié)調、督辦。對相關工作信息和非法集資案例要及時進行匯總分析，認真研究非法集資活動的特點及動向，將非法集資活動的有關案情及查處情況及時向省政府報告并通報聯(lián)席會議各成員單位。

七、宣傳教育

要加強宣傳教育，引導社會公眾增強法律意識和識別能力，自覺遠離非法集資，從源頭遏制非法集資蔓延。

聯(lián)席會議辦公室負責制定、組織實施打擊非法集資的宣傳教育規(guī)劃，對成員單位和各州（地）、市人民政府開展此項工作進行監(jiān)督和指導，并負責組織協(xié)調新聞單位開展全省范圍內的宣傳教育活動。要加大宣傳力度和宣傳覆蓋面，開展多層面、多角度的宣傳工作，發(fā)揮各級政府和基層組織的作用，深入社區(qū)、村組開展宣傳活動，廣泛宣傳相關的法律法規(guī)和非法集資的社會危害性，做到家喻戶曉，防微杜漸，切實提高群眾的法制意識和風險意識。

對各州（地）、市人民政府和行業(yè)主管、監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)并通報的涉嫌非法集資的案件，聯(lián)席會議辦公室應及時通報宣傳主管部門。宣傳主管部門要積極采取有效措施，正確引導社會輿論，防止虛假宣傳誤導社會公眾。

第四篇：處置非法集資工作開展情況及下步工作

處置非法集資工作開展情況及下步工作

一、主要工作措施

為落實我區(qū)處置非法集資的相關規(guī)定，嚴防非法集資活動發(fā)生，維護正常的金融秩序和社會穩(wěn)定，保護廣大人民群眾的切身利益，按照區(qū)政府要求我局積極開展整治非法集資問題工作，現(xiàn)將工作情況總結如下：

1、加強組織領導，進一步防范非法集資。

局領導班子充分認識到非法集資活動的嚴重性、危害性和處置工作的艱巨性、長期性，作為區(qū)政府處置非法集資工作聯(lián)席會議成員單位，為做好處置非法集資工作，我局確定企業(yè)管理辦公室負責該項工作，責任明確，落實到人，同時公布XX工業(yè)熱線XXXXXXX為舉報熱線。加大日常監(jiān)管，完善相關制度，做到及早發(fā)現(xiàn)，及早處理，從源頭上控制風險。切實增強了對防范和處置非法集資工作力度，時刻保持高度警惕和高壓態(tài)勢，有效防控，堅決打擊非法集資活動。截止目前，未收到熱線舉報電話。

2、加大宣傳力度，增強社會公眾的法律意識和對非法集資活動的抵御能力。

今年以來，我局進一步加大了打擊非法集資工作的宣傳力度，多次深入企業(yè)進行宣傳，發(fā)放《處置非法集資宣傳手冊》，大力宣傳國家有關防范和處置非法集資活動的各項政策措施，教育群眾自覺抵制非法集資，從源頭治理非法集資滋生和蔓延的環(huán) 境；從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例，增強民眾的風險意識和辨別能力。認清非法集資的危害性。

3、開展風險排查，認做好非法集資活動監(jiān)測預警。按照《XXXXXXXXXXXXX》的要求，我局負責對全區(qū)融資性擔保行業(yè)監(jiān)管和排查。1-5月，我局共組織對我區(qū)融資擔保機構進行排現(xiàn)場檢查2次，調閱企業(yè)臺賬，查看了企業(yè)業(yè)務往來資金情況，均未發(fā)現(xiàn)我區(qū)融資擔保機構存在帳外循環(huán)、非法集資的情況，也未收到相關舉報。同時為系統(tǒng)掌握融資擔保公司的運行情況，按月收集報表、按季分析，從報送的信息資料中掌握其經營狀況，以便及時發(fā)現(xiàn)是否存在非法集資活動。并要求融資擔保機構作出承諾，出具了《守法經營承諾書》，每半年進行自查自糾行動。

4、改善信用環(huán)境，努力滿足中小企業(yè)合理的金融服務需求

堅持“查防并舉、疏堵并用”的方針，在從重從快打擊非法集資活動的同時，采取綜合措施，改善信用環(huán)境，提高服務水平，不斷滿足我區(qū)中小企業(yè)合理的金融服務需求。3月推進我區(qū)與省中小企業(yè)信用擔保中心簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，截止目前我區(qū)中小企業(yè)已通過省中小企業(yè)信用擔保中心獲得4300萬元貸款，有效的緩解我區(qū)中小企業(yè)融資難問題。同時我局進一步加強銀企合作平臺建設，促進銀企溝通與合 作，及時為企業(yè)排憂解難，從源頭上壓縮了非法集資的活動空間。

二、下步工作安排

1、建立健全防范預警機制，努力防范于未然。建立群眾舉報和我局監(jiān)管部門日常監(jiān)管相結合的非法集資防范預警機制，從制度上保證我局對融資擔保機構進行非法集資活動的監(jiān)管工作順利開展。做到信息靈通、預警及時、反應靈敏、應對有力，堅決杜絕非法集資案件發(fā)生。

2、加大宣傳教育，提高公民防范意識。充分利用各類宣傳工具，加強宣傳教育，增強社會公眾的法律意識和金融風險防范能力，引導其形成良好的投資理財觀念，營造良好的社會環(huán)境。

3、加強領導，努力構建處置非法集資工作長效機制。落實處置責任，加大日常監(jiān)管，完善相關制度，做到及早發(fā)現(xiàn)，及早處理，從源頭上控制風險。

XX區(qū)工信局

二〇一二年六月一日

第五篇：防范和處置非法集資工作實施細則

防范和處置非法集資工作實施細則

第一章??總??則

第一條??為防范和處置非法集資，保護社會公眾合法權益，防范化解金融風險，維護經濟秩序和社會穩(wěn)定，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》（國務院令第737號，以下簡稱《條例》），結合我省實際，制定本實施細則。

第二條??本實施細則所稱非法集資，是指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。

第三條??本實施細則所稱非法集資人，是指發(fā)起、主導或者組織實施非法集資的單位和個人；所稱非法集資協(xié)助人，是指明知是非法集資而為其提供幫助并獲取經濟利益的單位和個人。

第四條??本實施細則適用于全省非法集資的防范以及行政機關對非法集資的處置工作。

第五條??禁止任何形式的非法集資，對非法集資堅持防范為主、打早打小、綜合治理、穩(wěn)妥處置的原則。

第六條??省政府對全省防范和處置非法集資工作負總責，并統(tǒng)籌全省防范和處置非法集資工作，指定省防范和處置非法集資工作領導小組具體開展防范和處置非法集資的政策措施制定、協(xié)調解決重大問題、提出相關政策建議，以及落實黨中央、國務院和省委有關要求等事宜，同時督促指導市（地）政府（行署）和有關部門做好全省防范和處置非法集資工作。

市（地）政府（行署）、縣（市、區(qū)）政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道辦事處）對本級行政區(qū)域內的防范和處置非法集資工作負總責，建立健全本級防范和處置非法集資工作機制，按照“屬地管理、分級負責”原則，負責本行政區(qū)域的防范和處置非法集資工作。

行業(yè)主（監(jiān)）管部門按照職責分工，負責本行業(yè)、領域非法集資的防范和配合處置工作；其他有關部門根據(jù)工作需要以及職責分工，承擔防范和處置非法集資工作相關任務。

第七條??縣級以上地方政府應當明確防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門（以下簡稱處置非法集資牽頭部門）。省地方金融監(jiān)督管理局是省級處置非法集資牽頭部門；市（地）地方金融管理部門和縣（市、區(qū)）負責地方金融管理工作的部門是本級處置非法集資牽頭部門。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道辦事處）應明確負責本級防范和處置非法集資工作的人員，并向縣（市、區(qū)）級處置非法集資牽頭部門報備。

全省各級處置非法集資牽頭部門在本級政府的領導下開展工作，并接受上級處置非法集資牽頭部門的業(yè)務指導和監(jiān)督。

第八條??全省各級政府應當合理保障防范和處置非法集資工作相關經費，并列入本級預算。

全省各級處置非法集資牽頭部門應當配強執(zhí)法力量，落實執(zhí)法設備、執(zhí)法車輛等保障，建立健全行政執(zhí)法制度，開展執(zhí)法培訓，加強處置非法集資執(zhí)法規(guī)范化建設，鼓勵探索聯(lián)合執(zhí)法、綜合執(zhí)法等執(zhí)法方式。

第二章??防??范

第九條??省防范和處置非法集資工作領導小組負責指導市（地）政府（行署）和有關部門開展非法集資風險的監(jiān)測和預警工作。省地方金融監(jiān)督管理局建立省級非法集資監(jiān)測預警平臺，有效整合相關數(shù)據(jù)，促進部門、區(qū)域之間的信息共享，加強非法集資風險研判，及時預警提示風險。

市（地）政府（行署）應當指導縣（市、區(qū)）政府和有關部門開展非法集資風險的監(jiān)測和預警工作，條件成熟的可以建立本級非法集資監(jiān)測預警平臺。

縣（市、區(qū)）政府應當組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道辦事處）和有關部門采取日常監(jiān)管、專項排查、核實舉報等方式，加強對非法集資風險的監(jiān)測和預警，并及時上報涉嫌非法集資相關信息。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道辦事處）應當組織村民委員會（居民委員會）等基層群眾自治組織進行網格巡查、樓宇管理等，并及時上報涉嫌非法集資相關信息。

第十條??行業(yè)主（監(jiān)）管部門應當落實管行業(yè)必管風險的責任，按照“誰審批誰負責”和“誰主管誰負責”的原則，全面做好本行業(yè)、領域的非法集資風險排查和監(jiān)測預警工作，建立非法集資風險線索臺賬，定期收集匯總本行業(yè)、領域非法集資風險情況，編制排查處置情況報告。發(fā)現(xiàn)非法集資風險線索的，應當在初核和研判的基礎上報送本級政府處置非法集資牽頭部門。

第十一條??市場監(jiān)管部門應當加強企業(yè)、個體工商戶名稱和經營范圍等商事登記管理。除法律、行政法規(guī)和國家另有規(guī)定外，企業(yè)、個體工商戶名稱和經營范圍中不得包含“金融”“交易所”“交易中心”“理財”“財富管理”“股權眾籌”等字樣或者內容。

縣級以上處置非法集資牽頭部門、市場監(jiān)管部門等有關部門應當建立會商機制，發(fā)現(xiàn)企業(yè)、個體工商戶名稱或者經營范圍中包含前款規(guī)定以外的其他與集資有關的字樣或者內容的，及時予以重點關注。

第十二條??縣級以上政府處置非法集資牽頭部門會同互聯(lián)網信息內容管理部門、電信主管部門加強對涉嫌非法集資的互聯(lián)網信息和網站、移動應用程序等互聯(lián)網應用的監(jiān)測。經處置非法集資牽頭部門組織認定為用于非法集資的，互聯(lián)網信息內容管理部門、電信主管部門應當及時依法作出處理。

互聯(lián)網信息服務提供者應當加強對用戶發(fā)布信息的管理，不得制作、復制、發(fā)布、傳播涉嫌非法集資的信息。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資的信息，應當保存有關記錄，并向所在縣（市、區(qū)）政府處置非法集資牽頭部門報告。

第十三條??除國家另有規(guī)定外，任何單位和個人不得發(fā)布包含集資內容的廣告或者以其他方式向社會公眾進行集資宣傳。

市場監(jiān)管部門會同處置非法集資牽頭部門加強對涉嫌非法集資廣告的監(jiān)測。經處置非法集資牽頭部門認定為非法集資的，市場監(jiān)管部門應當及時依法查處相關非法集資廣告。

廣告經營者、廣告發(fā)布者應當依照法律、行政法規(guī)查驗相關證明文件，核對廣告內容。對沒有相關證明文件且包含集資內容的廣告，廣告經營者不得提供設計、制作、代理服務，廣告發(fā)布者不得發(fā)布。

第十四條??處置非法集資牽頭部門與所在地國務院金融管理部門分支機構、派出機構應當建立非法集資可疑資金監(jiān)測機制。國務院金融管理部門分支機構、派出機構應當按照職責分工督促指導金融機構、非銀行支付機構加強對資金異常流動情況及其他涉嫌非法集資可疑資金的監(jiān)測工作。

第十五條??金融機構、非銀行支付機構應當履行下列防范非法集資的義務：

（一）建立健全內部管理制度，禁止分支機構和員工參與非法集資，防止他人利用其經營場所、銷售渠道從事非法集資；

（二）加強對社會公眾防范非法集資的宣傳教育，在經營場所醒目位置設置警示標識；

（三）依法嚴格執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，對涉嫌非法集資資金異常流動的相關賬戶進行分析識別，并將有關情況及時報告所在地國務院金融管理部門分支機構、派出機構和處置非法集資牽頭部門。

第十六條??處置非法集資牽頭部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應當加強與相關行業(yè)協(xié)會、商會的聯(lián)系，建立信息交流通報機制，共同做好防范非法集資工作。

行業(yè)協(xié)會、商會應當加強行業(yè)自律管理、自我約束，督促、引導成員積極防范非法集資，不組織、不協(xié)助、不參與非法集資。

第十七條??全省各級政府應當建立上下聯(lián)動、緊密協(xié)作的防范非法集資宣傳教育工作機制，推動全省范圍內防范非法集資宣傳教育工作。

全省各級政府應當開展常態(tài)化的防范非法集資宣傳教育工作，充分運用各類媒介或者載體，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風險教育等方式，向社會公眾宣傳非法集資的違法性、危害性及其表現(xiàn)形式等，增強社會公眾對非法集資的防范意識和識別能力。

行業(yè)主（監(jiān)）管部門以及行業(yè)協(xié)會、商會應當根據(jù)本行業(yè)、領域非法集資風險特點，有針對性地開展防范非法集資宣傳教育活動。

新聞媒體應當開展防范非法集資公益宣傳，并依法對非法集資進行輿論監(jiān)督。

第十八條??對涉嫌非法集資行為，任何單位和個人有權向處置非法集資牽頭部門或者其他有關部門舉報。

鼓勵對涉嫌非法集資行為進行舉報。舉報非法集資行為，通常按就近原則向非法集資行為所在地的處置非法集資牽頭部門或其他有關部門舉報。相關部門接到舉報后，根據(jù)線索屬地及時移送下級部門進行處理，也可直接組織處理。

各級處置非法集資牽頭部門以及其他有關部門應當公開舉報電話和郵箱等舉報方式，在政府網站設置舉報專欄接受舉報，及時依法處理，并為舉報人保密。

各級處置非法集資牽頭部門負責制定完善非法集資舉報獎勵辦法，明確舉報獎勵標準，暢通舉報受理渠道，完善舉報工作機制。

第十九條??處置非法集資牽頭部門和行業(yè)主（監(jiān)）管部門發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域或者本行業(yè)、領域可能存在非法集資風險的，有權對相關單位和個人進行警示約談，責令整改。

第三章??處??置

第二十條??各級處置非法集資牽頭部門負責組織調查本行政區(qū)域內的涉嫌非法集資行為，主辦地處置非法集資牽頭部門要組織有關行業(yè)主（監(jiān)）管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構開展調查、認定、處置工作；協(xié)辦地處置非法集資牽頭部門應收集整理好涉嫌非法集資線索，及時移送相關處置非法集資牽頭部門并做好配合工作。

全省范圍內跨行政區(qū)域的涉嫌非法集資行為，涉嫌非法集資人為單位的，由其登記地處置非法集資牽頭部門組織調查認定；涉嫌非法集資人為個人的，由其住所地或者經常居住地處置非法集資牽頭部門組織調查認定。涉嫌非法集資行為發(fā)生地、集資資產所在地以及集資參與人所在地處置非法集資牽頭部門應當配合調查認定工作。

處置非法集資牽頭部門對組織調查認定職責存在爭議的，由其共同的上級處置非法集資牽頭部門確定；對跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）涉嫌非法集資行為的調查認定職責存在爭議的，由省級處置非法集資牽頭部門將有關情況報請?zhí)幹梅欠Y部際聯(lián)席會議確定。

第二十一條??處置非法集資牽頭部門、市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門和公安機關應當建立聯(lián)合工作機制。對查處重大非法集資行為可能引起群體性事件或者暴力阻撓的、在執(zhí)法檢查時遇到恐嚇威脅或者暴力抗法的、需要部門開展協(xié)作處置涉及金額較大或社會影響較大等跨行政區(qū)域案件的，可啟動聯(lián)合工作機制。

聯(lián)合執(zhí)法中形成的行政決定，由參加聯(lián)合執(zhí)法的單位在各自的職權范圍內依法作出。

第二十二條??處置非法集資牽頭部門應當及時組織有關行業(yè)主（監(jiān)）管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構等有關部門對下列涉嫌非法集資行為進行調查認定：

（一）設立互聯(lián)網企業(yè)、投資及投資咨詢類企業(yè)、各類交易場所或者平臺、農民專業(yè)合作社、資金互助組織以及其他組織吸收資金；

（二）以發(fā)行或者轉讓股權、債權，募集基金，銷售保險產品，或者以從事各類資產管理、虛擬貨幣、融資租賃業(yè)務等名義吸收資金；

（三）在銷售商品、提供服務、投資項目等商業(yè)活動中，以承諾給付貨幣、股權、實物等回報的形式吸收資金；

（四）違反法律、行政法規(guī)或者國家有關規(guī)定，通過大眾傳播媒介、即時通信工具或者其他方式公開傳播吸收資金信息；

（五）其他涉嫌非法集資的行為。

第二十三條??調查認定可按下列程序進行：

（一）確定調查人員。

調查人員不得少于2人，實施調查取證時應出示有效執(zhí)法證件。

（二）制定調查方案。

調查方案包括調查方式、調查內容、調查重點和人員安排等。

（三）實施調查取證。

調查人員有權進入涉嫌非法集資的有關場所進行檢查、勘查、取樣、錄音、拍照、錄像等，及時收集固定書證、物證、視聽資料以及電子數(shù)據(jù)等證據(jù)。與被調查事件有關的單位和個人應當配合調查，不得拒絕、阻礙。

調查取證主要包括涉嫌非法集資單位或個人基本情況、集資方式、集資額度、參與人數(shù)、資金運作情況、股東或實際控制人主要情況等。

詢問與被調查事件有關的單位和個人，要求其對有關事項作出說明，被詢問人應當予以配合，如實回答詢問、反映情況。

查閱、復制與被調查事件有關的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等予以封存。

經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準，依法查詢涉嫌非法集資的有關賬戶。調查人員查詢有關賬戶，應當出示有效執(zhí)法證件和查詢公函，并提供存款人的有關線索。

（四）撰寫調查報告。

調查結束后，調查人員應當形成調查報告，提出處理意見和建議。調查報告包括調查認定的事實和主要證據(jù)、涉嫌非法集資行為性質、處理意見及依據(jù)等。

第二十四條??調查取證期間，為防止抽逃、轉移、藏匿資金以及主要涉案人員潛逃，處置非法集資牽頭部門可以組織相關部門依法采取必要的管控措施。對涉嫌非法集資行為的單位和個人，有權要求暫停集資行為，通知市場監(jiān)管部門或者其他有關部門暫停為涉嫌非法集資的有關單位辦理設立、變更或者注銷登記。

第二十五條??對涉嫌非法集資行為，處置非法集資牽頭部門應及時組織有關行業(yè)主（監(jiān)）管部門以及國務院金融管理部門分支機構、派出機構等有關部門進行調查認定。

建立非法集資行政處置專家咨詢委員會工作機制，視情況需要邀請公安、檢察、法院及行業(yè)主（監(jiān)）管部門相關工作人員、金融及法律專業(yè)人員組成委員會，參與對涉嫌非法集資案件的認定工作，其結論可以作為組織認定的重要參考。根據(jù)調查查明的事實、證據(jù)材料和相關規(guī)定進行研判，并作出下列認定意見：

（一）認定屬于非法集資的，根據(jù)需要決定采取的措施；

（二）認定不屬于非法集資的，撤銷線索登記。

第二十六條??根據(jù)處置非法集資工作需要，處置非法集資牽頭部門可以采取下列措施：

（一）查封有關經營場所，查封、扣押有關資產。

執(zhí)法人員采取查封、扣押措施時，應當出示有效執(zhí)法證件，當場交付有關單位或者人員查封、扣押決定書；對查封、扣押的財物，處置非法集資牽頭部門應當妥善保管，不得使用或者損毀；亦可指定有關人員或者委托第三人負責保管。

（二）責令非法集資人、非法集資協(xié)助人追回、變價出售有關資產用于清退集資資金。

（三）根據(jù)處置非法集資工作需要，限制非法集資的個人或者非法集資單位的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境的，由市（地）政府（行署）處置非法集資牽頭部門決定，由省級處置非法集資牽頭部門按照規(guī)定向省級出入境邊防檢查機關辦理邊控手續(xù)。

采取前款第一項、第二項規(guī)定的措施，應當經處置非法集資牽頭部門主要負責人批準。

第二十七條??非法集資人、非法集資協(xié)助人應當向集資參與人清退集資資金。清退過程應當接受處置非法集資牽頭部門監(jiān)督。任何單位和個人不得從非法集資中獲取經濟利益。

因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔。

第二十八條??清退集資資金來源包括：

（一）非法集資資金余額；

（二）非法集資資金的收益或者轉換的其他資產及其收益；

（三）非法集資人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關人員從非法集資中獲得的經濟利益；

（四）非法集資人隱匿、轉移的非法集資資金或者相關資產；

（五）在非法集資中獲得的廣告費、代言費、代理費、好處費、返點費、傭金、提成等經濟利益；

（六）可以作為清退集資資金的其他資產。

第二十九條??為非法集資設立的企業(yè)、個體工商戶和農民專業(yè)合作社，由市場監(jiān)管部門吊銷營業(yè)執(zhí)照。為非法集資設立的網站、開發(fā)的移動應用程序等互聯(lián)網應用，由電信主管部門依法予以關閉。

第三十條??國務院金融管理部門分支機構、派出機構，地方政府有關部門以及其他有關單位和個人，對處置非法集資工作應當給予支持、配合。

任何單位和個人不得阻撓、妨礙處置非法集資工作。

第三十一條??處置非法集資牽頭部門在組織調查有關非法集資案件過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當按照規(guī)定及時將案件移送公安機關，并配合做好相關工作。

行政機關對非法集資行為的調查認定，不是依法追究刑事責任的必經程序。

第三十二條??處置工作完成后，處置非法集資牽頭部門應當形成處置報告。處置報告主要包括：非法集資案件線索、被處置對象基本情況、調查取證及性質認定情況、主要違法事實和證據(jù)、處置工作中所采取措施以及處置結果等。

第三十三條??處置非法集資過程中，有關地方政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。

第四章??附??則

第三十四條??未經依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，擅自從事發(fā)放貸款、支付結算、票據(jù)貼現(xiàn)等金融業(yè)務活動的，由國務院金融管理部門或者地方金融管理部門按照監(jiān)督管理職責分工進行處置。

法律、行政法規(guī)對其他非法金融業(yè)務活動的防范和處置沒有明確規(guī)定的，參照《條例》有關規(guī)定執(zhí)行。其他非法金融業(yè)務活動的具體類型由國務院金融管理部門確定。

第三十五條??對非法集資人、非法集資協(xié)助人、互聯(lián)網信息服務提供者、廣告經營者、廣告發(fā)布者、金融機構和非銀行支付機構、不配合調查的相關單位和個人、國家機關工作人員等主體存在《條例》第四章法律責任中所列情形的，按照《條例》規(guī)定追究相關主體責任。