第一篇：XX銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法

XX數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范我行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作，明確管理職責(zé)，推動數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在業(yè)務(wù)領(lǐng)域和技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用，提高我行整體業(yè)務(wù)運(yùn)行和管理效率，提升IT實(shí)施能力，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于我行及分支機(jī)構(gòu)所有與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的管理活動，包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、評審、發(fā)布、執(zhí)行、變更及復(fù)審等工作。

第三條 本辦法所稱數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，是指針對我行各種重要數(shù)據(jù)制定的規(guī)范性文件，以確保這些重要數(shù)據(jù)在全行內(nèi)外共同使用和交換中的一致性和準(zhǔn)確性，是實(shí)施數(shù)據(jù)治理、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要基礎(chǔ)。

第四條 本辦法所稱重要數(shù)據(jù)，是指我行跨業(yè)務(wù)部門或跨系統(tǒng)多處使用的數(shù)據(jù)。

第五條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)按照數(shù)據(jù)加工程度劃分為基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和分析類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)兩大類型，本辦法主要針對基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

第六條 本辦法所稱基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)，是指日常業(yè)務(wù)開展過程中所產(chǎn)生的具有共同業(yè)務(wù)特征的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，可進(jìn)一步劃分為不同的數(shù)據(jù)主題，包括客戶、產(chǎn)品、協(xié)議、交易、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、地址、組織、渠道、營銷十個數(shù)據(jù)主題。

第七條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容可以劃分為業(yè)務(wù)和技術(shù)兩部分：

第1頁

（一）業(yè)務(wù)規(guī)范是指從業(yè)務(wù)層面對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一定義，包括數(shù)據(jù)項(xiàng)的業(yè)務(wù)涵義和數(shù)據(jù)項(xiàng)處理加工的業(yè)務(wù)規(guī)則等；

（二）技術(shù)規(guī)范是指從技術(shù)實(shí)現(xiàn)層面對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范和定義，包括字段長度、數(shù)據(jù)格式等。

第八條 XX銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定遵循以下原則：

（一）以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向?；谖倚袑?shí)際業(yè)務(wù)情況制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)業(yè)務(wù)需求分階段推進(jìn)制定工作。

（二）全面性及完整性。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)立足于我行整體業(yè)務(wù)架構(gòu)，覆蓋未來所有經(jīng)營范圍內(nèi)的相關(guān)業(yè)務(wù)。

（三）前瞻性及科學(xué)性。既滿足現(xiàn)階段業(yè)務(wù)需求，更應(yīng)結(jié)合國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，考慮未來我行業(yè)務(wù)類型逐步發(fā)展所帶來的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求。

（四）遵循外部標(biāo)準(zhǔn)。充分遵循各類成熟的外部標(biāo)準(zhǔn)，并按照國家標(biāo)準(zhǔn)/國際標(biāo)準(zhǔn)、金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管報(bào)送要求的順序進(jìn)行采納。

第九條 我行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)信息項(xiàng)及代碼的選擇遵循以下準(zhǔn)入原則：

（一）已有的內(nèi)外部成文規(guī)范納入數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括：行業(yè)、國家或國際組織正式發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)管部門管理指引、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)規(guī)范等已經(jīng)明確提出要求的相關(guān)數(shù)據(jù)規(guī)范；行內(nèi)已經(jīng)發(fā)文進(jìn)行明確的相關(guān)數(shù)據(jù)規(guī)范。

（二）未有外部成文規(guī)范，但我行當(dāng)前已經(jīng)在廣泛使用

第2頁 的，尤其是跨業(yè)務(wù)條線和系統(tǒng)使用的信息項(xiàng)和代碼納入數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）針對未在現(xiàn)有信息系統(tǒng)中出現(xiàn)，但依據(jù)我行信息規(guī)劃或者同業(yè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在未來信息系統(tǒng)中會多處使用的數(shù)據(jù)和代碼納入數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

第二章 組織與職責(zé)

第十條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理組織分為數(shù)據(jù)管理協(xié)調(diào)層和數(shù)據(jù)管理執(zhí)行層。

第十一條 數(shù)據(jù)管理協(xié)調(diào)層是數(shù)據(jù)管理各領(lǐng)域工作的直接領(lǐng)導(dǎo)與組織部門，設(shè)立數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及秘書。數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的人員組成參見《XX銀行數(shù)據(jù)管理辦法》。數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)與組織數(shù)據(jù)管理各領(lǐng)域工作，負(fù)責(zé)組織各領(lǐng)域業(yè)務(wù)專家及總分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理相關(guān)部門開展工作，協(xié)調(diào)并推進(jìn)數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作并監(jiān)督落實(shí)。其涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的具體職責(zé)包括：

（一）監(jiān)督并評審數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、評審、執(zhí)行、變更、復(fù)審等工作；

（二）發(fā)布新版本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

第十二條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行層設(shè)立數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組，負(fù)責(zé)全行數(shù)據(jù)管理工作的具體執(zhí)行。數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組的人員組成參見《XX銀行數(shù)據(jù)管理辦法》。數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理崗（暫由數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗兼任）總體協(xié)調(diào)與管理數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工作，負(fù)責(zé)組

第3頁

織、推動數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)工作的開展，具體職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工作計(jì)劃及工作方案；

（二）負(fù)責(zé)制定和維護(hù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義模板；

（三）負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的新增及變更需求并協(xié)調(diào)相關(guān)部門參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、變更、評審；

（四）牽頭制定數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)并審核技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（五）負(fù)責(zé)組織開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審、執(zhí)行及復(fù)審工作；

（六）負(fù)責(zé)維護(hù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；

（七）審核IT項(xiàng)目組在系統(tǒng)建設(shè)中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地范圍與落地方案等；

（八）監(jiān)督各部門對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；

（九）定期向數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)重大事項(xiàng)。第十三條 信息項(xiàng)歸口管理部門是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威認(rèn)定部門，負(fù)責(zé)本部門管理的信息項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)代碼的解釋和指導(dǎo)。

第十四條 總行各部門是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求提出方與執(zhí)行者，負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定及變更的需求。其涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的具體職責(zé)包括：

（一）參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定；

（二）參與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的變更與評審工作；

（三）負(fù)責(zé)落實(shí)并執(zhí)行相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）向數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)落地方案提供建議。

第4頁

第十五條 分支機(jī)構(gòu)是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的需求提出方與執(zhí)行者。其涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的具體職責(zé)包括：

（一）根據(jù)日常運(yùn)營統(tǒng)計(jì)及監(jiān)管報(bào)送的需要通過總行分管條線業(yè)務(wù)部門向數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求；

（二）在數(shù)據(jù)獲取階段按數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理要求開展工作。第十六條 IT項(xiàng)目組是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地的主要執(zhí)行者，也是需求的提出方。其涉及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的具體職責(zé)包括：

（一）制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在本項(xiàng)目的系統(tǒng)落地范圍與落地方案；

（二）參照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)；

（三）在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與開發(fā)過程中按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地方案實(shí)施；

（四）根據(jù)需要，在IT系統(tǒng)建設(shè)或改造的需求分析、設(shè)計(jì)過程中，提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的新增或變更需求。

第三章 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定

第十七條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定，是指按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求，定義各類數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（包括信息項(xiàng)分類、信息項(xiàng)中文名稱、信息項(xiàng)英文名稱、業(yè)務(wù)定義等）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（包括標(biāo)準(zhǔn)類型、長度、精度等）、以及標(biāo)準(zhǔn)代碼（包括代碼編號、代碼取值、代碼含義、代碼規(guī)則、代碼說明等）。

第十八條 總行各部門均可根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行管理及監(jiān)管要求的需要，提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定的需求，填寫《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求申請

第5頁

表》（附件一），經(jīng)所在部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提交數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。各分支機(jī)構(gòu)如提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定需求，經(jīng)總行分管條線業(yè)務(wù)部門初審后，由總行分管條線業(yè)務(wù)部門提交至數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。IT項(xiàng)目組在全行改造或新建IT系統(tǒng)的需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程中，可以根據(jù)需要提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的新增需求，填寫《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求申請表》（附件一）并提交至數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。

第十九條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組負(fù)責(zé)匯總并分析全行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)新增需求，編制數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作方案與模板，組織相關(guān)部門制定業(yè)務(wù)/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確主題。

第二十條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定相關(guān)信息項(xiàng)/代碼的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，明確該信息項(xiàng)所屬主題；組織開發(fā)中心，制定相關(guān)信息項(xiàng)/代碼的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

第二十一條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組對制定的業(yè)務(wù)/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初審，并匯總各部門意見后形成數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)審議稿，用于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審。

第四章 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的評審與發(fā)布

第二十二條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審，是指在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理過程中開展的審議審批工作。

第二十三條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布，是指按不同主題，向全行發(fā)布最新的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)版本的工作。

第二十四條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審工作依據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定原則進(jìn)行，評審參考標(biāo)準(zhǔn)如下：

第6頁

（一）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足業(yè)務(wù)需求，分類標(biāo)準(zhǔn)、信息項(xiàng)和代碼等內(nèi)容必須滿足各標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方的迫切需求；

（二）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是否具有業(yè)務(wù)前瞻性，分類標(biāo)準(zhǔn)、信息項(xiàng)的設(shè)置和代碼的編排等內(nèi)容必須考慮未來我行業(yè)務(wù)發(fā)展可能產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)需求；

（三）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是否明確無歧義，標(biāo)準(zhǔn)信息項(xiàng)和代碼的定義必須反映我行實(shí)際業(yè)務(wù)情況，在我行范圍內(nèi)有一致的理解；

（四）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是否具有權(quán)威性，標(biāo)準(zhǔn)的定義必須充分參考各類成熟的外部標(biāo)準(zhǔn)，將遵循的外部標(biāo)準(zhǔn)出處、內(nèi)容進(jìn)行明確的標(biāo)注和解釋。

（五）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是否具有可落地性，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在定義時必須考慮技術(shù)層面的實(shí)現(xiàn)難度，在各相關(guān)系統(tǒng)可以落地。

第二十五條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組根據(jù)總行業(yè)務(wù)部門或IT項(xiàng)目組提出的相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門召開數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審會議，評審數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定成果，協(xié)調(diào)解決數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中出現(xiàn)的問題，并形成會議紀(jì)要。數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組應(yīng)將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審會議的會議紀(jì)要提交相關(guān)與會部門確認(rèn)。

第二十六條 具體評審方式可酌情多樣化，如對新增需求內(nèi)容較少或未能采取會議評審形式的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，也可采取會簽形式進(jìn)行評審。

第二十七條 對于新增主題的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，須提請數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。對于已發(fā)布主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的新增內(nèi)容，數(shù)據(jù)管理

第7頁

執(zhí)行組可根據(jù)業(yè)務(wù)影響范圍、重要性等因素酌情提請數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

第二十八條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織參與評審部門填寫《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布審批表》（附件二），形成最終的審議審批意見。

第二十九條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評審?fù)ㄟ^后，數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組在全行范圍內(nèi)發(fā)布。

第五章 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行

第三十條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，是指已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在具體業(yè)務(wù)操作及IT系統(tǒng)中的實(shí)施和運(yùn)用，以及對落地實(shí)施的監(jiān)督。

第三十一條 全行各單位是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的使用者和執(zhí)行者，應(yīng)依照業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，配合數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落地實(shí)施工作。

第三十二條 總行各業(yè)務(wù)部門及各分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)需求編寫、業(yè)務(wù)信息采集表和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表的設(shè)計(jì)中要遵照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

第三十三條 各分支機(jī)構(gòu)在進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、維護(hù)、應(yīng)用、歸檔等操作時，應(yīng)遵循數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

第三十四條 各IT項(xiàng)目組在進(jìn)行新建或改造IT系統(tǒng)時，均應(yīng)遵循已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定落地方案，經(jīng)數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組、信息項(xiàng)歸口管理部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核后依此開展系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)施工作。

（一）對于合作開發(fā)和委托開發(fā)的IT系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)模型

第8頁

開放程度及我行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的采納程度應(yīng)納入招標(biāo)采購評價標(biāo)準(zhǔn)中，作為招標(biāo)采購的評標(biāo)依據(jù)。

（二）對于IT系統(tǒng)（包括自主開發(fā)類、合作開發(fā)類、委托開發(fā)類）的建設(shè)，IT項(xiàng)目組應(yīng)按照落地方案建立該IT系統(tǒng)數(shù)據(jù)項(xiàng)與已發(fā)布數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（包括已有代碼）之間的映射關(guān)系，按此映射關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)需求分析與數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)并開發(fā)。

（三）如數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施涉及系統(tǒng)改造及歷史數(shù)據(jù)處理等工作，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組、系統(tǒng)業(yè)務(wù)牽頭部門及相關(guān)信息項(xiàng)的歸口管理部門需共同商議系統(tǒng)改造和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地的具體工作方案，并制定歷史數(shù)據(jù)處理方案。

（四）數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織評審項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。對于不滿足數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地方案要求的，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組有權(quán)要求IT項(xiàng)目組進(jìn)行整改，直到評審?fù)ㄟ^后方可進(jìn)入項(xiàng)目開發(fā)階段。

（五）對于自主開發(fā)類系統(tǒng)，IT項(xiàng)目組按照落地方案及已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開展實(shí)施，進(jìn)行規(guī)范編碼；對于外購成熟系統(tǒng)，IT項(xiàng)目組應(yīng)分析系統(tǒng)和外圍系統(tǒng)交互的數(shù)據(jù)，在系統(tǒng)接口上進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)落地，保證與此系統(tǒng)交互的數(shù)據(jù)遵循數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

（六）在系統(tǒng)驗(yàn)收階段，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格檢測，出具數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)符合性審核報(bào)告并報(bào)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)同意后方可驗(yàn)收投產(chǎn)。

第六章 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的變更

第9頁

第三十五條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更，是指由于業(yè)務(wù)運(yùn)行與發(fā)展需要，或外部監(jiān)管要求，或引用的國家標(biāo)準(zhǔn)等外部標(biāo)準(zhǔn)的變化，對已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行變更的工作。

第三十六條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更的范圍包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)分類的修改，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)信息項(xiàng)業(yè)務(wù)定義與技術(shù)定義的修改，標(biāo)準(zhǔn)代碼的修改，以及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的廢止。

第三十七條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的變更既要反映數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)含義和業(yè)務(wù)規(guī)則的變化，又要保持?jǐn)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的相對穩(wěn)定，減少由于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的頻繁變動對業(yè)務(wù)應(yīng)用和IT系統(tǒng)建設(shè)造成的影響。

第三十八條 總行各部門及各分支機(jī)構(gòu)均可提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更需求?？傂懈鞑块T填寫《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求申請表》（附件一）后由本部門負(fù)責(zé)人審批后提交數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。各分支機(jī)構(gòu)如提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定需求，需由總行分管條線業(yè)務(wù)部門初審后，由總行分管條線業(yè)務(wù)部門提交至數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。

第三十九條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組、總行信息項(xiàng)歸口管理部門及總行相關(guān)部門共同對變更事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。

第四十條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更事項(xiàng)經(jīng)總行各業(yè)務(wù)部門確認(rèn)同意后，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織參與評審部門填寫《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布審批表》（附件二），形成最終的審議審批意見。由數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布變更。

第七章 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)審

第四十一條 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及IT系統(tǒng)建設(shè)情

第10頁

況，對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)適用性進(jìn)行復(fù)審的工作。原則上復(fù)審周期為一年。

第四十二條 針對已發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在系統(tǒng)與業(yè)務(wù)管理中的執(zhí)行情況，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組應(yīng)每年組織開展標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審工作，通過征求總行相關(guān)部門意見，了解數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適用性，對不適用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及時進(jìn)行廢止或修訂。

第四十三條 對于復(fù)審結(jié)果為廢止的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在全行發(fā)布數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)廢止通知。

第四十四條 對于復(fù)審結(jié)果為修訂的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)修訂的范圍開展后續(xù)工作。如果數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)修訂范圍較小，參照本辦法第六章規(guī)定完成變更工作；如果數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)修訂范圍較大，參照本辦法第三、四章規(guī)定完成重新制定、評審與發(fā)布工作。

第八章 監(jiān)督管理

第四十五條 數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查?？傂邢嚓P(guān)部門對制度建設(shè)和執(zhí)行情況，定期或不定期開展自查和檢查。

第九章 依據(jù)文件

第四十六條 《銀行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理良好標(biāo)準(zhǔn)》

第十章 附則

第四十七條 如果數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作中出現(xiàn)爭議或分歧，由數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組協(xié)調(diào)解決。對無法解決的重大爭議或分歧，由數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組報(bào)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

第11頁

第四十八條 本辦法由信息科技管理委員會批準(zhǔn)，信息科技部負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。

第四十九條 本辦法自20XX年XX月XX日起執(zhí)行。

附件：

附件一：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求申請表 附件二：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布審批表

附件三：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、評審與發(fā)布流程 附件四：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行流程 附件五：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)變更流程 附件六：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審流程

第12頁

第二篇：XX銀行數(shù)據(jù)管理辦法

XX銀行數(shù)據(jù)管理辦法

第一章 總 則

第一條

為了提高我行經(jīng)營管理的信息化水平，貫徹執(zhí)行數(shù)據(jù)管理體系規(guī)劃，規(guī)范數(shù)據(jù)管理和具體實(shí)施流程，加強(qiáng)各級經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用能力，樹立和發(fā)揮數(shù)據(jù)的資產(chǎn)價值，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于我行企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、主數(shù)據(jù)管理、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)生命周期管理、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺管理、數(shù)據(jù)應(yīng)用以及數(shù)據(jù)需求與規(guī)劃管理共十項(xiàng)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的管理活動。

第三條

本辦法所指數(shù)據(jù)是在我行經(jīng)營管理和日常操作中通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)形成和存儲的數(shù)據(jù)，可以分為內(nèi)部數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)，內(nèi)部數(shù)據(jù)指我行業(yè)務(wù)運(yùn)營管理過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，外部數(shù)據(jù)指從我行以外的來源取得的數(shù)據(jù)。

第四條

我行數(shù)據(jù)管理體系建設(shè)的總體方針如下：

（一）提供可用、可信數(shù)據(jù)，打造可靠的應(yīng)用基礎(chǔ)。

（二）圍繞數(shù)據(jù)應(yīng)用、價值呈現(xiàn)推動數(shù)據(jù)管理建設(shè)。

（三）以高效的應(yīng)用服務(wù)能力，支持全行業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。

-1-第五條

本辦法是指導(dǎo)全行數(shù)據(jù)管理活動的綱領(lǐng)，是建立、完善和落實(shí)數(shù)據(jù)管理體系的基礎(chǔ)，我行數(shù)據(jù)管理制度和細(xì)則都應(yīng)在本辦法規(guī)定的基礎(chǔ)上制定。

第二章 組織與職責(zé)

第六條

數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)是通過建立與全行數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用工作相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和崗位，并明確各層級權(quán)責(zé)，保持內(nèi)部溝通順暢，確保全行數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略的實(shí)施。我行數(shù)據(jù)管理組織的構(gòu)成分為三個層次，自上而下劃分為決策層、管理協(xié)調(diào)層以及執(zhí)行層。

第七條

數(shù)據(jù)管理決策層是全行數(shù)據(jù)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由信息科技指導(dǎo)委員會、信息科技管理委員會組成。

信息科技指導(dǎo)委員會的主要職責(zé)包括：

（一）審批全行數(shù)據(jù)管理整體方針和策略。

（二）定期聽取信息科技管理委員會對數(shù)據(jù)管理工作的 匯報(bào)。

信息科技管理委員會的主要職責(zé)包括：

（一）審議數(shù)據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)和策略、體系規(guī)劃、政策制度 以及數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的重大事項(xiàng)。

（二）統(tǒng)籌資源，協(xié)調(diào)解決數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域重大事項(xiàng)。

（三）對全行數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評價。

-2-第八條

數(shù)據(jù)管理協(xié)調(diào)層是數(shù)據(jù)管理各領(lǐng)域工作的直接領(lǐng)導(dǎo)與組織部門，設(shè)立數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及秘書。

數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)組長、副組長各一人，及小組成員若干。組長由信息科技部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由資產(chǎn)負(fù)債管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任；小組成員由軟件開發(fā)中心、數(shù)據(jù)中心、電子銀行中心、公司銀行部、個人銀行部、小微企業(yè)銀行部、小企業(yè)信貸中心、信貸監(jiān)控部、評審部、國際業(yè)務(wù)部、票據(jù)業(yè)務(wù)部、資金部、信用卡部、財(cái)務(wù)部、會計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、資產(chǎn)管理部、稽核部、合規(guī)部、人力資源部和運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)組織各領(lǐng)域業(yè)務(wù)專家、總行各部門及分支機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作，包括但不限于數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理等方面內(nèi)容；協(xié)調(diào)并推進(jìn)數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作并監(jiān)督落實(shí)，發(fā)布數(shù)據(jù)管理相關(guān)文件并向上匯報(bào)。

（二）針對特殊任務(wù)組建專項(xiàng)小組并予以指導(dǎo)。

（三）對于數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的重大事項(xiàng)，由數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決定是否上報(bào)信息科技管理委員會進(jìn)行審議。

數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組秘書由數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組任命，可由數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗相關(guān)人員兼任。其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)全行數(shù)據(jù)管理的日常事務(wù)的組織協(xié)調(diào)，組織召開數(shù)據(jù)管理相關(guān)各類會議等。

-3-第九條

數(shù)據(jù)管理執(zhí)行層負(fù)責(zé)全行數(shù)據(jù)管理工作的具體執(zhí)行，設(shè)立數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。

數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組由總行各部門數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理崗、數(shù)據(jù)需求管理崗、數(shù)據(jù)管理崗的任職人員組成。其中，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理崗、數(shù)據(jù)需求管理崗由信息科技條線一部三中心委派人員擔(dān)任；數(shù)據(jù)管理崗由總行各部門委派人員擔(dān)任，且應(yīng)至少確保一名在職員工擔(dān)任或兼任，部門應(yīng)包括：資產(chǎn)負(fù)債管理部、軟件開發(fā)中心、數(shù)據(jù)中心、電子銀行中心、公司銀行部、個人銀行部、小微企業(yè)銀行部、小企業(yè)信貸中心、信貸監(jiān)控部、評審部、國際業(yè)務(wù)部、票據(jù)業(yè)務(wù)部、資金部、信用卡部、財(cái)務(wù)部、會計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、資產(chǎn)管理部、稽核部、合規(guī)部、人力資源部和運(yùn)營管理部。

數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組的主要職責(zé)包括：

（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理崗、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理崗和數(shù)據(jù)需求管理崗負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體工作的推進(jìn)，包括制定和完善數(shù)據(jù)管理各個領(lǐng)域的專項(xiàng)工作規(guī)章制度和流程，指導(dǎo)推進(jìn)各部門、分支行數(shù)據(jù)管理工作，數(shù)據(jù)管理相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)和驗(yàn)收，以及數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的功能需求及系統(tǒng)管理。

（二）總行各部門數(shù)據(jù)管理崗代表本部門長期參與數(shù)據(jù)管理工作，負(fù)責(zé)整理和反饋數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等相關(guān)工作需求，在部門內(nèi)部宣傳和提高數(shù)據(jù)管理意識。

-4-各分支機(jī)構(gòu)參與數(shù)據(jù)管理執(zhí)行工作，履行數(shù)據(jù)管理相關(guān)職責(zé)，主要負(fù)責(zé)按照數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)質(zhì)量管理要求進(jìn)行數(shù)據(jù)的錄入與維護(hù)工作，并按照各項(xiàng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)管控制度開展本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理工作。

數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組中各崗位人員的變動及調(diào)整，需報(bào)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。

第三章 數(shù)據(jù)管理

第一節(jié) 企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理

第十條 本辦法所稱企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理是通過對全行數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的管理，在全行范圍內(nèi)提供一個促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)存儲、集成、使用、訪問和傳輸?shù)目蚣芙Y(jié)構(gòu)組件，從而支持?jǐn)?shù)據(jù)的集中管理和分析應(yīng)用。

第十一條

業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)的管理內(nèi)容包括：針對信息需求制定數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃，定義和維護(hù)數(shù)據(jù)架構(gòu)原則與規(guī)范，開發(fā)和

-5-維護(hù)數(shù)據(jù)模型，明確可信數(shù)據(jù)源與數(shù)據(jù)流，明確數(shù)據(jù)分布與存儲情況，審核系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否符合數(shù)據(jù)架構(gòu)整體設(shè)計(jì)等。

第十二條

企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理的目標(biāo)包括：

（一）統(tǒng)一業(yè)務(wù)與技術(shù)認(rèn)識，奠定溝通基礎(chǔ)。

（二）優(yōu)化數(shù)據(jù)共享、支持不同系統(tǒng)間互操作。

（三）統(tǒng)一視角，指導(dǎo)信息管理與建設(shè)。

（四）方便評估業(yè)務(wù)流程和應(yīng)用變更影響。

第十三條

企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理應(yīng)遵循以下管理原則：

（一）可信數(shù)據(jù)源原則：在明確定義全行各數(shù)據(jù)主題的基礎(chǔ)上，確定需要共享數(shù)據(jù)的源系統(tǒng)，由相應(yīng)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理部門在該數(shù)據(jù)源系統(tǒng)內(nèi)完成數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、更新和刪除操作。

（二）數(shù)據(jù)分布減法原則：減少不必要的數(shù)據(jù)冗余，簡

-6-化數(shù)據(jù)存儲分布。對于跨系統(tǒng)使用的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，原則上規(guī)劃唯一的主要數(shù)據(jù)存儲。如由于性能等原因必須存在冗余數(shù)據(jù)，應(yīng)建立可靠的機(jī)制確保數(shù)據(jù)同步，建立清晰的冗余數(shù)據(jù)使用約束，確保不因冗余數(shù)據(jù)影響業(yè)務(wù)正確性。經(jīng)由數(shù)據(jù)架構(gòu)評審決定，在全行層面統(tǒng)籌規(guī)劃管理數(shù)據(jù)整合

（三）數(shù)據(jù)完整性原則：在全行數(shù)據(jù)架構(gòu)中體現(xiàn)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和需求所需的數(shù)據(jù)，統(tǒng)籌考慮缺失數(shù)據(jù)的彌補(bǔ)方案。

第十四條

企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)管理工作包括：

（一）制定我行數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃，定義和維護(hù)數(shù)據(jù)架構(gòu)原則與規(guī)范，組織識別并確定全行數(shù)據(jù)源系統(tǒng)、數(shù)據(jù)血緣關(guān)系，審核系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否符合企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)范，并協(xié)調(diào)指導(dǎo)相應(yīng)數(shù)據(jù)源系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理部門完成數(shù)據(jù)維護(hù)工作。

（二）根據(jù)我行數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃構(gòu)建各應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)架構(gòu)及數(shù)據(jù)模型，維護(hù)各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)架構(gòu)及數(shù)據(jù)模型相關(guān)文檔，確保各應(yīng)用系統(tǒng)符合我行總體的數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃。

第二節(jié) 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理

第十五條

本辦法所稱數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是一整套數(shù)據(jù)規(guī)范、管控流程和技術(shù)工具，用以確保我行的各種重要信息，包括產(chǎn)品、客戶、組織、協(xié)議等，在全行內(nèi)外的使用和交換都是一致、準(zhǔn)確的。

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系包括基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和分析類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)兩部分。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的主體由數(shù)據(jù)定義和分類、業(yè)務(wù)屬性、技術(shù)屬性和標(biāo)準(zhǔn)代碼構(gòu)成：

（一）數(shù)據(jù)的定義和分類：明確業(yè)務(wù)主題的概念、本質(zhì)、內(nèi)涵，以及其在我行的分類體系。

（二）業(yè)務(wù)屬性：對數(shù)據(jù)項(xiàng)應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的統(tǒng)一定義與解釋，如信息大類、信息小類、中文名稱、英文名稱、-8-業(yè)務(wù)含義等。

（三）技術(shù)屬性：業(yè)務(wù)應(yīng)用對數(shù)據(jù)項(xiàng)技術(shù)規(guī)則的統(tǒng)一要求與定義，如數(shù)據(jù)類別、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、缺省值等。

（四）標(biāo)準(zhǔn)代碼：明確數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義中所涉及的公共代碼的取值和業(yè)務(wù)含義，如代碼名稱、業(yè)務(wù)含義、編碼規(guī)范、技術(shù)屬性等。

第十六條

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理內(nèi)容包括：建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系框架與規(guī)劃，對包括數(shù)據(jù)的定義和分類、業(yè)務(wù)屬性、技術(shù)屬性和標(biāo)準(zhǔn)代碼在內(nèi)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定、評審、發(fā)布與維護(hù)，執(zhí)行并監(jiān)督數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在各系統(tǒng)中的落地，審核系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否符合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)范，建設(shè)并維護(hù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)平臺等。

第十七條

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的目標(biāo)包括：

（一）提升數(shù)據(jù)質(zhì)量：統(tǒng)一數(shù)據(jù)定義，明確數(shù)據(jù)填寫及處理要求，提供管控方面的保障，為管理決策提供準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)，并提升統(tǒng)計(jì)效率及報(bào)送準(zhǔn)確率。

（二）提升IT實(shí)施能力：提升IT系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)效率，降低各系統(tǒng)間集成的復(fù)雜度，提高系統(tǒng)間交互效率。

（三）提升整體業(yè)務(wù)效率：統(tǒng)一業(yè)務(wù)語言，明確業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范業(yè)務(wù)處理過程，有效提升業(yè)務(wù)效率。

第十八條

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，遵循前瞻性和實(shí)用性的原則，并符合外部法定標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置準(zhǔn)入原則，重點(diǎn)關(guān)注行內(nèi)多處使用、頻繁交換的數(shù)據(jù)。

-9-第十九條

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作包括：

（一）組織制定我行各數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的定義和分類、業(yè)務(wù)屬性、技術(shù)屬性和公共代碼集。

（二）依據(jù)已制定的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)各信息系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)落地。

（三）根據(jù)實(shí)際需要提出數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求，進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、審核和維護(hù)。

第三節(jié) 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理

第二十條

本辦法所稱數(shù)據(jù)質(zhì)量是指數(shù)據(jù)滿足我行業(yè)務(wù)需求與業(yè)務(wù)規(guī)則的程度，主要從完備性、一致性、有效性、唯一性、時效性、精確性和真實(shí)性等維度對數(shù)據(jù)進(jìn)行描述和度量。

第二十一條

數(shù)據(jù)質(zhì)量管理內(nèi)容包括：定義業(yè)務(wù)規(guī)則、識別數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，并進(jìn)行有效的解決；同時持續(xù)監(jiān)控和報(bào)

-10-告數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，確保我行數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)提升，以滿足業(yè)務(wù)需要；通過數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動的反饋，修正數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等其他數(shù)據(jù)管理活動的內(nèi)容等；組織制定數(shù)據(jù)質(zhì)量考核方案，并組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量考核工作。

第二十二條

數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的目標(biāo)包括：

（一）規(guī)范我行數(shù)據(jù)質(zhì)量的日常監(jiān)控、分析、評估、改進(jìn)和考核工作。

（二）形成我行數(shù)據(jù)質(zhì)量主動管理機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量，支持全行業(yè)務(wù)運(yùn)行、管理分析和領(lǐng)導(dǎo)決策，提升數(shù)據(jù)資產(chǎn)的業(yè)務(wù)價值。

第二十三條

數(shù)據(jù)質(zhì)量管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）由數(shù)據(jù)的消費(fèi)者確定數(shù)據(jù)質(zhì)量需求。

（二）定義適當(dāng)?shù)亩攘恳?guī)則來確保數(shù)據(jù)符合數(shù)據(jù)質(zhì)量要求。

（三）確定數(shù)據(jù)項(xiàng)的可信數(shù)據(jù)源，從源頭保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。第二十四條

數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作包括：

（一）制定、審批并發(fā)布數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作的制度和流程，數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、提升、考核方案；組織數(shù)據(jù)質(zhì)量的評估與考核。

（二）組織數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的分析；推動數(shù)據(jù)質(zhì)量提升工作的實(shí)施；協(xié)調(diào)技術(shù)、業(yè)務(wù)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的度量規(guī)則、檢核規(guī)則編制等相關(guān)工作。

（三）根據(jù)實(shí)際需要提出數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則及更新、維護(hù)需求，配合執(zhí)行數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、分析、改進(jìn)及評估工作。

第四節(jié) 主數(shù)據(jù)管理

第二十五條

本辦法所稱主數(shù)據(jù)是指在全行范圍內(nèi)跨業(yè)務(wù)條線、跨系統(tǒng)共享的，相對靜態(tài)的、描述業(yè)務(wù)實(shí)體的數(shù)據(jù)集合，是企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)實(shí)體的最權(quán)威、最準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。

主數(shù)據(jù)管理范圍涉及我行內(nèi)創(chuàng)建、整合、使用和維護(hù)主數(shù)據(jù)的全過程，包括明確主數(shù)據(jù)的整合需求、建立主數(shù)據(jù)體系框架與規(guī)劃、定義主數(shù)據(jù)來源、制定主數(shù)據(jù)整合規(guī)則與共享機(jī)制、主數(shù)據(jù)技術(shù)支撐等。

第二十六條

主數(shù)據(jù)管理內(nèi)容包括：

（一）識別主數(shù)據(jù)可信數(shù)據(jù)源，維護(hù)主數(shù)據(jù)整合架構(gòu)。

（二）在企業(yè)范圍內(nèi)按一定業(yè)務(wù)規(guī)則合并主數(shù)據(jù)信息，保證數(shù)據(jù)的惟一性與完整性。

（三）利用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理手段對主數(shù)據(jù)進(jìn)行治理，保證主數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

（四）實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)信息的一致性、共享性，將主數(shù)據(jù)信息同步到相關(guān)系統(tǒng)中。

第二十七條

主數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)是保障我行的監(jiān)管報(bào)送、業(yè)務(wù)運(yùn)營、管理分析及領(lǐng)導(dǎo)決策中跨業(yè)務(wù)條線、跨渠道的核

-13-心數(shù)據(jù)的唯一性。

第二十八條

主數(shù)據(jù)管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）以業(yè)務(wù)和應(yīng)用驅(qū)動主數(shù)據(jù)管理，從最關(guān)鍵的主數(shù)據(jù)開始建設(shè)。

（二）規(guī)范數(shù)據(jù)問責(zé)制和數(shù)據(jù)所有者，確保每個主數(shù)據(jù)有且只有一個擁有者。

（三）建立有效的主數(shù)據(jù)管理制度和流程。

（四）審慎應(yīng)用匹配規(guī)則，確保所做的所有歸并和更改是可可逆。

第二十九條

主數(shù)據(jù)管理工作包括：

（一）定義主數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)管理流程，識別主數(shù)據(jù)來源，并規(guī)劃主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建設(shè)方案。

（二）建設(shè)與維護(hù)主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

（三）進(jìn)行常規(guī)性主數(shù)據(jù)同步與共享，并進(jìn)行主數(shù)據(jù)源的識別。

第五節(jié) 元數(shù)據(jù)管理

第三十條

本辦法所稱元數(shù)據(jù)是描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，用來描述數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)涵義、技術(shù)涵義、加工處理過程、覆蓋范圍、-14-邏輯和物理結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)的所有者和提供方式等相關(guān)信息。

元數(shù)據(jù)可分為業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)、技術(shù)和操作元數(shù)據(jù)以及管理元數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)定義和業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)信息，用于輔助定位、理解、及訪問業(yè)務(wù)信息。技術(shù)元數(shù)據(jù)定義在IT的基礎(chǔ)架構(gòu)中對數(shù)據(jù)的說明，如數(shù)據(jù)的存放位置、數(shù)據(jù)被訪問時的名稱、數(shù)據(jù)的存儲類型、數(shù)據(jù)的血緣關(guān)系、數(shù)據(jù)整合、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)情況和數(shù)據(jù)在IT環(huán)境之中的流轉(zhuǎn)等內(nèi)容。操作元數(shù)據(jù)主要是系統(tǒng)日常運(yùn)行產(chǎn)生的操作數(shù)據(jù)。管理元數(shù)據(jù)記錄數(shù)據(jù)的責(zé)任部門以及數(shù)據(jù)訪問權(quán)限等。

第三十一條

元數(shù)據(jù)管理是關(guān)于元數(shù)據(jù)的規(guī)劃、定義、存儲、整合、應(yīng)用與控制等一整套流程的集合。其主要內(nèi)容包括：元數(shù)據(jù)的版本、變更、權(quán)限控制等流程管理，元數(shù)據(jù)的獲取、檢核、存儲等內(nèi)容管理以及元數(shù)據(jù)的映射分析、影響分析、血緣分析、實(shí)體關(guān)聯(lián)度分析、實(shí)體差異分析等應(yīng)用管理。

第三十二條

元數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)是提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確說明，幫助理解數(shù)據(jù)來源背景、關(guān)系及相關(guān)屬性，提高數(shù)據(jù)的可信度，減少數(shù)據(jù)冗余性，提升數(shù)據(jù)共享程度，降低企業(yè)IT系統(tǒng)維護(hù)成本，提高系統(tǒng)運(yùn)行可靠性。

第三十三條

元數(shù)據(jù)管理需要遵循以下指導(dǎo)原則：

（一）建立元數(shù)據(jù)相關(guān)政策和管理辦法，樹立元數(shù)據(jù)管

-15-理和使用方面的清晰目標(biāo)。建立數(shù)據(jù)監(jiān)管制度，賦予元數(shù)據(jù)管理責(zé)任。

（二）統(tǒng)一全行元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，確保全行范圍內(nèi)元數(shù)據(jù)的互操作性。

（三）從全行角度著眼規(guī)劃、確?？蓴U(kuò)展性。優(yōu)先管理特別需要全行協(xié)調(diào)一致的元數(shù)據(jù)，以盡快獲得收效。

（四）最大化用戶訪問。

第三十四條

元數(shù)據(jù)管理工作包括：

（一）定義我行元數(shù)據(jù)及其屬性含義，并負(fù)責(zé)檢核、存儲、維護(hù)各類元數(shù)據(jù)，提出該平臺的建設(shè)需求。

（二）元數(shù)據(jù)管理工具的建設(shè)和維護(hù)，以及元數(shù)據(jù)的獲取工作。

（三）業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)的定義工作。

第六節(jié) 數(shù)據(jù)安全管理

第三十五條

本辦法所稱數(shù)據(jù)安全包括數(shù)據(jù)本身的安全、數(shù)據(jù)防護(hù)的安全和數(shù)據(jù)存取與使用的安全。

（一）數(shù)據(jù)本身的安全指采用現(xiàn)代密碼算法對數(shù)據(jù)進(jìn)行

-16-主動保護(hù)，例如數(shù)據(jù)保密、數(shù)據(jù)完整性、不可否認(rèn)性、雙向強(qiáng)身份認(rèn)證等。

（二）數(shù)據(jù)防護(hù)的安全，主要指采用現(xiàn)代信息存儲手段對數(shù)據(jù)進(jìn)行保管，例如通過磁盤陣列、數(shù)據(jù)備份、異地容災(zāi)等手段保證數(shù)據(jù)的安全。

（三）數(shù)據(jù)存儲與使用的安全，其中數(shù)據(jù)存儲的安全是指數(shù)據(jù)庫在系統(tǒng)運(yùn)行之外的可讀性，杜絕非授權(quán)訪問，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問策略、檢查機(jī)制、控制和監(jiān)控機(jī)制。數(shù)據(jù)使用的安全是指有效地防止數(shù)據(jù)在錄入、處理、統(tǒng)計(jì)或打印中由于硬件故障、斷電、死機(jī)、人為的誤操作、程序缺陷、病毒或黑客等造成的數(shù)據(jù)庫損壞或數(shù)據(jù)丟失現(xiàn)象。

（四）數(shù)據(jù)查詢的安全，指在日常的數(shù)據(jù)查詢過程中建

-17-立審批制度及流程，防止機(jī)密數(shù)據(jù)外泄。此外，對于查詢數(shù)據(jù)的訪問，設(shè)置控制措施，確保非業(yè)務(wù)相關(guān)人員接觸我行機(jī)密數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)安全管理是針對以上管理內(nèi)容進(jìn)行計(jì)劃、制定、執(zhí)行相關(guān)安全策略和規(guī)程。確保數(shù)據(jù)和信息資產(chǎn)在使用過程中有恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)證、授權(quán)、監(jiān)控和審計(jì)的措施。

第三十六條

出于業(yè)務(wù)查詢分析、監(jiān)管報(bào)送等需求確需查詢數(shù)據(jù)，需經(jīng)部室負(fù)責(zé)人及數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可查詢。查詢申請中需明確數(shù)據(jù)使用范圍及授權(quán)訪問人員。涉及敏感信息的，查詢?nèi)藨?yīng)嚴(yán)格保密，非授權(quán)人員無權(quán)訪問使用。不得使用私人存儲介質(zhì)復(fù)制與轉(zhuǎn)存查詢數(shù)據(jù)。除批準(zhǔn)的情況外，不得對我行信息進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的查詢。

第三十七條

數(shù)據(jù)訪問授權(quán)管理根據(jù)“業(yè)務(wù)必需”原則授予不同用戶為完成工作所需的最小數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置日志系統(tǒng)控制用戶數(shù)據(jù)查詢、使用情況。并定期檢查日志，對其中可疑的記錄進(jìn)行分析審核。

第三十八條

數(shù)據(jù)安全管理的內(nèi)容包括：定義數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，劃分?jǐn)?shù)據(jù)類別、密級，定義數(shù)據(jù)安全控制及措施，管理用戶、密碼和用戶組成員，管理數(shù)據(jù)訪問視圖與權(quán)限，監(jiān)控用戶身份認(rèn)證與訪問行為，數(shù)據(jù)安全工具的使用及選取，-18-審計(jì)數(shù)據(jù)安全。我行數(shù)據(jù)安全管理目標(biāo)是建立持續(xù)有效的數(shù)據(jù)安全管理體系。

第三十九條

數(shù)據(jù)安全管理工作包括：

（一）定期評估數(shù)據(jù)安全策略、規(guī)程以及授權(quán)范圍，在數(shù)據(jù)安全和利益相關(guān)者的需求間獲得平衡。

（二）界定數(shù)據(jù)訪問需要、指導(dǎo)權(quán)限定義。

（三）持續(xù)宣介數(shù)據(jù)安全管理意識，推動數(shù)據(jù)安全管理文化建設(shè)。

第七節(jié) 數(shù)據(jù)生命周期管理

第四十條

本辦法所指數(shù)據(jù)生命周期是數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到銷毀的全過程，包括數(shù)據(jù)的收集、創(chuàng)建、分發(fā)、存儲、使用、歸檔和銷毀。

數(shù)據(jù)生命周期管理是通過一定的方法、流程和工具，在數(shù)據(jù)生命周期中一致、有效地管理數(shù)據(jù)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求及內(nèi)外部合規(guī)要求，對數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、創(chuàng)建、分發(fā)、存儲、使用和歸檔，直到數(shù)據(jù)的退出和刪除。

第四十一條

數(shù)據(jù)生命周期管理的范圍包括：定義數(shù)據(jù)生命周期，定義外部數(shù)據(jù)的獲取策略，定義數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)

-19-計(jì)劃，定義數(shù)據(jù)保留存儲與銷毀方案，定義歸檔數(shù)據(jù)的檢索與使用策略；數(shù)據(jù)抽取、備份、恢復(fù)、存檔、存留和銷毀活動的執(zhí)行等。

第四十二條

數(shù)據(jù)生命周期管理的目標(biāo)包括：提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)利用率，從而以最低的數(shù)據(jù)持有成本提供最大的數(shù)據(jù)利用價值；控制風(fēng)險(xiǎn)，有效合規(guī)。

第四十三條

數(shù)據(jù)生命周期管理遵循以下指導(dǎo)原則：

（一）數(shù)據(jù)保留與歸檔時機(jī)按照數(shù)據(jù)商業(yè)價值劃分。

（二）數(shù)據(jù)項(xiàng)的保留和歸檔規(guī)則應(yīng)該由數(shù)據(jù)所有者定義。

（三）歸檔的數(shù)據(jù)應(yīng)該能夠恢復(fù)，并且要滿足一定的業(yè)務(wù)時效性要求。

第四十四條

生命周期管理工作包括：

（一）組織和指導(dǎo)各部門、各條線確定數(shù)據(jù)分類，基于數(shù)據(jù)分類定義不同的服務(wù)級別等級要求，同時指導(dǎo)各部門進(jìn)行生命周期的具體要素定義、無效數(shù)據(jù)的識別，推進(jìn)數(shù)據(jù)存儲及清理的有序管理。

（二）根據(jù)不同數(shù)據(jù)分類的服務(wù)級別，定義合理的存儲級別，并根據(jù)數(shù)據(jù)的存儲級別將數(shù)據(jù)合理的分布于數(shù)據(jù)存儲環(huán)境中，并按服務(wù)級別要求進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)存檔、存留和銷毀。

（三）根據(jù)實(shí)際需要，提出各類數(shù)據(jù)的生命周期管理要求，并根據(jù)具體要素定義執(zhí)行相應(yīng)管理要求。

-20-第八節(jié) 各項(xiàng)管理工作之間的關(guān)系

第四十五條 數(shù)據(jù)管理各項(xiàng)工作之間相互聯(lián)系、相輔相成，之間關(guān)聯(lián)關(guān)系包括：

（一）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是制定數(shù)據(jù)質(zhì)量度量規(guī)則的重要依據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量管理過程中的評估和分析結(jié)果，為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)與更新提供反饋。

（二）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為數(shù)據(jù)模型的建立提供參考，數(shù)據(jù)分布和企業(yè)數(shù)據(jù)模型給數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)與更新提供反饋。

（三）數(shù)據(jù)架構(gòu)管理提供數(shù)據(jù)分布和流轉(zhuǎn)情況，協(xié)助數(shù)據(jù)生命周期管理。

（四）數(shù)據(jù)生命周期管理需要考慮數(shù)據(jù)安全管理的原則和指導(dǎo)方針。

（五）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、標(biāo)準(zhǔn)管理、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理、生命周期管理、安全管理都為主數(shù)據(jù)管理對行內(nèi)核心數(shù)據(jù)唯一性的維護(hù)奠定基礎(chǔ)。

（六）元數(shù)據(jù)模塊與其他七個模塊都發(fā)生交互，它負(fù)責(zé)記錄其他數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的關(guān)鍵信息，為其余七項(xiàng)管理工作提供基礎(chǔ)支撐。

第四章 數(shù)據(jù)應(yīng)用管理

第一節(jié) 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺管理

第四十六條

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺是面向業(yè)務(wù)分析和管理決策 提供的工具支持，可支持復(fù)雜的信息檢索及快速在線訪問，可處理大量數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺是各項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)用的技術(shù)工具支撐。

-22-第四十七條

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)集市、操作型數(shù)據(jù)存儲ODS、ETL等。從數(shù)據(jù)采集的路徑上劃分，數(shù)據(jù)倉庫或ODS的數(shù)據(jù)來源于各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)及外部數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)集市的數(shù)據(jù)來源于數(shù)據(jù)倉庫或ODS，并由數(shù)據(jù)集市向各類分析類應(yīng)用供數(shù)。

第四十八條

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺管理工作包括：

（一）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺的建設(shè)和維護(hù)。

（二）按照應(yīng)用與技術(shù)規(guī)劃要求，從企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地的角度，規(guī)劃和建設(shè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺，保障數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺建設(shè)滿足數(shù)據(jù)應(yīng)用的需要。

第二節(jié) 數(shù)據(jù)應(yīng)用

第四十九條 數(shù)據(jù)應(yīng)用是基于全行統(tǒng)一及分散的數(shù)據(jù)存

-23-儲和應(yīng)用類系統(tǒng)，提供數(shù)據(jù)查詢、報(bào)表定制、數(shù)據(jù)分析與深入探索等數(shù)據(jù)支持與運(yùn)用服務(wù)，發(fā)揮數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值。數(shù)據(jù)應(yīng)用的水平代表了企業(yè)數(shù)據(jù)運(yùn)用和服務(wù)的水平。

第五十條

數(shù)據(jù)應(yīng)用的內(nèi)容包括監(jiān)管報(bào)表、管理報(bào)表等報(bào)表應(yīng)用、KPI管理儀表盤、數(shù)據(jù)查詢和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)分析類應(yīng)用等。

第五十一條

數(shù)據(jù)應(yīng)用管理工作包括：

（一）協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理等工作在各系統(tǒng)中的落實(shí)，并為各系統(tǒng)新建和改造提供數(shù)據(jù)管理支持。

（二）應(yīng)用系統(tǒng)和報(bào)表技術(shù)平臺的建設(shè)和維護(hù)。

第三節(jié) 數(shù)據(jù)需求與規(guī)劃管理

第五十二條

數(shù)據(jù)需求與規(guī)劃管理是統(tǒng)籌數(shù)據(jù)應(yīng)用建

-24-設(shè)，搭建全行統(tǒng)一的數(shù)據(jù)需求入口，使用統(tǒng)一的指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑，并實(shí)現(xiàn)全行各類報(bào)表全生命周期管理的管控活動，為數(shù)據(jù)應(yīng)用和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺運(yùn)作創(chuàng)造良好環(huán)境。

第五十三條

該領(lǐng)域涵蓋需求管理、應(yīng)用與技術(shù)規(guī)劃、報(bào)表生命周期管理以及指標(biāo)體系管理四個方面。

（一）數(shù)據(jù)需求包括數(shù)據(jù)查詢、報(bào)表制定、數(shù)據(jù)分析等數(shù)據(jù)服務(wù)需求，數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)等數(shù)據(jù)密切相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)需求，以及源系統(tǒng)建設(shè)需求中數(shù)據(jù)相關(guān)部分等內(nèi)容。

（二）應(yīng)用與技術(shù)規(guī)劃是指梳理行內(nèi)應(yīng)用系統(tǒng)關(guān)系，從整體把握全行業(yè)務(wù)重點(diǎn)和未來機(jī)會，統(tǒng)籌規(guī)劃全行應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)。

（三）報(bào)表生命周期管理是對全行報(bào)表全生命周期進(jìn)行

-25-統(tǒng)一管理，涵蓋報(bào)表需求收集、拆分、整合、審核、生成、跟蹤維護(hù)及退出等。

（四）指標(biāo)體系管理是面向全行績效分析、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營決策等領(lǐng)域的指標(biāo)口徑進(jìn)行梳理、定義、統(tǒng)一、維護(hù)的管理活動。

第五章 附 則

第五十四條

本辦法由信息科技管理委員會批準(zhǔn)，信息科技部負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。

第五十五條

各部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定并完善相關(guān)操作管理規(guī)章制度，報(bào)經(jīng)數(shù)據(jù)管理決策層審批通過后負(fù)責(zé)組織落實(shí)。

-26-第五十六條

本辦法自20XX年XX月XX日起執(zhí)行。

第三篇：銀行數(shù)據(jù)專線

銀行數(shù)據(jù)專線

銀行數(shù)據(jù)專線開通因網(wǎng)點(diǎn)不通，各行接入方式不同，分為2M電路接入和以太網(wǎng)接入

組網(wǎng)方式（以六合農(nóng)行為例）

總端設(shè)備：S385

通過不同時隙劃分，經(jīng)光路傳輸?shù)礁骰荆ê诵臋C(jī)房），基站側(cè)和分點(diǎn)用戶端有對應(yīng)的SDH設(shè)備實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、收發(fā)

判斷開通完成和故障（分點(diǎn)用戶端故障排查）

測光衰、檢測SDH設(shè)備狀態(tài)，與網(wǎng)管核查傳輸數(shù)據(jù)（若是2M開通，檢查2M物理鏈路，協(xié)轉(zhuǎn)狀態(tài)，與基站和網(wǎng)管對環(huán)測試）；

若確認(rèn)底端設(shè)備狀態(tài)、傳輸數(shù)據(jù)均正常，與用戶總端對ping測試（該步驟必不可少，各分點(diǎn)會有一套IP地址，一般為“10”開頭網(wǎng)斷的地址，由網(wǎng)絡(luò)部提供），若底端和銀行總端能ping通，后續(xù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)置和用軟件調(diào)試由用戶網(wǎng)管接管；若不通，與我方網(wǎng)管和用戶網(wǎng)管三方核查傳輸網(wǎng)時隙，再與基站逐段對光，并做環(huán)回測試

第四篇：數(shù)據(jù)集中管理辦法

數(shù)據(jù)集中管理辦法

第一章 總 則

第一條 為適應(yīng)信息化條件下**數(shù)據(jù)集中管理與應(yīng)用的需要，提高**數(shù)據(jù)管理水平，促進(jìn)**數(shù)據(jù)資源的深入利用，特制定本辦法。

第二條 **數(shù)據(jù)是指單位信息系統(tǒng)（包括財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)）數(shù)據(jù)和**過程中形成的重要分析數(shù)據(jù)。

第三條 數(shù)據(jù)集中管理是對我局**數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)全面集中、存儲、處理以及數(shù)據(jù)利用的管理，以確保數(shù)據(jù)能夠得到安全有效的管理和應(yīng)用。

第二章 **數(shù)據(jù)集中管理的分工

第四條 局設(shè)立**數(shù)據(jù)集中管理辦公室作為**數(shù)據(jù)集中管理工作的管理部門。**數(shù)據(jù)集中管理辦公室由局辦公室、法規(guī)處、計(jì)算機(jī)信息中心共同組成。其主要職責(zé)是：

（一）對**數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換、集中、存儲、處理、分析等，做好**數(shù)據(jù)的歸集整理和深層次挖掘利用工作；

（二）基于海量數(shù)據(jù)積累，建立**數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，為今后**工作提供**數(shù)據(jù)支持和**分析平臺；

（三）負(fù)責(zé)對**數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，集中整理和重新組織，確保數(shù)據(jù)的有效性；

后的AO等分析工具數(shù)據(jù)。

第九條 各業(yè)務(wù)處（室）交付**數(shù)據(jù)時需提供相關(guān)數(shù)據(jù)說明，包括：被**單位信息系統(tǒng)名稱及版本號、后臺數(shù)據(jù)庫名稱及版本號、操作系統(tǒng)平臺類型及版本號、相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)字典或數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)說明；**分析數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)庫名稱及版本號；其它相關(guān)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)庫名稱及版本號。業(yè)務(wù)處提供的相關(guān)數(shù)據(jù)說明和數(shù)據(jù)入庫手續(xù)一起作為重要檔案留存。

第十條 各業(yè)務(wù)處（室）負(fù)責(zé)人或其指定的專人，應(yīng)按**署發(fā)布的專業(yè)**數(shù)據(jù)規(guī)劃等有關(guān)要求，對移交的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行歸集、分類。

（一）在對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分類前，應(yīng)對涉及被計(jì)**單位和相關(guān)單位國家秘密的電子數(shù)據(jù)的密級標(biāo)志情況進(jìn)行檢查，確保密級標(biāo)志正確；對產(chǎn)生的國家秘密事項(xiàng)應(yīng)依照法定程序確定密級，并對相應(yīng)的電子數(shù)據(jù)作出標(biāo)志，涉及國家秘密的電子數(shù)據(jù)一律按照涉密信息的有關(guān)規(guī)定交由辦公室保密員辦理。

（二）按**署專業(yè)**數(shù)據(jù)規(guī)范要求采集、生成、存儲的**數(shù)據(jù)，移交時要進(jìn)行歸集、分類。

第十一條 各業(yè)務(wù)處(室）或**組向數(shù)據(jù)中心移交數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)同時移交數(shù)據(jù)交接清單。

第十二條 各業(yè)務(wù)處(室）或**組向計(jì)算機(jī)信息中心移交**數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)填寫《移交電子清單》，計(jì)算機(jī)信息中心按照規(guī)范的操作流程及時將數(shù)據(jù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫，同時做好數(shù)據(jù)交接資料的統(tǒng)

第二十條 數(shù)據(jù)維護(hù)由原數(shù)據(jù)交付業(yè)務(wù)處（室）提出，由計(jì)算機(jī)信息中心負(fù)責(zé)完成。

第二十一條 數(shù)據(jù)維護(hù)過程中，**數(shù)據(jù)的更正、刪除等修改性維護(hù)，必須由原數(shù)據(jù)交付業(yè)務(wù)處（室）提出，由原業(yè)務(wù)處（室）和計(jì)算機(jī)信息中心共同確認(rèn)無誤后，由計(jì)算機(jī)信息中心負(fù)責(zé)更正、刪除。該維護(hù)過程需保留相關(guān)審批手續(xù)和維護(hù)日志。

第五章 **數(shù)據(jù)的使用

第二十二條 各業(yè)務(wù)處（室）可利用集中管理的**數(shù)據(jù)，開展被**單位多、多層次對比，同類單位縱橫向?qū)Ρ?，同類指?biāo)縱橫向?qū)Ρ鹊葦?shù)據(jù)分析應(yīng)用工作。通過數(shù)據(jù)分析應(yīng)用發(fā)揮**數(shù)據(jù)集中積累優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)**數(shù)據(jù)的充分共享和利用，切實(shí)提升數(shù)據(jù)對**工作的支持力度。

第二十三條 **數(shù)據(jù)使用主要包括以下方面：

（一）進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢，及時掌握被**單位各種信息；

（二）進(jìn)行數(shù)據(jù)對比，開展被**單位多、多層次，同類單位縱橫向?qū)Ρ龋愔笜?biāo)縱橫向?qū)Ρ确治觯?/p>

（三）進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為各級領(lǐng)導(dǎo)決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)；

（四）進(jìn)行計(jì)算機(jī)**模擬案例教學(xué)，為**人員提供同類被**單位、同類**問題**，提供計(jì)算機(jī)**教學(xué)和練習(xí)；

（五）查詢同一被**單位以往**分析數(shù)據(jù)，掌握以往**方法和線索。

第二十四條 **數(shù)據(jù)授權(quán)使用由**數(shù)據(jù)集中管理辦公室負(fù)

第三十三條 數(shù)據(jù)備份文件應(yīng)定期進(jìn)行恢復(fù)測試，以確保所備份的數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確、完整、有效地恢復(fù)。

第三十四條 **人員有下列違反本規(guī)定情形之一的，我局將按照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正錯誤、書面檢查、通報(bào)批評、行政處分等處理措施，追究直接責(zé)任人員、**組組長或者有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任：

（一）遺失存儲設(shè)備、介質(zhì)，造成電子數(shù)據(jù)外泄和損失的；

（二）擅自毀棄、藏匿、刪除電子數(shù)據(jù)，損害信息資產(chǎn)完整性的；

（三）擅自留存或不及時移交應(yīng)當(dāng)移交的電子數(shù)據(jù)并造成不良后果的；

（四）違規(guī)利用電子數(shù)據(jù)的；

（五）其它未按規(guī)定使用和管理電子數(shù)據(jù)并造成不良后果的。

第三十五條 **人員調(diào)離**機(jī)關(guān)前，應(yīng)與所在單位或部門簽訂未留存任何與**業(yè)務(wù)有關(guān)的電子數(shù)據(jù)并對知悉的**內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)的承諾書。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法由計(jì)算機(jī)信息中心負(fù)責(zé)解釋。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第五篇：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管理辦法

生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管理辦法

一、總則

第一條 為了有效地、科學(xué)地組織****公司（以下簡稱公司）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，保證數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料的準(zhǔn)確性與及時性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作在生產(chǎn)經(jīng)營活動中的重要作用，特制定本辦法。

第二條 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作的基本任務(wù)是對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，統(tǒng)計(jì)分析，提供統(tǒng)計(jì)資料，實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督。

第三條 公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)實(shí)行廠（場）、部門統(tǒng)計(jì)管理體制和按業(yè)務(wù)部門歸口負(fù)責(zé)的原則。業(yè)務(wù)職能部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全廠（場）或生產(chǎn)部門的生產(chǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作。

第四條 根據(jù)各生產(chǎn)廠（場）和生產(chǎn)部門數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作的需要以及統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)的繁簡程度，配備專職或兼職核算員。核算員應(yīng)保持相對的穩(wěn)定，核算員(包括兼職)調(diào)(變)工作時，事前必須征求生產(chǎn)廠（場）或生產(chǎn)部門的意見，并要有適合的人員接替其工作。

二、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的管理與分工

第五條 凡國家統(tǒng)計(jì)局、地方統(tǒng)計(jì)局等政府機(jī)關(guān)單位的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，由總經(jīng)理根據(jù)公司內(nèi)各職能部門的職責(zé)分工，確定統(tǒng)計(jì)編制責(zé)任部門。如報(bào)表涉及兩個以上部門，而又無適當(dāng)部門負(fù)責(zé)時，則由總經(jīng)理或主管該項(xiàng)工作的副總經(jīng)理召集有關(guān)部門協(xié)商統(tǒng)計(jì)編制。

第六條 對各種定期上報(bào)公司的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，核算員要及時負(fù)責(zé)向公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門填報(bào)，并負(fù)責(zé)報(bào)表的準(zhǔn)確性和及時性。

第七條 對公司的各類報(bào)表，由業(yè)務(wù)職能部門統(tǒng)一格式，各部門必須按時填報(bào)。

第八條 公司內(nèi)部各種定期統(tǒng)計(jì)報(bào)表，為確保統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠，各部門、廠（場）主管領(lǐng)導(dǎo)必須對上報(bào)報(bào)表進(jìn)行認(rèn)真審查后方能上報(bào)。

第九條 統(tǒng)計(jì)報(bào)表如有個別項(xiàng)目需要修改時，由原制表業(yè)務(wù)職能部門直接通知填報(bào)生產(chǎn)廠（場）或生產(chǎn)部門，并將修改后的式樣送公司企劃部門備案。

第十條 需要手工記錄的各種定期統(tǒng)計(jì)報(bào)表，由企劃部門根據(jù)生產(chǎn)廠（場）和生產(chǎn)部門的實(shí)際需要統(tǒng)一印刷、保管、發(fā)放。

第十一條 各生產(chǎn)廠（場）或部門對外報(bào)送的各種專業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，必須經(jīng)生產(chǎn)廠（場）或生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人簽字，并報(bào)主管副總經(jīng)理審批。

第十二條 各級統(tǒng)計(jì)人員和核算員應(yīng)加強(qiáng)指標(biāo)的分析，經(jīng)常深入實(shí)際，調(diào)查研究了解有關(guān)指標(biāo)的波動原因，為分析和預(yù)測提供資料。

三、統(tǒng)計(jì)資料的提供、積累和保管

第十三條 各生產(chǎn)廠（場）、部門提供統(tǒng)計(jì)資料，公布統(tǒng)計(jì)數(shù)字，一律以本廠（場）、部門的統(tǒng)計(jì)人員所掌握的統(tǒng)計(jì)資料為準(zhǔn)。

第十四條 各級領(lǐng)導(dǎo)所需要的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，應(yīng)由數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)職能部門負(fù)責(zé)提供，以便克服使用統(tǒng)計(jì)數(shù)字混亂的現(xiàn)象。

第十五條 凡公司外單位根據(jù)上級規(guī)定，并持有上級主管部門或政府機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)部門介紹信來公司索取統(tǒng)計(jì)資料的，統(tǒng)一由公司總經(jīng)理指定有關(guān)部門接洽提供。

第十六條 公司各項(xiàng)主要數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，應(yīng)由各業(yè)務(wù)職能部門指定人員負(fù)責(zé)保管；公司各生產(chǎn)廠（場）、部門的各項(xiàng)主要數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，由各生產(chǎn)廠（場）、部門指定專人負(fù)責(zé)保管。

第十七條 各生產(chǎn)廠（場）、部門應(yīng)將本部門的統(tǒng)計(jì)資料，采用臺賬形式，按月進(jìn)行整理分類，以便使用。

第十八條 對外公開發(fā)表統(tǒng)計(jì)數(shù)字，在總經(jīng)理批準(zhǔn)后由業(yè)務(wù)職能部門統(tǒng)計(jì)人員統(tǒng)一辦理；公司各部門向上級機(jī)關(guān)匯報(bào)情況，在重要會議作報(bào)告，或公開發(fā)表文章中所引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，均須由提供資料人員同業(yè)務(wù)職能部門統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行核對，以保證統(tǒng)計(jì)數(shù)字的一致性。第十九條 各生產(chǎn)廠（場）、部門編制的統(tǒng)計(jì)臺帳和加工整理后的統(tǒng)計(jì)資料，必須妥善保管，不得損壞和遺失。

第二十條 所有統(tǒng)計(jì)資料均為內(nèi)部文件性質(zhì)，某些屬于機(jī)密甚至絕密性質(zhì)，均應(yīng)按公司關(guān)于保密工作規(guī)定辦理；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得向無關(guān)人員泄漏。

四、統(tǒng)計(jì)數(shù)字差錯的訂正

第二十一條 統(tǒng)計(jì)資料上報(bào)出后，如發(fā)出錯誤，必須立即訂正。接收報(bào)表的業(yè)務(wù)職能部門發(fā)現(xiàn)數(shù)字錯誤時，應(yīng)立即通知填報(bào)的生產(chǎn)廠（場）或生產(chǎn)部門訂正，填報(bào)的生產(chǎn)廠（場）或生產(chǎn)部門不得推諉或拖延。

第二十二條 公司內(nèi)部報(bào)表如發(fā)生數(shù)據(jù)錯誤時，可根據(jù)不同情況按下列辦法訂正：

1、日報(bào)表當(dāng)日發(fā)現(xiàn)差錯時，應(yīng)及時用電話或口頭查詢訂正，隔日發(fā)現(xiàn)差錯時，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報(bào)表上說明。

2、重大差錯必須以書面形式訂正，書面訂正材料必須經(jīng)公司主管副總經(jīng)理簽字。

五、統(tǒng)計(jì)工作的交接

第二十三條 核算員調(diào)動工作時必須認(rèn)真辦妥交接手續(xù)，在未辦妥以前，原任核算員不得擅離工作崗位，更不得因工作調(diào)動而影響統(tǒng)計(jì)工作的正常進(jìn)行。第二十四條 核算員調(diào)離工作時，必須做好下列工作：

1、將經(jīng)辦工作情況全面地向接替人員交待清楚；

2、培訓(xùn)接替人員的業(yè)務(wù)，使其能獨(dú)立工作；

3、所有統(tǒng)計(jì)資料(包括統(tǒng)計(jì)手冊、臺帳、報(bào)表、文件、歷史資料等)與統(tǒng)計(jì)用具(如計(jì)算機(jī)、書刊等)應(yīng)一一列出清單移交。

六、獎懲

第二十五條 各生產(chǎn)廠（場）、部門核算員，必須嚴(yán)格按照公司業(yè)務(wù)職能部門的要求、規(guī)定提供統(tǒng)計(jì)資料，不準(zhǔn)虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和拒報(bào)，也不準(zhǔn)隨意修改。對不按公司規(guī)定的要求和時限上報(bào)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)廠（場）、部門，公司應(yīng)對其進(jìn)行處罰。未按時上報(bào)的，每次罰款50元，上報(bào)的數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯誤，每處罰款20元。上下游生產(chǎn)數(shù)據(jù)必須嚴(yán)格核對，未核對數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯誤的每次對直接責(zé)任人罰款100元；數(shù)據(jù)上報(bào)后發(fā)現(xiàn)錯誤但未及時通知更正的，直接責(zé)任人每次罰款100元。

第二十六條 各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)充分重視并支持?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，各生產(chǎn)廠（場）、部門數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作出現(xiàn)差錯問題，相關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并按其直轄下核算員所罰款的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。

第二十七條 屬于保密性質(zhì)的統(tǒng)計(jì)資料，必須嚴(yán)格保密，嚴(yán)防丟失，提供時應(yīng)按保密制度的規(guī)定執(zhí)行。因個人原因造成泄密或重要數(shù)據(jù)丟失，根據(jù)造成的后果情況對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。

第二十八條 本辦法的最終解釋權(quán)歸****公司。第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。