第一篇：工程項目效能監(jiān)察工作實施方案

XXX項目 效能監(jiān)察實施方案

一、指導(dǎo)思想

為貫徹落實集團關(guān)于開展效能監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定和要求，進一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強化效能監(jiān)察力度，加強企業(yè)管理，促進項目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障XXX項目項目按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度執(zhí)行，符合集團關(guān)于在固定資產(chǎn)投資建設(shè)等項目中實施“陽光工程”的意見要求，確保項目安全、人員安全、資金安全，特制定此實施方案。

二、工作目標

通過實施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，推動工程建設(shè)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設(shè)制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設(shè)質(zhì)量進一步提升。并以“建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程”為目標，努力做到“三控”、“三防”。“三控”：控制好投資規(guī)模，合理使用資金；控制好建設(shè)進度，按時完成工作目標；控制好工程質(zhì)量，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)工程?！叭馈保悍乐关澪凼苜V、挪用公款等違法違紀行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質(zhì)量事故的發(fā)生；防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。

三、組織機構(gòu) 依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責任體系，形成由效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，項目小組負責實施、紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。

根據(jù)工作需要，成立XXX項目項目效能監(jiān)察項目工作小組，組成如下：

組 長： 副組長： 成員: 工程建設(shè)項目管理部門：負責工程建設(shè)項目的審批程序辦理、日常管理和組織協(xié)調(diào)，要建立工程項目資金及合同電子臺帳，向紀檢監(jiān)察部門同步提供立項申請、批復(fù)、重大投資項目月報、季報、半年報、年報及書面進度報告、調(diào)度會紀要、監(jiān)理會紀要、招投標及驗收文件等；并定期向效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組進行匯報，確保項目建設(shè)程序合法合規(guī)和工程進度質(zhì)量。

財務(wù)審計部門：負責工程建設(shè)項目資金的支付與審計，要嚴格按照財務(wù)相關(guān)規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設(shè)項目管理部門核對工程項目資金支付等情況；積極履行審計監(jiān)督職能，防控資金風險，確保工程建設(shè)項目資金安全。

法務(wù)部門：負責對有關(guān)工程建設(shè)項目合同的法律審核，參與前期需要做盡調(diào)的工程建設(shè)項目的法律盡職調(diào)查，出具法律意見，對合同履行情況進行跟蹤，確保維護企業(yè)合法權(quán)益。

安保部門：負責工程建設(shè)項目的安全教育管理，全程跟蹤項目建設(shè)，配合當?shù)毓こ贪踩O(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實，確保工程建設(shè)項目安全。

紀檢監(jiān)察部門：負責組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察項目小組開展工作，強化項目建設(shè)監(jiān)管，及時向各有關(guān)部門以文字形式通知報送備案監(jiān)督相關(guān)材料，對項目人員進行相關(guān)培訓及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責任書，落實廉政風險防控措施，監(jiān)督工程建設(shè)項目信息公開情況，參與和指導(dǎo)信訪舉報調(diào)查核實工作，確保工程建設(shè)項目廉潔高效。

四、監(jiān)察內(nèi)容

XXX項目項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對前期立項審批、工程招投標、材料設(shè)備采購、工程進度與質(zhì)量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設(shè)等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。

（一）前期立項審批

監(jiān)察內(nèi)容：是否違反集團投資管理辦法等相關(guān)規(guī)定，重點包括：工程項目是否編制了項目建議書（代可研）；項目決策是否經(jīng)過充分論證，并按照有關(guān)程序進行集體、民主決策；項目投資審批程序是否規(guī)范等。公開內(nèi)容：公開項目的組織機構(gòu)、建設(shè)項目名稱、項目建議書（代可研）、實施方案以及計劃目標等。

監(jiān)察方法：采取共同參會，核對相關(guān)手續(xù)，查閱會議紀要、項目建議書（代可研）等方法參與到項目的決策過程中。

（二）工程招投標

監(jiān)察內(nèi)容：是否按照國家及集團的有關(guān)規(guī)定進行招投標，重點包括：招投標是否在集團招投標領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是否存在應(yīng)招標未招標，招標代理公司是否有正規(guī)資質(zhì)，招標公告是否向社會發(fā)布，是否按規(guī)定成立評標委員會，對投標人是否進行資格預(yù)審，開標時文件是否密封良好，評標時是否違反評標紀律，定標時是否按專家委員會意見定標，中標通知是否網(wǎng)上公示等內(nèi)容。

公開內(nèi)容：在招投標管理中公開項目概況、要求和獲取招標文件的辦法，公開資格預(yù)審條件、投標、開標、評標辦法及評標結(jié)果。

監(jiān)察方法：調(diào)取和查驗招投標有關(guān)文件，調(diào)查和核實有關(guān)情況，現(xiàn)場監(jiān)督招投標的開標、評標過程等。

（三）材料設(shè)備采購

監(jiān)察內(nèi)容：是否制定采購計劃，是否依照公開、公平、公正的原則確定采購方式，是否確定采購評審辦法，是否不經(jīng)招標、比價采購等方式擇優(yōu)采購和計劃外采購。公開內(nèi)容：工程項目采購計劃，采購方式，采購評審辦法和供應(yīng)商。

監(jiān)察方法：核實采購計劃和方式，查驗材料設(shè)備的檢驗合格證、出廠合格證和試驗員資格證書。

（四）工程進度與質(zhì)量安全

監(jiān)察內(nèi)容：是否按施工合同約定工期進行施工，監(jiān)理人員、項目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場的項目經(jīng)理與中標的人選是否一致，是否按照設(shè)計要求、監(jiān)理規(guī)范進行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證，工程驗收是否按集團竣工驗收工作通知進行。

公開內(nèi)容：公開施工過程中的安全措施、進度要求、質(zhì)量標準、質(zhì)量檢測結(jié)果等。

監(jiān)察方法：現(xiàn)場查驗有關(guān)文件、資料，核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份、資質(zhì)、資格證書等。

（五）資金管理與使用

監(jiān)察內(nèi)容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機制；是否按合同約定和現(xiàn)場進度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立工程項目資金支付與合同對應(yīng)臺賬等。公開內(nèi)容：公開工程款、材料設(shè)備款的支付進度；公開項目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計劃、資金回收情況。

監(jiān)察方法：核對工程款撥付比例、程序及臺帳。

（六）合同管理

監(jiān)察內(nèi)容：合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范，簽約對方資質(zhì)證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結(jié)算內(nèi)容是否與合同相符。

公開內(nèi)容：公開與建設(shè)項目參建方、重要材料和設(shè)備供應(yīng)方簽訂的經(jīng)濟合同。

監(jiān)察方法：查閱合同審查會簽表，法律意見書，合同原件和簽約對方資信情況等。

（七）廉政建設(shè)

監(jiān)察內(nèi)容：是否簽訂廉政責任書、廉潔承諾書，是否查找廉政風險點、制定并落實風險防控措施，是否公開工程建設(shè)項目基本情況，是否有違規(guī)違紀等問題。

公開內(nèi)容：公開項目人員簽訂的廉政責任書、廉潔承諾書，查找的廉政風險點及制定的風險防控措施。

監(jiān)察方法：核對承諾書及責任書簽訂情況，個別訪談了解項目人員落實風險防控措施情況等。

五、監(jiān)察步驟

（一）立項前期準備階段

1、根據(jù)集團工程建設(shè)項目立項批復(fù)，對項目基本情況進行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎(chǔ)；

2、填報《效能監(jiān)察立項報告表》，報集團紀檢監(jiān)察部；

3、成立效能監(jiān)察項目工作小組，明確分工，負責該項目的具體實施工作；

4、效能監(jiān)察項目工作小組制定《實施方案》，明確監(jiān)察重點，經(jīng)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過后，以正式文件形式下發(fā)到相關(guān)部門，并上報集團紀檢監(jiān)察部備案；

5、召開效能監(jiān)察例會，部署工作任務(wù)，明確職責要求，正式啟動效能監(jiān)察活動。

（二）項目組織實施階段

1、組織效能監(jiān)察項目小組成員學習相關(guān)法律、法規(guī)及專業(yè)知識、集團及企業(yè)的相關(guān)制度等；

2、下達效能監(jiān)察通知書，告知監(jiān)察對象監(jiān)督檢查有關(guān)事項；

3、通過查閱有關(guān)文件資料，核查相關(guān)信息，個別訪談，現(xiàn)場監(jiān)督，聽取匯報，組織專項檢查和重點抽查等方式對工程項目全過程實施同步監(jiān)督檢查；

4、對發(fā)現(xiàn)的問題進行剖析，提出整改意見，下達監(jiān)察建議書或決定書，并督促整改；

5、對整改落實情況實施有效的跟蹤檢查，不斷建立健全各項規(guī)章制度，提升企業(yè)管控水平。

（三）結(jié)項歸檔階段

1、進行經(jīng)濟、管理、社會效益認定，填報《經(jīng)濟效益核定表》、《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》；

2、對效能監(jiān)察工作進行全面總結(jié)。主要包括：基本情況、組織實施過程、取得的實際效果、經(jīng)驗做法等方面內(nèi)容；

3、效能監(jiān)察項目完成后，認真整理與此項工作相關(guān)的文件資料，完成組卷歸檔。

六、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認識。充分認識開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，切實加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，互通情況，交流信息，研討問題，確保效能監(jiān)察工作的順利開展。

2、規(guī)范程序，加強溝通。建立定期召開例會制度，項目小組要按階段適時召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，抓好工作落實。

3、注重實效，總結(jié)提高。針對效能監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改，認真落實，全面建立和完善各項規(guī)章制度，防止各種違法亂紀行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

第二篇：2015年工程項目效能監(jiān)察實施方案

工程建設(shè)項目管理效能監(jiān)察實施方案

為規(guī)范工程建設(shè)項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對2015年以來計劃資金在建工程建設(shè)項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。

一、監(jiān)察目的

通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。

二、監(jiān)察依據(jù)

《重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等。

三、監(jiān)察范圍

云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項目。

四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法

（一）項目審批與前期準備 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項目是否列入投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。

（2）項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準。

（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。

（4）項目建設(shè)資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。

2．監(jiān)察切入點

項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3．監(jiān)察方法

（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實際用途。

（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。

（4）核對資金流動。

（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；

（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；

（3）合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；

（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點

工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法

（1）查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；

（2）查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；（3）查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；

（4）查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；

（5）查驗備案資料；

（6）查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。

（三）施工 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；

（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設(shè)計相適應(yīng)；

（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；

（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；

（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；

（6）檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點

施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；（3）現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料；

（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。

（五）項目管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項目管理機構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；

（2）項目管理人員、監(jiān)理人員是否認真履行監(jiān)督管理職責；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；

（4）項目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責成有關(guān)單位、部門、人員進行整改。

2．監(jiān)察切入點

監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；

（3）現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗等方面的記錄。

（六）質(zhì)量和安全管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強制性標準和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；

（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計變更等手段增加工程費用的行為；

（3）質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。

2．監(jiān)察切入點

質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；（3）查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關(guān)資料；

（4）檢查安全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責任單位和人員的責任追究；

（七）設(shè)計與變更

1、監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查項目設(shè)計是否按規(guī)劃設(shè)計標準設(shè)計，施工圖設(shè)計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強制性標準、條文，設(shè)計是否合理，有無設(shè)計浪費現(xiàn)象，有無設(shè)計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；

（2）是否存在合同變更和設(shè)計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準后的變更執(zhí)行；

（3）因設(shè)計變更導(dǎo)致的費用調(diào)整是否出具設(shè)計變更單（聯(lián)絡(luò)單），是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；

（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。

2．監(jiān)察切入點

工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。

3．監(jiān)察方法

（1）現(xiàn)場查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料；

（2）將工期調(diào)整、設(shè)計變更、費用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進行現(xiàn)場提問和核對。

(八)物資設(shè)備采購及服務(wù)采購 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）未達到招投標標準的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。

（2）服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實施； 2.監(jiān)察切入點

物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法

（1）查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項目實施產(chǎn)生影響。

（2）查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。

（３）查驗物資設(shè)備及服務(wù)采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結(jié)算 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；（2）項目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標文件及設(shè)計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標準等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。

（3）工程建設(shè)項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；

（5）是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；（6）建設(shè)單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。

2.監(jiān)察切入點

竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。

3.監(jiān)察方法

（1）了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；

（3）核對應(yīng)當審計的工程項目是否及時進行了審計及審計情況；

（4）了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看質(zhì)量保修情況。

（十）資金管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計劃外投資等問題；

（2）工程項目資金是否進行了概算、預(yù)算，是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；

（3）工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；

2．監(jiān)察切入點

項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計報告、財務(wù)賬目等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況；

（2）審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；

（3）對工程項目資金結(jié)算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計簽證表、計劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認單等相關(guān)資料

五、監(jiān)察組人員及分工 項目負責人：*** 組長: ***

成員：***

六、工作時間安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學習有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準備工作。

2．監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。

3．現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。

4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。

二○一一年九月二十五日

第三篇：2011年工程項目效能監(jiān)察實施方案

工程建設(shè)項目管理效能監(jiān)察實施方案

為規(guī)范工程建設(shè)項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司年初效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對2007年以來計劃資金在200萬元以上未審在建工程建設(shè)項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。

一、監(jiān)察目的

通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。

二、監(jiān)察依據(jù)

《重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等。

三、監(jiān)察范圍

**油庫擴容技改、**加油站等11個隱患整改、技改項目。

四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法

（一）項目審批與前期準備 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項目是否列入投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。

（2）項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準。

（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。

（4）項目建設(shè)資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。

2．監(jiān)察切入點

項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3．監(jiān)察方法

（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實際用途。

（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。

（4）核對資金流動。

（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；

（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；

（3）合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；

（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點

工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法

（1）查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；

（2）查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；（3）查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；

（4）查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；

（5）查驗備案資料；

（6）查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。

（三）招投標 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）招標項目是否按照國家、集團公司的有關(guān)規(guī)定履行項目審批(委托)手續(xù)，是否具備招標條件；

（2）是否成立招標領(lǐng)導(dǎo)小組，成立評標委員會，并制定招標領(lǐng)導(dǎo)小組、評標委員會職責，招標領(lǐng)導(dǎo)小組有無會議記錄，有無由個人決定邀請投標人問題；

（3）招標人是否具備自行招標的能力，招標文件的條款和采用的招標方法是否符合國家、集團公司的有關(guān)規(guī)定；

（4）招標文件條款是否齊全，招標文件的內(nèi)容是否公平、合理、合法，并符合項目的實際情況。有無肢解項目、規(guī)避招標的行為；

（5）有無歧視或者排斥潛在投標單位的行為，是否邀請了不具備資格的投標單位參加投標，是否一視同仁地向所有投標單位提供信息，有無與投標人私下串通的行為。

（6）投標人資質(zhì)、資信、業(yè)績是否符合招標文件的規(guī)定，是否辦理安全許可證、市場準入證；

（7）投標人所持的投標資料是否真實齊全，是否符合招標文件規(guī)定；

（8）投標人之間有無串通投標行為，有無采取欺騙方式騙取中標或者以向招標單位人員、評委行賄的方式謀取中標的行為；

（9）招標人或評標委員會成員有無違反規(guī)定私下接觸投標人，收受投標人財物，以及其他違反招標投標工作紀律的行為。

（10）開標時有無棄標、廢標情況，廢標是否符合招標文件的廢標條款規(guī)定；

（11）檢查投標書的商務(wù)報價是否超出招標標底的上限或下限；

（12）評標委員會的組成、產(chǎn)生是否符合集團公司的有關(guān)規(guī)定，評委與招標人、投標人是否有利害關(guān)系，或其他應(yīng)該回避的關(guān)系；

（13）評分細則是否嚴密，是否符合國家或集團公司的有關(guān)規(guī)定。評委在評標中是否存在有意袒護或惡意排斥投標人的評分行為；

（14）有無泄露標底、評委會成員名單等應(yīng)當保密的行為；（15）評標是否符合預(yù)先確定的評標方法和標準，評標的時間是否充分，是否對標底和投標文件內(nèi)容進行了詳細的評價。定標結(jié)果是否符合法律規(guī)定；

（16）評分表和匯總表等原始評標資料是否留存。（17）簽發(fā)的中標書是否與評標結(jié)果一致，有無廢標的商務(wù)報價中標；

（18）合同內(nèi)容是否與招標文件、投標文件相一致，投標方的承諾是否在合同中約定；

（19）是否依法辦理備案，相關(guān)的中標文件是否齊全。2．監(jiān)察切入點

招標文件、招標領(lǐng)導(dǎo)小組的會議紀要、招標項目的審批文件和有關(guān)資料等；投標文件、投標人的資質(zhì)、資信、業(yè)績等情況；開標、評標過程記錄、評分表及匯總表、評委名單等。招標文件、投標文件、中標通知書和簽訂合同的資料等。

3．監(jiān)察方法

與計劃部門、采購部門、項目審批部門或招標管理部門聯(lián)系，查驗當年的投資計劃、采購計劃和實際采購?fù)瓿汕闆r，調(diào)閱發(fā)包初步方案及有關(guān)文件、資料，到現(xiàn)場了解工程和采購項目的實施情況；與招標管理部門聯(lián)系，查驗并核對項目審批文件等資料；查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或者總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績以及以往中標情況；查驗招標文件、投標文件、中標通知書和合同文本及附件內(nèi)容的一致性。

（四）施工 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；

（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設(shè)計相適應(yīng)；

（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；

（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；

（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；

（6）檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點

施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗施工許可證；（2）隨機或者有重點地查驗核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份?，F(xiàn)場查驗合同、日志、記錄及有關(guān)文件、資料；

（3）現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料；

（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。

（五）項目管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項目管理機構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；

（2）項目管理人員、監(jiān)理人員是否認真履行監(jiān)督管理職責；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進展情況相一致；

（4）項目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對施工活動及參與各方的行為進行有效的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題是否責成有關(guān)單位、部門、人員進行整改。

2．監(jiān)察切入點

監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場查驗監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；

（3）現(xiàn)場查驗隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測和試驗等方面的記錄。

（六）質(zhì)量和安全管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強制性標準和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；

（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計變更等手段增加工程費用的行為；

（3）質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。

2．監(jiān)察切入點

質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；（3）查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關(guān)資料；

（4）檢查安全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責任單位和人員的責任追究；

（七）設(shè)計與變更

1、監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查項目設(shè)計是否按規(guī)劃設(shè)計標準設(shè)計，施工圖設(shè)計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強制性標準、條文，設(shè)計是否合理，有無設(shè)計浪費現(xiàn)象，有無設(shè)計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；

（2）是否存在合同變更和設(shè)計變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準后的變更執(zhí)行；

（3）因設(shè)計變更導(dǎo)致的費用調(diào)整是否出具設(shè)計變更單（聯(lián)絡(luò)單），是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；

（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費用的行為。

2．監(jiān)察切入點

工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。

3．監(jiān)察方法

（1）現(xiàn)場查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料；

（2）將工期調(diào)整、設(shè)計變更、費用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對照有關(guān)資料進行現(xiàn)場提問和核對。

(八)物資設(shè)備采購及服務(wù)采購 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）未達到招投標標準的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。

（2）服務(wù)采購是否按相關(guān)規(guī)定實施； 2.監(jiān)察切入點

物資設(shè)備及服務(wù)采購申請表、談判記錄、比選文件和驗收單。3.監(jiān)察方法

（1）查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項目實施產(chǎn)生影響。

（2）查驗是否有談判記錄、比選文件等能實質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。

（３）查驗物資設(shè)備及服務(wù)采購驗收單是否與實物一致。(九)竣工驗收結(jié)算 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗收報告是否真實；（2）項目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標文件及設(shè)計變更進行，有無虛增工程量、抬高工程造價行為，工程量計算、定額套用、取費標準等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。

（3）工程建設(shè)項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；

（5）是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；（6）建設(shè)單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。

2.監(jiān)察切入點

竣工驗收報告，竣工決算審計、竣工檢查驗收資料，工程尾款支付憑證。

3.監(jiān)察方法

（1）查驗竣工驗收報告，竣工決算審計、工程尾款支付憑證、竣工檢查驗收資料等；

（2）采取召開座談會或者進行個別談話的形式，了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；

（3）核對應(yīng)當審計的工程項目是否及時進行了竣工決算審計及審計情況；

（4）了解資金流動情況?，F(xiàn)場查看竣工工程及質(zhì)量保修情況。

（十）資金管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計劃外投資等問題；

（2）工程項目資金是否進行了概算、預(yù)算和決算，決(結(jié))算是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；

（3）工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；

2．監(jiān)察切入點

項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計報告、財務(wù)賬目等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況；

（2）審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常的工作量；

（3）對工程項目資金結(jié)算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計簽證表、計劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗收單或受益單位簽認單等相關(guān)資料

五、監(jiān)察組人員及分工 項目負責人：*** 組長: ***

成員：***

六、工作時間安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實施方案學習有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準備工作。

2．監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。

3．現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報監(jiān)察報告，視監(jiān)察出的問題落實整改。

4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。

二○一一年九月二十五日

第四篇：效能監(jiān)察實施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進行專項（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對象

本次效能監(jiān)察對象是XX項目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察目的通過對XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴格遵循內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)XX管理的階段性控制目標和最終目標，為XX管理提供了經(jīng)驗積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監(jiān)察工作，對公司（項目）經(jīng)濟指標的實現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結(jié)時間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1.XX業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)充分性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行全過程、目標監(jiān)測、風險管理、廉潔從業(yè)監(jiān)督等方面是否均有制度規(guī)定，監(jiān)察企業(yè)現(xiàn)有制度建設(shè)的充分程度；

2.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行過程符合性，檢查實際執(zhí)行業(yè)務(wù)過程是否符合企業(yè)現(xiàn)有制度各項要求，監(jiān)察業(yè)務(wù)過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度；

3.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果有效性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行后實際達到的工作效果是否有效實現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的管理目標，監(jiān)察業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果達到管理目標的有效程度；

4.XX業(yè)務(wù)管理流程適宜性，檢查企業(yè)現(xiàn)有制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程制度是否內(nèi)控、清楚、簡捷、直觀、可操作、管用。

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負責人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負責人回避效能監(jiān)察

九、組織機構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負責效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測試法、指標對比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

1．現(xiàn)場四性測試與評價實施流程（略）

2.效能監(jiān)察組織分工計劃

3.效能監(jiān)察日程安排計劃

第五篇：效能監(jiān)察實施方案

第一紀工委監(jiān)察分局

關(guān)于開展102國道長春至德惠段改建項目

效能監(jiān)察的實施方案

根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，按照市紀委監(jiān)察局2010年重點工作部署要求，為加強對政府投資重大項目的監(jiān)督管理，確保項目順利實施，把102國道長春至德惠段改建項目建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)、廉政、高效工程，結(jié)合項目實際情況，制定本效能監(jiān)察實施方案。

一、總體要求

通過對102國道長春至德惠段改建項目實施效能監(jiān)察，嚴格規(guī)范項目業(yè)主的管理行為和項目參建單位的建設(shè)行為，及時發(fā)現(xiàn)、認真整改不規(guī)范行為，嚴肅查處違紀違法問題。促進項目法人單位強化責任，科學決策，嚴格管理，督促市直有關(guān)部門認真履行職責，改進工作作風，提高辦事效率，保證工程建設(shè)目標順利實現(xiàn)。

二、工作目標

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察以“工程規(guī)范建設(shè)、干部廉潔優(yōu)秀”為目標，重點監(jiān)察在工程建設(shè)領(lǐng)域易發(fā)生腐敗或不當管理的環(huán)節(jié)，主要做到“四防”、“三監(jiān)督”。

（一）五防

1、防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀行為發(fā)生；

2、防止因官僚主義、失職瀆職行為造成工程質(zhì)量下降、質(zhì)量安全事故的發(fā)生及建設(shè)資金流失；

3、防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生；

4、防止發(fā)生損害群眾利益行為。

（二）三監(jiān)督

1、監(jiān)督工程建設(shè)資金安全使用，提高資金使用效能；

2、監(jiān)督工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效，有序?qū)嵤?，按期完工?/p>

3、監(jiān)督合同正常履行，工程建設(shè)管理達到國家要求。

三、監(jiān)察內(nèi)容

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是：項目建設(shè)全過程的跟蹤監(jiān)督，加強對工程概算、預(yù)算和決算的控制與監(jiān)督，對相關(guān)單位和管理人員在項目建設(shè)中依法履行職責的能力、效率、效果、行為規(guī)范的檢查評價，以及對項目建設(shè)過程中違法失職行為的查處。效能監(jiān)察要重點突出以下重要環(huán)節(jié)：

（一）項目審批。是否按國家有關(guān)基本建設(shè)程序的規(guī)定辦理立項、報批等有關(guān)手續(xù)。

（二）征地拆遷工作。是否符合國家政策、高效地開展征地拆遷工作，建立土地征用、拆遷補償?shù)挠嘘P(guān)制度和監(jiān)督制約機制。

（三）建設(shè)隊伍選擇。是否嚴格執(zhí)行國家和省有關(guān)規(guī)定，實行公開招標。

（四）設(shè)備、材料采購。是否嚴格執(zhí)行有關(guān)招標投標和政府采購規(guī)定。

（五）資金管理。資金管理制度是否建立，資金使用、撥付的審批和監(jiān)督機制是否完善；工程款的支付和竣工決算是否嚴格執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)法規(guī)。

（六）工程變更設(shè)計。是否嚴格履行國家和省有關(guān)變更設(shè)計程序，變更理由是否充分，變更費用是否合理。

（七）竣（交）工驗收工作。是否按有關(guān)規(guī)定程序組織交工驗收，是否及時申請組織竣工驗收，竣工驗收時評定的工程質(zhì)量是否與合同承諾一致。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

第一紀工委監(jiān)察分局負責對此次效能監(jiān)察工作進行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進。成立效能監(jiān)察協(xié)調(diào)小組，由第一紀工委書記、監(jiān)察分局局長李瑩任組長，市交通局紀委書記郝廣智任副組長，成員由第一紀工委監(jiān)察分局和市交通局紀委監(jiān)察室工作人員構(gòu)成，日常工作由第一紀工委監(jiān)察分局辦公室承擔，負責組織協(xié)調(diào)、情況綜合、檢查督辦等事宜。

五、工作方式

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察工作方法以看、查、聽的方式進行。即看項目建設(shè)有關(guān)資料；查帳目、規(guī)章制度和有關(guān)政策規(guī)定落實情況，調(diào)查群眾舉報和在檢查發(fā)現(xiàn)的突出問題；聽取項目法人單位領(lǐng)導(dǎo)對工程管理、勤政廉政綜合情況的匯報，以及職工和有關(guān)部門、工程建設(shè)單位對管理人員各方面情況的反映、評價。對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況進行跟蹤檢查，直至整改完畢，確保整改落實到位。

六、實施步驟

此項效能監(jiān)察工作時間定為 2010年5月--2010年12月。工作主要分三個階段進行。

（一）明確立項，制定監(jiān)察方案階段（5月初—5月中旬）按照市紀委監(jiān)察局重點工作部署要求，做好調(diào)查研究，確定工作內(nèi)容，制定方案，填寫《102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察立項審批表》，報市紀委、監(jiān)察局主管領(lǐng)導(dǎo)審批，正式立項。立項后報市紀委、監(jiān)察局備案。

（二）實施監(jiān)察，整改問題，具體開展工作階段（5月下旬—11月底）

一是組織部署，思想發(fā)動。組織市交通局相關(guān)處室和項目代建單位，共同研究確定效能監(jiān)察的內(nèi)容、時間、要求、目的等有關(guān)事項，以《監(jiān)察通知書》的形式，書面通知相關(guān)部門和單位；二是認真開展工作。按階段、突出重點環(huán)節(jié)組織綜合檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時下達《效能監(jiān)察建議書》，責令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是分清責任，嚴肅處理。對在監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職、瀆職等違法違紀重大問題，立即向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報并及時開展調(diào)查；四是建章立制，加強管理。圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和

重點環(huán)節(jié)管理，督促建立規(guī)章制度，注重預(yù)防，規(guī)范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）監(jiān)察項目結(jié)束后，對效能監(jiān)察成果進行歸納分析并寫出效能監(jiān)察工作報告。同時，認真填寫《效能監(jiān)察結(jié)項審定表》、《效能監(jiān)察成果核定表》和《效能監(jiān)察綜合評價表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認可后，報市紀委、監(jiān)察局備案。效能監(jiān)察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

七、具體要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。102國道長春至德惠段改建項目使用的是公共資金或財政資金，事關(guān)公共利益和廉潔政府建設(shè)形象。市交通局的相關(guān)處室和項目代建單位一定要高度重視，充分認識開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同完成效能監(jiān)察工作任務(wù)，努力把 102國道長春至德惠段改建項目建成優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的“陽光工程”。

（二）完善制度，有效預(yù)防。市交通局各相關(guān)處室要依據(jù)各自職責，完善本部門職責范圍內(nèi)的管理制度，依法履職、依法盡職；代建單位作為項目建設(shè)的責任主體，要加強制度建設(shè)，按照招投標、合同管理、工程聯(lián)系變更、資金管理、工程管理、物資采購、竣工驗收等工程建設(shè)的流程、環(huán)節(jié)和特點，制定相應(yīng)的管理制度和程序，針對工程建設(shè)鏈、設(shè)計監(jiān)督管理鏈，做到工程監(jiān)

管與工程建設(shè)環(huán)環(huán)相扣，進一步規(guī)范工程建設(shè)管理行為，有效預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（三）突出重點，強化監(jiān)管。此次效能監(jiān)察的重點主要放在跟綜問效上，注重整改，強化監(jiān)管。特別是對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監(jiān)察和嚴格的現(xiàn)場復(fù)查，確保整改落實到位。要把效能監(jiān)察和調(diào)查研究結(jié)合起來，積極探索政府重大投資建設(shè)項目有效監(jiān)管的新途徑，逐步建立有權(quán)必有責、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究的政府投資責任追究機制，為今后開展專項效能監(jiān)察積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)。

（四）規(guī)范程序，加強溝通。一是建立定期召開例會制度。領(lǐng)導(dǎo)小組要按階段召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，制定整改方案，抓好工作落實。第一紀工委監(jiān)察分局、市交通局與項目代建單位三方之間要加強溝通，及時了解情況；二是抓好效能監(jiān)察檢查階段的工作質(zhì)量和檢查報告的質(zhì)量，抓好問題整改處理以及檔案資料的整理工作；三是要在效能監(jiān)察項目實施的過程中，探索效能評價的方式、方法。