第一篇：工程項(xiàng)目效能監(jiān)察調(diào)查問卷

工程項(xiàng)目效能監(jiān)察調(diào)查問卷

責(zé)任單位： 項(xiàng)目名稱：（請(qǐng)?jiān)谖ㄒ坏膶?duì)應(yīng)項(xiàng)中打“√”）

1、本項(xiàng)目是否制定了效能監(jiān)察實(shí)施方案，成立了效能監(jiān)察組織機(jī)構(gòu)？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

2、本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)運(yùn)作模式是否規(guī)范？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

3、本項(xiàng)目?jī)?nèi)部決策是否民主？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

4、本項(xiàng)目建設(shè)工程中是否存在領(lǐng)導(dǎo)干部打招呼現(xiàn)象？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

5、本項(xiàng)目大型設(shè)備、材料采購(gòu)，分項(xiàng)工程分包，勞務(wù)隊(duì)伍選擇是否全部實(shí)施招投標(biāo)？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

6、本項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理是否規(guī)范？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

7、本項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員配備是否到位？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

8、本項(xiàng)目管理人員是否存在應(yīng)回避而沒有回避的現(xiàn)象？ 是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

9、本項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度和成本控制是否到位？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

10、本項(xiàng)目職工群眾利益維護(hù)和保障措施是否落實(shí)到位？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

11、本項(xiàng)目工資（含農(nóng)民工工資）是否按時(shí)發(fā)放？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

12、本項(xiàng)目中標(biāo)后是否存在違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包的現(xiàn)象？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

13、本項(xiàng)目管理制度是否建立健全？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

14、本項(xiàng)目建設(shè)過程中是否發(fā)生過質(zhì)量、安全事故？

是[ ] 否[ ] 不知情[ ]

15、對(duì)本項(xiàng)目管理人員廉潔從業(yè)的評(píng)價(jià)？

好[ ] 較好[ ] 一般[ ] 較差[ ] 不知情[ ]

16、你認(rèn)為本項(xiàng)目效益前景如何？

好[ ] 中等[ ] 較差[ ] 差[ ]

第二篇：2015年工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案

工程建設(shè)項(xiàng)目管理效能監(jiān)察實(shí)施方案

為規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目管理，持續(xù)加大對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)管，按照公司效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對(duì)2015年以來計(jì)劃資金在建工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實(shí)效，特制訂本方案。

一、監(jiān)察目的

通過對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項(xiàng)目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范運(yùn)作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。

二、監(jiān)察依據(jù)

《重大工程項(xiàng)目廉政監(jiān)督實(shí)施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等。

三、監(jiān)察范圍

云山大橋、云山南路等隱患整改、技改項(xiàng)目。

四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點(diǎn)及方法

（一）項(xiàng)目審批與前期準(zhǔn)備 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項(xiàng)目是否列入投資計(jì)劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。

（2）項(xiàng)目是否進(jìn)行了立項(xiàng)論證和可行性研究，初步設(shè)計(jì)、概算是否經(jīng)過有效審批，項(xiàng)目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。

（3）用地、規(guī)劃、安評(píng)、環(huán)評(píng)、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國(guó)家規(guī)定。

（4）項(xiàng)目建設(shè)資金是否及時(shí)到位，并符合工程項(xiàng)目的進(jìn)展要求。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

項(xiàng)目審批的文件、前期準(zhǔn)備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3．監(jiān)察方法

（1）檢驗(yàn)工程項(xiàng)目的審批文件。（2）核對(duì)土地的取得程序及實(shí)際用途。

（3）核對(duì)規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評(píng)報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告和開工報(bào)告。

（4）核對(duì)資金流動(dòng)。

（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國(guó)家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；

（2）是否辦理申請(qǐng)和審批手續(xù)，項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國(guó)家規(guī)定；

（3）合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；

（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點(diǎn)

工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法

（1）查驗(yàn)發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場(chǎng)了解工程項(xiàng)目的實(shí)際情況；

（2）查驗(yàn)并核對(duì)項(xiàng)目審批文件和報(bào)建登記資料；（3）查驗(yàn)招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告、標(biāo)底等文件、資料，核對(duì)中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)；

（4）查驗(yàn)合同是否與招投標(biāo)文件一致，現(xiàn)場(chǎng)了解合同履行情況；

（5）查驗(yàn)備案資料；

（6）查驗(yàn)直接發(fā)包的申請(qǐng)和審批資料。

（三）施工 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級(jí)、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；

（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項(xiàng)目要求及施工組織設(shè)計(jì)相適應(yīng)；

（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；

（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級(jí)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；

（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計(jì)單位參加現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收并簽字；

（6）檢查現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點(diǎn)

施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟(jì)簽證等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗(yàn)施工許可證；（3）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；

（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗(yàn)轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會(huì)或者個(gè)別談話，了解參與工程施工各方主體行為。

（五）項(xiàng)目管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項(xiàng)目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；

（2）項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進(jìn)展情況相一致；

（4）項(xiàng)目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對(duì)施工活動(dòng)及參與各方的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門、人員進(jìn)行整改。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；

（3）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測(cè)和試驗(yàn)等方面的記錄。

（六）質(zhì)量和安全管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國(guó)家工程質(zhì)量與安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實(shí)到位；

（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評(píng)估、設(shè)計(jì)變更等手段增加工程費(fèi)用的行為；

（3）質(zhì)量的檢驗(yàn)和驗(yàn)收是否符合國(guó)家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對(duì)事故的處理是否及時(shí)、有效。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗(yàn)質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄；（3）查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、費(fèi)用調(diào)整等相關(guān)資料；

（4）檢查安全講話、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)源辯識(shí)及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對(duì)安全事故有關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任追究；

（七）設(shè)計(jì)與變更

1、監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否按規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)審查是否符合國(guó)家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條文，設(shè)計(jì)是否合理，有無設(shè)計(jì)浪費(fèi)現(xiàn)象，有無設(shè)計(jì)指定品牌型號(hào)或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；

（2）是否存在合同變更和設(shè)計(jì)變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準(zhǔn)后的變更執(zhí)行；

（3）因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的費(fèi)用調(diào)整是否出具設(shè)計(jì)變更單（聯(lián)絡(luò)單），是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；

（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費(fèi)用的行為。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。

3．監(jiān)察方法

（1）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；

（2）將工期調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對(duì)照有關(guān)資料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問和核對(duì)。

(八)物資設(shè)備采購(gòu)及服務(wù)采購(gòu) 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）未達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的物資設(shè)備采購(gòu)，物資設(shè)備的采購(gòu)范圍、數(shù)量是否與項(xiàng)目的要求一致，是否滿足項(xiàng)目要求。

（2）服務(wù)采購(gòu)是否按相關(guān)規(guī)定實(shí)施； 2.監(jiān)察切入點(diǎn)

物資設(shè)備及服務(wù)采購(gòu)申請(qǐng)表、談判記錄、比選文件和驗(yàn)收單。3.監(jiān)察方法

（1）查驗(yàn)物資設(shè)備采購(gòu)的數(shù)量及質(zhì)量是否與項(xiàng)目需求一致，是否因物資設(shè)備采購(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響。

（2）查驗(yàn)是否有談判記錄、比選文件等能實(shí)質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。

（３）查驗(yàn)物資設(shè)備及服務(wù)采購(gòu)驗(yàn)收單是否與實(shí)物一致。(九)竣工驗(yàn)收結(jié)算 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否真實(shí)；（2）項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計(jì)變更進(jìn)行，有無虛增工程量、抬高工程造價(jià)行為，工程量計(jì)算、定額套用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。

（3）工程建設(shè)項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了竣工決算審計(jì)，有無拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間是否存在差異，差異是否合理；

（5）是否及時(shí)按照合同的約定和招投標(biāo)文件進(jìn)行決算；（6）建設(shè)單位是否及時(shí)進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收，檢查驗(yàn)收程序是否規(guī)范，檢查驗(yàn)收查出的問題是否得到整改，是否未進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收或未辦理竣工檢查驗(yàn)收備案即擅自使用工程等。

2.監(jiān)察切入點(diǎn)

竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，竣工決算審計(jì)、竣工檢查驗(yàn)收資料，工程尾款支付憑證。

3.監(jiān)察方法

（1）了解造成工期拖延、合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；

（3）核對(duì)應(yīng)當(dāng)審計(jì)的工程項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了審計(jì)及審計(jì)情況；

（4）了解資金流動(dòng)情況?，F(xiàn)場(chǎng)查看質(zhì)量保修情況。

（十）資金管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫(kù)”，項(xiàng)目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計(jì)劃外投資等問題；

（2）工程項(xiàng)目資金是否進(jìn)行了概算、預(yù)算，是否進(jìn)行了審計(jì)，有無虛列工程成本、采取不正當(dāng)手段抬高工程造價(jià)、揮霍浪費(fèi)以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；

（3）工程進(jìn)度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

項(xiàng)目概算書、概算調(diào)整書、資金計(jì)劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及年底項(xiàng)目投資調(diào)整計(jì)劃，核查計(jì)劃及計(jì)劃變更情況；

（2）審查有無計(jì)劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點(diǎn)和有異常的工作量；

（3）對(duì)工程項(xiàng)目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計(jì)簽證表、計(jì)劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗(yàn)收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料

五、監(jiān)察組人員及分工 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：*** 組長(zhǎng): ***

成員：***

六、工作時(shí)間安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實(shí)施方案學(xué)習(xí)有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項(xiàng)目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準(zhǔn)備工作。

2．監(jiān)察中，要做好實(shí)施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認(rèn)真做好工作記錄，編制工作底稿。

3．現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報(bào)監(jiān)察報(bào)告，視監(jiān)察出的問題落實(shí)整改。

4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀(jì)律。

二○一一年九月二十五日

第三篇：工程項(xiàng)目實(shí)施中的效能監(jiān)察

工程項(xiàng)目實(shí)施中的效能監(jiān)察

摘要：在工程建設(shè)項(xiàng)目開展效能監(jiān)察，分析石化工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)規(guī)律，推進(jìn)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的效能監(jiān)察，努力發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督保證作用，積極探索效能監(jiān)察與項(xiàng)目管理有機(jī)融合的新路子，提高項(xiàng)目管理效率、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)工程優(yōu)良、人員優(yōu)秀的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目 實(shí)施過程 效能監(jiān)察

在工程建設(shè)項(xiàng)目開展效能監(jiān)察，是中國(guó)石化集團(tuán)洛陽工程公司加強(qiáng)項(xiàng)目管理的針對(duì)性有效措施之一。分析石化工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)規(guī)律，推進(jìn)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的效能監(jiān)察，努力發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督保證作用，積極探索效能監(jiān)察與項(xiàng)目管理有機(jī)融合的新路子，使之成為提高項(xiàng)目管理效率、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的“推進(jìn)劑”，為項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)工程優(yōu)良、人員優(yōu)秀的目標(biāo)發(fā)揮了積極作用。

工程建設(shè)項(xiàng)目的生命周期包括項(xiàng)目前期策劃、可行性研究報(bào)告編制、立項(xiàng)報(bào)批、施工招投標(biāo)工作、設(shè)備材料采購(gòu)、建設(shè)過程管理、竣工驗(yàn)收結(jié)算、交付使用、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等。本文探討的是EPC總承包項(xiàng)目效能監(jiān)察工作的內(nèi)容及方式方法，主要包括與業(yè)主達(dá)成EPC總承包協(xié)議后到項(xiàng)目交付業(yè)主之前期間的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工階段的管理，重點(diǎn)是工程設(shè)計(jì)管理、施工招投標(biāo)管理、設(shè)備材料招投標(biāo)管理、項(xiàng)目建設(shè)過程中“安全、進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同”五大控制、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)團(tuán)隊(duì)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的效能監(jiān)察。

工程建設(shè)項(xiàng)目常態(tài)化的效能監(jiān)察

公司制訂《工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施辦法》，監(jiān)察部門根據(jù)公司承攬總承包項(xiàng)目情況提出效能監(jiān)察立項(xiàng)建議，以公司正式文件形式確定立項(xiàng)項(xiàng)目。

1.1 及時(shí)立項(xiàng)，制定方案。在工程項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)計(jì)批復(fù)后、成立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)時(shí)，立項(xiàng)開展效能監(jiān)察，會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)部門制定實(shí)施方案，明確效能監(jiān)察目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時(shí)間、要求和人員組成等。

1.2 成立組織，落實(shí)任務(wù)。組成由監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、質(zhì)量安全、施工管理、物資采購(gòu)、工程造價(jià)、項(xiàng)目管理等部門及項(xiàng)目有關(guān)人員參加的工作組，由主管項(xiàng)目的公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，紀(jì)委書記任副組長(zhǎng)。組織對(duì)項(xiàng)目組人員進(jìn)行培訓(xùn)，學(xué)習(xí)效能監(jiān)察的有關(guān)知識(shí)，提高對(duì)開展效能監(jiān)察工作目的意義的認(rèn)識(shí)，掌握監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)，熟悉監(jiān)察方法，提高監(jiān)察能力。明確分工，落實(shí)任務(wù)，責(zé)任到人，明確效能監(jiān)察的目標(biāo)、任務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和監(jiān)察點(diǎn)。

1.3 召開項(xiàng)目管理人員會(huì)議。下達(dá)效能監(jiān)察通知書，學(xué)習(xí)效能監(jiān)察的有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目管理工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)提出明確要求，簽訂項(xiàng)目黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，聘任項(xiàng)目黨風(fēng)廉政監(jiān)督員。促使項(xiàng)目管理人員自覺加強(qiáng)責(zé)任心和事業(yè)心，強(qiáng)化效益意識(shí)和廉潔自律意識(shí)，明確工作效率最優(yōu)、經(jīng)濟(jì)效益最大和社會(huì)效益最佳的工作目標(biāo)。

1.4 發(fā)揮業(yè)務(wù)管理部門的監(jiān)督主體作用進(jìn)行監(jiān)督檢查。

1.4.1 監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察工作；全過程監(jiān)督工程承包項(xiàng)目的施工分包招投標(biāo)和物資采購(gòu)工作；負(fù)責(zé)對(duì)工程承包項(xiàng)目黨風(fēng)廉政建設(shè)的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對(duì)工程承包項(xiàng)目效能監(jiān)察的全面檢查；收集匯總各職能部門對(duì)工程項(xiàng)目監(jiān)督檢查的有關(guān)情況。

1.4.2 審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程承包項(xiàng)目執(zhí)行國(guó)家、集團(tuán)公司和公司內(nèi)控制度等方面的情況，物資采購(gòu)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性、合法性和有效性以及采購(gòu)資料依據(jù)的充分性和可靠性，工程結(jié)算的真實(shí)性、合法性進(jìn)行過程跟蹤審計(jì)。

1.4.3 項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目建立健全規(guī)章制度和管理行為、對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度等進(jìn)行日常監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)管理、設(shè)計(jì)變更的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)分包適用標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)分包進(jìn)度的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理成果的評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲。

1.4.4 技術(shù)管理部門對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)評(píng)審進(jìn)行監(jiān)督檢查，并負(fù)責(zé)組織工藝技術(shù)方案和新技術(shù)應(yīng)用的公司評(píng)審。

1.4.5 質(zhì)量安全部門負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的QHSE管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查并作出評(píng)價(jià)。

1.4.6 采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程承包項(xiàng)目的采購(gòu)方案、網(wǎng)上采購(gòu)、框架采購(gòu)及其他采購(gòu)方式、駐廠監(jiān)造、倉(cāng)儲(chǔ)管理、采購(gòu)質(zhì)量管理、采購(gòu)合同管理等進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。

1.4.7 施工管理部門對(duì)工程承包項(xiàng)目施工分包的QHSE管理情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)對(duì)施工簽證的真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

1.4.8 造價(jià)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)工程承包項(xiàng)目費(fèi)用分解、控制措施及成效進(jìn)行監(jiān)督檢查。

1.4.9 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)工程承包項(xiàng)目財(cái)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)執(zhí)行法律法規(guī)和內(nèi)控制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

1.4.10 行政管理部門負(fù)責(zé)工程承包項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)后勤包括辦公、食堂、住宿、車輛等管理情況的日常監(jiān)督檢查。

1.4.11 黨群部門對(duì)工程承包項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)黨支部、工會(huì)分會(huì)開展團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)凝聚力等進(jìn)行指導(dǎo)，并督促檢查。

1.5 效益認(rèn)定與工作總結(jié)。工程承包項(xiàng)目結(jié)束后，按照《公司效能監(jiān)察實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)工程承包項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行認(rèn)定。

1.5.1 經(jīng)濟(jì)效益認(rèn)定主要有 ①挽回經(jīng)濟(jì)損失是指通過效能監(jiān)察實(shí)際追回的款項(xiàng)和物資折價(jià)；效益值=實(shí)際追回的資金額或物資價(jià)值。

②避免經(jīng)濟(jì)損失是指通過效能監(jiān)察防止和避免的各種經(jīng)濟(jì)損失；效益值=工程簽證核減的資金額+費(fèi)用控制核減的資金額+材料控制減少的資金額+質(zhì)檢退貨物資價(jià)值金額。

③增加經(jīng)濟(jì)效益是指通過效能監(jiān)察，強(qiáng)化監(jiān)督、科學(xué)管理，增加的經(jīng)濟(jì)效益；效益值=概算金額-實(shí)際使用金額；效益值=通過對(duì)項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)節(jié)約的金額。

④負(fù)效益是指通過效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)損失；負(fù)效益值=設(shè)計(jì)失誤造成的投資增加額+重復(fù)采購(gòu)造成的損失額+施工原因造成的損失額+管理失誤造成的損失額。

1.5.2 社會(huì)效益是指通過效能監(jiān)察建立健全規(guī)章制度，提高管理水平，發(fā)現(xiàn)案件線索，查處案件，追究責(zé)任，促進(jìn)廉政建設(shè)，提高群眾滿意度等情況。

1.5.3 項(xiàng)目總結(jié)包括填報(bào)《效能監(jiān)察工作報(bào)表》，效能監(jiān)察成果評(píng)價(jià)，將有效管理方法上升為項(xiàng)目管理規(guī)定，表彰先進(jìn)，落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)和懲處，集團(tuán)公司重點(diǎn)工程項(xiàng)目還要上報(bào)工作總結(jié)和各項(xiàng)報(bào)表，并進(jìn)行立卷歸檔。結(jié)合工程項(xiàng)目運(yùn)行特點(diǎn)實(shí)施效能監(jiān)察

工程項(xiàng)目實(shí)施是一個(gè)將既定的目標(biāo)持續(xù)進(jìn)行落實(shí)的過程，也是人力、設(shè)備和材料如何進(jìn)行控制和優(yōu)化使用的過程。在總承包工程項(xiàng)目中開展效能監(jiān)察是一項(xiàng)全新的工作，沒有現(xiàn)成的模式可以借鑒。它涉及工程建設(shè)、物資采購(gòu)、合同管理和設(shè)計(jì)、施工、行政管理，進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用和安全環(huán)?？刂疲约包h風(fēng)廉政建設(shè)等。針對(duì)EPC總承包項(xiàng)目工程投資大、環(huán)節(jié)多、涉及面廣這一實(shí)際情況，公司確定了“強(qiáng)化程序監(jiān)督，監(jiān)控重點(diǎn)部位”的效能監(jiān)察工作思路，較好地把效能監(jiān)察的跟蹤、檢查、監(jiān)督職能融于項(xiàng)目服務(wù)和管理之中。工作中嚴(yán)格執(zhí)行效能監(jiān)察有關(guān)規(guī)定和工作程序，堅(jiān)持在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安全、合同、投資、廉政建設(shè)等各領(lǐng)域開展效能監(jiān)察工作，重點(diǎn)對(duì)EPC總承包的施工分包、設(shè)備材料采購(gòu)招投標(biāo)、供應(yīng)商短名單確定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各環(huán)節(jié)照章操作、合法規(guī)范。通過對(duì)項(xiàng)目管理過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，增強(qiáng)工作人員的廉潔從業(yè)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，遏制違紀(jì)違法問題的發(fā)生，進(jìn)一步提高項(xiàng)目管理水平，堵塞管理漏洞，有效地維護(hù)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)的效益和安全。

2.1 深入開展對(duì)工程招投標(biāo)的效能監(jiān)察。對(duì)于EPC總承包項(xiàng)目的工程承發(fā)包全部實(shí)行招標(biāo)，在招投標(biāo)的效能監(jiān)察工作中，一是檢查是否按規(guī)定實(shí)施了招投標(biāo)；二是檢查招投標(biāo)是否按照《招投標(biāo)法》和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；三是檢查投標(biāo)單位的資質(zhì)是否符合招標(biāo)要求；四是檢查招投標(biāo)過程是否公平公正規(guī)范；五是檢查招投標(biāo)結(jié)果是否透明公開，是否符合招標(biāo)文件的要求。

2.2 強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目物資采購(gòu)工作監(jiān)督檢查。由主管業(yè)務(wù)部門牽頭，監(jiān)察部門參與，對(duì)供應(yīng)商名單確定、招標(biāo)辦法、評(píng)標(biāo)程序等作出嚴(yán)格規(guī)定。首先，確定采用邀請(qǐng)招標(biāo)法進(jìn)行設(shè)備、材料的采購(gòu)，進(jìn)入短名單的供應(yīng)商不得少于三家。用“性價(jià)比”評(píng)標(biāo)法確定中標(biāo)人，技術(shù)和商務(wù)分別評(píng)審，技術(shù)不滿足要求的，不再進(jìn)行商務(wù)評(píng)審；第二，供應(yīng)商短名單必須進(jìn)行評(píng)審。規(guī)定了公司評(píng)審、項(xiàng)目評(píng)審的權(quán)限和程序；第三，規(guī)定評(píng)委組成辦法、評(píng)審工作程序、評(píng)標(biāo)工作紀(jì)律等；第四，規(guī)定招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組和評(píng)標(biāo)委員會(huì)的權(quán)限。由于實(shí)行陽光采購(gòu)，做到公開、公平、公正，有效地避免了暗箱操作和個(gè)人行為。

2.3 深入對(duì)項(xiàng)目“安全、進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同”五大控制開展效能監(jiān)察。規(guī)范管理行為，提高管理效能，確保五大控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。安全方面，重點(diǎn)監(jiān)督檢查項(xiàng)目HSE體系建立運(yùn)行情況、安全責(zé)任制落實(shí)情況和現(xiàn)場(chǎng)事故應(yīng)急處理預(yù)案建立運(yùn)行情況；進(jìn)度方面，重點(diǎn)監(jiān)督檢查各關(guān)鍵里程碑控制點(diǎn)按時(shí)到達(dá)情況及未按時(shí)到達(dá)的原因和措施落實(shí)情況；質(zhì)量方面，重點(diǎn)監(jiān)督檢查項(xiàng)目質(zhì)量管理保證體系的建立和落實(shí)情況、關(guān)鍵部位和重點(diǎn)部位的質(zhì)檢驗(yàn)收情況；投資方面，重點(diǎn)監(jiān)督檢查項(xiàng)目建立投資控制體系落實(shí)情況，檢查造價(jià)審核、工程審計(jì)、資金撥付是否按照程序辦事；合同方面，重點(diǎn)監(jiān)督檢查合同簽訂的合法合規(guī)情況及執(zhí)行情況。監(jiān)督檢查的方式方法，除過程參與跟蹤外，實(shí)行月匯總制度，要求項(xiàng)目將“五大控制”的進(jìn)展情況，每月匯總報(bào)效能監(jiān)察工作組，隨時(shí)掌握情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。

2.4 定期對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的監(jiān)督檢查。效能監(jiān)察工作組對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)每年進(jìn)行兩次全面檢查。檢查內(nèi)容主要包括工程招投標(biāo)，物資采購(gòu)（含現(xiàn)場(chǎng)車用油料、辦公用品、生活用品的采購(gòu)），質(zhì)量、進(jìn)度、投資、合同和安全環(huán)?？刂疲?cái)務(wù)管理、行政管理和黨風(fēng)廉政建設(shè)及中交驗(yàn)收情況。檢查采用聽取項(xiàng)目匯報(bào)、查看資料和原始憑證、個(gè)別訪談、召開由業(yè)主和施工單位等參加的座談會(huì)等方法進(jìn)行。檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)加以糾正，對(duì)于制度不健全、不完善的或制度不落實(shí)的，對(duì)輕微違紀(jì)構(gòu)不成紀(jì)律處分的，提出書面監(jiān)察建議，督促限期整改。

圍繞懲防體系建設(shè)開展工程項(xiàng)目效能監(jiān)察

構(gòu)建企業(yè)懲防體系關(guān)鍵在于狠抓制度的建設(shè)和落實(shí)，形成“用制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、按制度辦事、靠制度管人”的工作機(jī)制。抓好監(jiān)督工作，是懲防體系的關(guān)鍵所在。推進(jìn)業(yè)務(wù)公開，以公開促民主，以公開促清廉，涉及物資采購(gòu)、工程招標(biāo)、資產(chǎn)資本運(yùn)作等，必須通過相關(guān)載體在一定范圍內(nèi)公開，促使重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)始終處于受控狀態(tài)。效能監(jiān)察工作正是適應(yīng)了企業(yè)發(fā)展的需要，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航，同時(shí)也成為構(gòu)建企業(yè)懲防體系工作的重要一環(huán)。

3.1 效能監(jiān)察是監(jiān)察部門參與工程項(xiàng)目管理的切入點(diǎn)?？偝邪?xiàng)目是公司效益的主要增長(zhǎng)點(diǎn)，它集工程設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、工程施工于一體，而工程設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、工程施工又是腐敗現(xiàn)象多發(fā)領(lǐng)域。因此，緊緊圍繞總承包項(xiàng)目開展效能監(jiān)察工作意義重大。監(jiān)察部門要把廉潔文化進(jìn)項(xiàng)目作為促進(jìn)項(xiàng)目管理的著力點(diǎn)，通過效能監(jiān)察有效地促進(jìn)工作效率的提高和經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)，對(duì)于展示公司實(shí)力水平，把總承包工程做成精品工程、形象工程、廉潔工程、人才工程是一項(xiàng)有力的保證。這也是效能監(jiān)察工作的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

3.2 效能監(jiān)察是工程項(xiàng)目參與構(gòu)建懲防體系的結(jié)合點(diǎn)。企業(yè)懲防體系“教育是基礎(chǔ)，制度是保證，監(jiān)督是關(guān)鍵”這一共識(shí)，在總承包項(xiàng)目中體現(xiàn)得更為突出。總承包項(xiàng)目部是為了完成某一項(xiàng)工程任務(wù)而組建起來的團(tuán)隊(duì)，任務(wù)完成后，這個(gè)團(tuán)隊(duì)也就不存在了。因此，總承包項(xiàng)目部臨時(shí)性色彩較濃厚，往往只為順利完成任務(wù)為最高期望，對(duì)所屬人員的教育管理遠(yuǎn)不如建制單位那樣正規(guī)。有了效能監(jiān)察這一形式，不但考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，把工程項(xiàng)目所有的工作都納入到考核內(nèi)容，使總承包項(xiàng)目部的管理者壓力更大，不再有臨時(shí)觀念，“兩手”都硬起來，教育講實(shí)效，制度要落實(shí)，監(jiān)督要到位，把懲防體系落實(shí)到項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，監(jiān)察部門加強(qiáng)事前預(yù)防、事中跟蹤和事后改進(jìn)，堅(jiān)持以查漏建制、促管增效為重點(diǎn)，通過發(fā)現(xiàn)的問題，分析深層次的原因，從管理體制和機(jī)制方面提出合理建議，充分發(fā)揮效能監(jiān)察的治本功能和預(yù)防作用。

3.3 效能監(jiān)察要以管理效率最優(yōu)和社會(huì)效益最佳為基本點(diǎn)。以經(jīng)濟(jì)效益為中心，就是在開展效能監(jiān)察工作過程中，把著力點(diǎn)下在有降本增效潛力的環(huán)節(jié)。如設(shè)計(jì)階段對(duì)設(shè)計(jì)方案的評(píng)審優(yōu)化，消減由于設(shè)計(jì)周期短工作疏漏造成的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)高、適用規(guī)范錯(cuò)誤以及一般性錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的成本增加，及時(shí)發(fā)現(xiàn)整改設(shè)計(jì)隱患；設(shè)備材料采購(gòu)中短名單的確定、采購(gòu)時(shí)間的科學(xué)安排、招標(biāo)地點(diǎn)的選擇、采購(gòu)余量的控制；施工階段發(fā)現(xiàn)初步設(shè)計(jì)中不合理成分及時(shí)修改變更；現(xiàn)場(chǎng)人力資源的合理配置等。管理工作科學(xué)化和規(guī)范化，就是要嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，引進(jìn)新理念，推廣新技術(shù)，符合科學(xué)發(fā)展觀的要求。管理效率最優(yōu)就是采用統(tǒng)一的管理平臺(tái)，用最少的人力、物力投入，取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。社會(huì)效益最佳，就是擔(dān)負(fù)起國(guó)有企業(yè)的政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，不以犧牲政治和社會(huì)責(zé)任為代價(jià)，換取暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)利益；就是用科學(xué)的管理、拼搏的精神和勤奮的工作，把精品奉獻(xiàn)于社會(huì)；就是用細(xì)化的管理，較高的工作效率，廉潔勤政的品德，向社會(huì)展示美好形象，贏得贊譽(yù)。

在工程建設(shè)項(xiàng)目中開展效能監(jiān)察，還有許多工作要做，效能監(jiān)察工作內(nèi)容、著力點(diǎn)和發(fā)揮作用等方面，仍需進(jìn)一步拓展。隨著公司系統(tǒng)化、專業(yè)化、集約化管理水平的不斷提高，效能監(jiān)察必須發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，不斷總結(jié)提高，不斷創(chuàng)新，使效能監(jiān)察在提高公司整體效益上發(fā)揮更大作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)務(wù)院國(guó)資委紀(jì)委.《中央企業(yè)效能監(jiān)察單項(xiàng)操作規(guī)程選編》[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2006.[2]康憲章.《預(yù)防與監(jiān)督——中國(guó)石化效能監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)匯編》[M].北京：中國(guó)石化出版社，2007.[3]國(guó)務(wù)院國(guó)資委紀(jì)委.《中央企業(yè)懲防體系探索》[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2010.

第四篇：工程項(xiàng)目效能監(jiān)察工作實(shí)施方案

XXX項(xiàng)目 效能監(jiān)察實(shí)施方案

一、指導(dǎo)思想

為貫徹落實(shí)集團(tuán)關(guān)于開展效能監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強(qiáng)化效能監(jiān)察力度，加強(qiáng)企業(yè)管理，促進(jìn)項(xiàng)目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障XXX項(xiàng)目項(xiàng)目按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度執(zhí)行，符合集團(tuán)關(guān)于在固定資產(chǎn)投資建設(shè)等項(xiàng)目中實(shí)施“陽光工程”的意見要求，確保項(xiàng)目安全、人員安全、資金安全，特制定此實(shí)施方案。

二、工作目標(biāo)

通過實(shí)施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，推動(dòng)工程建設(shè)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設(shè)制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設(shè)質(zhì)量進(jìn)一步提升。并以“建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程”為目標(biāo)，努力做到“三控”、“三防”?！叭亍保嚎刂坪猛顿Y規(guī)模，合理使用資金；控制好建設(shè)進(jìn)度，按時(shí)完成工作目標(biāo)；控制好工程質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)工程。“三防”：防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀(jì)行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質(zhì)量事故的發(fā)生；防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。

三、組織機(jī)構(gòu) 依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責(zé)任體系，形成由效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)實(shí)施、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

根據(jù)工作需要，成立XXX項(xiàng)目項(xiàng)目效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，組成如下：

組 長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成員: 工程建設(shè)項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的審批程序辦理、日常管理和組織協(xié)調(diào)，要建立工程項(xiàng)目資金及合同電子臺(tái)帳，向紀(jì)檢監(jiān)察部門同步提供立項(xiàng)申請(qǐng)、批復(fù)、重大投資項(xiàng)目月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)及書面進(jìn)度報(bào)告、調(diào)度會(huì)紀(jì)要、監(jiān)理會(huì)紀(jì)要、招投標(biāo)及驗(yàn)收文件等；并定期向效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，確保項(xiàng)目建設(shè)程序合法合規(guī)和工程進(jìn)度質(zhì)量。

財(cái)務(wù)審計(jì)部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目資金的支付與審計(jì)，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設(shè)項(xiàng)目管理部門核對(duì)工程項(xiàng)目資金支付等情況；積極履行審計(jì)監(jiān)督職能，防控資金風(fēng)險(xiǎn)，確保工程建設(shè)項(xiàng)目資金安全。

法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目合同的法律審核，參與前期需要做盡調(diào)的工程建設(shè)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查，出具法律意見，對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤，確保維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

安保部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的安全教育管理，全程跟蹤項(xiàng)目建設(shè)，配合當(dāng)?shù)毓こ贪踩O(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實(shí)，確保工程建設(shè)項(xiàng)目安全。

紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)效能監(jiān)察項(xiàng)目小組開展工作，強(qiáng)化項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管，及時(shí)向各有關(guān)部門以文字形式通知報(bào)送備案監(jiān)督相關(guān)材料，對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責(zé)任書，落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，監(jiān)督工程建設(shè)項(xiàng)目信息公開情況，參與和指導(dǎo)信訪舉報(bào)調(diào)查核實(shí)工作，確保工程建設(shè)項(xiàng)目廉潔高效。

四、監(jiān)察內(nèi)容

XXX項(xiàng)目項(xiàng)目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對(duì)前期立項(xiàng)審批、工程招投標(biāo)、材料設(shè)備采購(gòu)、工程進(jìn)度與質(zhì)量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設(shè)等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（一）前期立項(xiàng)審批

監(jiān)察內(nèi)容：是否違反集團(tuán)投資管理辦法等相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)包括：工程項(xiàng)目是否編制了項(xiàng)目建議書（代可研）；項(xiàng)目決策是否經(jīng)過充分論證，并按照有關(guān)程序進(jìn)行集體、民主決策；項(xiàng)目投資審批程序是否規(guī)范等。公開內(nèi)容：公開項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目建議書（代可研）、實(shí)施方案以及計(jì)劃目標(biāo)等。

監(jiān)察方法：采取共同參會(huì)，核對(duì)相關(guān)手續(xù)，查閱會(huì)議紀(jì)要、項(xiàng)目建議書（代可研）等方法參與到項(xiàng)目的決策過程中。

（二）工程招投標(biāo)

監(jiān)察內(nèi)容：是否按照國(guó)家及集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，重點(diǎn)包括：招投標(biāo)是否在集團(tuán)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是否存在應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)，招標(biāo)代理公司是否有正規(guī)資質(zhì)，招標(biāo)公告是否向社會(huì)發(fā)布，是否按規(guī)定成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)人是否進(jìn)行資格預(yù)審，開標(biāo)時(shí)文件是否密封良好，評(píng)標(biāo)時(shí)是否違反評(píng)標(biāo)紀(jì)律，定標(biāo)時(shí)是否按專家委員會(huì)意見定標(biāo)，中標(biāo)通知是否網(wǎng)上公示等內(nèi)容。

公開內(nèi)容：在招投標(biāo)管理中公開項(xiàng)目概況、要求和獲取招標(biāo)文件的辦法，公開資格預(yù)審條件、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)辦法及評(píng)標(biāo)結(jié)果。

監(jiān)察方法：調(diào)取和查驗(yàn)招投標(biāo)有關(guān)文件，調(diào)查和核實(shí)有關(guān)情況，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督招投標(biāo)的開標(biāo)、評(píng)標(biāo)過程等。

（三）材料設(shè)備采購(gòu)

監(jiān)察內(nèi)容：是否制定采購(gòu)計(jì)劃，是否依照公開、公平、公正的原則確定采購(gòu)方式，是否確定采購(gòu)評(píng)審辦法，是否不經(jīng)招標(biāo)、比價(jià)采購(gòu)等方式擇優(yōu)采購(gòu)和計(jì)劃外采購(gòu)。公開內(nèi)容：工程項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)方式，采購(gòu)評(píng)審辦法和供應(yīng)商。

監(jiān)察方法：核實(shí)采購(gòu)計(jì)劃和方式，查驗(yàn)材料設(shè)備的檢驗(yàn)合格證、出廠合格證和試驗(yàn)員資格證書。

（四）工程進(jìn)度與質(zhì)量安全

監(jiān)察內(nèi)容：是否按施工合同約定工期進(jìn)行施工，監(jiān)理人員、項(xiàng)目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理與中標(biāo)的人選是否一致，是否按照設(shè)計(jì)要求、監(jiān)理規(guī)范進(jìn)行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標(biāo)的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證，工程驗(yàn)收是否按集團(tuán)竣工驗(yàn)收工作通知進(jìn)行。

公開內(nèi)容：公開施工過程中的安全措施、進(jìn)度要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果等。

監(jiān)察方法：現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)有關(guān)文件、資料，核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份、資質(zhì)、資格證書等。

（五）資金管理與使用

監(jiān)察內(nèi)容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機(jī)制；是否按合同約定和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立工程項(xiàng)目資金支付與合同對(duì)應(yīng)臺(tái)賬等。公開內(nèi)容：公開工程款、材料設(shè)備款的支付進(jìn)度；公開項(xiàng)目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計(jì)劃、資金回收情況。

監(jiān)察方法：核對(duì)工程款撥付比例、程序及臺(tái)帳。

（六）合同管理

監(jiān)察內(nèi)容：合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范，簽約對(duì)方資質(zhì)證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結(jié)算內(nèi)容是否與合同相符。

公開內(nèi)容：公開與建設(shè)項(xiàng)目參建方、重要材料和設(shè)備供應(yīng)方簽訂的經(jīng)濟(jì)合同。

監(jiān)察方法：查閱合同審查會(huì)簽表，法律意見書，合同原件和簽約對(duì)方資信情況等。

（七）廉政建設(shè)

監(jiān)察內(nèi)容：是否簽訂廉政責(zé)任書、廉潔承諾書，是否查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，是否公開工程建設(shè)項(xiàng)目基本情況，是否有違規(guī)違紀(jì)等問題。

公開內(nèi)容：公開項(xiàng)目人員簽訂的廉政責(zé)任書、廉潔承諾書，查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及制定的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

監(jiān)察方法：核對(duì)承諾書及責(zé)任書簽訂情況，個(gè)別訪談了解項(xiàng)目人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況等。

五、監(jiān)察步驟

（一）立項(xiàng)前期準(zhǔn)備階段

1、根據(jù)集團(tuán)工程建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)，對(duì)項(xiàng)目基本情況進(jìn)行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎(chǔ)；

2、填報(bào)《效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告表》，報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部；

3、成立效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，明確分工，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的具體實(shí)施工作；

4、效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組制定《實(shí)施方案》，明確監(jiān)察重點(diǎn)，經(jīng)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過后，以正式文件形式下發(fā)到相關(guān)部門，并上報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部備案；

5、召開效能監(jiān)察例會(huì)，部署工作任務(wù)，明確職責(zé)要求，正式啟動(dòng)效能監(jiān)察活動(dòng)。

（二）項(xiàng)目組織實(shí)施階段

1、組織效能監(jiān)察項(xiàng)目小組成員學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)及專業(yè)知識(shí)、集團(tuán)及企業(yè)的相關(guān)制度等；

2、下達(dá)效能監(jiān)察通知書，告知監(jiān)察對(duì)象監(jiān)督檢查有關(guān)事項(xiàng)；

3、通過查閱有關(guān)文件資料，核查相關(guān)信息，個(gè)別訪談，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，聽取匯報(bào)，組織專項(xiàng)檢查和重點(diǎn)抽查等方式對(duì)工程項(xiàng)目全過程實(shí)施同步監(jiān)督檢查；

4、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行剖析，提出整改意見，下達(dá)監(jiān)察建議書或決定書，并督促整改；

5、對(duì)整改落實(shí)情況實(shí)施有效的跟蹤檢查，不斷建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，提升企業(yè)管控水平。

（三）結(jié)項(xiàng)歸檔階段

1、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)效益認(rèn)定，填報(bào)《經(jīng)濟(jì)效益核定表》、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告表》；

2、對(duì)效能監(jiān)察工作進(jìn)行全面總結(jié)。主要包括：基本情況、組織實(shí)施過程、取得的實(shí)際效果、經(jīng)驗(yàn)做法等方面內(nèi)容；

3、效能監(jiān)察項(xiàng)目完成后，認(rèn)真整理與此項(xiàng)工作相關(guān)的文件資料，完成組卷歸檔。

六、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。充分認(rèn)識(shí)開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，互通情況，交流信息，研討問題，確保效能監(jiān)察工作的順利開展。

2、規(guī)范程序，加強(qiáng)溝通。建立定期召開例會(huì)制度，項(xiàng)目小組要按階段適時(shí)召開效能監(jiān)察工作例會(huì)，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，抓好工作落實(shí)。

3、注重實(shí)效，總結(jié)提高。針對(duì)效能監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)整改，認(rèn)真落實(shí)，全面建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，防止各種違法亂紀(jì)行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

第五篇：2011年工程項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案

工程建設(shè)項(xiàng)目管理效能監(jiān)察實(shí)施方案

為規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目管理，持續(xù)加大對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)管，按照公司年初效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對(duì)2007年以來計(jì)劃資金在200萬元以上未審在建工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實(shí)效，特制訂本方案。

一、監(jiān)察目的

通過對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項(xiàng)目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范運(yùn)作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。

二、監(jiān)察依據(jù)

《重大工程項(xiàng)目廉政監(jiān)督實(shí)施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等。

三、監(jiān)察范圍

**油庫(kù)擴(kuò)容技改、**加油站等11個(gè)隱患整改、技改項(xiàng)目。

四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點(diǎn)及方法

（一）項(xiàng)目審批與前期準(zhǔn)備 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項(xiàng)目是否列入投資計(jì)劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。

（2）項(xiàng)目是否進(jìn)行了立項(xiàng)論證和可行性研究，初步設(shè)計(jì)、概算是否經(jīng)過有效審批，項(xiàng)目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。

（3）用地、規(guī)劃、安評(píng)、環(huán)評(píng)、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國(guó)家規(guī)定。

（4）項(xiàng)目建設(shè)資金是否及時(shí)到位，并符合工程項(xiàng)目的進(jìn)展要求。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

項(xiàng)目審批的文件、前期準(zhǔn)備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3．監(jiān)察方法

（1）檢驗(yàn)工程項(xiàng)目的審批文件。（2）核對(duì)土地的取得程序及實(shí)際用途。

（3）核對(duì)規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評(píng)報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告和開工報(bào)告。

（4）核對(duì)資金流動(dòng)。

（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國(guó)家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；

（2）是否辦理申請(qǐng)和審批手續(xù)，項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國(guó)家規(guī)定；

（3）合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；

（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點(diǎn)

工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法

（1）查驗(yàn)發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場(chǎng)了解工程項(xiàng)目的實(shí)際情況；

（2）查驗(yàn)并核對(duì)項(xiàng)目審批文件和報(bào)建登記資料；（3）查驗(yàn)招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告、標(biāo)底等文件、資料，核對(duì)中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)；

（4）查驗(yàn)合同是否與招投標(biāo)文件一致，現(xiàn)場(chǎng)了解合同履行情況；

（5）查驗(yàn)備案資料；

（6）查驗(yàn)直接發(fā)包的申請(qǐng)和審批資料。

（三）招投標(biāo) 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）招標(biāo)項(xiàng)目是否按照國(guó)家、集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審批(委托)手續(xù)，是否具備招標(biāo)條件；

（2）是否成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，并制定招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、評(píng)標(biāo)委員會(huì)職責(zé)，招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組有無會(huì)議記錄，有無由個(gè)人決定邀請(qǐng)投標(biāo)人問題；

（3）招標(biāo)人是否具備自行招標(biāo)的能力，招標(biāo)文件的條款和采用的招標(biāo)方法是否符合國(guó)家、集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定；

（4）招標(biāo)文件條款是否齊全，招標(biāo)文件的內(nèi)容是否公平、合理、合法，并符合項(xiàng)目的實(shí)際情況。有無肢解項(xiàng)目、規(guī)避招標(biāo)的行為；

（5）有無歧視或者排斥潛在投標(biāo)單位的行為，是否邀請(qǐng)了不具備資格的投標(biāo)單位參加投標(biāo)，是否一視同仁地向所有投標(biāo)單位提供信息，有無與投標(biāo)人私下串通的行為。

（6）投標(biāo)人資質(zhì)、資信、業(yè)績(jī)是否符合招標(biāo)文件的規(guī)定，是否辦理安全許可證、市場(chǎng)準(zhǔn)入證；

（7）投標(biāo)人所持的投標(biāo)資料是否真實(shí)齊全，是否符合招標(biāo)文件規(guī)定；

（8）投標(biāo)人之間有無串通投標(biāo)行為，有無采取欺騙方式騙取中標(biāo)或者以向招標(biāo)單位人員、評(píng)委行賄的方式謀取中標(biāo)的行為；

（9）招標(biāo)人或評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員有無違反規(guī)定私下接觸投標(biāo)人，收受投標(biāo)人財(cái)物，以及其他違反招標(biāo)投標(biāo)工作紀(jì)律的行為。

（10）開標(biāo)時(shí)有無棄標(biāo)、廢標(biāo)情況，廢標(biāo)是否符合招標(biāo)文件的廢標(biāo)條款規(guī)定；

（11）檢查投標(biāo)書的商務(wù)報(bào)價(jià)是否超出招標(biāo)標(biāo)底的上限或下限；

（12）評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成、產(chǎn)生是否符合集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定，評(píng)委與招標(biāo)人、投標(biāo)人是否有利害關(guān)系，或其他應(yīng)該回避的關(guān)系；

（13）評(píng)分細(xì)則是否嚴(yán)密，是否符合國(guó)家或集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定。評(píng)委在評(píng)標(biāo)中是否存在有意袒護(hù)或惡意排斥投標(biāo)人的評(píng)分行為；

（14）有無泄露標(biāo)底、評(píng)委會(huì)成員名單等應(yīng)當(dāng)保密的行為；（15）評(píng)標(biāo)是否符合預(yù)先確定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)的時(shí)間是否充分，是否對(duì)標(biāo)底和投標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)價(jià)。定標(biāo)結(jié)果是否符合法律規(guī)定；

（16）評(píng)分表和匯總表等原始評(píng)標(biāo)資料是否留存。（17）簽發(fā)的中標(biāo)書是否與評(píng)標(biāo)結(jié)果一致，有無廢標(biāo)的商務(wù)報(bào)價(jià)中標(biāo)；

（18）合同內(nèi)容是否與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件相一致，投標(biāo)方的承諾是否在合同中約定；

（19）是否依法辦理備案，相關(guān)的中標(biāo)文件是否齊全。2．監(jiān)察切入點(diǎn)

招標(biāo)文件、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的會(huì)議紀(jì)要、招標(biāo)項(xiàng)目的審批文件和有關(guān)資料等；投標(biāo)文件、投標(biāo)人的資質(zhì)、資信、業(yè)績(jī)等情況；開標(biāo)、評(píng)標(biāo)過程記錄、評(píng)分表及匯總表、評(píng)委名單等。招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書和簽訂合同的資料等。

3．監(jiān)察方法

與計(jì)劃部門、采購(gòu)部門、項(xiàng)目審批部門或招標(biāo)管理部門聯(lián)系，查驗(yàn)當(dāng)年的投資計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃和實(shí)際采購(gòu)?fù)瓿汕闆r，調(diào)閱發(fā)包初步方案及有關(guān)文件、資料，到現(xiàn)場(chǎng)了解工程和采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施情況；與招標(biāo)管理部門聯(lián)系，查驗(yàn)并核對(duì)項(xiàng)目審批文件等資料；查驗(yàn)招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告、標(biāo)底等文件、資料，核對(duì)中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理或者總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)以及以往中標(biāo)情況；查驗(yàn)招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書和合同文本及附件內(nèi)容的一致性。

（四）施工 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級(jí)、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；

（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項(xiàng)目要求及施工組織設(shè)計(jì)相適應(yīng)；

（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；

（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級(jí)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；

（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計(jì)單位參加現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收并簽字；

（6）檢查現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點(diǎn)

施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟(jì)簽證等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）與施工許可管理部門聯(lián)系，查驗(yàn)施工許可證；（2）隨機(jī)或者有重點(diǎn)地查驗(yàn)核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份。現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)合同、日志、記錄及有關(guān)文件、資料；

（3）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；

（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗(yàn)轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會(huì)或者個(gè)別談話，了解參與工程施工各方主體行為。

（五）項(xiàng)目管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項(xiàng)目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；

（2）項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進(jìn)展情況相一致；

（4）項(xiàng)目管理部門是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對(duì)施工活動(dòng)及參與各方的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門、人員進(jìn)行整改。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

監(jiān)理人員的資格證書、監(jiān)理日志、施工日志及施工過程的相關(guān)記錄等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；

（3）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測(cè)和試驗(yàn)等方面的記錄。

（六）質(zhì)量和安全管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國(guó)家工程質(zhì)量與安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實(shí)到位；

（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評(píng)估、設(shè)計(jì)變更等手段增加工程費(fèi)用的行為；

（3）質(zhì)量的檢驗(yàn)和驗(yàn)收是否符合國(guó)家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對(duì)事故的處理是否及時(shí)、有效。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗(yàn)質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄；（3）查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、費(fèi)用調(diào)整等相關(guān)資料；

（4）檢查安全講話、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)源辯識(shí)及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對(duì)安全事故有關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任追究；

（七）設(shè)計(jì)與變更

1、監(jiān)察內(nèi)容

（1）審查項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否按規(guī)劃設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)審查是否符合國(guó)家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條文，設(shè)計(jì)是否合理，有無設(shè)計(jì)浪費(fèi)現(xiàn)象，有無設(shè)計(jì)指定品牌型號(hào)或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；

（2）是否存在合同變更和設(shè)計(jì)變更，如有變更，發(fā)生變更的原因是否必需和不可避免的，是否按批準(zhǔn)后的變更執(zhí)行；

（3）因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的費(fèi)用調(diào)整是否出具設(shè)計(jì)變更單（聯(lián)絡(luò)單），是否經(jīng)過建設(shè)單位投資控制部門審批；

（4）是否有利用變更、虛列、高套等手段，蓄意增加工程費(fèi)用的行為。

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。

3．監(jiān)察方法

（1）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；

（2）將工期調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對(duì)照有關(guān)資料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問和核對(duì)。

(八)物資設(shè)備采購(gòu)及服務(wù)采購(gòu) 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）未達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的物資設(shè)備采購(gòu)，物資設(shè)備的采購(gòu)范圍、數(shù)量是否與項(xiàng)目的要求一致，是否滿足項(xiàng)目要求。

（2）服務(wù)采購(gòu)是否按相關(guān)規(guī)定實(shí)施； 2.監(jiān)察切入點(diǎn)

物資設(shè)備及服務(wù)采購(gòu)申請(qǐng)表、談判記錄、比選文件和驗(yàn)收單。3.監(jiān)察方法

（1）查驗(yàn)物資設(shè)備采購(gòu)的數(shù)量及質(zhì)量是否與項(xiàng)目需求一致，是否因物資設(shè)備采購(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響。

（2）查驗(yàn)是否有談判記錄、比選文件等能實(shí)質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。

（３）查驗(yàn)物資設(shè)備及服務(wù)采購(gòu)驗(yàn)收單是否與實(shí)物一致。(九)竣工驗(yàn)收結(jié)算 1.監(jiān)察內(nèi)容

（1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否真實(shí)；（2）項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計(jì)變更進(jìn)行，有無虛增工程量、抬高工程造價(jià)行為，工程量計(jì)算、定額套用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。

（3）工程建設(shè)項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了竣工決算審計(jì)，有無拖延，拖延的原因是否合理；

（4）合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間是否存在差異，差異是否合理；

（5）是否及時(shí)按照合同的約定和招投標(biāo)文件進(jìn)行決算；（6）建設(shè)單位是否及時(shí)進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收，檢查驗(yàn)收程序是否規(guī)范，檢查驗(yàn)收查出的問題是否得到整改，是否未進(jìn)行竣工檢查驗(yàn)收或未辦理竣工檢查驗(yàn)收備案即擅自使用工程等。

2.監(jiān)察切入點(diǎn)

竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，竣工決算審計(jì)、竣工檢查驗(yàn)收資料，工程尾款支付憑證。

3.監(jiān)察方法

（1）查驗(yàn)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，竣工決算審計(jì)、工程尾款支付憑證、竣工檢查驗(yàn)收資料等；

（2）采取召開座談會(huì)或者進(jìn)行個(gè)別談話的形式，了解造成工期拖延、合同價(jià)和審計(jì)前決算價(jià)、審計(jì)后決算價(jià)之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；

（3）核對(duì)應(yīng)當(dāng)審計(jì)的工程項(xiàng)目是否及時(shí)進(jìn)行了竣工決算審計(jì)及審計(jì)情況；

（4）了解資金流動(dòng)情況?，F(xiàn)場(chǎng)查看竣工工程及質(zhì)量保修情況。

（十）資金管理 1．監(jiān)察內(nèi)容

（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫(kù)”，項(xiàng)目資金是否?？顚Ｓ?，有無列支計(jì)劃外投資等問題；

（2）工程項(xiàng)目資金是否進(jìn)行了概算、預(yù)算和決算，決(結(jié))算是否進(jìn)行了審計(jì)，有無虛列工程成本、采取不正當(dāng)手段抬高工程造價(jià)、揮霍浪費(fèi)以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；

（3）工程進(jìn)度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；

2．監(jiān)察切入點(diǎn)

項(xiàng)目概算書、概算調(diào)整書、資金計(jì)劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等資料。

3．監(jiān)察方法

（1）檢查工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及年底項(xiàng)目投資調(diào)整計(jì)劃，核查計(jì)劃及計(jì)劃變更情況；

（2）審查有無計(jì)劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點(diǎn)和有異常的工作量；

（3）對(duì)工程項(xiàng)目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計(jì)簽證表、計(jì)劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗(yàn)收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料

五、監(jiān)察組人員及分工 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：*** 組長(zhǎng): ***

成員：***

六、工作時(shí)間安排

2011年10月8 日至10月31日

七、工作要求

1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實(shí)施方案學(xué)習(xí)有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項(xiàng)目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準(zhǔn)備工作。

2．監(jiān)察中，要做好實(shí)施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認(rèn)真做好工作記錄，編制工作底稿。

3．現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報(bào)監(jiān)察報(bào)告，視監(jiān)察出的問題落實(shí)整改。

4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀(jì)律。

二○一一年九月二十五日