第一篇：國(guó)際承包項(xiàng)目高速公路工程的施工索賠技術(shù)

國(guó)際承包項(xiàng)目高速公路工程的施工索賠技術(shù)

摘要：本文結(jié)合作者國(guó)外的工作經(jīng)歷，全面論述了當(dāng)今索賠工作存在的不足，產(chǎn)生的主要原因、需作的準(zhǔn)備工作、遵循的基本原則、應(yīng)遵守的重要程序以及采取的必要策略，對(duì)提高我國(guó)建筑行業(yè)管理水平并正確運(yùn)用索賠，盡快參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有一定的 參考 價(jià)值。

關(guān)鍵詞：施工索賠；高速公路；國(guó)際承包項(xiàng)目 前言

加人WTO后，隨著國(guó)外業(yè)主對(duì)華投資項(xiàng)目、我國(guó)對(duì)外招標(biāo)項(xiàng)目、我國(guó)總承包 企業(yè) 在外的EPC或DB等項(xiàng)目，施工企業(yè)自行承攬國(guó)外項(xiàng)目以及勞務(wù)合作輸出項(xiàng)目的日益增多，工程索賠不可避免。工程索賠（EngineeringClaims）是指在建筑承包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約和其它過(guò)錯(cuò)或無(wú)過(guò)錯(cuò)但因不可抗拒的主客觀因素導(dǎo)致本方受到損失時(shí)，要求對(duì)方予以賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，是合同雙方保護(hù)自己權(quán)益，避免和減少自身?yè)p失，降低風(fēng)險(xiǎn)的一種正當(dāng)手段。但

國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)大多缺乏索賠意識(shí)，對(duì)索賠認(rèn)識(shí)存在差距。多年來(lái)，國(guó)內(nèi)建筑項(xiàng)目也經(jīng)常發(fā)生類似索賠現(xiàn)象，只是方式較簡(jiǎn)單，俗稱“追加預(yù)算”，雖然也是要求對(duì)方補(bǔ)償，但卻是傳統(tǒng)計(jì)劃 經(jīng)濟(jì) 的運(yùn)作模式，其實(shí)質(zhì)不同。

巴基斯坦印度河高速公路9#合同工程是一項(xiàng)世界銀行貸款的國(guó)際性招投標(biāo)綜合大型土木建筑承包項(xiàng)目，全長(zhǎng)108km，包括大中橋7座，涵洞248座及路基土石方工程、混凝土路面工程、路基防護(hù)與排水工程等項(xiàng)目。業(yè)主是巴基斯坦國(guó)家公路局，承包商是原哈爾濱鐵路局齊齊哈爾第二工程處和天津大港油田，此項(xiàng)目是按FIDIC合同條款簽定承包合同，由業(yè)主、監(jiān)理和承包商三方共同構(gòu)成實(shí)施項(xiàng)目的整體。因涉及專業(yè)項(xiàng)目多，再加之當(dāng)?shù)仫L(fēng)土人情、工程特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足等內(nèi)外因 影響，導(dǎo)致承包商在認(rèn)真履行合同中，出現(xiàn)大量索賠項(xiàng)目，經(jīng)認(rèn)真 分析 和 總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，適時(shí)地掌握了一些索賠 方法，采取了必要策略，及時(shí)申請(qǐng)索賠，挽回了諸多經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)了承包商的自身利益。我國(guó)成功人世必將使國(guó)外業(yè)主攜帶雄厚資金和先進(jìn)技術(shù)大量涌人，要意識(shí)到工程索賠在國(guó)際建筑承包項(xiàng)目中占有舉足輕重的地位，因此，提高國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)索賠工作至關(guān)重要。

1、索賠工作存在的不足

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)因其專業(yè)性強(qiáng)、封閉管理等行業(yè)特點(diǎn)，業(yè)主、承包商和監(jiān)理大多沒(méi)有充分體會(huì)到索賠是保護(hù)自身合法利益、約束各方履行合同、承擔(dān)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，以至不能合理運(yùn)用索賠來(lái)保護(hù)自己。主要表現(xiàn)在以下方面：

（1）沒(méi)有意識(shí)到索賠是一種正當(dāng)合理的要求。索賠并不是無(wú)理要求，而是用合同來(lái)保護(hù)自己合法權(quán)益、降低風(fēng)險(xiǎn)的一種手段，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)得的合理補(bǔ)償。即使通過(guò)調(diào)解和協(xié)商談判沒(méi)能得到解決而提交仲裁來(lái)裁決，也是一種遵守條約的正當(dāng)行為，其實(shí)通過(guò) 法律 途徑來(lái)解決索賠引起的爭(zhēng)端，正是將條約和維護(hù)合同的權(quán)利臵于法律的保護(hù)之下。

（2）不了解索賠產(chǎn)生的原因。索賠產(chǎn)生的原因多種多樣，并非所有索賠都是因?qū)Ψ竭`約或不履行合同造成的，有些情況并不是由哪一方的過(guò)錯(cuò)或失誤而引起。如： 自然 災(zāi)害（地震、戰(zhàn)爭(zhēng)）等不可抗力、國(guó)家法律、法規(guī)和政策的調(diào)整等，在這種情況下，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)負(fù)責(zé)任以及負(fù)多大責(zé)任并不表明責(zé)任一方具有過(guò)錯(cuò)。FIDIC條款第65.2條規(guī)定，當(dāng)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)等“業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)”（特殊責(zé)任）和自然災(zāi)害等意外風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，雖并非業(yè)主責(zé)任造成，但由此給承包商帶來(lái)的損失卻應(yīng)

由業(yè)主承擔(dān)，也就是說(shuō)承包商可以向業(yè)主提出索賠。

（3）不清楚索賠是雙方相互的權(quán)利。不理解索賠具有雙向性，就無(wú)法體現(xiàn)公平對(duì)等的原則，也就是說(shuō)，合同雙方都可以依據(jù)合同所賦予的權(quán)利就某一事項(xiàng)向?qū)Ψ教岢瞿撤N補(bǔ)償要求，注意業(yè)主向承包商提出的索賠，國(guó)際上俗稱“反索賠”（CounterClaims）。

2、索賠產(chǎn)生的原因

對(duì)公路橋梁承包項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，產(chǎn)生工程索賠的原因多種多樣，主要有以下幾方面：

（1）承包項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性及難度加大

隨著新技術(shù)、新工藝的不斷出現(xiàn)，業(yè)主會(huì)隨時(shí)要求投資項(xiàng)目的質(zhì)量和功能日臻完善，如設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)提高等，并提出各種書面或口頭指令，提請(qǐng)承包商在施工過(guò)程中予以解決，使項(xiàng)目施工復(fù)雜、難度加大，造成工程費(fèi)用的變化。

（2）合同文本的前后矛盾和用詞不嚴(yán)密

大多數(shù)情況下，合同協(xié)議書中包含許多文件，合同中或多或少會(huì)隱含某些缺陷，若有的文件解釋自相矛盾時(shí)，可按文件先后順序，一般排在前面文件的解釋和說(shuō)明更有權(quán)威性。即便如此，仍可能存在較大分歧。此外，用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，人們從不同角度就有不同理解，況且圖紙規(guī)范是固定的，而施工現(xiàn)場(chǎng)是千變?nèi)f化的，導(dǎo)致雙方對(duì)合同條款的不同解釋，從而引起爭(zhēng)議，這是造成工程索賠的外因。比如：“橋下流水板應(yīng)抹平整”，象這樣的詞本身就容易引起爭(zhēng)議，因沒(méi)有給出“抹平”的具體標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行起來(lái)難度很大。再如地下某些情況（光、電纜等）承包商無(wú)法預(yù)見(jiàn)及探明，業(yè)主資料中又未提供，造成承包商時(shí)間和經(jīng)濟(jì)損失。

（3）建筑項(xiàng)目分包的失誤與管理的失控

國(guó)際項(xiàng)目采用承發(fā)包制，有總包、分包、指定分包、勞務(wù)分包、設(shè)備材料供應(yīng)分包等，這些分包商之間雖沒(méi)有合同關(guān)系，但在項(xiàng)目總體實(shí)施過(guò)程中卻是相輔相承的，若一方出現(xiàn) 問(wèn)題，必定會(huì)連累與此相關(guān)的分包商，特別是處于關(guān)鍵線路上的分包商，會(huì)使整個(gè)工程項(xiàng)目產(chǎn)生惡性連鎖反應(yīng)，造成一系列索賠。

3、索賠的準(zhǔn)備工作

承包商在履行合同中為減少損失，要抓住一切索賠機(jī)會(huì)。為提高索賠成功率，需提供完整、系統(tǒng)、真實(shí)可靠的有效證據(jù)，以經(jīng)得起對(duì)方推敲和質(zhì)疑。從國(guó)外施工來(lái)看，需重點(diǎn)準(zhǔn)備好以下資料：

（1）工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)原始資料

包括與索賠項(xiàng)目有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)照片、隱蔽工程錄象、意外風(fēng)險(xiǎn)造成損壞項(xiàng)目聲像資料、監(jiān)理工程師現(xiàn)場(chǎng)簽證、施工進(jìn)度變化記錄等原始資料。

（2）工程項(xiàng)目施工管理資料

包括與業(yè)主和監(jiān)理往來(lái)的信函、文件、會(huì)議記錄（紀(jì)要）、重要電話記錄、材料物資和機(jī)具設(shè)備購(gòu)買或租用漲價(jià)的文件或記錄（對(duì)工程調(diào)價(jià)必不可少）、設(shè)計(jì)圖紙變更記錄、招標(biāo)時(shí)的施工進(jìn)度表、調(diào)整后的施工進(jìn)度表、合同規(guī)定上報(bào)的分月或季度施工進(jìn)度表及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)工計(jì)量報(bào)告等。

（3）工程項(xiàng)目質(zhì)量保證資料

包括原材料（半成品、成品）出廠質(zhì)量證明書、試驗(yàn)鑒定報(bào)告單、施工日志、隱蔽檢查記錄、機(jī)具設(shè)備進(jìn)場(chǎng)及壓實(shí)記錄、施工材料選擇、進(jìn)場(chǎng)及使用記錄、各種試件強(qiáng)度檢驗(yàn)報(bào)告等。

（4）工程項(xiàng)目 科技 成果資料

包括分項(xiàng)工程質(zhì)量鑒定、分部工程質(zhì)量鑒定、竣工項(xiàng)目的文件、資料、圖片等證明承包商的資質(zhì)實(shí)力及所建項(xiàng)目的情況資料等都可作為索賠的重要依據(jù)。

（5）工程項(xiàng)目資金周轉(zhuǎn)資料

勞力調(diào)配、工資分配記錄、項(xiàng)目付款憑證、資金人帳記錄、材料機(jī)具設(shè)備配件等的訂購(gòu)單、階段性的資金往來(lái)開(kāi)消情況，必要的財(cái)務(wù)總帳等等。

4、索賠的基本原則

索賠是一種涉及各方切身利益的對(duì)抗性工作，處理不好易產(chǎn)生糾紛，只有理智地解決糾紛才是上策，除保持頭腦清

醒，防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決外，在國(guó)外還遵循以下原則：

（1）實(shí)事求是原則

客觀真實(shí)地證明索賠項(xiàng)目的存在，認(rèn)真 計(jì)算 所造成的具體損失和額外費(fèi)用，并提供全面詳細(xì)的索賠資料，只有這樣才能保證索賠項(xiàng)目的合理性、合法性和準(zhǔn)確性，以免被對(duì)方取消索賠或反索賠。

（2）依據(jù)合同原則本文轉(zhuǎn)自項(xiàng)目管理者聯(lián)盟建筑施工活動(dòng)非常復(fù)雜，任何合同文件都不可避免地存在一些缺陷，因雙方的立場(chǎng)不同，對(duì)索賠的觀點(diǎn)、金額計(jì)算等會(huì)有不同的理解，分歧往往很大，因此要依據(jù)當(dāng)?shù)氐姆?、招?biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)書、合同文本、市場(chǎng)信息資料來(lái)擺事實(shí)，找出雙方都能接受的結(jié)果。

（3）公平合理原則

對(duì)不可抗力、自然災(zāi)害等造成的索賠，不要漫天要價(jià)，要站在對(duì)方的角度上統(tǒng)籌考慮，以爭(zhēng)得對(duì)方的理解、支持和同情，并嚴(yán)格按FIDIC條款規(guī)定進(jìn)行索賠，記住國(guó)際項(xiàng)目“公

平公正、誠(chéng)實(shí)守信”很重要。

（4）靈活機(jī)動(dòng)原則

國(guó)際項(xiàng)目因雙方的期望值不同，索賠中發(fā)生摩擦再所難免，若長(zhǎng)期糾纏不休，會(huì) 影響 雙方長(zhǎng)期合作，在不損害整體大局的前提下，作出適當(dāng)讓步、找出雙方都能接受的解決辦法，以小代價(jià)換取大利益是解決糾紛的主要手段。

5、索

賠的基

本

程

序（ConditionofContractforWordsofCivilEngineeringConstruction）（即FIDIC土木工程施工合同條件）脈絡(luò)清晰，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)公平，在世界各地廣泛普及。

巴基斯坦印度河高速公路工程，從索賠發(fā)生、承包商提出申請(qǐng)到索賠處理完畢，大致經(jīng)過(guò)以下步驟：

（1）承包商提出索賠申請(qǐng)

FIDIC條款第53.1條規(guī)定：承包項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，凡是非承包商責(zé)任造成工期延誤和成本增加事宜發(fā)生后的28d內(nèi)，必須以正式函件通知監(jiān)理工程師聲明對(duì)此項(xiàng)目要求索賠。

正式提出索賠申請(qǐng)后，承包商應(yīng)立即準(zhǔn)備充分詳細(xì)地證據(jù)資料，并在索賠申請(qǐng)發(fā)出的28d內(nèi)提出。第53.2條還規(guī)定：若索賠事宜的影響繼續(xù)存在，在28d內(nèi)不可能準(zhǔn)確地 計(jì)算 出索賠的款額和工程延誤天數(shù)，經(jīng)監(jiān)理工程師同意，可以定期陸續(xù)提出索賠證據(jù)資料、款額和要求延遲工期天數(shù)。該索賠事件影響結(jié)束的28d內(nèi)，必須提出全面的索賠證據(jù)資料和累計(jì)索賠款額報(bào)送監(jiān)理工程師，并抄送業(yè)主。

承包商索賠時(shí)必須要注意：

①產(chǎn)生費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)的原因確實(shí)不是承包商自身造成的；

②與合同相比確認(rèn)已經(jīng)造成了項(xiàng)目的額外費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)；

③依據(jù)合同規(guī)定確實(shí)不是由承包商應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；

④承包商確實(shí)在事件發(fā)生有效時(shí)限內(nèi)提出書面的索賠意向通知。若錯(cuò)過(guò)28d時(shí)效，就意味著承包商主動(dòng)放棄了索賠的權(quán)利。

（2）監(jiān)理工程師審核索賠申請(qǐng)

監(jiān)理工程師正式收到索賠信函后，立即 研究 承包商的索賠資料、確認(rèn)責(zé)任歸屬 問(wèn)題，剔出其不合理部分，擬定出自己計(jì)算的合理索賠款額和工期延誤天數(shù)。

監(jiān)理工程師重點(diǎn)審核以下方面：

①承包商受損失現(xiàn)場(chǎng)的原始記錄、照片及聲像資料；

②所引據(jù)的合同條款、文件、規(guī)范的 內(nèi)容，包括標(biāo)書、圖紙?jiān)徒?jīng)批準(zhǔn)的修改圖紙；

③組成合同的必要管理資料，包括相關(guān)往來(lái)信函、會(huì)議紀(jì)要、工程檢查及驗(yàn)收證明、各類監(jiān)理工程師簽證、有關(guān)付款憑證等。注意：監(jiān)理工程師有權(quán)要求承包商完善證據(jù)或提出詳細(xì)的補(bǔ)充資料，承包商要積極予以配合。

④事件發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)同期記錄材料，包括當(dāng)時(shí)的氣候條件、施工人數(shù)、設(shè)備使用情況和各分項(xiàng)、分部工程的驗(yàn)收簽證資料等。

⑤ 目前 的施工進(jìn)度和已經(jīng)批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)告情況等。

（3）監(jiān)理工程師與承包商談判

索賠資料確認(rèn)后，監(jiān)理工程師約定承包商就具體問(wèn)題談判，（有時(shí)需談判多次）若對(duì)索賠項(xiàng)目的責(zé)任分擔(dān)、款額或工期延誤天數(shù)難以達(dá)成一致意見(jiàn)，則監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格，作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主，并通知承包商。監(jiān)理工程師在權(quán)限范圍內(nèi)可就計(jì)算的索賠款額和延誤天數(shù)發(fā)出變更指令。

（4）業(yè)主審批索賠處理報(bào)告

依據(jù)事件發(fā)生的客觀原因、責(zé)任范圍、合同條款，業(yè)主審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，決定是否批準(zhǔn)索賠報(bào)告。若業(yè)主不批準(zhǔn)此報(bào)告，則只能通過(guò)仲裁機(jī)關(guān)來(lái)解決。一旦監(jiān)理工程師的報(bào)告批準(zhǔn)，即可簽發(fā)支付憑證。

（5）承包商認(rèn)可索賠決定與否

承包商同意了最終的索賠決定，索賠事宜即告結(jié)束。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠金

額或工期延誤天數(shù)，則只能通過(guò)進(jìn)一步的談判協(xié)商直至上述仲裁機(jī)關(guān)裁決。

6、索賠的重要策略

索賠工作要盡可能地通過(guò)談判、反復(fù)磋商解決，可以說(shuō)，索賠成功的前提條件是索賠的準(zhǔn)備工作和應(yīng)遵循的主要原則，而主要原則的 應(yīng)用 又依賴于索賠的策略。國(guó)際承包項(xiàng)目索賠工作一般要掌握以下策略：

（1）掌握索賠目標(biāo)的策略

在開(kāi)始索賠之前，承包商必須算準(zhǔn)自己的損失，對(duì)工料機(jī)運(yùn)管費(fèi)等進(jìn)行 科學(xué) 計(jì)算，并確定兩個(gè)索賠目標(biāo)，一個(gè)是必須達(dá)到的目標(biāo)，即承包商應(yīng)該滿足的最低實(shí)際需要，否則容易造成自己損失，另一個(gè)是可以放棄的目標(biāo)，利用這一小目標(biāo)的讓步來(lái)?yè)Q取對(duì)方的更大讓步。要事先預(yù)測(cè)自己在索賠中得到的期望值，以便在談判中處于主導(dǎo)地位，順利地達(dá)到自己的目標(biāo)。

（2）說(shuō)服對(duì)方的策略

索賠工作必須防止產(chǎn)生對(duì)立情緒，注意始終保持和諧友好氣氛，把自己的意圖清晰明確地傳達(dá)給對(duì)方。避免一開(kāi)始就討論易引起爭(zhēng)論的問(wèn)題，要先易后難，盡可能把正在爭(zhēng)論的問(wèn)題和已經(jīng)解決的問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)，強(qiáng)調(diào)其中有利于對(duì)方的一面，如我方工程質(zhì)量好、技術(shù)嫻熟、信譽(yù)高等，讓對(duì)方信服我方的優(yōu)越條件，有利于索賠目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

（3）借用專家力量的策略

若索賠工作產(chǎn)生對(duì)立，雙方又不肯讓步時(shí)，解決的最好辦法就是借助索賠專家的力量或委托專門的咨詢公司來(lái)處理，以幫助承包商尋找所在國(guó)家的 法律、政策和條令，整理有關(guān)資料，以增強(qiáng)承包商提出索賠要求的份量，這樣有利于沖突的解決，并公正地處理索賠問(wèn)題。

（4）識(shí)別對(duì)方違約的策略

當(dāng)承包商按照合同條款和實(shí)際情況、充分的證據(jù)與對(duì)方進(jìn)行談判時(shí)，對(duì)方尋找各種理由不予答復(fù)，想方設(shè)法違約，承包商要保持清醒的頭腦，專心傾聽(tīng)對(duì)方的觀點(diǎn)，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，耐心地 分析 并解釋利弊，因勢(shì)利導(dǎo)說(shuō)服對(duì)方，使其朝自己主張的目標(biāo)靠近，從心理上拉近雙方 的距離。

（5）人際攻關(guān)的策略

在國(guó)外施工由于國(guó)籍、種族、性格、環(huán)境、成長(zhǎng)的經(jīng)歷都不盡相同，承包商將面對(duì)不同性格、嗜好、語(yǔ)言、生活方式的人，彼此之間存在很大差異。要仔細(xì)研究對(duì)方的背景材料，談判時(shí)，熱情而有禮貌，主動(dòng)接近對(duì)方，尋找雙方共同感興趣的話題，并適當(dāng)贊美對(duì)方。在客觀事實(shí)存在的情況下，有許多索賠工作的成功與否取決于監(jiān)理工程師或業(yè)主的態(tài)度。

此外，有些監(jiān)理工程師或業(yè)主還慣用“最后通牒”的手法來(lái)要挾承包商，即以最后一次機(jī)會(huì)，要求限期達(dá)成協(xié)議，否則就不得不中斷談判或者以另尋求合作伙伴為由來(lái)促使甚至威脅承包商讓步。遇此情況，要把握大局，根據(jù)不同具體情況，采取不同的對(duì)策。

7、結(jié)束語(yǔ)

工程索賠是合同各方的正當(dāng)權(quán)利，重視并認(rèn)清工程索賠的原則和程序，嚴(yán)格按國(guó)際慣例采取有效 方法 來(lái)實(shí)施索賠，是國(guó)際建筑承包項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)。承包商只有提高合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)，出現(xiàn)索賠事件不失時(shí)機(jī)地申請(qǐng)索賠，才能保護(hù)自己的合法利益，也有利于促進(jìn)索賠工作的 發(fā)展。

參考 文獻(xiàn)

[1]張自杰，方中平，侯渡舟。建設(shè)工程百科全書（工程建設(shè)監(jiān)理）[M].北京： 中國(guó) 建材 工業(yè) 出版社，1999；730.[2〕魏志祖公路工程國(guó)際招標(biāo)文件范本（第一冊(cè)）[M].北京：人民 交通 出版社，1999.16

第二篇：國(guó)際工程施工索賠總結(jié)

國(guó)際工程施工索賠總結(jié)

1．工程施工中常見(jiàn)的索賠情況：

（1）施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠（2）工程范圍變更索賠（3）工程拖期索賠（4）加速施工索賠（5）綜合索賠

2．索賠——作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要求?！彼髻r就是要求取得應(yīng)該屬于自己的東西，也是要求補(bǔ)償自己損失的權(quán)利。3．Disputes Time 增加或減少工程量索賠，趕工索賠，不利自然條件和人為障礙索賠，工作范圍變更索賠，合同文件錯(cuò)誤索賠，暫停施工索賠，法令變更索賠

Cost終止合同索賠，延誤交付圖紙索賠，拖延付款索賠，物價(jià)上漲索賠，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠，特殊風(fēng)險(xiǎn)索賠，業(yè)主違約索賠 4．新增工程的類型：

附加工程(Additional Work)：屬于工程項(xiàng)目合同范圍以內(nèi)的“新增工程”；是合同項(xiàng)目所必需的工程，缺少了這些工程，合同項(xiàng)目即不能發(fā)揮預(yù)期的作用。承包商在接到工程變更指令后必須完成這些工作，無(wú)論這些工作是否列入合同文件中。

額外工程(Extra Work)：屬于工程項(xiàng)目合同范圍以外的“新增工程”。原合同文件未包括這些工作，如缺少這些工作，原合同項(xiàng)目仍然可以運(yùn)行。（可索賠）5．索賠的程序

發(fā)出索賠意向通知；提交索賠報(bào)告；索賠報(bào)告的審核；索賠談判；中間人調(diào)解；仲裁或訴訟；索賠與反索賠、監(jiān)理工程師在處理索賠中的作用 6.索賠的依據(jù)

工程招標(biāo)文件；工程投標(biāo)文件；工程合同文件；工程合同條件；其他項(xiàng)目溝通文檔 7．工程索賠的主要依據(jù) 招標(biāo)文件；投標(biāo)書；來(lái)往函件；合同協(xié)議書及其附件；會(huì)議記錄；施工現(xiàn)場(chǎng)記錄；財(cái)務(wù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄；國(guó)際市場(chǎng)信息；政策法令文件 8.索賠的計(jì)算

索賠費(fèi)用的組成；工期索賠的計(jì)算；管理費(fèi)的計(jì)算；何時(shí)能夠索賠利潤(rùn)；相關(guān)索賠計(jì)算方法 9．索賠費(fèi)用的計(jì)算

雙方在合同中約定的變更估算方法；實(shí)際費(fèi)用法；總費(fèi)用法；修正的總費(fèi)用法；合理價(jià)值法；審判裁定法

10.索賠報(bào)告的編寫

索賠報(bào)告的組成：總論部分；合同引證部分；索賠款額計(jì)算部分；工期延長(zhǎng)論證部分；證據(jù)部分

11．EPC項(xiàng)目總承包商項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.項(xiàng)目控制部

Procurement Dept.采購(gòu)部QA/QC Dept.質(zhì)量評(píng)價(jià)/質(zhì)量控制部Construction Dept.建設(shè)部 Document Control Dept.文檔管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.財(cái)政部 Start-up Dept.試運(yùn)行/測(cè)試部Administration Dept.行政部Claim Centre索賠中心 12．爭(zhēng)端解決方式

(1.協(xié)商解決：一切工程索賠問(wèn)題通過(guò)業(yè)主、工程師和承包商的共同努力得到解決，即由合同雙方根據(jù)工程項(xiàng)目的合同文件的規(guī)定及有關(guān)法律條例，通過(guò)友好協(xié)商達(dá)成一致的解決辦法。(2.爭(zhēng)端解決替代方式（ADR）：ADR的類型主要有爭(zhēng)端評(píng)審委員會(huì)/爭(zhēng)端裁決委員會(huì)（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型審理（Mini-trials）、調(diào)停（Mediation）、調(diào)解（Conciliation）和裁決（Adjudication）廣義上講，除了仲裁與訴訟，其他的爭(zhēng)端解決方式都包含在ADR中，上述的“協(xié)商解決”在逐步形式化和程序化之后也可作為ADR的一個(gè)組成部分。

(3.仲裁和訴訟：像任何合同爭(zhēng)端一樣，對(duì)于索賠爭(zhēng)端，最終解決的途徑是通過(guò)國(guó)際仲裁或法院訴訟。當(dāng)協(xié)商和替代方式都不能奏效時(shí)為一個(gè)有效的最終解決途徑。因?yàn)橹俨没蛟V訟的判決，都具有法律權(quán)威，對(duì)爭(zhēng)端雙方都有約束力，甚至可以強(qiáng)制地執(zhí)行。13．FIDIC的DAB與世界銀行的DRB的主要區(qū)別為：

1）DAB在未被協(xié)商解決或仲裁推翻前直接具有約束力，可以強(qiáng)制執(zhí)行，而DRB允許爭(zhēng)端一方接受或拒絕其決定；

2）在提交索賠的時(shí)間安排方面，DAB比DRB更正式，更有條理，DAB在時(shí)間規(guī)定上較為嚴(yán)格。除此之外，兩者在概念、程序等許多方面是相同或相近的。14.按延誤是否處于關(guān)鍵路線上對(duì)延誤進(jìn)行劃分

（1）關(guān)鍵性延誤：關(guān)鍵性延誤是指位于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的關(guān)鍵路線上的延誤。（2）非關(guān)鍵性延誤：非關(guān)鍵性延誤是指位于非關(guān)鍵路線上的延誤。15.按延誤索賠結(jié)果劃分

（1）可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`（Excusable and Compensable Delay）：指由于業(yè)主或工程師的錯(cuò)誤或失誤而造成的工期延誤。承包商不僅可以得到工期延長(zhǎng)，還可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（2）可原諒不可補(bǔ)償?shù)难诱`（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是業(yè)主的原因，而是由客觀原因引起的工期延誤。承包商可獲得一定的工期延長(zhǎng)作為補(bǔ)償，但一般得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（3）不可原諒的延誤（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延誤，也就是說(shuō)在承包商的控制下本該做到的，但由于承包商的管理失誤、操作不當(dāng)?shù)仍蚨罱K致使的工期延誤。承包商不但不能得到工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而且由這種延誤造成的損失全部都要由承包商來(lái)負(fù)責(zé)。

16.按照延誤發(fā)生的時(shí)間進(jìn)行劃分

（1）單一性延誤：即在同一時(shí)間段內(nèi)干擾事件獨(dú)立發(fā)生。由于時(shí)間單一，其處理的關(guān)鍵在于時(shí)間原始責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的認(rèn)定。

（2）共同延誤：如果多個(gè)索賠事件在一段時(shí)段內(nèi)同時(shí)發(fā)生，而這些事件又分別屬于應(yīng)由業(yè)主、承包商分別承擔(dān)責(zé)任的過(guò)錯(cuò)或風(fēng)險(xiǎn)，則稱之為共同延誤（Concurrent Delay）或多事件交叉延誤（Multiple-event Delay）。17．國(guó)際工程工期索賠的特點(diǎn)

1.工期索賠的不可逆性2.工期索賠的偏向性3.工期索賠與費(fèi)用索賠相關(guān)性 18．國(guó)際工程工期索賠分析步驟

常用的一種分析思路是對(duì)比原網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃與可能狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，重點(diǎn)分析兩種狀態(tài)的關(guān)鍵路線。處理國(guó)際工程工期索賠，主要有以下三個(gè)步驟：

1）確定分析的依據(jù)；2）確定干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響；3）確定工程活動(dòng)變化對(duì)總工期產(chǎn)生影響及責(zé)任分析。工期索賠的主要依據(jù)有：合同規(guī)定的總工期計(jì)劃；合同簽訂后由承包商提交的并經(jīng)過(guò)工程師同意的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃；合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信函；業(yè)主、承包商和工程師共同商定的月進(jìn)度計(jì)劃及其調(diào)整計(jì)劃；受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度，如施工日志、工程進(jìn)度表、進(jìn)度報(bào)告等。19．建設(shè)工程索賠的程序和方法

（一）索賠程序 施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：（1）索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；（3）工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可；（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同，建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述規(guī)定相同。

（二）證據(jù) 證據(jù)，證據(jù)索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不成立的。1.索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性：全面性；法律證明效力；及時(shí)性。

2.證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（2）來(lái)往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會(huì)談紀(jì)要；（4）施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；（5）施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報(bào)告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設(shè)備采購(gòu)、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；（10）市場(chǎng)行情記錄；（11）各種會(huì)計(jì)核算資料；（12）國(guó)家法律、法令、政策文件等。

（三）索賠報(bào)告

1.索賠報(bào)告的內(nèi)容。一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分。

（1）總論部分。一般包括以下內(nèi)容；序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。總論部分的闡述要簡(jiǎn)明扼要，說(shuō)明問(wèn)題。

（2）根據(jù)部分。本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。一般根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。

（3）計(jì)算部分。索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。在款額計(jì)算部分必須闡明下列問(wèn)題：1索賠款的要求總額；2各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開(kāi)支的從工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤(rùn)；3指明各項(xiàng)開(kāi)支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來(lái)確定。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開(kāi)支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開(kāi)支款額。（4）證據(jù)部分。證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項(xiàng)目施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，具體可進(jìn)行如下分類：１政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報(bào)道記憶錄如罷工、**、地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)的講話記錄；權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報(bào)，尤其是異常天氣的報(bào)告等。２施工現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)表及來(lái)往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來(lái)往函件和電話記錄；現(xiàn)場(chǎng)施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表；完工驗(yàn)收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工會(huì)議記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實(shí)況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。３工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表：施工進(jìn)度月報(bào)表及收款錄；索賠款月報(bào)表及收款記錄；工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購(gòu)單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報(bào)表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃報(bào)表；會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表；會(huì)計(jì)總帳；財(cái)務(wù)報(bào)告；會(huì)計(jì)來(lái)往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。在引用證據(jù)時(shí)。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。

（四）監(jiān)理工程師處理索賠事件

（1）預(yù)防為主的原則。（2）必須以合同為依據(jù)。（3）公平合理原則。（4）協(xié)商原則。（5）授權(quán)的原則。（6）必須注意資料的積累。（7）及時(shí)、合理地處理索賠。20．FIDIC合同中的索賠條款分析

索賠條款是根據(jù)關(guān)于承包商享有的因業(yè)主履約不力或違約，或因意外因素（包括不可抗力情況）蒙受損失（時(shí)間和款項(xiàng)）而向業(yè)主要求賠償或補(bǔ)償權(quán)利的契約性條款。這方面的條款包括：（1）索賠的前提條件或索賠動(dòng)因；（2）索賠程序、索賠通知、同期記錄、索賠的依據(jù)、索賠的時(shí)效和索賠款項(xiàng)的支付等。

按規(guī)定的明確或詳細(xì)程度，索賠條款可分為兩類，一類是明示條款，即合同條件中明確規(guī)定在相關(guān)情況下應(yīng)給予承包商的經(jīng)濟(jì)和（或）工期補(bǔ)償。另一類為隱含條款，即雖然合同條件中沒(méi)有明確規(guī)定給予承包商補(bǔ)償，但根據(jù)該條款的含義，可以推定在某些情況下承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠的權(quán)利。

明示索賠條款大致可分為三類，即業(yè)主原因、工程師原因和客觀原因。由業(yè)主原因引發(fā)的索賠，承包商既可以得到工期的延長(zhǎng)，又可以得到相關(guān)費(fèi)用甚至利潤(rùn)補(bǔ)償；由工程師原因引發(fā)的索賠也是如此，這是因?yàn)闃I(yè)主在與承包商簽訂的合同中承諾了工程師代表他應(yīng)履行的職責(zé)，如果工程師未按合同的規(guī)定履約，即認(rèn)為業(yè)主違反了合同。

由客觀原因引起的索賠，承包商一般只能得到工期的延長(zhǎng)，有時(shí)可得到費(fèi)用補(bǔ)償，但不能得到利潤(rùn)補(bǔ)償。隱含索賠條款的分類基本類似于明示條款。承包商利用明示索賠條款論證自己的索賠權(quán)利相對(duì)較易，而依據(jù)隱含索賠條款論證索賠權(quán)就困難多了，有時(shí)需聯(lián)系有關(guān)明示條款、適用法律或國(guó)際慣例，并結(jié)合具體情況來(lái)解釋和論證。因此，承包商必須認(rèn)真研究、熟知各類索賠條款，并在具體工程項(xiàng)目中加以運(yùn)用，以有效維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益。21．FIDIC合同條件下承包商索賠的實(shí)踐應(yīng)用和分析

(1)抓住索賠機(jī)會(huì)，及早進(jìn)行索賠

在工程的開(kāi)始階段和中期，承包商的索賠機(jī)會(huì)是很多的。而且，在工程施工中的不同階段，業(yè)主的態(tài)度可能迥異。在工程前期，承包商提出索賠，雙方較容易達(dá)成協(xié)議，因?yàn)闃I(yè)主此時(shí)考慮到如果索賠談判不能令承包商滿意，承包商可能在不違反合同的前提下采取消極的方式使工期延遲，這是其所不能接受的。在工程后期，業(yè)主可能會(huì)對(duì)承包商的索賠采取拖延戰(zhàn)術(shù)和苛刻的態(tài)度，因?yàn)槌邪痰娜魏涡袆?dòng)都不足以對(duì)業(yè)主造成大的不利影響，而恰恰會(huì)對(duì)承包商自己的利益和聲譽(yù)帶來(lái)危害。索賠一般都在工程竣工前進(jìn)行，而不是在工程竣工后提出。

(2)嚴(yán)格遵守索賠時(shí)限條款

FIDIC合同條件規(guī)定了嚴(yán)格的索賠程序。如果承包商沒(méi)有按合同條件的規(guī)定發(fā)出索賠通知、保持同期記錄和證據(jù)資料，就將失去利用索賠程序的權(quán)利，而只能將索賠請(qǐng)求視為爭(zhēng)端，進(jìn)而適用爭(zhēng)端解決程序。適用爭(zhēng)端解決程序就可能導(dǎo)致仲裁解決，增加承包商謀求索賠利益的成本。因此，承包商應(yīng)嚴(yán)格按照索賠程序行使索賠權(quán)利。

FIDIC合同條件中給出了一個(gè)簡(jiǎn)明完整的索賠程序：（a）承包商要在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)盡快按合同的規(guī)定告知工程師；（b）同時(shí)承包商要保持證明索賠的同期記錄；（c）承包商要在索賠事件發(fā)生后42天內(nèi)向工程師提交正式的索賠書；（d）如果索賠事件有持續(xù)影響，可以認(rèn)為第一個(gè)42天內(nèi)提交的索賠書是期中性質(zhì)的，之后承包商應(yīng)每月根據(jù)情況的發(fā)展提交進(jìn)一步的索賠書，并在索賠事件影響結(jié)束后28天或工程師同意的時(shí)間內(nèi)提交最終的索賠書；（e）工程師應(yīng)在收到索賠書42天內(nèi)答復(fù)承包商，說(shuō)明是否批準(zhǔn)承包商的索賠，或要求承包商提供進(jìn)一步的索賠證明文件，并詳細(xì)說(shuō)明自己的意見(jiàn)；（f）根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款，應(yīng)加入每月支付證書中；（g）工程師應(yīng)按照第315款[決定]來(lái)決定承包商索賠的工期和款項(xiàng)；（h）如果承包商沒(méi)有遵循本款和其他相關(guān)的索賠條件，承包商即失去一切索賠權(quán)。

22．FIDIC合同條件下的索賠程序

FIDIC第 53條規(guī)定，索賠程序通常按以下四個(gè)步驟進(jìn)行: 1.提出索賠要: 索賠要求的提出，強(qiáng)調(diào)“及時(shí)”二字.FIDlC 53.1條規(guī)定:承包商“應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，將他的索賠意向通知工程師，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主?！闭?qǐng)注意“28天內(nèi)”的規(guī)定，逾期不報(bào)，視為承包商放棄索賠權(quán)利，索賠將被拒絕。索賠意向通知應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，僅說(shuō)明索賠事項(xiàng)的名稱，引用與此有關(guān)的合同條款，提出自己的索賠要求即可。至于索賠的款額，要求延長(zhǎng)工期的天數(shù)以及有關(guān)的證據(jù)，應(yīng)在以后的索賠報(bào)告中提出。

2.報(bào)送索賠報(bào)告

索賠報(bào)告應(yīng)在索賠意向通知發(fā)出后的28天以內(nèi)報(bào)送工程師和業(yè)主。索賠報(bào)告應(yīng)包括三方面內(nèi)容:(1)索賠事實(shí)敘述：對(duì)索賠事項(xiàng)的發(fā)生及處理過(guò)程，造成的影響和損失等事實(shí)進(jìn)行簡(jiǎn)明扼要的敘述。其重點(diǎn)是申述索賠的原因。

(2)合同根據(jù)和索賠證據(jù)：沒(méi)有證據(jù)，或證據(jù)不充分，索賠是難以成功的。某承包商在甘肅“引大人秦”工程施工時(shí)遇青海地震，提出索賠。業(yè)主接到索賠報(bào)告后查了承包商的日?qǐng)?bào)表，日?qǐng)?bào)表顯示，要求索賠的那段時(shí)間施工正常，因而予以拒絕，承包商索賠失敗。

(3)索賠數(shù)額的計(jì)算，應(yīng)附詳細(xì)的計(jì)算依據(jù)：索賠報(bào)告要一事一議，不宜把幾個(gè)問(wèn)題寫在一個(gè)報(bào)告中。

3.索賠談判(協(xié)商)索賠談判的最佳時(shí)間是工程施工到四分之一至四分之三這段時(shí)間。過(guò)早，容易引起業(yè)主、工程師反感，或者促使其采取反索賠措施。過(guò)晚，承包商處于不利的地位，難以完全爭(zhēng)取到自己的合法利益。索賠談判還要講究技巧，態(tài)度上要彬彬有禮，不急不躁。在實(shí)質(zhì)問(wèn)題上要抓住對(duì)方短處，以理批駁，據(jù)理力爭(zhēng)，輕易不讓(只作有限的讓步，有條件的讓步)。在理虧之時(shí)，要善于給自己找臺(tái)階下，不能胡攪蠻纏。

4.調(diào)解或仲裁

索賠爭(zhēng)議應(yīng)盡力協(xié)商解決，不能輕易走人法庭或仲裁機(jī)關(guān)，那樣做，很可能兩敗俱傷。當(dāng)然，這并不意味著不能采取仲裁和訴訟方式。當(dāng)索賠爭(zhēng)端關(guān)系到重大的經(jīng)濟(jì)利益或企業(yè)信譽(yù)，而且經(jīng)過(guò)多次友好協(xié)商均告失敗時(shí)，法律裁決可能是唯一有效途徑，一般也能得到公正的解決。

23．工程承包索賠的有關(guān)注意事項(xiàng)

1.認(rèn)真履行合同，建好工程項(xiàng)目

這是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質(zhì)量等方面令業(yè)主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。

2.熟悉合同文件，充分論證索賠權(quán)

要進(jìn)行索賠，首先要有索賠權(quán)，即該項(xiàng)索賠有合同依據(jù)。如果沒(méi)有能力論證索賠權(quán)，無(wú)論遭受多么大的損失，也無(wú)權(quán)獲得補(bǔ)償，因此要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權(quán)。3.采取正確方法，提出合理的要求

在索賠工作中，要樹(shù)立求實(shí)的作風(fēng)，不要漫天要價(jià)。為了獲得工期延長(zhǎng)，就要用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)“關(guān)鍵路線法”來(lái)計(jì)算工期延長(zhǎng)的天數(shù)。為了獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，最好用“實(shí)際費(fèi)用法”來(lái)計(jì)算索賠的款額。

4.適時(shí)提出索賠要求，編制好索賠文件（報(bào)告）

任何索賠要求，都應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出。否則，業(yè)主有權(quán)不予考慮。這個(gè)期限在 FIDIC合同條件的 99 新版中，規(guī)定為“事發(fā)后 28 天以內(nèi)”。索賠文件并不需很龐大，但對(duì)索賠權(quán)的論證、計(jì)價(jià)方法和證據(jù)等方面，則需要充分而準(zhǔn)確。

5.隨時(shí)申報(bào)，力爭(zhēng)按月支付

凡發(fā)生超出合同范圍或意外事態(tài)應(yīng)進(jìn)行索賠時(shí)，均應(yīng)隨時(shí)上報(bào)，應(yīng)避免將數(shù)項(xiàng)索賠合并提出，使問(wèn)題復(fù)雜化，難以解決。在每月申報(bào)工程進(jìn)度款時(shí)，同時(shí)報(bào)送索賠報(bào)告，使工程承包當(dāng)月發(fā)生當(dāng)月完成。

6.做好公關(guān)工作，力爭(zhēng)索賠友好協(xié)商解決

承包商應(yīng)善于向工程師和業(yè)主解釋自己要求補(bǔ)償?shù)睦碛?，取得他們的諒解；?yīng)善于協(xié)助工程師做好合同管理工作，爭(zhēng)取把所有的工程承包索賠爭(zhēng)端在工程師主持下予以解決，能調(diào)解就調(diào)解，不要輕易訴諸法律。

7.如遇無(wú)理拒絕，可以施加壓力

工程索賠是合同雙方的共同權(quán)利。承包商要求索賠是為了獲得對(duì)自己額外付出的補(bǔ)償，不是乞討，如業(yè)主不按合同辦事，無(wú)理拒絕時(shí)，承包商有權(quán)放慢施工速度，暫停施工，甚至通知終止合同。有關(guān)這方面的規(guī)定在 FIDIC 合同條件第四版及 99 新版中都作了明確的規(guī)定。

24．索賠的概念

索賠是指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。索賠是相互的、雙向的。承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人可以向承包人索賠。25．建設(shè)工程索賠的起因

1)發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和工程師沒(méi)有履行合同責(zé)任，沒(méi)有正確地行使合同賦予的權(quán)力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。

2)合同錯(cuò)誤，如合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾、有二義性，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等。3)合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達(dá)工程變更指令等。4)工程環(huán)境變化，包括法律、市場(chǎng)物價(jià)、貨幣兌換率、自然條件的變化等。5)不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、禁運(yùn)等。26．索賠分類

1)按索賠當(dāng)事人分類

●承包人與發(fā)包人之間索賠； ●承包人與分包人之間索賠； ●承包人與供貸人之間索賠； ●承包人與保險(xiǎn)人之間索賠。2)按索賠事件的影響分類

工期拖延索賠；不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；其他索賠

3)按索賠要求分類 ●工期索賠即要求發(fā)包人延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期?！褓M(fèi)用索賠即要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)整合同價(jià)格。4)按索賠所依據(jù)的理由分類

●合同內(nèi)索賠即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見(jiàn)的索賠。

合同外索賠指工程過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。

●道義索賠指由于承包人失誤(如報(bào)價(jià)失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等)，或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)而造成承包人重大的損失。5)按索賠的處理方式分類

●單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過(guò)程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報(bào)告。

●總索賠又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過(guò)程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。27．建設(shè)工程索賠成立的條件

(1)索賠成立的條件：

1)與合同對(duì)照，事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出，或直接工期損失；

2)造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；

3)承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報(bào)告。(2)施工項(xiàng)目索賠應(yīng)具備的理由：

1)發(fā)包人違反合同給承包人造成時(shí)間、費(fèi)用的損失；

2)因工程變更(含設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更)造成的時(shí)間、費(fèi)用損失；

3)由于監(jiān)理工程師對(duì)合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成了時(shí)間、費(fèi)用的增加；

4)發(fā)包人提出提前完成項(xiàng)目或縮短工期而造成承包人的費(fèi)用增加；

5)發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；

6)合同規(guī)定以外的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，且檢驗(yàn)合格，或非承包人的原因?qū)е马?xiàng)目缺陷的修復(fù)所發(fā)生的損失或費(fèi)用；

7)非承包人的原因?qū)е鹿こ虝簳r(shí)停工；

8)物價(jià)上漲，法規(guī)變化及其他。28．常見(jiàn)的建設(shè)工程索賠

(1)因合同文件引起的索賠：有關(guān)合同文件的組成問(wèn)題引起索賠；關(guān)于合同文件有效性引起的索賠；因圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤而索賠。

(2)有關(guān)工程施工的索賠：地質(zhì)條件變化引起的索賠；工程中人為障礙引起的索賠；增減工程量的索賠；各種額外的試驗(yàn)和檢查費(fèi)用償付；工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠；關(guān)于變更命令有效期引起索賠或拒絕；指定分包商違約或延誤造成的索賠；其他有關(guān)施工的索賠。

(3)關(guān)于價(jià)款方面的索賠：關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠；關(guān)于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)導(dǎo)致的索賠；拖延支付工程款的索賠。

(4)關(guān)于工期的索賠：關(guān)于延展工期的索賠；由于延誤產(chǎn)生損失的索賠；趕工費(fèi)用的索賠。

(5)特殊風(fēng)險(xiǎn)和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠：特殊風(fēng)險(xiǎn)的索賠；人力不可抗拒災(zāi)害的索賠

特殊風(fēng)險(xiǎn)一般是指戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵、敵人的行為，核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等等。人力不可抗拒災(zāi)害主要是指自然災(zāi)害，由這類災(zāi)害造成的損失應(yīng)向承保的保險(xiǎn)公司索賠。在許多合同中承包人以發(fā)包人和承包人共同的名義投保工程一切險(xiǎn)，這種索賠可同發(fā)包人一起進(jìn)行。

(6)工程暫停、中止合同的索賠

1)施工過(guò)程中，工程師有權(quán)下令暫停工程或任何部分工程，只要這種暫停命令并非承包人違約或其他意外風(fēng)險(xiǎn)造成的，承包人不僅可以得到要求工期延展的權(quán)利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費(fèi)用補(bǔ)償。

2)中止合同和暫停工程的意義是不同的。有些中止的合同是由于意外風(fēng)險(xiǎn)造成的損害十分嚴(yán)重，另一種中止合同是由“錯(cuò)誤”引起的中止，例如發(fā)包人認(rèn)為承包人不能履約而中止合同，甚至從工地驅(qū)逐該承包人。

(7)財(cái)務(wù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r 財(cái)務(wù)費(fèi)用的損失要求補(bǔ)償，是指因各種原因使承包人財(cái)務(wù)開(kāi)支增大而導(dǎo)致的貸款利息等財(cái)務(wù)費(fèi)用。

29．建設(shè)工程索賠的依據(jù)

(1)合同文件：本合同協(xié)議書；中標(biāo)通知書；投標(biāo)書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書。

合同履行中，發(fā)包人承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。

(2)訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī)：適用法律和法規(guī)；適用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范（雙方在專用條款內(nèi)約定適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的名稱。）

(3)相關(guān)證據(jù)

1)證據(jù)是指能夠證明案件事實(shí)的一切材料。在企業(yè)維護(hù)自身權(quán)利的過(guò)程中，根本的目的就是要明確對(duì)方的責(zé)任和自身的權(quán)利，減輕自己的責(zé)任和減少、甚至消除對(duì)方的權(quán)利。但這一切都必須依法進(jìn)行。

在工程索賠中的證據(jù)：招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他的各種簽約(備忘錄，修正案等)，發(fā)包人認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)，技術(shù)規(guī)范等；來(lái)往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對(duì)承包人問(wèn)題的答復(fù)信等；各種會(huì)談紀(jì)要；施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄；施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件；工程照片；氣候報(bào)告；工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告；工地的交接記錄(應(yīng)注明交接日期，場(chǎng)地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄；建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)，使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等；市場(chǎng)行情資料，包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料；各種會(huì)計(jì)核算資料；國(guó)家法律、法令、政策文件。30．索賠文件的編制方法

1)總述部分：概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開(kāi)支；承包人的具體索賠要求。

2)論證部分：論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。

3)索賠款項(xiàng)(或工期)計(jì)算部分：如果說(shuō)合同論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項(xiàng)計(jì)算是為解決能得多少款項(xiàng)。前者定性，后者定量。

4)證據(jù)部分：要注意引用的每個(gè)證據(jù)的效力或可信程度，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字說(shuō)明，或附以確認(rèn)件。

31．建設(shè)工程反索賠的概念和特點(diǎn)

(1)建設(shè)工程反索賠的概念 反索賠是相對(duì)索賠而言，是對(duì)提出索賠的一方的反駁。發(fā)包人可以針對(duì)承包人的索賠進(jìn)行反索賠，承包人也可以針對(duì)發(fā)包人的索賠進(jìn)行反索賠。通常的反索賠主要是指發(fā)包人向承包人的反索賠。

(2)建設(shè)工程反索賠的特點(diǎn)

1)索賠與反索賠同時(shí)性。

2)技巧性強(qiáng)，處理不當(dāng)將會(huì)引起訴訟。

3)在反索賠時(shí)，發(fā)包人處于主動(dòng)的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包人違約后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款項(xiàng)，或從銀行保函中得以補(bǔ)償。

(3)發(fā)包人相對(duì)承包人反索賠的內(nèi)容

1)工程質(zhì)量缺陷反索賠；

2)拖延工期反索賠；

3)保留金的反索賠；

4)發(fā)包人其他損失的反索賠。

第三篇：論高速公路工程施工索賠及其方法

高級(jí)項(xiàng)目管理師（國(guó)家職業(yè)資格一級(jí)）

論高速公路工程施工索賠及其方法

姓名：

韓 冠 華

單位：

天津市環(huán)境建設(shè)投資有限公司

2005 年 月

日

論高速公路工程施工索賠及其方法

天津市環(huán)境建設(shè)投資有限公司

韓冠華

[摘要]施工索賠系指履行工程合同過(guò)程中，工程承包商對(duì)由于業(yè)主方面或其它方面原因增加施工費(fèi)用或蒙受損失的索賠行為。索賠意向的提出是工程索賠的開(kāi)始，是承包商索賠意識(shí)的體現(xiàn)。索賠依據(jù)的收集、整理是工程索賠成功的基礎(chǔ)和保障。索賠報(bào)告的編制要得當(dāng)有說(shuō)服力。

隨著國(guó)際金融組織貸款建設(shè)項(xiàng)目的增加和建筑市場(chǎng)的確立，菲迪克(FIDIC)條款作為建筑業(yè)工程建設(shè)國(guó)際慣例應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和規(guī)范，越來(lái)越多地出現(xiàn)在國(guó)內(nèi)高速公路建設(shè)合同之中。菲迪克條款的實(shí)施，使得按國(guó)際慣例形成的承包商和業(yè)主之間的索賠，成為工程管理中的突出重點(diǎn)之一。一方面，由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜多變，現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候和環(huán)境的變化，標(biāo)書及施工說(shuō)明中存在錯(cuò)誤等因素，索賠在承包工程過(guò)程中是必然存在的。另一方面，由于目前我國(guó)建筑業(yè)的調(diào)整，建筑承包市場(chǎng)逐漸縮小，競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，建筑承包單位在經(jīng)濟(jì)效益上的成功與否，一定程度上取決于其施工過(guò)程中的索賠能力。

索賠是承包商(或業(yè)主)根據(jù)菲迪克條款相關(guān)規(guī)定，向業(yè)主(或承包商)提出的他認(rèn)為他應(yīng)得到的合同中沒(méi)有列出的權(quán)力和額外付款。索賠包括兩方面：一是承包商向業(yè)主提出索賠；二是業(yè)主向承包商提出索賠。本文論述的施工索賠是指承包工程中，由于業(yè)主或其他方面原因，致使承包商在項(xiàng)目施工過(guò)程中付出了額外的費(fèi)用，承包商通過(guò)合法的途徑和程序，要求業(yè)主補(bǔ)償承包商在施工中所蒙受的經(jīng)濟(jì)損失。

參與索賠工作的承包商人員必須熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約及建筑法律，且具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)。索賠工作很重要的一點(diǎn)是證明承包商有挽回自己損失的權(quán)力，并證明承包商提出的索賠要求是合理的。但僅僅證明自己索賠的合理性，還不能全部收回已發(fā)生的損失費(fèi)用，還要按照正確的程序精確地計(jì)算出索賠數(shù)額，提供有力的依據(jù)以證明此數(shù)額合情合理，索賠工作才會(huì)產(chǎn)生應(yīng)有的價(jià)值。

承包商向業(yè)主提出索賠，根據(jù)菲迪克條款形成原因主要有三個(gè)方面：一是因?yàn)椴豢深A(yù)見(jiàn)的因素造成的；二是業(yè)主的原因使工程延誤造成的；三是因?yàn)楣こ套兏斐傻?。這三個(gè)方面的原因又可以分為以下幾種具體情況：

(1)不利的自然條件及人為障礙，如地質(zhì)條件變化(發(fā)包方提供的資料不準(zhǔn)確)以及地下埋藏物的出現(xiàn)(發(fā)包方提供的圖紙未標(biāo)示)。

(2)工程變更引起增減合同原定的工程量，取消或增加項(xiàng)目，更改某個(gè)項(xiàng)目性質(zhì)或種類，改變質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，更改標(biāo)高、位臵、尺寸等，實(shí)施必要的附加工作，改變施工順序或時(shí)間。

(3)非自身原因工期延長(zhǎng)或工程延誤引起的費(fèi)用增加或經(jīng)濟(jì)損失。 由于業(yè)主延誤(提供圖紙、場(chǎng)地、資料不準(zhǔn)確、指令暫停、拖延支付)及其他非承包方原因延長(zhǎng)工期引起的費(fèi)用增加。

(4)發(fā)包方提供數(shù)據(jù)錯(cuò)誤引起放線錯(cuò)誤等。分兩種情況：

①如工程已實(shí)施，需按工程師要求補(bǔ)救、整改時(shí)計(jì)入增加的額外費(fèi)用，計(jì)入利潤(rùn)。

②若導(dǎo)致停工造成損失，只計(jì)入停工損失(窩工、閑臵等)，不計(jì)入利潤(rùn)。(5)發(fā)現(xiàn)地下文物等若交承包方執(zhí)行處理，三方(業(yè)主、承包方、文物管理部門)協(xié)商費(fèi)用，可計(jì)利潤(rùn)。若不交承包方執(zhí)行處理，補(bǔ)償窩工損失，不計(jì)利潤(rùn)。延期造成的管理費(fèi)計(jì)入。

(6)非承包方原因的工程中斷，如業(yè)主或工程師的過(guò)失造成或意外風(fēng)險(xiǎn)所致。(7)為其他承包商提供服務(wù)，如提供臨時(shí)工程、設(shè)備；承包商負(fù)責(zé)維修、保養(yǎng)道路，提供各方使用。

(8)工程師指令進(jìn)行合同外的檢驗(yàn)，如重新檢驗(yàn)。如合格，全部費(fèi)用由發(fā)包方補(bǔ)償，只計(jì)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用，不計(jì)利潤(rùn)。如檢查不合格，則承包方承擔(dān)，不予補(bǔ)償。

承包商搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠機(jī)遇，更重要的是要會(huì)處理和操作好索賠過(guò)程。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E標(biāo)段工程，在兩年多的施工中已經(jīng)發(fā)生了多項(xiàng)索賠，本文僅就該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的施工索賠工作，談些個(gè)人體會(huì)和看法。

一、索賠意向通知 當(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)或意識(shí)到潛在的索賠機(jī)會(huì)后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師(業(yè)主)。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項(xiàng)索賠工作的開(kāi)始。菲迪克條款第53條款規(guī)定“承包商根據(jù)合同條件或其它文件擬索取任何追加付款，其應(yīng)在索賠事件首次發(fā)生后的28天內(nèi)通知工程師及抄報(bào)業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提交索賠通知意向，是承包商要取得補(bǔ)償并在整個(gè)合同實(shí)施期間應(yīng)保持的良好索賠意識(shí)的體現(xiàn)。

索賠意向通知一般包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容：(1)事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述；(2)依據(jù)的合同條款和理由；

(3)有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài)；(4)對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的程度，以期引起監(jiān)理工程師(業(yè)主)的重視。

一般索賠意向通知僅僅表明意向，書面應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，初步涉及索賠內(nèi)容但暫不涉及索賠數(shù)額。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E標(biāo)段工程，在承包商進(jìn)場(chǎng)開(kāi)工后，業(yè)主對(duì)主線路基中的7.5公里段落提出設(shè)計(jì)變更，把該段落原設(shè)計(jì)的填筑土方路基全部改為外側(cè)為包邊土的填筑粉煤灰輕型路基。但是由于業(yè)主方面諸多原因，如對(duì)粉煤灰料源的供應(yīng)情況和運(yùn)輸?shù)缆?、地方干擾等困難考慮不足，變更單價(jià)遲遲不予確定，承包商已進(jìn)場(chǎng)土方工程施工設(shè)備不適應(yīng)粉煤灰填筑等，致使承包商出現(xiàn)了待工、怠機(jī)情況。另外，按合同要求原已進(jìn)場(chǎng)設(shè)備由于設(shè)計(jì)變更，有部分設(shè)備需調(diào)整和更換，也給承包商造成了損失。鑒于此種情況自發(fā)生至得到解決拖延時(shí)間較長(zhǎng)，影響了承包商的正常施工并導(dǎo)致了工程計(jì)劃在關(guān)鍵線路上的延誤。為此，承包商經(jīng)過(guò)慎重的考慮提出了關(guān)于該項(xiàng)費(fèi)用和工期的索賠意向，并表明將索賠權(quán)力保留到整個(gè)事件結(jié)束。

二、索賠依據(jù)

項(xiàng)目的資料是索賠的主要依據(jù)，資料不完備索賠難以順利進(jìn)行。為了確保索賠成功的概率，承包商必須保存一套完整的工程項(xiàng)目資料，這是索賠工作的第一步，也是搞好索賠工作的基礎(chǔ)。為了搞好索賠，承包商應(yīng)責(zé)成專人負(fù)責(zé)工程資料的收集、保管和整理。基礎(chǔ)資料主要包括：(1)定期與業(yè)主雇請(qǐng)人員(多指監(jiān)理人員)談話的記錄。業(yè)主的雇請(qǐng)人員對(duì)合約和工程實(shí)際情況掌握著第一手資料，與他們接觸的目的是摸清施工中可能發(fā)生的意外情況，以便做到事前心中有數(shù)，一旦發(fā)生延誤，承包商即可提出延誤的原因，說(shuō)明該原因系業(yè)主造成的，為將來(lái)索賠奠定基礎(chǔ)。

(2)各種施工進(jìn)度計(jì)劃表。開(kāi)工前和施工中編制的所有工程進(jìn)度表均應(yīng)妥善保存。

(3)來(lái)往文件、信件。有關(guān)工程的來(lái)往文件或信件必須全部保存妥當(dāng)，直至合約全部履行完畢，所有索賠均獲得解決為止。這些文件或信件內(nèi)容常常是包括某一時(shí)期工程發(fā)展情況的總結(jié)，以及與工程有關(guān)的當(dāng)事人情況，對(duì)后續(xù)索賠費(fèi)用或延期的計(jì)算具有較大的參考價(jià)值。

(4)氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時(shí)，當(dāng)?shù)貧庀蟛块T的氣象資料是重要的考慮因素之一。

(5)施工備記錄。承包商對(duì)監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示應(yīng)作好詳細(xì)記錄并以書面形式請(qǐng)求其確認(rèn)，它是事件發(fā)生和持續(xù)過(guò)程中重要情況的記錄。(6)會(huì)議紀(jì)要是業(yè)主、監(jiān)理和承包商定期或臨時(shí)召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，討論工程情況的會(huì)議記錄。它能追溯項(xiàng)目的執(zhí)行情況，查閱業(yè)主或監(jiān)理簽發(fā)某項(xiàng)工程變更通知的背景和日期，且能查閱施工中最早發(fā)現(xiàn)某一重情況的確切時(shí)間。另外，這些紀(jì)要也能反映承包商對(duì)有關(guān)情況所采取的態(tài)度和行動(dòng)。

(7)工程照片與聲像資料。這些資料是反映工程客觀情況的真實(shí)寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)。

(8)工程核算資料，財(cái)務(wù)單據(jù)和專款單據(jù)。所有人工、材料、機(jī)械設(shè)備使用臺(tái)帳，工程成本分析資料，財(cái)務(wù)單據(jù)，財(cái)務(wù)報(bào)表，貨幣匯率現(xiàn)金流量，物價(jià)指數(shù)，收付款憑證等內(nèi)容的增減均能揭示工程內(nèi)容的增減情況和開(kāi)始時(shí)間。這些資料是承包商對(duì)業(yè)主提出索賠的重要依據(jù)，也是后續(xù)索賠額計(jì)算的原始基礎(chǔ)資料。(9)工程檢測(cè)和中期驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。由駐地監(jiān)理工程師簽字的工程檢測(cè)和中期驗(yàn)收?qǐng)?bào)告反映出某一單項(xiàng)工程在某一特定階段竣工的程度，并記錄了該單項(xiàng)工程竣工時(shí)間和驗(yàn)收日期。因?yàn)楣こ虣z測(cè)或驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是由監(jiān)理工程師簽發(fā)，向業(yè)主索賠時(shí)充分利用這些資料往往力度較大。

(10)所有的合同文件，包括招投標(biāo)書，圖紙?jiān)?，變更圖紙及招投標(biāo)階段現(xiàn)場(chǎng)考察，編標(biāo)資料等。它們之間的某些差異和變化將是承包商索賠的最有力的證據(jù)。

(11)施工人員、材料及使用設(shè)備的日?qǐng)?bào)表。它是承包商自行完成的表示施工現(xiàn)場(chǎng)管理有序的重要標(biāo)志，也是索賠的重要佐證。

石安高速公路白馬河2#大橋根據(jù)業(yè)主指示進(jìn)行了橋位變更設(shè)計(jì)。依據(jù)原設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┑牡刭|(zhì)資料，監(jiān)理工程師認(rèn)為橋位變更后地質(zhì)情況與原橋位地質(zhì)勘探情況相符，沒(méi)有索賠的可能性。然而承包商在實(shí)際鉆孔灌注樁施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)橋位地質(zhì)情況與原橋位地質(zhì)情況不符，因此，在拍照并注意現(xiàn)場(chǎng)收集檢測(cè)資料的同時(shí)，重新對(duì)地質(zhì)情況進(jìn)行了專業(yè)性的勘探并將檢測(cè)報(bào)告隨同現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)資料、施工日志及索賠申請(qǐng)一并報(bào)送監(jiān)理，最終形成索賠數(shù)萬(wàn)元。

在七里河大橋鉆孔灌注樁施工過(guò)程中承包商發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的地質(zhì)勘探資料的深度，比施工設(shè)計(jì)圖紙要求的樁長(zhǎng)深度小1米，并且鉆孔后清出的實(shí)物與設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)明的地質(zhì)結(jié)構(gòu)明顯有誤。據(jù)此，承包商一方面對(duì)現(xiàn)場(chǎng)成樁的原始記錄進(jìn)行了詳細(xì)的記載、分類并請(qǐng)求現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理旁站人員予以確認(rèn)，另一方面請(qǐng)專業(yè)隊(duì)伍勘探和評(píng)定，并將評(píng)定結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)成樁記錄一起以書面形式報(bào)送駐地監(jiān)理工程師。經(jīng)過(guò)談判，最終形成索賠支付數(shù)十萬(wàn)元。

實(shí)踐證明，面對(duì)復(fù)雜多樣的施工環(huán)境，承包商必須具備把握甚至提早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)遇能力，及時(shí)采取靈活的手段，把握時(shí)機(jī)，力爭(zhēng)按照合同的要求促成索賠事實(shí)成立并達(dá)到索賠成功。同時(shí)，對(duì)承包商在日常施工過(guò)程中的基礎(chǔ)資料積累與管理提出了更高的要求。作為索賠工作的實(shí)施者，為了提高管理水平和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，盡快掌握施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)該經(jīng)常深入施工一線掌握施工的第一手資料，并建立起一套完整的基礎(chǔ)資料檔案，為將來(lái)的索賠工作打下良好的基礎(chǔ)。

三、索賠報(bào)告的編制

索賠報(bào)告是承包商在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生影響結(jié)束后，向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償(或)延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告。(索賠事件影響持續(xù)延長(zhǎng)，應(yīng)分階段向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出。)承包商索賠報(bào)告提出的目的在于要拿到相應(yīng)的索賠金額，因此索賠報(bào)告一定要有令人信服的效力，為了達(dá)到這個(gè)目的，應(yīng)注重以下幾個(gè)方面：

(1)索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確無(wú)誤，責(zé)任分析應(yīng)清楚明了，特別是在責(zé)任區(qū)分上不能有含混不清言辭出現(xiàn)。為此，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)指出索賠事件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見(jiàn)的，承包商對(duì)它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管承包商采取了各種能夠采取的措施也無(wú)法制止。同時(shí)，指出索賠事件使承包商工期延誤，費(fèi)用增加的嚴(yán)重性和索賠值之間的因果關(guān)系。

(2)客觀地、實(shí)事求是地把握索賠計(jì)算方法和索賠金額，以贏得業(yè)主的同情與理解。索賠金額的計(jì)算過(guò)程要清晰明了，依據(jù)要正確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無(wú)誤。同時(shí)，計(jì)算過(guò)程與證明材料及附件要做到完全統(tǒng)一，不可出現(xiàn)自相矛盾之處。(3)索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容應(yīng)力求做到文字簡(jiǎn)練，組織嚴(yán)密，資料充足，條理清楚，便于業(yè)主由表及里、由淺入深的閱讀和了解。同時(shí)應(yīng)注意用辭要恰當(dāng)，避免言詞過(guò)激或斷章取義、牽強(qiáng)附會(huì)內(nèi)容的出現(xiàn)。

總之，索賠在承包工程中總是必然發(fā)生的，特別是針對(duì)索賠這項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致而艱巨工作的特性，承包商基于其利益所在，應(yīng)很好地把握住索賠戰(zhàn)略和策略的角度，以使其不論在任何情況、任何條件、任何環(huán)境下索賠工作均能得到圓滿完成。

第四篇：建筑工程施工項(xiàng)目承包合同書

建筑工程施工項(xiàng)目承包合同書

甲方：益陽(yáng)市欣欣物質(zhì)責(zé)任公司

負(fù)責(zé)人：

乙方：

負(fù)責(zé)人：

經(jīng)甲、乙雙方充分協(xié)商，甲方同意將本公司承攬的秀雅樓施工項(xiàng)目以內(nèi)部責(zé)任的形式承包給乙方施工，現(xiàn)就承包內(nèi)容及辦法協(xié)商達(dá)成以下條款，望共同遵守。

一、工程概況

1.工程名稱：益陽(yáng)市秀雅綜合大樓

2.工程地點(diǎn)：益陽(yáng)市秀峰東路赫山社區(qū)西側(cè)

3.工程內(nèi)容：秀峰綜合大樓1棟，建筑面積約4100㎡

二、承包范圍

1.甲方承攬的秀雅綜合大樓1棟的土建工程、裝飾工程、水電工程，建筑面積約4100㎡，具體內(nèi)容按項(xiàng)目施工圖紙方法施工范圍有關(guān)內(nèi)容按設(shè)計(jì)圖紙施工。

2.裝飾標(biāo)準(zhǔn)約：室外外墻裝飾為墻面瓷磚，線子為真石漆，室內(nèi)墻面天棚為現(xiàn)澆板面，地面為現(xiàn)澆板面。

3.梯間為不銹鋼扶手、不貼瓷磚、不刮三零八；內(nèi)外墻不做內(nèi)外保溫、不做門窗。地下車庫(kù)不負(fù)責(zé)擋土墻，如需做

按《99建筑工程定額》計(jì)算。

4.水電工程為：現(xiàn)澆板設(shè)置暗管底盒，梯間預(yù)留穿線管道，戶外排水及給水按圖紙施工，戶外污水溝井、排水溝、管構(gòu)從常規(guī)至化糞池出口打止。

三、承包方式

按平方米造價(jià)包工包料費(fèi)用包稅金的方式包干承包。

四、工程工期

1.工程總施工工期為日歷天，工程開(kāi)工工期以開(kāi)發(fā)商開(kāi)出的《開(kāi)工通知書》時(shí)間為準(zhǔn)，開(kāi)始計(jì)算施工工期。

2.竣工時(shí)間以開(kāi)工日期起至第天為止。

3.以上工期除人力不可抗力因素以外的因素均考慮在內(nèi)。

五、工程驗(yàn)收

1.乙方工程施工完成，已具備了竣工驗(yàn)收條件，必須提前10天按國(guó)家有關(guān)規(guī)定向監(jiān)理單位和開(kāi)發(fā)商提供完整的竣工圖紙，相關(guān)資料及竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，竣工驗(yàn)收由甲方有關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，分項(xiàng)工程由乙方負(fù)責(zé)。

六、工程質(zhì)量

質(zhì)量要求：乙方在施工過(guò)程中嚴(yán)格按照國(guó)家有并《建筑施工規(guī)范操作規(guī)范》省市的有關(guān)規(guī)定和設(shè)計(jì)圖紙要求組織施工，工程質(zhì)量等級(jí)達(dá)到合格。

七、安全

安全施工與檢查，乙方遵守工程建筑安全生產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格按國(guó)家安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)組織施工，并隨時(shí)接受行業(yè)安全檢查人員，依法實(shí)施監(jiān)督，檢查采取必要的安全防護(hù)措施，消除事故隱患，由乙方措施不力造成的安全事故，由乙方承擔(dān)責(zé)任

八、工程價(jià)款的結(jié)算方式

1.乙方承包范圍內(nèi)工程造價(jià)約為萬(wàn)人民幣，具體總造價(jià)待工程竣工驗(yàn)收后按實(shí)際面積實(shí)行，平方米造價(jià)包干的形式計(jì)算，地下車庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)層按平方米造價(jià)包干計(jì)算。

2.本合生效后，甲方需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更或增減建筑面積仍按本條1條條款約定結(jié)算工程價(jià)款，若甲方需要新增工程量時(shí)，甲乙雙方須另行簽定補(bǔ)充協(xié)議，本工程乙方承包錐擊管樁每根12米內(nèi)，若施工時(shí)，遇到超過(guò)12米的，則全部由甲方負(fù)責(zé)。

九、工程分階段劃分及工程款支付

1.乙方自備資金施工至門面一層樓面完工，甲方按地下車庫(kù)至門面一層已完工程量，向乙方支付工程總造價(jià)的60%的工程款，乙方施工到屋封頂，甲方則按每一層實(shí)際已完工程量向乙方支付總造價(jià)的60%的工程款，本合同第二、三條項(xiàng)目全部交付驗(yàn)收合格后再遲10天內(nèi)付清工程款的90%。

2.乙方提交的相關(guān)各項(xiàng)施工，結(jié)算資料完工并經(jīng)甲方確認(rèn)后，付清全部工程款的98%，余下的2%工程款留置甲方作為乙方的質(zhì)量保證金，工程交付2年后，無(wú)質(zhì)量問(wèn)題，由甲方如數(shù)支付給乙方。

十、質(zhì)量保修

1.基礎(chǔ)主體結(jié)構(gòu)工程保修按工程的合理使用年限為50年

2.屋面防水工程，有防水要求的衛(wèi)生間，屋面和外墻面的防滲漏為5年

3.電氣管道，給排水管道裝飾工程為2年

4.室內(nèi)墻面，裂縫保修2年

5.結(jié)構(gòu)出現(xiàn)裂縫，亮度0.3mm，乙方負(fù)責(zé)用環(huán)氧膠泥修補(bǔ)，超過(guò)0.3mm用碳纖布修補(bǔ)，以上所產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé)。

十一、雙方的職責(zé)和義務(wù)

1.甲方負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐囊磺屑m紛（包括打樁期間因打樁造成周邊房屋開(kāi)裂或其它干擾乙方施工的其它因素）

2.施工前施工中和竣工后，涉及必須甲方出面時(shí)，甲方須條件配合3.甲方應(yīng)把工地水源、電源接到施工區(qū)內(nèi)，因甲方原因?qū)е鹿こ掏９ぃ瑒t甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償乙方在停工期間所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

4.乙方責(zé)任（1）應(yīng)嚴(yán)格信守雙方的協(xié)定按照施工圖紙和現(xiàn)行《建筑工程規(guī)劃》、《建筑工程施工操作規(guī)范》和有關(guān)規(guī)定施工。

（2）接受甲方監(jiān)理單位、市建筑工程質(zhì)量監(jiān)督站和安監(jiān)站對(duì)工程材料、工程質(zhì)量進(jìn)度安全的監(jiān)督和檢查。

（3）設(shè)計(jì)圖紙中不明確之處或乙方在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患時(shí)應(yīng)向甲方設(shè)計(jì)部門研商解決方案。

十二、附則

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽字生效。本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，可向益陽(yáng)市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

甲方：

乙方：

簽訂時(shí)間：

第五篇：國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)

國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)

在執(zhí)行國(guó)際承包工程的過(guò)程中，往往會(huì)因?yàn)榇蟮絿?guó)際形勢(shì)的變化、小到工程所在國(guó)家或地區(qū)以及施工區(qū)域甚或工程項(xiàng)目本身的設(shè)計(jì)不足乃至缺陷等不同因素的變化，給工程項(xiàng)目帶來(lái)變異，從而導(dǎo)致承包商費(fèi)用的加大、設(shè)備數(shù)量增加、材料消耗加重、工期延長(zhǎng)等不利于承包商的結(jié)果。由于這些因素都是外部環(huán)境造成的，與承包商的主觀意志相違背，且不是承包商的故意責(zé)任所致，所以承包商可以據(jù)理依法獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。這是國(guó)際承包工程運(yùn)作中常常遇到的而又必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)實(shí)際問(wèn)題。

而在實(shí)際操作中，有的承包商或?qū)Υ酥匾暡粔?，或前期?zhǔn)備工作不充分，或?qū)Υ顺绦虿簧趿肆?，在發(fā)生與合同條款不相符的工程內(nèi)容變動(dòng)時(shí)，未與業(yè)主和監(jiān)理協(xié)商溝通，達(dá)成一致，而到工程款結(jié)算時(shí)又拿不出雙方認(rèn)可的證明文件來(lái)，只能眼睜睜地吃啞巴虧。下面筆者就國(guó)際承包工程中的索賠操作程序及應(yīng)注意的一些問(wèn)題予以詳述，以供參考。索賠的意義和法律依據(jù)

索賠的意義就是業(yè)主和承包商雙方嚴(yán)格按照簽署的合同來(lái)執(zhí)行各自的職責(zé)，履行雙方約定的法律義務(wù)，維護(hù)承包商的正當(dāng)權(quán)利，保護(hù)承包商獲得合法的權(quán)益，保證工程項(xiàng)目能夠在正常安全的框架內(nèi)實(shí)施，避免因客觀條件的變化導(dǎo)致雙方意見(jiàn)不合使得工程延誤，以至雙方能夠找到各自利益的平衡支點(diǎn)，彌合分歧和不同意見(jiàn)，達(dá)到共贏的目的。國(guó)際工程承包以與業(yè)主簽署的合同及其附件為索賠所需要的主要法律依據(jù)。在標(biāo)書的技術(shù)條款中以及承包商提交的商務(wù)報(bào)價(jià)書和技術(shù)報(bào)價(jià)書中通常對(duì)工程的內(nèi)容、工程量、線路、范圍、工期、設(shè)備類型及性能、材料規(guī)格、工區(qū)的施工條件、人員配置、付款期限和工程支付貨幣等進(jìn)行了較為詳盡的規(guī)定。凡超出此規(guī)定且對(duì)工程的正常施工帶來(lái)一定的影響者均可視為超出合同的約定，承包商均有權(quán)據(jù)此提出索賠。根據(jù)國(guó)際承包工程的慣例，可提出索賠證據(jù)的主要有以下幾個(gè)方面的文件：

1、招標(biāo)文件，包括招標(biāo)書中的一般行政條款、特別行政條款、通用技術(shù)條款、特別技術(shù)條款、各種設(shè)計(jì)報(bào)告、圖紙等附件。

2、承包商提交的投標(biāo)書中的商務(wù)標(biāo)書和技術(shù)標(biāo)書，其中包括了工程內(nèi)容、工程量、單位價(jià)格、合同總額、設(shè)備規(guī)格、來(lái)源、性能、數(shù)量、人員數(shù)量、技能等指標(biāo)。

3、工程承包合同及其附件等各種文件。

4、與業(yè)主、監(jiān)理的來(lái)往信函、會(huì)議記要和會(huì)談?dòng)浺任臋n資料。從承包商決定參加投標(biāo)伊始，就應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目全過(guò)程的檔案資料管理制度，完整地保存與業(yè)主、監(jiān)理的往來(lái)信函、傳真、信件等原始文件，歸類存檔，妥善管理。凡涉及到工程量、工程內(nèi)容、工期、材質(zhì)等變更的，應(yīng)立即要求監(jiān)理或其代表在相應(yīng)的文函上簽字認(rèn)可，以備作為日后索賠的真憑實(shí)據(jù)。

5、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，主要包括工程日志、用料記錄、質(zhì)檢記錄、完成的工程量、工程進(jìn)度、各種圖表等。

6、財(cái)務(wù)資料，主要包括月賬單明細(xì)、工資支付清單、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)交訖憑證、稅費(fèi)交訖清單、進(jìn)出口單據(jù)、設(shè)備物料的價(jià)格指數(shù)資料、外籍人員工資指數(shù)資料等。

7、工區(qū)外部條件調(diào)查報(bào)告，主要包括施工所在區(qū)域及沿線的自然地理環(huán)境、水電供應(yīng)、道路橋梁狀況、原料來(lái)源地等要素。

8、當(dāng)?shù)卣叻罘ㄒ?guī)的文件，主要包括海關(guān)稅率稅則、外匯管制制度、工資調(diào)整、當(dāng)?shù)囟愂照叩取?/p>

9、特別需要說(shuō)明的是業(yè)主或監(jiān)理的口頭同意、許可、允許、命令等雖然也是一種證據(jù)，但其效力往往得不到有效的證明，會(huì)隨著時(shí)間的推移而被遺忘或不承認(rèn)。所以通常不以其為主要憑據(jù)。由于當(dāng)時(shí)施工的緊迫性和突然性導(dǎo)致在現(xiàn)場(chǎng)不得不以口頭的形式發(fā)出施工令，但事后應(yīng)當(dāng)立即督促其以文字的形式予以確認(rèn)。可提出索賠的情況

不是任何工程的變更都可以提出索賠，只有工程波動(dòng)超出合同規(guī)定的范圍的、且不是由于承包商的主觀原因造成的額外工程類型才可索賠。

1、工程變更

工程變更是項(xiàng)目施工中最常見(jiàn)的情況之一，也是承包商據(jù)理提出索賠的良機(jī)。主要包括工程量、工程線路、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、材料材質(zhì)、工程工期、稅收政策、外匯管制、付款期限以及合同中特別提到的其他條件。凡是遇到超出合同約定的“額外工程”的狀況時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)地要求咨詢工程師以書面形式發(fā)出工程變更令，使之成為雙方認(rèn)可的事實(shí)，這個(gè)程序切不可忽略。

2、工程拖期

工程工期延滯必然導(dǎo)致承包商的信譽(yù)在不同程度上受損，同時(shí)造成成本費(fèi)用的增加。但只有因?yàn)闃I(yè)主或其它外在的原因而非承包商主觀原因?qū)е碌墓こ掏掀?，承包商才有?quán)提出索賠。在以下情況時(shí)，承包商方可向業(yè)主提出索賠：

-監(jiān)理或業(yè)主代表延長(zhǎng)工程施工工期；

-監(jiān)理或業(yè)主代表因其它原因提出停工，從而影響到整個(gè)合同的工期；

-監(jiān)理或業(yè)主代表提供的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)文件有重大失誤或更改，造成承包商返工或延誤工期；-監(jiān)理或業(yè)主代表不能按時(shí)向承包商提供設(shè)計(jì)圖紙、施工場(chǎng)地、施工順序等而給承包商造成窩工和帶來(lái)重大的經(jīng)濟(jì)損失；

-業(yè)主在合同規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)未按時(shí)支付已完成的工程款項(xiàng)，可要求其支付延期利息。若拖欠時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，還可據(jù)理停工。

3、與合同規(guī)定的施工區(qū)的實(shí)際條件不符

在施工過(guò)程中遇到與業(yè)主在標(biāo)書和合同中提供的條件不相符的情況而又對(duì)承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影響時(shí)（如通行便利、地質(zhì)條件、重大自然災(zāi)害等），承包商有權(quán)提出索賠。當(dāng)然對(duì)于這些不利的自然條件和障礙或不同的現(xiàn)場(chǎng)條件的評(píng)判是一個(gè)十分棘手的題目。有時(shí)對(duì)同一種情況，可能處于不同的地位和從不同的角度來(lái)分析，就會(huì)得出不同的結(jié)論。所以，承包商應(yīng)提出充分的佐證資料、已造成的損失、與正常條件下的差異等，結(jié)合本工程合同的具體要求和條件，據(jù)理提出正當(dāng)?shù)暮侠硭髻r申請(qǐng)。

4、加速施工

當(dāng)由于業(yè)主或其它客觀原因，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按合同規(guī)定完工時(shí)，業(yè)主面臨加速施工趕出工期的選擇。而這種情況會(huì)使承包商投入更多的人員和設(shè)備，增加費(fèi)用的支出。這時(shí)承包商可列出擬投入的設(shè)備清單，物料消耗數(shù)量，增加的人員費(fèi)用等清單，以及相應(yīng)的開(kāi)支情況一覽表，據(jù)此向業(yè)主提出索賠。

5、延長(zhǎng)工期

同上理由，但業(yè)主為避免預(yù)算超支過(guò)大，給自己造成資金方面的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，可改為變通的做法，只提出延長(zhǎng)工期。這樣的話，承包商也可因此造成的相應(yīng)費(fèi)用的增加而提出索賠。

6、物價(jià)上漲

一般來(lái)講，對(duì)于一年以上的長(zhǎng)期工程項(xiàng)目，在合同的財(cái)務(wù)條款中都會(huì)有相應(yīng)的規(guī)定，會(huì)根據(jù)物價(jià)上漲而進(jìn)行同步調(diào)整，即物價(jià)補(bǔ)貼。這里涉及到兩個(gè)方面，一是外籍人員的工資指數(shù)，二是設(shè)備和各種物料的價(jià)格指數(shù)。對(duì)于外籍人員來(lái)講，通常是采用承包商國(guó)籍國(guó)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的價(jià)格公告為參考，以投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的外籍人員工資指數(shù)和相關(guān)設(shè)備材料的價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)。價(jià)格調(diào)整幅度通常在3%-5%之間浮動(dòng)。如果承包商國(guó)籍國(guó)沒(méi)有類似的價(jià)格指數(shù)可資參考，則允許以第三國(guó)的資料為參照。但如何選擇這個(gè)參照國(guó)需要得到業(yè)主的認(rèn)可。這些資料均需承包商自己從本國(guó)或第三國(guó)訂閱，每次做月賬時(shí)，向監(jiān)理工程師出具。如何選擇工程款的支付貨幣及其匯率等，這是需要一定的技巧的，需要在實(shí)際工作中去摸索和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

7、當(dāng)?shù)卣罘ㄒ?guī)的不利變更

由于當(dāng)?shù)卣男路罘ㄒ?guī)的出臺(tái)，而導(dǎo)致承包商費(fèi)用支出加大的，可依法提出索賠。主要涉及到的方面如下所述：

-當(dāng)?shù)囟惵实奶岣?，稅種的增加；-外匯管制使當(dāng)?shù)貛刨H值；-對(duì)外籍人員的特別征稅等。

8、業(yè)主方面的違約行為

由于業(yè)主方面的違約行為給承包商造成較大損失或造成工程較大變動(dòng)，承包商可提出相應(yīng)的索賠。比如：

-未按期支付工程款項(xiàng)，經(jīng)過(guò)交涉仍未改善，從而使工程無(wú)法正常進(jìn)行下去；-其它原因?qū)е聼o(wú)能力履行合同約定之義務(wù)。

為同業(yè)主保持較融洽的合作關(guān)系，承包商一般不會(huì)同業(yè)主對(duì)簿公堂，除非造成了重大的損失而影響到承包商的信譽(yù)和工程項(xiàng)目的正常施工時(shí)。所以，當(dāng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主有違約的苗頭時(shí)，應(yīng)主動(dòng)以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。索賠的計(jì)費(fèi)內(nèi)容和計(jì)算方法 1 索賠費(fèi)用的構(gòu)成

工程索賠的費(fèi)用主要由以下幾個(gè)方面構(gòu)成：

（1）人員費(fèi)：包括施工人員的直接工資、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、加班費(fèi)、福利等項(xiàng)支出。這里的人員費(fèi)系指為完成合同外的額外工程所需支付的人員費(fèi)用。所以應(yīng)對(duì)人員數(shù)量、工種、級(jí)別、正常工時(shí)、額外工時(shí)等做出詳細(xì)記錄。

（2）材料費(fèi)：包括海陸運(yùn)輸費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、正常損耗、管理費(fèi)。主要系指用于索賠標(biāo)的工程的超過(guò)計(jì)劃用量。因此，承包商應(yīng)建立健全物資采購(gòu)管理制度，進(jìn)庫(kù)、出庫(kù)、領(lǐng)用、消耗、損毀等要有詳盡的單據(jù)。（3）機(jī)械使用費(fèi)：對(duì)于自購(gòu)的設(shè)備可根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)設(shè)備工效、臺(tái)班時(shí)數(shù)、折舊、保養(yǎng)等定額提出索賠金額。使用租賃設(shè)備的，可根據(jù)租賃費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)加上管理費(fèi)等計(jì)算索賠金額。（4）管理費(fèi)：包括工地管理費(fèi)，上級(jí)單位管理費(fèi)等。主要系指工地上的管理人員工資、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)和交通費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用支出。上級(jí)單位管理費(fèi)系指上級(jí)單位管理人員的工資、辦公費(fèi)用、財(cái)務(wù)管理及差旅費(fèi)等項(xiàng)開(kāi)支。一般上級(jí)單位管理費(fèi)都有一個(gè)比例，照此收取即可。（5）其它相關(guān)費(fèi)用。2 索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

索賠費(fèi)用的計(jì)算方法大致可概括為如下幾種：

（1）實(shí)際發(fā)生費(fèi)用法，即以實(shí)際開(kāi)支為基準(zhǔn)，向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以承包商的報(bào)價(jià)清單中的單價(jià)乘以實(shí)際完成的額外工作量得出索賠總金額。不另加額外的補(bǔ)償要求。

（2）綜合平均費(fèi)用法，即由于額外工程在數(shù)量、工期、難度等方面對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目影響較大，承包商可提出更高的補(bǔ)償金額。在原報(bào)價(jià)清單的基礎(chǔ)上，對(duì)額外工程的價(jià)格進(jìn)行修正和調(diào)整，按比例大幅度提高補(bǔ)償金額，有時(shí)可達(dá)數(shù)倍之多。比如，在某打井項(xiàng)目中，由于當(dāng)?shù)爻删牡刭|(zhì)條件十分艱難，而監(jiān)理工程師為保證成井率，提出加深鉆探深度的要求，而這個(gè)技術(shù)要求大大超出了標(biāo)書中規(guī)定的單井和平均井深，這對(duì)承包商來(lái)講就加大了井內(nèi)事故的發(fā)生概率，給承包商造成極大的困難，因此，據(jù)理力爭(zhēng)，提出了在滿足其要求的前提下提高工程單價(jià)的合理要求，經(jīng)過(guò)協(xié)商，使最終的鉆探單價(jià)提高了3倍多。有效地維護(hù)了承包商的利益，規(guī)避了可能的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又達(dá)到了雙方的滿意。索賠的一般程序

索賠需要做好全面的組織管理、跟蹤協(xié)調(diào)的工作。索賠工作應(yīng)遵循的主要程序?yàn)椋?/p>

提出索賠通知 應(yīng)當(dāng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的兩個(gè)星期或規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師或業(yè)主代表提出書面索賠申請(qǐng)。

提供索賠的充分依據(jù) 即將發(fā)生的與合同約定不符的、超出原條件的事項(xiàng)列出清單和緣由，闡述說(shuō)明之，并列出相應(yīng)的佐證材料，如監(jiān)理工程師同意的文字材料、發(fā)生重大變故的證明材料等。

出具索賠報(bào)告 應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：索賠理由和依據(jù)；在許可的情況下，應(yīng)附上有關(guān)索賠事項(xiàng)的已發(fā)生事實(shí)的證明材料的原件或復(fù)印件等信息；根據(jù)發(fā)生的索賠事項(xiàng)，列出給承包商造成的損失或加大支出，應(yīng)索賠的金額及其索賠內(nèi)容、計(jì)算方式、作為參考的指數(shù)資料等，明確說(shuō)明自己想要得到哪些方面的補(bǔ)償，如工期的順延等。應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

索賠工作是一件費(fèi)心費(fèi)力耗時(shí)的工作，承包商一方自然會(huì)利用各種機(jī)會(huì)來(lái)維護(hù)自己的利益，而業(yè)主也會(huì)充分發(fā)揮自己所處的強(qiáng)勢(shì)地位，以各種辦法來(lái)減少己方的損失。所以，要以事實(shí)為依據(jù)，以證據(jù)為基礎(chǔ)，使業(yè)主心悅誠(chéng)服地接受索賠內(nèi)容和條件。對(duì)開(kāi)展索賠工作建議采用以下步驟和策略：

1、提出無(wú)可爭(zhēng)辯的索賠訴求。對(duì)額外工程項(xiàng)目是否具有索賠權(quán)利是取得最終索賠成功與否的法律基礎(chǔ)和根本條件，即應(yīng)完全圍繞與業(yè)主簽署的合同及其附件的內(nèi)容為索賠工作的基本出發(fā)點(diǎn)。所以應(yīng)首先對(duì)合同文件進(jìn)行全面縝密的研究，有哪些對(duì)承包商有利的條款，哪些對(duì)承包商不利的條款，對(duì)承包商應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等了解透徹，吃透其內(nèi)在含義，使索賠的要求建立在確切事實(shí)的基礎(chǔ)之上。

2、科學(xué)合理地計(jì)算索賠款項(xiàng)。即以合同條款規(guī)定的原單價(jià)還是以新的報(bào)價(jià)來(lái)計(jì)算。應(yīng)當(dāng)做到計(jì)價(jià)方法得當(dāng)，范圍合理，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，無(wú)懈可擊。原合同中已有的工程量，那只是按原單價(jià)乘以工作量來(lái)計(jì)算就可以了。而對(duì)于原合同中沒(méi)有約定的、新出現(xiàn)的工程內(nèi)容，可以提出新的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這對(duì)承包商來(lái)講是一個(gè)開(kāi)出好價(jià)格、獲得更好經(jīng)濟(jì)效益的良機(jī)。

3、做好索賠的基礎(chǔ)性工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可索賠機(jī)會(huì)，在有效期內(nèi)按時(shí)提出索賠要求。一旦發(fā)生索賠事件后，應(yīng)抓住機(jī)遇，據(jù)理力爭(zhēng)，盡快提出書面索賠申請(qǐng)。切不可僅憑當(dāng)事方某人的一句話就貿(mào)然照他的話行事，或放棄爭(zhēng)辯的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)組成專門的索賠工作小組，因?yàn)檫@是一場(chǎng)需要投入精力的持久戰(zhàn)，有的索賠工作可達(dá)一年以上甚至更長(zhǎng)時(shí)間。

4、編寫證據(jù)充分的索賠報(bào)告。其資料來(lái)源應(yīng)當(dāng)可靠準(zhǔn)確無(wú)誤，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)各有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證明資料，本國(guó)的統(tǒng)計(jì)公告等。列出采用的計(jì)價(jià)公式和方法，計(jì)入索賠的項(xiàng)目?jī)?nèi)容等，使索賠報(bào)告一目了然，從而節(jié)省時(shí)間，加快索賠步驟。

5、施加適當(dāng)?shù)膲毫?。本著友好協(xié)商解決的原則，在必要的時(shí)機(jī)，要利用各種有利的機(jī)會(huì)，有理有節(jié)地向業(yè)主施加適當(dāng)?shù)膲毫?，使?wèn)題向于承包商有利的方面轉(zhuǎn)化，以達(dá)到盡快圓滿地、公平合理地解決索賠事宜。比如，暫停施工、提出仲裁直至訴諸法律的手段。由于這是一個(gè)牽涉到與業(yè)主關(guān)系的微妙時(shí)刻，處理不當(dāng)會(huì)造成無(wú)法挽回的損失，需要極大的耐心和周到全面的策略。何時(shí)施加壓力，采用何種方式，都要做好調(diào)研，以實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)為宗旨。要把握好火候，注意力度，切不可操之過(guò)急，弄巧成拙。來(lái)源：《國(guó)際工程與勞務(wù)》 2005年07期 作者：袁相國(guó)