第一篇：貴州基金從業(yè)解讀：交易型開放式指數(shù)基金考試試題

貴州基金從業(yè)解讀：交易型開放式指數(shù)基金考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結(jié)算公司

2、基金利息收入主要來源于__等方面。A．存出保證金 B．債券投資 C．結(jié)算備付金 D．銀行存款

3、一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。A．25% B．30% C．45% D．50%

4、基金投資者是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者

D．基金投資收益的受益人

5、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

6、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

7、按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金融創(chuàng)新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎(chǔ)工具種類

D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

8、基金銷售機構(gòu)妥善地處理客戶投訴的方式有__。

A．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音

D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位

9、基金合同中主要披露事項有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

10、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度

C．公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

11、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A．3? B．6? C．9? D．12

12、境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔

D．從境外匯入的外匯資金

13、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

14、下列說法不正確的是__。

A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心

15、下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益 D．當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

16、關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)

假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

17、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

18、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

19、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的____ A：信托資產(chǎn) B：債務(wù)資產(chǎn) C：法人資本 D：借貸資產(chǎn)

20、基金管理公司編制的財務(wù)會計報表至少應(yīng)包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．所有者權(quán)益(基金凈值)變動表 D．現(xiàn)金流量表

21、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

22、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25

23、下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有__。A．繼承 B．捐贈

C．司法強制執(zhí)行 D．贖回

24、在基金銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》

B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

25、根據(jù)《證券投資基金法》，會導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．上市申請未通過國務(wù)院證券管理機構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為8年

C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為____ A：公募基金和私募基金 B：封閉式基金和開放式基金

C：股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金 D：契約型基金與公司型基金

2、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產(chǎn)收入

3、__不屬于股票基金的分析指標(biāo)。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率

4、__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A．資本證券 B．資產(chǎn)證券 C．商品證券 D．貨幣證券

5、基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)

6、基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循__。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則

C．公司利益至上原則 D．誠實守信原則

7、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

8、證券交易所的會員____ A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位

B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批 C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

9、______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者

10、____風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運作

11、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性

12、假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為__元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24

13、證券投資基金“風(fēng)險共擔(dān)”的特點表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管 B．對有損投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊 C．強制性信息披露

D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險，但基金托管人、基金管理人一般不承擔(dān)投資損失

14、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

15、基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手

16、下列股票基金的分析指標(biāo)中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益

C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長率

17、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

18、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．9

19、基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

20、下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

21、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日 D．持有股票時間的長短

22、關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設(shè)1個以上基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶

23、金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))申購和贖回基金單位的差價收入__營業(yè)稅；非金融機構(gòu)申購和贖回基金單位的差價收入__營業(yè)稅。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收

24、下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。

A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險時產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進行計算，其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整

D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時，說明在該時期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險收益率

25、下列關(guān)于證券投資基金稅收問題的說法，正確的是__。

A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅

D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

第二篇：2017年湖南省基金從業(yè)資格：交易型開放式指數(shù)基金試題

2017年湖南省基金從業(yè)資格：交易型開放式指數(shù)基金試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是__。A．收益保底，超額分成 B．利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

C．按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險 D．獲取無風(fēng)險收益

2、__通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機構(gòu) C．基金托管人

D．基金注冊登記機構(gòu)

3、關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)

假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

4、以下關(guān)于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務(wù)

D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展

5、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定

6、有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場 7、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是____ A：《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C：《管理暫行辦法》正式實施

D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

8、__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金

9、在風(fēng)險控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險的組織有__。A．風(fēng)險控制委員會 B．督察長

C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會

10、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

11、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。A．現(xiàn)場檢查 B．隨機抽查 C．非現(xiàn)場檢查 D．重點檢查

12、基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說法，正確的有__ A．應(yīng)設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，但不能對投訴電話錄音

D．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴

13、基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送__。

A．經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的基金管理公司報告 B．由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的評價報告

C．監(jiān)察稽核季度報告和報告

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料

14、從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

15、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗 D．資產(chǎn)狀況

16、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：12

17、基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

18、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無關(guān)系

19、政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券

D：銀行票據(jù)

20、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____ A：合法合規(guī)性原則 B：全面性原則 C：有效性原則 D：適時性原則

21、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

22、有價證券的特征包括__等方面。A．流動性 B．收益性 C．風(fēng)險性 D．期限性

23、投資指令經(jīng)風(fēng)控部門審核，可以起到__的作用。A．防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險 B．避免出現(xiàn)投資失誤 C．提高交易效率

D．實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分離

24、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3

25、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金的投資運作是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．風(fēng)險控制 B．績效評估 C．交易管理 D．投資管理

2、關(guān)于基金管理公司直銷中心，下列論述正確的有__。

A．其直銷人員對金融市場、基金產(chǎn)品具有相當(dāng)程度的專業(yè)知識和投資理財經(jīng)驗 B．其直銷人員尤其對本公司整體情況及本公司基金產(chǎn)品有著深刻的理解 C．其直銷隊伍規(guī)模相對較小，但人員素質(zhì)較高 D．更容易留住客戶并發(fā)展一些中小客戶

3、基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

4、要使開放式基金合同正式生效，需滿足的條件包括__。A．募集期限屆滿后，基金募集份額總額不少于2億份 B．募集期限屆滿后，基金募集金額不少于1億元人民幣 C．募集期限屆滿后，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人 D．基金管理人按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)完畢

5、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

6、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

7、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。

A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢

B．對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎

C．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要

D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理

8、證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款

9、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，二是__。A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算

C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

10、在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是____階段的主要工作。A：進行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績評估

11、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

12、對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費。

A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費 C．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費 D．按短期交易費用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)

13、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

14、全面性原則要求對基金分析和評價時應(yīng)全面考察基金的__。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風(fēng)險 D．價格

15、我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

16、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理

17、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3? B．5? C．6? D．10

18、基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，其禁止行為情形不包括__。A．承諾收益或者承擔(dān)損失 B．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

C．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

D．使用“高收益”、“無風(fēng)險”等易使基金投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語

19、基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷的特殊性主要體現(xiàn)在__。A．規(guī)范性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

20、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“凈值歸一”

B．“欲購從速”、“申購良機”

C．在沒有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績優(yōu)良”、“唯一”等表述 D．“坐享財富成長”、“安心享受成長”

21、__是基金評級的基礎(chǔ)。A．建立評級模型 B．計算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價等級 D．劃分基金類別

22、關(guān)于公司債券，下列說法正確的有__。

A．公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券 B．有些國家允許非股份制企業(yè)發(fā)行公司債券 C．公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營需要 D．公司債券的風(fēng)險性低于政府債券和金融債券

23、__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金

24、下列屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單

25、基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

第三篇：2016年上半年甘肅省基金從業(yè)：交易型開放式指數(shù)基金考試試卷

2016年上半年甘肅省基金從業(yè)：交易型開放式指數(shù)基金考

試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)

3、下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細(xì)化到周 B．會計分期細(xì)化到月

C．會計主體是證券投資基金

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資

4、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A：商業(yè)銀行 B：證券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

5、審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．清償能力 B．盈利能力

C．資本調(diào)節(jié)能力 D．融資能力

6、基金利息收入主要來源于__等方面。A．存出保證金 B．債券投資 C．結(jié)算備付金 D．銀行存款

7、信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)披露臨時報告。

A．1? B．2? C．3? D．4

8、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)____批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會

B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

9、下列關(guān)于公募證券與私募證券的說法，不正確的是__。

A．公募證券與私募證券是按募集方式不同而對有價證券進行的分類 B．私募證券比公募證券面臨更嚴(yán)格的審查條件

C．公募證券面向的是不特定的社會公眾投資者，私募證券則是面向少數(shù)特定的投資者

D．公募證券需要采取公示制度，而私募證券不需要

10、常用的基金風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．道-瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)

11、基金銷售費用包括基金的__。A．申購費 B．認(rèn)購費 C．贖回費

D．銷售服務(wù)費

12、__是指在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

13、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25

14、按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬

15、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．股票價格期權(quán) C．遠(yuǎn)期外匯合約 D．利率互換

16、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。

A．基金份額持有人享有基金財產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財產(chǎn)歸基金管理人所有

B．基金份額持有人對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)

C．因為基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時及時提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息

D．基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對基金的投資運作享有表決權(quán)

17、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．控制環(huán)境 B．風(fēng)險評估 C．控制活動 D．信息溝通

18、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同

D．激勵約束機制與投資策略不同

19、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額

20、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護____利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服務(wù)機構(gòu)

21、對非上市證券認(rèn)識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

22、將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A．設(shè)立條件 B．服務(wù)方式 C．參與方式

D．所承擔(dān)的責(zé)任與作用

23、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元

24、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熟悉所推介基金的__。A．基金合同

B．基金銷售業(yè)務(wù)流程 C．招募說明書 D．產(chǎn)品特征

25、基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由__和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

2、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

3、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金

4、投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

5、對基金托管人按照法規(guī)要求須向____報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A：中國人民銀行 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

6、____風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運作

7、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

8、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果

9、我國的股票價格指數(shù)有__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)

10、國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

11、下列屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的有__。A．明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序 B．業(yè)務(wù)基本規(guī)程應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核

C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．宣傳推介活動應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為

12、我國股票價格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

13、證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括__。A．營銷過程管理 B．營銷環(huán)境分析 C．營銷組合設(shè)計 D．目標(biāo)客戶確定

14、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

15、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

16、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限

17、在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的有__。A．估值日有市價的，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值

B．估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價確定股票投資的公允價值

C．估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價格及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價，確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值

18、開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

19、下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進行分析評價時，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

B．對同一類基金進行分析評價時，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

C．對不同類別的基金進行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法

D．對不同類別的基金進行分析評價時，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點等的一致性

20、根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評價的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)

C．對各單項指標(biāo)進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標(biāo)經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一致

21、以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級基金

22、開放式基金的價格是以____為基礎(chǔ)計算的。A：基金份額凈值 B：市場供求關(guān)系 C：市盈率

D：購買股票多少

23、通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法

24、某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。

A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容

B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%

25、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回

第四篇：上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則

發(fā)文：上海證券交易所

文號：上證交字〔2012〕30號

日期：2012-03-23

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的通知

各會員單位、基金公司：

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，自發(fā)布之日起施行。上海證券交易所2004年發(fā)布的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（上證國字[2004]20號）同時廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二○一二年三月二十三日 上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金的業(yè)務(wù)運作，維護正常的市場秩序，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券 投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資 者境外證券投資管理試行辦法》及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱“交易所交易基金”），是指經(jīng)依法募集的，投資特定指數(shù)所對應(yīng)組合證券（以下簡稱“組合證券”）或基金合同約定的其他投資標(biāo)的的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金或基金合同約定的其他對價進行申購、贖回，并在上海證券交易所（以下簡稱“本 所”）上市交易。

第三條 交易所交易基金的基金份額（以下簡稱“基金份額”）在本所的發(fā)售、申購、贖回和交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）及其他有關(guān)規(guī)定。

基金份額通過本所之外其他場所的發(fā)售、申購和贖回，適用基金合同、基金招募說明書以及辦理場所的相關(guān)規(guī)定。第四條 在本所上市的基金份額，其登記、存管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機構(gòu)（以下簡稱“證券登記結(jié)算機構(gòu)”）辦理。

第二章 發(fā)售、申購、贖回和交易

第一節(jié) 一般規(guī)定

第五條 本所根據(jù)基金管理人申請，為交易所交易基金提供在本所網(wǎng)上發(fā)售、申購與贖回、交易等的代碼及基金簡稱，并由基金管理人向市場公布。

第六條 交易所交易基金通過本所網(wǎng)上發(fā)售基金份額的，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會員可以接受投資者的認(rèn)購申報，但基金合同、基金招募說明書及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

第七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)從具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會員中選擇代辦證券公司辦理基金份額的申購與贖回業(yè)務(wù)。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)將選擇的代辦證券公司名單報本所認(rèn)可后確定，由本所公布。

基金管理人應(yīng)與選定的代辦證券公司簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)，重點規(guī)定代辦證券公司申購（贖回）基金份額的額度控制、根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納價差保證金、特定情形下終止申購贖回業(yè)務(wù)委托等風(fēng)險控制內(nèi)容。第九條 投資者買賣在本所上市的基金份額的，可以通過代辦證券公司及本所其他會員進行申報。

第十條 基金份額交易日為本所交易日?；鸷贤⒄心颊f明書應(yīng)說明基金份額申購、贖回開放日的安排。

基金份額的申購、贖回、交易等申報時間，適用《交易規(guī)則》的規(guī)定。

第十一條 基金份額的交易費用按現(xiàn)有證券投資基金收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。基金份額在本所的申購、贖回費用收取標(biāo)準(zhǔn)由本所另行規(guī)定。

第二節(jié) 發(fā)售

第十二條 基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。采用網(wǎng)上發(fā)售方式的，投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的證券賬戶，按照基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書確定的網(wǎng)上發(fā)售認(rèn)購方式進行申報。

采用網(wǎng)下發(fā)售方式的，投資者按基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書的規(guī)定進行認(rèn)購。

第十三條 基金份額在本所網(wǎng)上發(fā)售的時間由基金管理人報本所認(rèn)可后確定，并由基金管理人予以公布。

第十四條 交易所交易基金的基金合同、招募說明書和發(fā)售公告，應(yīng)當(dāng)明確基金份額網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售時，投資者認(rèn)購基金份額所支付的對價種類、基金募集上限和提前結(jié)束募集的相關(guān)約定。第十五條 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會員接受投資者網(wǎng)上認(rèn)購基金份額申報的，應(yīng)當(dāng)要求投資者足額交付認(rèn)購資金、組合證券或其他約定的對價。

網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的，本所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組合證券。無足額組合證券的，其認(rèn)購申報全部無效。

網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以現(xiàn)金認(rèn)購基金份額的，接受申報的本所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金，并不得挪用。

第三節(jié) 申購、贖回、交易

第十六條 基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。

第十七條 基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券、現(xiàn)金或以基金合同約定的對價進行申購、贖回。

第十八條 申購、贖回基金份額的申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向（申購為買方、贖回為賣方）、數(shù)量等內(nèi)容，并按本所規(guī)定的格式傳送。

申購、贖回的申報指令不得撤銷。

第十九條 投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券、現(xiàn)金或其他約定對價。投資者贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額基金份額。

第二十條 代辦證券公司應(yīng)向首次進行基金份額申購、贖回的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的格式文本由基金管理人制定。

第二十一條 代辦證券公司接受投資者委托申購基金份額時，應(yīng)核實投資者擁有足額可用的組合證券、現(xiàn)金或其他約定對價；接受投資者委托贖回基金份額時，應(yīng)核實投資者擁有足額可用的基金份額，即時更新可用額度，并采取有效措施對已申報贖回的基金份額在清算交收完成前進行鎖定。

代辦證券公司不得將投資者的資金挪作他用。

代辦證券公司在受理不能履行資金交收義務(wù)的投資者的證券賬戶轉(zhuǎn)指定交易申請時，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本所轉(zhuǎn)指定交易的有關(guān)規(guī)定，并控制相關(guān)風(fēng)險。

代辦證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)代辦協(xié)議的約定和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納價差保證金，并做好凈申購額度控制。

對違反前四款規(guī)定的代辦證券公司，基金管理人可以按照代辦協(xié)議的規(guī)定，終止其基金份額申購、贖回委托業(yè)務(wù)，并報本所認(rèn)可。

第二十二條 買賣、申購、贖回標(biāo)的指數(shù)為滬市指數(shù)或跨市場指數(shù)的交易所交易基金的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：

（一）當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；其中，對標(biāo)的指數(shù)為跨市場指數(shù)的交易所交易基金，當(dāng)日申購且同日未賣出的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回；

（二）當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；

（三）當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；

（四）當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出；

（五）本所規(guī)定的其他要求。

買賣、申購、贖回標(biāo)的指數(shù)為跨境指數(shù)的交易所交易基金的基金份額時，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）當(dāng)日申購的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回；

（二）當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；

（三）當(dāng)日申購總額、贖回總額超出基金管理人設(shè)定限額的，超出額度的申購、贖回申報為無效申報；

（四）本所規(guī)定的其他要求。

買賣、申購、贖回其他類型交易所交易基金份額的，應(yīng)遵守的份額使用原則由本所另行規(guī)定。第二十三條 本所根據(jù)基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，按照基金管理人提供的申購、贖回基本要素清單（以下簡稱“申購、贖回清單”）和現(xiàn)金替代方法，對符合要求的申購、贖回申報予以辦理。

參與申購、贖回結(jié)算的各方應(yīng)當(dāng)履行清算交收義務(wù)。對不履行清算交收義務(wù)的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)按其業(yè)務(wù)規(guī)定處理。

第二十四條 在交易時間出現(xiàn)下列情形之一的，本所暫停接受基金份額的申購或贖回申報：

（一）因異常情況無法進行申購、贖回；

（二）本所停市；

（三）基金管理人開市前未公布申購、贖回清單；

（四）基金管理人根據(jù)基金合同、基金招募說明書的約定暫停申購、贖回；

（五）本所認(rèn)定的其他特殊情況。

本所暫停接受基金份額的申購、贖回申報的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向市場公告。

第一款規(guī)定的情形消除的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)接受基金份額申購、贖回申報的申請。本所根據(jù)市場情況決定是否恢復(fù)接受申購、贖回申報和予以公告。

第二十五條 基金份額的交易需要停牌、復(fù)牌的，按照基金上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 基金份額的交易適用《交易規(guī)則》有關(guān)基金買賣申報、競價、成交、開盤價、收盤價、漲跌幅等規(guī)定。

第二十七條 交易所交易基金上市首日證券行情顯示的前收盤價，為基金管理人按照基金上市法律文件中規(guī)定方式計算并向本所提供的基金份額凈值或參考值；其準(zhǔn)確性及出現(xiàn)差錯的處理由基金管理人負(fù)責(zé)。

第三章 信息傳遞與披露

第二十八條 每日開市前基金管理人應(yīng)向本所提供交易所交易基金的申購、贖回清單，并通過本所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量；

（二）現(xiàn)金替代的類型、替代金額、現(xiàn)金替代溢價比例；

（三）最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分、現(xiàn)金差額；

（四）按基金招募說明書中規(guī)定的日期計算的基金份額凈值；

（五）本所要求提供的其他信息。

本所可根據(jù)情況調(diào)整申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容。第二十九條 在交易時間內(nèi)，基金管理人可委托本所或本所認(rèn)可的機構(gòu)進行基金份額參考凈值的計算或發(fā)布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

基金管理人規(guī)定或修改基金份額參考凈值計算方式，應(yīng)當(dāng)報本所認(rèn)可后及時公告。

第三十條 組合證券的現(xiàn)金替代方法由基金管理人規(guī)定，經(jīng)本所認(rèn)可后予以公告。

基金管理人修改組合證券的現(xiàn)金替代方法，應(yīng)當(dāng)報本所認(rèn)可后及時公告。

第四章 違規(guī)處分

第三十一條 本所會員違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可以視情況采取以下紀(jì)律處分或監(jiān)管措施：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停辦理其與交易所交易基金相關(guān)的部分或全部業(yè)務(wù)；

（四）暫停其交易單元的交易所交易基金交易權(quán)限；

（五）限制其買入或申購交易所交易基金；

（六）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他措施。本所采取上述措施時，可視情況報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。

第三十二條 基金管理人、基金托管人違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可責(zé)令其改正，并可視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)。

本所采取上述紀(jì)律處分時，可視情況報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。

第三十三條 本所會員嚴(yán)重違反證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算規(guī)則的，根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的提請，本所可以采取以下紀(jì)律處分或監(jiān)管措施：

（一）暫停辦理其與交易所交易基金相關(guān)的部分或全部業(yè)務(wù)；

（二）暫停其交易單元的交易所交易基金交易權(quán)限；

（三）限制其買入和申購交易所交易基金。

第五章 附則

第三十四條 本細(xì)則下列用語具有如下含義：

（一）組合證券，指交易所交易基金追蹤特定指數(shù)所投資的一籃子證券。

（二）現(xiàn)金替代，指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，用于替代申購贖回清單中所規(guī)定證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。

（三）現(xiàn)金替代溢價比例，指現(xiàn)金替代溢價金額與被替代證券市值之間的比例。其中，現(xiàn)金替代溢價金額指投資者進行現(xiàn)金替代時，按基金合同和基金招募說明書約定，向 基金支付的，用于彌補基金購入被替代證券的成本及相關(guān)費用與申購時被替代證券市值的差額。被替代證券市值的計算方式由基金管理人規(guī)定并發(fā)布。

（四）預(yù)估現(xiàn)金部分，指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代辦證券公司預(yù)先凍結(jié)申請申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算的現(xiàn)金數(shù)額。

（五）異常情況，指不可抗力、突發(fā)性技術(shù)故障、系統(tǒng)被非法侵入及本所認(rèn)定的其他情形。

（六）滬市指數(shù)，指成份證券僅包括本所上市證券或相關(guān)資產(chǎn)的指數(shù)。

（七）跨市場指數(shù)，指成份證券包括本所和深圳證券交易所上市證券或相關(guān)資產(chǎn)的指數(shù)。

（八）跨境指數(shù)，指成份證券包括中國大陸以外證券交易所上市證券或相關(guān)資產(chǎn)的指數(shù)。

第三十五條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。第三十六條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第五篇：吉林省2017年基金從業(yè)資格：交易型開放式指數(shù)基金的募集與交易考試題

吉林省2017年基金從業(yè)資格：交易型開放式指數(shù)基金的募

集與交易考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下關(guān)于公司型基金的正確表述是____ A：基金公司是獨立的法人機構(gòu) B：基金公司不是獨立的法人機構(gòu) C：在國際上一定不是上市基金 D：肯定是封閉基金

2、基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．申購費

3、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是__。

A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益的職責(zé)

4、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

5、考察基金公司風(fēng)險控制能力的要點包括__。A．公司風(fēng)險控制理念 B．投資風(fēng)險控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況

D．公司風(fēng)險控制組織架構(gòu)情況

6、、在公司型證券投資基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機構(gòu)。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織

D：基金份額持有人

7、基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議

8、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)__個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

9、下列屬于基金銷售機構(gòu)提供服務(wù)具有的特點的有__。A．時效性 B．持續(xù)性 C．規(guī)范性 D．專業(yè)性

10、《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個發(fā)起人的實收資本不少于__人民幣。A．2000萬元 B．5000萬元 C．3億元 D．5億元 11、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF

12、基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。

A．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權(quán)

13、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

14、ETF基金管理人對最小申購、贖回單位進行更改，應(yīng)在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

15、__是基金利潤的最主要來源。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入

D．公允價值變動收益

16、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么該基金精確年化收益率和簡單年化收益率分別為__。A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%

17、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

18、基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．公平對待投資者

B．不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述

C．表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)

D．基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

19、用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值稱為股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

20、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金

D：可轉(zhuǎn)換債券

21、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．研究能力 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．操作風(fēng)格

22、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅

23、關(guān)于媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述正確的有__。A．宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

B．當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生 C．新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸正確的投資理念

24、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，對此下列說法正確的是__。

A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

25、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。A．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價

D．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

2、目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所

3、下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通

B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣

D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系

4、基金管理公司的督察長由__提名。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理

5、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

6、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金

D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金

7、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

8、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司

C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)

9、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

10、關(guān)于基金風(fēng)險的劃分，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險與整個證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性 B．對同一類基金而言，外部風(fēng)險影響的程度是等同的

C．內(nèi)部風(fēng)險控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險時，可能相應(yīng)地減少損失 D．當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險很小時，其內(nèi)部風(fēng)險也相對容易被分散

11、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理

C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營

12、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率

13、基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，其禁止行為情形不包括__。A．承諾收益或者承擔(dān)損失 B．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

C．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

D．使用“高收益”、“無風(fēng)險”等易使基金投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語

14、開放式基金連續(xù)__以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。A．2個開放日 B．2日

C．3個開放日 D．3日 15、1879年，英國公布____，使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A：《股份有限公司法》 B：《投資基金管理辦法》 C：《投資顧問法》 D：《投資公司法》

16、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是__。

A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計 D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

17、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是__。A．臨時信息披露 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議

D．基金份額凈值公告

18、根據(jù)____的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標(biāo)

19、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠

C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請

20、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____ A：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低 B：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 C：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 D：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高

21、按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向

22、當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售

23、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨立董事制度規(guī)定的有__。

A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人

24、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票

25、不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．共同基金與對沖基金之間

B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間