第一篇：論工程變更的實(shí)施和操作

論工程變更的實(shí)施和操作

摘要：論述工程變更的內(nèi)容及申報(bào)審批的程序關(guān)鍵詞：工程變更、合同外工程、工程量、計(jì)量支付工程變更也就是合同變更，是指對(duì)合同中的工作內(nèi)容作出修改，或者追加或取消某一項(xiàng)工作。土木工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，工程變更是合同變更的表現(xiàn)形式。由于土木工程地質(zhì)水文條件的復(fù)雜性，發(fā)生合同變更是較常見的，幾乎每一個(gè)土木工程項(xiàng)目都會(huì)發(fā)生工程變更。土木工程合同文件中技術(shù)規(guī)范或設(shè)計(jì)圖紙及施工方法等發(fā)生改變，總是發(fā)生在工程施工過程中，有時(shí)是事先不可預(yù)見，無法事先約定，需要監(jiān)理工程師依據(jù)工程現(xiàn)場(chǎng)情況而決定，若處理不當(dāng)，即使是正常的工程變更也會(huì)影響工程進(jìn)展，必須予以高度重視。

一、工程變更的分類按提出工程變更的各方當(dāng)事人來分類：

1、承包商提出的工程變更承包方簽于現(xiàn)場(chǎng)情況的變化或出于施工便利，或受施工設(shè)備限制，遇到不能預(yù)見的地質(zhì)條件或地下障礙，或?yàn)榱斯?jié)約工程成本和加快工程施工進(jìn)度等原因，可以要求變更設(shè)計(jì)。

2、業(yè)主方提出變更業(yè)主方根據(jù)自己的實(shí)際需要提出的變更。

3、監(jiān)理工程師提出工程變更監(jiān)理工程師根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的地形、地質(zhì)、水文、材料、運(yùn)距、施工條件、施工難易程度及臨時(shí)發(fā)生的各種問題各方面的原因，綜合考慮認(rèn)為需要的變更。

4、工程相鄰地段的第三方提出變更例如當(dāng)?shù)卣腿罕娞岢龅?/p>

變更設(shè)計(jì)。

5、設(shè)計(jì)方提出變更設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)有新的考慮或?yàn)檫M(jìn)一步完善設(shè)計(jì)等提出變更設(shè)計(jì)。按工程變更的性質(zhì)和費(fèi)用影響來分類：一般可分為三類：

1、第一類變更（重大變更）包括改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)方案的變動(dòng)：如結(jié)構(gòu)型式的變更、遂道位置的變更、重大防護(hù)設(shè)施及其它特殊設(shè)計(jì)的變更。

2、第二類變更（重要變更）包括不屬于第一類范圍的較大變更：如標(biāo)高、位置和尺寸變動(dòng)；變動(dòng)工程性質(zhì)、質(zhì)量和類型等。

3、第三類變更（一般變更）變更原設(shè)計(jì)圖紙中明顯的差錯(cuò)、碰、漏；不降低原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)下的構(gòu)件材料代換和現(xiàn)場(chǎng)必須立即決定的局部修改等。

二、工程變更的審批原則

1、變更設(shè)計(jì)必須遵守設(shè)計(jì)任務(wù)書和初步設(shè)計(jì)審批的原則，符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)規(guī)范，符合節(jié)約能源、少占耕地、提高工程質(zhì)量、方便施工、利于營(yíng)業(yè)、節(jié)約工程投資、加快工程進(jìn)度的原則。

2、變更設(shè)計(jì)必須在合同條款的約束下進(jìn)行，任何變更不能使合同失效。變更后的單價(jià)仍執(zhí)行合同中已有的單價(jià)，如合同中無此單價(jià)或因變更帶來的影響和變化，應(yīng)按合同條款進(jìn)行估價(jià)。經(jīng)承包商提出單價(jià)分析數(shù)據(jù)，監(jiān)理工程師審定，業(yè)主認(rèn)可后，按認(rèn)可的單價(jià)執(zhí)行。

3、無總監(jiān)理工程師或其代表簽發(fā)的設(shè)計(jì)變更令，承包商不得做任何工程設(shè)計(jì)和變更，否則駐地監(jiān)理工程師可不予計(jì)量和支付。

三、申報(bào)審批程序：1.業(yè)主指令的變更：業(yè)主指令的變更，由總監(jiān)理工程師直接下達(dá)變更令，交由駐地監(jiān)理監(jiān)督執(zhí)行。并將變更資料交工程

師、合同部存檔。如涉及設(shè)計(jì)變更要由設(shè)計(jì)代表作變更設(shè)計(jì)圖紙。2.監(jiān)理工程師根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)工程進(jìn)行的變更：監(jiān)理工程師決定根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)工程進(jìn)行變更時(shí)，向承包人發(fā)出意向通知書，內(nèi)容主要包括：變更的工程項(xiàng)目、部位或合同某文件內(nèi)容；變更的原因、依據(jù)及有關(guān)的文件、圖紙、資料；要求承包人據(jù)此安排變更工程的施工或合同文件修訂的事宜；要求承包人向監(jiān)理工程師提交此項(xiàng)變更給其費(fèi)用帶來影響的估價(jià)報(bào)告。3.承包商提出的變更：承包商應(yīng)按程序提出變更申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后執(zhí)行。具體的申報(bào)審批程序如下：1）承包商申請(qǐng)先由承包商提出申請(qǐng)及內(nèi)容報(bào)告，包括變更的理由、變更的方案和數(shù)量、以及單價(jià)和費(fèi)用、報(bào)駐地辦審批。2）駐地監(jiān)理審核駐地監(jiān)理接到承包商變更申請(qǐng)后及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、分析，收集相關(guān)資料，審核其變更內(nèi)容、技術(shù)方案及變更的工程數(shù)量、簽批意見后上報(bào)監(jiān)理代表處工程部。3）工程部的審查和核實(shí)工程部接到駐地監(jiān)理簽批的工程變更申報(bào)資料后，應(yīng)認(rèn)真按圖紙、規(guī)范等審查其提出的工程變更的技術(shù)方案是否合理，并組織有關(guān)人員復(fù)核變更的工程量。對(duì)于工程變更的技術(shù)方案的審查是一項(xiàng)十分重要的工作，工程變更的技術(shù)方案一定要合理，變更的工程內(nèi)容才能成立。所以，技術(shù)方案一定要盡可能地提出兩種以上，以便進(jìn)行對(duì)比，要結(jié)合經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析選擇最優(yōu)的方案作為最終的工程變更方案執(zhí)行。對(duì)于變更工程量的核定一般程序是承包商先提

供工程變更數(shù)量的計(jì)算資料，包括圖紙及計(jì)算公式。駐地監(jiān)理對(duì)承包商提供的變更工程數(shù)量先進(jìn)行核實(shí)簽認(rèn)，工程部再對(duì)工程變更數(shù)量進(jìn)行核實(shí)簽認(rèn)后轉(zhuǎn)合同部核定單價(jià)和費(fèi)用。4）合同部審核單價(jià)和費(fèi)用合同部根據(jù)駐地監(jiān)理和工程部的審核意見，對(duì)承包商提出的申報(bào)單價(jià)進(jìn)行審核，通過單價(jià)分析確定建議的單價(jià)和費(fèi)用。簽批意見后上報(bào)總監(jiān)理工程師。5）總監(jiān)理審核總監(jiān)理審核后，報(bào)業(yè)主審批。6）業(yè)主的審批業(yè)主審批，然后下發(fā)工程變更批文，包括對(duì)工程數(shù)量的確認(rèn)和對(duì)工程單價(jià)的審批。7）簽發(fā)“工程變更令”在變更資料齊全，變更費(fèi)用確定之后，征得業(yè)主審批同意，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定，簽發(fā)“工程變更令”，然后監(jiān)督執(zhí)行。

四、變更單價(jià)的確定由于工程變更不包括在原合同造價(jià)內(nèi)，這就牽涉到要增加或減少工程費(fèi)用的問題。應(yīng)當(dāng)澄清的是，對(duì)于工程變更的項(xiàng)目并不是象承包商所期望的那樣全部需要確定新的單價(jià)。需要確定新的單價(jià)的項(xiàng)目主要有以下兩類：一是工程量清單里的項(xiàng)目中數(shù)量增減超過合同規(guī)定范圍的變更項(xiàng)目；二是工程量清單以外的變更項(xiàng)目。對(duì)于第一類情況，F(xiàn)IDIC合同條件中單價(jià)調(diào)整一般合同規(guī)定為該單項(xiàng)工程涉及的累計(jì)款額超過合同價(jià)格的2%，同時(shí)該單項(xiàng)工程實(shí)施的實(shí)際工程量超過或少于原工程量清單中工程量的25%以上時(shí)，則可以對(duì)相應(yīng)部分調(diào)整單價(jià)和費(fèi)用。B監(jiān)理工程師應(yīng)謹(jǐn)慎履行合同賦予的變更的估價(jià)及確定費(fèi)率的權(quán)力，正確處理好工程變更問題，以免引起索賠或合同爭(zhēng)端。

第二篇：論工程變更對(duì)造價(jià)的影響

第 一 部 分：畢 業(yè) 論 文

論 文 題 目： 論工程變更對(duì)造價(jià)的影響

姓 名：

專 業(yè)：

準(zhǔn)考證號(hào)：

工作單位：

指導(dǎo)老師：

開 題 報(bào) 告

一、背景

近年來，隨著改革開放的腳步，中國(guó)現(xiàn)在的工程越來越多了，很多工程很大，施工時(shí)間很長(zhǎng)。在做工程中由于各種原因如：地質(zhì)勘探報(bào)告的錯(cuò)誤、人為施工的原因、實(shí)際情況與設(shè)計(jì)不符，要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更等等。由于變更涉及到各個(gè)方面。特別是甲方，如果，沒有這個(gè)設(shè)計(jì)變更的資料的話。他是不會(huì)承認(rèn)的，他只會(huì)照著圖紙上的進(jìn)行結(jié)款。而且，不僅會(huì)錢方面會(huì)受損失，工期、材料、機(jī)械都會(huì)受到損失、所以，如和減少設(shè)計(jì)變更，如果出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更，我們?nèi)绾斡米钚〉拇鷥r(jià)解決?，F(xiàn)在已經(jīng)成為一個(gè)重要的問題。

二、意義

由于工程項(xiàng)目前期工作的條件限制,在實(shí)施中往往會(huì)出現(xiàn)某些實(shí)際情況與原設(shè)計(jì)文件不符以及發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤、遺漏或因其他客觀因素而改變?cè)O(shè)計(jì)方案、結(jié)構(gòu)、數(shù)量或調(diào)整原合同中的工作內(nèi)容,這就產(chǎn)生了工程變更。只要在工程實(shí)施中有前述情況發(fā)生,工程建設(shè)相關(guān)各方中的任何一方(包括業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商、設(shè)計(jì)方)均可據(jù)此提出工程變更。任何工程上的變更勢(shì)必影響到工程的正常施工運(yùn)行,都會(huì)對(duì)工期、造價(jià)、成本等產(chǎn)生影響,增加工程的資金投入,進(jìn)而影響到工程的投資人的收益情況。因此,工程變更將直接增加項(xiàng)目的資金投入,易使投資失控,使建設(shè)項(xiàng)目的投資效益受到影響。頻繁的工程變更會(huì)增加和擾亂業(yè)主方和承包方正常的工作步驟和內(nèi)容,還會(huì)增加監(jiān)理工程師的組織協(xié)調(diào)工作量,對(duì)合同管理和質(zhì)量控制都不利 ,增加項(xiàng)目管理的難度和復(fù)雜性,并間接導(dǎo)致工程造價(jià)成本的增加。

三、現(xiàn)狀

近年來,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展和對(duì)外開放的不斷擴(kuò)大,需要投資建設(shè)一大批工業(yè)、民用建筑和基礎(chǔ)建設(shè)設(shè)施項(xiàng)目。從工程項(xiàng)目管理的角度出發(fā),如何控制好每一個(gè)項(xiàng)目的工程造價(jià)、合理地使用建設(shè)資金、提高投資效益,一直是各級(jí)政府管理部門和各類項(xiàng)目建設(shè)主體所關(guān)注的熱點(diǎn)問題。而建設(shè)項(xiàng)目施工階段工程造價(jià)管理的主要工作是工程變更和索賠的管理以及工程的計(jì)量和工程價(jià)款的結(jié)算。由于這些項(xiàng)目大多具有工程范圍廣、工程項(xiàng)目多、工程造價(jià)高等特點(diǎn),所以這些工程項(xiàng)目要嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目建議書階段、可行性研究報(bào)告階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段、工程實(shí)施階段、竣工決算階段的流程。由于所處階段的不同,采取的工程造價(jià)管理方法也不盡相同,即從投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算逐步進(jìn)行細(xì)化,經(jīng)過一個(gè)從宏觀控制到微觀控制的過程。

四、擬研究與主要解決的問題 1.施工方如何進(jìn)行設(shè)計(jì)變更？

2.設(shè)計(jì)變更對(duì)三方（甲方、施工方、設(shè)計(jì)方）的影響？ 3.設(shè)計(jì)變更一般涉及哪幾個(gè)方面？ 4．設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因？ 5．設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響？

五、畢業(yè)論文大綱

合理、時(shí)機(jī)恰當(dāng)和有序的工程變更對(duì)項(xiàng)目建設(shè)各方是有利的,具有工程建設(shè)的正面效應(yīng)和推動(dòng)作用,這將使建筑物或構(gòu)筑物更能滿足其使用功能和安全功能,并在此基礎(chǔ)上降低成本和提升外觀美化等。但是,毋庸置疑,相對(duì)隨意的、不合時(shí)機(jī)和無序的變更將極大地影響工程質(zhì)量、進(jìn)度,導(dǎo)致項(xiàng)目成本增加。

1.1主體行為引起的變更

建設(shè)項(xiàng)目主體行為是影響工程變更生成的重要因素。建設(shè)項(xiàng)目主體行為包括業(yè)主行為、承包商行為、設(shè)計(jì)方行為、監(jiān)理方行為、分包商行為和材料設(shè)備供應(yīng)商行為等。其中,業(yè)主和承包商的主體行為對(duì)建設(shè)項(xiàng)目變更的生成具有決定性的作用。例如,工程的業(yè)主通過虛假工程變更套取建設(shè)資金或通過工程變更手段擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。另外,建設(shè)項(xiàng)目主體各方參建人員專業(yè)技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)也會(huì)影響項(xiàng)目變更,業(yè)主、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方或承包商專業(yè)技術(shù)人員和管理人員職業(yè)道德水準(zhǔn)不高的情形下,極易誘發(fā)人為的不合理工程變更甚至惡意工程變更,如設(shè)計(jì)方專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)偏低,設(shè)計(jì)文件編制粗糙,達(dá)不到規(guī)定的設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量要求,勢(shì)必引發(fā)工程開工后的設(shè)計(jì)變更。

1.2計(jì)劃不完善引起的變更

在工程項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施過程中忽略了某些環(huán)節(jié),而引起工程變更。在政策法規(guī)方面,一是建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件和施工組織設(shè)計(jì)文件中使用了政策法規(guī)明令禁止或限制使用的落后產(chǎn)品、工藝和技術(shù)時(shí),必須以相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更或施工措施變更的方式予以調(diào)整,以滿足政策法規(guī)要求;二是在成本方面,例如工程所在地部分材料供應(yīng)短缺,需進(jìn)行材料品種代換以保障工程順利實(shí)施,從而產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更。

在工程質(zhì)量方面,一是工作質(zhì)量低劣引起的工程項(xiàng)目變更,如施工方案不滿足現(xiàn)場(chǎng)施工條件等;二是提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引起的工程項(xiàng)目變更,如建設(shè)單位為了創(chuàng)造品牌,調(diào)整合同中約定的工程質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn),以達(dá)到評(píng)優(yōu)的目的,勢(shì)必會(huì)帶來一系列的設(shè)計(jì)變更和施工措施變更。

1.3不可預(yù)見事件引發(fā)的變更

在項(xiàng)目的實(shí)施過程中地質(zhì)條件的變化使得原先的設(shè)計(jì)方案不能滿足要求,需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更,如高速公路工程施工過程中,設(shè)計(jì)路基基底出現(xiàn)軟土層,為保證工程建設(shè)質(zhì)量,通常采用換土或打樁等工程技術(shù)措施,從而產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更和相應(yīng)的施工措施變更;罕見的暴風(fēng)雨延緩了項(xiàng)目實(shí)施過程,則需要進(jìn)行進(jìn)度變更。

1.4工程合同引發(fā)的變更

工程建設(shè)工程合同中有關(guān)工程變更條款的約定,對(duì)建設(shè)項(xiàng)目主體各方工程變更行為具有重要的導(dǎo)向作用。當(dāng)合同中具有激勵(lì)和約束作用的工程變更條款時(shí),合同參與者將最大限度地減少不必要的工程變更,增加合理的工程變更,對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的工期、質(zhì)量和成本控制將產(chǎn)生積極的推進(jìn)作用。

2工程變更的管理

為加快工程變更處理進(jìn)度、縮短時(shí)間周期、盡量避免或減少變更對(duì)工程實(shí)施的影響,工程變更可實(shí)行分級(jí)管理審批制,即:先按變更項(xiàng)目的種類、工作量大小劃分為一般變更設(shè)計(jì)、重要變更設(shè)計(jì)、重大變更設(shè)計(jì)等3級(jí);在實(shí)施中再根據(jù)所發(fā)生的變更等級(jí)逐級(jí)上報(bào)有關(guān)部門審批。2工程變更的管理

為加快工程變更處理進(jìn)度、縮短時(shí)間周期、盡量避免或減少變更對(duì)工程實(shí)施的影響,工程變更可實(shí)行分級(jí)管理審批制,即:先按變更項(xiàng)目的種類、工作量大小劃分為一般變更設(shè)計(jì)、重要變更設(shè)計(jì)、重大變更設(shè)計(jì)等3級(jí);在實(shí)施中再根據(jù)所發(fā)生的變更等級(jí)逐級(jí)上報(bào)有關(guān)部門審批。

2.1一般變更設(shè)計(jì)

一般變更設(shè)計(jì)在項(xiàng)目實(shí)施中最為常見,也必然會(huì)發(fā)生,但它涉及規(guī)模較小、技術(shù)要求不高、投資變化不大,往往可由監(jiān)理工程師在與設(shè)計(jì)代表會(huì)審后直接批復(fù),報(bào)項(xiàng)目業(yè)主備案。一般變更設(shè)計(jì)通常有:為提高工程質(zhì)量,少量改換工程材料;因季節(jié)等原因,為保證施工進(jìn)度及質(zhì)量,少量增加添加材料的變更;工程結(jié)構(gòu)物位置的局部調(diào)整;工程結(jié)構(gòu)物形式的個(gè)別調(diào)整;工程數(shù)量發(fā)生變化,但變化量不大于10%的變更;工作量在施工合同金額的1%以內(nèi)的其他工程變更。

2.2重要變更設(shè)計(jì)

重要變更設(shè)計(jì)是指在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的涉及規(guī)模較大、技術(shù)要求較高、投資變化較大的工程變更。它由監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位(代表)及項(xiàng)目業(yè)主提出審核意見后報(bào)項(xiàng)目法人主管單位(地市級(jí))審批。重要變更設(shè)計(jì)通常有:因提高工程質(zhì)量要求,主要工程大量改換工程材料;工程結(jié)構(gòu)物的增加和刪除的變更;主要工程形式的調(diào)整;工程數(shù)量發(fā)生變化,變化量在10%～50%以內(nèi)的變更;工作量在施工合同金額的1%～5%以內(nèi)的其他工程變更或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)為有必要上報(bào)審批的工程變更。

2.3重大變更設(shè)計(jì)

重大變更設(shè)計(jì)是指超越上述重要變更設(shè)計(jì)規(guī)模的、或重大工程質(zhì)量事故處理以及地(市)主管部門認(rèn)為有必要上報(bào)審批的工程變更。它涉及的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工程投資變化都大,必須在監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位、項(xiàng)目業(yè)主、地(市)主管部門提出審核意見后報(bào)省級(jí)主管部門進(jìn)行專題研究處理。

3工程變更的處理原則

在處理工程變更時(shí)應(yīng)遵循的原則有以下幾點(diǎn):一是為嚴(yán)肅工程項(xiàng)目建設(shè)管理,加強(qiáng)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制,必須明確工程設(shè)計(jì)文件,一經(jīng)批準(zhǔn),不得任意變更。除非確實(shí)需要,才根據(jù)工程變更分級(jí)按規(guī)定程序上報(bào)審批,并嚴(yán)格遵循部、省各有關(guān)規(guī)定。二是各級(jí)工程變更設(shè)計(jì)的管理與審批必須以確實(shí)需要、符合工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、有利工程進(jìn)展、節(jié)約工程成本、保證工程質(zhì)量與進(jìn)度、兼顧建設(shè)各方利益等為基本原則。三是工程變更項(xiàng)目不得將同一工程細(xì)化分解成多次、多項(xiàng)小額工程變更設(shè)計(jì)上報(bào)審批。四是在工程變更設(shè)計(jì)過程中,不得相互串通作弊,不得通過行賄、回扣等不正當(dāng)手段獲取工程變更設(shè)計(jì)的審批,杜絕工程變更設(shè)計(jì)中的各項(xiàng)腐敗行為。五是提出變更設(shè)計(jì)申請(qǐng)時(shí),必須隨附完整的工程變更設(shè)計(jì)資料,即申請(qǐng)報(bào)告、變更理由、原始記錄、變更設(shè)計(jì)圖紙、變更工程造價(jià)計(jì)算書等。六是對(duì)于工程變更設(shè)計(jì),駐地監(jiān)理人員必須嚴(yán)格把好第一關(guān),根據(jù)工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際數(shù)據(jù)、資料嚴(yán)格審查所提工程變更理由的充分性與變更的必要性,合理、準(zhǔn)確地做好工程變更的核實(shí)、計(jì)量與估價(jià),切實(shí)做到公平、合理并按規(guī)定程序正確受理。七是為避免影響工程進(jìn)度,工程變更的審批應(yīng)規(guī)定嚴(yán)格的時(shí)間周期,一般在7～15d內(nèi)批復(fù)。八是工程變更設(shè)計(jì)經(jīng)審查批準(zhǔn)后,由監(jiān)理工程師根據(jù)批復(fù)下達(dá)工程變更令,承包人應(yīng)按變更令及批準(zhǔn)下達(dá)的變更設(shè)計(jì)文件施工,并相應(yīng)增減有關(guān)工程費(fèi)用。

4工程變更的造價(jià)控制

工程變更實(shí)施后,承包單位按施工合同文件規(guī)定的程序提出變更工程價(jià)報(bào)告;造價(jià)工程師按照標(biāo)書合同中有關(guān)規(guī)定審批;變更價(jià)款確定后作為結(jié)算依據(jù)。在審查過程中要注意以下幾點(diǎn):一是分清責(zé)任,分別計(jì)算費(fèi)用。由于施工不當(dāng)或施工錯(cuò)誤造成的,與正常程序相同,但監(jiān)理工程師應(yīng)注明原因,此變更費(fèi)用不予處理,由施工單位自負(fù),若對(duì)質(zhì)量、工期、投資效益造成影響的還應(yīng)進(jìn)行反索賠;由設(shè)計(jì)部門錯(cuò)誤或缺陷造成的變更費(fèi)用,以及采取的補(bǔ)救措施,如返修、加固、拆除所發(fā)生的費(fèi)用,由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主與設(shè)計(jì)單位協(xié)商是否索賠。二是工程變更應(yīng)視為原施工圖紙的一部分內(nèi)容;所發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算應(yīng)保持一致,并根據(jù)合同手段按當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政策進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。三是變更削減的內(nèi)容。也應(yīng)按程序辦理費(fèi)用削減,若施工單位拖延,監(jiān)理單位可督促其執(zhí)行或采取措施直接發(fā)出削減費(fèi)用估算單。四是合理化建議的辦理、獎(jiǎng)勵(lì)、提成另按有關(guān)規(guī)定辦理。五是工程變更造成的工期延誤或延期,則由監(jiān)理工程師按有關(guān)規(guī)定辦理。六是承包人自身原因?qū)е碌墓こ套兏?承包人無權(quán)要求追加合同價(jià)款。凡是沒有經(jīng)過總監(jiān)理工程師認(rèn)證并簽發(fā)的工程變更一律無效;若經(jīng)過總監(jiān)理工程師口頭同意,事后應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)補(bǔ)辦工程變更手續(xù)。

5結(jié)語(yǔ)

工程變更是造價(jià)變化的主要根源,變更對(duì)造價(jià)的影響是復(fù)雜和多方面的,但是可以通過加強(qiáng)管理和應(yīng)用計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)及時(shí)準(zhǔn)確地掌握工程項(xiàng)目的造價(jià)動(dòng)態(tài)信息,達(dá)到主動(dòng)控制造價(jià)目的,使不致發(fā)生工程做完、結(jié)完帳才知道工程已經(jīng)突破預(yù)算的事情,各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在事情并未發(fā)生時(shí)采取有力的措施把超投資的因素消滅在萌芽狀態(tài)。這樣工程造價(jià)就得到根本性的控制,整個(gè)工程管理也將從粗放式管理進(jìn)入一個(gè)科學(xué)管理的時(shí)代。工程造價(jià)控制不是孤立的,它反映出工程建設(shè)的管理水平。造價(jià)控制是工程管理的一個(gè)方面,要控制好造價(jià)關(guān)鍵還得提高建設(shè)者們的管理水平,建立完善的、科學(xué)的管理體制,形成一種互相約束的機(jī)制,防止人為提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大工程規(guī)模、逃避監(jiān)督的現(xiàn)象發(fā)生。只有這樣才能真正達(dá)到有效控制工程的造價(jià)、提高建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的目的。

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（第一稿）

論工程變更對(duì)造價(jià)管理的影響

摘要：闡述了設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因，并從不同方面、不同角度論述了在項(xiàng)目建設(shè)過程中設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響及降低設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)影響的處理方式。

關(guān)鍵詞：設(shè)計(jì)變更、工程造價(jià)

一、前言

工程造價(jià)是對(duì)工程的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)評(píng)判，它在有效的范圍內(nèi)控制著工程的實(shí)施，反過來實(shí)施中的工程又不斷的影響著工程造價(jià)。工程造價(jià)管理的核心是合理確定和有效控制造價(jià)。工程設(shè)計(jì)變更是造價(jià)變化的主要根源，對(duì)工程造價(jià)的影響是復(fù)雜和多方面的。實(shí)質(zhì)影響工程造價(jià)的階段，即項(xiàng)目決策階段、項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目實(shí)施階段，而項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段是造價(jià)控制的關(guān)鍵。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在項(xiàng)目決策及初步設(shè)計(jì)階段，工程設(shè)計(jì)影響工程造價(jià)的可能性為30％-75％，但是工程設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)的影響并不因?yàn)樵O(shè)計(jì)階段的結(jié)束而結(jié)束，施工階段的設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響將更大。

二、設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因及審查管理

2.1 設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因

設(shè)計(jì)變更是工程施工過程中為保證工程質(zhì)量，完善工程設(shè)計(jì)、糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤以滿足現(xiàn)場(chǎng)條件變化，而進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改工作。通常有兩種形式，一種是由原設(shè)計(jì)單位出具的設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單；另一種是由施工單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到問題并征得建設(shè)、監(jiān)理和設(shè)計(jì)單位同意的變更聯(lián)系單。設(shè)計(jì)變更的特點(diǎn)是具有一定的強(qiáng)制性。在表現(xiàn)形式上，設(shè)計(jì)變更發(fā)生有以下幾種類型：

（1）因工程規(guī)模變化引起的工程量增減，而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。（2）因某些工程內(nèi)容被取消，而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。

（3）因工程某部分的標(biāo)高、線形、位置、尺寸的改變，而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。

（4）為使工程竣工而必需增加的各種附加工作，而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。

（5）因技術(shù)規(guī)范改變，導(dǎo)致的工程質(zhì)量、性質(zhì)或類型的改變，而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。

（6）因規(guī)范變化而使得工程的施工順序或時(shí)間安排發(fā)生改變，而發(fā)生設(shè)計(jì)變更。

2.2 設(shè)計(jì)變更的審查管理

設(shè)計(jì)變更無論是由哪方提出，均應(yīng)由監(jiān)理單位同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位協(xié)商，經(jīng)過確認(rèn)后由設(shè)計(jì)部門發(fā)出相應(yīng)圖紙或說明，并由監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)到有關(guān)部門付諸實(shí)施。在變更工程的審查過程中應(yīng)本著控制投資、保證質(zhì)量、加快進(jìn)度、提高效益的原則來確定工程變更的必要性與可行性。當(dāng)上述原則在實(shí)施中存在著不一致甚至相互矛盾的現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)變更工程的可行性研究和評(píng)審，并貫徹分級(jí)審批和互相監(jiān)督的審查原則，避免濫用權(quán)力的現(xiàn)象發(fā)生。

2.2.1 設(shè)計(jì)變更審查內(nèi)容

（1）確屬原設(shè)計(jì)不能保證工程質(zhì)量要求的情況，可以簽發(fā)。如設(shè)計(jì)遺漏、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤及實(shí)際與設(shè)計(jì)不符等。

（2）工程造價(jià)增減幅度是否控制在總投資的范圍內(nèi)，若確需變更但可能超投資時(shí)，就需要慎重簽發(fā)。

（3）一定要說明設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的背景，包括設(shè)計(jì)變更提出單位、主要參與人員、時(shí)間等內(nèi)容。（4）設(shè)計(jì)變更必須說明變更原因，如工藝流程改變、技術(shù)要求改變、設(shè)備選型改變、設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、設(shè)計(jì)失誤等。

（5）建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的合理修改意見，應(yīng)在竣工之前提出。在施工試車或驗(yàn)收階段，一般不再簽發(fā)設(shè)計(jì)變更。

2.2.2 通過強(qiáng)化施工組織設(shè)計(jì)來控制設(shè)計(jì)變更

（1）熟悉預(yù)算定額采用的施工方法、施工工藝以及預(yù)算定額分部分項(xiàng)的工程說明。通常明確規(guī)定了采用的分部分項(xiàng)工程，對(duì)于那些施工方法、施工工藝中提到“ ??組織設(shè)計(jì)規(guī)定計(jì)算的內(nèi)容計(jì)算”，應(yīng)當(dāng)注意其中施工方法、施工工藝和施工現(xiàn)場(chǎng)條件內(nèi)容的設(shè)計(jì)。

（2）熟悉預(yù)算定額規(guī)定的工程量計(jì)算規(guī)則。預(yù)算定額每一分部分項(xiàng)工程通常明確規(guī)定了工程量計(jì)算規(guī)則，而有些分部分項(xiàng)工程的工程量計(jì)算和施工方法有著直接的關(guān)系。因此，施工組織設(shè)計(jì)中對(duì)分部分項(xiàng)工程的施工方法，施工工藝和相關(guān)的工程內(nèi)容應(yīng)有明確的規(guī)定，便于直接套用定額或換算后再套用定額。

（3）掌握預(yù)算定額中有條件限制執(zhí)行的定額項(xiàng)目。如材料的二次搬運(yùn)費(fèi)在“其它直接費(fèi)”中已作了綜合考慮，一般情況不允許列材料的二次搬運(yùn)費(fèi)；預(yù)制構(gòu)件運(yùn)輸定額一般要求從堆放地點(diǎn)至安裝地點(diǎn)一步到位，也不允許再作材料二次搬運(yùn)。但是如果確因施工場(chǎng)地過于狹窄，地形受限制時(shí)必須發(fā)生二次搬運(yùn)的，應(yīng)在施工組織設(shè)計(jì)中給予說明，并且要得到業(yè)主或業(yè)主委托的監(jiān)理工程師批準(zhǔn)認(rèn)可后才可以計(jì)算二次搬運(yùn)費(fèi)。

（4）重視特殊工程的施工機(jī)械設(shè)備的配備。對(duì)于特殊形體的工程，其機(jī)械設(shè)備的配備超出定額規(guī)定的范圍時(shí)，應(yīng)該認(rèn)真編寫施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)或業(yè)主委托的監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后方可以將它計(jì)算到預(yù)算或合同價(jià)款中。對(duì)于那些結(jié)構(gòu)形體并不特殊，但由于地形、地質(zhì)水文條件等特殊情況，超過了定額規(guī)定的機(jī)械類型和功能時(shí)，也應(yīng)認(rèn)真編寫施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)或業(yè)主委托的監(jiān)理工程師批準(zhǔn)確認(rèn)，再進(jìn)行計(jì)算。

（5）變更項(xiàng)目預(yù)算的編制與施工組織設(shè)計(jì)編制應(yīng)同步，變更項(xiàng)目預(yù)算需要施工單位根據(jù)設(shè)計(jì)修改通知按照特定的施工方案和施工方法完成項(xiàng)目的施工所需的材料、人工、施工機(jī)械臺(tái)班等預(yù)算價(jià)格編制和確定。而施工組織設(shè)計(jì)主要是為完成該項(xiàng)目施工而確定的施工方案和施工方法及施工工藝。一旦某個(gè)施工方法有變更，則預(yù)算相應(yīng)部分的價(jià)格也應(yīng)隨之而調(diào)整。如地基土方處理時(shí)，施工組織設(shè)計(jì)因地下水位線需設(shè)置泵井點(diǎn)等進(jìn)行排水降水，預(yù)算中應(yīng)列出相應(yīng)的預(yù)算工程量及單價(jià)。又如施工組織設(shè)計(jì)中考慮了整體安全防護(hù)，預(yù)算中也應(yīng)列出相應(yīng)的安全防護(hù)的工程量和單價(jià)。總之，施工方案的變動(dòng)將會(huì)影響到預(yù)算中工程量和單價(jià)的變化，因此，預(yù)算的編制與施工組織設(shè)計(jì)編制應(yīng)同步進(jìn)行，它們之間有著密不可分的關(guān)系，一個(gè)的變動(dòng)將牽動(dòng)著另一個(gè)的變動(dòng)，所以它們要同步進(jìn)行以便于控制工程造價(jià)。作為一個(gè)施工單位，在合同履行過程中，往往會(huì)利用變更來取得更高的利潤(rùn)。特別是現(xiàn)在市場(chǎng)條件下，大部分項(xiàng)目都實(shí)行了底價(jià)中標(biāo)的招標(biāo)方法，而施工單位往往為了中標(biāo)也有意采取低報(bào)價(jià)高索賠，在投標(biāo)時(shí)就分析工程項(xiàng)目中那些預(yù)計(jì)會(huì)發(fā)生變更的，對(duì)易發(fā)生的變更的項(xiàng)目單價(jià)進(jìn)行不平衡報(bào)價(jià)，利用變更來實(shí)現(xiàn)盈利。對(duì)此，業(yè)主和監(jiān)理單位都應(yīng)保持清醒的頭腦，更要著重審查變更項(xiàng)目的施工組織設(shè)計(jì)，以期更好的降低造價(jià)控制投資。

（6）作為項(xiàng)目的業(yè)主以及受業(yè)主委托的監(jiān)理，應(yīng)該堅(jiān)決杜絕無施工組織設(shè)計(jì)的工程開工。其次，在變更項(xiàng)目開工前，必須要認(rèn)真地審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì),應(yīng)注意其對(duì)工程造價(jià)的影響，避免大馬拉小車等不正常地情況發(fā)生，而引起工程結(jié)算時(shí)的糾紛。最后，在項(xiàng)目的施工中，還要對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行監(jiān)督和控制，確保項(xiàng)目的施工有序，防止施工組織設(shè)計(jì)流于形式。確保施工組織設(shè)計(jì)真正達(dá)到控制和降低工程造價(jià)的目的。

三、設(shè)計(jì)變更與工程造價(jià)關(guān)系分析

3.1 設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響

無論何種原因引起的設(shè)計(jì)變更，均應(yīng)由監(jiān)理部門會(huì)同業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工等各方協(xié)商，經(jīng)確認(rèn)后由設(shè)計(jì)部門發(fā)出相應(yīng)圖紙或說明，下發(fā)到有各相關(guān)單位付諸實(shí)施，但設(shè)計(jì)變更對(duì)工程的經(jīng)濟(jì)影響不容忽視。

（1）設(shè)計(jì)變更缺乏自我控制意識(shí)。就拿大慶油田化工集團(tuán)為例，大部分工程都具有投資大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜的特點(diǎn)，從工程開工到竣工難免要進(jìn)行一些變更。有的單位不重視控制設(shè)計(jì)變更，不及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更的審批手續(xù)，沒有正式的設(shè)計(jì)變更通知單，也沒有設(shè)計(jì)變更引起的工程量增減記錄等，最終會(huì)增加工程投資控制的難度，甚至影響到整個(gè)工程的造價(jià)。

（2）設(shè)計(jì)變更工程量重復(fù)計(jì)取。在實(shí)際造價(jià)中經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)簽發(fā)變更的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表與主要設(shè)計(jì)人不是同一人，因而對(duì)圖紙情況掌握不夠，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況把握不準(zhǔn)確，有時(shí)會(huì)導(dǎo)致同一問題重復(fù)簽發(fā)設(shè)計(jì)變更，造成投資增加，影響造價(jià)。

（3）設(shè)計(jì)變更的結(jié)算。在設(shè)計(jì)變更實(shí)施后進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算時(shí)，應(yīng)注意本變更是否已全部實(shí)施，若某一處按設(shè)計(jì)圖已完成施工，之后才發(fā)生變更，則應(yīng)注意因牽扯到按原圖施工的人工、材料費(fèi)。若原設(shè)計(jì)圖沒有實(shí)施，則要扣除變更前部分內(nèi)容的費(fèi)用，防止費(fèi)用多計(jì)，而給結(jié)算造成干擾。

（4）設(shè)計(jì)變更對(duì)總投資的影響。許多復(fù)雜項(xiàng)目在結(jié)算時(shí)都會(huì)發(fā)生超投資現(xiàn)象，這種現(xiàn)象的發(fā)生，不僅僅是由于價(jià)格因素引起，設(shè)計(jì)不完善也是其中重要的原因之一，大量設(shè)計(jì)變更在施工過程中發(fā)生，使投資增加。比如大慶油田化工集團(tuán)20萬噸/年醋酸項(xiàng)目就是一個(gè)很好的例證，由于這一項(xiàng)目早期設(shè)計(jì)概算批復(fù)為10億多，整個(gè)工程結(jié)算完成后達(dá)到15億多，嚴(yán)重超投資，其中增加的投資有一部分與設(shè)計(jì)變更有關(guān)，在工程施工過程中，由于圖紙漏項(xiàng)或與實(shí)際不否設(shè)計(jì)院不斷的對(duì)施工圖紙內(nèi)容進(jìn)行修正、增補(bǔ)，直接增加了設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容，影響了投資。

3.2 設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的控制 發(fā)生的設(shè)計(jì)變更結(jié)算時(shí)，由施工單位編制結(jié)算書，經(jīng)過造價(jià)部門通過合同中的有關(guān)規(guī)定審核后作為結(jié)算的依據(jù)，此時(shí)也應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）分清責(zé)任，分別計(jì)算費(fèi)用。由于施工不當(dāng)或施工錯(cuò)誤造成的，此變更費(fèi)用不予處理，由施工單位自負(fù)，若對(duì)工期、質(zhì)量、投資效益造成影響的，還應(yīng)進(jìn)行反索賠。因設(shè)計(jì)部門的錯(cuò)誤或缺陷造成的變更費(fèi)用，以及采取的補(bǔ)救措施，如返修、加固、拆除所生的費(fèi)用，由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主與設(shè)計(jì)部門協(xié)商是否索賠。由于監(jiān)理部門責(zé)任造成損失的，應(yīng)扣減監(jiān)理費(fèi)用。

（2）設(shè)計(jì)變更應(yīng)視為原施工圖紙的一部分內(nèi)容，所發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算應(yīng)保持一致，并根據(jù)合同條款按當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政策進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。

四、如何降低設(shè)計(jì)變更對(duì)造價(jià)的影響 4.1 降低影響的方式

（1）加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)變更的控制。建設(shè)單位和監(jiān)理單位不僅僅要對(duì)發(fā)生變更的工程質(zhì)量和工期方面嚴(yán)格審查，還要對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行有效控制，在設(shè)計(jì)變更實(shí)施前及時(shí)與施工單位協(xié)商確定工程變更所涉及到的工程量和預(yù)算。

（2）增加設(shè)計(jì)變更的透明度。設(shè)計(jì)變更必須注明變更原因、變更要求等內(nèi)容，做到有章可循、有據(jù)可查。防止通過設(shè)計(jì)變更無故擴(kuò)大工程建設(shè)規(guī)模、增加建設(shè)內(nèi)容，進(jìn)而影響工程造價(jià)。

（3）對(duì)變更的內(nèi)容進(jìn)行量化分析。在一般情況下，即使變更要求在技術(shù)上是合理的，也應(yīng)全面考慮，將變更后產(chǎn)生的工程造價(jià)與現(xiàn)場(chǎng)變更對(duì)整個(gè)工程的影響加以權(quán)衡，再做出決定。

（4）對(duì)設(shè)計(jì)的合理修改意見，盡早提出。設(shè)計(jì)變更應(yīng)盡量提前，變更發(fā)生得越早，對(duì)工程項(xiàng)目的投資影響也越小。如在設(shè)計(jì)階段變更，則只需修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限；如在施工階段發(fā)生變更，已施工的工程可能還須拆除，勢(shì)必造成重大損失。因此盡可能把可預(yù)見的設(shè)計(jì)變更控制在設(shè)計(jì)階段初期，降低設(shè)計(jì)變更對(duì)造價(jià)的影響。

（5）要降低影響，需嚴(yán)格控制變更的發(fā)生。確屬原設(shè)計(jì)不能保證工程質(zhì)量要求、設(shè)計(jì)遺漏、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤以及與現(xiàn)場(chǎng)不符，導(dǎo)致工程無法正常施工的情況，可以增加設(shè)計(jì)變更；有些變更要求雖然在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上是合理的，但也需全面考慮，應(yīng)將變更產(chǎn)生的效益與現(xiàn)場(chǎng)變更引起施工單位的索賠等產(chǎn)生的損失，加以權(quán)衡后再做出決定；若預(yù)計(jì)發(fā)生設(shè)計(jì)變更后工程造價(jià)可能超投資時(shí)，就一定要對(duì)設(shè)計(jì)變更總量進(jìn)行控制，防止超投資現(xiàn)象發(fā)生；設(shè)計(jì)變更必須說明變更原因，如工藝改變、工藝要求、設(shè)備選型不當(dāng)、設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、設(shè)計(jì)失誤或其它原因，否則就必須阻止其發(fā)生。

4.2 實(shí)現(xiàn)降低影響的對(duì)策

（1）加強(qiáng)政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平。任何一項(xiàng)建設(shè)工程的實(shí)施，建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等參與工程建設(shè)的各方都應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，使各方充分認(rèn)識(shí)到設(shè)計(jì)變更的嚴(yán)肅性和各自權(quán)限做到堅(jiān)持原則，變更依法有序、真實(shí)有效，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)變更管理的規(guī)章化、法律化。

（2）做好圖紙?jiān)O(shè)計(jì)和施工圖審查工作。工程項(xiàng)目的方案階段和初步設(shè)計(jì)階段必須認(rèn)真推敲、集思廣益，建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位均要認(rèn)真研究方案的合理性、先進(jìn)性、可行性。

（3）加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)變更的審查。尤其建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)從工程造價(jià)、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期方面嚴(yán)格審查工程變更的方案，并在工程變更實(shí)施前及時(shí)與施工承包單位協(xié)商確定工程變更所涉及到的工程量和價(jià)款。

（4）做好工程施工各階段技術(shù)交底記錄，特別是標(biāo)注有實(shí)際施工變更情況的圖紙以及發(fā)生變更的隱蔽工程的記錄。施工單位應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)施工資料的收集和整理工作，完善工程檔案，為正確處理可能發(fā)生的工程款數(shù)量增減以及最終工程決算提供依據(jù)。

五、結(jié)論

總之，設(shè)計(jì)變更是工程建設(shè)過程中經(jīng)常發(fā)生的一種現(xiàn)象，加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更不僅是建設(shè)單位控制造價(jià)的一項(xiàng)重要工作，也是現(xiàn)場(chǎng)施工人員管理水平的綜合體現(xiàn)。為了控制工程造價(jià)，應(yīng)嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更的發(fā)生。一旦發(fā)生變更，如何有效地降低設(shè)計(jì)變更對(duì)工程造價(jià)的影響尤為關(guān)鍵，工程設(shè)計(jì)變更費(fèi)用應(yīng)嚴(yán)格控制在工程總造價(jià)的5％以內(nèi)，由設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的新增投資額不得超過基本預(yù)備費(fèi)的三分之一。

【參考文獻(xiàn)】[1] 吳 輝.工程造價(jià)全過程動(dòng)態(tài)管理問題探討[J].廣東經(jīng)濟(jì)，2002，10.[2] 徐大國(guó).工程造價(jià)的確定與控制 [M].北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，1997 [3] 曲頤勝、金陽(yáng)：工程造價(jià)管理的信息影響與分析[D].江西大學(xué)出版社．2003。[4] 高雄映：工程造價(jià)管理如何適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和 WTO 規(guī)則[M]．江蘇：東南大學(xué) 2003。[5] 徐 蓉.工程造價(jià)管理[M] 上海：同濟(jì)大學(xué)出版社，2005.[6] 張建平、蔣智生：招標(biāo)投標(biāo)與工程造價(jià)的合理控制[J]．重慶：重慶大學(xué)出版社，2003。[7] 關(guān)志一：關(guān)于工程造價(jià)咨詢業(yè)發(fā)展的思考[M].江蘇：東南大學(xué)出版社．2003。[8] 吳紅利.加強(qiáng)工程造價(jià)動(dòng)態(tài)管理[J].東南大學(xué)出版社，2002，6.[9] 王和平、趙丙芬：工程造價(jià)管理中幾個(gè)概念的界定問題．湖北大學(xué)出版社，2003。[10] 武育秦.工程承包與投標(biāo)報(bào)價(jià) [M].重慶：重慶大學(xué)出版社，2000 [11] 劉伊生.工程造價(jià)管理與控制[M].江蘇：東南大學(xué)出版社，2004，9.畢業(yè)論文（終 稿）

論工程變更對(duì)造價(jià)管理的影響

摘 要： 從工程變更的角度來看待對(duì)造價(jià)的影響，從而找到解決的辦法。以及了解工程變更管理辦法。

關(guān)鍵詞：工程變更管理辦法、工程變更

一、前言

工程設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)對(duì)立統(tǒng)一的過程，是影響和控制工程造價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)在項(xiàng)目決策和設(shè)計(jì)階段，工程設(shè)計(jì)影響工程造價(jià)的可能性為30%—75%。如何在設(shè)計(jì)階段有效控制工程造價(jià)，已引起業(yè)內(nèi)同行的廣泛關(guān)注和高度的重視。但工程設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)的影響并不因?yàn)樵O(shè)計(jì)階段工作的結(jié)束而終止；施工階段的工程變更對(duì)工程造價(jià)的影響繼續(xù)深入，而且因其對(duì)工程造價(jià)的影響具有隱蔽性，往往容易忽視，實(shí)踐證明，工程變更對(duì)工程造價(jià)的影響一般占建安工程總造價(jià)的5—10%左右；少數(shù)項(xiàng)目超過30%或更多，因此在施工階段必須嚴(yán)格控制工程變更，使工程造價(jià)得到有效控制。

二、工程變更的簽發(fā)原則

工程變更無論哪方提出，均應(yīng)由監(jiān)理部門會(huì)同業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工等各方協(xié)商，工程設(shè)計(jì)變更經(jīng)確認(rèn)后由設(shè)計(jì)部門發(fā)出相應(yīng)設(shè)計(jì)變更圖紙或說明，并由總監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)有關(guān)部門付諸實(shí)施。在審查時(shí)應(yīng)注意以下點(diǎn)原則：

(1)確屬于原設(shè)計(jì)不能保證工程質(zhì)量要求的，設(shè)計(jì)變更必須說明變更原因，如工藝改變、工藝要求、設(shè)備選型不當(dāng)；設(shè)計(jì)者考慮需提高或降低標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)遺漏和確有錯(cuò)誤以及與現(xiàn)場(chǎng)不符合，無法施工而非改不可。(2)考慮工程變更可以節(jié)約工程成本；在一般情況下，即使工程變更要求可能在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上是合理的，也要全面考慮。將變更所產(chǎn)生的效益(質(zhì)量、工期、造價(jià))與現(xiàn)場(chǎng)變更往往會(huì)引起的承包商的索賠所產(chǎn)生的損失加以比較，權(quán)衡輕重后再做出決定。

(3)工程造價(jià)增減幅度是否控制在總概算的范圍內(nèi)；若確需變更但有可能超概算時(shí)，進(jìn)行計(jì)價(jià)概算和經(jīng)濟(jì)比較，報(bào)有關(guān)部門審批。

(4)考慮工程變更對(duì)工程進(jìn)展是否有利；且要兼顧業(yè)主、承包商、或工程項(xiàng)目之外其它第三方的利益，不能因工程變更而損害任何一方的正當(dāng)權(quán)益。

(5)建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的合同修改意見，應(yīng)在施工之前提出。施工中發(fā)生的材料代換，必須明確內(nèi)容如具體使用部位或畫出詳圖。

(6)工程受阻，如遇特殊風(fēng)險(xiǎn)、人力阻礙、合同當(dāng)事人違約等不得不變更工程。

三、工程變更的實(shí)施

工程變更實(shí)施后，監(jiān)理工程師簽注實(shí)施意見。造價(jià)工程師及時(shí)跟蹤進(jìn)行造價(jià)變更實(shí)施過程中的動(dòng)態(tài)控制，但必須注意以下幾點(diǎn)：

(1)工程變更是否已全部實(shí)施。若原設(shè)計(jì)圖已實(shí)施后才發(fā)變更，則應(yīng)注明因牽扯到原圖的制作加工安裝、材料費(fèi)以及拆除費(fèi)。若原設(shè)計(jì)沒有實(shí)施，則要扣除變更前部分內(nèi)容的費(fèi)用。

(2)若發(fā)生拆除。已拆除的材料、設(shè)備、或已加工好但未安裝的半成品、成品，均應(yīng)由監(jiān)理人員負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位回收，以免重復(fù)計(jì)算。

四、工程變更的造價(jià)控制 工程變更實(shí)施后，承包單位按施工合同文件規(guī)定的程序提出變更工程價(jià)報(bào)告；造價(jià)工程師按照標(biāo)書合同中有關(guān)規(guī)定審批；變更價(jià)款確定后做為結(jié)算依據(jù)。在審查過程中要注意以下幾點(diǎn)：

(1)分清責(zé)任，分別計(jì)算費(fèi)用。由于施工不當(dāng)或施工錯(cuò)誤造成的，與正常程序相同，但監(jiān)理工程師應(yīng)注明原因，此變更費(fèi)用不予處理，由施工單位自負(fù)，若對(duì)質(zhì)量、工期、投資效益造成影響的還應(yīng)進(jìn)行反索賠；由設(shè)計(jì)部門錯(cuò)誤或缺陷造成的變更費(fèi)用，以及采取的補(bǔ)救措施，如返修、加固、拆除所發(fā)生的費(fèi)用，由監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主與設(shè)計(jì)單位協(xié)商是否索賠。

(2)工程變更應(yīng)視為原施工圖紙的一部分內(nèi)容；所發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算應(yīng)保持一致，并根據(jù)合同手段按當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)政策進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。

(3)變更削減的內(nèi)容。也應(yīng)按程序辦理費(fèi)用削減，若施工單位拖延，監(jiān)理單位可督促其執(zhí)行或采取措施直接發(fā)出削減費(fèi)用估算單。

(4)合理化建議的辦理、獎(jiǎng)勵(lì)、提成另按有關(guān)規(guī)定辦理。

(5)工程變更造成的工期延誤或延期，則由監(jiān)理工程師按有關(guān)規(guī)定辦理。

(6)承包人自身原因?qū)е碌墓こ套兏?，承包人無權(quán)要求追加合同價(jià)款。凡是沒有經(jīng)

過總監(jiān)理工程師認(rèn)證并簽發(fā)的工程變更一律無效；若經(jīng)過總監(jiān)理工程師口頭同意，事后應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)。

五、工程變更管理辦法 目 的

為加強(qiáng)我公司施工成本目標(biāo)管理，有效控制工程建設(shè)中變更費(fèi)用，特制定本辦法。2 適用范圍

公司所有工程項(xiàng)目變更管理。部門職責(zé)

3.1技術(shù)部為項(xiàng)目變更的主要管理部門，負(fù)責(zé)工程變更的審核和簽署。

3.1工程部為項(xiàng)目變更的協(xié)助管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)因工程變更引發(fā)的簽證進(jìn)行進(jìn)行確認(rèn)并簽署。

3.2成本管理部為協(xié)助管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)簽證的工作量進(jìn)行復(fù)審工作。簽證的原則

各相關(guān)部門應(yīng)堅(jiān)持“守法、誠(chéng)信、公正”的原則，避免出現(xiàn)變更“漏洞”。在保證工程質(zhì)量的前提下有效保護(hù)公司和項(xiàng)目部雙方的經(jīng)濟(jì)利益。變更發(fā)生的兩種情況

第一種情況：由設(shè)計(jì)院（或建設(shè)單位）形成的工程變更 第二種情況：由我方提出變更意向，通過監(jiān)理、建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位的同意后形成的工程變更。變更的管理

設(shè)計(jì)院（或建設(shè)單位）形成的工程變更

項(xiàng)目管理代表接到變更后應(yīng)及時(shí)上報(bào)工程部和技術(shù)部，技術(shù)部在變更進(jìn)行登記后轉(zhuǎn)發(fā)成本部，工程部根據(jù)變更內(nèi)容實(shí)際落實(shí)對(duì)工程的影響情況后，督促項(xiàng)目管理員辦理有關(guān)簽證（程序祥見工程簽證管理辦法）。

我方提出變更意向的變更

項(xiàng)目管理代表考慮工程有需要進(jìn)行局部變更時(shí)，可把有關(guān)情況上報(bào)技術(shù)部。技術(shù)部根據(jù)工程實(shí)際情況，通過與監(jiān)理、建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位溝通后，簽署工程洽商單，并同時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)成本部、項(xiàng)目部。7 簽證結(jié)算和支付

7.1結(jié)算依據(jù)

根據(jù)施工合同中的約定執(zhí)行。7.2結(jié)算的時(shí)間

變更工程在下月之前進(jìn)行結(jié)算完成。7.3變更的支付

無其它約定，在工程竣工驗(yàn)收決算完成后支付。

六、結(jié)束語(yǔ)

在施工階段，工程變更對(duì)工程造價(jià)影響很大，必須對(duì)它進(jìn)行有效控制；工程變更應(yīng)盡量提前，變更發(fā)生得越早損失越小，反之越大。如設(shè)計(jì)階段變更，則只需修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生損失有限；如在采購(gòu)階段變更，不僅需要修改圖紙而且設(shè)備材料還需要新采購(gòu)。若在施工階段變更，除上述費(fèi)用外，已施工工程還須拆除，勢(shì)必造成重大變更損失。因此要加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，嚴(yán)格控制工程變更，盡可能把工程變更控制在設(shè)計(jì)階段初期，特別對(duì)工程造價(jià)影響較大設(shè)計(jì)變更，要先算帳后變更，嚴(yán)禁通過工程變更擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增大建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象，使工程造價(jià)得到有效控制。

【參考文獻(xiàn)】

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第三篇：土地整治項(xiàng)目工程變更管理操作細(xì)則

監(jiān)利縣國(guó)家和省級(jí)投資

土地整治項(xiàng)目工程變更管理操作細(xì)則

為規(guī)范、合理、有序地做好土地整治項(xiàng)目工程變更工作，有利于項(xiàng)目實(shí)施與管理，根據(jù)《湖北省土地整治項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)變更管理辦法》、《荊州市土地整治項(xiàng)目實(shí)施管理暫行辦法》、《監(jiān)利縣土地整治項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)變更管理辦法》和《監(jiān)利縣土地整理中心工作規(guī)則》等規(guī)定，特制定工程變更操作細(xì)則。

本細(xì)則適用于2011年及以后的土地整治項(xiàng)目工程變更管理工作，2011年以前的項(xiàng)目工程變更按原規(guī)定處理。

一、工程變更的條件及原則

任何單位和個(gè)人須嚴(yán)格執(zhí)行工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自調(diào)整與變更。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，有下列情況發(fā)生的，可以提出變更。

（一）工程設(shè)計(jì)確實(shí)不符合項(xiàng)目區(qū)實(shí)際，無法施工的。

（二）工程設(shè)計(jì)存在質(zhì)量和安全隱患不能滿足項(xiàng)目實(shí)際要求，需對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)的。

（三）因土地利用總體規(guī)劃調(diào)整、文物保護(hù)或生態(tài)環(huán)境保護(hù)、國(guó)家重點(diǎn)工程建設(shè)等要求，需要對(duì)規(guī)劃設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整的。

（四）因受不可抗拒的自然災(zāi)害及地質(zhì)土壤等其他不可預(yù)見因素的影響，需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整的。

（五）地方政府及相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目區(qū)進(jìn)行了部分工程建設(shè)，為避免工程重復(fù)建設(shè)的。除以上情況需要變更外，其他可以按設(shè)計(jì)進(jìn)行施工的原則上不予變更。

二、工程變更的報(bào)批程序

1、由工程變更所在村級(jí)組織向監(jiān)理單位提交 “土地整治項(xiàng)目工程增、改意見書”。任何一方提出變更都應(yīng)首先征得項(xiàng)目區(qū)有關(guān)群眾同意?！肮こ淘觥⒏囊庖姇碧岢鲎兏鼉?nèi)容和理由，并經(jīng)工程涉及村加蓋公章、工程涉及群眾代表簽字蓋印和鄉(xiāng)鎮(zhèn)項(xiàng)目協(xié)調(diào)指揮部簽署意見并蓋章。

因工程設(shè)計(jì)存在質(zhì)量和安全隱患需對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)的，由設(shè)計(jì)單位提出“設(shè)計(jì)修改通知單”。

2、施工單位根據(jù)村組意見，填寫 “土地整治項(xiàng)目工程變更申請(qǐng)呈報(bào)表”。從技術(shù)的角度說明變更內(nèi)容、建議、理由、工程量及預(yù)算調(diào)整情況，并由項(xiàng)目經(jīng)理簽字加蓋公章后報(bào)送監(jiān)理單位。報(bào)送監(jiān)理單位資料包括“土地整治項(xiàng)目工程變更申請(qǐng)呈報(bào)表”、“ 土地整治項(xiàng)目工程增、改意見書”、“變更工程施工方案”、“工程計(jì)量報(bào)驗(yàn)單”、施工圖、有關(guān)影像照片及其他需要的內(nèi)容。

3、監(jiān)理單位接到變更申請(qǐng)后組織初審，對(duì)申請(qǐng)變更內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地查驗(yàn)，并提出處理意見。監(jiān)理單位審查通過并經(jīng)總監(jiān)理簽字加蓋公章后，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主代表。

4、業(yè)主代表受理變更申請(qǐng)后，會(huì)同鄉(xiāng)鎮(zhèn)指揮部進(jìn)行審查，審查通過的變更內(nèi)容由指揮部申請(qǐng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府簽署意見并向國(guó)土資源局發(fā)函。

5、縣土地整理中心收到變更申請(qǐng)資料后，由規(guī)劃設(shè)計(jì)組牽頭，組織工程實(shí)施組、項(xiàng)目業(yè)主代表、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)指揮部共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘核實(shí)和論證，必要時(shí)邀請(qǐng)水利、交通等有關(guān)部門專家參與，決定是否受理變更申請(qǐng)，提出論證意見和處理方案。

6、踏勘論證意見經(jīng)參加人員會(huì)簽并報(bào)整理中心主任同意后，由規(guī)劃設(shè)計(jì)組負(fù)責(zé)組織規(guī)劃設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘測(cè)、設(shè)計(jì)和預(yù)算，并形成變更說明、變更后的工程施工圖、變更前后工程量及預(yù)算調(diào)整對(duì)比表等資料。變更設(shè)計(jì)工程量由監(jiān)理單位、施工單位審查同意后，報(bào)送規(guī)劃設(shè)計(jì)組、審計(jì)機(jī)構(gòu)審核。

7、完成變更設(shè)計(jì)形成方案后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)指揮部應(yīng)將變更方案在項(xiàng)目所在地張榜公示，公示期不少于一周，并應(yīng)保留影像資料存檔。

8、變更設(shè)計(jì)及方案經(jīng)公示無異議后，由整理中心提請(qǐng)業(yè)務(wù)會(huì)商，集體決策。

9、變更設(shè)計(jì)及方案經(jīng)業(yè)務(wù)會(huì)審?fù)獠⑼晟葡嚓P(guān)手續(xù)后，由規(guī)劃設(shè)計(jì)組將變更資料轉(zhuǎn)交工程實(shí)施組，由工程實(shí)施組下發(fā)到項(xiàng)目業(yè)主代表和監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位發(fā)出變更通知并監(jiān)督施工單位按批準(zhǔn)內(nèi)容組織實(shí)施。

三、工程變更的資料順序

1、“變更申請(qǐng)報(bào)告”封面。

2、“土地整治項(xiàng)目工程變更申請(qǐng)呈報(bào)表”。

3、“土地整治項(xiàng)目工程增、改意見書”（設(shè)計(jì)修改通知單）。

4、“工程計(jì)量報(bào)驗(yàn)單”。

5、“變更工程施工方案”。

6、“影像照片”。

7、項(xiàng)目所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府簽署的意見；

8、“變更前后分部分項(xiàng)工程量對(duì)比表”。

9、“變更后工程施工圖”；

10、若需土方計(jì)算、工程測(cè)量和其他相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)，相關(guān)單位數(shù)據(jù)應(yīng)作為附件填寫齊全。

四、工程變更的操作方法

1、工程設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際而無法施工的：按工程變更的報(bào)批程序和資料順序進(jìn)行操作。

2、由于工程設(shè)計(jì)存在缺陷或瑕疵需進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)的：責(zé)成設(shè)計(jì)單位修改設(shè)計(jì)，并完善“3、8、9”三個(gè)方面的資料。

3、因地質(zhì)土壤問題導(dǎo)致基礎(chǔ)或結(jié)構(gòu)部位需要調(diào)整設(shè)計(jì)的，由設(shè)計(jì)單位和工程變更有關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)處理后，完善“1、2、4、5、6、8、9”七個(gè)方面的資料。

4、規(guī)劃圖與工程任務(wù)不一致的：責(zé)成設(shè)計(jì)單位作出詳細(xì)解釋。確需變更的，由設(shè)計(jì)單位拿出具體變更方案報(bào)整理中心主任會(huì)議并填寫工程會(huì)商記錄。資料組織按工程變更的報(bào)批程序和資料順序進(jìn)行操作。

5、工程有漏項(xiàng)、掉項(xiàng)的：按《土地整治項(xiàng)目工程施工合同》第二部份的第2條執(zhí)行。

6、對(duì)于土地平整、溝渠清淤和道路工程涉及有土方工程量異議的：由專業(yè)測(cè)量單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確定其工程量，然后報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)審查簽署意見。并按工程變更的報(bào)批程序和資料順序進(jìn)行操作。

7、地方政府和其他部門已進(jìn)行建設(shè)造成工程重疊的；鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村里要求在設(shè)計(jì)的合同工程范圍外，新增加工程內(nèi)容的；因土地利用總體規(guī)劃調(diào)整等需要對(duì)規(guī)劃設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整：對(duì)于以上三種情況，待所在標(biāo)段完成60%工程量后，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村提出具體工程變更內(nèi)容和方案，設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查設(shè)計(jì)后，報(bào)整理中心主任會(huì)議審查并提交國(guó)土局黨委決定。

第四篇：變更勞動(dòng)合同操作講解

變更勞動(dòng)合同操作講解1：調(diào)崗調(diào)薪（1）

在用人單位與勞動(dòng)者簽訂的“勞動(dòng)合同書”中，需約定“工作內(nèi)容”與“勞動(dòng)報(bào)酬”，因?yàn)檫@是《勞動(dòng)合同法》第十七條要求的勞動(dòng)合同必備條款。如果用人單位想要對(duì)員工調(diào)崗、調(diào)薪，就屬于變更勞動(dòng)合同。依《勞動(dòng)合同法》第三十五條規(guī)定，企業(yè)在調(diào)整勞動(dòng)者崗位及薪酬的時(shí)候，要與勞動(dòng)者協(xié)商一致才可以調(diào)整，協(xié)商不一致的，不可以進(jìn)行。但對(duì)于“協(xié)商一致”，HR都知道，這是不易的。除了“協(xié)商一致”變更勞動(dòng)合同這個(gè)途徑外，還有沒有其他的操作方式，可以不經(jīng)員工同意，用人單位就可以單方面對(duì)員工進(jìn)行調(diào)崗調(diào)薪？在與法律的規(guī)定不違背的情況下，HR還可以如何操作來增強(qiáng)企業(yè)單方面調(diào)整崗位、勞動(dòng)報(bào)酬能力？

同時(shí)，“績(jī)效考核”常規(guī)性實(shí)施，亦引發(fā)大量在考評(píng)期之后用人單位調(diào)整員工工作崗位、工資標(biāo)準(zhǔn)的操作。“崗位可變、工資不能降”經(jīng)常是員工的心理態(tài)度。若遇降低，導(dǎo)致離職的發(fā)生及離職后申請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁是很常見一種勞動(dòng)糾紛。

這是HR領(lǐng)域的一個(gè)疑難?！?勞動(dòng)法思維與法律要點(diǎn)

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十五條：“用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致，可以變更勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容。變更勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。變更后的勞動(dòng)合同文本由用人單位和勞動(dòng)者各持一份?！贝艘?guī)定使實(shí)務(wù)中用人單位覺得有所失去勞動(dòng)關(guān)系管理中的主導(dǎo)地位。

一、用人單位可以單方面對(duì)員工進(jìn)行“調(diào)崗”的法定情形

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四十條的規(guī)定，在兩種情況下用人單位可以單方面對(duì)員工進(jìn)行調(diào)崗：第一，員工患病或非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作。這時(shí)，用人單位可以“另行安排工作”。“另行安排工作”就表明其原崗位、勞動(dòng)報(bào)酬將被調(diào)整。第二，員工不能勝任工作。這時(shí)，用人單位可以調(diào)整其工作崗位，與此同時(shí)，薪酬也可以被調(diào)整（注：薪酬隨之調(diào)整的可能性分析見本文案下面內(nèi)容）。

此外，根據(jù)《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》（衛(wèi)防字[1987]第82號(hào)）第六條規(guī)定，職工被確診患有職業(yè)病后，用人單位應(yīng)根據(jù)職業(yè)病診斷機(jī)構(gòu)（診斷組）的意見，首先安排員工醫(yī)治或療養(yǎng)。在醫(yī)療或療養(yǎng)后被確認(rèn)不宜繼續(xù)從事原有害作業(yè)或工作的，用人單位應(yīng)在確認(rèn)之日起的兩個(gè)月內(nèi)將員工調(diào)離原工作崗位，另行安排工作。

除了上面三種情況，在法律法規(guī)層面上，用人單位對(duì)員工的崗位、勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行調(diào)整，就需要與員工進(jìn)行協(xié)商。即使解除勞動(dòng)合同情形之下的“勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無法履行”情況下，也要進(jìn)行協(xié)商，方能變更勞動(dòng)合同（當(dāng)然也就包括調(diào)整崗位和勞動(dòng)報(bào)酬）。

二、HR在此事項(xiàng)上應(yīng)建立的勞動(dòng)法律思維

1、HR需努力將用人單位在勞動(dòng)關(guān)系中的主導(dǎo)地位表現(xiàn)出來。這個(gè)表現(xiàn)不是強(qiáng)迫式的威懾，強(qiáng)迫式讓員工接受會(huì)致使勞動(dòng)關(guān)系極不穩(wěn)定，可能會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)爭(zhēng)議的發(fā)生；這個(gè)表現(xiàn)也不應(yīng)通過此類勞動(dòng)合同條款來表現(xiàn)：“甲方有權(quán)根據(jù)乙方工作表現(xiàn)調(diào)整乙方的工作內(nèi)容、工資標(biāo)準(zhǔn)。”這樣的條款排除了勞動(dòng)者權(quán)利，即便在不現(xiàn)的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)、人民法院，也都存在極大的被認(rèn)定條款無效的可能性。

2、作為HR，應(yīng)清楚，勞動(dòng)關(guān)系處理的最重要依據(jù)是三個(gè)方面：國(guó)家法律法規(guī)及地方法規(guī)、規(guī)章；企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、勞動(dòng)合同約定內(nèi)容。所以，在調(diào)崗、調(diào)薪這個(gè)事宜上，法律法規(guī)層面也沒有太多的操作空間，HR應(yīng)將目光放在后兩項(xiàng)依據(jù)上來。

■ HR操作指引

“HR法律專業(yè)版”律師團(tuán)隊(duì)提供下面三種操作指引：

一、勞動(dòng)合同中對(duì)該崗位可能調(diào)崗、調(diào)薪情形進(jìn)行約定。用人單位沒有絕對(duì)的單方隨意調(diào)崗調(diào)薪權(quán)利，那么，在策略上，我們將這個(gè)過程前置到勞動(dòng)合同中進(jìn)行預(yù)先約定。也就是說，在勞動(dòng)合同中，約定出當(dāng)發(fā)生什么情形時(shí)，用人單位將調(diào)整乙方的工作崗位、薪資。屆時(shí)，事先約定的情形出現(xiàn)，則“甲方”依勞動(dòng)合同之約定對(duì)“乙方”工作崗位、薪資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。這屬于勞動(dòng)合同依事先約定進(jìn)行的“履行”，而不是對(duì)既定內(nèi)容的“變更”。此種“履行”執(zhí)行合同條款，是不需“乙方”同意的。

此種操作，需要用人單位對(duì)各崗位可能出現(xiàn)的情況有所“預(yù)判”，方能“預(yù)設(shè)”出對(duì)應(yīng)勞動(dòng)合同條款。在初始擬制勞動(dòng)合同條款時(shí)，HR應(yīng)盡量多設(shè)定幾種情形（注：HR法律專業(yè)版注冊(cè)用戶在擬制相關(guān)條款時(shí)，可將本公司崗位實(shí)際情況提交給“專業(yè)版”律師，與律師溝通具體條款表述問題）。

二、在內(nèi)部用工機(jī)制上推行“崗聘分離制”，在內(nèi)部機(jī)制上避免某一崗位持續(xù)整個(gè)勞動(dòng)合同期限。

此策略是基于崗位“工作內(nèi)容”與“勞動(dòng)報(bào)酬”是必備條款，勞動(dòng)合同期限亦是固定的。那么，在期限之內(nèi)有沒有可能進(jìn)行“期限分割”？“崗聘分離”就是在期限處理上給調(diào)崗調(diào)薪方面留下彈性操作空間。在勞動(dòng)合同中確認(rèn)員工和公司建立了勞動(dòng)合同關(guān)系，員工基本工資多少、勞動(dòng)合同期限多長(zhǎng)視具體工作崗位而定，具體工作崗位采用競(jìng)聘制，初始崗位在勞動(dòng)合同中明確約定。明確具體崗位及相關(guān)薪酬可能另附協(xié)議確定，在另附的補(bǔ)充協(xié)議中約定崗位聘任期間和崗位工資。具體操作示例如下（“專業(yè)版”引用實(shí)務(wù)素材進(jìn)行講解，并非直接建議用人單位立即適用，若需適用，需與我們的律師確認(rèn)操作細(xì)節(jié)）：

第一步：在公司與員工的勞動(dòng)合同中對(duì)工作崗位或者勞動(dòng)報(bào)酬作如下約定： 工作內(nèi)容：公司采取崗位競(jìng)聘制，每年聘任一次，具體工作內(nèi)容視其本人被聘任崗位而定。初始崗位見附件協(xié)議（或者將初始直接約定）。

勞動(dòng)報(bào)酬：勞動(dòng)報(bào)酬有基本工資、崗位工資、浮動(dòng)獎(jiǎng)金三部分組成，其中崗位工資視其本人被聘崗位而定（初始崗位勞動(dòng)報(bào)酬可予約定）。

第二步：在公司規(guī)章制度確定崗位競(jìng)聘辦法。在公司規(guī)章制度中明確工作崗位采用競(jìng)聘制形式，并明確待聘崗位的聘任條件、數(shù)量、崗位工作內(nèi)容、崗位工資的標(biāo)準(zhǔn)等，在崗位到期后重新予以聘任新的崗位的辦法。規(guī)章制度的制定需嚴(yán)格依循《勞動(dòng)合同法》中所規(guī)定的程序。

員工根據(jù)本單位設(shè)置的不同崗位，提交競(jìng)崗申請(qǐng)表，由競(jìng)聘領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合員工的工作表現(xiàn)、工作能力及其他方面能力進(jìn)行資格審查，安排符合條件的受聘員工上崗，不符合聘任條件的人員從事企業(yè)另行安排競(jìng)聘崗位以外的工作。其他工作范圍應(yīng)予明確，應(yīng)具有一定的合理性。

第三步：競(jìng)爭(zhēng)上崗結(jié)束后，與被聘人員簽定崗位聘任協(xié)議。協(xié)議中要明確員工的崗位工作內(nèi)容、崗位工資、崗位期限等。此崗位聘任協(xié)議亦是勞動(dòng)合同的補(bǔ)充文件，與勞動(dòng)合同一并保存。

第四步：在公司規(guī)章制度確定調(diào)崗制度。首先明確：公司可以通過以下方式調(diào)整員工的工作崗位，調(diào)整后的崗位薪酬按新崗位的工資標(biāo)準(zhǔn)（見崗位薪酬規(guī)定）發(fā)放。

1、本公司采用崗位競(jìng)聘制，每年一聘任，聘任期滿后，重新予以競(jìng)聘原崗位或新的崗位，不符合競(jìng)聘條件的人員，應(yīng)該服從企業(yè)的另行安排。

2、員工不能勝任本崗位工作的，公司可以對(duì)其崗位進(jìn)行調(diào)整或安排停崗學(xué)習(xí)，停崗期間，只發(fā)放基本工資（見崗位說明書及不勝任崗位規(guī)定）。

3、員工患病醫(yī)療期滿后、因工負(fù)傷治療結(jié)束后，不能從事原工作的，單位可以根據(jù)其實(shí)際情況酌情安排新崗位工作。

（注：上述2、3是引用勞動(dòng)合同法相關(guān)內(nèi)容）

4、原崗位客觀情況發(fā)生變化，如原崗位取消等，公司可以與原崗位員工協(xié)商確定新的競(jìng)聘崗位，然后由公司依據(jù)競(jìng)聘管理辦法執(zhí)行（注：“崗位取消”是實(shí)務(wù)中的一個(gè)可能引發(fā)爭(zhēng)議的問題，因?yàn)閱T工會(huì)指責(zé)用人單位“惡意故意取消”，因此，在制度中，應(yīng)對(duì)“崗位取消”進(jìn)行明示，界定情形，以免制度內(nèi)容被認(rèn)定無效）。

5、當(dāng)員工因工作原因存在職業(yè)病隱患或繼續(xù)從事本工作易引起職業(yè)病的，出于防治職業(yè)病的需要，用人單位可以為員工其調(diào)整崗位，原則上新的崗位不低于原崗位的勞動(dòng)強(qiáng)度、勞動(dòng)條件及報(bào)酬。

第五步：在規(guī)章制度中確定員工不在崗時(shí)的薪資發(fā)方標(biāo)準(zhǔn)。下面幾種情形是與調(diào)崗調(diào)薪有所相關(guān)的內(nèi)容。請(qǐng)HR參考。

1、公司由于經(jīng)濟(jì)原因或其他原因造成停工停產(chǎn)，員工無法正常到崗工作的，或者只能從事輔助性工作，無法參與正常從事崗位活動(dòng)的，公司只發(fā)放基本工資及輔助性崗位的工資，不發(fā)放競(jìng)聘崗位的工資（注：HR需注意本地地方工資支付管理相關(guān)規(guī)定，對(duì)于停工停產(chǎn)不同周期所對(duì)應(yīng)的工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)首先依規(guī)定，之后，依本單位制度）。

2、企業(yè)出資安排員工參加培訓(xùn)，在培訓(xùn)期間，員工無法正常出勤或參與工作的，只發(fā)放基本工資（“專業(yè)版”亦建議在勞動(dòng)合同中約定）。

3、員工嚴(yán)重違反本企業(yè)的規(guī)章制度或因個(gè)人原因給本企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，可以示情況要求其停崗××至××個(gè)月或解除勞動(dòng)合同，停崗期間，只發(fā)放基本生活費(fèi)××元（嚴(yán)重違反制度及重大經(jīng)濟(jì)損失的具體情形界定應(yīng)在用人單位的規(guī)章制度中存在）。

4、經(jīng)員工個(gè)人要求，中斷工作，去參加脫產(chǎn)學(xué)習(xí)或其他社會(huì)活動(dòng)的，經(jīng)過企業(yè)同意，屬于“停薪留職”性質(zhì)的待崗，由員工申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)，企業(yè)批準(zhǔn)后，方可離職。無企業(yè)批準(zhǔn)自行離職者，可按曠工處理。停薪期間企業(yè)不發(fā)放任何工資待遇，各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)正常繳納（注：用人單位自行適用“停薪留職”是可以的，但需要對(duì)期間的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)、薪資、社會(huì)保險(xiǎn)等進(jìn)行明確的約定。并且，在操作手續(xù)上，執(zhí)行明確的“假種”申請(qǐng)手續(xù)）。

第六步：確定員工違反競(jìng)聘制的懲罰。公司按競(jìng)聘管理辦法調(diào)整員工工作崗位后，員工不服從崗位調(diào)整的，或者不按時(shí)到崗的，按違反本公司規(guī)章制度進(jìn)行處理，不履行調(diào)整后崗位職責(zé)或?qū)掖尾话磿r(shí)到崗的，屬于嚴(yán)重違反本公司規(guī)章制度的情形，公司可以解除與員工的勞動(dòng)合同。

三、績(jī)效考核制度中考核結(jié)果適用部分 前述第一種方式是勞動(dòng)合同條款設(shè)置策略；第二種方式是勞動(dòng)合同條款結(jié)合崗聘分離管理制度的策略；最后一種方式是用人單位建立明確的考核結(jié)果適用之規(guī)定。當(dāng)員工的績(jī)效評(píng)定為某種結(jié)果時(shí)，薪資將會(huì)發(fā)生一定的調(diào)整，及工作崗位在垂直職能體系上調(diào)整。

調(diào)整崗位后對(duì)應(yīng)的薪資調(diào)整問題，需要用人單位在薪資制度上建立工資檔級(jí)管理制度。每一檔，每一級(jí)對(duì)應(yīng)的工資范圍。因?yàn)橛萌藛挝煌ǔＪ切劫Y保密，但我們建議將“范圍”有所確定。這樣，當(dāng)崗位變動(dòng)時(shí)，可以在對(duì)應(yīng)的工資標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)具體確定。

此方式實(shí)際上對(duì)應(yīng)著“不勝任工作”時(shí)的調(diào)整。但“崗變薪變”時(shí)的“薪”如何變，是此環(huán)節(jié)的問題。

■ 實(shí)務(wù)糾紛導(dǎo)向與風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于勞動(dòng)合同條款內(nèi)容約定方式，實(shí)務(wù)中用人單位風(fēng)險(xiǎn)性較低；

對(duì)于公司實(shí)行崗聘分離的競(jìng)聘制，從司法實(shí)踐的角度看，最大的問題，就是規(guī)章制度的合法性問題，我們建議用人單位宜盡量清晰制定相關(guān)制度條款，“公平性、合理性”是核心要點(diǎn)?！秳趧?dòng)合同法》第四條規(guī)定，用人單位在決定有關(guān)涉及勞動(dòng)者切身利益的重大事項(xiàng)時(shí)，要遵循法定的民主公示程序，因此“競(jìng)聘管理辦法”和“不在崗時(shí)薪酬調(diào)整辦法”等配套制度措施要經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。用人單位應(yīng)當(dāng)將相關(guān)制度告知?jiǎng)趧?dòng)者。

對(duì)于通過以績(jī)效制度作為依據(jù)調(diào)崗的方式，重要的是實(shí)現(xiàn)操作細(xì)節(jié)的有效性

員工不勝任工作處理程序3：因勞動(dòng)者“不能勝任工作”解除勞動(dòng)合同的證據(jù)要求

HR法律實(shí)務(wù)問題 用人單位因勞動(dòng)者“不能勝任工作”解除勞動(dòng)合同屬于非過失性辭退的情形之一。但是實(shí)際工作中，HR可能會(huì)面臨這樣的尷尬：雖然認(rèn)為該員工確實(shí)是無法勝任工作，但是當(dāng)擬解除勞動(dòng)合同時(shí)，卻無處著手尋找解除依據(jù)。HR此時(shí)就會(huì)陷入一種困境，用工部門強(qiáng)烈要求換人，而自己卻無法妥善解除這名員工的勞動(dòng)關(guān)系。用人單位部門會(huì)認(rèn)為人力資源部操作能力有限，公司管理層會(huì)要求人力資源部“想辦法”。在這種情形下，如果HR仍堅(jiān)持以“不能勝任工作”為理由解除勞動(dòng)關(guān)系，必然構(gòu)成違法解除。那么在這個(gè)環(huán)節(jié)中，證據(jù)究竟應(yīng)該滿足哪些條件，如何搜集與管理？

■ 勞動(dòng)法思維與法律要點(diǎn)

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第四十條之規(guī)定，勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的，用人單位提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同。據(jù)此，應(yīng)用這一條款與勞動(dòng)者解除合同需滿足以下四個(gè)要件：

1、勞動(dòng)者不能勝任工作。這是基本前提，需要單位有充分的證據(jù)加以證明，這里“證據(jù)”不僅指員工上司和其他員工對(duì)該勞動(dòng)者的主觀評(píng)價(jià)，更重要的在于用人單位所掌握的該員工工作上客觀證據(jù)材料。

2、用人單位對(duì)其進(jìn)行了培訓(xùn)或調(diào)整了工作崗位。這是法律規(guī)定用人單位必須要履行的前置程序，如果沒有經(jīng)過崗位調(diào)整或培訓(xùn)即解除勞動(dòng)合同，則會(huì)構(gòu)成違法解除，并進(jìn)而承擔(dān)違法解除的法律責(zé)任。

3、經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)崗，勞動(dòng)者仍不能勝任工作。這是指培訓(xùn)或調(diào)崗的結(jié)果，必須是經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)崗仍不勝任，用人單位才可以解除合同。

4、以上三點(diǎn)均有證據(jù)佐證。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第十三條的規(guī)定：“因用人單位做出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，用人單位負(fù)有舉證責(zé)任?！笨梢姡凇安荒軇偃喂ぷ鳌苯獬齽趧?dòng)合同的情況下，用人單位需要對(duì)自己解除勞動(dòng)合同的合理性提供證據(jù)支持，即證明勞動(dòng)者不勝任工作的舉證責(zé)任在用人單位一方。應(yīng)該說單位利用非過失性因素解除勞動(dòng)合同的過程是一個(gè)證據(jù)的準(zhǔn)備與提供過程，需要HR平日的用工管理絕對(duì)細(xì)致和認(rèn)真。

■ HR操作指引

那么，HR在日常工作中，怎樣操作才能滿足爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)的證據(jù)要求呢？對(duì)于“不能勝任工作”解除勞動(dòng)合同的，要注意收集和制作哪些材料呢？

1、規(guī)章制度或勞動(dòng)合同中對(duì)“不勝任工作情形”的約定。用人單位在規(guī)章制度中，應(yīng)當(dāng)對(duì)“不勝任工作”這一個(gè)模糊概念，基于自己公司的實(shí)際，作出細(xì)致性地表述，要具體羅列出哪些行為或情況屬于不勝任工作的表現(xiàn)。這樣做不但便于公司的日常管理，也便于爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，作為第三方的裁判者對(duì)不勝任工作的認(rèn)定，可以作為證明員工不符合錄用條件的證據(jù)。這些內(nèi)容也可以按具體崗位情況同勞動(dòng)者約定到勞動(dòng)合同中。

這項(xiàng)工作不是在擬解除員工勞動(dòng)合同時(shí)能補(bǔ)救的，需要在事先即存在，解除勞動(dòng)合同時(shí)需要做的是將已經(jīng)掌握的事實(shí)情況與原“規(guī)章制度”或“勞動(dòng)合同”中的約定內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)（注：在后面的講解或“HR法律專業(yè)版”中會(huì)經(jīng)常遇到類似的問題，“專業(yè)版”最終訴求是向HR傳授如何防范風(fēng)險(xiǎn)，如何在事先建立風(fēng)險(xiǎn)體系，而不完全是指導(dǎo)事后的補(bǔ)救措施，因?yàn)槿绻覀兪孪鹊姆揽伢w系是嚴(yán)重不足的，則在“事發(fā)當(dāng)時(shí)”或“事后”，任何人都將沒有能力去進(jìn)行所謂的“彌補(bǔ)”）。

2、崗位職責(zé)說明或業(yè)績(jī)目標(biāo)計(jì)劃。不勝任工作是圍繞崗位職責(zé)和工作任務(wù)所進(jìn)行的判斷，詳細(xì)的崗位職責(zé)說明也可以作為判定員工是否“不能勝任工作”的標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)績(jī)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)易于理解和考核，業(yè)績(jī)目標(biāo)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)清楚明確，避免模糊歧義。操作上，可以要求員工簽署有關(guān)書面文件，以證明勞動(dòng)者對(duì)崗位職責(zé)和業(yè)績(jī)目標(biāo)知曉并認(rèn)可。所以，在擬解除勞動(dòng)合同時(shí)，HR應(yīng)核查既往是否曾有“崗位職責(zé)說明書”或“業(yè)績(jī)目標(biāo)書”。

3、對(duì)員工的考核結(jié)論?？己说沫h(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)要求員工確認(rèn)，考核的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知員工，若擔(dān)心員工對(duì)于考核結(jié)果不接受，可以將事實(shí)調(diào)查和性質(zhì)認(rèn)定環(huán)節(jié)拆分開來操作。在這個(gè)環(huán)節(jié)，為避免員工的強(qiáng)烈抵觸心理，在考核之后無需立即得出考核結(jié)論，可以先要求員工對(duì)考核文件中的具體事實(shí)和數(shù)據(jù)予以簽字確認(rèn)，然后，用人單位再依據(jù)員工確認(rèn)的事實(shí)得出是否勝任的考核結(jié)論，然后再告知。一般情況下，對(duì)于負(fù)評(píng)價(jià)，員工通常都是拒絕簽字的，所以，需要HR在績(jī)效面談之前應(yīng)盡量收集相關(guān)的材料以佐證績(jī)效評(píng)估結(jié)果中的認(rèn)定內(nèi)容。

4、對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行培訓(xùn)或調(diào)崗的證據(jù)材。如企業(yè)可以在對(duì)績(jī)效考核不合格的員工進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，與員工簽訂一份協(xié)議，列明“如果培訓(xùn)后仍然不能勝任工作愿意接受解除合同的處理決定”，或者下達(dá)調(diào)崗、培訓(xùn)通知書要求員工簽字確認(rèn)后收回。此外，采取培訓(xùn)后考試等形式的，考試答卷、培訓(xùn)上課時(shí)的簽名也都應(yīng)當(dāng)注意保留。

在這個(gè)環(huán)節(jié)，HR應(yīng)著重留意的是向員工下發(fā)培訓(xùn)通知的送達(dá)問題。因?yàn)樵谧C據(jù)角度，用人單位需要證明已經(jīng)對(duì)員工進(jìn)行了培訓(xùn)。所以，這個(gè)“培訓(xùn)”過程，需要由這樣的證據(jù)鏈構(gòu)成：培訓(xùn)通知、培訓(xùn)過程的記錄。培訓(xùn)通知是為了防止員工惡意不參加培訓(xùn)卻事后否認(rèn)用人單位提出要求其參加培訓(xùn)。

5、客戶投訴記錄。通常，員工工作不能勝任工作時(shí)也會(huì)受到客戶的投訴。該類客戶意見也可以作為判定是否“不能勝任”的依據(jù)，HR需要對(duì)該類文件予以妥善保管。

6、其他輔助材料。主要是指證據(jù)效力相對(duì)弱的一些其他材料，如，員工的業(yè)績(jī)報(bào)表，員工的任務(wù)報(bào)告和定期述職報(bào)告等。此外，有些材料是對(duì)員工具體工作表現(xiàn)的證明支持，可以影響中立者（仲裁機(jī)構(gòu)、法院）對(duì)員工工作表現(xiàn)的判斷。另外，員工主管的評(píng)價(jià)，公司對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行的概括性表述不能直接做為證據(jù)，但亦應(yīng)留存。這一表述要體現(xiàn)出員工的哪些行為，使公司認(rèn)為不能勝任工作。這些工作表現(xiàn)雖無需員工認(rèn)可，但是公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以求在后期仲裁或者溝通的過程中，使公司的“不勝任工作”這一結(jié)論，能夠有足夠的實(shí)際表現(xiàn)支持。

最后（雖然在本文案我們將此點(diǎn)列在最后，但本質(zhì)上卻可能是最重要的。放在最后，是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為這是HR均應(yīng)熟知的），HR應(yīng)審核公司績(jī)效管理制度的合法性，包括制定程序及公示環(huán)節(jié)。在解除勞動(dòng)合同環(huán)節(jié)重新審視一下，是為了防止一旦發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，在制度層面上的欠缺?！?實(shí)務(wù)糾紛導(dǎo)向與法律風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)務(wù)中經(jīng)常遇到以下兩種尷尬情況：

一是以單位其他在職員工的證言證詞作為證據(jù)使用。由于平日的疏忽管理，不能在解除勞動(dòng)合同甚至是爭(zhēng)議發(fā)生后提供有力的客觀證據(jù)加以證明自己的解除理由，于是單位提供被解除員工的直接上司或其他在職員工的證言證詞，以此證明員工不能勝任工作的事實(shí)；而實(shí)際上從證據(jù)的證明效力來看，因?yàn)樵擃惾藛T與單位存在某種利害關(guān)系，為此其提供的證言證詞不能作為單獨(dú)認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，僅能起到輔助性作用。也就是說如果單位不能列舉出其他證據(jù)證明該事實(shí)，仍然會(huì)因?yàn)榕e證不能承擔(dān)違法解除的法律后果。二是當(dāng)勞動(dòng)者有不勝任工作的表現(xiàn)時(shí)直接予以解除勞動(dòng)合同。此時(shí)用人單位需要承擔(dān)《勞動(dòng)合同法》第四十八條規(guī)定的法律責(zé)任。因?yàn)楦鶕?jù)本法規(guī)定，對(duì)于不能勝任工作的員工，用人單位必須履行調(diào)整崗位或者培訓(xùn)的程序，在提前三十天通知或者支付相當(dāng)于一個(gè)月工資的代通知金時(shí)才能予以解除，并需要按照其工作年限向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。否則徑行解除勞動(dòng)合同，只能承擔(dān)違法的法律責(zé)任。

第五篇：工程變更流程

工程變更的流程：

1、提出工程變更申請(qǐng)報(bào)告。

2、填報(bào)變更原因、相關(guān)圖紙和變更工程量和造價(jià)等。

3、監(jiān)理公司審核工程變更必要性和可行性，審核工程變更造價(jià)合理性，審核工程變更對(duì)工期的影響，并簽署審核意見；設(shè)計(jì)單位審核工程變更圖紙審核相關(guān)圖紙是否滿足設(shè)計(jì)規(guī)范，是否符合原設(shè)計(jì)要求，并簽署審核意見。

4、建設(shè)單位按相關(guān)規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行申報(bào)或批復(fù)。

5、建設(shè)單位項(xiàng)目主管按上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)意見向監(jiān)理公司出具工程變更審批意見，明確變更是否執(zhí)行。

6、監(jiān)理公司下發(fā)工程變更通知令，在變更通知中明確變更工程項(xiàng)目的詳細(xì)內(nèi)容、變更工程量、變更項(xiàng)目的施工技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)圖紙，明確變更工程的預(yù)算造價(jià)和工期影響。

7、承包商按工程變更通知令執(zhí)行工程變更，如承包商對(duì)工程變更持有異義，承包商也應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行，并在7天內(nèi)向監(jiān)理公司提交爭(zhēng)議問題，協(xié)商解決。

1.提出工程變更

承包商、業(yè)主方、設(shè)計(jì)方均可根據(jù)需要提出工程變更。

2.工程變更的批準(zhǔn)

（1）承包商提出的工程變更，應(yīng)該交與工程師審查并批準(zhǔn)；

（2）由設(shè)計(jì)方提出的工程變更應(yīng)該與業(yè)主協(xié)商或經(jīng)業(yè)主審查并批準(zhǔn)；

（3）由業(yè)主方提出的工程變更，涉及設(shè)計(jì)修改的應(yīng)與設(shè)計(jì)單位協(xié)商，并一般通過工程師發(fā)出。

工程師發(fā)出工程變更的權(quán)力，一般會(huì)在施工合同中明確約定，通常在發(fā)出變更通知前應(yīng)征得業(yè)主批準(zhǔn)。

3.工程變更指令的發(fā)出及執(zhí)行

◆為了避免耽誤工程，工程師和承包人就變更價(jià)格和工期補(bǔ)償達(dá)成一致意見之前有必要先行發(fā)布變更指示，先執(zhí)行工程變更工作，然后再就變更價(jià)格和工期補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商和確定。

◆工程變更指示的發(fā)出有兩種形式：書面形式和口頭形式。一般情況下要求用書面形式發(fā)布變更指示，如果由于情況緊急而來不及發(fā)出書面指示，承包人應(yīng)該根據(jù)合同規(guī)定要求工程師書面認(rèn)可。

1）建設(shè)單位須對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，發(fā)包方應(yīng)不遲于變更前14天以書面形式向承包方發(fā)出變更通知，變更超過原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時(shí)，須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計(jì)單位提供變更的相應(yīng)圖紙和說明。①因變更導(dǎo)致的合同價(jià)款的增減及造成的承包方損失，由發(fā)包方承擔(dān)，延誤的工期相應(yīng)順延。②合同履行中發(fā)包方要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生其他實(shí)質(zhì)性變更，由雙方協(xié)商解決。

2）承包商要求對(duì)原工程進(jìn)行變更，控制順序：①施工中乙方不得擅自對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。否則因此發(fā)生的費(fèi)用和導(dǎo)致甲方的直接損失，由乙方承擔(dān)，延誤的工期不予順延；②乙方在施工中提出的合理化建議涉及設(shè)計(jì)圖紙或施工組織設(shè)計(jì)的變更及對(duì)原材料、設(shè)備的換用，須經(jīng)工程師同意。未經(jīng)同意擅自更改或換用，乙方承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，并賠償甲方的有關(guān)損失，延誤的工期不予順延；③工程師同意采用乙方的合理化建議，須發(fā)生的費(fèi)用和獲得的收益，甲乙雙方另行約定分擔(dān)或分享。工程變更程序：在變更前，雙方就辦理工程變更中涉及的費(fèi)用增加和造成損失的補(bǔ)償協(xié)議，以免因費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臓?zhēng)議影響工程進(jìn)度。

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建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位都可以提出工程變更的要求；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按下列程序處理工程變更：

（1）設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計(jì)變更文件；建設(shè)單位或承包單位提出的工程變更，應(yīng)提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查。審查同意后，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定。

（2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解實(shí)際情況和收集與工程變更有關(guān)的資料。

（3）總監(jiān)理工程師必須根據(jù)實(shí)際情況、設(shè)計(jì)變更文件和其他有關(guān)資料，按照施工合同的有關(guān)條款，在指定專業(yè)監(jiān)理工程師完成下列工作后，對(duì)工程變更的費(fèi)用和工期作出評(píng)估：

1）確定工程變更項(xiàng)目與原工程項(xiàng)目之間的類似程度和難易程度；

2）確定工程變更項(xiàng)目的工程量；

3）確定工程變更的單價(jià)或總價(jià)。

（4）總監(jiān)理工程師應(yīng)就工程變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。

（5）總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。

（6）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更單監(jiān)督承包單位實(shí)施。