第一篇：內(nèi)控-資質(zhì)證件管理

企業(yè)內(nèi)部控制—資質(zhì)證件管理

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

1.規(guī)范公司資質(zhì)證件的注冊(cè)、使用、年檢、變更等事項(xiàng)，確保公司注冊(cè)信息有效、安全。

2.保證系統(tǒng)內(nèi)資質(zhì)證件申報(bào)材料數(shù)據(jù)記錄真實(shí)、完整。

3.資質(zhì)證件申報(bào)、管理、使用過程中，確保各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息的真實(shí)準(zhǔn)確。4.資質(zhì)證件管理、使用符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1.資質(zhì)證件管理不當(dāng)，影響公司各項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.公司資質(zhì)申報(bào)材料未經(jīng)審批或超越授權(quán)審批和申報(bào)執(zhí)行不當(dāng)，可能因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致?lián)p失和企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率低下。

3.申報(bào)資料中數(shù)據(jù)界定不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致申報(bào)材料中財(cái)務(wù)報(bào)告信息不真實(shí)、不完整。

4.公司資質(zhì)證件申報(bào)材料的披露不符合國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，可能遭受外部處罰，給公司帶來經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)損失。

三、業(yè)務(wù)范圍

本業(yè)務(wù)流程主要描述公司與資質(zhì)證件管理有關(guān)的內(nèi)控制度。包括崗位職責(zé)及授權(quán)管理、工商注冊(cè)及證照管理等流程。

四、業(yè)務(wù)流程描述 1.崗位職責(zé)及授權(quán)

1.1.公司行政主管部門為本單位各類資質(zhì)證照、證件的主管部門，全權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)本單位的資質(zhì)證照、證件的注冊(cè)、保管及使用實(shí)施管理。

1.2.公司設(shè)專門檔案室、檔案管理人員對(duì)各類資質(zhì)證照、證件實(shí)施規(guī)范化管理。

2.證照證件的申報(bào)及管理 2.1.工商注冊(cè) 2.2.工商注冊(cè)申請(qǐng)（1）新建項(xiàng)目獲得審批后，總部戰(zhàn)略投資發(fā)展部應(yīng)向總部檔案室提交總裁簽字的《發(fā)展項(xiàng)目審批表》，由總部檔案室負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司督辦工商注冊(cè)。

（2）由總部檔案室負(fù)責(zé)與片區(qū)聯(lián)系，確定負(fù)責(zé)工商注冊(cè)的經(jīng)辦人。（3）經(jīng)辦人首先按要求填寫《工商注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)，報(bào)總部檔案室備案后，經(jīng)辦人到當(dāng)?shù)毓ど叹诸I(lǐng)取工商注冊(cè)的相關(guān)申報(bào)材料空白表。

（4）經(jīng)辦人填寫申報(bào)材料，填寫好的申報(bào)材料先電子掃描發(fā)送到總部檔案室審核備案，然后向當(dāng)?shù)刂鞴艿墓ど叹稚陥?bào)。

（5）工商申報(bào)材料要求：確保填寫內(nèi)容合法，信息與證據(jù)一致，簽字是本人實(shí)簽(不得代簽)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤；任何申報(bào)事項(xiàng)必須填寫申請(qǐng)表，經(jīng)片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審批同意；填報(bào)內(nèi)容涉及合資方信息的必須經(jīng)公司法務(wù)部進(jìn)行審核確認(rèn)；不得在空白或未經(jīng)審核的工商申報(bào)材料上加蓋印章。

（6）工商申報(bào)獲得注冊(cè)批準(zhǔn)，并拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，經(jīng)辦人應(yīng)在三日內(nèi)將營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描并發(fā)送到公司檔案室備案。

（7）經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど叹謧浒傅墓ど套?cè)材料，復(fù)印后加蓋工商局的檔案查詢章，一式兩份。公司保存一份，寄送總部檔案室一份，分別按照《檔案分類管理辦法》進(jìn)行歸檔保存。

2.3.工商注冊(cè)年檢

（1）工商注冊(cè)獲得批準(zhǔn)后，營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須每年例行年檢，確保在年檢有效期內(nèi)使用；

（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢，在每年的3月-6月期間辦理，不得逾期年檢；（3）每次辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢，經(jīng)辦人填寫工商年檢申報(bào)材料，應(yīng)確保所填信息合法、真實(shí)、有效，掃描后發(fā)送公司檔案室備案，然后向當(dāng)?shù)毓ど叹稚陥?bào)年檢。

2.4.工商注冊(cè)變更

（1）工商注冊(cè)變更，由公司負(fù)責(zé)人確定一名行政主管部門或財(cái)務(wù)人員作為經(jīng)辦人，自始至終完成變更工作；

（2）經(jīng)辦人填寫《工商變更申請(qǐng)表》，經(jīng)單位負(fù)責(zé)簽字批準(zhǔn)，報(bào)總部行政部備案后，由經(jīng)辦人到當(dāng)?shù)毓ど叹诸I(lǐng)取工商變更材料空白表；（3）經(jīng)辦人填寫工商變更申報(bào)材料，應(yīng)確保所填信息合法、真實(shí)、有效，掃描后發(fā)送到公司檔案室審核備案，然后方可向當(dāng)?shù)毓ど叹稚陥?bào)變更；

（4）工商注冊(cè)變更完成后，經(jīng)辦人應(yīng)在三日內(nèi)將變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描發(fā)送到公司檔案室備案；

（5）經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど叹謧浒傅墓ど套?cè)變更材料，復(fù)印后加蓋工商局的檔案查詢章，一式兩份。分（子）公司保存一份，寄送公司檔案室一份，分別按照《檔案分類管理辦法》進(jìn)行歸檔保存。

2.5.工商注冊(cè)注銷

（1）公司需要注銷，先提交書面注銷申請(qǐng)，獲得總部、董事會(huì)的書面簽字批準(zhǔn)。

（2）公司確定專職的工商注銷經(jīng)辦人，先填寫《工商注銷登記表》報(bào)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)，上報(bào)總部行政部備案后，實(shí)施注銷；

（3）注銷公司應(yīng)成立清算小組，實(shí)施清算并出具清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、符合實(shí)際，沒有法律漏洞，填報(bào)的工商注冊(cè)申報(bào)材料信息合法、真實(shí)、有效，清算小組成員的簽名必須是本人實(shí)簽；

（4）經(jīng)辦人將清算材料掃描后發(fā)送到總部行政部和檔案室備案，然后到當(dāng)?shù)毓ど叹稚陥?bào)注銷。領(lǐng)取工商注銷材料，并辦理登報(bào)發(fā)布注銷聲明等；

（5）工商注銷完畢后，公司經(jīng)辦人應(yīng)將組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等其他證照一并辦理注銷手續(xù)，銀行辦理基本帳戶銷戶手續(xù)，并在一周內(nèi)將注銷產(chǎn)生的原件寄送至總部檔案室入檔。

3.其它資質(zhì)證件的管理

3.1.其他資質(zhì)證件，包括：組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證、種畜禽生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、動(dòng)物防疫合格證、飼料企業(yè)審查登記證、衛(wèi)生許可證、排污許可證等一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必須的證件；

3.2.其他資質(zhì)證件的申請(qǐng)辦理流程，參考以上工商注冊(cè)申請(qǐng)流程，由公司負(fù)責(zé)人指定負(fù)責(zé)的經(jīng)辦人，按政府主管部門的要求相繼辦理。

4.證照管理 4.1.公司合法經(jīng)營(yíng)使用的一切證照證件，應(yīng)集中統(tǒng)一保管在一個(gè)行政主管部門檔案柜，指定專人進(jìn)行保管，并建立臺(tái)帳。注明證照的下證時(shí)間、有效期及保管人姓名等信息。

4.2.證照證件原件嚴(yán)禁外借使用。內(nèi)部使用需要外帶，必須由使用人填寫《借閱登記表》，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可外帶。

4.3.證照證件的保管人需定期檢查證照證件的信息與實(shí)際是否一致、是否過期、是否遺漏年檢等。如有不符，應(yīng)及時(shí)辦理變更或年檢手續(xù)。

4.4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照需進(jìn)行年檢、變更、注銷時(shí)，應(yīng)按照工商注冊(cè)程序嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。與之相對(duì)應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等其他資質(zhì)證件須同時(shí)辦理變更手續(xù)，確保信息一致。

五、相關(guān)制度目錄

《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司資質(zhì)、證照管理流程》、《工商企業(yè)登記管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》、《社團(tuán)登記管理?xiàng)l例》、《公司認(rèn)證管理制度》。

六、主要控制點(diǎn) 1.資質(zhì)申報(bào)的申請(qǐng) 2.資質(zhì)證照的審核 3.資質(zhì)證照的年檢審核 4.資質(zhì)證照的使用管理

七、相關(guān)檢查資料

《資質(zhì)申報(bào)申請(qǐng)》、《資質(zhì)申報(bào)材料審核審批表》、《資質(zhì)申請(qǐng)附件材料》、《財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《工商注冊(cè)信息查詢》、《稅務(wù)登記證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《商標(biāo)臺(tái)賬》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《專利證》、《公司體系認(rèn)證資料》、《XX級(jí)龍頭企業(yè)證書》、《排污許可證》。

第二篇：證件管理

證件管理

一、證件管理

1、煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營(yíng)）和特種煙草專賣經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證統(tǒng)稱為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證。

2、申請(qǐng)單位申辦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的，應(yīng)當(dāng)向所在地的地市級(jí)局或省級(jí)局提出申請(qǐng)，由地市級(jí)局或省級(jí)局受理和審查，上一級(jí)煙草專賣局審批并作出最終的行政許可決定。

3、申請(qǐng)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ①有與生產(chǎn)煙草專賣品相適應(yīng)的資金；

②有生產(chǎn)煙草專賣品所需要的技術(shù)、設(shè)備條件；

③符合國(guó)家煙草行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策要求及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要； ④國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。

4、申請(qǐng)?zhí)胤N煙草專賣經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ①有與經(jīng)營(yíng)特種煙草專賣品業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；

5、申請(qǐng)新辦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證，企業(yè)成立的證明文件。其中煙草制品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)提交國(guó)家局批準(zhǔn)企業(yè)成立的文件；

6、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)新型煙草專用機(jī)械設(shè)備的企業(yè)申請(qǐng)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的，還應(yīng)提交由國(guó)家煙草專賣局組織的樣機(jī)鑒定或驗(yàn)收的證明材料。

7、取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)企業(yè)類型發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)重新申辦許可證。

8、取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)企業(yè)名稱、企業(yè)住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30 日內(nèi)提出變更申請(qǐng)；許可范圍需要變化的，應(yīng)當(dāng)提前提出變更申請(qǐng)。

9、取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，需要暫停生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的，應(yīng)當(dāng)在停業(yè)前7 日內(nèi)提出停業(yè)申請(qǐng)，10、取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)遺失或損毀許可證的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)補(bǔ)辦許可證，并提交下列材料：遺失或損毀證明；

11、審查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的申請(qǐng)時(shí)，一般應(yīng)以書面方式進(jìn)行。

12、地市級(jí)局或省級(jí)局認(rèn)為申請(qǐng)企業(yè)提供的材料不能全面反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的，可以由本機(jī)關(guān)或委托下級(jí)煙草專賣局指派兩名以上工作人員進(jìn)行實(shí)地核查。

13、受理和審批生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的，受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)后10 日內(nèi)將審查意見和全部申請(qǐng)材料報(bào)送審批機(jī)關(guān)，審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起10 日內(nèi)作出行政許可決定。

14、申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5 日內(nèi)提交煙草專賣許可證聽證申請(qǐng)書的，煙草專賣局應(yīng)當(dāng)依法舉行聽證并向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人出具煙草專賣許可證聽證通知書。

15、煙草專賣許可證的有效期限由審批機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況決定，最長(zhǎng)不得超過5 年，自發(fā)證之日起計(jì)算。

16、煙草專賣局辦理煙草專賣許可證應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的行政許可文書，包括申請(qǐng)類文書、告知及相關(guān)記錄類文書、內(nèi)部審批類文書和其他類文書。

17、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證的行政許可文書格式由國(guó)家局統(tǒng)一制訂，煙草專賣零售許可證的行政許可文書格式由各省級(jí)局參照生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證行政許可文書格式統(tǒng)一制訂。

18、申請(qǐng)類文書一般應(yīng)由申請(qǐng)人、利害關(guān)系人本人或其代理人填寫；申請(qǐng)人通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，受理申請(qǐng)的煙草專賣局可以代為填寫，但需經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。

19、收到申請(qǐng)類文書后，煙草專賣局應(yīng)當(dāng)對(duì)是否符合格式文本的填寫要求進(jìn)行審核，如申請(qǐng)類型是否正確、企業(yè)基本信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的相關(guān)登記事項(xiàng)一致、是否加蓋公章等。20、《申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書》

受理申請(qǐng)的煙草專賣局發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式時(shí)，填寫此文書，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部申請(qǐng)材料內(nèi)容。

21、《延長(zhǎng)審批期限通知書》①填寫本文書前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行延長(zhǎng)審批期限的內(nèi)部審批；

22、《責(zé)令變更通知書》經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)被許可人未按規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)變更許可證的，審批機(jī)關(guān)應(yīng)填寫此文書，告知被許可人變更許可證的期限。

23、《申請(qǐng)材料接收憑證》受理的煙草專賣局收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)填寫此文書，用于證明申請(qǐng)材料接收情況。

24、《聽證公告》應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的7 日前制作并公示

25、《聽證權(quán)利告知書》用于告知申請(qǐng)人或利害關(guān)系人享有申請(qǐng)聽證的權(quán)利以及行使方式。

26、《聽證通知書》聽證會(huì)的舉行時(shí)間應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提出申請(qǐng)之日起20 日內(nèi)；②此文書應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的7 日前送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人；

27、《聽證筆錄》應(yīng)當(dāng)由聽證主持人和記錄人簽名，并經(jīng)聽證參加人審核無誤 或者補(bǔ)正后，由聽證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。

28、煙草專賣行政許可卷宗保管期限為卷宗建立之日起30 年。

29、煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)就是煙草專賣持證經(jīng)營(yíng)戶向確定的顧客群提供確定的煙草專賣品的具體形態(tài)，是持證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體形式。

30、銷售對(duì)象。是銷售給生產(chǎn)企業(yè)、批發(fā)企業(yè)，還是零售戶。

31、該地某一地段的持證零售戶過密，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下降，市場(chǎng)管理難度加大,煙草專賣行政主管部門就應(yīng)通過法定程序?qū)ο略摰囟纬肿C零售戶的布局作出合理規(guī)劃，對(duì)煙草專賣零售許可證的發(fā)放進(jìn)行嚴(yán)格控制。

32、申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，給予警告。同時(shí)申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)煙草專賣許可證。

33、申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的煙草專賣許可證被撤銷的，申請(qǐng)人三年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。

34、使用涂改、偽造、變?cè)斓臒煵輰Ｙu許可證的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)違法當(dāng)事人處以1000 元以下的罰款。

35、被許可人不及時(shí)辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，拒不改正的，處以1000 元以下的罰款。

36、日常工作中形成的報(bào)表資料，經(jīng)清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部門建檔保存?zhèn)洳椋?/p>

37、組卷科學(xué)：根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和組卷目的要求，結(jié)合本局實(shí)際進(jìn)行合理組卷，做到分類適當(dāng)、問題單

一、類型鮮明、不混、保管期限準(zhǔn)確；

試題 一.證件管理（共20分）第一題：許可證辦理（12分）

1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲縣煙草公司應(yīng)在多少日內(nèi)提出變更煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證申請(qǐng)？甲縣煙草公司向市局提出申請(qǐng)是否正確？（2分）答案：甲縣煙草公司應(yīng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)提出變更申請(qǐng)。（1分）正確。（1分）

2、甲縣煙草公司提出申請(qǐng)變更煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？（5分）

答案：煙草專賣許可證變更申請(qǐng)表；(1分)與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料；(1分)原許可證正副本；(1分)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；(1分)審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。(1分)

3、如果市局發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊全應(yīng)制作何種文書？制作該文書時(shí)應(yīng)注意哪些問題？（5分）答案：市局應(yīng)制作《申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書》。（1分）

注意以下問題：需補(bǔ)正的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、明確、全面；(1分)補(bǔ)正材料提交的期限由受理的煙草專賣局根據(jù)實(shí)際情況合理確定；(1分)加蓋煙草專賣許可證專用印章；(1分)此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。(1分)第二題：監(jiān)督檢查（8分）

1、此案例中，甲縣煙草專賣局和小張存在哪些違法行為？（2分）應(yīng)當(dāng)如何追究法律責(zé)任？（4分）答案：甲縣煙草專賣局沒有在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料；（1分）小張沒有一次性告知李某辦證材料應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。（1分）對(duì)于這些問題，應(yīng)當(dāng)由甲縣的上級(jí)煙草專賣行政主管部門（1分）責(zé)令改正，（1分）情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（1分）依法給予行政處分。（1分）

2、經(jīng)過實(shí)地核查，李某的商店不符合甲縣卷煙零售點(diǎn)合理布局的要求，但甲縣煙草專賣局考慮到該店地段好，有利于本縣卷煙的銷售，就給李某核發(fā)了煙草專賣零售許可證，甲縣煙草專賣局的做法屬于煙草專賣行政主管部門違法中的哪種情形？（2分）

答案：屬于對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人發(fā)放煙草專賣許可證的情形。（2 一.證件管理（滿分20分）第一題：許可證辦理（12分）

A省煙草公司2009年3月領(lǐng)取了2008版煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，有效期限五年，經(jīng)營(yíng)范圍為跨省從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)。2010年3月12日，該公司由本市淮海路128號(hào)搬遷至本市如意路57號(hào)。請(qǐng)根據(jù)上述案例回答以下問題：

1、A省煙草公司對(duì)其所持有的2008版煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證應(yīng)如何處理？為什么？（7分）、答案：應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)（或應(yīng)當(dāng)在2010年4月11日前）（上述答案答對(duì)任意一個(gè)即可得1.5分）向A省煙草專賣局（1.5分）提出變更申請(qǐng)；（1.5分）

在許可證有效期限內(nèi)（1分）企業(yè)住所發(fā)生了變化，（1.5分）應(yīng)提出變更申請(qǐng)。

2、A省煙草公司應(yīng)提交哪些申請(qǐng)材料？（5分）、答案：A省煙草公司申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交下列材料：（1）煙草專賣許可證變更申請(qǐng)表；（1分）（2）與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料；（1分）（3）原許可證正副本；（1分）（4）工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（1分）

（5）審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。（1分）第二題：監(jiān)督檢查（8分）

個(gè)體工商戶王某向A市B區(qū)煙草專賣局申請(qǐng)辦理煙草專賣零售許可證，并提交了種類齊全、形式合法的申請(qǐng)材料，并拿出裝有若干現(xiàn)金的紅包遞給工作人員李某。李某受理了申請(qǐng)，為其辦理了零售許可證。1個(gè)月后，利害關(guān)系人就B區(qū)煙草專賣局給王某辦證向A市煙草專賣局提出異議。經(jīng)調(diào)查，王某的申請(qǐng)條件不符合當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu品零售點(diǎn)合理布局規(guī)定。

請(qǐng)回答下列問題：

1、請(qǐng)指出李某在辦理許可證時(shí)有哪些違規(guī)行為，分別應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？（4分）

答案：專賣人員李某收受王某財(cái)物，（1分）對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人違規(guī)發(fā)放了煙草專賣零售許可證，（1分）應(yīng)當(dāng)對(duì)李某給予行政處分。（1分）若李某構(gòu)成犯罪，還應(yīng)追究李某的刑事責(zé)任。（1分）

2、王某有什么違法行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？（4分）、答案：王某在申請(qǐng)辦理煙草專賣零售許可證中，賄賂工作人員，并由此取得煙草專賣許可證，（1分）該許可證應(yīng)當(dāng)被撤銷。（1分）王某3年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。（2分

一.證件管理（共20分）第一題：許可證辦理（12分）

1． 按規(guī)定，應(yīng)由哪一級(jí)煙草專賣局對(duì)該企業(yè)作出許可證注銷決定？作出決定后，應(yīng)填寫哪類文書？文書的具體名稱是什么？（4分）

答案：國(guó)家煙草專賣局；（1分）告知及相關(guān)記錄類文書；（2分）注銷決定書。（1分）2．請(qǐng)簡(jiǎn)答制作此份文書時(shí)應(yīng)注意哪些問題。（8分）答案：應(yīng)注意以下問題：（1）按照《煙草專賣許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定》的規(guī)定，（1分）注銷許可證的事由分為被許可人申請(qǐng)歇業(yè)（1分）和被許可人出現(xiàn)特定違法行為兩類，（1分）在填寫注銷事由及依據(jù)時(shí)，（1分）應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章；（1分）（2）加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；（1分）

（3）此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，（1分）一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。（1分）第二題：監(jiān)督檢查（8分）

根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》的規(guī)定，甲市煙草專賣局應(yīng)當(dāng)如何處理上述情況？

答案：1.A縣煙草專賣局對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人王某發(fā)放了煙草專賣零售許可證，甲市煙草專賣局應(yīng)當(dāng)責(zé)令A(yù)縣煙草專賣局改正，（1分）對(duì)A縣煙草專賣局直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，（1分）構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。（1分）

2．甲市煙草專賣局可以自行或責(zé)成A縣煙草專賣局對(duì)陳某處以1000元以下的罰款。（2分）

3．甲市煙草專賣局可以自行或責(zé)成A縣煙草專賣局責(zé)令君悅飯店改正,（1分）若該飯店拒不改正的，（1分）處以1000元以下的罰款。（1分）

三、證件管理（滿分20分）第一題：許可證辦理（12分）

B省A市煙草公司（地市級(jí)）持有的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，其許可證有效期為2004年1月至2008年12月31日，經(jīng)營(yíng)范圍為本地范圍內(nèi)從事卷煙、雪茄煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

2008年11月27日，A市煙草公司通過電子郵件向A市煙草專賣局提交了延續(xù)申請(qǐng)和全部材料。A市煙草專賣局審核，認(rèn)為該煙草公司提交的電子郵件申請(qǐng)和申請(qǐng)材料符合相關(guān)材料，于是代為填寫了《延續(xù)申請(qǐng)表》，并于2008年12月8日將《延續(xù)申請(qǐng)表》、審查意見和全部申請(qǐng)材料直接報(bào)送B省煙草專賣局。B省煙草專賣局證件管理科王科長(zhǎng)因近期忙于全省的零售許可證換發(fā)工作，感到無法按期完成，于是在2008年12月10日電話通知A市煙草專賣局證件管理人員，告知2008年12月25日換證工作結(jié)束后，再行審批該批發(fā)許可證。

1． A煙草公司提出的申請(qǐng)，應(yīng)提交哪些材料？（4分）答案：應(yīng)提交下列材料：

①煙草專賣許可證延續(xù)申請(qǐng)表；（1分）②原許可證正副本；（1分）③工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（1分）④審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。（1分）

2． 根據(jù)題意，請(qǐng)指出專賣部門在該許可證辦理過程中有哪些錯(cuò)誤？（8分）答案：

①A市煙草專賣局代為填寫的《延續(xù)申請(qǐng)表》未經(jīng)該煙草公司確認(rèn)；（2分）②A市煙草專賣局將審查意見和全部申請(qǐng)材料報(bào)送審批機(jī)關(guān)超過規(guī)定時(shí)限（2分）③B市煙草專賣局證件管理人員未經(jīng)審批機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，擅自延長(zhǎng)審批期限；（2分）

④延長(zhǎng)審批期限，應(yīng)當(dāng)出具煙草專賣許可證《延長(zhǎng)審批期限通知書》（1分）并送達(dá)申請(qǐng)人。（1分）

第二題：監(jiān)督檢查（8分）

小李是C縣下崗女工，在申請(qǐng)辦理煙草專賣零售許可證時(shí)，因擔(dān)心自己的銀行存款不能達(dá)到C縣煙草專賣局經(jīng)聽證并公示的資金要求，便借用他人存折作為資金證明。

C縣煙草專賣局證件管理人員在審查材料時(shí)發(fā)現(xiàn)了問題。經(jīng)詢問，小李承認(rèn)了錯(cuò)誤，表示自己將想辦法湊足所需資金，并希望C縣煙草專賣局原諒并給予辦證。C縣煙草專賣局證件管理人員十分同情小李的處境，在其重新補(bǔ)交了資金證明并審核合格后，為其辦理了煙草專賣零售許可證。

該事經(jīng)利害關(guān)系人提出異議后，在當(dāng)?shù)卦斐闪瞬涣加绊憽榇?，C縣煙草專賣局決定對(duì)全體專賣管理人員開展警示教育活動(dòng)。

1． 該案中，C縣煙草專賣局證件管理人員辦理過程中錯(cuò)在何處？應(yīng)如何正確處理？（3分）

答案：因?yàn)樾±钐峁┝颂摷俨牧?，C縣煙草專賣局應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，（1分）給予警告。（1分）同時(shí)告知申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)煙草專賣許可證。（1分）

2． 煙草專賣行政主管部門及其工作人員在許可證申辦過程中哪些行為構(gòu)成犯罪的，需要承擔(dān)刑事責(zé)任？（5分）

答案：在許可證申辦過程中，煙草專賣行政主管部門及其工作人員出現(xiàn)下列行為，構(gòu)成犯罪的，（0.5分）需要承擔(dān)刑事責(zé)任：

（1）煙草專賣行政主管部門工作人員辦理煙草專賣許可證或者依法進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，索取、收受他人財(cái)物或者謀取其他利益的。（1.5分）

（2）對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人發(fā)放煙草專賣許可證或者超越法定職權(quán)發(fā)放煙草專賣許可證的；（1.5分）（3）對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不予發(fā)放煙草專賣許可證或者不在法定期限內(nèi)發(fā)放煙草專賣許可證的。（1.5分）

一.證件管理（滿分20分）第一題： 許可證辦理（12分）

某縣煙草營(yíng)銷單位需從事外國(guó)煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、罰沒國(guó)外煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)，為此向該省煙草專賣局提出辦理特種煙草專賣經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證的申請(qǐng)，希望省煙草專賣局受理和審查后，報(bào)請(qǐng)國(guó)家煙草專賣局進(jìn)行審批。

問：

1、該省煙草專賣局應(yīng)當(dāng)如何處理該申請(qǐng)？

2、由省級(jí)煙草專賣行政主管部門受理和審查、國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門審批的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類許可證有哪些？

答：

1、省煙草專賣局對(duì)某縣煙草營(yíng)銷單位提出辦理特種煙草專賣經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證，是否具備下列條件：①有與經(jīng)營(yíng)特種煙草專賣品業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；②有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的專業(yè)人員；③符合經(jīng)營(yíng)外國(guó)煙草專賣品業(yè)務(wù)合理布局的要求；④國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。

答：

2、（1）煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事煙草專賣品生產(chǎn)、加工業(yè)務(wù)的法人或其他組織；（2）煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營(yíng)的法人或其他組織；

（3）煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營(yíng)），申請(qǐng)人為從事煙葉、復(fù)烤煙葉、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的法人或其他組織；

（4）特種煙草專賣經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)、免稅煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)或罰沒國(guó)外煙草制品拍賣業(yè)務(wù)的企業(yè)，或從事外國(guó)煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、罰沒國(guó)外煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的地市級(jí)煙草公司。

第二題： 監(jiān)督管理（8分）

小陳2008年從學(xué)校畢業(yè)分配到S縣煙草專賣局證件部門工作，2009初專賣管理科安排小陳對(duì)2008年的證件報(bào)表資料進(jìn)行整理歸檔，小陳因新到，不清楚應(yīng)對(duì)哪些資料歸檔整理，于是向長(zhǎng)期從事證件管理工作的老李請(qǐng)教，順便詢問了老李證件報(bào)表編制的基本要求。問：

1、老李應(yīng)指導(dǎo)小陳對(duì)哪些證件報(bào)表資料進(jìn)行整理歸檔？

2、老李應(yīng)簡(jiǎn)要告訴小陳證件報(bào)表編制有哪些基本要求？

答：

1、（1）本單位許可證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料；（2）本單位準(zhǔn)運(yùn)證、個(gè)人攜帶證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料；（3）本單位檢查證、督察證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料；（4）對(duì)報(bào)表形成有重要依據(jù)作用的其他原始憑證。

答：

2、1.數(shù)字真實(shí)。證件報(bào)表必須根據(jù)登記完整、核對(duì)無誤的原始臺(tái)帳記錄，按一定的指標(biāo)體系加工、整理、編制而成的，各項(xiàng)指標(biāo)和數(shù)據(jù)必須計(jì)算準(zhǔn)確、真實(shí)可靠，做到表從賬出，賬表相符，切忌匡算估計(jì)，弄虛作假。

2.內(nèi)容完整。證件報(bào)表必須按照規(guī)定格式編報(bào)，填列齊全、完整。不論主表、附表或補(bǔ)充資料，都不得漏填、漏報(bào)，更不能任意改變報(bào)送的內(nèi)容。如報(bào)表規(guī)定項(xiàng)目?jī)?nèi)容容納不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以說明。

3.編制及時(shí)。證件報(bào)表時(shí)效性較強(qiáng)，應(yīng)在保證質(zhì)量的前提下，在規(guī)定期限內(nèi)編制完畢并如期報(bào)送，以滿足報(bào)表使用者對(duì)報(bào)表資料的需要，及時(shí)了解單位報(bào)告期內(nèi)證件管理工作狀況，采取措施，作出決策。4.流轉(zhuǎn)保密。報(bào)表具有一定的保密性，應(yīng)在規(guī)定的范圍內(nèi)按規(guī)定的途徑進(jìn)行流轉(zhuǎn)，同時(shí)要有明確的時(shí)限要求。

一.證件管理（共20分）第一題：許可證辦理（12分）

A省某國(guó)有大中型企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為機(jī)械生產(chǎn)，為拓展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，擬開展煙草專用機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)業(yè)務(wù)，經(jīng)過多方咨詢，該廠向所在地的A省煙草專賣局提出了辦理煙草專賣許可證的申請(qǐng)，并按規(guī)定提交了申請(qǐng)材料。請(qǐng)回答以下問題：

1、該廠應(yīng)當(dāng)申辦何種煙草專賣許可證？A省煙草專賣局對(duì)該廠提交的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)如何處理？（6分）1應(yīng)當(dāng)申辦煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證。應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，決定是否受理。2應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)審查程序，通過對(duì)申請(qǐng)的初步實(shí)質(zhì)審查，對(duì)是否受理許可證提出自己的意見，并報(bào)審批機(jī)關(guān)。

2、該廠申請(qǐng)辦理該種許可證時(shí)，除了應(yīng)具備基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（6分）2：應(yīng)當(dāng)符合以下條件（1）申請(qǐng)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證申辦條件 ①有與生產(chǎn)煙草專賣品相適應(yīng)的資金；

②有生產(chǎn)煙草專賣品所需要的技術(shù)、設(shè)備條件；

③符合國(guó)家煙草行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策要求及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要； ④國(guó)務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。（2）煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)企業(yè)許可證申辦條件 ①有生產(chǎn)煙草專用機(jī)械產(chǎn)品所需要的技術(shù)條件，對(duì)申請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的煙草專用機(jī)械設(shè)備具有自主或合法授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；以新型煙草專用機(jī)械設(shè)備進(jìn)行申請(qǐng)的，產(chǎn)品樣機(jī)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定通過由國(guó)家煙草專賣局組織的樣機(jī)鑒定或驗(yàn)收；

②有生產(chǎn)煙草專用機(jī)械產(chǎn)品所需要的設(shè)備條件，能夠保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)煙草專用機(jī)械所需的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與水平； ③符合煙草專用機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)布局的基本原則，申請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的煙草專用機(jī)械設(shè)備應(yīng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性或?qū)嵱眯浴?/p>

第三篇：物業(yè)公司資質(zhì)證件申報(bào)材料目錄

物業(yè)公司資質(zhì)證件申報(bào)材料目錄

一、關(guān)于申請(qǐng)物業(yè)公司三級(jí)資質(zhì)的請(qǐng)示；

二、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

三、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證；

四、公司章程及內(nèi)部規(guī)章制度；

五、驗(yàn)資證明；

六、公司專業(yè)技術(shù)人員的資格證明書和聘用合同；

七、公司物業(yè)管理人員崗位證書；

八、公司固定辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明材料；

九、委托公司管理的物業(yè)證明材料；

十、2011年12月資產(chǎn)負(fù)債表損益表及2012年6月資

產(chǎn)負(fù)債表損益表

一、關(guān)于申請(qǐng)物業(yè)公司三級(jí)資質(zhì)的請(qǐng)示

平頂山信佳物業(yè)管理有限公司文件

平信 物 字 [2012] 04 號(hào)

簽發(fā)人：張明恩

關(guān)于申報(bào)物業(yè)服務(wù)企業(yè)三級(jí)資質(zhì)的請(qǐng)示

平頂山市房產(chǎn)管理局：

平頂山信佳物業(yè)管理有限公司位于魯山縣人民路東段南側(cè)，注冊(cè)資本60萬元，公司由張明恩、姚金貴、許才三人出資設(shè)立私營(yíng)有限公司，法定代表人張明恩。公司現(xiàn)有物業(yè)管理專業(yè)人員2人，工程師、經(jīng)濟(jì)師等管理和財(cái)會(huì)等技術(shù)人員10人，其中中級(jí)職稱7人，工程，財(cái)會(huì)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有中級(jí)職稱。現(xiàn)承擔(dān)著魯山縣向陽路中段西側(cè)安康小區(qū)（13000平米）和魯山縣人民路東段路南碳素廠文明小區(qū)（7000平米）的物業(yè)管理服務(wù)工作。

根據(jù)建設(shè)部《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》及物業(yè)管理法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，我公司現(xiàn)已具備物業(yè)管理三級(jí)資質(zhì)-的條件

請(qǐng)批復(fù)。

平頂山信佳物業(yè)管理有限公司

二0一二年七月三日

二、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

三、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證

四、公司章程及內(nèi)部規(guī)章制度

平頂山信佳物業(yè)管理有限公司章程

為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，發(fā)展生產(chǎn)力，依據(jù)<<中華人民共和國(guó)公司法>>及其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由張明恩、姚金貴、許才三人共同出資設(shè)立平頂山信佳物業(yè)管理有限公司，制定本章程。

第一章 公司名稱和住所 第一條

公司名稱：平頂山信佳物業(yè)管理有限公司 第二條

公司住所：魯山縣人民路東段路南

第二章 公司經(jīng)營(yíng)范圍

第三條 公司經(jīng)營(yíng)范圍：物業(yè)管理服務(wù)；園林綠化及林木種植；房地產(chǎn)中介咨詢服務(wù)；農(nóng)作物及中草藥種植；農(nóng)業(yè)開發(fā)。

第三章 公司注冊(cè)資本

第四條

公司注冊(cè)資本：人民幣60萬元公司（實(shí)收資本60萬元）。

公司增加或減少注冊(cè)資本，必須召開股東會(huì)并由全體股東通過并作出決議。公司減少注冊(cè)資本，還應(yīng)當(dāng)自作出決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。公司變更注冊(cè)資本應(yīng)依法向登記機(jī)關(guān)變更登記手續(xù)。

第四章 股東的名稱、出資方式、出資額

第五條

股東的姓名、出資方式及出資額如下：

股東姓名 出資方式 出資額 投資比例 出資日期 張明恩 貨幣 20萬元 33.4 ％ 2010-09-07 姚金貴 貨幣 20萬元 33.3 ％ 2010-09-07 許才 貨幣 20萬元 33.3 ％ 2010-09-07 第六條

公司成立后，應(yīng)向股東簽發(fā)出資證明書 第五章 股東的權(quán)力和義務(wù) 第七條

股東享有如下權(quán)利：

（1）參加或推選代表參加股東會(huì)并根據(jù)其出資份額享有表決權(quán)；

（2）了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；（3）選舉和被選舉為公司執(zhí)行董事或監(jiān)事；

（4）依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定獲取股利并轉(zhuǎn)讓；（5）優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；（6）優(yōu)先購買公司新增的注冊(cè)資本；

（7）公司終止后，依法分得公司的剩余財(cái)產(chǎn)；（8）有權(quán)查閱股東會(huì)議記錄； 第八條

股東承擔(dān)以下義務(wù)；（1）遵守公司章程；（2）按期繳納所認(rèn)繳的出資；

（3）依其所認(rèn)繳的出資額承擔(dān)公司的債務(wù)；

（4）在公司辦理登記注冊(cè)手續(xù)后，股東不得抽回投資； 第六章 股東轉(zhuǎn)讓出資的條件

第九條

股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分出資。第十條

股東轉(zhuǎn)讓出資由股東會(huì)討論通過。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東一致同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。第十一條

股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)。

第七章 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則 第十二條

股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（2）選舉和更換執(zhí)行董事，決定有關(guān)執(zhí)行董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定堅(jiān)實(shí)的報(bào)酬事項(xiàng)；

（4）審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；

（6）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（7）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；（8）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（9）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資作出決議；

（10）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（11）修改公司章程

（12）聘任或解聘公司經(jīng)理。

第十三條 股東的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第十四條 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第十五條 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日以前通知全體股東。定期會(huì)議應(yīng)每半年召開一次，臨時(shí)會(huì)議由四分之一以上有表決權(quán)的股東或者監(jiān)事提議方可召開。股東出席，股東會(huì)議也可書面委托他人參加股東會(huì)議，行使委托書中載明的權(quán)力。

第十六條 股東會(huì)議由執(zhí)行董事召集并主持。執(zhí)行董事因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由執(zhí)行董事書面委托其他人召集并主持，被委托人全權(quán)執(zhí)行董事的職權(quán)。

第十七條 股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)有全體股東表決通過，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

第十八條 不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一人，執(zhí)行董事為公司法定代表人，對(duì)公司股東會(huì)負(fù)責(zé)，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事任期三年，任期屆滿，可連選連任。執(zhí)行董事在任期屆滿前，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。第十九條 執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行駛下列職權(quán)；

（1）負(fù)責(zé)召集和主持股東會(huì)，檢查股東會(huì)會(huì)議的落實(shí)情況，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)決議；

（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制定公司的財(cái)務(wù)方案、決算方案；（5）制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制定公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；

（7）擬定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（9）提名公司經(jīng)理人選，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）代表公司簽署有關(guān)文件；

（12）在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行特別載決權(quán)和處置權(quán)，但這類載決權(quán)和處置權(quán)必須符合公司利益，并在事后向股東會(huì)報(bào)告；

第二十條 公司設(shè)經(jīng)理一名，由股東會(huì)聘任或解聘。經(jīng)理對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。行使以下職權(quán)；

（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作；

（2）組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（3）擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬定公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體章程；

（6）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

（7）聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

經(jīng)理列席股東會(huì)會(huì)議。

第二十一條 公司設(shè)監(jiān)事1人，由公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事對(duì)公司股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事任期每屆三年，任期屆滿，可連選連任。

監(jiān)事行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)；

（2）對(duì)執(zhí)行董事、經(jīng)理行使公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（3）對(duì)執(zhí)行董事、經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求執(zhí)行董事、經(jīng)理予以糾正。

（4）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

監(jiān)事列席股東會(huì)會(huì)議。

第二十二條 公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任公司監(jiān)事。

第八章 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、利潤(rùn)分配及勞動(dòng)用工制度

第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)按照法律，行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政主管部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，并應(yīng)在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)只做財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并應(yīng)于第二年三月三十一日前送交各股東。

第二十四條 公司利潤(rùn)分配按照<<公司法>>及有關(guān)法律、法規(guī)，國(guó)務(wù)院財(cái)政主管部門的規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 勞動(dòng)用工制度按照國(guó)家法律、法規(guī)及國(guó)務(wù)院勞動(dòng)部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章 公司的解散事由及清算辦法

第二十六條 公司的營(yíng)業(yè)年限為十年，從<<企業(yè)法人營(yíng)業(yè)>>簽發(fā)之日起計(jì)算。

第二十七條 公司有下列情形之一的?？梢越馍ⅲ?/p>

（1）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；（2）股東會(huì)決議解散；

（3）因公司合并或者分立需要解散的；

（4）公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉的；（5）因不可抗力事件致使公司無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)；（6）宣告破產(chǎn)

第二十八條

公司解散時(shí)，應(yīng)依《公司法》的規(guī)定成立清算組對(duì)公司進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)，申請(qǐng)注銷公司登記，公告公司終止。

第十章

股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng) 第二十九條

公司依據(jù)需要或涉及公司登記事項(xiàng)變更的可修改公司章程，修改后的公司章程不得與法律、法規(guī)相抵觸，修改公司章程應(yīng)由全體股東表決通過。修改后的公司章程應(yīng)送原公司登記機(jī)關(guān)備案，涉及變更登記事項(xiàng)的，同時(shí)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)做變更登記。

第三十條

公司規(guī)章的解釋權(quán)屬于股東會(huì)。

第三十一條

公司登記事項(xiàng)以公司登記機(jī)關(guān)核定的為準(zhǔn)。第三十二條

公司章程條款如遇國(guó)家法律、法規(guī)相抵觸的、以國(guó)家法律、法規(guī)為準(zhǔn)。

第三十三條

本章程經(jīng)各方出資人共同訂立，自公司設(shè)立之日起生效。

第三十四條

本章程一式四份，公司留存三份，并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案

全體股東簽字

2012年7月3日

平頂山信佳物業(yè)管理公司管理制度 第一章 經(jīng)理崗位職責(zé)

經(jīng)理是對(duì)公司負(fù)有全面的管理者，處于中心地位，起領(lǐng)導(dǎo)核心作用，負(fù)責(zé)公司的全盤工作。

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家對(duì)物業(yè)管理部門制定的方針、政策，法令和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指示決定及工作安排。

二、充分發(fā)揮和調(diào)動(dòng)手下管理人員和各職能部門的作用，建立健全強(qiáng)有力的管理機(jī)構(gòu)和行之有效的規(guī)章制度，不斷進(jìn)行和提高公司管理水平。

三、負(fù)責(zé)編制和審定本公司的經(jīng)營(yíng)決策，計(jì)劃、員工培訓(xùn)計(jì)劃和員工工資調(diào)整方案，及時(shí)提出各個(gè)時(shí)期的中心工作，確保各項(xiàng)計(jì)劃和工作任務(wù)的順利完成，使公司得到不斷的發(fā)展。

四、貫徹執(zhí)行安全經(jīng)營(yíng)管理和勞動(dòng)保護(hù)條例，保證員工生命安全和身心健康。

五、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)核算，不斷提高經(jīng)濟(jì)效益。

六、抓好員工隊(duì)伍建設(shè)、懂技術(shù)、會(huì)管理的領(lǐng)導(dǎo)隊(duì)伍和技術(shù)骨干。

七、認(rèn)真做好工作考核，鼓勵(lì)先進(jìn)、樹立典型，發(fā)揚(yáng)成績(jī)、糾正錯(cuò)誤，充分發(fā)揮員工的積極性和創(chuàng)造性。

八、以公司經(jīng)營(yíng)宗旨為使命，以業(yè)主滿意為目的，搞好實(shí)質(zhì)工作。

第二章 辦公室職責(zé)

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹相關(guān)法律、法規(guī)、制定各項(xiàng)管理制度和工作計(jì)劃，并檢查落實(shí)。

二、負(fù)責(zé)住戶的入住、裝修手續(xù)辦理及檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行文件管理程序和文檔資料的分類存檔以及報(bào)刊雜志的征發(fā)。

三、負(fù)責(zé)員工考勤工作，建立考勤制度，搞好績(jī)效考核。

四、做好所有實(shí)物與設(shè)備的等級(jí)與庫存管理以及所需要物品的購買計(jì)劃和發(fā)放，做到帳帳相符、帳物相投，物品存放及保管安全妥善。

五、組織召開列會(huì)、會(huì)議，擬相關(guān)材料，做好會(huì)議記錄。

六、擬訂員工培訓(xùn)計(jì)劃，并定期或不定期的對(duì)員工工作進(jìn)行總結(jié)，如加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)考核。

七、負(fù)責(zé)小區(qū)的環(huán)境綠化和衛(wèi)生保潔工作。

八、負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)外及對(duì)上下業(yè)務(wù)的正常業(yè)務(wù)，保持公司形象，搞好值班室工作，監(jiān)督其他部門工作。

九、負(fù)責(zé)籌辦各種慶典及接待活動(dòng)的準(zhǔn)備工作，搞好小區(qū)文化活動(dòng)。

十、負(fù)責(zé)完成公司交辦其它各項(xiàng)工作任務(wù)。

第三章 辦公室主任崗位職責(zé)

一、在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹本崗位相關(guān)法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)管理制度的實(shí)施。

二、負(fù)責(zé)住戶的入住裝修手續(xù)的辦理及檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行文件管理程序文檔的分類存檔以及報(bào)刊雜志的征訂和小區(qū)業(yè)主各類郵件的發(fā)放。

三、督促檢查辦公室人員工作，有權(quán)對(duì)違犯勞動(dòng)紀(jì)律和不能按時(shí)完成任務(wù)的員工依照制度進(jìn)行處罰，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲與績(jī)效考核的兌現(xiàn)。

四、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查考勤制度的實(shí)施及員工上下班簽到。

五、負(fù)責(zé)公司印章的管理和使用。嚴(yán)格執(zhí)行印章的審用規(guī)定。

六、對(duì)保潔員的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，認(rèn)真負(fù)責(zé)及搞好小區(qū)的環(huán)境綠化和衛(wèi)生保潔工作。

七、組織召開工作例會(huì)及日常會(huì)議，擬相關(guān)材料并做好會(huì)議記錄。

八、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)考核，搞好員工思想工作，廣泛吸收員工的合理化建議。

九、負(fù)責(zé)起草工作計(jì)劃和內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的擬訂以及日常業(yè)務(wù)辦理及文件的打印工作。

十、做好財(cái)務(wù)登記與庫存管理及所需物品的購買計(jì)劃和發(fā)放，使庫存的物品存放合理，保管安全妥善。

十一、負(fù)責(zé)籌辦各種慶典及接待活動(dòng)的準(zhǔn)備工作，搞好小區(qū)文化活動(dòng)。

十二、負(fù)責(zé)辦公室全盤工作，直接對(duì)經(jīng)理負(fù)責(zé)，保證完成經(jīng)理交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。

第四章 管理部職責(zé)

一、在物業(yè)公司經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹相關(guān)法律、法規(guī)和公司的規(guī)章制度，主管客服和小區(qū)治安工作。

二、負(fù)責(zé)本小區(qū)物業(yè)的接管驗(yàn)收工作。

三、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理業(yè)主的各種投訴事件，并對(duì)其進(jìn)行認(rèn)證解釋，做好投訴記錄。

四、負(fù)責(zé)檢查住戶的裝修、入住。保證和維護(hù)業(yè)主水、電的正常使用，發(fā)生故障應(yīng)及時(shí)進(jìn)行維修。

五、負(fù)責(zé)公共設(shè)施、設(shè)備的管理和維修養(yǎng)護(hù)、保證其正常運(yùn)行。

六、負(fù)責(zé)催繳業(yè)主的物業(yè)管理費(fèi)；水、電費(fèi)。

七、負(fù)責(zé)業(yè)主鑰匙的管理。

八、完成公司交給的其它工作任務(wù)。

第五章 管理部主任崗位職責(zé)

一、在物業(yè)管理公司經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，對(duì)小區(qū)的物業(yè)和業(yè)主實(shí)行具體管理和服務(wù)。

二、負(fù)責(zé)本部門員工的培訓(xùn)、考核及日常工作安排。

三、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查部門員工的工作情況，有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處罰。

四、對(duì)部門員工應(yīng)做到分工明確、責(zé)任到人，獎(jiǎng)罰分明。

五、認(rèn)真處理業(yè)主的投訴問題，做到派單及時(shí)，過程監(jiān)督，保證讓業(yè)主滿意。

六、負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)主的裝修現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問題及時(shí)處理。

七、負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)主領(lǐng)取鑰匙情況進(jìn)行核實(shí)。

八、定期對(duì)業(yè)主進(jìn)行回訪，征求意見和建議，并向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第六章 保安隊(duì)長(zhǎng)崗位職責(zé)

一、熟悉小區(qū)內(nèi)的樓宇結(jié)構(gòu)、單元戶數(shù)、人口數(shù)量、樓座排列，各種公共設(shè)施、設(shè)備的分布位置，各類公共場(chǎng)所的使用性質(zhì)和服務(wù)對(duì)象，系統(tǒng)掌握住宅區(qū)整體情況。

二、帶領(lǐng)保安人員認(rèn)真執(zhí)行保安隊(duì)的各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)履行保安員職責(zé)，作出表率。

三、交接班時(shí)集中整理隊(duì)員的儀容儀表，組織召開班前會(huì)和班后講評(píng)并做好績(jī)效考核。

四、負(fù)責(zé)本班人員的出勤、堅(jiān)持白天和夜晚查崗制度。

五、管理本班人員的在班工作，認(rèn)真做好交接班記錄。

六、合理安排勤務(wù)工作，及時(shí)解決工作中存在的問題，關(guān)心愛護(hù)保安隊(duì)員。

七、監(jiān)督隊(duì)員執(zhí)行宿舍管理制度，保持宿舍整潔，無亂拉亂掛現(xiàn)象。

八、對(duì)本班無權(quán)決定或無力解決的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)請(qǐng)示。

九、發(fā)生事故、案件或是遇到特殊情況應(yīng)立即報(bào)告，執(zhí)行重要任務(wù)時(shí)及時(shí)報(bào)告任務(wù)的進(jìn)展和完成情況。

十、帶領(lǐng)保安人員認(rèn)真履行崗位職責(zé)，及時(shí)完成上級(jí)交給的各項(xiàng)保衛(wèi)任務(wù)，遵紀(jì)守法嚴(yán)防失竊和暴力案件的發(fā)生，確保安全。

第七章 保安員崗位職責(zé)

一、門衛(wèi)崗位職責(zé)

1、著裝整齊，佩戴齊全，按時(shí)上崗交接班。

2、值班時(shí)不準(zhǔn)擅自離開崗位、嬉笑打鬧、看書報(bào)、吃東西、睡覺、不準(zhǔn)收聽錄音機(jī)等與工作無關(guān)的事。

3、執(zhí)勤中要講文明語、講禮貌，不刁難業(yè)主和客戶，處理問題要講原則、講方法，態(tài)度和藹不急不躁。

4、認(rèn)真填寫各種登記，要求字跡清楚，內(nèi)容詳細(xì)準(zhǔn)確。

5、對(duì)外來人員一律出入登記，來訪的客人得到業(yè)主或公司領(lǐng)導(dǎo)同意后方可進(jìn)入。

6、嚴(yán)謹(jǐn)各類補(bǔ)修、買賣、收舊及搞傳銷的人員進(jìn)入小區(qū)。

7、裝修材料及專業(yè)安裝隊(duì)進(jìn)入時(shí)應(yīng)檢查相關(guān)手續(xù)，未辦理裝修和安裝手續(xù)的不允許進(jìn)入。

8、業(yè)主進(jìn)入小區(qū)時(shí)應(yīng)檢查<<臨時(shí)業(yè)主卡>>，裝修人員進(jìn)入小區(qū)須檢查<<臨時(shí)出入證>>。

9、對(duì)運(yùn)出小區(qū)的物品必須有物業(yè)公司簽字后方可放行。

10、進(jìn)入小區(qū)的車輛要詳細(xì)檢查，如發(fā)現(xiàn)有問題時(shí)迎請(qǐng)車主在檢查表上簽字確認(rèn)。

二、巡邏崗崗位職責(zé)

1、巡邏員要著裝整潔、語言文明、禮貌待人，不喝酒、不吸煙、不閑談。

2、負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)入小區(qū)的可疑和閑雜人員進(jìn)行盤查，并及時(shí)請(qǐng)其離開小區(qū)，制止小區(qū)內(nèi)的打架斗毆事件。

3、嚴(yán)禁搞傳銷及做廣告的人員在小區(qū)內(nèi)各種公共場(chǎng)所、設(shè)施上散發(fā)和張貼床單。

4、熟悉小區(qū)內(nèi)的樓宇結(jié)構(gòu)、單元戶數(shù)、人口數(shù)量、樓座排列以及小區(qū)內(nèi)區(qū)間道路走向，車輛和人員流動(dòng)規(guī)律，系統(tǒng)掌握住宅區(qū)的整體情況。

5、勸說院內(nèi)的過往行人不要亂丟紙屑、煙頭，維護(hù)好公共區(qū)域的環(huán)境衛(wèi)生。

6、指揮小區(qū)內(nèi)的車輛順序停放整齊，優(yōu)先保證業(yè)主的車位。

7、裝修方式時(shí)要不定時(shí)巡查使施工現(xiàn)場(chǎng)，垃圾必須及時(shí)清運(yùn)，傾倒到指定位置，嚴(yán)禁向窗外、陽臺(tái)外、樓梯過道、天臺(tái)等公共場(chǎng)所拋撒和堆放。

8、要與隊(duì)友團(tuán)結(jié)協(xié)作、密切配合、互相照應(yīng)、共同完成巡邏任務(wù)。

第八章 保潔班長(zhǎng)崗位職責(zé)

一、以身作責(zé)，帶領(lǐng)員工保質(zhì)保量完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、合理調(diào)配人力、物力資源，全面安排每日工作任務(wù)。

三、負(fù)責(zé)部門內(nèi)的綠化培植、養(yǎng)護(hù)管理的技術(shù)培訓(xùn)并檢查督促好工作的實(shí)施。

四、每日檢查崗位的班次交接，工作質(zhì)量效率、員工行為規(guī)范，發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場(chǎng)糾正，并做好當(dāng)日檢查記錄。

五、教育員工愛護(hù)公物，厲行節(jié)約。

六、認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技術(shù)知識(shí)，提高管理節(jié)約。

第九章 保潔員崗位職責(zé)

一、室外保潔員崗位職責(zé)

1、準(zhǔn)時(shí)到崗，每天清掃分區(qū)道路、綠化帶、樓宇間硬化部分幾座臺(tái)兩次。

2、垃圾隨時(shí)清理，倒置垃圾中轉(zhuǎn)站。

3、熟悉各自分工及所負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的清潔衛(wèi)生情況，對(duì)其負(fù)全部責(zé)任，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。

4、熱愛本職工作，養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣、不怕臟、不怕累。

5、積極參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平，自覺學(xué)習(xí)有關(guān)清潔衛(wèi)生知識(shí)，提高個(gè)人素質(zhì)。

6、維護(hù)小區(qū)清潔衛(wèi)生，對(duì)不講衛(wèi)生、不文明的現(xiàn)象要及時(shí)勸阻和制止。

7、完成公司交辦的其他臨時(shí)性工作。

二、花園及娛樂場(chǎng)所保潔員崗位職責(zé)

1、準(zhǔn)時(shí)到崗，按工作任務(wù)和操作要求完成任務(wù)。

2、負(fù)責(zé)愛護(hù)健身器材等活動(dòng)設(shè)施的維護(hù)和保養(yǎng)，定期向上司匯報(bào)用品的消耗及領(lǐng)用情況。

3、對(duì)游樂兒童，活動(dòng)人員熱情禮貌，合理耐心的解釋，切忌用粗魯?shù)难哉Z。

4、維護(hù)活動(dòng)場(chǎng)所秩序，隨時(shí)維護(hù)娛樂場(chǎng)所的衛(wèi)生，及時(shí)處理突發(fā)事件。

5、定期對(duì)花園樹木、池邊噴灑藥物，以確?；▓@四周衛(wèi)生整潔。

6、及時(shí)維護(hù)、養(yǎng)護(hù)花園內(nèi)設(shè)施設(shè)備，細(xì)小問題自行解決。

7、在客戶或銷售員的要求下，可以和客戶談物業(yè)公司及小區(qū)的相關(guān)情況。

8、對(duì)花園內(nèi)的事是設(shè)備做好詳細(xì)登記。

9、愛黨敬業(yè)，完成臨時(shí)性的工作任務(wù)。

三、室內(nèi)保潔員崗位職責(zé)（1）樓道保潔員崗位職責(zé)

①每日對(duì)樓道清掃、保潔、單元門、樓梯扶手清擦、保潔。

②每周對(duì)樓梯內(nèi)標(biāo)志牌、信箱、消防栓、可視對(duì)講機(jī)、防盜門、電表等公用部位進(jìn)行保潔，并不斷巡視保持干凈。

③每月對(duì)樓道燈具、樓道門窗等共用部位進(jìn)行保潔，并不斷巡視保持干凈。

④當(dāng)班時(shí)間遇到樓內(nèi)有可疑情況時(shí)，及時(shí)與保安人員聯(lián)系。

⑤巡視樓內(nèi)公共設(shè)施設(shè)備，發(fā)現(xiàn)問題做好登記并上報(bào)部門。

⑥定期對(duì)樓道蚊蟲等進(jìn)行消殺，確保無“四害”。

⑦積極完成上級(jí)交辦的臨時(shí)任務(wù)。

（2）辦公室保潔員崗位職責(zé)

①按時(shí)到崗，按工作要求完成任務(wù)。

②工作時(shí)間不能做與工作無關(guān)的事，如聊天。

③不得隨意翻閱辦公桌上的文件，打掃完畢返原地。

④積極參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平，自覺學(xué)習(xí)有關(guān)清潔知識(shí)，提高個(gè)人素質(zhì)。⑤不斷總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，提高服務(wù)水平和工作效益。

⑥積極完成上級(jí)交代的臨時(shí)任務(wù)。

⑦每次使用完保潔工具，應(yīng)清潔干凈，放到指定的地點(diǎn)。

四、上門服務(wù)保潔員崗位職責(zé)

1、按客戶預(yù)約時(shí)間著裝準(zhǔn)時(shí)到達(dá)工作崗。

2、根據(jù)客戶要求，按照部門制定的操作規(guī)范完成任務(wù)，并將結(jié)果及時(shí)上報(bào)部門。

3、嚴(yán)肅紀(jì)律，不得私自收取費(fèi)用。

第十章 物業(yè)管理員崗位職責(zé)

一、管理員在物業(yè)管理部經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，對(duì)業(yè)主實(shí)行全面服務(wù)。

二、熟悉小區(qū)內(nèi)的樓宇結(jié)構(gòu)、單元戶數(shù)、人口數(shù)量、樓座排列，各種公共設(shè)施、設(shè)備的分布位置，各類公共場(chǎng)所的使用性質(zhì)和服務(wù)對(duì)象，系統(tǒng)掌握住宅的整體情況。

三、主動(dòng)與業(yè)主進(jìn)行交流和溝通，建立良好的人際關(guān)系。

四、處理業(yè)主日常業(yè)務(wù)聯(lián)系，問訊、咨詢、投訴等事宜。

五、業(yè)主辦理入住、裝修手續(xù)后，負(fù)責(zé)對(duì)房屋進(jìn)行交換驗(yàn)收，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改。

六、負(fù)責(zé)業(yè)主裝修前交底和裝修過程的檢查，以及存在問題的處理。

七、負(fù)責(zé)小區(qū)太陽能、空調(diào)安裝手續(xù)的辦理，和結(jié)果驗(yàn)收。

八、負(fù)責(zé)小區(qū)公共部位的設(shè)施、設(shè)備的檢查和保修。

九、負(fù)責(zé)對(duì)小區(qū)的空置房進(jìn)行檢查和管理。

十、負(fù)責(zé)小區(qū)鑰匙的管理和使用。

第十一章 電工崗位職責(zé)

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，明確供電系統(tǒng)，熟悉設(shè)備性能，保證安全用電。

二、遵守公司一切規(guī)章制度，服從命令、聽從指揮，不遲到早退，嚴(yán)格履行請(qǐng)假制度，堅(jiān)守崗位，服從用戶隨叫隨到，不拖拉扯皮。

三、對(duì)用電設(shè)備要定時(shí)或不定時(shí)的繼續(xù)巡回檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，填寫好工作日志，并及時(shí)向上及詳細(xì)匯報(bào)。

四、嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，嚴(yán)禁刀開關(guān)帶負(fù)荷停送電。

五、堅(jiān)持勞保上崗，帶電作業(yè)時(shí)，必須有人監(jiān)護(hù)。確保工作人員人身安全。

六、節(jié)約用電，做到不該開的燈不開，不該送的電不送，按時(shí)開關(guān)路燈及一切用電設(shè)備，嚴(yán)禁私自亂掛違章用電。

七、搞好崗位衛(wèi)生，做到隨臟隨大掃，保持配電室內(nèi)外干凈、干燥、整潔，禁止閑雜人員進(jìn)入配電室。

八、及時(shí)搞好業(yè)主用電的充電工作。

第十二章 監(jiān)控室規(guī)章制度

為了加強(qiáng)閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)操作室的管理，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常使用和安全運(yùn)行，充分發(fā)揮其作用，特制定本原則。

一、監(jiān)控室值班等級(jí)制度

（1）監(jiān)控人員必須具有高度的工作責(zé)任心，認(rèn)真落實(shí)公司賦予的安全監(jiān)控任務(wù)，及時(shí)掌握各種監(jiān)控信息，對(duì)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的情況及時(shí)進(jìn)行處理和上報(bào)。

（2）值班人員必須嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間上下班，不準(zhǔn)隨意離開崗位。個(gè)人需要處理事務(wù)時(shí)，應(yīng)征得值班領(lǐng)導(dǎo)的同意并在有人頂崗時(shí)方可離開。

（3）對(duì)監(jiān)控到的可疑情況，及時(shí)通知巡邏人員進(jìn)行跟蹤，卻保園區(qū)的治安穩(wěn)定。

（4）每天對(duì)監(jiān)控的情況進(jìn)行登記，并在值班登記本上存檔。

二、監(jiān)控系統(tǒng)使用管理制度

（1)監(jiān)控人員服從值班領(lǐng)導(dǎo)的安排，認(rèn)真落實(shí)值班期間的各項(xiàng)工作任務(wù)。

（2)監(jiān)控人員應(yīng)愛護(hù)和管理好監(jiān)控室的各項(xiàng)裝配和設(shè)施，嚴(yán)格操作規(guī)程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)作。

（3)非工作人員未經(jīng)許可不得進(jìn)入監(jiān)控室。公司員工和外來人員需要到監(jiān)控室查詢情況和觀訪者必須經(jīng)值班領(lǐng)導(dǎo)同意方可進(jìn)入。（4)禁止在監(jiān)控室聊天、游戲，按操作規(guī)程使用，不得隨意拆裝設(shè)備，做好設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)，保持室內(nèi)衛(wèi)生清潔。

（5)公司領(lǐng)導(dǎo)及相有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)需要到監(jiān)控室查詢情況，值班人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告值班領(lǐng)導(dǎo)，并熱情做好接待工作和給予積極配合。（6)必須保守秘密。不得在監(jiān)控室以外的場(chǎng)所議論有關(guān)錄像的內(nèi)容。

三、發(fā)現(xiàn)案件線索登記存檔制度（1）監(jiān)控人員每天對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行翻看，發(fā)現(xiàn)有價(jià)值案件線索及時(shí)令存入盤中保留，并做好標(biāo)記，為有關(guān)部門破案提供有效線索。

（2）監(jiān)控人員對(duì)園區(qū)的打架、斗毆及盜竊、交通事故、火災(zāi)等錄像進(jìn)行另存，存檔保留，并做好標(biāo)記。

（3）對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)要求保留的錄像進(jìn)行另存，制作光盤長(zhǎng)期存檔保留，并做好標(biāo)記。

第十三章 播音員崗位職責(zé)

一、加強(qiáng)播音業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，提高自身播音能力。

二、按照公司規(guī)定時(shí)間播放，不能延遲及漏播。

三、定期調(diào)整所存的播放曲目，滿足業(yè)主欣賞要求。

四、規(guī)范操作以及妥善保管所用的播音器材。

五、嚴(yán)格播放質(zhì)量，絕不將噪音及無關(guān)聲音向外播放。

六、做好業(yè)主點(diǎn)歌工作。

第十四章 考勤管理制度

一、簽到制度

嚴(yán)格實(shí)行上下班簽到制，上班前10分鐘、下班后10分鐘為簽到時(shí)間，超出或提前均視為遲到和早退，遲到、早退5分鐘以內(nèi)處罰現(xiàn)金5元，5分鐘以上30分鐘以內(nèi)處罰10元，30分鐘以上或不到者按曠工一天進(jìn)行處理。托人簽到、簽退或弄虛作假報(bào)考勤者，每發(fā)現(xiàn)一次處罰當(dāng)事人50元罰款。

二、請(qǐng)銷假制度

1、上班期間有急事需請(qǐng)假，除公休一天外，其余時(shí)間均視為事假，事假期間無工資。

2、請(qǐng)假人必須寫請(qǐng)假條，得到主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，親自將假條拿到辦公室備案，領(lǐng)導(dǎo)不予批準(zhǔn)或未做請(qǐng)假而擅自離開或逾假不歸者均按曠工處理。

三、請(qǐng)假審批規(guī)定如下；

（1）各部門員工一日以內(nèi)由部門主管審批，一日以上報(bào)公司經(jīng)理批準(zhǔn)。

（2）部門負(fù)責(zé)人一日以內(nèi)由公司經(jīng)理審批，一日以上由經(jīng)理簽字后上報(bào)總公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

四、假滿上班時(shí)必須到審批領(lǐng)導(dǎo)處進(jìn)行銷假報(bào)到。

五、負(fù)責(zé)主管考勤領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格考勤不殉情看面，秉公辦事。

第十五章 財(cái)務(wù)管理制度

一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家各項(xiàng)財(cái)經(jīng)制度和紀(jì)律，用新型的財(cái)務(wù)管理對(duì)本公司的經(jīng)濟(jì)管理進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的核算、反映、監(jiān)督和控制，為提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益而發(fā)揮以財(cái)務(wù)管理為龍頭的作用。

二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理核算，按期編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表，全面反映公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資金變化情況，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供真實(shí)的會(huì)計(jì)核算資料，使公司領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策有可靠的數(shù)字依據(jù)。

三、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，認(rèn)真編制執(zhí)行財(cái)務(wù)計(jì)劃，按時(shí)收繳小區(qū)業(yè)主的水、電、及物業(yè)費(fèi)，管好財(cái)產(chǎn)、管好財(cái)務(wù)資料，合理使用資金。加強(qiáng)現(xiàn)金管理和支用，及時(shí)清理債權(quán)債務(wù)。精打細(xì)算，增收節(jié)支，提高管理經(jīng)濟(jì)效益。

四、搞好會(huì)計(jì)監(jiān)督，嚴(yán)格履行公司賦予的工作職權(quán)，尊重宣傳和維護(hù)國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)制度、法令和紀(jì)律在本公司的執(zhí)行情況。

五、加強(qiáng)財(cái)務(wù)工作人員的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平，要求每位財(cái)務(wù)人員忠于職守，秉公辦事，按財(cái)務(wù)制度辦事，杜絕業(yè)務(wù)出錯(cuò)。

六、小區(qū)內(nèi)有關(guān)重大經(jīng)濟(jì)協(xié)議或有關(guān)經(jīng)濟(jì)文件擬定要以財(cái)務(wù)參與和核算為依據(jù)，進(jìn)行準(zhǔn)確分析和管理。

七、所有財(cái)務(wù)現(xiàn)金支出必須有經(jīng)理簽字后。報(bào)總公司主管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理審批。

第十六章 員工宿舍管理制度

為了提高員工的生活質(zhì)量，確保員工生活安全，避免浪費(fèi)，特制定本規(guī)定。

一、宿舍應(yīng)保持干凈、整潔、禁止堆放垃圾。要求地面無雜物，門窗干凈，被褥、衣物放置整齊，床單、被套常換洗。

二、宿舍衛(wèi)生由該宿舍人員自行輪流打掃，當(dāng)日值班負(fù)責(zé)當(dāng)天宿舍衛(wèi)生，主管班長(zhǎng)負(fù)責(zé)檢查落實(shí)，衛(wèi)生不干凈者每次處以5元罰款。

三、宿舍內(nèi)不準(zhǔn)吵架，大聲喧嘩，不準(zhǔn)隨便亂丟垃圾，隨身物品應(yīng)安放整齊。

四、宿舍人員不得擅自調(diào)換房間或公司財(cái)產(chǎn)物品。

五、住宿人員如離開宿舍時(shí)必須關(guān)好門窗，切斷電源、水源，否則對(duì)宿舍班長(zhǎng)處以10元的罰款。

六、住宿人員必須按時(shí)就寢，除值班人員外一律在晚上11：00前就寢，如有特殊原因不能就寢，需報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

七、宿舍內(nèi)節(jié)約用水，用電，不準(zhǔn)私自接電源。

八、起床時(shí)必須整理好被褥，衛(wèi)生間及時(shí)沖洗，保持室內(nèi)環(huán)境整潔。

九、宿舍物品實(shí)施精細(xì)管理，做到件件有人負(fù)責(zé)看管、維護(hù)、清理。住宿人員不得損壞公司財(cái)務(wù)及公共設(shè)施

十、員工應(yīng)樹立安全意識(shí)做好日常防火，防盜工作，貴重物品應(yīng)注意保管好，丟失及時(shí)向負(fù)責(zé)人報(bào)告。如有發(fā)現(xiàn)公司員工偷盜他人財(cái)物者，公司有權(quán)將其除名并追究其法律責(zé)任。

十一、注意保持公共區(qū)域衛(wèi)生，衛(wèi)生用品用完后必須放在垃圾桶里，嚴(yán)禁丟入廁所的下水道內(nèi)，若因此導(dǎo)致廁所堵塞，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)疏通并承擔(dān)費(fèi)用。

十二、樹立文明意識(shí)，團(tuán)結(jié)意識(shí)，住宿員工之間互相尊重、互相幫助、團(tuán)結(jié)友愛、和睦相處，嚴(yán)禁拉幫結(jié)派搞個(gè)人主義和地方主義，嚴(yán)禁罵人，說臟話和打架斗毆等事件發(fā)生。

十三、任何員工未經(jīng)公司許可不得擅自留宿外人，須經(jīng)理同意即可留宿，否則處以30元罰款。

所有員工必須嚴(yán)格遵守該管理規(guī)定制度。

平頂山信佳物業(yè)管理有限公司

五、驗(yàn)資證明

平頂山信佳物業(yè)管理有限公司

三級(jí)資質(zhì)證件申報(bào)材料

六、公司專業(yè)技術(shù)人員的資格證明書和聘用合同

七、公司物業(yè)管理人員崗位證書

八、公司固定辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明材料

九、委托公司管理的物業(yè)證明材料

十、2011年12月資產(chǎn)負(fù)債表損益表及2012年6月資產(chǎn)負(fù)債損益表

平頂山信佳物業(yè)管理公司管理制度

一、經(jīng)理崗位職責(zé)

二、辦公室職責(zé)

三、辦公室主任職責(zé)

四、管理部職責(zé)

五、管理部主任職責(zé)

六、保安隊(duì)長(zhǎng)職責(zé)

七、保安員崗位職責(zé)

八、保潔班長(zhǎng)職責(zé)

九、保潔員崗位職責(zé)

十、物業(yè)管理員崗位職責(zé)

十一、電工崗位職責(zé)

十二、監(jiān)控室規(guī)章制度

十三、播音員崗位職責(zé)

十四、考勤管理制度

十五、財(cái)務(wù)管理制度

十六、員工宿舍管理制度

第四篇：內(nèi)控管理

X銀監(jiān)局：

收到《X銀監(jiān)局監(jiān)管通報(bào)》（豫銀監(jiān)通股字[X]1號(hào)）后，分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)以及《XXX章程》（“《XX銀行X分行公司章程》”）等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，李興智行長(zhǎng)就對(duì)監(jiān)管通報(bào)所指出的問題，責(zé)成相關(guān)支行和分行管理部門逐條對(duì)照，詳細(xì)說明情況進(jìn)行認(rèn)真落實(shí)整改，并通知分行各業(yè)務(wù)部門要在全行進(jìn)行橫向拉網(wǎng)式全面檢查和縱向的系統(tǒng)自身深度自查，對(duì)于檢查出的問題要嚴(yán)肅處理，絕不遷就姑息任何形成的違規(guī)行為，并將認(rèn)真組織有關(guān)部門現(xiàn)場(chǎng)檢查整改落實(shí)?，F(xiàn)將治理專項(xiàng)活動(dòng)的主要工作及整改情況報(bào)告如下：

一、解放思想強(qiáng)管理，科學(xué)謀劃抓機(jī)遇。

X年，是我國(guó)發(fā)展進(jìn)程中極不平凡的一年。我們戰(zhàn)勝了罕見的低溫雨雪冰凍災(zāi)害和汶川特大地震災(zāi)害，譜寫了感天動(dòng)地的英雄凱歌，給我們子孫后代留下了寶貴的精神財(cái)富。我們成功舉辦了北京第29屆奧運(yùn)會(huì)和北京X年殘奧會(huì)，實(shí)現(xiàn)了中華民族的百年夢(mèng)想。我們圓滿完成了神舟七號(hào)載人航天飛行，實(shí)現(xiàn)了空間技術(shù)發(fā)展具有里程碑意義的重大跨越。我們克服國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境重大變化的不利影響，加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，保持了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良好勢(shì)頭。X年，在XXX總行的正確領(lǐng)導(dǎo)和地方政府的關(guān)心指導(dǎo)下，在各兄弟部門的大力支持配合下，我們始終堅(jiān)持“XXXX中心工作，在服務(wù)中發(fā)展銀行信貸事業(yè)”、堅(jiān)持解放思想強(qiáng)管理，科學(xué)謀化抓機(jī)遇，認(rèn)真落實(shí)李興智行長(zhǎng)在X年分行工作會(huì)和李忠錄副行長(zhǎng)在X年全行信貸工作會(huì)議上的講話精神，搶抓機(jī)遇，謀求發(fā)展；調(diào)整思路，優(yōu)化結(jié)構(gòu)；強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。為X年各項(xiàng)工作再創(chuàng)新高而奮斗。在信貸工作上，要求嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，搶抓機(jī)遇。繼續(xù)穩(wěn)定和優(yōu)化存量信貸資產(chǎn)，積極培育和發(fā)展優(yōu)質(zhì)授信客戶。X年我們信貸工作，要緊緊把握宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)的變化，密切關(guān)注授信企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，嚴(yán)控不良率，認(rèn)真做好存量信貸資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)工作；牢牢抓住國(guó)家“擴(kuò)內(nèi)需，保增長(zhǎng)”的投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的契機(jī)，培育和發(fā)展一批優(yōu)質(zhì)授信客戶；進(jìn)一步強(qiáng)化客戶經(jīng)理培訓(xùn)和隊(duì)伍建設(shè)工作，切實(shí)完善客戶經(jīng)理的進(jìn)入和退出機(jī)制。以“為民解憂”為要事，以“適應(yīng)形勢(shì)”為主題，以“求真務(wù)實(shí)”為要求，以“開拓創(chuàng)新”為動(dòng)力，以“群眾滿意”為標(biāo)準(zhǔn)，以“自身建設(shè)”為手段，在“新”字上做文章，在“實(shí)”字上下功夫，在“嚴(yán)”字上抓管理；牢固樹立“以民為本，以情為民，以苦為榮，以助為樂，以實(shí)為上，以德為政”的工作宗旨，奮發(fā)努力,拼搏進(jìn)取,為分行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作取得了新進(jìn)展而努力奮斗，為著眼于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會(huì)做出積極貢獻(xiàn)。

二、并于貸款增長(zhǎng)乏力，市場(chǎng)份額持續(xù)縮小的問題。

內(nèi)部因素：X年-X年，XX銀行當(dāng)時(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展良好，市場(chǎng)份額占比較大。X年-X年XX銀行引進(jìn)國(guó)際戰(zhàn)略投資者進(jìn)行資產(chǎn)重組，業(yè)務(wù)發(fā)展受到很大影響，失去了部分原有的市場(chǎng)；X年重組成功后，與戰(zhàn)略投資者的磨合有一個(gè)過程，業(yè)務(wù)發(fā)展一般；X年上半年，受國(guó)家宏觀調(diào)控政策影響，貸款有所萎縮；X年下半年，貸款環(huán)境有所改善，我行貸款總體規(guī)模上升很快。

外部因素：X年X省股份制商業(yè)銀行只有交通銀行、XX銀行、中信銀行、光大銀行4家，XX銀行當(dāng)時(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展良好，市場(chǎng)份額占比較大。后來隨著上海浦發(fā)銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、民生銀行等4家股份制銀行入駐X，整個(gè)市場(chǎng)得到進(jìn)一步細(xì)分，再加上后入駐的幾家商業(yè)銀行貸款規(guī)模增幅很快，造成前幾家股份制商業(yè)銀行的貸款規(guī)模在整個(gè)市場(chǎng)的占比進(jìn)一步縮小。

三、關(guān)于個(gè)人住房按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)不容忽視的問題。

截至X年年末，我行個(gè)貸余額14.3億元，較年初下降0.72億元，累計(jì)發(fā)放貸款10.65億元，累計(jì)收回貸款11.37億元，不良貸款余額1.01億元，較年初下降不良貸款0.04億元,全年累計(jì)收回不良貸款0.41億元，通過訴訟收回現(xiàn)金0.14億元。針對(duì)X年住房按揭新增不良貸款0.27億元的現(xiàn)狀，分析新增不良貸款形成的原因,我行采取了以下有效措施:

（一）對(duì)無實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的按揭逾期加大催收力度，利用電話催收，上門催收和律師函等方式，僅今年兩個(gè)月已收回不良貸款260萬元(含分類上調(diào))，及時(shí)化解信貸風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)因樓盤不能按時(shí)交房,引起借款人出現(xiàn)斷供的不良貸款,通過催收尚不能歸還貸款的借款人，及時(shí)對(duì)借款人提起訴訟，運(yùn)用法律手段收回貸款，目前已有多戶在商議還款事項(xiàng)。

（三）繼續(xù)執(zhí)行對(duì)重點(diǎn)戶、大戶的督辦制度、律師月度溝通制度，及時(shí)掌握案件進(jìn)度并制定清收方案，推動(dòng)案件的清收盤活進(jìn)程。

四、關(guān)于小企業(yè)貸款依然偏低、加強(qiáng)小企業(yè)授信工作落實(shí)的問題。根據(jù)豫銀監(jiān)局通股字（X）1號(hào)監(jiān)管通報(bào)，結(jié)合我行客戶群結(jié)構(gòu)中，中小企業(yè)占比較低的現(xiàn)狀，XX銀行X分行X年將以發(fā)展中小企業(yè)為重點(diǎn)工作，具體工作計(jì)劃如下：

（一）成立以營(yíng)銷、服務(wù)中小企業(yè)為職責(zé)的中小企業(yè)銀行部。

（二）三月份將在全省全面推廣XX銀行總行為中小企業(yè)量身定做的“好融通”產(chǎn)品，該產(chǎn)品非常適合中小企業(yè)的融資需求。

（三）擬在洛陽、平頂山、焦作、南陽等市設(shè)立中小企業(yè)銀行部駐洛陽、平頂山、焦作、南陽辦事處，每處配備相應(yīng)的客戶經(jīng)理和結(jié)算人員，專職為當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)提供融資、結(jié)算服務(wù)。

（四）計(jì)劃全年向全省中小企業(yè)授信10億元，著力改善中小企業(yè)融資難問題。

五、關(guān)于理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)的問題。

截至X年2月28日，我分行尚存理財(cái)產(chǎn)品2類，涉及客戶634戶，存量6538.7萬元。其中“薪+薪4號(hào)B款”出現(xiàn)浮虧，涉及客戶311戶，存量3233.9萬元。截至2月23日該產(chǎn)品平均凈值已達(dá)到0.9078，較08年2月29日平均凈值0.7914增加了0.1164。自08年四季度以來我行進(jìn)一步完善各項(xiàng)理財(cái)業(yè)務(wù)管理制度和規(guī)范，增強(qiáng)貫徹力度，建立了投訴機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急體系，印發(fā)了《關(guān)于X分行建立理財(cái)產(chǎn)品投訴風(fēng)險(xiǎn)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的通知》、《關(guān)于成立X分行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處理小組的通知》、《X分行證券基金代銷業(yè)務(wù)危機(jī)應(yīng)急處理方案（試行）》、《關(guān)于做好客戶維護(hù)及防范投訴風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》、《“薪+薪4號(hào)B款”理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案》、《關(guān)于下發(fā)〈XX銀行X分行理財(cái)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程（暫行）〉的通知》等一系列文件，并及時(shí)監(jiān)督執(zhí)行情況，能夠?qū)Ω黝愅对V事件進(jìn)行快速反應(yīng)和及時(shí)處理。

加強(qiáng)了營(yíng)銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高了理財(cái)隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)，08年X分行又有27人取得AFP資格認(rèn)證，使我行持有AFP認(rèn)證資格的理財(cái)人員達(dá)到了56人。

細(xì)化了產(chǎn)品售后服務(wù)，對(duì)現(xiàn)有全部理財(cái)客戶造冊(cè)登記，細(xì)分類型，分類落實(shí)到我行專職理財(cái)人員名下專人進(jìn)行回訪和一對(duì)一維護(hù)服務(wù)，及時(shí)掌握客戶的心理動(dòng)態(tài)，有效地控制了風(fēng)險(xiǎn)，減少投訴，獲得了客戶的認(rèn)可。

六、關(guān)于表外業(yè)務(wù)拉動(dòng)明顯，存款穩(wěn)定性有待加強(qiáng)問題。

（一）為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)，我分行已經(jīng)加強(qiáng)了對(duì)表外業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，在分行信貸管理部實(shí)行表外業(yè)務(wù)總額度控制，對(duì)各經(jīng)營(yíng)單位分配額度，月末、季末考核，同時(shí)對(duì)表外業(yè)務(wù)進(jìn)行專人審核審批，嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格控制，保證表外業(yè)務(wù)的真實(shí)性、有效性、合規(guī)性。

（二）在防范風(fēng)險(xiǎn)，控制規(guī)模的前提下，分行管理部加強(qiáng)指導(dǎo)作用，鼓勵(lì)各經(jīng)營(yíng)單位資產(chǎn)結(jié)構(gòu)合理調(diào)整，在業(yè)績(jī)考核中均衡調(diào)配，鼓勵(lì)結(jié)算資金的留存和流轉(zhuǎn)，從而監(jiān)控企業(yè)資金流向，以期了解企業(yè)的真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況，在防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，對(duì)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)有所控制，對(duì)“做存款”現(xiàn)象，堅(jiān)決予以杜絕，一旦查出，嚴(yán)懲不怠。

七、加強(qiáng)個(gè)人信貸管理，尤其是個(gè)人住房按揭貸款管理，保證各項(xiàng)措施落實(shí)到位的問題。

（一）健全個(gè)貸管理制度，規(guī)范操作流程。

自X年，總、分行相繼出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和優(yōu)化個(gè)人信貸業(yè)務(wù)流程的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范消費(fèi)信貸管理的緊急通知》、《關(guān)于X分行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《廣發(fā)X分行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)貸后管理實(shí)施細(xì)則》、《XX銀行X分行二手房按揭款實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于個(gè)貸引入律師見證及中介服務(wù)的通知》及《X分行關(guān)于個(gè)貸訴訟若干問題的規(guī)定》等相關(guān)文件，進(jìn)一步完善了我行零售貸款的管理制度，規(guī)范了零售貸款業(yè)務(wù)操作，有效防范了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。一代論文網(wǎng)： 004km.cn

（二）利用征信信息，降低違約風(fēng)險(xiǎn)。

在審查、審批環(huán)節(jié)，充分利用個(gè)人征信系統(tǒng)，對(duì)信息記錄差、有潛在風(fēng)險(xiǎn)的申請(qǐng)人堅(jiān)決拒絕辦理個(gè)人住房按揭貸款，有效地規(guī)避了潛在風(fēng)險(xiǎn)，防范惡意騙貸情況的發(fā)生。

（三）加大清收力度，化解存量風(fēng)險(xiǎn)。

1、強(qiáng)化個(gè)貸逾期的催收力度，對(duì)催收無果的借款人及時(shí)提起訴訟，及早化解風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)抵質(zhì)押物的足值狀況要求支行進(jìn)行全面自查，分行對(duì)不良貸款的抵質(zhì)押物的足值狀況進(jìn)行重點(diǎn)抽查，防范抵押物市場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3、強(qiáng)化支行與律師的溝通，要求支行對(duì)律師及不良客戶施加壓力，緊盯案件進(jìn)展，想方設(shè)法以最快的速度化解風(fēng)險(xiǎn)；

4、對(duì)重點(diǎn)戶、大戶實(shí)行督辦制度，及時(shí)掌握案件進(jìn)度并制定清收方案，以推動(dòng)案件的清收盤活進(jìn)程。

（四）加強(qiáng)不良責(zé)任認(rèn)定與處罰。X年我行已將零售貸款業(yè)務(wù)納入業(yè)績(jī)考核系統(tǒng)，同個(gè)人收入掛鉤，強(qiáng)化了考核和不良責(zé)任的認(rèn)定與處罰。

（五）建立個(gè)貸管理系統(tǒng)。

根據(jù)總行全行集中式個(gè)人業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)上線工作的安排，2月份我行個(gè)貸業(yè)務(wù)已全部上線，目前該系統(tǒng)正在試運(yùn)行中，該系統(tǒng)的上線將會(huì)是我行的貸后管理水平再上一個(gè)新臺(tái)階。

八、高度重視個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，加大宣傳和正確引導(dǎo)，維護(hù)金融秩序安定的問題。

分行每日發(fā)布理財(cái)咨詢，每周將產(chǎn)品收益情況以電話或短信的形式告知客戶，讓客戶做到心中有數(shù)。

X分行嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門和總行的規(guī)章制度，在目前市場(chǎng)態(tài)勢(shì)不明朗的情況下，嚴(yán)格要求營(yíng)銷人員按規(guī)銷售，杜絕不當(dāng)營(yíng)銷和錯(cuò)誤營(yíng)銷。

在今后的業(yè)務(wù)發(fā)展中，我行將加強(qiáng)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的管理水平和制度的執(zhí)行力，進(jìn)一步提高理財(cái)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，在新發(fā)產(chǎn)品上注重正確宣傳引導(dǎo)，做好客戶溝通和服務(wù)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

九、改善單一的存款增長(zhǎng)模式，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)。

我行一直鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄存款的營(yíng)銷力度，在政策、人力、資源上予以傾斜，從而改善存款結(jié)構(gòu)，科學(xué)調(diào)配資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)比例，提高我行在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

我行X年的發(fā)展將以銀監(jiān)局監(jiān)管建議為主導(dǎo)：抓機(jī)遇，謀求發(fā)展；調(diào)整思路，優(yōu)化結(jié)構(gòu)；強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。

一、端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，把科學(xué)發(fā)展觀貫徹落實(shí)到本行經(jīng)理工作中，正確處理規(guī)模擴(kuò)張與風(fēng)險(xiǎn)防范，業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險(xiǎn)控制，短期利益和長(zhǎng)期利益的關(guān)系，將利潤(rùn)最在化建立在風(fēng)險(xiǎn)可控和管理水平不斷提高的基礎(chǔ)上。

二、在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，要保持依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)格制行國(guó)家政策、法律法規(guī)和外部監(jiān)管制度，規(guī)范執(zhí)行每一項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，嚴(yán)防各類操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，分行領(lǐng)導(dǎo)班子和分行管理部門要徹實(shí)履行起管理職責(zé)，加大對(duì)操作環(huán)節(jié)規(guī)范管理的監(jiān)督和檢查指導(dǎo)。

三、加強(qiáng)完善激勵(lì)約束機(jī)制，建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考核體系，調(diào)整和優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。

四、要定期化、制度化、發(fā)現(xiàn)問題，立即采取措施，制定相應(yīng)的檢查監(jiān)督制約機(jī)制，嚴(yán)格制行違規(guī)違紀(jì)責(zé)任追究制度，杜絕經(jīng)營(yíng)管理人員為了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，保證各項(xiàng)制度落實(shí)到期實(shí)處，堅(jiān)決禁止不符合規(guī)章制度的各種做法。

十、基于內(nèi)部控制環(huán)境的國(guó)有商業(yè)銀行公司治理機(jī)制再造

1、組織再造：建立科學(xué)的委托代理關(guān)系

我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行實(shí)行的是一級(jí)法人制度下的層層授權(quán)式的經(jīng)營(yíng)體制，從而形成了較長(zhǎng)的委托代理鏈條。一方面所有者很難對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)乃至各級(jí)經(jīng)理人員進(jìn)行有效監(jiān)督約束；另一方面造成信息傳遞遲緩、扭曲、監(jiān)督效率降低、導(dǎo)致代理成本過高。公司化改造之后的國(guó)有商業(yè)銀行將成為由國(guó)家資本、若干戰(zhàn)略出資人和眾多中小股東共同組成股份有限公司，通過組織再造，建立科學(xué)的委托代理關(guān)系，明確所有者、經(jīng)營(yíng)者的權(quán)、責(zé)、利并形成有效互動(dòng)。由股東組成的股東大會(huì)是銀行真正的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；董事會(huì)作為股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，擁有決策權(quán)，對(duì)重大方針政策進(jìn)行決策；銀行的高層經(jīng)理人則由董事會(huì)聘任、負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理。在執(zhí)行層面上，通過組織再造，力求各崗位管理人員和雇員各有其位、各司其職，建立扁平化組織結(jié)構(gòu)和科學(xué)的委托代理關(guān)系，控制道德風(fēng)險(xiǎn)和降低代理成本。

2、制度再造：導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)——利益分配機(jī)制 公司治理的核心是導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)——利益分配機(jī)制，對(duì)企業(yè)為誰服務(wù)，由誰控制，風(fēng)險(xiǎn)和利益如何在各利益集團(tuán)中分配等一系列問題進(jìn)行制度安排。按照委托——代理理論，代理人不僅有著自己的利益，而且具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向。因此，在企業(yè)合約體中，經(jīng)營(yíng)者與所有者在利益函數(shù)方面往往是不一致的。因此必須建立起風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡機(jī)制，讓所有者和經(jīng)營(yíng)者雙方都承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，在利益與風(fēng)險(xiǎn)的約束和平衡下，努力工作，創(chuàng)造價(jià)值。具體而言，對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)者來說，努力工作可以得到附加收入，提高經(jīng)營(yíng)者個(gè)人在社會(huì)市場(chǎng)上的聲譽(yù)；對(duì)所有者來說，努力工作，不僅可以不斷提高公司未來現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值，而且可以得到當(dāng)期的現(xiàn)金流收益。

3、文化再造：構(gòu)建良好的公司治理文化

盡管國(guó)有商業(yè)銀行已經(jīng)制定了一系列規(guī)章制度并開始有意識(shí)地培育自身的企業(yè)文化，但單純靠規(guī)章制度的“硬約束”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，國(guó)有商業(yè)銀行必須根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求對(duì)文化建設(shè)進(jìn)行重新定位，從借鑒和發(fā)展的角度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立由上至下的公司治理文化，形成“軟約束”。公司治理文化是股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員、重要員工等公司利益相關(guān)者及其代表，在參與公司治理過程中逐步形成的有關(guān)公司治理的理念、目標(biāo)、哲學(xué)、道德倫理、行為規(guī)范等及其治理實(shí)踐。培育良好的國(guó)有商業(yè)銀行公司治理文化，構(gòu)建一種公正合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔正直、提倡良好的職業(yè)道德的企業(yè)文化，成為國(guó)有銀行加快發(fā)展的重要任務(wù)。

十一、基于外部控制環(huán)境的國(guó)有商業(yè)銀行公司治理機(jī)制再造

1、市場(chǎng)環(huán)境再造：建立和完善資本市場(chǎng)激勵(lì)約束機(jī)制

國(guó)有商業(yè)銀行通過股份制改造并最終發(fā)行上市，其經(jīng)營(yíng)發(fā)展的狀況就能夠通過資本市場(chǎng)有效地反映出來。市場(chǎng)價(jià)值的變化會(huì)對(duì)商業(yè)銀行產(chǎn)生很大的壓力，促使商業(yè)銀行加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，改善公司治理績(jī)效。一方面，資本市場(chǎng)的強(qiáng)制性信息披露機(jī)制、法人治理要求等對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的法人治理產(chǎn)生很大的促進(jìn)作用。另一方面，國(guó)有商業(yè)銀行外部市場(chǎng)環(huán)境再造有賴于資本市場(chǎng)的完善，要建立和完善資本市場(chǎng)激勵(lì)約束機(jī)制，建立起更加靈活地進(jìn)入和退出機(jī)制。

2、法律環(huán)境再造：規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防范和利益保障體系

公司治理涉及諸多法律問題，必須由國(guó)家通過法律加以規(guī)范，從這個(gè)意義上說，公司治理水平高低取決于國(guó)家法律法規(guī)的質(zhì)量。對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行而言，法律環(huán)境的再造包括三個(gè)層面：一是明確國(guó)有商業(yè)銀行公司治理必須遵循的法律法規(guī)守則，以及董事和經(jīng)理人員必須承擔(dān)的法律責(zé)任；二是在符合法律法規(guī)框架下制定公司政策，確保經(jīng)營(yíng)者在良好的公司治理結(jié)構(gòu)下開展經(jīng)營(yíng)；三是加快制定保障中小股東利益的法規(guī)。此外，還可以建立健全刑事訴訟機(jī)制和民事賠償機(jī)制，提高商業(yè)銀行的違規(guī)成本。

3、監(jiān)管環(huán)境再造：實(shí)現(xiàn)以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的審慎監(jiān)管

商業(yè)銀行的金融監(jiān)管包括本國(guó)央行監(jiān)管和國(guó)際監(jiān)管，它構(gòu)成商業(yè)銀行外部公司治理的核心。當(dāng)前，隨著金融國(guó)際化和國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化，國(guó)際化銀行的監(jiān)管以及銀行業(yè)監(jiān)管的國(guó)際協(xié)調(diào)已經(jīng)成為一種客觀要求。根據(jù)巴塞爾委員會(huì)提出的原則，商業(yè)銀行必須在股份制改造和構(gòu)建科學(xué)的公司治理機(jī)制的同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管約束。目前我國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作重心已經(jīng)由合規(guī)性監(jiān)管向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管轉(zhuǎn)移，以提高銀行審慎監(jiān)管的有效性，這將有助于確保國(guó)有商業(yè)銀行安全、穩(wěn)健、高效運(yùn)行，提高防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力。

十二、我們商業(yè)銀行內(nèi)部控制還存在一些迫切需要解決的重大問題。近年來，通過商業(yè)銀行自身的努力，中國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行情況已有了較大的改善。內(nèi)控優(yōu)先意識(shí)明顯增強(qiáng)，內(nèi)控環(huán)境得到改善，尚未出現(xiàn)大面積違規(guī)的現(xiàn)象；按照內(nèi)部控制原則和防范風(fēng)險(xiǎn)的要求，商業(yè)銀行調(diào)整和完善組織結(jié)構(gòu)，明確職責(zé)，新建和修改了大量的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，目前大多數(shù)商業(yè)銀行均建立了資產(chǎn)負(fù)債比例控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度、貸款質(zhì)量五級(jí)分類制度和審慎的會(huì)計(jì)制度，風(fēng)險(xiǎn)控制措施逐步完善；管理信息系統(tǒng)不斷升級(jí)，信息容量不斷增大，支持了商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的需求；銀行普遍建立了相對(duì)獨(dú)立的統(tǒng)一管理、下查一級(jí)的內(nèi)部稽核體系，內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性不斷增強(qiáng)，對(duì)規(guī)章制度合理性和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)性的反饋、糾正機(jī)制正在形成。

一是銀行公司法人治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步完善。近年來，銀行公司法人治理結(jié)構(gòu)雖發(fā)生了很大變化，但與真正市場(chǎng)化的貨幣金融企業(yè)相比仍相差甚遠(yuǎn)，主要表現(xiàn)在符合現(xiàn)代銀行制度要求的公司法人治理結(jié)構(gòu)尚未完全確立，與之相適應(yīng)的自我約束和自我發(fā)展機(jī)制也需要進(jìn)一步完善。股份制商業(yè)銀行雖初步建立了現(xiàn)代銀行制度的基本框架，但卻不同程度地存在著公司治理架構(gòu)不健全、決策執(zhí)行體系構(gòu)造不合理、監(jiān)督機(jī)制有效性不足等問題。所有這些，都在一定程度上限制了銀行內(nèi)部控制的有效運(yùn)行。

二是銀行內(nèi)控文化尚未得到真正的建立。內(nèi)部控制是一個(gè)需要董事會(huì)、高級(jí)管理層和各級(jí)工作人員共同努力才能實(shí)現(xiàn)的過程。隨著銀行監(jiān)管力度的加大和商業(yè)銀行的改革與發(fā)展，銀行內(nèi)部人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到了增強(qiáng)。但內(nèi)控文化并未在銀行從上到下真正形成，特別是基層機(jī)構(gòu)的部分工作人員還未充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵。這些都將增大銀行發(fā)現(xiàn)和防止失誤的難度，加大出現(xiàn)違規(guī)行為的可能性。

三是控制分散與控制不足并存?？刂品稚⒈憩F(xiàn)為規(guī)章制度數(shù)量龐大，但分散于各類文件中，缺少整合：控制不足表現(xiàn)為有的控制制度尚未建立或尚不健全，管理部門之間的銜接不充分。

四是部分基層機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度執(zhí)行情況不容樂, 觀，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象依然存在。

五是銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)不足。內(nèi)部控制不僅要求銀行機(jī)構(gòu)建立內(nèi)部控制政策與程序，還要檢查內(nèi)部控制政策與程序是否得到了遵守。目前一些銀行內(nèi)部審計(jì)不足，對(duì)內(nèi)部控制的檢查頻率和深度不能與銀行機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)，這在一定程度上影響了內(nèi)部控制作用的效力。經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告與本行參照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制的X年第XX季度報(bào)告相比較，資產(chǎn)負(fù)債表和損益表沒有差異，現(xiàn)金流量表個(gè)別項(xiàng)目進(jìn)行了重分類。經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)于本行參照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制的X年第XX季度報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)），就本集團(tuán)現(xiàn)金流量表分項(xiàng)進(jìn)行了重分類：本行X年XX月份派發(fā)XX年末期股息的現(xiàn)金流出人民幣XX億元，從現(xiàn)金流量表內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量中的“其它經(jīng)營(yíng)負(fù)債”重分類到籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量中的“支付股息”。對(duì)于本行參照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的X年第XX季度報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)），本行現(xiàn)金流量表分項(xiàng)進(jìn)行相同的重分類：本行X年XX月份派發(fā)XX年末期股息的現(xiàn)金流出人民幣XX億元，從現(xiàn)金流量表內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量中的“收到的其它與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金”重分類到籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量中的“分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金”。此重分類對(duì)本行的資產(chǎn)、負(fù)債、利潤(rùn)、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物沒有影響。業(yè)務(wù)發(fā)展是我們工作的核心目標(biāo)，但是一定要認(rèn)識(shí)到，我們的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和業(yè)務(wù)發(fā)展必須以有效的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，沒有扎實(shí)有效的內(nèi)部控制和管理基礎(chǔ)就不能實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)的發(fā)展，監(jiān)管當(dāng)局是在指導(dǎo)、支持和幫助我們的工作，這絕不是突擊性、額外的、被動(dòng)的工作，而是我們健全內(nèi)控提高競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)健康的內(nèi)在要求，是長(zhǎng)期日常的重要性。

六、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理的措施和安排

1、提高思想認(rèn)識(shí)，形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要?jiǎng)?wù)的共識(shí)。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動(dòng)作用認(rèn)識(shí)，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系；二是提高內(nèi)控管理對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險(xiǎn)；三是提高對(duì)存在問題的整改認(rèn)識(shí)，在整改中規(guī)范操作行為；四是提高對(duì)制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識(shí)，在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。

2、嚴(yán)抓制度落實(shí)到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內(nèi)控制度落實(shí)不到位，是內(nèi)控機(jī)制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度擺上議事日程，一是要落實(shí)責(zé)任使內(nèi)控制度的每條每款都有責(zé)任人、實(shí)施人，確保制度落實(shí)不留空白，責(zé)任明確不模糊。二是要加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)，落實(shí)審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通報(bào)，及時(shí)整改，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，大力力營(yíng)造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評(píng)價(jià)意見反饋等方式落實(shí)整改意見，使之整改一次，提高一次。

3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制不斷完善。一是要加強(qiáng)審核監(jiān)督，尤其是要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的審核監(jiān)督。完善主責(zé)任人審計(jì)制度和評(píng)價(jià)考核機(jī)制，二是加強(qiáng)會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)工作，促進(jìn)會(huì)計(jì)基本制度的執(zhí)行和落實(shí)。三是實(shí)行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對(duì)穩(wěn)定的情況下，加強(qiáng)對(duì)干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。四是實(shí)行強(qiáng)制休假和臨時(shí)換班實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督，進(jìn)行賬賬、賬表，賬實(shí)、賬款、內(nèi)外賬的核對(duì)，達(dá)到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會(huì)等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。

4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對(duì)監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對(duì)已整改的問題進(jìn)行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺(tái)賬，真正把整改工作落實(shí)到位。合規(guī)部門不定期對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和職能部門內(nèi)控管理工作組織檢查督導(dǎo)，保障全行內(nèi)控管理工作健康運(yùn)轉(zhuǎn)。

5、通過分行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。對(duì)存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，進(jìn)一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

第五篇：游戲資質(zhì)辦理需要哪些證件

游戲資質(zhì)辦理需要哪些證件

做一款游戲開發(fā)運(yùn)營(yíng)需要辦理哪些游戲資質(zhì)呢?小編來微大家講講吧!

互聯(lián)網(wǎng)出版：

什么是互聯(lián)網(wǎng)出版?

是指互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者將自己創(chuàng)作或他人創(chuàng)作的作品經(jīng)過選擇和編輯加工，登載在互聯(lián)網(wǎng)上或者通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為。其作品主要包括：(一)已正式出版的圖書、報(bào)紙、期刊、音像制品、電子出版物等出版物內(nèi)容或者在其他媒體上公開發(fā)表的作品;

(二)經(jīng)過編輯加工的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等方面的作品?；ヂ?lián)網(wǎng)出版許可證審批流程:

1、首先在各地省、市新聞出版局交齊資料辦理相關(guān)審批;

2、各地方新聞出版局審批通過后將資料上傳到國(guó)家新聞出版總署審批;

3、新聞出版總署在60個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審批，通過發(fā)證，未通過，修改或補(bǔ)齊資料重新審批。互聯(lián)網(wǎng)出版許可證申請(qǐng)條件:

從事互聯(lián)網(wǎng)出版業(yè)務(wù)，除符合《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)有確定的出版范圍;(二)有符合法律、法規(guī)規(guī)定的章程;(三)有必要的編輯出版機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員;(四)有適應(yīng)出版業(yè)務(wù)需要的資金、設(shè)備和場(chǎng)所。

文網(wǎng)文許可證：

什么是文網(wǎng)文

經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)是以營(yíng)利為目的，通過向上網(wǎng)用戶收費(fèi)或者電子商務(wù)、廣告、贊助等方式獲取利益，提供互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品及其服務(wù)的活動(dòng)，因此根據(jù)國(guó)家規(guī)定需要辦理網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證。文網(wǎng)文的年限

《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》有效期為三年。有效期屆滿，需要繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)在許可證期滿前60個(gè)工作日內(nèi)辦理續(xù)延手續(xù)。文網(wǎng)文申請(qǐng)條件

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)，均應(yīng)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)文化單位。設(shè)立經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)文化單位應(yīng)當(dāng)符合《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，并具備以下條件：

1、有單位的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)和章程;

2、有確定的互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)范圍;

3、具有合法的互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品來源渠道或互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品生產(chǎn)能力;

4、有適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)需要并取得相應(yīng)從業(yè)資格的8名以上業(yè)務(wù)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員;

5、有100萬元以上的注冊(cè)資金、適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)需要的設(shè)備、工作場(chǎng)所以及相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)措施;申請(qǐng)游戲產(chǎn)品業(yè)務(wù)的，除上述條件外，注冊(cè)資金須達(dá)到1000萬元以上;

6、符合文化部關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)文化單位總量、結(jié)構(gòu)和布局的規(guī)劃;

7、根據(jù)《關(guān)于文化領(lǐng)域引進(jìn)外資的若干意見》(文辦發(fā)[2005]19號(hào))，不受理外商投資互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者的申請(qǐng)從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)，允許香港和澳門的服務(wù)提供者設(shè)立由內(nèi)地控股的經(jīng)營(yíng)性的互聯(lián)網(wǎng)文化單位;

8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件

軟件許可證：

軟件著作權(quán)是什么

軟件著作權(quán)是指軟件的開發(fā)者或者其他權(quán)利人依據(jù)有關(guān)著作權(quán)法律的規(guī)定，對(duì)于軟件作品所享有的各項(xiàng)專有權(quán)利。軟件著作權(quán)辦理流程

軟件著作權(quán)登記申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括：軟件著作權(quán)登記申請(qǐng)表、軟件的鑒別材料、申請(qǐng)人身份證明和相關(guān)的證明文件各一式一份。

1、軟件著作權(quán)登記申請(qǐng)表

2、軟件(程序、文檔)的鑒別材料 一般交存：源程序和文檔應(yīng)提交前、后各連續(xù)30頁，不足60頁的，應(yīng)當(dāng)全部提交;

注：申請(qǐng)人若在源程序和文檔頁眉上標(biāo)注了所申請(qǐng)軟件的名稱和版本號(hào)，應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)表中相應(yīng)內(nèi)容完全一致，右上角應(yīng)標(biāo)注頁碼，源程序每頁不少于50行，最后一頁應(yīng)是程序的結(jié)束頁，文檔每頁不少于30行，有圖除外。

3、有關(guān)證明文件

證明文件包括：申請(qǐng)人及代理人的身份證明文件、權(quán)利歸屬證明文件等。企業(yè)法人單位提交有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;

網(wǎng)站認(rèn)證：

網(wǎng)站認(rèn)證有什么用

網(wǎng)站認(rèn)證是指第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站進(jìn)行的網(wǎng)站身份及相關(guān)信息認(rèn)證。認(rèn)證網(wǎng)站經(jīng)過權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證，具有相應(yīng)認(rèn)證資質(zhì)，以提高用戶對(duì)網(wǎng)站的信用感。怎么辦理網(wǎng)站認(rèn)證

一、網(wǎng)站基礎(chǔ)信息認(rèn)證

域名備案合法性信息;網(wǎng)站ICP備案。

二、企事業(yè)單位及組織機(jī)構(gòu)信息認(rèn)證 企業(yè)工商注冊(cè)信息;事業(yè)單位及組織機(jī)構(gòu)信息

三、網(wǎng)站基本內(nèi)容信息認(rèn)證

網(wǎng)站內(nèi)容是否和經(jīng)營(yíng)范圍相一致;網(wǎng)站當(dāng)中沒有包含國(guó)家禁止詞條。

四、國(guó)際知名第三方權(quán)威認(rèn)證

攜手鄧白氏，認(rèn)證參照國(guó)際運(yùn)營(yíng)管理慣例，市場(chǎng)服務(wù)規(guī)范。

五、用戶信息安全保護(hù)

防盜鏈、防拷貝、數(shù)據(jù)加密、誠(chéng)信認(rèn)證簽章、時(shí)間戳防偽技術(shù)。

六、企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)認(rèn)證 游戲版號(hào)：

為什么要辦理游戲版號(hào)?

申請(qǐng)游戲版號(hào)是為了保護(hù)游戲的權(quán)益不受到侵害。游戲版號(hào)即新聞出版總署審批的游戲出版?zhèn)浒福驌舯I版抄襲，從而保護(hù)游戲開發(fā)運(yùn)營(yíng)公司的權(quán)益。游戲版號(hào)在申請(qǐng)期間，要注意的事項(xiàng)有 ：

1、游戲申報(bào)期間防沉迷系統(tǒng)完善

2、游戲屏蔽詞庫，很多游戲公司的技術(shù)人員誤解屏蔽詞庫的作用范圍，屏蔽詞庫要是的是將游戲中所有的游戲玩家可以敲擊進(jìn)去文字的地方。

3、游戲申報(bào)下來之前關(guān)閉充值系統(tǒng)。游戲版號(hào)申請(qǐng)時(shí)間：90個(gè)工作日

1、出審讀報(bào)告申請(qǐng)材料初步遞交省新聞出版局10個(gè)工作日

2、遞交成功，20個(gè)工作日內(nèi)審批通過報(bào)送國(guó)家新聞出版總署

3、總署審批60個(gè)工作日

游戲備案：

備案要求:

經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)文化單位運(yùn)營(yíng)的國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲應(yīng)當(dāng)自上線運(yùn)營(yíng)之日起30日內(nèi)報(bào)文化部備案。已備案的國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲應(yīng)當(dāng)在其運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)指定位置及游戲內(nèi)顯著位置標(biāo)明備案編號(hào)。

國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)向文化部進(jìn)行備案。備案材料:

(一)文化部網(wǎng)絡(luò)游戲備案申報(bào)表(二)游戲主題以及內(nèi)容說明書;(三)游戲操作說明;

(四)游戲樣品： 網(wǎng)頁游戲提供游戲服務(wù)器登錄地址，并提供三份登錄賬號(hào)及其相應(yīng)密碼，該賬號(hào)應(yīng)當(dāng)可以遍歷游戲全部場(chǎng)景和功能;(五)游戲中全部對(duì)白、旁白、描述性文字及游戲主題曲、插曲的歌詞文本(本項(xiàng)只需提供電子版);(六)申請(qǐng)單位的《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件;

(七)自行審核結(jié)果(須寫明是否存在違反相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容，含可能存在爭(zhēng)議內(nèi)容的相關(guān)說明);(八)游戲的《軟件著作權(quán)登記證書》復(fù)印件;

(九)游戲若采用聯(lián)合運(yùn)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)模式，則需提供所有聯(lián)合運(yùn)營(yíng)單位簽署的代理協(xié)議合同的復(fù)印件，以及所有聯(lián)合運(yùn)營(yíng)單位的《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件，并填寫《文化部國(guó)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲聯(lián)合運(yùn)營(yíng)情況登記表》。

淘寶認(rèn)證：

關(guān)于淘寶認(rèn)證商家的辦理流程與需要證件 關(guān)于淘寶認(rèn)證商家的辦理流程與需要證件如下：

1.登陸淘寶網(wǎng)，在我的淘寶點(diǎn)擊“實(shí)名認(rèn)證”進(jìn)入認(rèn)證申請(qǐng)頁面 2.填寫資料，并提供證件和固定電話登記。

3.提交證件可數(shù)碼拍攝和掃描。傳統(tǒng)模式傳真和信件方式。

4.個(gè)人認(rèn)證可用證件：身份證.護(hù)照.駕照.軍官證.戶籍證明{戶籍證明必須原件郵寄}。商家認(rèn)證需提供：有效身份證，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，授權(quán)委托書{視情況，需要時(shí)提交}提交的證件資料在有效期內(nèi)。5.淘寶在收到認(rèn)證資料后，由國(guó)家有關(guān)部門進(jìn)行核對(duì)認(rèn)證，驗(yàn)證時(shí)間為三個(gè)工作日。6.未滿18周歲不可以成為淘寶的認(rèn)證會(huì)員。7.通過認(rèn)證的會(huì)員不允許修改真實(shí)姓名和身份證號(hào)碼。

ICP許可證：

為什么要辦理ICP

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)(icp)可分為經(jīng)營(yíng)性與非經(jīng)營(yíng)性兩類。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站必須辦理icp證。ICP許可證辦理流程

1、ICP相關(guān)問題咨詢

2、客戶準(zhǔn)備ICP證相關(guān)紙質(zhì)復(fù)印件資料

3、上門簽定合同及收取相關(guān)資料

4、我方準(zhǔn)備電子檔資料

5、電子檔材料網(wǎng)上審核

6、紙質(zhì)資料及電子檔資料打印蓋章簽字

7、所有資料提交省通信管理局

8、出證

受理機(jī)構(gòu)：省通信管理局 辦理時(shí)間：60-90個(gè)工作日

文章來源：廈門歐頁科技有限公司