第一篇：內(nèi)控-資產(chǎn)管理

內(nèi)控——資產(chǎn)管理 與固定投資預(yù)算的編制崗位不相容的崗位是（）。固定資產(chǎn)投資預(yù)算的審批

固定資產(chǎn)驗(yàn)收

固定資產(chǎn)處置

固定資產(chǎn)采購(gòu)

判斷題（共1題）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的固定資產(chǎn)交付使用驗(yàn)收制度，確保固定資產(chǎn)數(shù)量、質(zhì)量等符合使用要求。（）錯(cuò)誤

正確

單項(xiàng)選擇題（共5題）存貨的保管于下列哪項(xiàng)職務(wù)是不相容的（）。存貨的請(qǐng)購(gòu)

存貨的采購(gòu)

存貨的驗(yàn)收

存貨的會(huì)計(jì)記錄 與固定投資預(yù)算的編制崗位不相容的崗位是（）。固定資產(chǎn)處置

固定資產(chǎn)驗(yàn)收

固定資產(chǎn)采購(gòu)

固定資產(chǎn)投資預(yù)算的審批對(duì)于重大的無(wú)形資產(chǎn)處置，企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣確定處置價(jià)格（）。無(wú)形資產(chǎn)管理部門確定

隨便處置

委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估

同購(gòu)買者商議 固定資產(chǎn)非正常報(bào)廢不需要做的是（）。追查非正常報(bào)廢責(zé)任人

估計(jì)出售價(jià)值

提出報(bào)廢申請(qǐng)

注明報(bào)廢理由 參與固定資產(chǎn)投資決策，分析、評(píng)價(jià)各種投資方案的部門是（）。固定資產(chǎn)主管部門

財(cái)務(wù)部門

固定資產(chǎn)使用部門

固定資產(chǎn)操作者

判斷題（共5題）企業(yè)采購(gòu)需求應(yīng)當(dāng)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)，具有必要性和經(jīng)濟(jì)性。（）錯(cuò)誤

正確 7 企業(yè)應(yīng)區(qū)分無(wú)形資產(chǎn)不同的處置方式，采取相應(yīng)控制措施。（）錯(cuò)誤

正確 企業(yè)可以采用招標(biāo)等方式確定保險(xiǎn)人，降低資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，防范資產(chǎn)投保舞弊。（）正確

錯(cuò)誤 無(wú)形資產(chǎn)的攤銷方法已經(jīng)確定，不得隨意變更。（）正確

錯(cuò)誤 經(jīng)辦人在職責(zé)范圍內(nèi)，可以違背審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)。（）錯(cuò)誤

正確

第8號(hào)——資產(chǎn)管理

單項(xiàng)選擇題

1、無(wú)形資產(chǎn)處置的負(fù)責(zé)部門是（獨(dú)立于無(wú)形資產(chǎn)管理部門和使用部門以外的其他部門）。

2、與無(wú)形資產(chǎn)投資預(yù)算編制不相容的崗位是（無(wú)形資產(chǎn)投資預(yù)算的審批）。

3、存貨的保管于下列哪項(xiàng)職務(wù)是不相容的（存貨的會(huì)計(jì)記錄）。

4、存貨積壓或短缺，可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)不包括（缺乏競(jìng)爭(zhēng)力）。

5、與固定投資預(yù)算的編制崗位不相容的崗位是（固定資產(chǎn)投資預(yù)算的審批）。

6、企業(yè)通過(guò)進(jìn)一步加工取得的存貨在控制成本時(shí)主要考慮的因素是（加工成本）。

7、對(duì)于重大的無(wú)形資產(chǎn)處置，企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣確定處置價(jià)格（委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估）

8、存貨的保管于下列哪項(xiàng)職務(wù)是不相容的（存貨的會(huì)計(jì)記錄）

9、參與固定資產(chǎn)投資決策，分析、評(píng)價(jià)各種投資方案的部門是（財(cái)務(wù)部門）。

10、固定資產(chǎn)非正常報(bào)廢不需要做的是（追查非正常報(bào)廢責(zé)任人）。

11、存貨歸口分級(jí)管理的主要部門是（財(cái)務(wù)管理部門）。判斷題

1、企業(yè)采購(gòu)需求應(yīng)當(dāng)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)，具有必要性和經(jīng)濟(jì)性。（正確）

2、企業(yè)可以采用招標(biāo)等方式確定保險(xiǎn)人，降低資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，防范資產(chǎn)投保舞弊。（正確）

3、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備應(yīng)當(dāng)按照單個(gè)存貨項(xiàng)目計(jì)提。（正確）

4、企業(yè)不應(yīng)當(dāng)限制未經(jīng)授權(quán)人員直接接觸技術(shù)資料等無(wú)形資產(chǎn)。（錯(cuò)誤）。

5、無(wú)形資產(chǎn)的攤銷方法已經(jīng)確定，不得隨意變更。（正確）

6、經(jīng)辦人在職責(zé)范圍內(nèi)，可以違背審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)。（錯(cuò)誤）

7、存貨的請(qǐng)購(gòu)與審批可以由同一人擔(dān)任。（錯(cuò)誤）

8、企業(yè)應(yīng)區(qū)分無(wú)形資產(chǎn)不同的處置方式，采取相應(yīng)控制措施。（正確）

9、企業(yè)不應(yīng)當(dāng)限制未經(jīng)授權(quán)人員直接接觸技術(shù)資料等無(wú)形資產(chǎn)。（錯(cuò)誤）

10、企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的固定資產(chǎn)交付使用驗(yàn)收制度，確保固定資產(chǎn)數(shù)量、質(zhì)量等符合使用要求。（正確）固定資產(chǎn)的處置控制是對(duì)固定資產(chǎn)退出企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程的控制。（正確）

第二篇：外包&資產(chǎn)采購(gòu)內(nèi)控程序

財(cái)務(wù)內(nèi)控制度——外包&資產(chǎn)采購(gòu)內(nèi)控程序

文件編號(hào)：IC---201101

制訂時(shí)間2011/10/30

一.內(nèi)控范圍

1.本內(nèi)控制度基于財(cái)務(wù)控制框架制定，主要為加強(qiáng)內(nèi)部控制，明確審批流程和管理責(zé)任。強(qiáng)化事前控制、過(guò)程控制和事后監(jiān)督。

2.本內(nèi)控制度受控范圍：日常維修及工程外包、固定資產(chǎn)采購(gòu)等非存貨類業(yè)務(wù)事項(xiàng)。二.內(nèi)控原則

1.嚴(yán)格區(qū)分日常維修、大修理支出、固定資產(chǎn)采購(gòu)支出。大修理支出在一年內(nèi)攤銷完畢，固定資產(chǎn)須按集團(tuán)流程申請(qǐng)批準(zhǔn)。

2.維修及資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)必須執(zhí)行項(xiàng)目管理、項(xiàng)目監(jiān)督、項(xiàng)目驗(yàn)收責(zé)職分離原則。3.所有的維修及資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)均應(yīng)有需求部門申請(qǐng)，工程或維修部門詢價(jià)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

4.50萬(wàn)元以下5元以上的維修及資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)必須提供三家供應(yīng)商的詢價(jià)單，并報(bào)財(cái)務(wù)部備案。

5.50萬(wàn)元以上的維修及資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)須采取公開(kāi)招標(biāo)方式選擇供應(yīng)商，工程部組織招標(biāo)，財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)需求部門參與招標(biāo)討論。招標(biāo)資料報(bào)財(cái)務(wù)部備案。

三.內(nèi)控審批流程

1.審批基本流程如下：

內(nèi)部資料

注意保密

財(cái)務(wù)內(nèi)控制度——外包&資產(chǎn)采購(gòu)內(nèi)控程序

文件編號(hào)：IC---201101

制訂時(shí)間2011/10/30

總經(jīng)理集團(tuán) 業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)需求部門工程部財(cái)務(wù)部采購(gòu)申請(qǐng)根據(jù)實(shí)際需求提出采購(gòu)或維修申請(qǐng)做可行性論證并初步詢價(jià)批準(zhǔn)采購(gòu)申請(qǐng)固定資產(chǎn)提交集團(tuán)批準(zhǔn)選擇供應(yīng)商簽訂工程合同根據(jù)批準(zhǔn)的申請(qǐng)，選擇供應(yīng)商或組織招標(biāo)，簽訂合同參與招標(biāo)審核合同批準(zhǔn)合同工程管理及驗(yàn)收過(guò)程監(jiān)督完工驗(yàn)收工程管理資產(chǎn)采購(gòu)票據(jù)審核、付款收集發(fā)票審核發(fā)票并按合同要求組織付款批準(zhǔn)發(fā)票和付款

2.所有業(yè)務(wù)或項(xiàng)目必須有批準(zhǔn)的采購(gòu)申請(qǐng)、合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告財(cái)務(wù)方可按排付款。3.所有部門的核準(zhǔn)人為部門經(jīng)理或其授權(quán)人。且均需在相關(guān)憑證上簽字，以示責(zé)任。四.內(nèi)控審批職責(zé)

1.主管部門對(duì)業(yè)務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合理性負(fù)責(zé)。2.審核部門對(duì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。3.核準(zhǔn)人對(duì)核準(zhǔn)事項(xiàng)的合理性負(fù)責(zé)。

4.財(cái)務(wù)人員進(jìn)行政策、技術(shù)性審核時(shí)，對(duì)不符合國(guó)家財(cái)稅法規(guī)的憑證、公司內(nèi)部管理制度的事項(xiàng)及憑證有權(quán)拒絕，對(duì)弄虛作假或?qū)徟粐?yán)者可要求授權(quán)人收回授權(quán)。

本內(nèi)控審批程序自公布之日起生效，之前的審批程序作廢。

財(cái)務(wù)部

2011-10-30 內(nèi)部資料

注意保密

第三篇：資產(chǎn)管理合伙企業(yè)風(fēng)控及內(nèi)控制度

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章 XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)

控制制度

目

錄

總

則???????????????????2-1 風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置?????????????2-1 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的種類???????????????2-4 風(fēng)險(xiǎn)控制的措施???????????????2-6 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的內(nèi)容???????????2-8 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督和評(píng)價(jià)????????2-14 附

則???????????????????2-16 2-0

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第一章 總 則

第一條 為保證XXXX(有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）規(guī)范、穩(wěn)健的運(yùn)作，防止和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，充分保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，特制定本制度。

第二條 本制度依據(jù)《證券投資基金法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及《XXXX(有限合伙)內(nèi)部控制大綱》，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況制定。

第三條 企業(yè)合伙人會(huì)議下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部專門負(fù)責(zé)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制事宜。策劃發(fā)展部具體負(fù)責(zé)企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化管理事宜。

第四條 企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)是保證企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度；保證基金投資人的合法權(quán)益不受侵犯。保證企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn)；將各種風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健進(jìn)行。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

2-1

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第五條 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為企業(yè)非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，由企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、研究部總監(jiān)、投資部總監(jiān)、策劃部總監(jiān)和監(jiān)察稽核部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任主席。相關(guān)人員可列席風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)議。

第六條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)是：

第七條 第八條 第九條

（一）批準(zhǔn)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（二）檢查企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況；

（三）負(fù)責(zé)制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，通過(guò)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào) 告進(jìn)行審核，對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、評(píng)估和控制；

（四）對(duì)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究，提出解決方法。

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的例行會(huì)議為每月第一個(gè)星期一的下午三點(diǎn)召開(kāi)。不定期會(huì)議由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員提議召開(kāi)。會(huì)議記錄應(yīng)在會(huì)后三日之內(nèi)整理并由與會(huì)委員簽署后存檔。

策劃發(fā)展部是企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的授權(quán)負(fù)責(zé)從各級(jí)業(yè)務(wù)部門搜集風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)投資運(yùn)作中各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè)與評(píng)估。

策劃發(fā)展部在投資風(fēng)險(xiǎn)控制方面的具體工作包括：

（一）對(duì)企業(yè)投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)與控制；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的選擇與風(fēng)險(xiǎn)的定量測(cè)度與評(píng)價(jià)；

2-2

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（三）定期向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供必要的風(fēng)險(xiǎn)管理信息，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理暴露情況。定期提交的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告分為四種形式：定期風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議報(bào)告、基金評(píng)價(jià)報(bào)告、臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)報(bào)告。

（四）協(xié)助投資部門分析與改善風(fēng)險(xiǎn)狀況。

第二節(jié) 督察長(zhǎng)及監(jiān)察稽核部

第十條 企業(yè)設(shè)立獨(dú)立的督察長(zhǎng)及監(jiān)察稽核部。督察長(zhǎng)由企業(yè)合伙人會(huì)議任命，對(duì)企業(yè)合伙人會(huì)議負(fù)責(zé)。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)企業(yè)日常的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作，有權(quán)對(duì)企業(yè)各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立和落實(shí)情況進(jìn)行檢查，對(duì)企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的合理性、有效性進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見(jiàn)，上報(bào)總經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行討論。

第十一條 監(jiān)察稽核部對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，協(xié)助督察長(zhǎng)具體開(kāi)展企業(yè)監(jiān)察稽核工作。

第十二條 企業(yè)其他部門既是各項(xiàng)工作的執(zhí)行者，又是其所在部門風(fēng)險(xiǎn)的防范者。

第十三條 企業(yè)各部門應(yīng)根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)。

2-3

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第三章 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的種類

第十四條 基金管理機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)是管理證券投資基金，因此，第十五條 第十六條 其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)作以及對(duì)企業(yè)本身自有資金及其他資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指在基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)及其他資產(chǎn)合法經(jīng)營(yíng)中，所不可避免的因市場(chǎng)任何波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于：

政策風(fēng)險(xiǎn)。因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致證券市場(chǎng)波動(dòng)而影響企業(yè)資產(chǎn)或企業(yè)所管理的基金資產(chǎn)及其他資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各個(gè)行業(yè)及上市公司的盈利水平也呈周期性變化，從而影響到個(gè)股乃至整個(gè)行業(yè)板塊的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)。

上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如經(jīng)營(yíng)決策、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)、高級(jí)專業(yè)人才流動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)

2-4

（一）（二）

（三）XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

（四）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。隨著中國(guó)開(kāi)放程度的提高，上市公第十七條 第十八條 司的發(fā)展必然也受到發(fā)達(dá)國(guó)家同類技術(shù)及同類產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的影響。尤其是中國(guó)加入WTO（世界貿(mào)易組織），市場(chǎng)開(kāi)放程度加大之后，中國(guó)境內(nèi)公司必然面臨國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)，其直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)，影響國(guó)債價(jià)格和收益率。

購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸪钟腥耸找鎸⒅饕ㄟ^(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浺蛩囟蛊滟?gòu)買力下降。

管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不健全與不合理，內(nèi)部管理的漏洞與失誤所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)。如：決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足及大額贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性非常好，而在另一些時(shí)期，則可能成交稀少，流動(dòng)性差。對(duì)于開(kāi)放式基金，基金規(guī)模將隨著投資者對(duì)基金單位的申購(gòu)與贖回而不斷變化，若是由于投資者的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售證券以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)受到不利影響。

2-5

（五）（六）XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第十九條 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指由于信息系統(tǒng)發(fā)生故障或癱瘓，影響正常的投資交易和其他的綜合管理工作，由此而給投資者和企業(yè)自身帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上和聲譽(yù)上的損失。

第二十條 其他風(fēng)險(xiǎn)指戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條第二十二條第二十三條第二十四條第二十五條第二十六條第二十七條第二十八條第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制的措施

加強(qiáng)對(duì)多種信息資料的收集、研究、正確把握市場(chǎng)的整體走勢(shì)；加強(qiáng)對(duì)各種政策及可能發(fā)生的政策變動(dòng)進(jìn)行研究，根據(jù)研究結(jié)果來(lái)決定或調(diào)整投資組合。

實(shí)行投資組合品種的分散化和期限結(jié)構(gòu)的均衡化，來(lái)降低非系統(tǒng)性政策風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)突如其來(lái)的政策變化而可能產(chǎn)生的較大風(fēng)險(xiǎn)建立一套應(yīng)急措施。

加強(qiáng)和政府有關(guān)政策制定部門聯(lián)絡(luò)和溝通。

建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的度量方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行量化預(yù)測(cè)。每日對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行估值，確定投資品種的止損價(jià)位，將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)。

為降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資組合的制定應(yīng)嚴(yán)格遵從《證券投資基金法》和基金合同的有關(guān)規(guī)定。

決策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：

2-6

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（一）為保證決策的科學(xué)性，研究部門的研究報(bào)告應(yīng)

真實(shí)、可靠，結(jié)論要明確；

（二）按照法律法規(guī)及企業(yè)合伙協(xié)議的規(guī)定，建立一

套較科學(xué)的決策程序。在決策時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照決策程序執(zhí)行決策，杜絕決策時(shí)的主觀隨意性和僥幸心理；

（三）根據(jù)投資結(jié)果對(duì)投資決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性進(jìn)

行總結(jié)；

（四）進(jìn)行系統(tǒng)的員工培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)。

第二十九條 操作風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：

（一）建立完善的部門管理制度和作業(yè)流程，并嚴(yán)格

執(zhí)行；

（二）各部門建立業(yè)務(wù)復(fù)核制度；

（三）建立集中交易室，實(shí)行前后臺(tái)分離；

（四）建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)及預(yù)警系統(tǒng)。

第三十條 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

（一）交易系統(tǒng)，服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)專人維護(hù)，重要軟件、文件都要做到“雙重備份”；

（二）制定嚴(yán)格的電腦系統(tǒng)工作制度，規(guī)范電腦系統(tǒng)的操作權(quán)限、操作程序和人員責(zé)任；

（三）建立緊急情況處理辦法，一旦系統(tǒng)發(fā)生故障，能

迅速解 決或替換，盡可能減少損失；

2-7

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（四）對(duì)新購(gòu)置和開(kāi)發(fā)的硬件、軟件，必須經(jīng)過(guò)必要的測(cè)試，并與舊系統(tǒng)同步運(yùn)行一段時(shí)間，以保證系統(tǒng)的可行性和合理性。

第三十一條 為確保突發(fā)性危機(jī)的解決，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，從組織結(jié)

第三十二條 第三十三條 第三十四條 構(gòu)和制度上保證危機(jī)能被有效處理和控制。

第五章 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的內(nèi)容

企業(yè)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，在基本管理制度的基礎(chǔ)上，制定部門業(yè)務(wù)規(guī)章,對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等做出具體說(shuō)明。明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施。

研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容：

（一）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有

效的研究方法；

（二）建立股票池制度，研究部門根據(jù)基金合同要

求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)股票池；

（三）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；

（四）建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

2-8

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第三十五條

（一）投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求；

（二）健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策；

（三）投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資事

項(xiàng)要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄；

（四）建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)

權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策；

（五）建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資

組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容。

基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

（一）基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得

直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易；

（二）應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋

系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；

（三）投資指令應(yīng)當(dāng)由集中交易室主管進(jìn)行審核，確

認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門與人員；

2-9 XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第三十六條

（四）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同基金

投資者的利益能夠得到公平對(duì)待；

（五）場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部

控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則；

（六）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表

等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管；

（七）建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

禁止基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)

（一）承銷證券；

（二）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（四）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除

外；

（五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其

基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

（六）買賣其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正

當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

2-10 XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（八）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

第三十七條 應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度，防止不正當(dāng)?shù)谌藯l 第三十九條 關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益?；鹜顿Y涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說(shuō)明，并報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

信息披露控制主要內(nèi)容包括：

（一）企業(yè)按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（二）信息披露由專門部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照《證

券投資基金法》及《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和企業(yè)有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布的管理；

（三）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)辦法，對(duì)信息披露出現(xiàn)的失誤提出處理意見(jiàn)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任；

（四）企業(yè)掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前

不得泄露其內(nèi)容。

信息技術(shù)系統(tǒng)控制的主要內(nèi)容包括：

（一）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用

性、可操作性原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度；

2-11

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（二）信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)應(yīng)該符合國(guó)家、金融

行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完整的技術(shù)資料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性；信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收；

（三）應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門

禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行；

（四）計(jì)算機(jī)機(jī)房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)整個(gè)過(guò)程實(shí)施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)；

（五）軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠

性、穩(wěn)定 性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備身份驗(yàn)證、訪問(wèn)控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、分權(quán)制約等功能。

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)人員不得

介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。用戶使用的密碼口令要定期更換，不得向他人透露。數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員保管。

2-12

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第四十條

（七）應(yīng)對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長(zhǎng)期保存。

（八）信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)

據(jù)保管等安全措施，進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。

會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制主要內(nèi)容包括：

（一）依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制 度》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制；

（二）應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程；

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XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（三）企業(yè)對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于企業(yè)會(huì)計(jì)核算；

（四）應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。應(yīng)當(dāng)建立憑證制度，通過(guò)憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。應(yīng)當(dāng)建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序。應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生；

（五）應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值；

（六）應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

（七）應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督；

2-14

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（八）應(yīng)當(dāng)制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，財(cái)會(huì)部門應(yīng)妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案，嚴(yán)格會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密；

（九）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法，自覺(jué)遵守國(guó)家財(cái)稅制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

第四十一條 監(jiān)察稽核控制主要內(nèi)容包括：

（一）應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)企業(yè)合伙人會(huì)議負(fù)責(zé)，經(jīng)企

業(yè)合伙人會(huì)議聘任。

（二）根據(jù)監(jiān)察稽核工作的需要和企業(yè)合伙人會(huì)議授

權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

（三）督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期和不定期向合伙人會(huì)議報(bào)告公

司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，合伙人會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。

（四）應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)

察稽核工作，應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。

2-15

XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（五）應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職

責(zé)，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴(yán)格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀(jì)律。

（六）應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查

內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

（七）企業(yè)管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違

反法律、法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制制度的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

第六章 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督和評(píng)價(jià)

第四十二條 監(jiān)察稽核部定時(shí)檢查和指導(dǎo)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告書與建議書，上報(bào)企業(yè)決策層，并堅(jiān)持重點(diǎn)管理的原則，對(duì)投資管理部、研究發(fā)展部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、基金會(huì)計(jì)等重要的業(yè)務(wù)部門和人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督與防范。

第四十三條 各部門對(duì)監(jiān)察稽核部的工作要給予支持和積極的配合，不得干擾與怠慢。

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XXXX(有限合伙)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第四十四條 企業(yè)應(yīng)定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)控制工作會(huì)議，聽(tīng)取監(jiān)察稽核部對(duì)企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的匯報(bào)與建議，并于每年年終做出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)。

第四十五條 對(duì)于因監(jiān)察稽核部工作出色，防止了某些重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，為企業(yè)挽回了重大損失，業(yè)績(jī)特別突出的，應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十六條 監(jiān)察稽核部有關(guān)檢查人員要認(rèn)真履行其職責(zé)，認(rèn)真及時(shí)的反映情況，對(duì)隱瞞不報(bào)，上報(bào)虛假情況和監(jiān)督檢查不利，給企業(yè)造成巨大風(fēng)險(xiǎn)和損失的，應(yīng)追究其責(zé)任。

第四十七條 對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門，應(yīng)給予表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十八條 由于部門制度不完備、工作程序不合理，或管理混亂而造成較大風(fēng)險(xiǎn)并給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失的，應(yīng)追究部門主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第四十九條 明確員工責(zé)、權(quán)、利，對(duì)于因員工個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和遵紀(jì)守法意識(shí)淡漠，或玩忽職守，以及心存不軌故意違規(guī)的，視其給公司造成的損失及影響程度，從嚴(yán)處理。

第七章 附 則

第五十條 本制度由企業(yè)負(fù)責(zé)解釋和修改，自合伙人會(huì)議批準(zhǔn)之日起生效。

2-17

第四篇：IT資產(chǎn)管理

在泡沫經(jīng)濟(jì)以后，IT資源受到質(zhì)疑，IT預(yù)算也IT資產(chǎn)管理系統(tǒng) 受到一定的限制，但是工作量卻一直在增加。企業(yè)永遠(yuǎn)在面臨著——追蹤一個(gè)動(dòng)態(tài)的IT資產(chǎn)，IT資產(chǎn)天天都在變，如果用手工統(tǒng)計(jì)是跟不上的?，F(xiàn)在很多企業(yè)把注意力轉(zhuǎn)到了IT資產(chǎn)管理，優(yōu)秀的IT資產(chǎn)管理非常重要。優(yōu)秀的資產(chǎn)管理給企業(yè)帶來(lái)了“80/20”的效果，即花20%的力氣，得到80%的回報(bào)。如果把現(xiàn)有IT資產(chǎn)管理好，會(huì)帶來(lái)以下效果：

一、IT

追蹤設(shè)備庫(kù)存情況，在購(gòu)買新設(shè)備時(shí)，能更好

? 地做出適當(dāng)?shù)臎Q定，幫助企業(yè)減少浪費(fèi)。

?

在做IT設(shè)備購(gòu)買的決定時(shí)，可以查看庫(kù)存、?

維修、借調(diào)等設(shè)備狀態(tài)，幫助管理員做出更適當(dāng)?shù)?

IT決定。?

財(cái)務(wù)方面對(duì)固定資產(chǎn)方面有一定的要求，出色的IT資產(chǎn)管理可以幫助追蹤和實(shí)時(shí)跟蹤這些設(shè)備的狀態(tài)，比如報(bào)廢的設(shè)備等。如果手工統(tǒng)計(jì)和追蹤，這無(wú)疑對(duì)IT部門是一個(gè)比較大的挑戰(zhàn)。

? ? ? ? ? ?

資產(chǎn)管理中遇到的問(wèn)題

公司有哪些IT設(shè)備？

這些年來(lái)的IT資產(chǎn)投入有多大？ 現(xiàn)在的設(shè)備夠用嗎？

公司的IT設(shè)備有多少在閑置？

有多少設(shè)備在維修？

需要買新的嗎？需要添置哪些設(shè)備？ 有哪些設(shè)備借給別的部門？

這些設(shè)備使用了多久？是否應(yīng)該更換？ 折舊后這些設(shè)備的總價(jià)值多少？

有多少設(shè)備超過(guò)了折舊年限？ 有多少設(shè)備已經(jīng)報(bào)廢了？

二、什么是ITIL及其核心

? 企業(yè)裝了哪些軟件和中間件？它們的許可ITIL（信息技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)庫(kù)，Information Technology

時(shí)間是多久？ Infrastructure Library）是CCTA（英國(guó)國(guó)家計(jì)算機(jī)和電信局）

? 某一個(gè)廠家的設(shè)備好不好用，返修率高嗎？

于20世紀(jì)80年代末開(kāi)發(fā)的一套IT服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)，它把英國(guó)

? 如何管理IT設(shè)備減少故障發(fā)生機(jī)率？

各個(gè)行業(yè)在IT管理方面的最佳實(shí)踐歸納起來(lái)變成規(guī)范，旨在提

? 如何更好地利用現(xiàn)有的服務(wù)器、終端設(shè)備、高IT資源的利用率和服務(wù)質(zhì)量。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等資源？

ITIL最初是為提高英國(guó)政府部門IT服務(wù)質(zhì)量而開(kāi)發(fā)的，但它很快在英國(guó)的各個(gè)企業(yè)中得到了廣泛的應(yīng)用和認(rèn)可。目前已 經(jīng)成為業(yè)界通用的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。

IT服務(wù)管理是ITIL框架的核心，它是一套協(xié)同流程（Process），并通過(guò)服務(wù)級(jí)別協(xié)議（SLA）來(lái)保證IT服務(wù)的質(zhì)量。它融合了系統(tǒng)管理、網(wǎng)絡(luò)管理、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)管理等管理活動(dòng)和變更管理、資產(chǎn)管理、問(wèn)題管理等許多流程的理論和實(shí)踐。

配置管理（Configuration Management）

配置管理是將一個(gè)系統(tǒng)中軟件和硬件等配置項(xiàng)資源進(jìn)行識(shí)別和定義，并記錄和報(bào)告配置狀態(tài)和變更請(qǐng)求以及檢驗(yàn)配置項(xiàng)的正確性和完整性等活動(dòng)構(gòu)成的過(guò)程。

變更管理(Change Management)

變更管理是要確保在IT服務(wù)變動(dòng)的過(guò)程中能夠有標(biāo)準(zhǔn)的方法，以有效的監(jiān)控這些變動(dòng)，降低或消除因?yàn)樽儎?dòng)所造成的問(wèn)題。它的目的并不是控制和限制變更的發(fā)生，而是對(duì)業(yè)務(wù)中

三、主要特點(diǎn)：

? 本系統(tǒng)采用B/S架構(gòu)技術(shù)，客戶端采用瀏覽器，使用維護(hù)更加方便。

無(wú)論您已經(jīng)站在Internet的浪頭上，還是對(duì)Internet有所了解，我們都相信B/S架構(gòu)是軟件發(fā)展的方向。IT

資產(chǎn)管理系統(tǒng)正是順應(yīng)Internet發(fā)展的一代產(chǎn)品，已經(jīng)為您架構(gòu)好了Internet發(fā)展的環(huán)境，帶領(lǐng)您進(jìn)入實(shí)實(shí)在在 的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用時(shí)代?；贐/S的應(yīng)用系統(tǒng)區(qū)別于C/S系統(tǒng)在于使用者端計(jì)算機(jī)上不需要安裝任何軟件，通過(guò)瀏覽

器就可以運(yùn)行應(yīng)用系統(tǒng)，盡可能減少維護(hù)費(fèi)用。采用瀏覽器作為前臺(tái)界面，更符合大眾習(xí)慣，界面更加人性化。

? 避開(kāi)重復(fù)性勞動(dòng)，提高工作效率

公司的PC機(jī)、服務(wù)器、路由器、交換機(jī)等IT設(shè)備的

維護(hù)管理是一項(xiàng)大量的、長(zhǎng)期的重復(fù)性工作，IT資產(chǎn)管理

系統(tǒng)簡(jiǎn)單易用的資產(chǎn)數(shù)據(jù)的維護(hù)方式，讓管理員避開(kāi)了重

復(fù)性勞動(dòng)，并能夠簡(jiǎn)單快速的維護(hù)大量供應(yīng)商和廠家信息，提高了工作效率。

系統(tǒng)建有一整套衡量技術(shù)設(shè)備使用狀態(tài)、技術(shù)設(shè)備預(yù) 警機(jī)制、技術(shù)支持區(qū)域劃分、以及各種優(yōu)先級(jí)的系統(tǒng)，最

大限度地幫助調(diào)度人員分派任務(wù)。

系統(tǒng)提供一套以工作流引擎為基礎(chǔ)的單據(jù)執(zhí)行系統(tǒng)，使? 以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，降低IT投入成本

實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦公或少紙化辦公。通過(guò)系IT資產(chǎn)管理從申請(qǐng)、審批到維修管理，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上流水化作

統(tǒng)有效的流程管理和規(guī)范操作，減少不必要業(yè)。的中間環(huán)節(jié)。有效地減少IT資產(chǎn)的浪費(fèi)和知識(shí)庫(kù)將支持問(wèn)題（包括各類軟硬件安裝和維護(hù)）、反

流失。

饋問(wèn)題規(guī)范化。使用者可以在最短的時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確、有效地 通過(guò)對(duì)IT資產(chǎn)生命周期的管理，可以全查詢獲得結(jié)果。

方位的了解企業(yè)中資產(chǎn)當(dāng)前的狀態(tài)、所屬情

況，了解了資產(chǎn)是被誰(shuí)領(lǐng)用了或是被誰(shuí)借調(diào)

了；當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)，送去維修的日期以

及返還日期；了解當(dāng)前資產(chǎn)的折舊情況。使

管理層領(lǐng)導(dǎo)在采購(gòu)階段，以IT資產(chǎn)數(shù)據(jù)為

基礎(chǔ)，做出正確的決策，避免了不必要IT

成本的投入。

? 一目了然的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，資產(chǎn)管理做到心中有數(shù)

提供了方便快捷的瀏覽IT資產(chǎn)狀況的方式，從各

個(gè)生命周期狀態(tài)的角度統(tǒng)計(jì)各類設(shè)備的數(shù)量，降低了

管理員統(tǒng)計(jì)維護(hù)的工作難度，做到對(duì)資產(chǎn)管理心中有

數(shù)。? 流程化管理，規(guī)范化管理

通過(guò)與工作流的結(jié)合，使IT資產(chǎn)的管理更加規(guī)范化。實(shí)現(xiàn)幾乎所有的IT資產(chǎn)管理申請(qǐng)、審批的流程化；IT資產(chǎn)管理部門和使用部門之間可以隨時(shí)查詢

? 提高IT部門響應(yīng)時(shí)間，提高客戶滿意度

四、資產(chǎn)臺(tái)賬管理 當(dāng)設(shè)備發(fā)生故障時(shí)，能夠快速找出相對(duì)應(yīng)的服務(wù)提供 主要是對(duì)資產(chǎn)臺(tái)賬相關(guān)的信息的管理。包括資產(chǎn)采購(gòu)管理,資產(chǎn)臺(tái)賬管理,資產(chǎn)盤點(diǎn)管理,資產(chǎn)調(diào)撥管理,商，并讓他們第一時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，提高業(yè)務(wù)部門對(duì)IT部門 資產(chǎn)拆分管理,資產(chǎn)折舊管理,資產(chǎn)封存管理,資產(chǎn)變更管理 的滿意度。

? 資產(chǎn)采購(gòu)管理：由資產(chǎn)采購(gòu)申請(qǐng)開(kāi)始,經(jīng)過(guò)審核批準(zhǔn)后方能進(jìn)行實(shí)物采購(gòu),主要是對(duì)整個(gè)資產(chǎn)采購(gòu)流程在執(zhí)行過(guò)程中的每一步，尤其是IT支持過(guò)程，都可以立 序的監(jiān)控,并提供方便的查詢功能。

即得到與此步驟有關(guān)的相關(guān)知識(shí)庫(kù)信息。? 資產(chǎn)臺(tái)賬管理：主要是登記每個(gè)資產(chǎn)相關(guān)信息，并提供方便的資產(chǎn)卡片查詢功能，以及登記時(shí)間段查 對(duì)于任何技術(shù)支持的處理，系統(tǒng)都會(huì)詳細(xì)記錄所有執(zhí)行詢，資產(chǎn)生產(chǎn)周期信息查詢等。

步驟的執(zhí)行人和執(zhí)行結(jié)果。這些歷史數(shù)據(jù)可以用來(lái)衡量維護(hù)? 資產(chǎn)盤點(diǎn)管理：分為批量盤點(diǎn)和手動(dòng)盤點(diǎn)兩種，并可以交

人員的工作質(zhì)量和效率。叉進(jìn)行，并支持條碼槍接口。

通過(guò)規(guī)范的業(yè)務(wù)處理流程，降低由于人為的因素或失誤? 資產(chǎn)調(diào)撥管理：管理對(duì)于公司內(nèi)部部門之間的資產(chǎn)調(diào)撥，而造成的工作失誤。記錄下每次資產(chǎn)調(diào)撥時(shí)的信息，如人員信息，調(diào)撥時(shí)間，調(diào)撥數(shù)量等，并且每次調(diào)撥都有審核功能。? “一覽式”的排行展現(xiàn)，選擇廠家和供應(yīng)商透明化

? 管理員能夠通過(guò)服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、資產(chǎn)拆分管理：記錄下每個(gè)資產(chǎn)的拆分信息，以及拆分后設(shè)備返修率等評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

形成的新資產(chǎn)入庫(kù)并保存。對(duì)供應(yīng)商和廠家進(jìn)行打分。系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)這些數(shù)據(jù)，從各? 資產(chǎn)折舊管理：對(duì)資產(chǎn)臺(tái)賬庫(kù)內(nèi)的資產(chǎn)一次性折舊，簡(jiǎn)單 方面來(lái)對(duì)供應(yīng)商和廠家的服務(wù)質(zhì)量來(lái)進(jìn)行排行，使管理員可方便。以“一覽式”的看到各個(gè)不同IT設(shè)備類別的供應(yīng)商和廠家的 排名情況，使廠家和供應(yīng)商選擇方面更加透明化

? 資產(chǎn)封存管理：對(duì)于一些長(zhǎng)期不用的資產(chǎn)進(jìn)

五、資產(chǎn)運(yùn)行管理

資產(chǎn)運(yùn)行管理是對(duì)資產(chǎn)運(yùn)行生命周期過(guò)程中的各行封存時(shí)的管理模塊，提供方便的查詢功

個(gè)部分進(jìn)行管理包括資產(chǎn)領(lǐng)用管理，資產(chǎn)退回管理，能。

? 資產(chǎn)啟封管理：對(duì)于資產(chǎn)封存管理的逆向操 資產(chǎn)維修管理，資產(chǎn)借用及歸還管理，資產(chǎn)清理管理，作。設(shè)備巡檢管理。

? 資產(chǎn)變更管理：記錄資產(chǎn)變更的情況，并提 ? 資產(chǎn)領(lǐng)用管理:對(duì)資產(chǎn)領(lǐng)用流程進(jìn)行管理，主要

供查詢功能 包括，領(lǐng)用申請(qǐng)，領(lǐng)用審核，領(lǐng)用查詢等。

對(duì)于已發(fā)放的資產(chǎn)的一種退回管 ? 資產(chǎn)退回管理：理，包括查詢功能。

? 資產(chǎn)維修管理：對(duì)于資產(chǎn)維修過(guò)程進(jìn)行管理，包括維修申請(qǐng)，申請(qǐng)的審核，及維修過(guò)程的登記管

理。? ? ? 資產(chǎn)借用及歸還管理:對(duì)于借用的資產(chǎn)進(jìn)行管理，包括借用申請(qǐng)及審批，還有歸還管理。資產(chǎn)清理管理：對(duì)于報(bào)廢資產(chǎn)的管理，處理后會(huì)在資產(chǎn)登記表中有所體現(xiàn)。

設(shè)備巡檢管理：對(duì)于資產(chǎn)定期巡檢進(jìn)行管理，記錄巡檢時(shí)資產(chǎn)的狀兌并記錄在案。

六、應(yīng)用系統(tǒng)管理

系統(tǒng)的維護(hù)情況，主要為體現(xiàn)出應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù) 情況是否正常，及統(tǒng)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)的BUG率是多少，為 以后評(píng)估應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商能力提供決策參考。

七、合同管理 管理應(yīng)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，資產(chǎn)組成情況，及應(yīng)用

九、流程管理

主要管理合同支付情況，每筆支付都會(huì)涉及到審

十、權(quán)限管理

管理組織機(jī)構(gòu)，崗位，人員，及人員權(quán)限等，能動(dòng)態(tài)的把各個(gè)功能模塊添加到人員身上，這樣就使得權(quán)限管理變得靈活多樣，能適應(yīng)用戶的各種需求。批管理因此在這兒要走審批流程，審批流程可以由對(duì)于有申請(qǐng)審批環(huán)節(jié)的模塊，我們?cè)O(shè)定了一個(gè)流用戶自由指定審批人及組織機(jī)構(gòu)。也提供強(qiáng)大的合程管理，可以動(dòng)態(tài)的設(shè)定流程節(jié)點(diǎn)情況，如審批人，同查詢功能能查詢到合同中涉及到的資產(chǎn)情況，合審批組織機(jī)構(gòu)等，對(duì)于整個(gè)操作界面也是簡(jiǎn)單易懂。同簽定情況，合同附件情況，及資金情況。

八、報(bào)表管理

第五篇：資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理

1、在用低值易耗品的分類

（1）生產(chǎn)方面：工具類分為一般工具和專用工具。

a.一般工具：指為制造某種產(chǎn)品共同使用的工具。如：板手、管鉗、螺絲刀、手鋸等（詳見(jiàn)附表維修人員常用工具配置表）。

b.專用工具：指為制造某種產(chǎn)品所用工具。如：專用模型、專用工卡具等。

（2）后勤管理用具和衛(wèi)生清掃用具

a.管理用具：指在管理工作中所使用的各種辦公用寫字臺(tái)、文件柜、椅凳、計(jì)算器、水壺及各種辦公用文具等。

b.清掃用具：條帚、拖把、水桶等。

（3）勞動(dòng)防護(hù)用品：指為了安全生產(chǎn)發(fā)給職工使用的雨衣、工作服、帽鞋和其它防護(hù)用品。

（4）駐外辦事機(jī)構(gòu)使用的辦公用品、電話、床、桌椅板凳、廚房用具、電視機(jī)、傳真機(jī)、自行車等經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)購(gòu)置屬公司所有的一切財(cái)產(chǎn)物品。

（5）各車輛配備的維修工具和其他小型器具等。

（6）職工宿舍中配備的所有床、墊子、木廚、電扇等物品。

2、凡涉及到公司統(tǒng)一購(gòu)進(jìn)或自行制造的各種小型工具、辦公用物品等均在本規(guī)定范圍之內(nèi)，按本規(guī)定執(zhí)行。

3、管理標(biāo)準(zhǔn)及要求：

（1）公司內(nèi)統(tǒng)一購(gòu)進(jìn)和自行制造的所有低值易耗品均屬公司財(cái)產(chǎn)，任何人未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)無(wú)權(quán)處理或私用，不準(zhǔn)破壞和丟失，否則照價(jià)賠償。

（2）公司所有低值易耗品類物品分三部分進(jìn)行管理。

一是生產(chǎn)車間使用的維修工具、小型器具由財(cái)務(wù)科統(tǒng)一管理，并保證其完好無(wú)缺，正確、正常使用。二是全公司所有辦公用品及其他公用設(shè)施由公司辦公室具體負(fù)責(zé)管理，對(duì)其合理調(diào)配、統(tǒng)籌安排，監(jiān)督檢查。財(cái)務(wù)科實(shí)施監(jiān)督。

三是食堂物品由司務(wù)長(zhǎng)負(fù)責(zé)。財(cái)務(wù)科實(shí)施監(jiān)督