第一篇：特許經營管理 辦法重點

基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法（摘要）

第二條 適用范圍：能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎設施和公用事業(yè)領域的特許經營活動。

第五條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營可以采取以下方式：

（一）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改擴建、運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（二）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改擴建、擁有并運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（三）特許經營者投資新建或改擴建基礎設施和公用事業(yè)并移交政府后，由政府授予其在一定期限內運營；

（四）國家規(guī)定的其他方式。

第六條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營期限應當根據(jù)行業(yè)特點、所提供公共產品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過 30 年。

第十條 特許經營項目實施方案應當包括以下內容：

（一）項目名稱；

（二）項目實施機構；

（三）項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產品或公共服務的標準等基本經濟技術指標；

（四）投資回報、價格及其測算；

（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務質量效率的分析估算等；

（六）特許經營協(xié)議框架草案及特許經營期限；

（七）特許經營者應當具備的條件及選擇方式；

（八）政府承諾和保障；

（九）特許經營期限屆滿后資產處置方式；

（十）應當明確的其他事項。

第十一條 項目提出部門可以委托具有相應能力和經驗的第三方機構，開展特許經營可行性評估，完善特許經營項目實施方案。需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由財政部門負責開展相關工作。具體辦法由國務院財政部門另行制定。

第十二條 特許經營可行性評估應當主要包括以下內容：

（一）特許經營項目全生命周期成本、技術路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規(guī)模、資金成本，所提供公共服務的質量效率，建設運營標準和監(jiān)管要求等；

（二）相關領域市場發(fā)育程度，市場主體建設運營能力狀況和參與意愿；

（三）用戶付費項目公眾支付意愿和能力評估。

第十八條 實施機構應當與依法選定的特許經營者簽訂特許經營協(xié)議。需要成立項目公司的，實施機構應當與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經營協(xié)議。

特許經營協(xié)議應當主要包括以下內容：

（一）項目名稱、內容；

（二）特許經營方式、區(qū)域、范圍和期限；

（三）項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等；

（四）所提供產品或者服務的數(shù)量、質量和標準；

（五）設施權屬，以及相應的維護和更新改造；

（六）監(jiān)測評估；

（七）投融資期限和方式；

（八）收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調整程序；

（九）履約擔保；

（十）特許經營期內的風險分擔；

（十一）政府承諾和保障；

（十二）應急預案和臨時接管預案；

（十三）特許經營期限屆滿后，項目及資產移交方式、程序和要求等；

（十四）變更、提前終止及補償；

（十五）違約責任；（十六）爭議解決方式；（十七）需要明確的其他事項。

第二篇：市政公用事業(yè)特許經營管理辦法

【發(fā)布單位】建設部

【發(fā)布文號】建設部令第126號 【發(fā)布日期】2004-03-19 【生效日期】2004-05-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

市政公用事業(yè)特許經營管理辦法

(建設部令第126號)

《市政公用事業(yè)特許經營管理辦法》已于2004年2月24日經第29次部常務會議討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2004年5月1日起施行。

部長 汪光燾

二○○四年三月十九日

市政公用事業(yè)特許經營管理辦法

第一條 為了加快推進市政公用事業(yè)市場化，規(guī)范市政公用事業(yè)特許經營活動，加強市場監(jiān)管，保障社會公共利益和公共安全，促進市政公用事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱市政公用事業(yè)特許經營，是指政府按照有關法律、法規(guī)規(guī)定，通過市場競爭機制選擇市政公用事業(yè)投資者或者經營者，明確其在一定期限和范圍內經營某項市政公用事業(yè)產品或者提供某項服務的制度。

城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理等行業(yè)，依法實施特許經營的，適用本辦法。

第三條 實施特許經營的項目由省、自治區(qū)、直轄市通過法定形式和程序確定。

第四條 國務院建設主管部門負責全國市政公用事業(yè)特許經營活動的指導和監(jiān)督工作。

省、自治區(qū)人民政府建設主管部門負責本行政區(qū)域內的市政公用事業(yè)特許經營活動的指導和監(jiān)督工作。

直轄市、市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門依據(jù)人民政府的授權（以下簡稱主管部門），負責本行政區(qū)域內的市政公用事業(yè)特許經營的具體實施。

第五條 實施市政公用事業(yè)特許經營，應當遵循公開、公平、公正和公共利益優(yōu)先的原則。

第六條 實施市政公用事業(yè)特許經營，應當堅持合理布局，有效配置資源的原則，鼓勵跨行政區(qū)域的市政公用基礎設施共享。

跨行政區(qū)域的市政公用基礎設施特許經營，應當本著有關各方平等協(xié)商的原則，共同加強監(jiān)管。

第七條 參與特許經營權競標者應當具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人；

（二）有相應的注冊資本金和設施、設備；

（三）有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能力；

（四）有相應的從業(yè)經歷和良好的業(yè)績；

（五）有相應數(shù)量的技術、財務、經營等關鍵崗位人員；

（六）有切實可行的經營方案；

（七）地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第八條 主管部門應當依照下列程序選擇投資者或者經營者：

（一）提出市政公用事業(yè)特許經營項目，報直轄市、市、縣人民政府批準后，向社會公開發(fā)布招標條件，受理投標；

（二）根據(jù)招標條件，對特許經營權的投標人進行資格審查和方案預審，推薦出符合條件的投標候選人；

（三）組織評審委員會依法進行評審，并經過質詢和公開答辯，擇優(yōu)選擇特許經營權授予對象；

（四）向社會公示中標結果，公示時間不少于20天；

（五）公示期滿，對中標者沒有異議的，經直轄市、市、縣人民政府批準，與中標者（以下簡稱“獲得特許經營權的企業(yè)”）簽訂特許經營協(xié)議。

第九條 特許經營協(xié)議應當包括以下內容：

（一）特許經營內容、區(qū)域、范圍及有效期限；

（二）產品和服務標準；

（三）價格和收費的確定方法、標準以及調整程序；

（四）設施的權屬與處置；

（五）設施維護和更新改造；

（六）安全管理；

（七）履約擔保；

（八）特許經營權的終止和變更；

（九）違約責任；

（十）爭議解決方式；

（十一）雙方認為應該約定的其他事項。

第十條 主管部門應當履行下列責任：

（一）協(xié)助相關部門核算和監(jiān)控企業(yè)成本，提出價格調整意見；

（二）監(jiān)督獲得特許經營權的企業(yè)履行法定義務和協(xié)議書規(guī)定的義務；

（三）對獲得特許經營權的企業(yè)的經營計劃實施情況、產品和服務的質量以及安全生產情況進行監(jiān)督；

（四）受理公眾對獲得特許經營權的企業(yè)的投訴；

（五）向政府提交特許經營監(jiān)督檢查報告；

（六）在危及或者可能危及公共利益、公共安全等緊急情況下，臨時接管特許經營項目；

（七）協(xié)議約定的其他責任。

第十一條 獲得特許經營權的企業(yè)應當履行下列責任：

（一）科學合理地制定企業(yè)生產、供應計劃；

（二）按照國家安全生產法規(guī)和行業(yè)安全生產標準規(guī)范，組織企業(yè)安全生產；

（三）履行經營協(xié)議，為社會提供足量的、符合標準的產品和服務；

（四）接受主管部門對產品和服務質量的監(jiān)督檢查；

（五）按規(guī)定的時間將中長期發(fā)展規(guī)劃、經營計劃、報告、董事會決議等報主管部門備案；

（六）加強對生產設施、設備的運行維護和更新改造，確保設施完好；

（七）協(xié)議約定的其他責任。

第十二條 特許經營期限應當根據(jù)行業(yè)特點、規(guī)模、經營方式等因素確定，最長不得超過30年。

第十三條 獲得特許經營權的企業(yè)承擔政府公益性指令任務造成經濟損失的，政府應當給予相應的補償。

第十四條 在協(xié)議有效期限內，若協(xié)議的內容確需變更的，協(xié)議雙方應當在共同協(xié)商的基礎上簽訂補充協(xié)議。

第十五條 獲得特許經營權的企業(yè)確需變更名稱、地址、法定代表人的，應當提前書面告知主管部門，并經其同意。

第十六條 特許經營期限屆滿，主管部門應當按照本辦法規(guī)定的程序組織招標，選擇特許經營者。

第十七條 獲得特許經營權的企業(yè)在協(xié)議有效期內單方提出解除協(xié)議的，應當提前提出申請，主管部門應當自收到獲得特許經營權的企業(yè)申請的3個月內作出答復。在主管部門同意解除協(xié)議前，獲得特許經營權的企業(yè)必須保證正常的經營與服務。

第十八條 獲得特許經營權的企業(yè)在特許經營期間有下列行為之一的，主管部門應當依法終止特許經營協(xié)議，取消其特許經營權，并可以實施臨時接管：

（一）擅自轉讓、出租特許經營權的；

（二）擅自將所經營的財產進行處置或者抵押的；

（三）因管理不善，發(fā)生重大質量、生產安全事故的；

（四）擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴重影響到社會公共利益和安全的；

（五）法律、法規(guī)禁止的其他行為。

第十九條 特許經營權發(fā)生變更或者終止時，主管部門必須采取有效措施保證市政公用產品供應和服務的連續(xù)性與穩(wěn)定性。

第二十條 主管部門應當在特許經營協(xié)議簽訂后30日內，將協(xié)議報上一級市政公用事業(yè)主管部門備案。

第二十一條 在項目運營的過程中，主管部門應當組織專家對獲得特許經營權的企業(yè)經營情況進行中期評估。

評估周期一般不得低于兩年，特殊情況下可以實施評估。

第二十二條 直轄市、市、縣人民政府有關部門按照有關法律、法規(guī)規(guī)定的原則和程序，審定和監(jiān)管市政公用事業(yè)產品和服務價格。

第二十三條 未經直轄市、市、縣人民政府批準，獲得特許經營權的企業(yè)不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

獲得特許經營權的企業(yè)擅自停業(yè)、歇業(yè)的，主管部門應當責令其限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行義務。

第二十四條 主管部門實施監(jiān)督檢查，不得妨礙獲得特許經營權的企業(yè)正常的生產經營活動。

第二十五條 主管部門應當建立特許經營項目的臨時接管應急預案。

對獲得特許經營權的企業(yè)取消特許經營權并實施臨時接管的，必須按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定進行，并召開聽證會。

第二十六條社會公眾對市政公用事業(yè)特許經營享有知情權、建議權。

直轄市、市、縣人民政府應當建立社會公眾參與機制，保障公眾能夠對實施特許經營情況進行監(jiān)督。

第二十七條 國務院建設主管部門應當加強對直轄市市政公用事業(yè)主管部門實施特許經營活動的監(jiān)督檢查，省、自治區(qū)人民政府建設主管部門應當加強對市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門實施特許經營活動的監(jiān)督檢查，及時糾正實施特許經營中的違法行為。

第二十八條 對以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經營權的企業(yè)，主管部門應當取消其特許經營權，并向國務院建設主管部門報告，由國務院建設主管部門通過媒體等形式向社會公開披露。被取消特許經營權的企業(yè)在三年內不得參與市政公用事業(yè)特許經營競標。

第二十九條 主管部門或者獲得特許經營權的企業(yè)違反協(xié)議的，由過錯方承擔違約責任，給對方造成損失的，應當承擔賠償責任。

第三十條 主管部門及其工作人員有下列情形之一的，由對其授權的直轄市、市、縣人民政府或者監(jiān)察機關責令改正，對負主要責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；

（二）對不符合法定條件的競標者授予特許經營權的；

（三）濫用職權、狗私舞弊的。

第三十一條 本辦法自2004年5月1日起施行。

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第三篇：商業(yè)特許經營備案管理辦法

【發(fā)布單位】商務部

【發(fā)布文號】商務部令2011年第5號 【發(fā)布日期】2011-12-12 【生效日期】2012-02-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國政府網(wǎng)

商業(yè)特許經營備案管理辦法 商務部令2011年第5號

修訂后的《商業(yè)特許經營備案管理辦法》已經2011年11月7日商務部第56次部務會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2012年2月1日起施行。《商業(yè)特許經營備案管理辦法》（商務部2007年第15號令）同時廢止。

部 長：陳德銘 2011年12月12日

商業(yè)特許經營備案管理辦法

第一條 為加強對商業(yè)特許經營活動的管理，規(guī)范特許經營市場秩序，根據(jù)《商業(yè)特許經營管理條例》（以下簡稱《條例》）的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內（以下簡稱中國境內）從事商業(yè)特許經營活動，適用本辦法。

第三條 商務部及省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門是商業(yè)特許經營的備案機關。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內從事商業(yè)特許經營活動的，向特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經營活動的，向商務部備案。

商業(yè)特許經營實行全國聯(lián)網(wǎng)備案。符合《條例》規(guī)定的特許人，依據(jù)本辦法規(guī)定通過商務部設立的商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)進行備案。

第四條 商務部可以根據(jù)有關規(guī)定，將跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事商業(yè)特許經營的備案工作委托有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門完成。受委托的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當自行完成備案工作，不得再委托其他任何組織和個人備案。

受委托的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門未依法行使備案職責的，商務部可以直接受理特許人的備案申請。

第五條 任何單位或者個人對違反本辦法規(guī)定的行為，有權向商務主管部門舉報，商務主管部門應當依法處理。

第六條 申請備案的特許人應當向備案機關提交以下材料：

（一）商業(yè)特許經營基本情況。

（二）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況。

（三）特許人的市場計劃書。

（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明。

（五）與特許經營活動相關的商標權、專利權及其他經營資源的注冊證書。

（六）符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件。

在2007年5月1日前已經從事特許經營活動的特許人在提交申請商業(yè)特許經營備案材料時不適用于上款的規(guī)定。

（七）與中國境內的被特許人訂立的第一份特許經營合同。

（八）特許經營合同樣本。

（九）特許經營操作手冊的目錄（須注明每一章節(jié)的頁數(shù)和手冊的總頁數(shù)，對于在特許系統(tǒng)內部網(wǎng)絡上提供此類手冊的，須提供估計的打印頁數(shù)）。

（十）國家法律法規(guī)規(guī)定經批準方可開展特許經營的產品和服務，須提交相關主管部門的批準文件。

外商投資企業(yè)應當提交《外商投資企業(yè)批準證書》，《外商投資企業(yè)批準證書》經營范圍中應當包括“以特許經營方式從事商業(yè)活動”項目。

（十一）經法定代表人簽字蓋章的特許人承諾。

（十二）備案機關認為應當提交的其他資料。

以上文件在中華人民共和國境外形成的，需經所在國公證機關公證（附中文譯本），并經中華人民共和國駐所在國使領館認證，或者履行中華人民共和國與所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的，應當履行相關的證明手續(xù)。

第七條 特許人應當在與中國境內的被特許人首次訂立特許經營合同之日起15日內向備案機關申請備案。

第八條 特許人的以下備案信息有變化的，應當自變化之日起30日內向備案機關申請變更：

（一）特許人的工商登記信息。

（二）經營資源信息。

（三）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況。

第九條 特許人應當在每年3月31日前將其上一訂立、撤銷、終止、續(xù)簽的特許經營合同情況向備案機關報告。

第十條 特許人應認真填寫所有備案事項的信息，并確保所填寫內容真實、準確和完整。

第十一條 備案機關應當自收到特許人提交的符合本辦法第六條規(guī)定的文件、資料之日起10日內予以備案，并在商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)予以公告。

特許人提交的文件、資料不完備的，備案機關可以要求其在7日內補充提交文件、資料。備案機關在特許人材料補充齊全之日起10日內予以備案。

第十二條 已完成備案的特許人有下列行為之一的，備案機關可以撤銷備案，并在商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)予以公告：

（一）特許人注銷工商登記，或因特許人違法經營，被主管登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照的。

（二）備案機關收到司法機關因為特許人違法經營而作出的關于撤銷備案的司法建議書。

（三）特許人隱瞞有關信息或者提供虛假信息，造成重大影響的。

（四）特許人申請撤銷備案并經備案機關同意的。

（五）其他需要撤銷備案的情形。

第十三條 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當將備案及撤銷備案的情況在10日內反饋商務部。

第十四條 備案機關應當完整準確地記錄和保存特許人的備案信息材料，依法為特許人保守商業(yè)秘密。

特許人所在地的（省、自治區(qū)、直轄市或設區(qū)的市級）人民政府商務主管部門可以向通過備案的特許人出具備案證明。

第十五條 公眾可通過商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)查詢以下信息：

（一）特許人的企業(yè)名稱及特許經營業(yè)務使用的注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術等經營資源。

（二）特許人的備案時間。

（三）特許人的法定經營場所地址與聯(lián)系方式、法定代表人姓名。

（四）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況。

第十六條 特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由設區(qū)的市級以上商務主管部門責令限期備案，并處1萬元以上5萬元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下罰款，并予以公告。

第十七條 特許人違反本辦法第九條規(guī)定的，由設區(qū)的市級以上商務主管部門責令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

第十八條 國外特許人在中國境內從事特許經營活動，按照本辦法執(zhí)行。香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)特許人參照本辦法執(zhí)行。

第十九條 相關協(xié)會組織應當依照本辦法規(guī)定，加強行業(yè)自律，指導特許人依法備案。

第二十條 本辦法由商務部負責解釋。

第二十一條 本辦法自2012年2月1日起施行。2007年5月1日施行的《商業(yè)特許經營備案管理辦法》（商務部2007年第15號令）同時廢止。

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第四篇：基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法

基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦

法(征求意見稿)第一章 總則

第一條 【立法目的】為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業(yè)建設運營，規(guī)范特許經營活動，提高公共服務質量和效率，維護特許經營者合法權益，制定本辦法。

第二條 【適用范圍和領域】中華人民共和國境內的基礎設施和公用事業(yè)的特許經營活動，適用本辦法。國家鼓勵和引導能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎設施和公用事業(yè)領域的項目實施特許經營。

第三條 【特許經營定義】本辦法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經營，是指政府依法選擇中華人民共和國境內外的法人或者其他組織，通過書面協(xié)議明確權利義務劃分和風險分擔機制，授權法人或者其他組織在一定期限和范圍內投資建設經營或者經營特定基礎設施和公用事業(yè)，提供公共產品或者公共服務的活動。

第四條 【特許經營條件】實施特許經營的基礎設施和公用事業(yè)項目，應當具備以下條件：

(一)符合內外資準入等有關法律法規(guī)規(guī)定;(二)具有公益性、長期性、可經營性，風險可分擔;(三)項目建設運營的標準和監(jiān)管要求明確;(四)能夠物有所值，即與傳統(tǒng)政府投資模式相比，社會資本參與能提高公共服務質量和效率，或者有效降低項目全生命周期成本。

省級人民政府發(fā)展改革部門會同本級財政和有關行業(yè)主管部門制定本地區(qū)基礎設施和公用事業(yè)特許經營指導性目錄，報本級人民政府批準后發(fā)布?；A設施和公用事業(yè)特許經營指導性目錄制定過程中，應當向社會公開征求意見。

第五條 【特許經營方式】特許經營可以采取下列方式：(一)在一定期限內，政府授權特許經營者投資、建設、運營、維護基礎設施和公用事業(yè)，包括現(xiàn)有基礎設施和公用事業(yè)的改建、擴建，期限屆滿移交政府;(二)在一定期限內，政府授權特許經營者運營、維護已建成的基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府;(三)在一定期限內，政府授權特許經營者提供公共服務;(四)國家規(guī)定的其他方式。

第六條 【特許經營期限】基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目采用本辦法第五條第(一)項規(guī)定方式的，特許經營期限一般不超過30 年;采用本辦法第五條第(二)、(三)項規(guī)定方式的，特許經營期限一般不超過10 年。

第七條 【基本原則】基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目應當符合國民經濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、環(huán)境保護規(guī)劃，以及其它相關行業(yè)規(guī)劃。

實施基礎設施和公用事業(yè)特許經營，應當平等保護參與各方合法權益，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。第八條 【職責分工】國務院發(fā)展改革部門負責指導協(xié)調、監(jiān)督管理全國基礎設施和公共事業(yè)特許經營工作，會同有關部門制定綜合性政策措施。國務院財政、國土資源、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、水利等有關主管部門按照各自職責負責有關基礎設施和公用事業(yè)特許經營政策制定和監(jiān)督管理工作。

縣級以上地方人民政府發(fā)展改革部門負責指導協(xié)調、監(jiān)督管理本行政區(qū)域內的基礎設施和公用事業(yè)特許經營工作。

縣級以上地方人民政府行業(yè)主管部門在各自職責范圍內負責有關基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目實施和監(jiān)督管理工作。

第二章 特許經營權授予

第九條 【實施方案提出】除法律法規(guī)和國家另有規(guī)定外，縣級以上人民政府有關行業(yè)主管部門可以根據(jù)發(fā)展規(guī)劃、經濟社會發(fā)展需求和本地區(qū)基礎設施和公用事業(yè)特許經營指導性目錄，提出特許經營項目建議和實施方案，報本級人民政府組織審查。

中華人民共和國境內外法人及其他組織可以依據(jù)本地區(qū)基礎設施和公用事業(yè)特許經營指導性目錄，向相應人民政府行業(yè)主管部門提出特許經營項目建議和實施方案，有關行業(yè)主管部門應當予以研究答復。

第十條 【實施方案內容】基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目實施方案應當包括下列內容：

(一)項目名稱和基本情況;(二)項目的實施機關;(三)項目的服務標準和要求、實施進度等基本經濟技術指標;(四)特許經營者應當具備的條件及選擇方式;(五)特許經營方式及期限;(六)投資總額、預期收益、支付方式、價格及其測算;(七)項目融資方案;(八)政府承諾和保障;(九)項目體現(xiàn)的提高公共服務質量和效率或者降低成本等經濟社會價值;(十)經營期滿后的資產處置原則;(十一)應急事件的處置原則;(十二)其他在可行性評估時需要考察的事項。第十一條 【特許經營審查】根據(jù)本級人民政府授權和有關職責分工，縣級以上地方人民政府發(fā)展改革部門、有關行業(yè)主管部門會同有關部門負責對基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目建議和實施方案進行審查，委托開展特許經營可行性評估，并征求公眾意見。

縣級以上地方人民政府發(fā)展改革部門、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、有關行業(yè)主管部門應當建立基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目聯(lián)合審查機制，簡化和優(yōu)化審查流程，規(guī)范審查時限和程序。

第十二條 【特許經營可行性評估】特許經營可行性評估應當委托有關工程咨詢等第三方機構進行。特許經營可行性評估主要包括項目全生命周期成本、公共服務質量效率、經濟和社會效益、政府和特許經營者的風險分擔、政府付費項目財政承擔能力、用戶付費項目的公眾支付意愿和能力，以及市場主體的專業(yè)服務能力和參與意愿評估等。

第十三條 【特許經營批準】縣級以上地方人民政府發(fā)展改革部門、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和有關行業(yè)主管部門審查認為基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目實施方案可行的，有關部門應根據(jù)各自職責分工對實施方案出具書面審查意見。

根據(jù)本級人民政府授權和有關職責分工，縣級以上地方人民政府發(fā)展改革部門或行業(yè)主管部門綜合各部門書面審查意見對實施方案進行修改完善后，報請同級人民政府或其授權的部門批準。法律行政法規(guī)對審批程序有其他規(guī)定的從其規(guī)定。

第十四條 【不批準告知】經審查認為實施方案不符合本辦法規(guī)定的特許經營條件的，縣級以上地方人民政府發(fā)展改革或有關行業(yè)主管部門應當及時將評估結果通知提出特許經營建議和實施方案的有關部門、法人或其他組織。

第十五條 【實施機關確定】縣級以上地方人民政府有關部門依據(jù)本級人民政府的授權作為實施機關，負責有關基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目實施方案具體實施工作。

第十六條 【特許經營者選擇】實施機關應當根據(jù)經批準的實施方案，按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規(guī)規(guī)定，通過招標、競爭性談判等市場競爭方式依法選擇特許經營者，并進行公示。

第十七條 【金融機構參與磋商】特許經營者選擇階段，參選法人或其他組織，可以與有關金融機構共同制定市場化融資方案。

第十八條 【簡化審批】特許經營者根據(jù)經批準的實施方案和特許經營協(xié)議，依法辦理有關審批手續(xù)時，縣級以上人民政府發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和有關行業(yè)主管部門應當簡化辦理手續(xù)，優(yōu)化辦理流程，對于本部門根據(jù)本辦法第十三條出具的書面審查意見已經明確內容不再作實質性審查。

第三章 特許經營協(xié)議

第十九條 【書面協(xié)議】實施機關應當根據(jù)經批準的實施方案與特許經營者簽訂書面特許經營協(xié)議。

第二十條 【特許經營協(xié)議內容】基礎設施和公用事業(yè)特許經營協(xié)議應當包括以下內容：

(一)項目名稱、內容、特許經營方式及期限;(二)特許經營者或者項目公司經營范圍、注冊資本、股東結構等信息;(三)項目資金來源;(四)收益取得方式;(五)價費及其調整機制;(六)履約擔保和風險分擔;(七)項目資產所有權歸屬及移轉;(八)提供公共產品或者公共服務數(shù)量、質量、時限等要求及績效監(jiān)管標準;(九)變更、提前終止及補償;(十)項目期滿移交;(十一)違約責任與爭議解決;(十二)其他約定事項。

國務院發(fā)展改革部門會同財政和有關行業(yè)主管部門制定基礎設施和公用事業(yè)特許經營協(xié)議指南或示范文本。

第二十一條 【收益取得】特許經營協(xié)議可以約定特許經營者通過下列方式取得合理收益：

(一)對提供特許經營的產品或者服務向用戶收費;(二)政府授予與特許經營項目相關的其他開發(fā)經營權益;(三)政府給予相應補貼或政府采購服務;(四)經縣級以上人民政府依法批準同意的其他方式。第二十二條 【價格確定和調整】特許經營項目價格或收費應當依據(jù)相關法律法規(guī)及特許經營協(xié)議約定予以確定或者調整，并公開會計數(shù)據(jù)和財物指標。

第二十三條 【政府承諾】政府可以在特許經營協(xié)議中就有關土地使用、防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾，但不得承諾固定投資回報等法律、行政法規(guī)禁止的其他事項。

第二十四條 【項目公司】根據(jù)特許經營協(xié)議需要成立項目公司的，特許經營者應當按照約定依法注冊成立項目公司，并由實施機關與項目公司簽訂補充書面協(xié)議。

特許經營協(xié)議可以約定特許經營期內，除經協(xié)議各當事方協(xié)商同意并報請原特許經營審批機關批準，項目公司不得變更實際控制人，股權結構不得進行重大調整。

第二十五條 【特許協(xié)議變更和延長】特許經營期限內，確需變更特許經營協(xié)議的，協(xié)議當事人應在協(xié)商一致的基礎上簽訂補充協(xié)議。

特許經營期滿后確有必要延長的，特許經營當事人應當協(xié)商一致，并報原特許經營審批機關批準。

第二十六條 【特許協(xié)議提前終止】除法律法規(guī)另有規(guī)定或特許經營協(xié)議另有約定外，特許經營協(xié)議各當事方在特許經營期限內不得單方提出解除協(xié)議。出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定或特許經營協(xié)議約定的情形，特許經營協(xié)議確需提前終止的，協(xié)議任何一方均有權依法或依約定要求賠償。

第二十七條 【公共服務保障】特許經營協(xié)議發(fā)生變更或者終止時，實施機關應采取有效措施，保證相應公共產品或者公共服務的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

第四章 特許經營當事人權利和義務

第二十八條 【公共利益保障和全面履約】特許經營協(xié)議各方應當遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務，并依法保障公共利益、促進公眾福祉。

除法律法規(guī)另有規(guī)定外，實施機關和特許經營者任何一方不履行特許經營協(xié)議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。

第二十九條 【特許經營權保護】特許經營者取得的特許經營權受法律保護。

任何單位或者個人不得違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定收回和限制特許經營者的特許經營權，不得干涉特許經營者根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和特許經營協(xié)議開展的經營活動。

第三十條 【特許經營者權利限制】未經報請原特許經營審批機關同意，特許經營者不得將特許經營項目的設施、土地和特許經營相關權益用于特許經營項目之外的用途。

第三十一條 【特許經營者普遍服務義務】特許經營者應當根據(jù)有關法律法規(guī)、標準規(guī)范和特許經營協(xié)議提供優(yōu)質、持續(xù)、高效的公共產品或者公共服務。特許經營者應當對特許經營協(xié)議約定服務區(qū)域內所有用戶普遍地、無歧視地提供服務，不得對新增用戶實行差別待遇。

第三十二條 【特許經營者保存和移交義務】特許經營者應當對特許經營項目建設、運營、維修、保養(yǎng)過程中有關資料按照國家規(guī)定進行歸檔保存。

特許經營期滿或其他原因終止特許經營權的，原特許經營者應當按照有關法律、行政法規(guī)、本辦法和特許經營協(xié)議約定，將特許經營有關資產和檔案資料移交實施機關，并制作書面記錄。

第三十三條 【項目驗收】包括設施建設或公共服務設施購置安裝等的特許經營項目，設施建設完成后和開始提供公共服務前，實施機關應當依法對項目建設情況或用于提供公共服務的設施設備數(shù)量和質量進行驗收，逾期未完成或不符合國家有關規(guī)定和特許經營協(xié)議約定的驗收標準或要求的，實施機關應當要求特許經營者在限期內完工或整改、采取補救措施或者賠償損失。

第三十四條 【實施機關嚴格履約義務】特許經營協(xié)議實施機關和有關政府應確保按照協(xié)議約定支付有關費用、撥付相應補貼，并嚴格按照約定履行有關義務。特許經營者對國家法律法規(guī)規(guī)定的涉及國家安全的事項，負有保密義務，并應建立和落實相應的保密管理制度。

第三十五條 【實施機關保密義務】實施機關及其工作人員對在實施特許經營活動和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經營者商業(yè)秘密負有保密義務。

特許經營的成本、價格、政府補貼和服務標準等依法必須公開的信息除外。

第三十六條 【實施機關補償義務】因公共利益需要，政府依法可以收回特許經營權、終止特許經營協(xié)議、征用實施特許經營的基礎設施、或者指令特許經營者提供協(xié)議約定外的公共產品或服務的，應當依照有關法律法規(guī)和特許經營協(xié)議給予相應補償。

因法律法規(guī)或政策調整損害特許經營者預期利益的，政府應當依據(jù)法律法規(guī)和特許經營協(xié)議約定給予相應補償。

第三十七條 【運營情況備案與檢查】特許經營者應當按規(guī)定的時間將中長期發(fā)展規(guī)劃、經營計劃、報告、董事會決議等報實施機關備案。

實施機關應當定期對特許經營者建設運營情況進行檢查監(jiān)督，并對運營成本和收益進行核算。收益過高的，應當適時調整補貼額度，或按照協(xié)議約定對價格進行調整。

第五章 監(jiān)督管理

第三十八條 【行業(yè)規(guī)范】縣級以上人民政府有關行業(yè)主管部門應當根據(jù)職責分工，研究制定相關領域基礎設施和公用事業(yè)特許經營行業(yè)標準、產品和服務技術規(guī)范，以及有關監(jiān)管要求和標準。

第三十九條 【監(jiān)管職責】特許經營期限內，縣級以上人民政府有關部門應當按照各自職責對特許經營項目進行監(jiān)督管理，對特許經營者違反法律法規(guī)規(guī)定的行為予以糾正并依法處理。

第四十條 【監(jiān)測評估】實施機關應當監(jiān)測分析特許經營項目實施情況，會同有關部門組織專業(yè)機構對項目實施情況進行綜合評估，并根據(jù)綜合評估報告會同特許經營者提出改進完善特許經營建設運營的措施。綜合評估應征求服務對象和社會公眾意見。

第四十一條 【投訴處理】有關特許經營項目利害關系人、服務對象或社會公眾認為特許經營者違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，或者不按照約定提供公共產品或服務的，可以向實施機關或有關監(jiān)管部門投訴，實施機關或有關監(jiān)管部門應當依法處理。

第四十二條 【信息公開】除涉及國家秘密、商業(yè)秘密等依法不予公開的信息除外，特許經營者和實施機關應當將特許經營項目的實施方案、招標文件、特許經營協(xié)議及其變更或終止情況、項目建設運營情況、綜合評估報告等有關信息向社會公開。

第四十三條 【應急預案】實施機關和特許經營者制定突發(fā)事件應急預案，并在突發(fā)事件發(fā)生后，及時啟動應急預案，保障公共產品或者公共服務的正常提供。

第六章 法律責任

第四十四條 【特許經營者法律責任】特許經營者在特許經營期間有下列情形之一的，由實施機關或者有關監(jiān)管部門根據(jù)有關法律、行政法規(guī)，責令限期改正;拒不改正、情節(jié)嚴重的，經實施機關報原特許經營審批機關批準，可以收回特許經營權、終止特許經營協(xié)議，并實施臨時接管。原特許經營者應當予以配合，并同時依法承擔相應賠償責任：

(一)未按照法律、行政法規(guī)及有關行業(yè)標準、規(guī)范和特許經營協(xié)議從事特許經營活動，不履行普遍服務義務，或者不履行檢修保養(yǎng)、更新改造義務，嚴重危害公共利益和公共安全的;(二)違法擅自轉讓、出租、質押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經營權，或者處置與特許經營必須設施、設備的;(三)擅自停業(yè)、歇業(yè)的;(四)因經營管理不善，造成重大質量、生產安全事故，不適宜繼續(xù)從事特許經營活動的;(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第四十五條 【以不正當手段獲得特許經營權的法律責任】以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經營權的，實施機關應當報原特許經營審批機關批準，終止特許經營協(xié)議，向 社會公開相關信息，并納入統(tǒng)一的社會信用體系。

第四十六條 【實施機關法律責任】實施機關違反本辦法規(guī)定，不按經批準的實施方案組織實施特許經營項目、不按特許經營協(xié)議約定履行義務、干預特許經營者正常經營活動、濫用職權的，由本級人民政府、上級人民政府主管部門或者監(jiān)察機關責令改正，并對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十七條 【行政監(jiān)督部門法律責任】對基礎設施和公用事業(yè)特許經營活動依法負有行政監(jiān)督職責的有關部門及其工作人員徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任;不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第七章 附則

第四十八條 【法律救濟】特許經營者與實施機關就特許經營協(xié)議發(fā)生爭議并難以協(xié)商達成一致的，可以依法提起民事訴訟或仲裁。

特許經營者認為有關人民政府及其有關部門不依法履行、未按照約定履行或者違法變更、解決政府特許經營協(xié)議作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。第四十九條 【除外規(guī)定】有關法律、行政法規(guī)對基礎設施和公用事業(yè)特許經營另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十條 【實施辦法】本辦法由國務院發(fā)展改革部門會同有關部門負責解釋。

第五十一條 【施行日期】本辦法自2014 年月 日起施行。

第五篇：商業(yè)特許經營備案管理辦法

商業(yè)特許經營備案管理辦法

中華人民共和國商務部令

2011 年 第 5 號

修訂后的《商業(yè)特許經營備案管理辦法》已經2011年11月7日商務部第56次部務會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2012年2月1日起施行?！渡虡I(yè)特許經營備案管理辦法》（商務部2007年第15號令）同時廢止。

部 長：陳德銘

2011年12月12日

商業(yè)特許經營備案管理辦法

第一條 為加強對商業(yè)特許經營活動的管理，規(guī)范特許經營市場秩序，根據(jù)《商業(yè)特許經營管理條例》（以下簡稱《條例》）的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內（以下簡稱中國境內）從事商業(yè)特許經營活動，適用本辦法。

第三條 商務部及省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門是商業(yè)特許經營的備案機關。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內從事商業(yè)特許經營活動的，向特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經營活動的，向商務部備案。

商業(yè)特許經營實行全國聯(lián)網(wǎng)備案。符合《條例》規(guī)定的特許人，依據(jù)本辦法規(guī)定通過商務部設立的商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)進行備案。

第四條 商務部可以根據(jù)有關規(guī)定，將跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事商業(yè)特許經營的備案工作委托有關省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門完成。受委托的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當自行完成備案工作，不得再委托其他任何組織和個人備案。

受委托的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門未依法行使備案職責的，商務部可以直接受理特許人的備案申請。

第五條 任何單位或者個人對違反本辦法規(guī)定的行為，有權向商務主管部門舉報，商務主管部門應當依法處理。

第六條 申請備案的特許人應當向備案機關提交以下材料：

（一）商業(yè)特許經營基本情況。

（二）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況。

（三）特許人的市場計劃書。

（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明。

（五）與特許經營活動相關的商標權、專利權及其他經營資源的注冊證書。

（六）符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件。

在2007年5月1日前已經從事特許經營活動的特許人在提交申請商業(yè)特許經營備案材料時不適用于上款的規(guī)定。

（七）與中國境內的被特許人訂立的第一份特許經營合同。

（八）特許經營合同樣本。

（九）特許經營操作手冊的目錄（須注明每一章節(jié)的頁數(shù)和手冊的總頁數(shù)，對于在特許系統(tǒng)內部網(wǎng)絡上提供此類手冊的，須提供估計的打印頁數(shù)）。

（十）國家法律法規(guī)規(guī)定經批準方可開展特許經營的產品和服務，須提交相關主管部門的批準文件。

外商投資企業(yè)應當提交《外商投資企業(yè)批準證書》，《外商投資企業(yè)批準證書》經營范圍中應當包括“以特許經營方式從事商業(yè)活動”項目。

（十一）經法定代表人簽字蓋章的特許人承諾。

（十二）備案機關認為應當提交的其他資料。

以上文件在中華人民共和國境外形成的，需經所在國公證機關公證（附中文譯本），并經中華人民共和國駐所在國使領館認證，或者履行中華人民共和國與所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的，應當履行相關的證明手續(xù)。

第七條 特許人應當在與中國境內的被特許人首次訂立特許經營合同之日起15日內向備案機關申請備案。

第八條 特許人的以下備案信息有變化的，應當自變化之日起30日內向備案機關申請變更：

（一）特許人的工商登記信息。

（二）經營資源信息。

（三）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況。

第九條 特許人應當在每年3月31日前將其上一訂立、撤銷、終止、續(xù)簽的特許經營合同情況向備案機關報告。

第十條 特許人應認真填寫所有備案事項的信息，并確保所填寫內容真實、準確和完整。

第十一條 備案機關應當自收到特許人提交的符合本辦法第六條規(guī)定的文件、資料之日起10日內予以備案，并在商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)予以公告。

特許人提交的文件、資料不完備的，備案機關可以要求其在7日內補充提交文件、資料。備案機關在特許人材料補充齊全之日起10日內予以備案。

第十二條 已完成備案的特許人有下列行為之一的，備案機關可以撤銷備案，并在商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)予以公告：

（一）特許人注銷工商登記，或因特許人違法經營，被主管登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照的。

（二）備案機關收到司法機關因為特許人違法經營而作出的關于撤銷備案的司法建議書。

（三）特許人隱瞞有關信息或者提供虛假信息，造成重大影響的。

（四）特許人申請撤銷備案并經備案機關同意的。

（五）其他需要撤銷備案的情形。

第十三條 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當將備案及撤銷備案的情況在10日內反饋商務部。

第十四條 備案機關應當完整準確地記錄和保存特許人的備案信息材料，依法為特許人保守商業(yè)秘密。

特許人所在地的（省、自治區(qū)、直轄市或設區(qū)的市級）人民政府商務主管部門可以向通過備案的特許人出具備案證明。

第十五條 公眾可通過商業(yè)特許經營信息管理系統(tǒng)查詢以下信息：

（一）特許人的企業(yè)名稱及特許經營業(yè)務使用的注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術等經營資源。

（二）特許人的備案時間。

（三）特許人的法定經營場所地址與聯(lián)系方式、法定代表人姓名。

（四）中國境內全部被特許人的店鋪分布情況。

第十六條 特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由設區(qū)的市級以上商務主管部門責令限期備案，并處1萬元以上5萬元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下罰款，并予以公告。

第十七條 特許人違反本辦法第九條規(guī)定的，由設區(qū)的市級以上商務主管部門責令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

第十八條 國外特許人在中國境內從事特許經營活動，按照本辦法執(zhí)行。香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)特許人參照本辦法執(zhí)行。

第十九條 相關協(xié)會組織應當依照本辦法規(guī)定，加強行業(yè)自律，指導特許人依法備案。

第二十條 本辦法由商務部負責解釋。

第二十一條 本辦法自2012年2月1日起施行。2007年5月1日施行的《商業(yè)特許經營備案管理辦法》（商務部2007年第15號令）同時廢止。